時間：2022-03-04 06:12:17
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇換屆以來履職報告，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
作為一名市政協(xié)常委兼政協(xié)工作者，我始終以更多的責(zé)任和擔(dān)當(dāng)，務(wù)實(shí)創(chuàng)新、履職盡責(zé)的精神，著力做好委員的服務(wù)、管理、考核、聯(lián)絡(luò)、培訓(xùn)等工作，努力在委員工作委主任崗位上積極發(fā)揮委員作用。
加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提升委員履職能力。我任委員委主任以來，積極組織開展各類學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動。為使委員盡快進(jìn)入了角色，十五屆政協(xié)成立初，經(jīng)政協(xié)黨組研究，創(chuàng)新培訓(xùn)方式，開設(shè)“丹東政協(xié)講堂”，我委全力做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，已成功舉辦13期，培訓(xùn)委員及政協(xié)機(jī)關(guān)干部等3000余人次。通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)，教育引導(dǎo)委員做到懂政協(xié)、會協(xié)商、善議政，守紀(jì)律、講規(guī)矩、重品行。
搭建履職平臺，激發(fā)委員履職熱情。為充分發(fā)揮政協(xié)委員隊伍人才薈萃、智力密集的優(yōu)勢，我們積極為委員搭建建言資政、凝聚共識的平臺。2018年9月，我委按照市政協(xié)黨組決定，在全國率先建立了“丹東市政協(xié)委員活動站”，組織委員在活動站廣泛開展學(xué)習(xí)、交流、履職、宣傳、公益等活動。我委負(fù)責(zé)活動站總體統(tǒng)籌規(guī)劃組織協(xié)調(diào)工作，為使活動站建設(shè)更加規(guī)范化，我委前期進(jìn)行大量走訪調(diào)研，制定了《丹東市政協(xié)委員活動站工作制度》，統(tǒng)一制作了委員活動站標(biāo)志牌和制度牌。今年又重點(diǎn)對9家委員活動站的硬件設(shè)施進(jìn)行完善升級，增添電子觸摸屏、展板、照片墻和圖書等設(shè)施。組織建立了“市政協(xié)委員活動站工作”微信群，及時反映政協(xié)工作動態(tài)，共享履職信息，交流履職成果，充分發(fā)揮委員活動站 “四個平臺”的作用。
拓寬民主監(jiān)督渠道，履行民主監(jiān)督職能。我委先后共向34個單位推薦了111名民主監(jiān)督員，開展民主監(jiān)督工作。同時，為使民主監(jiān)督真正落到實(shí)處，我委每年不定期組織召開民主監(jiān)督員工作調(diào)度會，積極參與職能部門民主監(jiān)督小組的活動。另外，我們還推薦5名政協(xié)委員擔(dān)任市食品安全社會監(jiān)督員、2名政協(xié)委員擔(dān)任市監(jiān)察委員會特約監(jiān)察員，進(jìn)一步豐富強(qiáng)化了政協(xié)組織民主監(jiān)督力度。
一、建立考察組
全鎮(zhèn)以片為單位，建立6個考察組，分別負(fù)責(zé)本片區(qū)所屬各村的考察工作?？疾旖M由掛片領(lǐng)導(dǎo)任組長，片長任副組長，鎮(zhèn)分工干部為組員?？疾旃ぷ髟邳h委的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，由各考察組具體實(shí)施。
二、時間安排
2016年8月22日至28日。
三、考察對象
各村“兩委”班子及其成員。
四、考察程序
1、全面總結(jié)。各村“兩委”班子對2013年以來工作情況進(jìn)行回顧總結(jié)，形成書面報告，報告內(nèi)容側(cè)重于本屆以來班子建設(shè)運(yùn)轉(zhuǎn)、經(jīng)濟(jì)社會取得成績及存在問題與不足。所有現(xiàn)職村干部撰寫好個人書面述職報告。
2、聽取報告。考察組主持召開由村“兩委”班子成員、老黨員、老干部、村民議事代表等參加的會議。由村黨（總）支部書記代表村“兩委”班子作工作報告。全體村干部逐一簡要報告?zhèn)€人工作情況，特別是近年來的工作實(shí)績。
3、測評推薦。由參加會議的對象根據(jù)村“兩委”班子的工作情況及其成員的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)，以無記名投票方式填寫《村“兩委”班子民主測評表》（附件1）、《村“兩委”班子成員民主測評表》（附件2），填寫《村后備干部推薦表》，民主測評表、推薦表由各考察組收回，統(tǒng)一匯總統(tǒng)計。
4、個別談話?？疾旖M與參加會議的全體人員進(jìn)行個別談話，側(cè)重了解班子運(yùn)轉(zhuǎn)情況及其成員思想品德、履行職責(zé)、工作作風(fēng)、工作實(shí)績、廉潔自律等方面的情況。為保證了解的情況全面、真實(shí)，談話人數(shù)要在15人（各類型代表）左右。同時，聽取、了解村后備干部情況。
注重增強(qiáng)執(zhí)行能力。我們始終把堅持黨對人大工作的領(lǐng)導(dǎo)放在首位，把黨的領(lǐng)導(dǎo)、人民當(dāng)家作主、依法治國有機(jī)統(tǒng)一起來。在履職過程中，緊緊圍繞區(qū)委的工作中心，自覺貫徹區(qū)委的各項決定、決議，重要問題都及時向區(qū)委請示匯報，待區(qū)委同意后再去實(shí)施。特別是在人事任免上，同區(qū)委保持高度的一致，通過有效工作，確保區(qū)委提出的人事任免事項都能順利通過人大的法定程序。區(qū)委對人大工作也十分重視，這半年里先后兩次專題聽取人大工作情況匯報。
注重增強(qiáng)監(jiān)督能力。為了增強(qiáng)履職能力，我們堅持以監(jiān)督法為依據(jù)，重點(diǎn)把握了五個環(huán)節(jié)：一是把握監(jiān)督原則，堅持寓支持于監(jiān)督之中，做到“監(jiān)督不代替、支持不干預(yù)、到位不越位”。二是把握監(jiān)督內(nèi)容，選擇監(jiān)督的內(nèi)容求精不求多，緊緊圍繞全區(qū)實(shí)施“一業(yè)三區(qū)”的戰(zhàn)略，圍繞區(qū)委、區(qū)政府確定的大事、要事進(jìn)行監(jiān)督審議、視察、調(diào)研和執(zhí)法檢查。三是堅持調(diào)查研究，每次常委會審議前，都成立專題調(diào)研視察組，深入進(jìn)行調(diào)查研究，力求查實(shí)情、看實(shí)況，從而使常委會提出的意見和建議更有針對性和操作性。四是擴(kuò)大知情渠道，每次常委會會議，我們都根據(jù)會議議題，邀請部分人大代表列席會議，增加了監(jiān)督工作的透明度，也在一定程度上提高了人民群眾的關(guān)注和參與程度。五是注重監(jiān)督實(shí)效，每次常委會提出的審議意見交由“一府兩院”辦理后，都要求他們限期報告整改落實(shí)情況，并且召開專題主任會議，聽取他們的報告，有效地提高了監(jiān)督審議的質(zhì)量。同時，改變以往的傳統(tǒng)監(jiān)督方法，注重強(qiáng)化了監(jiān)督質(zhì)量。今年我們采取召開專題工作落實(shí)會議的方式，把區(qū)政府各工作部門、區(qū)法院、區(qū)檢察院、區(qū)公安分局的負(fù)責(zé)同志都找到一起，統(tǒng)一部署年度工作。從而，為區(qū)人大常委會年度工作開好頭起到了促進(jìn)作用，增強(qiáng)了監(jiān)督的實(shí)效，也提高了常委會的威信。
注重提高代表的履職能力。換屆以后，人大代表成分比較新，針對這個情況，我們在一季度開展了一系列的學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動。常委會專門邀請省人大人代選委領(lǐng)導(dǎo)就如何履行代表職責(zé)進(jìn)行了專題輔導(dǎo)。各代表聯(lián)系組又結(jié)合各自的實(shí)際，采取組織代表研討交流，新代表談?wù)J識、老代表談體會以及聘請專家講座，發(fā)放學(xué)習(xí)資料等方式，分別開展了集中學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動。通過這些有效的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，縮短了人大代表從進(jìn)入角色到認(rèn)真履職的過程，代表的綜合素質(zhì)和履職能力得到提升。同時，加強(qiáng)對代表活動的指導(dǎo)，組織指導(dǎo)各代表聯(lián)系組開展好“三查（察）”活動。我們以人大代表進(jìn)社區(qū)、進(jìn)村屯活動為載體，組織開展了“三二一活動”，既每個人大代表都要參加三個活動（視察、調(diào)查活動，代表接待日活動，述職評議活動），聯(lián)系二個選民，提出一條意見或建議。截止目前，有147名非職務(wù)代表分別進(jìn)入34個社區(qū)、6個村屯，與所聯(lián)系的147名社區(qū)、村干部和所包保的148名貧困家庭進(jìn)行對接，及時為他們解決實(shí)際困難。
聽取和審議“一府兩院”專項工作報告是法律賦予人大常委會一項最常規(guī)也是最基礎(chǔ)的監(jiān)督手段。如何通過審議專項工作報告來增強(qiáng)監(jiān)督實(shí)效，是地方各級人大常委會積極探索的重要課題。換屆以來，XX市市中區(qū)第十七屆人大常委會按照《監(jiān)督法》的要求，從創(chuàng)新監(jiān)督方式、完善監(jiān)督機(jī)制、提高審議質(zhì)量入手，制定出臺了《區(qū)人大常委會關(guān)于對“一府兩院”專項工作報告實(shí)行票決制的試行辦法》，對提交常委會審議的“一府兩院”專項工作報告實(shí)行票決制進(jìn)行滿意度測評，進(jìn)一步強(qiáng)化了“一府兩院”對常委會審議意見和決議的執(zhí)行力度，使人大監(jiān)督工作取得了實(shí)實(shí)在在的效果。
一、票決制審議“一府兩院”專項工作報告的思考和實(shí)踐
一直以來，人大常委會對“一府兩院”提交審議的專項工作報告形成了一套相對固定的模式，在“一府兩院”負(fù)責(zé)人作了專項工作報告后，常委會組成人員對報告進(jìn)行審議發(fā)言，然后通過舉手和鼓掌通過的形式進(jìn)行表決，超過一半或三分之二的與會委員舉手，即視為通過。從實(shí)際工作看，舉手表決或鼓掌通過雖然簡單易行、便于操作，但其弊端顯而易見，如：有的委員即便對專項工作報告有不同看法，但礙于情面，也舉手表示同意，表決不能真實(shí)反映常委會組成人員的獨(dú)立意志；個別報告單位認(rèn)為常委會審議專項工作報告“只是走走形式”，“反正都會過的”，以致敷衍了事、報喜不報憂，或避重就輕，泛泛而談等等。
對“一府兩院”專項工作報告實(shí)行無記名投票表決制度，雖然《監(jiān)督法》中沒有明確規(guī)定，但我們認(rèn)為實(shí)行這項制度，符合憲法和法律要求，符合人大工作的基本要求和民主發(fā)展方向。
一是完善監(jiān)督程序的需要。常委會組成人員采取無記名投票表決的方式，分別對工作報告的內(nèi)容、報告的完整性、報告人的態(tài)度等方面情況進(jìn)行綜合評價。對于不滿意票數(shù)超過一定比例的，報告部門必須在限定時間內(nèi)認(rèn)真整改，并向下一次常委會會議作補(bǔ)充報告或重新報告，報告仍得不到通過的，常委會可根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定對有關(guān)責(zé)任人采取質(zhì)詢、責(zé)令辭職等監(jiān)督措施。這無疑是對人大常委會監(jiān)督程序的進(jìn)一步完善。
