時(shí)間：2023-01-30 04:01:35
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關(guān)鍵詞：農(nóng)資產(chǎn)品經(jīng)銷商;農(nóng)戶;不正當(dāng)行為;原因;對(duì)策
農(nóng)資產(chǎn)品經(jīng)銷商與農(nóng)戶是關(guān)系非常密切的一對(duì)群體,解決經(jīng)銷商與農(nóng)戶之間存在的不正當(dāng)行為,正確處理農(nóng)資產(chǎn)品經(jīng)銷商與農(nóng)戶的關(guān)系,對(duì)于促進(jìn)農(nóng)民增收、農(nóng)業(yè)增效具有重要意義[1,2]。因此,找出雙方之間存在的主要不正當(dāng)行為,分析其危害和產(chǎn)生原因,提出解決不正當(dāng)行為的對(duì)策顯得尤為重要[3,4]。
1影響農(nóng)資產(chǎn)品經(jīng)銷商與農(nóng)戶關(guān)系的不正當(dāng)行為
1.1農(nóng)資產(chǎn)品經(jīng)銷商售假
經(jīng)銷商的這種不正當(dāng)行為主要有2種形式:一是套用知名農(nóng)資產(chǎn)品企業(yè)品牌。一些經(jīng)銷商以低價(jià)購(gòu)進(jìn)一些劣質(zhì)的農(nóng)資產(chǎn)品,這些農(nóng)資產(chǎn)品一般都套用知名農(nóng)資產(chǎn)品企業(yè)品牌,而實(shí)際上是一些小企業(yè)違規(guī)生產(chǎn)的,產(chǎn)品質(zhì)量存在嚴(yán)重的缺陷和問(wèn)題。他們利用了農(nóng)民朋友“重品牌”的心理,結(jié)果使農(nóng)民朋友花了高價(jià)錢(qián)卻買(mǎi)了劣質(zhì)產(chǎn)品,花了冤枉錢(qián)。二是打著“送科技下鄉(xiāng)”的幌子。一些流動(dòng)經(jīng)銷商打著“送科技下鄉(xiāng)”的幌子,利用農(nóng)民朋友“信科學(xué)”的心理,銷售假的農(nóng)資產(chǎn)品。這些經(jīng)銷商的一個(gè)慣用做法是首先宣傳一些農(nóng)業(yè)知識(shí)如除蟲(chóng)、除草等方面的知識(shí),這些知識(shí)往往都是正確的,這樣他們就取得了農(nóng)民朋友的信任,利用這種信任,再銷售其產(chǎn)品,但他們銷售的農(nóng)資產(chǎn)品卻往往質(zhì)量不合格,如化肥中某種元素(如磷或鉀)含量不達(dá)標(biāo),種子是好幾年的陳種。結(jié)果很多種子發(fā)芽率低,不能及時(shí)發(fā)芽,誤了農(nóng)時(shí)?；试睾坎贿_(dá)標(biāo)使農(nóng)作物生長(zhǎng)緩慢,產(chǎn)量大大降低,使農(nóng)民朋友遭受了很大損失。而當(dāng)農(nóng)民朋友想討個(gè)說(shuō)法時(shí),他們則早已沒(méi)了蹤影。以上部分農(nóng)資產(chǎn)品經(jīng)銷商售假行為造成農(nóng)作物大量減產(chǎn),嚴(yán)重?fù)p害了農(nóng)民利益,這種行為也違反了公平競(jìng)爭(zhēng)原則,擾亂了市場(chǎng)秩序,損害了遵紀(jì)守法企業(yè)的利益。
1.2部分農(nóng)戶欠錢(qián)不還
讓經(jīng)銷商很為頭痛的一個(gè)問(wèn)題就是個(gè)別農(nóng)戶欠錢(qián)不還。在農(nóng)村很多農(nóng)民購(gòu)買(mǎi)化肥、種子、農(nóng)藥等農(nóng)資產(chǎn)品會(huì)采取“賒賬”的形式。在一個(gè)鎮(zhèn)上往往只有少數(shù)幾個(gè)農(nóng)資產(chǎn)品經(jīng)銷商,這些經(jīng)銷商與農(nóng)戶往往十分熟悉,在購(gòu)買(mǎi)前農(nóng)戶往往與經(jīng)銷商講明自己現(xiàn)在沒(méi)錢(qián),要買(mǎi)他們的產(chǎn)品必須等農(nóng)作物收成以后再還錢(qián)。而經(jīng)銷商為了售出產(chǎn)品,搶占市場(chǎng),同時(shí)又認(rèn)為既然是熟人不至于欠錢(qián)不還,往往很爽快地答應(yīng)。但是個(gè)別農(nóng)戶恰恰利用了經(jīng)銷商的信任和熟識(shí)的心理,欠錢(qián)不還,導(dǎo)致一些經(jīng)銷商手中流動(dòng)資金缺少,周轉(zhuǎn)困難,有的甚至導(dǎo)致供銷商停止供貨,影響了長(zhǎng)期維持的供銷關(guān)系。
2經(jīng)銷商與農(nóng)戶不正當(dāng)行為原因分析
2.1信息不對(duì)稱
“信息不對(duì)稱”是指交易雙方的一方擁有相關(guān)的信息而另一方?jīng)]有,或一方比另一方擁有更多的相關(guān)信息,從而對(duì)信息劣勢(shì)者的決策造成不利影響[1]。目前市場(chǎng)上的化肥、種子、農(nóng)藥等農(nóng)資產(chǎn)品品種繁多,而農(nóng)民購(gòu)買(mǎi)農(nóng)資時(shí)因缺乏對(duì)產(chǎn)品優(yōu)劣的鑒別知識(shí)和手段,往往只認(rèn)包裝和價(jià)錢(qián)[2]。而這些經(jīng)銷商恰恰利用了農(nóng)戶的心理,一些套用知名農(nóng)資產(chǎn)品企業(yè)品牌的農(nóng)資產(chǎn)品售價(jià)較高,而有的未套用知名農(nóng)資產(chǎn)品企業(yè)品牌的產(chǎn)品,售價(jià)較低,卻也迎合了部分農(nóng)戶“求廉”的心理。
2.2工商、質(zhì)檢等行政部門(mén)監(jiān)管不力
有的經(jīng)銷商售假行為并非1~2次,甚至很多農(nóng)戶都知曉有的經(jīng)銷商售假。但他們還能正常經(jīng)營(yíng)的原因很重要的一方面就是工商、質(zhì)檢等行政部門(mén)監(jiān)管不到位。一些經(jīng)銷商給職能部門(mén)交過(guò)罰款后,劣質(zhì)化肥就可以在市場(chǎng)上流通[2]。
2.3農(nóng)戶、經(jīng)銷商維權(quán)意識(shí)、法制意識(shí)談薄
在所調(diào)查的幾個(gè)權(quán)益受侵害的農(nóng)戶中,只有少數(shù)幾個(gè)維權(quán)成功。大部分得到了較少賠償甚至有的農(nóng)戶未獲得賠償。有的農(nóng)戶遭受侵害時(shí)選擇了違法的方式討說(shuō)法,不但沒(méi)有討回自己應(yīng)得的權(quán)益,還觸犯了法律法規(guī)。這其中很重要的原因是農(nóng)民朋友法制意識(shí)談薄。當(dāng)權(quán)益受到侵害時(shí)不能以正確的方式尋求賠償。對(duì)于部分農(nóng)戶欠錢(qián)不還的情況,在調(diào)查中,部分經(jīng)銷商也覺(jué)得毫無(wú)辦法,有的采取了極端的、違法的方式,有的則為了要回賬款陷入了繼續(xù)“賒賬”的惡性循環(huán)。
2.4扭曲思想作怪
對(duì)于個(gè)別農(nóng)戶欠錢(qián)不還的情況,所調(diào)查的絕大多數(shù)農(nóng)戶認(rèn)為不可取。這些農(nóng)戶認(rèn)為經(jīng)銷商當(dāng)初賒賬銷售農(nóng)資產(chǎn)品盡管主觀上是為了售出產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)贏利但也確實(shí)解了農(nóng)戶的燃眉之急,如果遲遲欠錢(qián)不還,實(shí)在說(shuō)不過(guò)去,家里確實(shí)困難的另當(dāng)別論。因此,筆者認(rèn)為,除家中確實(shí)困難不能及時(shí)還錢(qián)的情況外,部分農(nóng)戶欠錢(qián)不還是受扭曲思想的影響。這種行為不但違反了道德而且觸犯了法律。而對(duì)于農(nóng)資產(chǎn)品經(jīng)銷商售假的行為,也是扭曲思想在作怪,一些經(jīng)銷商受利益的驅(qū)使,為了賺錢(qián)不擇手段,以身試法。
3解決雙方不正當(dāng)行為的對(duì)策
3.1加強(qiáng)信息溝通
經(jīng)銷商與農(nóng)戶之間要加強(qiáng)信息溝通,取得互信。經(jīng)銷商要確保自己所售產(chǎn)品質(zhì)量,而農(nóng)戶則應(yīng)履行及時(shí)付款、還款的義務(wù)。經(jīng)銷商在銷售中還要履行告知義務(wù),告知產(chǎn)品的適用范圍與使用方法,例如,有些有機(jī)肥是適合于蔬菜、水果的短效肥,用于小麥種植根本不起作用。經(jīng)銷商在銷售過(guò)程中履行告知義務(wù)[3],才不致于出現(xiàn)錯(cuò)施化肥的現(xiàn)象。如果雙方加強(qiáng)了信息溝通就不會(huì)出現(xiàn)類似錯(cuò)誤行為。有關(guān)部門(mén)還要邀請(qǐng)農(nóng)業(yè)專家進(jìn)鄉(xiāng)、進(jìn)村開(kāi)展培訓(xùn)講座,使農(nóng)民朋友掌握農(nóng)資產(chǎn)品真假、優(yōu)劣的判斷方法。
3.2工商、質(zhì)檢等行政部門(mén)加強(qiáng)監(jiān)管力度
對(duì)于被查處的假冒偽劣農(nóng)資產(chǎn)品經(jīng)銷商要嚴(yán)格依法進(jìn)行懲處,對(duì)于誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的經(jīng)銷商要進(jìn)行表彰。抵制劣質(zhì)農(nóng)資,保護(hù)農(nóng)民權(quán)益,需要工商、質(zhì)檢、環(huán)保及農(nóng)業(yè)行政部門(mén)聯(lián)合起來(lái)規(guī)范市場(chǎng)[2]。同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)工商、質(zhì)檢等行政部門(mén)的監(jiān)督,防止“尋租”行為的產(chǎn)生。
3.3增強(qiáng)維權(quán)意識(shí)和法制觀念
要廣泛開(kāi)展法制宣傳,增強(qiáng)法制理念和維權(quán)意識(shí)。當(dāng)自己的權(quán)益受到侵害時(shí)要通過(guò)合法途徑進(jìn)行解決,農(nóng)戶與經(jīng)銷商之間可簽訂合同協(xié)議,規(guī)范兩者的行為,以減少不必要的糾紛。