二是提高審議質(zhì)量的需要。過去，許多地方由于對人大監(jiān)督的認(rèn)識不到位、時間安排倉促、個別組成人員素質(zhì)不高等方面的原因，重“聽取”而輕“審議”的現(xiàn)象時有發(fā)生，一些慣常的作法，不便于常委會組成人員表達(dá)意見，審議就這樣不知不覺地走了過場。如果對專項工作報告進(jìn)行票決，常委會一定要組織常委會組成人員認(rèn)認(rèn)真真地聽取“一府兩院”及有關(guān)部門的工作匯報，并給大家留有充分的空間和時間，讓他們發(fā)表審議意見，做到知無不言，言無不盡，從而肯定成績，給予鼓勵，指出問題與不足，有針對性地督促整改。這樣，有利于提高對專項工作報告的審議質(zhì)量。
三是增強(qiáng)監(jiān)督實(shí)效的需要。對專項工作報告進(jìn)行票決，就可以調(diào)動常委會組成人員和“一府兩院”工作的主動性和積極性，進(jìn)一步增強(qiáng)緊迫感和責(zé)任感，尤其是對民意不滿意的工作報告不予通過，能夠給報告涉及的部門及其負(fù)責(zé)人以震撼，促其下決心并有效改進(jìn)工作。
今年以來，濟(jì)寧市市中區(qū)人大常委會按照“圍繞中心、服務(wù)大局、依法履職、促進(jìn)發(fā)展”的工作思路，著眼全區(qū)改革發(fā)展穩(wěn)定大局，認(rèn)真履行法定職責(zé)，先后采取票決的形式對全區(qū)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況、上半年國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計劃及財政預(yù)算執(zhí)行情況、代表建議辦理情況、貫徹落實(shí)《森林法》、《行政處罰法》等工作情況進(jìn)行了滿意度測評，當(dāng)場劃票計票，當(dāng)場公布結(jié)果。票決中，雖然工作報告都是獲得大多數(shù)滿意票通過，但是常委會組成人員在審議時仍然毫不客氣地指出了存在的問題，“要強(qiáng)力推進(jìn)重點(diǎn)項目建設(shè)，大力發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)”、“要加大文化產(chǎn)業(yè)投入力度，不斷滿足人民群眾精神文化生活需求”、“ 要大力開展造林綠化，切實(shí)加強(qiáng)資源管護(hù)，有效推動人居環(huán)境和生態(tài)環(huán)境日益改善”等等。區(qū)人大常委會還要求，針對工作中存在的問題和常委會組成人員提出的建議，區(qū)政府和相關(guān)部門要認(rèn)真研究處理，并將研究處理情況向下次人大常委會會議匯報。這種硬性的評判標(biāo)準(zhǔn)得到了區(qū)委的大力支持和區(qū)政府的高度重視。根據(jù)票決結(jié)果和常委會形成的審議意見，區(qū)政府及時召開專題會議，制定了整改措施，扎實(shí)做好各項整改工作，推動了以上相關(guān)工作的改進(jìn)和提升。
二、票決制審議“一府兩院”專項工作報告的基本做法
一是精選議題。每年年初，由常委會主任會議圍繞黨委重要決策、政府著力推進(jìn)、人民群眾普遍關(guān)心、人大職權(quán)范圍內(nèi)的事項，依據(jù)常委會年度工作要點(diǎn)，從中選擇若干項工作，確定為在常委會會議作出相應(yīng)的決議、決定和審議意見后進(jìn)行投票表決的議題。
二是深入調(diào)查。常委會會議召開之前，針對會議將要審議的專項工作，組織熟悉相關(guān)工作情況的常委會組成人員、部分人大代表和專門委員會組成人員對審議議題進(jìn)行視察調(diào)查調(diào)查，了解和掌握第一手材料，在認(rèn)真分析研究的基礎(chǔ)上形成 調(diào)研報告，并于常委會會議召開7日前送達(dá)常委會組成人員，供審議時參考。
三是認(rèn)真審議。實(shí)行口頭審議與書面審議相結(jié)合、分組審議與聯(lián)組審議相結(jié)合的方法，讓每位常委會組成人員充分發(fā)表自己的意見和建議。同時，實(shí)行人大代表列席會議和公民旁聽會議制度，以便常委會組成人員進(jìn)一步了解相關(guān)情況?！耙桓畠稍骸奔坝嘘P(guān)部門主要負(fù)責(zé)人列席會議，聽取意見，回答詢問。
四是嚴(yán)格票決。對“一府兩院”提交審議的專項工作報告進(jìn)行無記名投票表決，表決票分“滿意”、“基本滿意”、“不滿意”三個檔次，投票結(jié)果由會議主持人當(dāng)場公布，滿意和基本滿意票合計超過組成人員三分之二的為通過，未超過三分之二或不滿意票數(shù)超過二分之一的為未通過。
五是通報結(jié)果。常委會會議閉會一周內(nèi)，將票決結(jié)果向區(qū)委報告，向“一府兩院”及有關(guān)部門和區(qū)人大代表通報，向社會公布。垂直工作機(jī)構(gòu)的票決結(jié)果，向其上級主管部門通報。
六是跟蹤問效。對常委會審議專項工作報告指出的薄弱環(huán)節(jié)和常委會組成人員不滿意的問題，責(zé)成人大辦事機(jī)構(gòu)繼續(xù)跟蹤督查，并將落實(shí)情況向常委會主任會議報告;對未獲通過的工作報告，常委會將采用視察、詢問等方式對報告機(jī)關(guān)的工作再次深入調(diào)查了解，并對整改落實(shí)情況進(jìn)行二次審議。
三、票決制審議“一府兩院”專項工作報告的實(shí)際效果
從實(shí)踐情況看，票決制對于加強(qiáng)和改進(jìn)人大工作，增強(qiáng)監(jiān)督工作實(shí)效具有重要意義。
一是票決制提高了人大常委會的會議質(zhì)量。對專項工作報告實(shí)行“一人一票”的表決制度，反映了常委會組成人員對專項工作報告的真實(shí)評價，使常委會組成人員的意見得到不同的表達(dá)，使專項工作報告得到有差別的評價，摒棄了“一致通過”式的審議方式，提升了審議質(zhì)量。
二是票決制提高了人大常委會組成人員的履職積極性。實(shí)行票決制后，常委會委員的意見可以通過票決反映出來，每一次表決都有分量、有力度，很好地調(diào)動了大家的積極性，促進(jìn)了作用發(fā)揮。
三是票決制使“一府兩院”更加重視人大監(jiān)督。實(shí)行票決制后，票決結(jié)果的不確定性，能產(chǎn)生一種無形壓力，進(jìn)一步了提高“一府兩院”及有關(guān)部門對監(jiān)督工作的重視程度，認(rèn)真落實(shí)人大及其常委會作出的決議決定和審議意見，依法行政、公正司法。
四、票決制審議“一府兩院”專項工作報告的幾點(diǎn)體會
實(shí)踐證明，采取票決制審議“一府兩院”專項工作報告，充分保證了人大常委會組成人員的表決權(quán)，有效強(qiáng)化了對“一府兩院”及有關(guān)部門的監(jiān)督，進(jìn)一步提高了監(jiān)督實(shí)效。在工作實(shí)踐中，我們有以下幾點(diǎn)體會：
一是完善監(jiān)督機(jī)制是實(shí)行票決制的前提。對“一府兩院”專項工作報告實(shí)行無記名投票表決制度，是地方人大常委會探索和創(chuàng)新的監(jiān)督工作新形式、新措施，效果顯著，值得廣泛嘗試和推廣。目前，關(guān)鍵是要依照法律原則，完善地方各級人大常委會對“一府兩院”工作報告實(shí)行票決的監(jiān)督工作機(jī)制，修訂完善《人大常委會議事規(guī)則》、《常委會決議決定和審議意見的落實(shí)辦法》等，對常委會審議表決的事項、方式、步驟和辦法作出統(tǒng)一而明確的規(guī)定，以增強(qiáng)票決制度的法定性和權(quán)威性。
金美鳳，海寧市第十三屆、十四屆、十五屆人大代表。自2007年首次當(dāng)選人大代表，因其舍我其誰的擔(dān)當(dāng)和盡心盡力的履職，不僅成了選民心中完美的“代言人”，也成了同級其他人大代表履職的“榜樣”，還是政府及其職能部門發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的“秘密武器”。當(dāng)了10年人大代表，領(lǐng)銜提出議案建議71件，截至目前，已解決或基本解決68件，提出率和解決率在同級人大代表中排名前列。
在新常態(tài)之下，新一屆縣鄉(xiāng)直選代表該如何履職？有人認(rèn)為，代表就是為選出他的選民服務(wù)，也有人認(rèn)為，代表不僅要立足選區(qū)，更應(yīng)跳出選區(qū)，用更高更廣的視角，更多的手段去履職。面對新常態(tài)，海寧這位人大代表的履職實(shí)例，或許能給我們一些啟發(fā)。
我為我的選民代言
“我是選民選出來的，不為他們代言，何謂‘代表’？”在金美鳳看來，自己的背后是11000位選民，為他們履職是自己的法定職責(zé)和本份所在，因?yàn)樯砑娲砼c社區(qū)負(fù)責(zé)人雙重身份，因?yàn)閬碜曰鶎樱运穆穆氁苍诨鶎?，老人、孩子、病人、城市環(huán)境、城市管理是她關(guān)注最多的。
10年的履職讓金美鳳最大的感悟是：對于直選代表，履職不能僅限于“提建議”，還得為自己所提建議找支撐。而她的“支撐”往往源于她自己的實(shí)踐。2007年海寧市剛提出“居家養(yǎng)老”概念，金美鳳所在社區(qū)正是全市老年人最多的社區(qū)，為此她決定在自己社區(qū)先行試驗(yàn)該養(yǎng)老方式，“有親身經(jīng)歷，就更知道‘要什么、缺什么、怎么去完善’?！彪S后幾年，金美鳳每年以自己的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)為市政府推行居家養(yǎng)老提建議支實(shí)招，從服務(wù)設(shè)施落地、服務(wù)項目完善，到政府購買服務(wù)方式引入。如今，9年過去了，海寧社區(qū)養(yǎng)老成功化解全市90%以上老人的養(yǎng)老難題，由代表建議催生的社區(qū)居家養(yǎng)老新模式登上了央視新聞聯(lián)播。
每月15日是金美鳳所在選區(qū)的代表接待日。每次接待選民時，她都比其他代表多一項內(nèi)容――向選民匯報履職情況，重點(diǎn)匯報選民反映問題的辦理情況。80歲的范仲元反映，最近新調(diào)整的公交路線比原來不方便了。為此，她帶著老范坐上公交車去“體驗(yàn)”了一下，Y果發(fā)現(xiàn)沿線中轉(zhuǎn)車變少了、?？奎c(diǎn)變少了、線路繞遠(yuǎn)了。這些問題她即時向交通部門作了反映，第二天交通部門反饋因中途有工程才臨時調(diào)整了線路，兩個月后線路便可恢復(fù)正常。10年里，金美鳳從不缺席代表接待日活動，還走訪了所在選區(qū)的每家每戶，共收集到問題建議300多件，目前已基本得到解決。
“我們平時都喜歡找她幫忙，能解決的，她一定會盡早給我們回音，不讓我們一直等一直等！”這是選民對她的評價。
“她總是會把工作放在第一位，經(jīng)常來不及吃飯，所以我們變著花樣給她帶過來，監(jiān)督她把飯吃好。”這是選民對她的另一種褒獎。
我為海寧的市民履職
“走出選區(qū)，我還是海寧市的人大代表，海寧市民的事就是我的事?！痹诮鹈励P看來，作為代表不僅要立足選區(qū)，更應(yīng)跳出選區(qū)，用更高更廣的視角去發(fā)現(xiàn)問題，維護(hù)本級百姓的切身利益。然而，人大代表履職也會遇上瓶頸，特別是當(dāng)信息資源不足時。為此，2012年，金美鳳玩起了微博微信，成為海寧市首位實(shí)名注冊的人大代表，她的履職也接入了“互聯(lián)網(wǎng)+”：“執(zhí)行代表職務(wù)，需要大量的調(diào)研做基礎(chǔ)，當(dāng)自己的眼、耳、手、腦不夠用時，就要想辦法加上別人的。好在現(xiàn)在工具多、平臺多，只要會用，不怕沒信息，掌握得越多，履職越有底氣?！狈_金美鳳本屆五年的履職檔案，參加人大或政府的各類座談、征求意見等活動26次，醫(yī)療、城建、新居民、養(yǎng)老……她的調(diào)查報告和發(fā)言材料總能點(diǎn)到政府最短處、百姓最想處。
在金美鳳的近萬名微博粉絲中，很多人已經(jīng)習(xí)慣了一有問題就“@”她。吳瑞鳴說：“上次發(fā)現(xiàn)海寧蒙努大橋下人行道的路燈不亮，就‘@’金美鳳，她馬上就轉(zhuǎn)到供電局的微博，結(jié)果兩天后供電局就派人換上了?！?/p>
“職能部門在哪里？河里的浮萍又不能做菜吃，為什么金家浜河道還沒有專人負(fù)責(zé)打撈？”“塘南東路群利小區(qū)門口水管爆裂，是不是因?yàn)榱鞯牟皇亲约易詠硭詠硭揪筒还芰?？”……金美鳳的微博言語犀利，常令一些政府部門負(fù)責(zé)人頗為難堪?！坝行┤苏J(rèn)為我生性潑辣，有了微博這個平臺更是‘無法無天’。但提出促使政府部門認(rèn)真對待群眾的意見建議，是我們?nèi)舜蟠淼呢?zé)任?！睂Υ耍碇睔鈮?。
“五水共治”之初，借著人大代表的公信力和網(wǎng)絡(luò)的力量，金美鳳拉起了一支“網(wǎng)絡(luò)治水監(jiān)督團(tuán)隊”，通過手機(jī)隨手拍，在微博發(fā)起了曝光海寧黑臭河行動。她在線上收到博友爆料后，馬上反饋相關(guān)部門去實(shí)地查看，并督促其解決相關(guān)問題。從許村到袁花，再到丁橋，直至整個海寧，一條又一條的黑臭河，在社會各界力量的聯(lián)動下，得到了整改。在代表監(jiān)督已治理的河主題活動中，金美鳳不僅自己認(rèn)領(lǐng)河道、監(jiān)督治水，還通過博友認(rèn)領(lǐng)河道的方式，引導(dǎo)博友和市民積極投身到全民保水、護(hù)水、治水的行動中去。在這個300多人的團(tuán)隊里，有她的選民，有海寧市民，還有各級人大代表，他們分成18支監(jiān)督分隊，分布在海寧市各個鎮(zhèn)、街道，形成了覆蓋全市的網(wǎng)格化監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。
后來，金美鳳還將這支監(jiān)督團(tuán)隊延伸至嘉興地區(qū)各縣、市、區(qū)的人大代表和博友：“因?yàn)樗橇鲃拥模嗡匀徊荒軉未颡?dú)斗，可以利用網(wǎng)絡(luò)，聯(lián)合周邊力量共同推動整個嘉興地區(qū)的治水工作，開創(chuàng)區(qū)域聯(lián)動網(wǎng)絡(luò)治水新模式?！?/p>
我與市長、局長互相“@”
10年的履職，讓金美鳳切身感受到，人大代表與政府其實(shí)并不對立，當(dāng)一些選民與政府部門之間就某些問題無法達(dá)成一致意見時，人大代表往往能很好地發(fā)揮“劑”作用。
這不，2016年以來，金美鳳在每月接待選民時又“拉”入了新成員――政府部門負(fù)責(zé)人。在代表聯(lián)絡(luò)室里，代表、部門負(fù)責(zé)人與選民面對面溝通，既澄清誤會，也接受監(jiān)督、聽取意見，當(dāng)面受理、即時解釋。如此一來，監(jiān)督者與被監(jiān)督者之間少了“火藥味”，多了“人情味”。
“‘五水共治’以來，環(huán)保局長經(jīng)常@我，要求幫助跟蹤已摘帽的河的后續(xù)治理情況，這在以往是很難想象的。仔細(xì)想想，正因?yàn)榇蠹夷康囊恢?，都想把事情做好。”金美鳳認(rèn)為，當(dāng)政府部門感覺到代表不是在挑刺，而是實(shí)實(shí)在在地為選民，為城市發(fā)展辦實(shí)事，便會主動向代表拋出橄欖枝。
“特別需要這樣的問題反映方式和監(jiān)督方式，我們正與金代表聯(lián)系開通城市管理方面的監(jiān)督通道?！苯鹈励P的這個“網(wǎng)上聯(lián)絡(luò)室”引得海寧市綜合行政執(zhí)法局局長趙亞鋒上門來“洽談業(yè)務(wù)”。 在與金美鳳互相關(guān)注的微博里，有海寧市的很多局長、副局長和一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)的書記、鎮(zhèn)長，甚至還有市長、副市長和人大常委會主任、副主任等。
海寧的南關(guān)廂是省級歷史文化街區(qū)，可由于缺乏系統(tǒng)保護(hù)，該街區(qū)內(nèi)房屋破敗不堪。為做好歷史文化遺產(chǎn)保護(hù)，2008年海寧市政府決定對南關(guān)廂歷史街區(qū)進(jìn)行整體修繕。歷時5年，南關(guān)廂終于還原了歷史風(fēng)貌。然而，細(xì)心的金美鳳發(fā)現(xiàn)，連通南關(guān)廂的一座拱橋沒有殘疾人通道，管理人員說是為了保持歷史原貌，但她認(rèn)為從關(guān)愛殘疾人的角度考慮，讓殘疾人多一個休閑場所，改建一個殘疾人通道很有必要，她馬上“@”了海寧市分管城建的副市長。副市長覺得金美鳳的想法很有道理，立即要求城建部門結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行論證。結(jié)果，不到一個月，這座橋上就新辟出了一條殘疾人通道。
一是明確聯(lián)系內(nèi)容。一要傳遞時政，及時向群眾宣傳黨的路線方針政策；當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會發(fā)展、重大項目、重點(diǎn)工作、民生工作開展情況；人大及其常委會重要會議、決定決議以及議案意見建議的辦理情況。二要了解情況，著重了解所聯(lián)系群眾的家庭生活工作情況以及其存在的困難和問題；了解所在選區(qū)群眾關(guān)心關(guān)注的熱點(diǎn)難點(diǎn)問題，尤其是黨委、政府在加快發(fā)展、改善民生、維護(hù)穩(wěn)定方面需要改進(jìn)和加強(qiáng)的具體問題。三要反饋信息。要將群眾的困難、意愿和心聲向常委會及工作（辦事）機(jī)構(gòu)反映，力所能及地幫助群眾解決一些問題；對群眾反映比較集中的建議意見要形成書面材料報送常委會，由常委會研究并督促相關(guān)部門辦理。
二是強(qiáng)化聯(lián)系措施。一要搭建聯(lián)系平臺。常委會及有關(guān)辦事機(jī)構(gòu)要運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)、聯(lián)系會議以及設(shè)立代表聯(lián)系群眾工作室等載體，為代表聯(lián)系群眾搭建形式多樣的平臺。二要明確聯(lián)系對象。應(yīng)采取點(diǎn)面結(jié)合的方法。在“點(diǎn)”上，建議一名代表在所在選區(qū)最多聯(lián)系三名群眾，如果聯(lián)系人數(shù)過多會影響效果；在“面”上，可以代表小組為單位，對選區(qū)群眾普遍關(guān)心關(guān)注的問題進(jìn)行調(diào)查研究。三要明確聯(lián)系方式。代表可以采用電話、走訪、座談等方式加強(qiáng)與群眾的聯(lián)系。四要建立聯(lián)系制度。各級人大常委會應(yīng)該研究制定代表聯(lián)系群眾工作制度，對聯(lián)系工作作出明確的規(guī)定和要求，增強(qiáng)制度約束力，用切實(shí)可行的制度來推動該項工作有序有效開展。
三是抓好工作保障。一要強(qiáng)化組織保障。常委會應(yīng)成立相應(yīng)的聯(lián)系工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)研究解決聯(lián)系工作中出現(xiàn)的情況和問題。二要強(qiáng)化經(jīng)費(fèi)保障。根據(jù)《代表法》第三十四條規(guī)定，應(yīng)設(shè)立專項工作經(jīng)費(fèi)，確保聯(lián)系工作開展。三要加強(qiáng)代表履職培訓(xùn)。分期分批組織代表參加開展群眾路線主題教育活動，增強(qiáng)代表責(zé)任意識、群眾意識，提高代表履職能力。四要發(fā)揮示范作用。常委會領(lǐng)導(dǎo)及委員要率先垂范，帶頭聯(lián)系群眾，主動關(guān)心群眾疾苦，聽取群眾意見，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。
四是突出聯(lián)系效果。一是注重典型引路。要宣傳報代表聯(lián)系群眾中的典型人物和典型事跡，形成良好的輿論氛圍，樹立人大代表整體形象。當(dāng)前，媒體在報道代表風(fēng)采時，對代表在其行業(yè)的事跡報道多，執(zhí)行代表職務(wù)方面的內(nèi)容報道少，讓人有本末倒置之感，對人大代表的報道應(yīng)該側(cè)重對其履職及聯(lián)系群眾方面的報道。二是開展代表述職。代表履行職務(wù)情況要通過一定形式向所在選區(qū)的選民報告，讓群眾知曉其是否履職盡責(zé)。在述職方式上，也并非需要召開大規(guī)模的會議，可以通過廣播、在選區(qū)公示欄公示或召開群眾代表會議等方式述職，主動接受群眾監(jiān)督。三是提高議案意見質(zhì)量。這是代表是否緊密聯(lián)系群眾的重要體現(xiàn)。一方面，要明確代表撰寫議案及批評、建議、意見的數(shù)量和質(zhì)量，鼓勵代表在聯(lián)系群眾的過程中多看多想多寫，提出高質(zhì)量的議案和建議意見。一方面，常委會及有關(guān)辦事機(jī)構(gòu)要加大代表議案和建議意見的督辦力度以及代表反映群眾有關(guān)困難的解決力度，并及時向代表反饋。四是強(qiáng)化代表履職考核。將代表聯(lián)系群眾工作納入代表履職考核，對聯(lián)系群眾工作中表現(xiàn)出色、受到群眾充分肯定的代表進(jìn)行年度性表彰，進(jìn)一步激發(fā)代表履職熱情。、
人大代表聯(lián)系群眾經(jīng)驗(yàn)交流
____年人大代表密切聯(lián)系群眾是法律賦予的職責(zé)和義務(wù)，是人大工作的根基、優(yōu)勢和活水源頭。換屆以來，營山縣人大常委會按照 “謀發(fā)展、惠民生、重法治、促和諧”的工作取向和“圍繞中心、突出重點(diǎn)、強(qiáng)基固本、務(wù)實(shí)創(chuàng)新”的工作要求，堅持“從群眾中來，到群眾中去，為群眾造?！保?chuàng)新方法，拓展內(nèi)容，完善機(jī)制，代表聯(lián)系群眾工作水平不斷提升。
一、抓平臺、重溝通，促聯(lián)系工作常態(tài)化
一是抓知情參政平臺建設(shè)。堅持常委會重要工作向代表通報，重要會議邀請代表列席，重要活動吸收代表參加；將常委會15名非駐會委員按行業(yè)、特長和意愿進(jìn)行分組，參與閉會期間常委會組織的各類活動。去年以來，主要圍繞保障性住房建設(shè)、就業(yè)促進(jìn)、食品藥品安全、第二凈水廠建設(shè)、高速公路建設(shè)、新農(nóng)村建設(shè)等群眾關(guān)注的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，累計邀請人大代表220余人次參與視察調(diào)研、執(zhí)法檢查及工作評議等活動，推動了“一府兩院”相關(guān)工作的有效落實(shí)。
二是抓履職聯(lián)系平臺建設(shè)。按照“宜分則分、當(dāng)合則合、便于聯(lián)系、發(fā)揮特長”的原則，將全縣3000余名人大代表劃分為56個代表小組，實(shí)行常委會領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系片區(qū)和組成人員、組成人員聯(lián)系代表、代表聯(lián)系選民、機(jī)關(guān)委室聯(lián)系代表小組和部門，并將常委會全體組成人員的手機(jī)號碼對外公布，實(shí)現(xiàn)了人大代表聯(lián)系群眾的全覆蓋。今年以來，全縣人大代表共走訪群眾5000余人次，常委會組成人員接聽群眾來電超過200次，幫助群眾解難事、辦實(shí)事1200多件。