3.4增強(qiáng)誠(chéng)信意識(shí),擺脫扭曲思想的束縛
經(jīng)銷商與農(nóng)戶雙方都要增強(qiáng)誠(chéng)信意識(shí)。在調(diào)查中,經(jīng)銷商紛紛表示很看重與農(nóng)戶特別是種糧大戶的關(guān)系,經(jīng)銷商應(yīng)珍視與農(nóng)戶的合作關(guān)系,誠(chéng)信經(jīng)營(yíng),拒絕購(gòu)進(jìn)假冒偽劣農(nóng)資產(chǎn)品,切斷假冒偽劣農(nóng)資產(chǎn)品銷售途徑[5]。賒賬的農(nóng)戶,也應(yīng)及時(shí)履行還款義務(wù)。
4參考文獻(xiàn)
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【關(guān)鍵詞】突發(fā)火情；消防；滅火；管理；創(chuàng)新；人民；機(jī)制
一、引言
“消防”即消除防患（即預(yù)防和解決人們?cè)谏?、工作、學(xué)習(xí)過(guò)程中遇到的人為與自然、偶然災(zāi)害的總稱），當(dāng)然狹義的意思在人們認(rèn)識(shí)初期是：（撲滅）火災(zāi)的意思。 Fire control；Fire fighting；Fire protection滅火與防火。亦指滅火、防火人員。郭孝成《浙江光復(fù)記》：“衛(wèi)隊(duì)及巡警消防，見(jiàn)勢(shì)已烈，均袖綴白布，以表輸誠(chéng)。”如：必須抓好消防工作。例如：消防車(chē)、消防技術(shù)。中國(guó)已有兩千多年的消防歷史，“消防”一詞是二十世紀(jì)從日本引進(jìn)的，是一個(gè)外來(lái)語(yǔ)。但“消防”的根在中國(guó)。日本的文字是從中國(guó)的漢字演變而來(lái)，漢字早在西晉太康五年（284年）就開(kāi)始傳入日本?！跋馈币辉~不僅字形與漢字完全相同，字義也無(wú)差別?，F(xiàn)代意義的消防可以更深層的理解為消除危險(xiǎn)和防止災(zāi)難。消防工作是一項(xiàng)社會(huì)性很強(qiáng)的工作，只有依靠全社會(huì)的力量，在全社會(huì)成員的關(guān)心、重視、支持、參與下才能搞好。消防工作具的社會(huì)性；消防管理應(yīng)滲透到人類生豐收的一切領(lǐng)域之中，從而決定了消防工作的社會(huì)性；消防安全管理涉及到各行各業(yè)，乃至千家萬(wàn)戶，在生產(chǎn)的工作和生活過(guò)程中，人們對(duì)消防安全管理稍有疏漏，對(duì)生產(chǎn)一時(shí)失神、失控、失誤，就有可能釀成火災(zāi)，這就決定了消防工作的經(jīng)常性；縱觀多年來(lái)火災(zāi)事故教訓(xùn)，盡管致災(zāi)原因復(fù)雜，但可以看出絕大多數(shù)火災(zāi)乃源于一人一事一時(shí)之誤，這使我們進(jìn)一步明確了一條真理，只有廣在人民群眾的積極參與，才能控制、消除火災(zāi)事故的發(fā)生，這又決定了消防工作的群眾性。
二、強(qiáng)化消防意識(shí)，杜絕火災(zāi)隱患
消防意識(shí)必須要貫穿于整個(gè)社會(huì)和人民的意識(shí)之中，加大宣傳和普及力度，讓人民群眾自我的杜絕生活中不安全的用電習(xí)慣、用煤習(xí)慣等等，提高自身對(duì)于火災(zāi)的防范意識(shí)和思想。在企業(yè)中，消防部門(mén)要加大對(duì)企業(yè)生產(chǎn)的重點(diǎn)摸排，對(duì)于消防設(shè)施不到位的企業(yè)或個(gè)人，要給與停止生產(chǎn)、盡快整改的措施和意見(jiàn)，督促企業(yè)或個(gè)人加強(qiáng)安全生產(chǎn)意識(shí)。
三、摸排重點(diǎn)地區(qū)，設(shè)立特勤消防站
消防管理部門(mén)，要定期或者不定期的對(duì)于轄區(qū)內(nèi)的重點(diǎn)防火單位進(jìn)行摸排，對(duì)于人口密集、生產(chǎn)過(guò)度集中的地區(qū)，可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立特勤消防站，可以保障在火災(zāi)發(fā)生的第一時(shí)間就可以進(jìn)行有效的滅火和管理。
四、加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)體制，聯(lián)合滅火、提高滅火效率
聯(lián)合滅火時(shí)現(xiàn)代消防管理體制中的重要部分?，F(xiàn)代的滅火“戰(zhàn)爭(zhēng)”離不開(kāi)人民的支持和幫助，聯(lián)合國(guó)家相關(guān)職能部門(mén)聯(lián)動(dòng)和協(xié)調(diào)機(jī)制，可以讓消防滅火人員第一時(shí)間趕到火災(zāi)現(xiàn)場(chǎng)，挽救更多的生命和財(cái)產(chǎn)，如某地交警駕警車(chē)巡邏至金馬路看到，正昌水果市場(chǎng)內(nèi)冒出陣陣濃煙，李鐘勇立刻朝冒煙處趕去。察看得知，濃煙出自市場(chǎng)內(nèi)一香蕉儲(chǔ)存冷庫(kù)，其間夾雜著躥起的火苗，李鐘勇迅速聯(lián)系消防部門(mén)通報(bào)險(xiǎn)情，附近值守的交警也聞?dòng)嵹s到，立即對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行布控，劃定警戒范圍，疏導(dǎo)交通，為消防車(chē)開(kāi)辟救援通道。約10分鐘，消防車(chē)趕到，在交警及消防人員共同努力下，控制了火勢(shì)，撲滅了明火。經(jīng)查，火情因電源線路年久失修、下雨受潮短路所致。加強(qiáng)企業(yè)消防人員的聯(lián)動(dòng)和演練機(jī)制可以有效的幫助消防人員掌握企業(yè)消防設(shè)施、重點(diǎn)營(yíng)救人群的位置等，爭(zhēng)取一分一秒去挽救更多的人。如某地，隨著火場(chǎng)總指揮“演練開(kāi)始”一聲令下，滅火演練在中醫(yī)院門(mén)前正式開(kāi)始。根據(jù)預(yù)案設(shè)定，當(dāng)日下午，醫(yī)院4層住院部發(fā)現(xiàn)火情，冒出滾滾濃煙，火勢(shì)迅速蔓延。醫(yī)院工作人員發(fā)現(xiàn)火后立即發(fā)出信號(hào)，并撥打火警電話報(bào)警。轄區(qū)客車(chē)廠中隊(duì)官兵及時(shí)趕到“火災(zāi)”現(xiàn)場(chǎng)，經(jīng)過(guò)火情偵察，按照準(zhǔn)備展開(kāi)、預(yù)先展開(kāi)和全面展開(kāi)的步驟，利用單干線出3支水槍，設(shè)置3個(gè)水槍陣地，利用水槍和水炮進(jìn)行撲救。經(jīng)過(guò)參戰(zhàn)官兵的奮力撲救，火災(zāi)被及時(shí)的撲滅。消防官兵清理火場(chǎng)、清點(diǎn)器材，講評(píng)歸隊(duì)，演練結(jié)束。整個(gè)演練過(guò)程中，全體參與人員分工協(xié)作、密切配合，撲救工作有條不紊地開(kāi)展，演練取得了圓滿成功，檢驗(yàn)了預(yù)案的可操作性，提高了部隊(duì)的戰(zhàn)斗能力。
結(jié)語(yǔ)
實(shí)踐證明，加強(qiáng)各單位的聯(lián)動(dòng)管理和協(xié)調(diào)機(jī)制，有利于在火災(zāi)發(fā)生的第一時(shí)間相關(guān)職能單位介入管理，在消防隊(duì)趕到之前進(jìn)行前期的滅火準(zhǔn)備與人員疏散，保障交通暢通等一些列的措施，之后由消防人員進(jìn)行統(tǒng)一而又專業(yè)的消防滅火與救援工作。作為消防管理單位，要積極的協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系，加強(qiáng)企業(yè)的安全隱患排查任務(wù)，提高專職人員的防火與安全意識(shí)，進(jìn)一步提升整個(gè)社會(huì)人民與企業(yè)的安居和安全生產(chǎn)意識(shí)。
參考文獻(xiàn)：
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個(gè)人高等教育投資成本收益分析開(kāi)題報(bào)告 工商管理學(xué)院 財(cái)務(wù)管理
指導(dǎo)老師：
一、選題背景及意義
《中華人民共和國(guó)高等教育法》確立了以財(cái)政撥款為主，其他多渠道籌措教育經(jīng)費(fèi)的體制。這使得我國(guó)高等教育經(jīng)費(fèi)由以前的政府財(cái)政獨(dú)立負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)變?yōu)橛啥嘣耐顿Y主體共同負(fù)擔(dān)，即由政府、個(gè)人等共同負(fù)擔(dān)高等教育經(jīng)費(fèi)。從上世紀(jì)90年代開(kāi)始，我國(guó)開(kāi)始試行高等教育收費(fèi)。1995年，我國(guó)普通高校生均學(xué)雜費(fèi)為800元左右。其后幾年，高等教育收費(fèi)漲幅很大，到2004年，全國(guó)高校生均學(xué)雜費(fèi)上漲到了5000元左右，進(jìn)入新校區(qū)的學(xué)生的學(xué)費(fèi)則在6000元左右;住宿費(fèi)從1995年的270元左右，上漲到了2004年的1000-1200元;再加上基本生活費(fèi)開(kāi)支等，平均每個(gè)大學(xué)生每年費(fèi)用在萬(wàn)元以上，4年大學(xué)需要4萬(wàn)多元。這種大幅度上漲的收費(fèi)是否合理的問(wèn)題，引起了社會(huì)各個(gè)方面的高度關(guān)注。高校向家長(zhǎng)或?qū)W生收費(fèi)的基本理由是高等教育能夠帶來(lái)個(gè)人收益。因此，要解決這個(gè)問(wèn)題，就必須解決如下幾個(gè)問(wèn)題：高等教育是否能夠給個(gè)人帶來(lái)收益、帶來(lái)多少收益?目前個(gè)人承擔(dān)了多少高等教育成本?高等教育個(gè)人收益是否能夠彌補(bǔ)個(gè)人成本?