三是抓成果轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)。建立完善代表建議集中交辦、重點(diǎn)督辦、跟蹤回訪、評選表彰辦理工作先進(jìn)單位等制度，創(chuàng)新“先辦文、后辦事，先面商、后答復(fù)”辦理機(jī)制，及時轉(zhuǎn)化代表聯(lián)系群眾的成果，確保了群眾通過代表反映的建議意見件件有回音、事事有交待。兩年來，辦理縣人代會期間代表提出建議、批評和意見的滿意和基本滿意率均在97%以上，一批群眾反映突出的問題已得到有效解決。
二、抓載體、重創(chuàng)新，促聯(lián)系工作實(shí)效化
一是開展“三個一”活動。緊扣多點(diǎn)多極支撐戰(zhàn)略和“兩化互動”、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、“兩宜”城市建設(shè)等重大部署，組織代表圍繞全縣改革發(fā)展大局，通過“
調(diào)研走訪一批重點(diǎn)工作、推動解決一些實(shí)際問題、至少提出一條合理建議”，積極宣傳和落實(shí)縣委重大決策，認(rèn)真聽取和征求群眾意見，充分發(fā)揮代表在發(fā)展主戰(zhàn)場的生力軍作用?；顒又校韨冡槍Τ鞘薪ㄔO(shè)、新農(nóng)村建設(shè)、計劃生育、就業(yè)促進(jìn)等重點(diǎn)工作深入調(diào)研走訪，撰寫調(diào)研報告36份，提出建議363條，為促進(jìn)縣域經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展匯聚了強(qiáng)大正能量。特別是在調(diào)研第二凈水廠一期工程時提出的取水頭部易址、輸水管道和施工便道改向等優(yōu)化方案，累計減少工程成本1500多萬元；提出的“把工程建設(shè)和沿線基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展相結(jié)合，惠及沿途群眾，實(shí)現(xiàn)效益最大化”的建議得到縣委、縣政府采納和實(shí)施，5公里水泥路和200畝水產(chǎn)基地均已竣工，周圍5000多名群眾直接受益。二是開展“傾情尋訪百姓夢”活動。緊緊圍繞“實(shí)現(xiàn)偉大中國夢，建設(shè)美麗和諧四川，打造宜居宜業(yè)幸福營山”主題教育活動主題，組織常委會機(jī)關(guān)全體干部和部分省、市、縣人大代表走進(jìn)社區(qū)、村社、園區(qū)、企業(yè)，開展“傾情尋訪百姓夢”活動，傾聽百姓好聲音，了解百姓 “草根夢”。通過活動，代表們收集整理了解決“大班額”、減少土地撂荒等16個百姓最關(guān)心、最緊迫、最直接的現(xiàn)實(shí)問題，及時反饋給縣政府及相關(guān)部門，并結(jié)合重點(diǎn)建議督辦工作，有關(guān)委室一一跟蹤落實(shí)。
三是開展“掛、包、幫”活動。將“領(lǐng)導(dǎo)掛點(diǎn)、部門包村、干部幫戶”活動與“雙聯(lián)系”工作相結(jié)合，確定人大代表掛包對象836個（戶），幫助制定發(fā)展規(guī)劃395份，落實(shí)幫扶資金800余萬元，千方百計幫助困難群眾脫貧致富。省人大代表、民盟營山主委鄭同春，發(fā)揮自己聯(lián)系黨外人士的優(yōu)勢，在掛包點(diǎn)綠水鎮(zhèn)鎖口村開展“（民）盟綠（水）合作”，幫助落實(shí)資金300多萬元，實(shí)施農(nóng)村扶貧、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)培育等16個項目，使該村迅速由貧窮落后向富裕文明轉(zhuǎn)變，成為全縣代表聯(lián)系幫扶工作示范基地。
三、抓機(jī)制、重落實(shí)，促聯(lián)系工作規(guī)范化
一是健全日常工作制度。堅持用制度加強(qiáng)和規(guī)范代表聯(lián)系群眾工作，修訂完善《組成人員守則》、《“雙聯(lián)系”活動實(shí)施辦法》、《與一府兩院各部門的聯(lián)系制度》、《非駐會委員分工參與委室工作制度》等19項工作規(guī)則，把聯(lián)系群眾工作貫穿于人大代表依法履職行權(quán)的方方面面，促進(jìn)了代表主動深入選區(qū)、深入群眾，履行職責(zé)，發(fā)揮作用。
一、基本做法
（一）高起點(diǎn)謀劃，明確全覆蓋設(shè)置、一次性報批、按條件到位的推進(jìn)模式
2009年初，浙江省檢察院即開始謀劃全省基層檢察室建設(shè)工作。在組織力量專題調(diào)研的基礎(chǔ)上，形成了《關(guān)于派駐鄉(xiāng)鎮(zhèn)檢察機(jī)構(gòu)建設(shè)的調(diào)研報告》，從發(fā)展方向、建設(shè)原則、工作職責(zé)、保障機(jī)制等四個方面對新形勢下推進(jìn)基層檢察室建設(shè)提出了總體設(shè)想，明確了“高起點(diǎn)定位、科學(xué)謀劃、統(tǒng)籌兼顧、積極穩(wěn)妥”的發(fā)展思路。2009年7月，省檢察院制定下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范基層檢察室建設(shè)的意見（試行）》，確定了“全覆蓋設(shè)置、一次性報批、按條件到位”的推進(jìn)模式，在全省正式部署開展基層檢察室建設(shè)工作。所謂全覆蓋設(shè)置，即通過在重點(diǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、銜道設(shè)置檢察室，管轄周邊3-5個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道的具體工作，以實(shí)現(xiàn)全轄區(qū)覆蓋；所謂一次性報批，是指各地在取得當(dāng)?shù)攸h委政府同意、支持的基礎(chǔ)上，科學(xué)合理確定檢察室設(shè)置的數(shù)量，一次性向編委和省檢察院履行報批手續(xù)；所謂按條件到位，是指設(shè)置基層檢察室要因地制宜、循序漸進(jìn)，不搞一刀切，不強(qiáng)求一次到位，而是按照“成熟一個、設(shè)置一個、鞏固一個”的工作要求，鼓勵條件成熟的地方先行掛牌運(yùn)行，不斷積累經(jīng)驗(yàn)。
（二）加強(qiáng)探索實(shí)踐，明確職責(zé)任務(wù)、履職方式和運(yùn)行規(guī)范
基層檢察室的職責(zé)任務(wù)、履職方式如何，直接影響到基層檢察室的工作成效，直接關(guān)系到檢察室的發(fā)展前景。
1、在職責(zé)任務(wù)上，堅持以化解矛盾為主體、以強(qiáng)化職能為支撐。在2009年《意見》對基層檢察室具體明確包括收集發(fā)現(xiàn)職務(wù)犯罪線索、開展職務(wù)犯罪預(yù)防、處理涉檢、對公安派出所和人民法庭執(zhí)法活動進(jìn)行法律監(jiān)督等十項職責(zé)的基礎(chǔ)上，2010年全省基層檢察室建設(shè)現(xiàn)場會又根據(jù)深入推進(jìn)三項重點(diǎn)工作的新形勢新要求，進(jìn)一步明確了基層檢察室以化解矛盾為主體、以強(qiáng)化職能為支撐的職能定位，著力引導(dǎo)基層檢察室在群眾處理、檢察環(huán)節(jié)調(diào)解和解、職務(wù)犯罪預(yù)防和線索發(fā)現(xiàn)、社會治安綜合治理等四個方面延伸職能、深化內(nèi)涵，充分發(fā)揮檢察室履行法律監(jiān)督職能的一線平臺作用。
2、在履職方式上，堅持融入和對接現(xiàn)有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)基層黨委政府各種工作平臺。一是對接鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道綜治中心。如在綜治中心組織協(xié)調(diào)下開展矛盾糾紛的經(jīng)常性排查與集中排查，加強(qiáng)對基層社會治安動態(tài)的調(diào)查研究，推動健全社會治安防控體系。二是融入農(nóng)村懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。立足檢察機(jī)關(guān)法定職能和專業(yè)優(yōu)勢，以鄉(xiāng)鎮(zhèn)機(jī)關(guān)、基層站所和村級組織人員為重點(diǎn)，深入推進(jìn)農(nóng)村基層黨風(fēng)廉政建設(shè)。三是探索建立基層執(zhí)法信息銜接機(jī)制。有效融入以聯(lián)席會議、信息定期報備、信息實(shí)時共享等不同層次的行政執(zhí)法與刑事司法信息銜接機(jī)制平臺，深入推進(jìn)基層執(zhí)法信息的銜接。
3、在運(yùn)行規(guī)范上，堅持正確處理三個方面的關(guān)系。一是正確處理好基層檢察室與鄉(xiāng)鎮(zhèn)及有關(guān)部門的關(guān)系?；鶎訖z察室在履職中要突出體現(xiàn)依法獨(dú)立行使檢察權(quán)的憲法要求，做到“四個堅決防止”，即堅決防止超越職能辦案辦事，堅決防止為利益驅(qū)動、“創(chuàng)收”驅(qū)動辦案辦事，堅決防止從鄉(xiāng)鎮(zhèn)借用、從社會聘用非檢察人員從事檢察活動，堅決防止從社會拉贊助供檢察室使用。二是正確處理基層檢察室與本級院內(nèi)設(shè)部門的關(guān)系。檢察室的各項職責(zé)任務(wù)不宜是內(nèi)設(shè)部門職能的分解，而是一種延伸和深化，檢察室必須以配合協(xié)助基層院內(nèi)設(shè)部門為主要履職方式，接受基層院內(nèi)設(shè)部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)，主動配合開展工作。三是正確處理本級院對檢察室的領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系。本級院對基層檢察室負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，通過績效考評等手段加強(qiáng)對基層檢察室的引導(dǎo)、管理和監(jiān)督，防止工作失范或無所作為。
（三）爭取重視支持，著力加強(qiáng)保障機(jī)制建設(shè)，推動工作深入健康發(fā)展
省檢察院出臺《意見》后，即向省委作了基層檢察室建設(shè)專題匯報，得到了省委趙洪祝書記的批示肯定。2010年，積極爭取省委將基層檢察室建設(shè)工作納入省委年度重點(diǎn)推進(jìn)的“基層基礎(chǔ)建設(shè)年”及“法治浙江”建設(shè)重要內(nèi)容。2011年，省檢察院經(jīng)與省財政廳、省發(fā)改委等部門反復(fù)協(xié)商，將檢察室業(yè)務(wù)裝備、基礎(chǔ)實(shí)施建設(shè)分別納入到了縣級人民檢察基本業(yè)務(wù)裝備配備實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)和省“十二五”政法基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃中。全省市、縣兩級檢察院也積極主動爭取當(dāng)?shù)攸h委、人大、政府和相關(guān)部門的重視支持。如嘉興、溫州等市檢察院緊密融入市委“強(qiáng)鎮(zhèn)擴(kuò)權(quán)”、加快新興小城市建設(shè)的戰(zhàn)略，推動市委下發(fā)文件，把基層檢察室建設(shè)寫進(jìn)戰(zhàn)略規(guī)劃中，為推進(jìn)工作贏得了主動。
二、成效與特點(diǎn)
（一）工作推進(jìn)持續(xù)有力
隨著省檢察院對基層檢察室建設(shè)工作的持續(xù)推動和各地探索實(shí)踐的不斷深入，全省各級檢察院在思想認(rèn)識上更加統(tǒng)一，普遍把這項工作擺上黨組重要議事日程，積極爭取地方黨委政府重視支持，通過成立專門領(lǐng)導(dǎo)小組、召開現(xiàn)場會、實(shí)施項目化推進(jìn)等多種措施，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，加大推進(jìn)力度。經(jīng)全省檢察機(jī)關(guān)上下共同努力，覆蓋全省的基層檢察室工作格局基本形成。目前，全省共批準(zhǔn)設(shè)立基層檢察室134個，正式掛牌運(yùn)行58個，還有一批基層檢察室正在積極籌建中。
（二）工作成效初步顯現(xiàn)
全省已掛牌運(yùn)行的基層檢察室，緊緊圍繞省檢察院確定的十項職責(zé)任務(wù)，結(jié)合轄區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和司法需求實(shí)際，積極探索實(shí)踐，在暢通群眾訴求渠道有效化解基層社會矛盾、查辦和預(yù)防涉農(nóng)職務(wù)犯罪、服務(wù)村級換屆選舉、參與社會治安綜合治理、維護(hù)群眾合法權(quán)益、促進(jìn)社會和諧穩(wěn)定等方面發(fā)揮了積極作用，基層檢察室的社會影響力和認(rèn)同度逐步提升，得到了黨委政府的充分肯定和廣大群眾的歡迎。如長興縣檢察院開發(fā)區(qū)檢察室因化解矛盾工作成效顯著被縣委、縣政府授予其調(diào)解工作先進(jìn)集體稱號；路橋檢察院金清檢察室全程參與鎮(zhèn)統(tǒng)一部署的保換屆專項行動，為村級換屆選舉提供了有效的司法服務(wù)和保障。義烏檢察院國際商貿(mào)城檢察室、紹興縣檢察院輕紡城檢察室在服務(wù)專業(yè)市場，臨海檢察院杜橋檢察室在服務(wù)重點(diǎn)建設(shè)項目等方面都發(fā)揮了應(yīng)有的作用。
（三）工作機(jī)制逐步完善
各地把建立完善工作機(jī)制、制度擺在重要位置，單獨(dú)或聯(lián)合其他相關(guān)單位制定會簽文件，建立健全基層檢察室與院各內(nèi)設(shè)部門、“兩所一庭”以及鄉(xiāng)鎮(zhèn)其他相關(guān)站所的銜接機(jī)制，規(guī)范并推動了基層檢察室工作的開展。如，在工作職責(zé)方面，慈溪、紹興等檢察院均制定了檢察室工作規(guī)則、檢察室人員崗位職責(zé)、目標(biāo)績效考核等制度，進(jìn)一步明確工作職責(zé)、細(xì)化工作流程，保障了基層檢察室在開展工作時有章可循，有效防范了基層檢察室及其工作人員的辦案辦事行為。在與業(yè)務(wù)部門銜接方面，諸暨、上虞、吳興等檢察院出臺加強(qiáng)檢察室與院內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)工作銜接的意見，明確并規(guī)范檢察室與院內(nèi)設(shè)科室之間工作職責(zé)與銜接配合。在與外部銜接方面，湖州市檢察院與市公安局出臺意見，積極探索基層檢察室對公安派出所執(zhí)法活動的法律監(jiān)督；舟山定海區(qū)檢察院與區(qū)法院出臺意見，從五個方面規(guī)范基層檢察室和法庭在民商事審判與執(zhí)行工作的協(xié)作配合，強(qiáng)化基層檢察室對法庭司法活動的監(jiān)督；紹興越城區(qū)檢察院會同國土、工商等6家行政執(zhí)法機(jī)關(guān)會簽會議紀(jì)要，探索依托基層檢察室加強(qiáng)對基層行政執(zhí)法活動的法律監(jiān)督。
（四）黨委政府支持力度較大
基層檢察室建設(shè)得到了各級黨委政府的重視、支持。各地基層檢察室掛牌成立時，縣（市、區(qū)）委書記等主要領(lǐng)導(dǎo)都親自參與成立儀式并為檢察室揭牌。同時，在機(jī)構(gòu)、編制、辦公場所等方面都給予政策傾斜與支持，目前，基層檢察室主任普遍高配到副科級，有的地方還給予事業(yè)編制，大多數(shù)基層檢察室辦公用房都由所在地鄉(xiāng)鎮(zhèn)提供，為基層檢察室建設(shè)提供了有力的組織和物質(zhì)保障。如，2011年省發(fā)改委將基層檢察室基礎(chǔ)實(shí)施建設(shè)納入到了省“十二五”政法基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃中，在辦公用房方面，按每個基層檢察院設(shè)置3個檢察室、每個檢察室建筑面積約500平方米規(guī)劃；湖州市委、政府聯(lián)合發(fā)文，落實(shí)基層檢察室與公安派出所、人民法庭平衡的機(jī)構(gòu)規(guī)格和干部職級待遇等相關(guān)政策；溫州市編辦出臺文件，明確基層檢察室機(jī)構(gòu)級別為副科級單位，根據(jù)工作需要，檢察室主任可以進(jìn)基層檢察院領(lǐng)導(dǎo)班子或檢察委員會。
三、困難與問題
從調(diào)研掌握的情況看，全省基層檢察室建設(shè)工作取得的成效還是初步的，一些實(shí)踐成果還不穩(wěn)固，工作中還存在一些亟待研究和解決的問題。主要有：
（一）在思想認(rèn)識上，深入開展基層檢察室建設(shè)的自覺程度還不夠高
部分基層檢察長對基層檢察室建設(shè)的重要性和必要性認(rèn)識不夠，對要不要設(shè)、如何設(shè)仍然心存疑慮，態(tài)度消極，等靠思想嚴(yán)重，很大程度上還是因?yàn)樯霞壴旱牟渴鸲粍油苿樱ぷ鞯闹鲃有?、?chuàng)造性不足。
（二）在職能定位上，不同程度地存在著職能泛化、虛化、異化的傾向
一些地方對基層檢察室的職能定位把握不夠準(zhǔn)確、理解不到位，對哪些工作能做，哪些不能做心里沒底，認(rèn)識不一，導(dǎo)致實(shí)踐中不同程度存在職能泛化、虛化和異化的傾向。如，有的大包大攬；有的該履行的檢察職能沒有履行或履行不到位；有的甚至參與一些征地拆遷、催欠農(nóng)民工工資等不屬于檢察職責(zé)范圍內(nèi)的工作，真正屬于檢察職能、體現(xiàn)檢察特色的工作還沒有取得實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，基層檢察室工作的法律監(jiān)督屬性有待增強(qiáng)。
（三）在工作運(yùn)行上，尚未形成科學(xué)規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)的工作制度體系
基層檢察室的工作制度機(jī)制還不夠健全完善，對工作中出現(xiàn)的許多問題還不能完全解決，存在工作內(nèi)部銜接不規(guī)范、不暢通的問題，如檢察室與派出院各科室之間的工作對接尚未形成制度化，工作關(guān)系沒有理順，溝通交流不暢，不能形成工作合力；檢察室與國土、稅務(wù)、工商等派出機(jī)構(gòu)的信息溝通、工作聯(lián)系還不暢通。
（四）在工作保障上，還難以適應(yīng)工作發(fā)展需要
在機(jī)構(gòu)規(guī)格方面，有的還沒有明確為副科級，主任沒有高配到副科實(shí)職，與公安派出所、法庭不對等。人員配備不足、不強(qiáng)，除少數(shù)幾個檢察室配有3-4人外，大多數(shù)檢察室工作人員只有1-2人，不少檢察室只有1人，而且以退居二線的老同志為主，年齡結(jié)構(gòu)老化。在辦公用房方面，真正做到獨(dú)門獨(dú)面的還不多，大部分檢察室還是設(shè)在鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨政辦公大樓內(nèi)部，使用其中一間或若干間辦公室作為辦公場所，對工作開展制約較大。
（五）在工作成效上，探索周期長、見效緩慢
首先，在工作推進(jìn)上還存在發(fā)展不平衡的問題，有的地市已在所轄基層檢察院全面推開；而有的地市僅選擇一、兩個基層檢察院進(jìn)行試點(diǎn)，工作整體進(jìn)度不大。其次，大多數(shù)正式運(yùn)行的基層檢察室工作成效還不太明顯，特色、亮點(diǎn)不多，有的甚至掛牌成立以來，工作基本處于半停頓狀態(tài)。再次，宣傳力度還不夠，一些基層群眾對基層檢察室了解不多，社會影響力不大。
四、意見與建議
（一）要切實(shí)提高工作的主動性和自覺性
在中央深入推進(jìn)三項重點(diǎn)工作特別是加強(qiáng)社會管理創(chuàng)新的大背景下，在新形勢下檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)化法律監(jiān)督職能的大框架下，基層檢察室將會被更大范圍、更廣深度地推行。因此，要進(jìn)一步增強(qiáng)工作的前瞻性、主動性，把基層檢察室作為基層基礎(chǔ)建設(shè)的重要內(nèi)容擺上更加突出的位置來抓，按照“積極、穩(wěn)妥、有效”的原則，認(rèn)真思考謀劃深入推進(jìn)基層檢察室建設(shè)的工作思路、任務(wù)目標(biāo)和具體措施，大力探索實(shí)踐，切實(shí)抓出成效、抓出特色，更好地發(fā)揮其化解社會矛盾、服務(wù)人民群眾等職能作用。
（二）要正確把握基層檢察室的工作重心和著力點(diǎn)
職能定位決定著基層檢察室的工作領(lǐng)域、主要任務(wù)、運(yùn)行方式和工作方法，事關(guān)檢察室的前途和命運(yùn)。要準(zhǔn)確把握基層檢察室的職能定位和履職方式，著力解決“做什么”和“怎么做”的問題。
一是要把基層檢察室工作有效融入到基層社會管理創(chuàng)新大格局中。深入推進(jìn)三項重點(diǎn)工作、加強(qiáng)和創(chuàng)新社會管理，是新形勢下推進(jìn)基層檢察室建設(shè)大的社會背景，也是加強(qiáng)基層檢察室建設(shè)、延伸法律監(jiān)督觸角的出發(fā)點(diǎn)、目的和歸宿。這既決定了基層檢察室的發(fā)展方向，也決定了基層檢察室的履職方式，即基層檢察室必須始終把化解社會矛盾作為工作主體，通過主動對接基層綜治中心、“大調(diào)解”工作體系、農(nóng)村懲防腐敗體系等各種平臺，全面深入地履行各項律監(jiān)督職能，充分發(fā)揮基層檢察室在矛盾糾紛源頭治理和末端處理中的重要作用，有效化解社會矛盾、促進(jìn)社會管理創(chuàng)新、維護(hù)社會和諧穩(wěn)定。
二是要把加強(qiáng)對“兩所一庭”等基層執(zhí)法單位執(zhí)法活動的法律監(jiān)督作為履職重點(diǎn)和主攻方向。這是因?yàn)椋环矫?，基層檢察室成立的重要理由之一，就是在基層各項行政執(zhí)法和司法活動不斷強(qiáng)化的情況下，檢察機(jī)關(guān)卻沒有在基層成立相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，法律監(jiān)督出現(xiàn)死角，基層權(quán)力體系建構(gòu)缺少重要的制衡一環(huán)，許多執(zhí)法活動不能納入到檢察機(jī)關(guān)的視野，導(dǎo)致法律監(jiān)督缺位的狀況。一些執(zhí)法違法行為，給基層社會的和諧穩(wěn)定造成了不同程度的損害，制約了基層民主法治建設(shè)；另一方面，加強(qiáng)對基層執(zhí)法單位執(zhí)法活動的監(jiān)督，是基層檢察室職責(zé)任務(wù)中最具有法律監(jiān)督屬性、最能體現(xiàn)檢察特色的職能，只有強(qiáng)化這個方面的職能作用，才能有效防止和避免基層檢察室職能的泛化、虛化和異化，確?；鶎訖z察室可持續(xù)發(fā)展。因此，基層檢察室必須強(qiáng)化對基層派出執(zhí)法機(jī)構(gòu)的法律監(jiān)督，以維護(hù)社會的公平正義。對人民法庭和公安派出所的法律監(jiān)督，主要是延伸偵查監(jiān)督和審判監(jiān)督的職能，糾正辦案中的違法問題，確保訴訟活動的嚴(yán)格依法進(jìn)行。對其他行政機(jī)關(guān)派出站所執(zhí)法活動的法律監(jiān)督，主要是通過各種途徑和方法，例如建立基層執(zhí)法信息銜接機(jī)制，依托執(zhí)法信息共享網(wǎng)絡(luò)平臺，發(fā)現(xiàn)執(zhí)法不公的行為，應(yīng)當(dāng)及時采用檢察建議、糾正違法通知書等形式，督促這些基層站所依法履職，從而促進(jìn)社會的和諧穩(wěn)定。