與此同時(shí)，高校不斷擴(kuò)招，畢業(yè)生人數(shù)的激增，2005年全國(guó)全日制普通高校畢業(yè)生人數(shù)達(dá)到了338萬(wàn)人，比2004年增加58萬(wàn)人，2006年全國(guó)全日制普通高校畢業(yè)生413萬(wàn)，比2005年增加75萬(wàn)，增幅達(dá)22.2%。隨著本科畢業(yè)生人數(shù)的增加，其就業(yè)形勢(shì)日趨嚴(yán)峻，不少高校本科畢業(yè)生處于水深火熱之中。于是，社會(huì)上出現(xiàn)了不少這樣的聲音：上大學(xué)真的有用嗎?。要解決這個(gè)疑問(wèn)，也必須解決上述的幾個(gè)問(wèn)題。
本文將在具體分析高等教育投資的個(gè)人成本和個(gè)人收益的基礎(chǔ)上，對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行解答。
二、研究方案擬定
第一部分：高等教育投資個(gè)人成本的分析
高等教育投資成本是指培養(yǎng)每一位高校畢業(yè)生所耗費(fèi)的全部費(fèi)用，也即大學(xué)生在大學(xué)學(xué)習(xí)期間直接或間接消耗的物化勞動(dòng)和活勞動(dòng)的總和。高等教育投資的個(gè)人成本就是指?jìng)€(gè)人或家庭為了培養(yǎng)每一位大學(xué)生所消耗的全部資源。它主要包含兩類：直接成本和間接成本。
高等教育投資的個(gè)人直接成本主要是指由于接受高等教育所發(fā)生的直接費(fèi)用支出，主要有學(xué)費(fèi)以及學(xué)雜費(fèi)(包括住宿費(fèi))、交通通訊費(fèi)、書(shū)籍文具費(fèi)以及由上學(xué)帶來(lái)的其他任何額外生活支出。但在個(gè)人支出的費(fèi)用中，獎(jiǎng)學(xué)金以及任何形式的助學(xué)金必須從個(gè)人成本中扣除，因?yàn)樗砹艘环N轉(zhuǎn)移支付。轉(zhuǎn)移支付只是購(gòu)買(mǎi)資源力量的轉(zhuǎn)移，并未真正使用某些資源，因此不含有任何機(jī)會(huì)成本。
高等教育投資的個(gè)人間接成本是指受教育者個(gè)人因?yàn)榻邮芨叩冉逃サ氖找?。它主要由機(jī)會(huì)成本、隱形成本、風(fēng)險(xiǎn)成本等組成。
接下來(lái)將以一個(gè)案例來(lái)說(shuō)明高等教育投資個(gè)人成本的計(jì)算方法。 第二部分：高等教育個(gè)人投資收益的分析
高等教育投資的收益有一部分是受教育者本人獲得的，這一部分就是高等教育投 1
資的個(gè)人收益。而高等教育對(duì)個(gè)人收益的影響是多方面的，主要可以分為個(gè)人直接收益和個(gè)人間接收益。
高等教育投資的個(gè)人直接收益是指可以用貨幣來(lái)衡量的高等教育的接受者獲得的種種好處。這一部分將首先說(shuō)明受教育程度與收入的一般關(guān)系，再具體介紹高等教育投資的個(gè)人直接收益的概念及計(jì)算方法。
大學(xué)本科教育的接受者還可以獲得種種貨幣以外的好處。具體表現(xiàn)有：獲得孜孜以求的工作崗位，更好的發(fā)展前途和更強(qiáng)的工作適應(yīng)能力;受教育者個(gè)人由于較強(qiáng)的能力而實(shí)現(xiàn)的消費(fèi)支出的節(jié)省;心理收益。
第三部分：高等教育投資的個(gè)人經(jīng)濟(jì)效益分析
在企業(yè)當(dāng)中，對(duì)投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)，主要是通過(guò)一系列財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)進(jìn)行的。在此，本文主要借鑒企業(yè)當(dāng)中的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)方法對(duì)高等教育個(gè)人投資的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行分析，簡(jiǎn)單介紹四種高等教育個(gè)人投資經(jīng)濟(jì)效益的測(cè)度方法，分別是教育收益成本比值法、凈現(xiàn)值法、內(nèi)部收益率法、收入函數(shù)法。
第四部分：高等教育投資個(gè)人成本收益的實(shí)證分析(以大學(xué)本科生為例)
這里主要引用上海財(cái)經(jīng)大學(xué)于2001年暑假進(jìn)行的兩次調(diào)查結(jié)果中的數(shù)據(jù)，對(duì)高等教育投資個(gè)人成本收益進(jìn)行實(shí)證分析。
三、研究方法
主要采用文獻(xiàn)法、統(tǒng)計(jì)分析、數(shù)量分析、實(shí)證分析、理論分析相結(jié)合的方法，大量閱讀有關(guān)書(shū)籍，收集相關(guān)的資料。
四、計(jì)劃安排
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北京工業(yè)大學(xué)研究生收益法開(kāi)題報(bào)告篇二 學(xué)位級(jí)別：博士 碩士 ■工程碩士
學(xué) 號(hào)：
研究生姓名：
指導(dǎo)教師姓名：
專業(yè)名稱： 項(xiàng)目管理
所在學(xué)院： 經(jīng)管學(xué)院 開(kāi)題報(bào)告時(shí)間：
北京工業(yè)大學(xué)研究生部制表
注意：本表基本情況及報(bào)告正文由研究生本人填寫(xiě)，碩士不少于3000字，博士不少于5000字。
格式要求：正文文字部分為5號(hào)宋體、單倍行間距排版，A4紙雙面打印裝訂。
開(kāi)題報(bào)告評(píng)價(jià)部分分別由指導(dǎo)教師及專家組書(shū)寫(xiě)。開(kāi)題報(bào)告會(huì)結(jié)束后一周之內(nèi)將報(bào)告原件交
院(所)研究生教學(xué)秘書(shū)處。
一、基本情況
報(bào) 告 正 文
(一)選題依據(jù)與研究?jī)?nèi)容
1、選題依據(jù)(研究意義、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀等)
研究意義：
隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深入，現(xiàn)代航空運(yùn)輸服務(wù)企業(yè)逐漸向多元化、規(guī)?；较虬l(fā)展，其后勤基建領(lǐng)域的投資金額不斷擴(kuò)大，日益凸現(xiàn)出其對(duì)公司發(fā)展運(yùn)營(yíng)的重要性。就新設(shè)立的基地航空公司來(lái)講，為滿足龐大的行政人員辦公和空勤人員餐飲住宿等基礎(chǔ)設(shè)施需求，究竟是購(gòu)買(mǎi)、租用、還是投資新建寫(xiě)字樓、住宿酒店，是擺在經(jīng)營(yíng)決策層面前的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。尤其是在北京第二國(guó)際機(jī)場(chǎng)即將通過(guò)規(guī)劃的大背景前提下，這筆基礎(chǔ)設(shè)施投資因其數(shù)額較大，考慮其在時(shí)間價(jià)值上與企業(yè)發(fā)展存在的的函數(shù)關(guān)系變得非常有意義。如果該項(xiàng)投資測(cè)算得準(zhǔn)確、宏觀控制得高效，不僅會(huì)因辦公和餐飲住宿場(chǎng)所的投入使用直接給企業(yè)帶來(lái)后勤費(fèi)用的節(jié)省，而且也會(huì)因固定資產(chǎn)的升值給公司帶來(lái)可觀的經(jīng)濟(jì)效益。
在北京首都航空有限公司基地項(xiàng)目中，企業(yè)希望能采用科學(xué)的項(xiàng)目管理技術(shù)，測(cè)算出合理的辦公和餐飲住宿使用需求，依之進(jìn)行投資分析，并制定有效的投資控制措施來(lái)保障項(xiàng)目資金的高效使用。本文正是運(yùn)用項(xiàng)目投資管理的理論和方法，結(jié)合北京首都航空有限公司基地項(xiàng)目，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目的工作分解(Work Breakdown Structure，WBS)分析先后邏輯關(guān)系，采取資金時(shí)間價(jià)值和運(yùn)籌學(xué)決策論測(cè)算，構(gòu)建科學(xué)的項(xiàng)目投資模型，并通過(guò)項(xiàng)目施工前預(yù)控進(jìn)行動(dòng)態(tài)的管理和控制，保證了項(xiàng)目建設(shè)投資目標(biāo)的完成。
本文研究的內(nèi)容對(duì)于北京首都航空有限公司基地項(xiàng)目的基建項(xiàng)目管理，有著十分重要的意義，并可供其他基地航空公司近年在國(guó)內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施投資管控提供參考、借鑒：
(1)有利于確保北京首都航空有限公司基地項(xiàng)目按公司發(fā)展需求完成任務(wù)，避免投資浪費(fèi)。通過(guò)對(duì)影響工程投資的各種因素進(jìn)行分析，可以找出主要影響因素，在投資控制時(shí)采取相應(yīng)措施，使工程投資按計(jì)劃進(jìn)行，從而確保工程按合同要求完工，為企業(yè)利潤(rùn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)奠定基礎(chǔ)。
(2)有利于降低北京首都航空有限公司基地項(xiàng)目成本，提高項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益。時(shí)間價(jià)值計(jì)算和運(yùn)籌學(xué)決策論在北京首都航空有限公司基地項(xiàng)目投資控制上的應(yīng)用可以實(shí)現(xiàn)公司對(duì)自用基建投資的組合與合理優(yōu)化，避免不必要的支出和浪費(fèi)，從側(cè)面降低項(xiàng)目建筑成本，實(shí)現(xiàn)成本目標(biāo)，完成決策階段、乃至整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)期的投資控制。
(3)有利于提高企業(yè)的管理水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。通過(guò)對(duì)北京首都航空有限公司基地項(xiàng)目決策階段的投資測(cè)算與控制研究，總結(jié)項(xiàng)目管理技術(shù)在實(shí)踐中的應(yīng)用，積累同類型工程相關(guān)管理經(jīng)驗(yàn)，并且通過(guò)運(yùn)籌學(xué)方法建立基地航空公司普遍碰到的基礎(chǔ)設(shè)施投資與時(shí)間的線性模型，將企業(yè)由服務(wù)效益型向綜合管理技術(shù)型轉(zhuǎn)變，合理高效的利用投資，使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中得到發(fā)展和壯大。 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀：
據(jù)有關(guān)資料顯示,建設(shè)項(xiàng)目的前期決策工作影響工程建設(shè)投資的可能性為35% - 75% , 而在工程實(shí)施階段影響工程建設(shè)投資的可能性只有5% ~ 25%。由此可見(jiàn), 建設(shè)項(xiàng)目的前期決策既是項(xiàng)目投
[1-2]資的首要環(huán)節(jié), 也是影響建設(shè)工程能否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的重要方面。
在國(guó)際成熟市場(chǎng)，投資者衡量固定資產(chǎn)投資的價(jià)值有很多方法，包括：銷售比較法、總租金乘數(shù)法、直接資本化法、收入支出法和貼現(xiàn)現(xiàn)金流法(包括內(nèi)部收益率法和凈現(xiàn)值法)。其中直接資本
[3-4]化法和貼現(xiàn)現(xiàn)金流法是國(guó)際成熟房地產(chǎn)市場(chǎng)(如美國(guó))普遍采用的。而國(guó)外工程建設(shè)領(lǐng)域進(jìn)行投資
決策比較權(quán)威的方法是全生命周期成本分析方法。它的原理是以工程項(xiàng)目從擬建開(kāi)始到項(xiàng)目報(bào)廢終結(jié)全部生命周期內(nèi)總的周期成本最小為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，從各個(gè)備選方案中進(jìn)行項(xiàng)目決策。這種思想和方法可以指導(dǎo)人們自覺(jué)地、全面地從工程項(xiàng)目全生命周期出發(fā), 綜合考慮項(xiàng)目的建造成本和運(yùn)營(yíng)維護(hù)
成本(使用成本) 費(fèi)用, 從而實(shí)現(xiàn)更為科學(xué)合理的投資決策。
[8]國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行工程項(xiàng)目投資決策主要采取財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的方法與原理。財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)方法是應(yīng)用資金時(shí)間
價(jià)值原理，采用折現(xiàn)方式，把建設(shè)期總造價(jià)和未來(lái)運(yùn)營(yíng)期總成本按預(yù)先確定的折現(xiàn)率換算成當(dāng)期的
[9]投入資金，再按照一定的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)， 來(lái)進(jìn)行項(xiàng)目投資決策的方法。財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)是在國(guó)家現(xiàn)行會(huì)計(jì)制
度、稅收法規(guī)和價(jià)格體系下, 預(yù)測(cè)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)效益與費(fèi)用。編制財(cái)務(wù)報(bào)表和計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo), 進(jìn)行財(cái)
[10-11]務(wù)能力分析, 據(jù)此判別項(xiàng)目的財(cái)務(wù)可行性的方法。進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)時(shí)涉及的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)很多。 按其
作用分為計(jì)算用數(shù)據(jù)和參數(shù)以及判別(基準(zhǔn)) 參數(shù)。計(jì)算用數(shù)據(jù)和參數(shù)又分為初級(jí)數(shù)據(jù)和派生數(shù)據(jù)
[12-14]。初級(jí)數(shù)據(jù)是通過(guò)調(diào)查研究、分析、預(yù)測(cè)定或由相關(guān)人員提供的。如產(chǎn)品產(chǎn)量、人員工資、折舊及各種費(fèi)用、各種匯率、利率等。判別參數(shù)是用于判別項(xiàng)目效益是否滿足要求的基準(zhǔn)參數(shù)，如基準(zhǔn)收益率、基準(zhǔn)投資回收期、基準(zhǔn)投資利潤(rùn)率等。這類基準(zhǔn)參數(shù)決定著項(xiàng)目效益的判斷， 是項(xiàng)目取
[15-18]舍的依據(jù)。就企業(yè)項(xiàng)目投資決策來(lái)說(shuō)，綜觀國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn),可以將項(xiàng)目評(píng)估與投資決策理論、方法的變化與發(fā)展分為三個(gè)階段: 第一階段是現(xiàn)金流貼現(xiàn)(DCF) 方法及在此基礎(chǔ)上的決策樹(shù)和Monte Carlo 模擬方法,我們稱之為傳統(tǒng)的項(xiàng)目評(píng)估與投資決策方法;第二階段是隨著Fisher Black和Myron Scholes的期權(quán)定價(jià)理論的出現(xiàn)并由Myers(1977)首次將其用于實(shí)物投資決策而形成的實(shí)物期
[19-20]權(quán)方法; 第三階段為期權(quán)博弈理論與方法。它是在采用期權(quán)定價(jià)理論思想方法基礎(chǔ)上, 對(duì)包含
實(shí)物期權(quán)的項(xiàng)目?jī)r(jià)值進(jìn)行評(píng)估的同時(shí), 利用博弈論的思想、建模方法對(duì)項(xiàng)目投資進(jìn)行科學(xué)管理決策的理論方法, 是項(xiàng)目投資決策方法的最新發(fā)展。其基本依據(jù)是擴(kuò)展的凈現(xiàn)值最大化, 考慮競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的行為后, 投資項(xiàng)目?jī)r(jià)值將下降, 不確定條件下競(jìng)爭(zhēng)的投資項(xiàng)目?jī)r(jià)值可以表示為: 投資項(xiàng)目?jī)r(jià)值= 傳統(tǒng)凈現(xiàn)值+ 實(shí)物期權(quán)價(jià)值- 競(jìng)爭(zhēng)的影響。影響投資項(xiàng)目?jī)r(jià)值的因素主要有3 個(gè): 項(xiàng)目未來(lái)收入的現(xiàn)金流( NPV) , 投資機(jī)會(huì)的價(jià)值( 即所說(shuō)的實(shí)物期權(quán)的價(jià)值) , 競(jìng)爭(zhēng)者之間的交互博弈作用對(duì)項(xiàng)
[21-22]目投資價(jià)值的影響。在以上研究的基礎(chǔ)上，近年投資決策的分析已經(jīng)逐步向綜合性、動(dòng)態(tài)化發(fā)
展。國(guó)網(wǎng)能源研究院的陳武于2011年在企業(yè)投資決策方法中就運(yùn)用了四維決策框架體系。在企業(yè)項(xiàng)目投資決策四維框架體系中,四個(gè)維度分別為投資項(xiàng)目的特征、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的特征、外部環(huán)境的特征和
[23-24]企業(yè)自身的特征。一個(gè)科學(xué)合理的項(xiàng)目投資決策, 首先項(xiàng)目本身必須達(dá)到預(yù)期的投資效益和目
標(biāo); 其次市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境必須能夠有效地容納該投資項(xiàng)目并有合理的生存空間, 再次就是外部環(huán)境因素允許項(xiàng)目的實(shí)施和存在, 最后它還必須符合企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略要求, 同時(shí)企業(yè)自身還必須具備相應(yīng)
[25-26]的投資實(shí)力。只有在這些條件依次滿足的情況下, 企業(yè)的投資決策才能滿足科學(xué)合理的要求。
對(duì)民航機(jī)場(chǎng)區(qū)域而言，它作為航空運(yùn)輸?shù)闹匾A(chǔ)和依托,在相當(dāng)程度上決定了航空運(yùn)輸?shù)囊?guī)模和水平。 同時(shí)也有力地改善了城市的交通條件和投資環(huán)境,促進(jìn)該地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展。機(jī)場(chǎng)建設(shè)的社會(huì)效益和社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益十分明顯。根據(jù)國(guó)外統(tǒng)計(jì)， 投資于民用機(jī)場(chǎng)建設(shè), 機(jī)場(chǎng)本身的經(jīng)濟(jì)效
[27-29]益和社會(huì)效益之比至少為1：10, 我國(guó)在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展階段，這個(gè)比值可能大大高于此數(shù)。因此，
[30]在機(jī)場(chǎng)區(qū)域等交通基礎(chǔ)設(shè)施投資決策上，我國(guó)目前普遍采用的是國(guó)民經(jīng)濟(jì)分析和社會(huì)評(píng)價(jià)體系。
本文研究的對(duì)象是北京首都航空有限公司行政及空勤自用的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，這類項(xiàng)目屬于民航機(jī)場(chǎng)區(qū)域總圖規(guī)劃中的一部分。北京首都航空有限公司是2010年新開(kāi)航的民用航空公司，目前行政辦公和后勤住宿場(chǎng)所租用在其他航空公司的基地內(nèi)，每年的租賃綜合成本約1400萬(wàn)元。在北京市正在規(guī)劃首都第二國(guó)際機(jī)場(chǎng)、部分基地航空公司不久即將遷建的大背景下，新興的航空公司面對(duì)著投資額巨大的基礎(chǔ)設(shè)施究竟是該繼續(xù)租賃、去購(gòu)買(mǎi)還是新建的決策問(wèn)題。針對(duì)此問(wèn)題，以上投資決策測(cè)算方式要么過(guò)于宏觀，要么是僅著重討論客觀的工程經(jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)指標(biāo)，未能充分考慮影響企業(yè)投資決策的相對(duì)的主觀因素。本文在時(shí)間價(jià)值計(jì)算的基礎(chǔ)上，結(jié)合決策論對(duì)影響企業(yè)投資決策的相對(duì)主觀意見(jiàn)進(jìn)行了分析，彌補(bǔ)了其中的不足。 [5-7]
2、選題的研究?jī)?nèi)容、研究目標(biāo)以及擬解決的關(guān)鍵問(wèn)題等
研究?jī)?nèi)容：
(1)項(xiàng)目可行性研究相關(guān)理論基礎(chǔ)：通過(guò)對(duì)當(dāng)前公司發(fā)展預(yù)測(cè)、項(xiàng)目需求測(cè)算進(jìn)行闡述，為本論文
的研究提供相應(yīng)的理論基礎(chǔ)。
(2)影響項(xiàng)目投資的原因分析：對(duì)北京首都航空基地決策階段可能影響項(xiàng)目投資的原因進(jìn)行了挖掘和分析，為該工程的投資管理提供參考。
(3)項(xiàng)目投資收益的分析：通過(guò)對(duì)北京首都航空基地項(xiàng)目投資的收益測(cè)算，采取資金時(shí)間價(jià)值計(jì)算方法和運(yùn)籌學(xué)決策論，提供了可供比較的收益測(cè)算。
(4)項(xiàng)目投資計(jì)劃的控制管理:對(duì)北京首都航空基地項(xiàng)目投資進(jìn)行了分析控制，并且提出了項(xiàng)目投資控制中有效的實(shí)施策略和原則。
研究目標(biāo)：
(1)根據(jù)使用需求測(cè)算，探討項(xiàng)目在決策階段的投資控制，對(duì)在北京首都航空有限公司基地項(xiàng)目投資進(jìn)行決策分析和管控。
(2)通過(guò)對(duì)項(xiàng)目投資管理理論與實(shí)踐的研究，為現(xiàn)代航空企業(yè)自用工程項(xiàng)目投資決策和管控實(shí)踐提供一個(gè)可參考的案例。
擬解決的關(guān)鍵問(wèn)題：
(1)運(yùn)用資金時(shí)間價(jià)值計(jì)算和運(yùn)籌學(xué)決策論測(cè)算投資方案的可行性并提供決策。