三是要高度重視職務(wù)犯罪線索的發(fā)現(xiàn)、收集工作。通過受理舉報、控告，接受犯罪嫌疑人自首，走訪基層干部、群眾等，及時發(fā)現(xiàn)基層組織人員職務(wù)犯罪案件線索，并積極配合反貪、反瀆部門進(jìn)行查處。當(dāng)前，在新農(nóng)村建設(shè)過程中，村干部職務(wù)犯罪多發(fā)，嚴(yán)重侵害農(nóng)民利益和危及農(nóng)村社會穩(wěn)定，必要的時候，經(jīng)檢察長批準(zhǔn)，基層檢察室可以獨(dú)立或牽頭對村干部職務(wù)犯罪進(jìn)行查處，切實(shí)增強(qiáng)基層檢察室履職的剛性。
（三）要切實(shí)加強(qiáng)基層檢察室自身建設(shè)
一是在機(jī)構(gòu)設(shè)置上，結(jié)合每個基層檢察院的辦案量、編制數(shù)、經(jīng)費(fèi)保障等現(xiàn)實(shí)條件，一個基層檢察院設(shè)立的基層檢察室一般不宜超過3個。在機(jī)構(gòu)規(guī)格上，應(yīng)考慮與公安派出所、法庭平行，爭取高配到副科級；條件不成熟的地方至少室主任要高配到副科級。二是在人員配備上，根據(jù)工作實(shí)際，一個基層檢察室以配備3-5人為宜，并且要注重人員結(jié)構(gòu)，最好能做到老中青結(jié)合；從長遠(yuǎn)看，可以把基層檢察室作為后備干部和新進(jìn)人員培養(yǎng)鍛煉的重要基地。三是在保障上，要統(tǒng)籌做好基層檢察室的經(jīng)費(fèi)、基礎(chǔ)設(shè)施和科技裝備保障工作，基層檢察室辦公用房要堅持單獨(dú)建設(shè)和標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計，力求外觀設(shè)計注入更多的檢察元素，突出檢察形象與主題。同時，要加強(qiáng)基層檢察室科技裝備和信息化建設(shè)，加大裝備建設(shè)必要投入，盡可能地將先進(jìn)裝備推廣應(yīng)用到基層檢察室的執(zhí)法辦案中。
關(guān)鍵詞：地方法人銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu);獨(dú)立董事
中圖分類號：F830.31 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：B 文章編號：1674-0017-2015（6）-0031-05
企業(yè)制度的變遷往往伴隨著公司治理模式的轉(zhuǎn)變與治理水平的提升，銀行業(yè)也不例外，1978年以來，中國銀行業(yè)先后走過了二級銀行體制確立、商業(yè)化改革、股份制改造等三次重大變革階段，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的多元化為銀行業(yè)提供了通過完善公司治理提升風(fēng)險管理能力的環(huán)境與條件。利用銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自身決策約束機(jī)制，構(gòu)建銀行業(yè)風(fēng)險管理的第一道防線成為了新趨勢。獨(dú)立董事制度作為防止重大經(jīng)營決策失誤與保護(hù)中小股東權(quán)益的制度設(shè)計，開始成為現(xiàn)代銀行公司治理的重要內(nèi)容。銀監(jiān)會《商業(yè)銀行公司治理指引》、《信托公司治理指引》的印發(fā)實(shí)施，及時總結(jié)了近年來銀監(jiān)會探索資本、外部監(jiān)管和市場約束下形成良好公司治理的最新成果。
一、獨(dú)立董事工作機(jī)制的監(jiān)管制度設(shè)計
（一）獨(dú)立董事工作機(jī)制的宗旨
獨(dú)立董事（independent director），是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事1。獨(dú)立董事制度最早起源于20世紀(jì)30年代，1940年美國《投資公司法》規(guī)定，投資公司的董事會成員中應(yīng)該有不少于40%的獨(dú)立人士。其制度設(shè)計目的也在于防止控制股東及管理層的內(nèi)部控制，損害公司整體利益。1976年美國證監(jiān)會完善監(jiān)管規(guī)則，要求上市公司設(shè)立并維持一個專門的獨(dú)立董事組成的審計委員會。由此獨(dú)立董事制度逐步發(fā)展成為英美公司治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分。
目前，我國涉及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的獨(dú)立董事制度體系主要有：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)針對上市公司治理確立的獨(dú)立董事制度與銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)針對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)公司治理確立的獨(dú)立董事工作機(jī)制兩種。證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)發(fā)[2001]102號）規(guī)定“上市公司獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。”獨(dú)立董事對上市公司及全體股東負(fù)有誠信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司章程，履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，突出對中小股東權(quán)益的關(guān)注。其核心價值在于，在中小投資者無法聯(lián)合行使公司決策權(quán)的情況下，在公眾公司治理機(jī)構(gòu)中通過特殊制度安排，打破控股股東、實(shí)際控制人對公司重大決策行為的主導(dǎo)權(quán)。通過專業(yè)人士的參與機(jī)制，維護(hù)公司整體、長遠(yuǎn)利益，維護(hù)中小投資者利益。而銀監(jiān)會《商業(yè)銀行公司治理指引》（銀監(jiān)發(fā)[2013]34號）將獨(dú)立董事定義為“不在商業(yè)銀行擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，并與所聘商業(yè)銀行及其主要股東不存在任何可能影響其進(jìn)行獨(dú)立、客觀判斷關(guān)系的董事2”明確要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)審計委員會、關(guān)聯(lián)交易控制委員會、提名委員會、薪酬委員會負(fù)責(zé)人原則上由獨(dú)立董事?lián)危瑢徲嬑瘑T會、關(guān)聯(lián)交易控制委員會中獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)占適當(dāng)比例?！缎磐泄局卫碇敢返谑艞l規(guī)定：“信托公司設(shè)立獨(dú)立董事。獨(dú)立董事要關(guān)注、維護(hù)中小股東和受益人的利益，與信托公司及其股東之間不存在影響其獨(dú)立判斷或決策的關(guān)系”“獨(dú)立董事?lián)涡磐形瘑T會負(fù)責(zé)人”。由此，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事制度的宗旨，除在保護(hù)中小股東和受益人的利益的基本職責(zé)以外，還承擔(dān)發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，推動銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理與風(fēng)險控制水平不斷提高的任務(wù)要求。
（二）獨(dú)立董事工作機(jī)制與工作重點(diǎn)
1、工作機(jī)制
獨(dú)立董事任職、履職的監(jiān)管要求，主要有《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)發(fā)[2001]102號）、《商業(yè)銀行公司治理指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2013〕34）號、《信托公司治理指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2007〕4號）、《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》（中國人民銀行公告〔2002〕第15號）、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》（銀監(jiān)會2013年3號令）、《村鎮(zhèn)銀行管理暫行規(guī)定》、《農(nóng)村合作銀行管理暫行規(guī)定》（銀監(jiān)發(fā)〔2007〕5號）等。本文主要從銀行業(yè)監(jiān)管的角度分析和研究銀行業(yè)獨(dú)立董事制度。按照機(jī)構(gòu)類別劃分，銀行業(yè)機(jī)構(gòu)與非銀行機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事工作機(jī)制主要有以下內(nèi)容，此外獨(dú)立董事任免需要按照《中資商業(yè)銀行行政許可事項實(shí)施辦法》、《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項實(shí)施辦法》、《非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項實(shí)施辦法》申請行政許可，并符合有關(guān)監(jiān)管工作要求。獨(dú)立董事工作機(jī)制的有關(guān)要求見附表：
2、工作重點(diǎn)內(nèi)容
由于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為社會信用機(jī)構(gòu)所具有的負(fù)債經(jīng)營與高風(fēng)險特點(diǎn)，現(xiàn)有的監(jiān)管規(guī)定在《公司法》、公司章程規(guī)定事項以外，為獨(dú)立董事進(jìn)一步明確了重點(diǎn)工作內(nèi)容?！渡虡I(yè)銀行公司治理指引》要求獨(dú)立董事履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立對董事會審議事項發(fā)表客觀、公正的意見，并重點(diǎn)關(guān)注重大關(guān)聯(lián)交易的合法性和公允性、利潤分配方案、高級管理人員的聘任和解聘、可能造成商業(yè)銀行重大損失的事項、可能損害存款人、中小股東和其他利益相關(guān)者合法權(quán)益的事項、外部審計師的聘任等事項。