(2)運(yùn)用精細(xì)化管控思想對(duì)建筑工程項(xiàng)目投資計(jì)劃進(jìn)行控制與管理。
3、擬采取的研究方案(研究思路、技術(shù)路線或研究方法)及可行性分析
研究思路：
(1)北京首都航空有限公司基地工程項(xiàng)目投資存在的問(wèn)題，分析問(wèn)題產(chǎn)生的原因。
(2)對(duì)該工程項(xiàng)目投資方向進(jìn)行測(cè)算，并運(yùn)用運(yùn)籌學(xué)相關(guān)理論進(jìn)行優(yōu)化。
(3)針對(duì)該工程投資管理中的具體問(wèn)題進(jìn)行分析并采取相應(yīng)的解決措施，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目投資有效管控。 技術(shù)路線圖如下：
價(jià)格聽(tīng)證制度的經(jīng)濟(jì)效益分析全文如下：
【關(guān)鍵詞】 價(jià)格聽(tīng)證 ,公共決策 ,壟斷，經(jīng)濟(jì)效益。
目前，我國(guó)的主要商品是通過(guò)市場(chǎng)來(lái)定價(jià)，市場(chǎng)定價(jià)的商品占到 95.3%，剩下不到5% 的商品由政府實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)和政府定價(jià)。而這不到 5% 的重要商品和服務(wù)，與國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活關(guān)系重大，大多是電、水、氣、教育、公交等項(xiàng)目。因此，建立透明、民主、公平的定調(diào)價(jià)機(jī)制至關(guān)重要，實(shí)行聽(tīng)證制度是實(shí)現(xiàn)公共決策的必然要求。
聽(tīng)證制度是行政程序的基本制度，它可以追溯至英國(guó)法的自然公正原則、美國(guó)法的正當(dāng)法律程序規(guī)定，即任何人或團(tuán)體在行使權(quán)利可能使別人受到不利影響時(shí)，必須聽(tīng)取對(duì)方意見(jiàn)，每個(gè)人都有為自己辯護(hù)和防衛(wèi)的權(quán)利。根據(jù)我國(guó)《價(jià)格法》規(guī)定，價(jià)格聽(tīng)證制度是指政府在關(guān)于公共事業(yè)價(jià)格、公益價(jià)格、自然壟斷經(jīng)營(yíng)的商品價(jià)格的制定和調(diào)整，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)相關(guān)主體參加聽(tīng)證會(huì)，對(duì)價(jià)格的調(diào)整進(jìn)行論證，為政府價(jià)格決策提供依據(jù)的制度。按照《價(jià)格法》的規(guī)定，價(jià)格的決策權(quán)在各級(jí)政府物價(jià)部門(mén)。價(jià)格聽(tīng)證是政府征求意見(jiàn)的一種方式，是為了輔助政府更好的決策，價(jià)格聽(tīng)證并不具有最終的決策權(quán)。
價(jià)格聽(tīng)證的特點(diǎn)和適用范圍。
價(jià)格聽(tīng)證與政府傳統(tǒng)定價(jià)方式相比，具有以下特征：
第一，價(jià)格聽(tīng)證具有公開(kāi)性和公正性?！墩畠r(jià)格決策聽(tīng)證辦法》明確規(guī)定：除涉及國(guó)家秘密和商業(yè)秘密外，聽(tīng)證會(huì)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)進(jìn)行，聽(tīng)證過(guò)程需受到監(jiān)督，這樣政府的定價(jià)需要聽(tīng)取利益相關(guān)人的意見(jiàn)。傳統(tǒng)定價(jià)方式是直接的政府定價(jià)，不需要通知利益相關(guān)人，他們沒(méi)有知情權(quán)，也沒(méi)有陳述意見(jiàn)的機(jī)會(huì)和條件。價(jià)格聽(tīng)證建立了公開(kāi)透明的定價(jià)機(jī)制。
第二，價(jià)格聽(tīng)證確立了科學(xué)的價(jià)格決策論證機(jī)制。價(jià)格聽(tīng)證要求，政府在進(jìn)行價(jià)格決策時(shí)，必須召集利益相關(guān)的當(dāng)事人各方對(duì)定價(jià)方案進(jìn)行共同論證，體現(xiàn)了公平和效率。傳統(tǒng)定價(jià)方式是政府單方定價(jià)，主要依據(jù)依市場(chǎng)供需關(guān)系情況和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r定價(jià)。
第三，價(jià)格聽(tīng)證突顯了市場(chǎng)意識(shí)和消費(fèi)者觀念。價(jià)格聽(tīng)證要求政府進(jìn)行價(jià)格決策時(shí)必須以面向市場(chǎng)、面向社會(huì)、面向消費(fèi)者為出發(fā)點(diǎn)和最終歸宿，從而促使企業(yè)走向市場(chǎng)，貼近消費(fèi)者。各地方政府制定的具體價(jià)格聽(tīng)證目錄雖不一樣，但都是與群眾生產(chǎn)生活密切相關(guān)的商品和服務(wù)。另外，根據(jù)《聽(tīng)證辦法》及《國(guó)家計(jì)委價(jià)格聽(tīng)證目錄》的有關(guān)規(guī)定，政府價(jià)格主管部門(mén)在制定或調(diào)整價(jià)格時(shí)，如認(rèn)為與群眾利益密切相關(guān)的，確有必要的，也可以按照定價(jià)目錄規(guī)定的權(quán)限組織聽(tīng)證。
傳統(tǒng)定價(jià)方式政府進(jìn)行價(jià)格決策的出發(fā)點(diǎn)是企業(yè)的效益和該項(xiàng)價(jià)格決策在國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的定位，沒(méi)有過(guò)多地考慮微觀情形，對(duì)于群眾的利益考慮得不夠充分。可見(jiàn)，價(jià)格聽(tīng)證制度比傳統(tǒng)的定價(jià)方式更貼近民眾的切實(shí)需要，更符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展規(guī)律。
價(jià)格聽(tīng)證制度的經(jīng)濟(jì)效益分析。
首先，價(jià)格聽(tīng)證有利于發(fā)揮價(jià)格的宏觀調(diào)控功能，保障經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，價(jià)格是商品價(jià)值的貨幣表現(xiàn)，它主要反映了政府與經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者之間的社會(huì)關(guān)系。因?yàn)閮r(jià)格的每一次變動(dòng)，都會(huì)引起交換雙方利益關(guān)系的轉(zhuǎn)換，從而影響市場(chǎng)和社會(huì)的相對(duì)穩(wěn)定。所以價(jià)格是一切經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的邏輯起點(diǎn)，不僅是微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)，也是宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的目標(biāo)。雖然價(jià)格機(jī)制的運(yùn)行離不開(kāi)以公平競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)的市場(chǎng)環(huán)境，但由于市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)存在著自發(fā)性、滯后性等特點(diǎn)，價(jià)格機(jī)制自發(fā)調(diào)節(jié)存在不足，本身無(wú)法保持物價(jià)總水平穩(wěn)定，控制壟斷價(jià)格。
世界各國(guó)制定法律準(zhǔn)許政府對(duì)市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行適度的干預(yù)和調(diào)控?？梢?jiàn)，在價(jià)格方面制定法律是保障經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的重要因素之一，而價(jià)格聽(tīng)證制度是其中最重要的內(nèi)容之一。
其次，價(jià)格聽(tīng)證有利于抑制企業(yè)壟斷行為，促進(jìn)社會(huì)資源配置效率的提高。價(jià)格本身可以有效調(diào)節(jié)市場(chǎng)供求的平衡，協(xié)調(diào)市場(chǎng)主體做出理性決策，實(shí)現(xiàn)社會(huì)物質(zhì)資源的合理配置。但是，某些特殊的商品如鐵路票價(jià)等卻無(wú)法由市場(chǎng)自發(fā)形成，因?yàn)檫@些商品的提供者往往是市場(chǎng)的壟斷者。壟斷的基本原因是進(jìn)入障礙：其他企業(yè)不能進(jìn)入市場(chǎng)與其競(jìng)爭(zhēng)，因而壟斷者能在市場(chǎng)上保持惟一的賣(mài)者的地位，在壟斷狀態(tài)下，壟斷企業(yè)的利潤(rùn)大于邊際成本。在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，賣(mài)者是價(jià)格的接受者，即價(jià)格是在市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中形成的，賣(mài)者只能接受它，而無(wú)法對(duì)其施加影響。壟斷者得到的超額利潤(rùn)正是消費(fèi)者受到的利益損失經(jīng)濟(jì)學(xué)家將其稱為消費(fèi)者剩余減少。而且，由于壟斷者往往把價(jià)格抬得過(guò)高，會(huì)抑制消費(fèi)者的消費(fèi)欲望，從而減少社會(huì)總福利，用經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)說(shuō)，這是壟斷造成的一種無(wú)謂損失。
壟斷者的這種價(jià)格政策會(huì)使市場(chǎng)機(jī)制失去調(diào)節(jié)作用，因?yàn)橄M(fèi)者在被迫接受并不合意的市場(chǎng)價(jià)格時(shí)減少了商品的需求量，壟斷者的行為是利用自己的市場(chǎng)權(quán)力對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行盤(pán)剝，造成市場(chǎng)的低效率。商品的交易量減少了，資源得不到有效配置，社會(huì)經(jīng)濟(jì)遭受損失。這時(shí)，只有政府可以運(yùn)用行政手段對(duì)壟斷行為進(jìn)行干預(yù)，管制這些商品的價(jià)格。
政府定價(jià)行為屬于公共選擇理論中的非市場(chǎng)決策行為。非市場(chǎng)決策與市場(chǎng)決策的一項(xiàng)重要區(qū)別是 ：對(duì)市場(chǎng)決策而言，在自由競(jìng)爭(zhēng)的條件下，企業(yè)和消費(fèi)者基本上擁有同等的決策權(quán)力來(lái)改變市場(chǎng)行為。對(duì)于非市場(chǎng)決策而言，政府擁有更多影響市場(chǎng)行為的能力。壟斷企業(yè)為了達(dá)到利益最大化的目的，必然要用各種方法影響政府的決策結(jié)果。
經(jīng)濟(jì)學(xué)中把利益集團(tuán)或者個(gè)人通過(guò)影響公共選擇的決策謀取利益的行為稱為尋租。
尋租行為會(huì)造成很大的危害，主要有三大類：
一是壟斷者為了保持壟斷地位的支出(包括行賄政府官員在內(nèi)的非法支出);二是政府對(duì)這類支出做出反應(yīng)的努力;三是這種行為引起的第三方行為的扭曲。尋租行為不僅造成了巨大的資源浪費(fèi)，而且使每個(gè)人都希望用非正規(guī)方法達(dá)到自己的目的，會(huì)滋生腐敗，敗壞社會(huì)風(fēng)氣。因此，必須建立公開(kāi)、民主的程序來(lái)約束政府的非市場(chǎng)決策行為，以杜絕尋租現(xiàn)象的發(fā)生。
公共選擇的主體，也就是政府的根本任務(wù)是 ：公共選擇中行為與公眾的愿望相一致。政府能否實(shí)現(xiàn)這一根本任務(wù)呢?眾多周知，政治學(xué)對(duì)人的假設(shè)是人能夠放棄個(gè)人的私利而全身心地為公共利益服務(wù)而經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人的假設(shè)是經(jīng)濟(jì)人，經(jīng)濟(jì)人的特點(diǎn)是以個(gè)人利益為中心，行動(dòng)的目的是實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益的最大化。很難想象，一個(gè)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域自私自利的人顯然不能在政治領(lǐng)域內(nèi)搖身一變，成為大公無(wú)私的公共利益的捍衛(wèi)者，所以失去監(jiān)督的政府是不可靠的，單靠政府自身是無(wú)法完全有效地進(jìn)行公共選擇的。從而，政府也不可能在沒(méi)有監(jiān)督下自覺(jué)地抵制尋租行為。因此，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義上講，價(jià)格聽(tīng)證會(huì)是改進(jìn)政府對(duì)壟斷程度較高行業(yè)的管制，從而提高社會(huì)總福利的一種重要方法。
讓價(jià)格決策接受全社會(huì)的監(jiān)督，有利于進(jìn)一步提高政府價(jià)格決策的科學(xué)性和透明度，促進(jìn)政府價(jià)格決策的民主化和規(guī)范化。
第三，價(jià)格聽(tīng)證可以敦促經(jīng)營(yíng)者提高經(jīng)營(yíng)和管理的水平，發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力。我國(guó)現(xiàn)在有些公用事業(yè)企業(yè)處于壟斷地位，很多行業(yè)還實(shí)行專營(yíng)，市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻很高，這就使它們不能夠自我完善，不斷地獲取壟斷利益，將收入用在了非生產(chǎn)領(lǐng)域，沒(méi)有按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)律進(jìn)行技術(shù)改造、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，使得有些企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)次價(jià)高，不能進(jìn)行自我發(fā)展的良性循環(huán)。這種趨勢(shì)不僅不利于企業(yè)的發(fā)展，而且侵犯了消費(fèi)者的合法權(quán)利。
[關(guān)鍵詞] 醫(yī)生；癌痛；認(rèn)知
[中圖分類號(hào)] R195 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1674-4721（2014）08（b）-0162-03
[Abstract] Objective To investigate the status of the county hospital doctors for pain treatment of cognition，and to analyze countermeasures. Methods A self-designed doctors treating cognitive pain questionnaire was used to investigate doctors in Guigang six secondary level hospital. Results Awareness on cancer pain treatment basics，narcotics addiction，time and method of administration，morphine-like drug use in doctors had been trained were higher than those of untrained doctors，there was significant difference （P
[Key words] Doctors；Cancer pain；Awareness
癌癥疼痛是癌癥患者最常見(jiàn)的癥狀之一，1990年起我國(guó)開(kāi)始推行WHO的癌痛三階梯治療，只要正確遵循三階梯治療原則，90%的癌痛都能得到很好的控制。醫(yī)務(wù)人員對(duì)癌痛相關(guān)知識(shí)和癌痛處理能力決定著癌痛能否有效控制，提高醫(yī)務(wù)人員對(duì)癌痛治療的重視度是關(guān)鍵[1-2]。癌痛治療在貴港市縣級(jí)醫(yī)院的認(rèn)知度尚未見(jiàn)有報(bào)道，本研究對(duì)貴港市縣級(jí)6家二級(jí)甲等醫(yī)院醫(yī)生進(jìn)行癌痛治療情況調(diào)查，以了解縣級(jí)醫(yī)院醫(yī)生對(duì)癌痛治療認(rèn)知現(xiàn)狀，為臨床合理應(yīng)用止痛藥物提供參考。
1 對(duì)象與方法
1.1 調(diào)查對(duì)象
調(diào)查對(duì)象為貴港市6家二級(jí)甲等醫(yī)院的執(zhí)業(yè)醫(yī)生242名，其中男169名，女73名，年齡23～48歲，平均31.98歲，人員涵蓋醫(yī)院行政臨床專業(yè)科室，具有一定的代表性。
1.2 調(diào)查方法
2013年3～8月采用自行設(shè)計(jì)的醫(yī)生鎮(zhèn)痛藥物癌痛治療認(rèn)知調(diào)查表，此調(diào)查表在參考國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)本地區(qū)專家論證后修訂而成，包括三部分。①被調(diào)查者個(gè)人信息：科別、職稱、性別、年齡；②有關(guān)三階梯止痛治療的知識(shí)；③醫(yī)生對(duì)癌痛治療的態(tài)度和行為。調(diào)查表由專人當(dāng)場(chǎng)發(fā)放，當(dāng)場(chǎng)回收。共發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷300張，回收有效調(diào)查問(wèn)卷242張，回收率為80.7%，其中115張已經(jīng)參加過(guò)癌痛的相關(guān)培訓(xùn)，占總?cè)藬?shù)的47.5%。將調(diào)查結(jié)果按是否參加過(guò)癌痛培訓(xùn)進(jìn)行比較分析。
1.3 統(tǒng)計(jì)學(xué)方法
使用Excel建立數(shù)據(jù)庫(kù)，應(yīng)用SPSS 17.0軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)分析，計(jì)數(shù)資料用率表示，采用χ2檢驗(yàn)，以P
2 結(jié)果
2.1 醫(yī)生對(duì)癌痛治療知識(shí)的掌握程度
能正確回答三階梯止痛有幾項(xiàng)基本原則的人數(shù)只有20名，已培訓(xùn)與未培訓(xùn)過(guò)的醫(yī)生在認(rèn)為哌替啶被推薦用于慢性癌癥疼痛這個(gè)觀點(diǎn)上，差異無(wú)統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P>0.05），其余的一些癌痛治療基礎(chǔ)知識(shí)，已培訓(xùn)的醫(yī)生答題正確率明顯高于未培訓(xùn)過(guò)的醫(yī)生，差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P
2.2 醫(yī)生對(duì)癌痛治療的行為和態(tài)度
已培訓(xùn)的醫(yī)生對(duì)品成癮性、采取按時(shí)給藥的方法進(jìn)行給藥、重度癌痛患者應(yīng)用嗎啡類藥物進(jìn)行治療這三個(gè)問(wèn)題的回答正確率與未參加過(guò)培訓(xùn)的醫(yī)生比較，差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P
2.3 醫(yī)生認(rèn)為影響應(yīng)用麻醉鎮(zhèn)痛藥品的主要原因
未培訓(xùn)醫(yī)生中因管理太嚴(yán)、副作用大而影響應(yīng)用麻醉鎮(zhèn)痛藥品的比例大于已培訓(xùn)者，其他原因所占比例小于已培訓(xùn)者，差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P
3 討論
本調(diào)查涉及貴港市6家縣級(jí)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的醫(yī)生，初級(jí)職稱159名（65.7%）、中級(jí)職稱73名（30.2%）、高級(jí)職稱10名（4.1%），調(diào)查樣本具有比較廣泛的代表性，基本上反映了目前貴港市縣級(jí)醫(yī)院醫(yī)生對(duì)癌痛治療的現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題。為下一步有針對(duì)性地開(kāi)展癌痛相關(guān)培訓(xùn)提供了依據(jù)，為提高臨床規(guī)范應(yīng)用止痛藥提供了實(shí)施依據(jù)。
3.1 參加癌痛培訓(xùn)的醫(yī)生比例
47.5%的縣級(jí)醫(yī)院醫(yī)生參加過(guò)癌痛的相關(guān)培訓(xùn)，但要實(shí)現(xiàn)癌痛患者無(wú)痛的目標(biāo)，這個(gè)比例仍較低。盡管癌痛治療在我國(guó)已經(jīng)全面推廣應(yīng)用WHO的三階梯止痛治療原則，但仍存在用藥簡(jiǎn)單、用藥量不足、向基層醫(yī)生和患者宣傳不夠等問(wèn)題[3]。本次調(diào)查也發(fā)現(xiàn)同樣的問(wèn)題，說(shuō)明我市基層醫(yī)院醫(yī)生癌痛知識(shí)培訓(xùn)的普及率還不高，今后仍要加大對(duì)縣級(jí)醫(yī)院醫(yī)生的培訓(xùn)力度，力爭(zhēng)把癌痛知識(shí)培訓(xùn)納入基層醫(yī)生人才培養(yǎng)的必修課，讓每一位基層一線醫(yī)生都普及三階梯止痛治療知識(shí)，為臨床規(guī)范化應(yīng)用止痛藥奠定扎實(shí)的理論基礎(chǔ)。
3.2 三階梯止痛知識(shí)的掌握情況
癌癥患者三階梯止痛應(yīng)遵循的五項(xiàng)原則是：①口服給藥。②按時(shí)給藥。③按階梯給藥，第一階梯：非阿片類藥物；第二階梯：弱阿片類藥物；第三階梯：強(qiáng)阿片類藥物，該階梯藥物無(wú)封頂效應(yīng)。④用藥一體化。⑤注意具體細(xì)節(jié)，如注意不良反應(yīng)的處理[4-5]。能正確回答三階梯止痛有幾項(xiàng)基本原則的人數(shù)只有20名（8.3%），說(shuō)明培訓(xùn)過(guò)的醫(yī)生對(duì)這個(gè)知識(shí)點(diǎn)未掌握，在今后還要加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)。
3.3 醫(yī)生對(duì)癌痛治療的行為和態(tài)度
培訓(xùn)后的醫(yī)生對(duì)品成癮性有正確的認(rèn)識(shí)，與未參加培訓(xùn)的醫(yī)生比較，差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P