獨(dú)立董事以上述內(nèi)容作為工作關(guān)注重點(diǎn)的根本原因在于，目前國內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)雖已完成股份制改造或按照《公司法》股份有限公司的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立，但股權(quán)結(jié)構(gòu)仍不合理，在財政資金、國有大型企業(yè)、社?；馂橹鲗?dǎo)的股權(quán)結(jié)構(gòu)下，公司治理機(jī)構(gòu)完善的形式大于實(shí)質(zhì)，《公司法》、公司章程確立的決策機(jī)制可能被相對多數(shù)股東的操縱，商業(yè)銀行在股權(quán)設(shè)置及經(jīng)營管理面臨以下問題：
一是銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)不夠科學(xué)。商業(yè)銀行的股權(quán)結(jié)構(gòu)是決定銀行公司治理有效性的重要因素。由于對投資主體進(jìn)入銀行的限制較為嚴(yán)格，目前銀行股權(quán)的一個突出特點(diǎn)是國有股占有較大的比重。由于國有股目前尚不能從根本上解決“所有者”缺位的問題，其實(shí)際參與公司治理程度有限。此外，財政資金主導(dǎo)下的中小銀行主要股東，往往具有投資控股、共同隸屬、人事任免等錯綜復(fù)雜的利益聯(lián)系，侵害中小股東利益和銀行利益的風(fēng)險仍然存在。
二是確保有效公司治理的基礎(chǔ)有待完善。公司治理僅僅是公司運(yùn)行所在的經(jīng)濟(jì)大環(huán)境（如宏觀經(jīng)濟(jì)政策、商品市場和要素市場的競爭程度等）的一部分。公司治理的實(shí)際效果還取決于法律、監(jiān)管和制度環(huán)境。就我國目前公司治理的法律體系建設(shè)而言，保護(hù)投資者的民事賠償機(jī)制、股東訴訟法律制度、股東監(jiān)督法律制度、控股股東誠信義務(wù)、利益相關(guān)者權(quán)利保護(hù)制度尚不完善，權(quán)利人尋求司法保護(hù)的程序不足，成本較高。
三是利益相關(guān)者在公司治理中作用較弱。公司治理的利益相關(guān)者（投資者、存款人、從業(yè)人員等）的相關(guān)權(quán)利來自于勞動法、合同法或破產(chǎn)法等，這其中涉及到不同的法律規(guī)定與復(fù)雜的法律問題。存款人利益的保護(hù)，除依賴來監(jiān)管機(jī)構(gòu)外，需要銀行內(nèi)部建立相應(yīng)的權(quán)力制衡機(jī)制。
四是相關(guān)信息披露和透明度等有待提高。一方面，信息披露的范圍過窄。一些銀行沒有對董事會和高級管理層成員薪酬情況進(jìn)行披露，對風(fēng)險的披露也不能有效揭示銀行面臨的風(fēng)險。另一方面，信息披露的質(zhì)量還存在一定的問題，披露信息質(zhì)量難以達(dá)到存款人、中小投資者以及社會監(jiān)督的客觀需要。
3、獨(dú)立董事履職方式
獨(dú)立董事與其他董事具有相同的職權(quán)，但具體義務(wù)上并不代表提名股東利益。除依據(jù)《公司法》、公司章程以參加董事會表決及發(fā)表意見履行職務(wù)外，監(jiān)管規(guī)定為獨(dú)立董事履行方式設(shè)置了其他董事所不具有的權(quán)利。一是提請召開臨時股東大會。經(jīng)相應(yīng)比例或人數(shù)的獨(dú)立董事同意，可以提請召開臨時股東大會，要求對重大事項進(jìn)行決策3。二是發(fā)表獨(dú)立意見，要求董事會予以處理并在董事會會議記錄中載明4。三是擔(dān)任特定職務(wù)，利用專業(yè)優(yōu)勢提高所在機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理水平，防止重大決策失誤5。四是聘用社會中介機(jī)構(gòu)完成相應(yīng)事項的法律、審計、稅務(wù)等服務(wù)6。
二、轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事履職狀況
（一）獨(dú)立董事工作機(jī)制的基本情況
目前陜西2家法人銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、3家信托公司已經(jīng)建立較為完備的獨(dú)立董事工作機(jī)制，25家已開業(yè)農(nóng)村商業(yè)銀行、4家農(nóng)村合作銀行中有23家農(nóng)村商業(yè)銀行、3家農(nóng)村合作銀行確立了獨(dú)立董事制度。法人銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行及合作銀行主要通過在章程專門章節(jié)或?qū)ｉT條款的方式，明確獨(dú)立董事在公司治理中的地位和作用，長安信托、西部信托、陜國投及部分農(nóng)村商業(yè)銀行除在章程中做出公司獨(dú)立董事基本規(guī)定外，還分別制定了保障獨(dú)立董事工作機(jī)制運(yùn)行的工作制度7。
從獨(dú)立董事在公司董事會中的比例來看，信托公司獨(dú)立董事在公司決策中的作用高于法人銀行，農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事作用最小。其中，長安銀行設(shè)獨(dú)立董事分別為3人、西安銀行設(shè)獨(dú)立董事4人，分別占到其董事會人數(shù)的20%、28.57%;長安信托、西部信托、陜國投設(shè)獨(dú)立董事為3人，分別占到其董事會人數(shù)的33.33%、30%、42.86%;農(nóng)村商業(yè)銀行設(shè)獨(dú)立董事1-2人，占到其董事會人數(shù)的7.63-15.38%;農(nóng)村合作銀行設(shè)獨(dú)立董事1人，分別占到其董事會人數(shù)的11.1-12.5%8。根據(jù)有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)情況，獨(dú)立董事基本能夠按照所在機(jī)構(gòu)董事會工作開展情況，參加相應(yīng)會議、發(fā)表意見以及履行工作職責(zé)，獨(dú)立董事工作機(jī)制在整個公司治理機(jī)構(gòu)中的地位和作用已經(jīng)基本確立，但從實(shí)際效果上看，信托公司、商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行及合作銀行在獨(dú)立董事工作機(jī)制運(yùn)行的實(shí)際效果上具有較大差異。
（二）獨(dú)立董事人員構(gòu)成及專業(yè)背景
截至2014年末，31家已實(shí)行獨(dú)立董事工作機(jī)制的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)任董事會共聘任獨(dú)立董事57人，44人初任，13人連任。獨(dú)立董事人員構(gòu)成：科研院校專家19人（33.33%，教授或副教授17人），會計、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)專業(yè)人士13人（22.80%，注冊會計師、審計師5人，執(zhí)業(yè)律師6人），有金融機(jī)構(gòu)同業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)8人（14.04%，現(xiàn)職1人，退休7人），經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理人員17人（29.82%）。專業(yè)背景：法律11人（19.3%），經(jīng)濟(jì)金融22人（38.6%），會計18人（31.6%），管理3人（5.26%），其他3人（5.26%）。
（三）獨(dú)立董事人員履職情況分析
根據(jù)有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事履職檔案或情況統(tǒng)計分析，各機(jī)構(gòu)現(xiàn)任獨(dú)立董事能夠按照所在機(jī)構(gòu)決策事項審議及其他工作安排，參與審議決策與經(jīng)營管理風(fēng)險的分析研究。獨(dú)立董事為有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)工作時間能夠達(dá)到每年不少于15個工作日的監(jiān)管要求。其中，擔(dān)任審計委員會、關(guān)聯(lián)交易控制委員會及風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)人的獨(dú)立董事每年在商業(yè)銀行工作的時間不少于25個工作日。現(xiàn)任獨(dú)立董事能夠按照有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)決策事項安排參加董事會會議，但部分工作或住所地在陜西以外地區(qū)的獨(dú)立董事有委托其他董事代為表決的個別情況。獨(dú)立董事能夠擔(dān)任任職機(jī)構(gòu)審計委員會、關(guān)聯(lián)交易控制委員會、提名委員會、薪酬委員會或信托委員會主任（主任委員），通過董事會相關(guān)專門委員會發(fā)揮防范風(fēng)險、保護(hù)中小股東的權(quán)利。截至調(diào)查開展，有關(guān)金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)任獨(dú)立董事能夠根據(jù)自身判斷發(fā)表獨(dú)立意見，但未出現(xiàn)獨(dú)立董事依據(jù)公司章程提請召開臨時股東大會，要求對重大事項進(jìn)行決策的情況。此外，截至目前有關(guān)金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事未在公司董事會重大決策表決中進(jìn)行過否定性表決（否決或不同意），所作重大事項審議決策均為同意意見。
三、獨(dú)立董事工作機(jī)制運(yùn)行及履職中存在的問題
（一）部分農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行無獨(dú)立董事，不符合監(jiān)管要求及公司章程
由于縣域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展以及專業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)量較少等原因，西鄉(xiāng)農(nóng)村合作銀行、彬縣農(nóng)村商業(yè)銀行、商南農(nóng)村商業(yè)銀行尚未聘任獨(dú)立董事，銀監(jiān)會關(guān)于獨(dú)立董事工作機(jī)制的監(jiān)管要求在以上農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)中未能得到落實(shí)，有關(guān)中小股東權(quán)益以及風(fēng)險決策中中小股東利益保護(hù)的機(jī)制不完備。相應(yīng)機(jī)構(gòu)開業(yè)后，股東會、董事會對于完善公司治理結(jié)構(gòu)，達(dá)到監(jiān)管要求缺乏必要措施。
（二）部分銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事人員結(jié)構(gòu)單一，不利于多視角、多領(lǐng)域分析銀行業(yè)經(jīng)營風(fēng)險，保護(hù)中小股東權(quán)益