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【關(guān)鍵詞】高速公路；管理體制；模式
高速公路管理體制是我國(guó)高速公路正常運(yùn)營(yíng)的根本保障，也是提升高速公路管理效率的關(guān)鍵一環(huán)。高速公路管理體制是對(duì)高速公路的機(jī)構(gòu)設(shè)置、運(yùn)行方式、職能和權(quán)限的劃分，包括人員、職能、機(jī)構(gòu)、管理制度和運(yùn)行機(jī)制五大要素。從廣義上來(lái)說(shuō)，高速公路管理體制包括高速公路建設(shè)體制、高速公路運(yùn)營(yíng)體制、高速公路養(yǎng)護(hù)體制、高速公路監(jiān)管體制、高速公路投融資體制等內(nèi)容，涉及到高速公路的方方面面，是一個(gè)龐大的機(jī)制系統(tǒng)。而從狹義上說(shuō)，高速公路管理體制主要指運(yùn)營(yíng)體制，是指高速公路管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及其管理權(quán)限的劃分制度。本文主要是對(duì)狹義的高速公路管理體制存在的問(wèn)題進(jìn)行反思，提出重構(gòu)的思路與對(duì)策。
一、高速公路的特性分析
（一）高速公路的準(zhǔn)公共性
準(zhǔn)公共物品是既有公共物品屬性，又有非公共物品屬性的物品。高速公路作為準(zhǔn)公共物品，具有社會(huì)公益性和商品性雙重特性。高速公路的社會(huì)公益性主要體現(xiàn)在，它服務(wù)于生產(chǎn)、流通、消費(fèi)各個(gè)環(huán)節(jié)，影響政治、文化、軍事、教育等社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域，在加速商品流通、滿足客運(yùn)以及貨運(yùn)方面發(fā)揮了舉足輕重的作用。公路用戶是高速公路的直接受益者，整個(gè)社會(huì)是間接受益者，高速公路產(chǎn)生的社會(huì)效益遠(yuǎn)大于其經(jīng)濟(jì)效益。而高速公路的商品性主要體現(xiàn)在，高速公路提供客貨運(yùn)服務(wù)體現(xiàn)了使用價(jià)值，其本身所凝結(jié)的無(wú)差別的人類勞動(dòng)又體現(xiàn)了它的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。而且，高速公路建設(shè)耗資巨大，建設(shè)資金并非全部由國(guó)家承擔(dān)，還需要市場(chǎng)提供，然后通過(guò)收取通行費(fèi)的方式得到補(bǔ)償。因此，高速公路的這一特性就要求其管理體制必須兼顧經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益的統(tǒng)一。
（二）高速公路的快捷性
高速公路與普通公路相比，它是現(xiàn)代化交通設(shè)施，具有速度快、運(yùn)量大、里程長(zhǎng)、效率高、服務(wù)功能完善、科技含量高的特點(diǎn)，這些特點(diǎn)決定了方便、快捷、舒適、優(yōu)質(zhì)是高速公路運(yùn)行的目標(biāo)取向。為了實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，高速公路行政管理體制的設(shè)置、運(yùn)營(yíng)機(jī)制的建立，必須以集中、統(tǒng)一、高效為原則，完善高速公路管理體制，提高高速公路管理水平。否則，如果管理體制不順，管理水平落后，就會(huì)產(chǎn)生政出多門(mén)、職責(zé)交叉、多頭管理、互相扯皮，極大地影響高速公路優(yōu)勢(shì)的正常發(fā)揮，難以實(shí)現(xiàn)高速公路快速、高效、安全、暢通的功能，不能達(dá)到高速公路資源的充分利用。
（三）高速公路管理的復(fù)雜性
高速公路全封閉、全立交、線路長(zhǎng)、運(yùn)量大，而且高速公路管理既有行政管理職能又有經(jīng)營(yíng)管理職能，需要滿足行政管理和專業(yè)管理雙重要求。所以，不論是從技術(shù)角度還是管理角度來(lái)看，高速公路管理的復(fù)雜性和難度要高于一般公路管理。高速公路的上述特點(diǎn)決定了我們必須建立起一個(gè)與之相適應(yīng)的科學(xué)、合理、規(guī)范的管理體制。比如，高速公路組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置，在縱向上應(yīng)滿足直線指揮、統(tǒng)一調(diào)度的要求；在橫向上應(yīng)滿足專業(yè)分工、彼此協(xié)調(diào)的需要。因此，高速公路管理組織結(jié)構(gòu)設(shè)置應(yīng)該采取直線職能型管理組織形式，其特點(diǎn)一是以直線為基礎(chǔ)，按集中領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一指揮原則設(shè)置組織指揮系統(tǒng)；二是在各級(jí)行政主管之下，按專業(yè)職能分工設(shè)置職能參謀系統(tǒng)，進(jìn)行專業(yè)管理。在直線職能型結(jié)構(gòu)下，下級(jí)機(jī)構(gòu)既受上級(jí)部門(mén)的管理，又受同級(jí)職能管理部門(mén)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。各級(jí)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置應(yīng)滿足以下要求，即以適宜的層次劃分和適當(dāng)?shù)臋?quán)力授予，實(shí)現(xiàn)管理跨度適當(dāng)；以既有集中統(tǒng)一管理，又能激發(fā)各層級(jí)人員的積極性等要求，實(shí)現(xiàn)集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合；以滿足職責(zé)明確、權(quán)力適度、利益共享等要求，實(shí)現(xiàn)責(zé)、權(quán)、利相對(duì)應(yīng)。
二、高速公路管理的體制
上世紀(jì)80年代末，我國(guó)的高速公路建設(shè)開(kāi)始起步，到目前為止，全國(guó)各地高速公路管理體制模式多種多樣，尚未形成統(tǒng)一的管理模式，高速公路管理面臨一些體制性的障礙。
（一）管理主體多元化，管理職責(zé)不清
由于高速公路本身的特殊性，高速公路呈現(xiàn)出多元化的投資主體，多樣化的建設(shè)方式，多主體的管理模式。政府行政部門(mén)和高速公路公司等經(jīng)營(yíng)單位都行使一定的管理職能，普遍存在著政企不分、職能不明、責(zé)權(quán)不清等問(wèn)題。作為政府管理部門(mén)而言，不僅承擔(dān)著行政管理職能，還肩負(fù)著一些具體應(yīng)該由企業(yè)在市場(chǎng)上完成的業(yè)務(wù)。而且，高速公路管理?xiàng)l塊分割運(yùn)行比較嚴(yán)重，管理機(jī)構(gòu)重復(fù)設(shè)置，各管理機(jī)構(gòu)之間缺乏統(tǒng)一和協(xié)調(diào)，有利可圖時(shí)明爭(zhēng)暗搶，造成公地悲劇；需承擔(dān)責(zé)任時(shí)則互相推諉，造成反公地悲劇，這直接影響了我國(guó)高速公路的統(tǒng)一、有效運(yùn)營(yíng)，嚴(yán)重阻礙了我國(guó)高速公路快速、高效等功能優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮。
（二）管理分散化，管理效率低下
目前，高速公路管理有兩種模式，一是公安部門(mén)派出公安交警與交通部門(mén)的路政人員組建行政執(zhí)法大隊(duì)，實(shí)施綜合執(zhí)法。這種模式減少了執(zhí)法機(jī)構(gòu)之間的矛盾，提高了執(zhí)法管理的效率。二是交通部門(mén)的高速公路路政人員負(fù)責(zé)路政、交通信息等，公安部門(mén)的交警隊(duì)負(fù)責(zé)高速路的治安管理，雙方各司其職，但這種模式容易導(dǎo)致部門(mén)之間的矛盾，難以實(shí)現(xiàn)信息共享。路政管理與交通安全管理本是一個(gè)有機(jī)的整體，但是我國(guó)大部分省市將兩者分離開(kāi)來(lái)，交通部門(mén)負(fù)責(zé)路政管理，公安部門(mén)負(fù)責(zé)交通安全管理，從而增加了雙方在執(zhí)法過(guò)程中的矛盾，影響了高速公路管理水平和效率的提升。
（三）運(yùn)營(yíng)方式多樣化，管理水平參差不齊
從高速公路管理角度來(lái)看，整個(gè)高速公路的管理工作包含兩個(gè)方面，一是在省交通廳的領(lǐng)導(dǎo)下，由省內(nèi)公路保障局統(tǒng)一行使路政、收費(fèi)、養(yǎng)護(hù)、監(jiān)督以及服務(wù)工作；二是省交通廳進(jìn)行管理和監(jiān)督，由高速公路局進(jìn)行收費(fèi)、養(yǎng)護(hù)及服務(wù)工作。這是兩種不同的管理模式，從現(xiàn)在的運(yùn)營(yíng)情況來(lái)看兩種模式都存在著各自的利弊，但也都有其存在和發(fā)展的必然性。前者的存在受高速公路管理的專業(yè)性和特殊性的約束，使其運(yùn)行和效益無(wú)法達(dá)到最大化；后者實(shí)行分開(kāi)管理又存在利益分配等一系列問(wèn)題，使高速公路的管理成本大大提高。從高速公路的運(yùn)營(yíng)角度來(lái)看，我國(guó)高速公路運(yùn)營(yíng)體制主要分為事業(yè)型、企業(yè)型和事業(yè)單位企業(yè)化三種運(yùn)營(yíng)模式。事業(yè)型由省交通廳進(jìn)行統(tǒng)一的管理，進(jìn)行人員編制、經(jīng)費(fèi)管理。事業(yè)型運(yùn)營(yíng)模式管理規(guī)范，能夠很好地貫徹落實(shí)國(guó)家的政策要求，但是其管理機(jī)制不夠靈活，容易造成管理漏洞，使其效率大大降低。而企業(yè)型的運(yùn)營(yíng)模式能夠改善事業(yè)型模式存在的管理模式僵化的問(wèn)題，管理體制比較靈活，對(duì)成本控制也比較規(guī)范，但是在企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的管理之下，難以實(shí)現(xiàn)高速公路對(duì)社會(huì)貢獻(xiàn)的最大化，甚至由于管理不善，極易造成國(guó)家資源的大量損失。而事業(yè)單位企業(yè)化管理模式采用企業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式，其組織機(jī)構(gòu)仍然采用行政管理機(jī)制，對(duì)高速公路一切行政管理工作進(jìn)行事業(yè)化管理。
（四）高速公路管理法規(guī)非專業(yè)化，交通違法行為難以有效遏制