部分機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事均為省內(nèi)高等院校在職專家;以上聘任獨(dú)立董事從事高等院校教學(xué)理論研究，其對理論研究投入的精力遠(yuǎn)多于金融工作實(shí)踐，且多來自于同一院校，存在的同事關(guān)系不利于保障獨(dú)立董事所應(yīng)當(dāng)具有的獨(dú)立性。根據(jù)《商業(yè)銀行公司治理指引》關(guān)于獨(dú)立董事提名和選舉程序中重點(diǎn)審查獨(dú)立董事獨(dú)立性、專業(yè)知識、經(jīng)驗(yàn)和能力的要求，同一機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事不宜選任相同職業(yè)或均來自于同一工作單位的人員。
（三）個別銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事連任期限與新的監(jiān)管要求不符，應(yīng)當(dāng)及時調(diào)整
《信托公司治理指引》未對獨(dú)立董事任期作出明確規(guī)定，《商業(yè)銀行公司治理指引》規(guī)定“董事任期由商業(yè)銀行章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任獨(dú)立董事在同一家商業(yè)銀行任職時間累計不得超過六年”。某信托9部分獨(dú)立董事，自2008年4月起至今，連任西安信托第三屆、第四屆獨(dú)立董事，某信托第一屆獨(dú)立董事，任期已近7年。2013年7月制定印發(fā)的《商業(yè)銀行公司治理指引》第一百三十四條規(guī)定：“中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)監(jiān)管的其他金融機(jī)構(gòu)參照執(zhí)行本指引”，該指引關(guān)于獨(dú)立董事任期規(guī)定信托公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。由于銀監(jiān)會規(guī)范性文件實(shí)施前，某信托本屆董事會已經(jīng)成立，基于行政許可相對人的信賴?yán)妫鄳?yīng)獨(dú)立董事許可仍然有效，公司董事?lián)Q屆時應(yīng)及時調(diào)整獨(dú)立董事人選。
（四）農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事工作機(jī)制流于形式，獨(dú)立董事任職審核不嚴(yán)，未能真正發(fā)揮加強(qiáng)風(fēng)險管理，保護(hù)中小股東權(quán)益的作用
一是農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)任獨(dú)立董事專業(yè)能力及風(fēng)險管理水平較低，難以勝任履行職務(wù)需要。從數(shù)據(jù)資料分析情況看，農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事雖然具有一定的專業(yè)知識背景，但對于公司治理中獨(dú)立董事制度存在普遍認(rèn)識不足，一些獨(dú)立董事尚不掌握基本的履職工作方式，僅僅將完善金融服務(wù)、加強(qiáng)信貸管理等簡單建議作為獨(dú)立意見提交給所在機(jī)構(gòu)，不能發(fā)揮該項工作機(jī)制的實(shí)際作用。二是部分獨(dú)立董事?lián)温殑?wù)已經(jīng)與監(jiān)管規(guī)定不符，應(yīng)及時進(jìn)行調(diào)整?！渡虡I(yè)銀行公司治理指引》規(guī)定，獨(dú)立董事與所聘商業(yè)銀行及其主要股東應(yīng)不存在任何可能影響其進(jìn)行獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系、獨(dú)立董事不得在超過兩家商業(yè)銀行同時任職。轄內(nèi)個別農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行存在主要股東高級管理人員擔(dān)任獨(dú)立董事、聘任會計事務(wù)所注冊會計師同時擔(dān)任多家銀行獨(dú)立董事的情況，甚至是聘任具有領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的縣區(qū)政府部門公務(wù)員擔(dān)任獨(dú)立董事。一些獨(dú)立董事薪酬明顯高于本地區(qū)同類型機(jī)構(gòu)薪酬水平，具有明顯的利益輸送傾向。三是部分農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)公司章程規(guī)定的獨(dú)立董事過少，專門委員會工作職責(zé)無法正常履行?！渡虡I(yè)銀行公司治理指引》規(guī)定“各專門委員會負(fù)責(zé)人原則上不宜兼任，審計委員會、關(guān)聯(lián)交易控制委員會、提名委員會、薪酬委員會原則上應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)呜?fù)責(zé)人，其中審計委員會、關(guān)聯(lián)交易控制委員會中獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)占適當(dāng)比例。”但大部分農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)章程規(guī)定僅設(shè)獨(dú)立董事1人，無法實(shí)現(xiàn)由獨(dú)立董事?lián)螌ｉT委員負(fù)責(zé)人并發(fā)揮相應(yīng)的風(fēng)險管理作用。
四、工作建議
一是進(jìn)一步加強(qiáng)《商業(yè)銀行公司治理指引》有關(guān)監(jiān)管要求的落實(shí)。加強(qiáng)非現(xiàn)場監(jiān)管過程中對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)公司治理，特別是獨(dú)立董事工作機(jī)制開展情況的關(guān)注力度。通過加強(qiáng)信息采集分析、督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報告董事履職情況及履職檔案，及時掌握法人機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事履職及任職情況變化情況。加強(qiáng)相應(yīng)機(jī)構(gòu)公司治理結(jié)構(gòu)完善性的分析和陳述，制定有針對性的檢查措施，加大監(jiān)管評級中獨(dú)立董事機(jī)制等公司治理因素的判斷和分析，客觀準(zhǔn)確的將公司治理機(jī)構(gòu)完備性、獨(dú)立董事工作機(jī)制有效性等內(nèi)容反映在監(jiān)管評級上。
二是加強(qiáng)有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事?lián)Q屆的指導(dǎo)和董事任職資格的審核?！渡虡I(yè)銀行公司治理指引》的印發(fā)實(shí)施，對包括信托公司、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行在內(nèi)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提出了新的監(jiān)管要求，一些關(guān)于獨(dú)立董事連任、工作時間、機(jī)構(gòu)兼職等要求需要在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)公司治理與日常監(jiān)管中進(jìn)行落實(shí)，加強(qiáng)制度的執(zhí)行力。一方面，要做好相應(yīng)監(jiān)管要求的宣傳指導(dǎo)，督促、提示銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及時完善公司章程或完善本公司獨(dú)立董事制度。同時，加強(qiáng)有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事?lián)Q屆指導(dǎo)，要求其按照監(jiān)管要求提名、審核獨(dú)立董事擬任人員，充分考慮擬任人的專業(yè)背景、從業(yè)經(jīng)歷、工作專注度。另一方面，加強(qiáng)董事任職資格審核，加強(qiáng)許可管理。監(jiān)管人員應(yīng)當(dāng)給予行政許可規(guī)章關(guān)于董事任職條件一般性規(guī)定與公司治理指引關(guān)于獨(dú)立董事任職條件特殊規(guī)定統(tǒng)一的關(guān)注力度，督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在申請許可時重點(diǎn)說明擬任人所在單位、職務(wù)性質(zhì)、已任金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事等情況，分析是否存在擬任人在主要股東或關(guān)聯(lián)公司擔(dān)任職務(wù)、擔(dān)任行政管理職務(wù)或在具有公共管理職能的機(jī)構(gòu)及公益組織擔(dān)任職務(wù)、可能因利益輸送關(guān)系，導(dǎo)致履行職責(zé)及影響專業(yè)判斷或影響發(fā)表專業(yè)意見、妨礙決策等情況，嚴(yán)格準(zhǔn)入管理。
三是加強(qiáng)專業(yè)指導(dǎo)，進(jìn)一步提供農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)公司治理水平，推動獨(dú)立董事工作機(jī)制發(fā)揮實(shí)際作用。建議進(jìn)一步加強(qiáng)對農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行的指導(dǎo)力度，提示股東會重視獨(dú)立董事機(jī)制在公司治理機(jī)構(gòu)中的地位和作用，適當(dāng)增加獨(dú)立董事人數(shù)，完善其履行職務(wù)保障。所在縣區(qū)缺乏相應(yīng)專業(yè)人士的，可以探索在所在市聘任專業(yè)人士擔(dān)任獨(dú)立董事。屬地監(jiān)管部門結(jié)合本市農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事履職情況及專業(yè)背景，也可以采取專題培訓(xùn)、座談交流、觀摩學(xué)習(xí)等方式，提高其對銀行業(yè)風(fēng)險防控的認(rèn)識與履行職務(wù)能力，切實(shí)發(fā)揮獨(dú)立董事工作機(jī)制的積極作用。
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The Analysis on the Effect of the Working Mechanism of the Independent Directors of the Local Corporate Financial Institutions in the Banking Sector
JIANG Jian LI Yuzhao ZHANG Wei XU Ning
（Shaanxi Office of China Banking Regulatory Commission， Xi’an Shaanxi 710075）