近些年，我國(guó)高速公路的基礎(chǔ)建設(shè)發(fā)展迅速，但與此配套的法制建設(shè)明顯滯后，缺乏一套適合我國(guó)國(guó)情的全國(guó)統(tǒng)一的高速公路管理法律法規(guī)條例。目前高速公路管理主要依據(jù)《公路法》《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》等普通公路的法律條款，但是這些相關(guān)法律主要針對(duì)普通公路，忽略了高速公路的專業(yè)性以及特殊性，僅僅是參照普通公路的法律條款進(jìn)行行政執(zhí)法，難以控制和規(guī)范高速公路管理行為。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的制定依據(jù)、計(jì)算方法沒(méi)有統(tǒng)一的規(guī)定，造成部分高速公路的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不盡合理。高速公路管理部門(mén)囿于行政執(zhí)法的權(quán)限，缺乏強(qiáng)制執(zhí)法措施，不能對(duì)破壞、盜竊公路設(shè)施，侵犯路產(chǎn)路權(quán)，非機(jī)動(dòng)車(chē)輛和行人擅自進(jìn)入高速公路，強(qiáng)行沖關(guān)逃費(fèi)等現(xiàn)象進(jìn)行有效的控制，致使公民合法權(quán)益得不到有效保護(hù)，一系列交通違法行為不能有效遏制。近幾年，雖然一些省市出臺(tái)了地方性的高速公路法規(guī)，對(duì)規(guī)范高速公路管理發(fā)揮了一定的作用，但是高速公路橫貫東西、縱連南北，跨區(qū)域性運(yùn)行，地方性立法存在著立法不一，守法人難以適應(yīng)的問(wèn)題。所以，國(guó)外一些聯(lián)邦制國(guó)家，盡管在許多方面允許地方立法，但是交通方面的法律大部分都是由中央統(tǒng)一立法，高速公路更強(qiáng)調(diào)中央統(tǒng)一立法。
三、我國(guó)高速公路管理體制的重構(gòu)
我國(guó)高速公路管理的特殊性和重要性，決定了其獨(dú)特的管理體制。針對(duì)高速公路管理存在的體制性問(wèn)題，需要重構(gòu)高速公路管理體制，形成“集中統(tǒng)一、科學(xué)合理、精簡(jiǎn)高效”的高速公路管理體制。當(dāng)然，構(gòu)建我國(guó)高速公路管理體制是一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)性工程，難以一蹴而就。綜合考慮我國(guó)的具體國(guó)情和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大背景，根據(jù)高速公路專業(yè)性和技術(shù)性要求，統(tǒng)籌安排、整體規(guī)劃，以提高體制的適應(yīng)性和科學(xué)性。我國(guó)高速公路管理體制改革的總體思路，一是順應(yīng)高速公路準(zhǔn)公共產(chǎn)品的特點(diǎn)，政府要從國(guó)家發(fā)展的高度出發(fā)，對(duì)高速公路管理體制建設(shè)進(jìn)行宏觀控制，特別是要從法律層面對(duì)我國(guó)高速公路管理體制的構(gòu)建進(jìn)行有效的引導(dǎo)；二是順應(yīng)高速公路管理專業(yè)性強(qiáng)的特點(diǎn)，要在統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上組織專業(yè)性部門(mén)進(jìn)行專業(yè)化的管理；三是順應(yīng)高速公路商品性的特點(diǎn)，積極推進(jìn)資產(chǎn)的企業(yè)化經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)，提高資產(chǎn)的使用效率。
（一）加強(qiáng)高速公路法律體系建設(shè)，實(shí)現(xiàn)管理規(guī)范化
高速公路立法工作是建立健全高速公路管理體制的前提和基礎(chǔ)，是我國(guó)高速公路獲得良性發(fā)展的保障。首先，通過(guò)高速公路立法，從法律層面上明確規(guī)定高速公路管理的主體、職責(zé)權(quán)限、管理內(nèi)容等，保障管理主體的法律地位和權(quán)利，避免職責(zé)不清、部門(mén)利益沖突，實(shí)現(xiàn)高速公路管理的法制化及規(guī)范化。其次，制定完善有關(guān)高速公路特許經(jīng)營(yíng)的法律法規(guī)，明確特許經(jīng)營(yíng)主體的資格、條件、權(quán)利、義務(wù)以及資金來(lái)源，促進(jìn)我國(guó)高速公路特許經(jīng)營(yíng)形式的發(fā)展，推進(jìn)高速公路的企業(yè)化管理。
（二）整合高速公路管理職能，實(shí)現(xiàn)管理科學(xué)化
針對(duì)當(dāng)前高速公路管理體制職能割裂的情況，應(yīng)在深入分析和理順高速公路管理各種關(guān)系的基礎(chǔ)上，根據(jù)高速公路管理的規(guī)律性要求，按照精簡(jiǎn)高效的原則，成立一個(gè)統(tǒng)一完整的高速公路管理部門(mén)，統(tǒng)一行使當(dāng)前由交通行政管理部門(mén)和公安部門(mén)分散行使的職能，實(shí)施綜合執(zhí)法管理體制。另外，借鑒國(guó)外先進(jìn)國(guó)家的高速公路管理經(jīng)驗(yàn)，建立統(tǒng)一的高速公路交通管理模式，在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)行統(tǒng)一化、標(biāo)準(zhǔn)化管理，以適應(yīng)高速公路日漸網(wǎng)絡(luò)化的發(fā)展需求，也有助于應(yīng)急管理下的調(diào)度和區(qū)域協(xié)調(diào)，確保高速公路的規(guī)范有序及安全暢通。
（三）完善高速公路組織模式，推進(jìn)運(yùn)營(yíng)企業(yè)化
隨著我國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程的推進(jìn)，高速公路融資吸引力將大大增強(qiáng)，因此，應(yīng)充分利用市場(chǎng)機(jī)制，采用多元方式籌集高速公路建設(shè)資金。積極開(kāi)展合資合作、募集股份、發(fā)行債券、轉(zhuǎn)讓收費(fèi)權(quán)、BOT、PPP等多種資本運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，不斷盤(pán)活存量，優(yōu)化增量，促進(jìn)高速公路滾動(dòng)發(fā)展。為進(jìn)一步適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，建立適合我國(guó)國(guó)情的政企分開(kāi)、各司其職的組織模式。一方面要根據(jù)高速公路市場(chǎng)性與公益性的特點(diǎn)，針對(duì)當(dāng)前我國(guó)高速公路多元化資本經(jīng)營(yíng)形式的現(xiàn)狀，按照“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)制度要求，對(duì)高速公路進(jìn)行股份制改造，實(shí)現(xiàn)企業(yè)化經(jīng)營(yíng)。另一方面，作為高速公路的管理部門(mén)，應(yīng)盡量減少對(duì)于高速公路企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的直接干預(yù)，堅(jiān)持效率與公平相統(tǒng)一的原則，采取市場(chǎng)化方式對(duì)企業(yè)的運(yùn)行狀況進(jìn)行監(jiān)督，以保障高速公路經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益的統(tǒng)一，促進(jìn)社會(huì)公共利益的最大化。這種分工負(fù)責(zé)、授權(quán)經(jīng)營(yíng)的組織管理模式，明確了政府和企業(yè)的各自職能，雙方各司其職，政府行政部門(mén)負(fù)責(zé)管理監(jiān)督，盡可能縮減對(duì)企業(yè)的行政管理范圍；企業(yè)負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理，給企業(yè)以充分的自主經(jīng)營(yíng)空間。
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本文梳理歸納的這些前在預(yù)設(shè)，實(shí)際上都是經(jīng)驗(yàn)命題(empiricalstatement)，其旨?xì)w不在于揭示制度的發(fā)生學(xué)意義（唯物史觀認(rèn)為，制度是經(jīng)濟(jì)關(guān)系的產(chǎn)物），而在于揭示制度需求——制度供給之間的矛盾，回應(yīng)人類對(duì)于游戲規(guī)則的基本需求與基本價(jià)值追求以及如何來(lái)設(shè)定游戲規(guī)則等政治規(guī)則范疇的基本問(wèn)題。這些預(yù)設(shè)從各個(gè)方面表明，制度化、法治化的選擇，或者說(shuō)通過(guò)構(gòu)筑完善的政治規(guī)則，以實(shí)現(xiàn)和推進(jìn)規(guī)則政治，乃是人類秩序化的合理選擇，同時(shí)也是一種無(wú)法規(guī)避的命運(yùn)。
“無(wú)賴原則”預(yù)設(shè)。在探討制度必要性和它的功能設(shè)計(jì)時(shí)，英國(guó)哲學(xué)家、歷史學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·休謨(DavidHumc)提出了一條著名的原則“無(wú)賴原則”。這條原則認(rèn)為，人們?cè)诳紤]制度安排時(shí)，必須持定“人人應(yīng)當(dāng)被假定為無(wú)賴”這樣一種假設(shè)。人必須被看成是“理性”的謀利動(dòng)物。而制度設(shè)計(jì)要達(dá)到的目的是：不論他多么利欲熏心，通過(guò)完善的制度機(jī)制的鉗制功能，使人“規(guī)規(guī)矩矩”地服務(wù)于公益。休謨說(shuō)：
政治作家們已經(jīng)確立了這樣一條準(zhǔn)則，即在設(shè)計(jì)任何政府制度和確定幾種憲法的制約和控制時(shí)，應(yīng)把每個(gè)人都視為無(wú)賴——在他的全部行動(dòng)中，除了謀求一己的私利外，別無(wú)其他目的（注：［美］斯蒂芬·L·埃爾金等編：《新論》，生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店1997年版，第27～28頁(yè)。）。
制度設(shè)計(jì)必須達(dá)到以下效果：不僅要對(duì)“無(wú)賴”行徑實(shí)施有效的鉗制，而且要能防止和遏止人們萌發(fā)各種損公利己的“無(wú)賴”沖動(dòng)。休謨認(rèn)為，這一假設(shè)在作為描述性模式時(shí)是非真實(shí)的，而作為分析性模式時(shí)則又是真實(shí)的，可以得到事實(shí)的正當(dāng)證明。這一預(yù)設(shè)表達(dá)了這樣一種自由主義的核心思想：既然所有的政治家和政治行動(dòng)者在政治生活中，都可能成為“無(wú)賴”，那么必須有強(qiáng)大的制約機(jī)制在先，讓人們服從制度規(guī)則。這一點(diǎn)，詹姆斯·布坎南是這樣說(shuō)的：
當(dāng)人們的政治行為被認(rèn)為一如他們其他方面行為一樣是追求私利之時(shí)，上的挑戰(zhàn)就成為這樣一種挑戰(zhàn)：構(gòu)造和設(shè)計(jì)出能夠最大限度地限制以剝削方式追求個(gè)人利益，并引導(dǎo)個(gè)人利益去促進(jìn)整個(gè)社會(huì)利益制度和規(guī)章（注：［美］詹姆斯·M·布坎南著：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》，上海三聯(lián)書(shū)店1989年版，第39頁(yè)。）。
普遍“無(wú)賴”的假定，構(gòu)成了國(guó)家方法論上必需的思想前提：基于“最壞情形”亦即每個(gè)政治家都可能是無(wú)賴這一最壞情形為基本出發(fā)點(diǎn)，而不是寄托于人性的自我完善。旅行中的安全檢查就是這樣。為保證飛機(jī)運(yùn)行的安全，所有乘飛機(jī)的旅行者和行李都被要求必須通過(guò)一道X光機(jī)的安全門(mén)。美國(guó)"911"事件后，世界各國(guó)尤為加強(qiáng)了安檢的力度。事實(shí)上這意味著，每個(gè)人都已被假定為潛在的可能違禁物品攜帶者乃至，盡管事實(shí)上，只有極少數(shù)人會(huì)這樣做。然而為確保安全，人們必須概莫能外地接受一套技術(shù)實(shí)施的安全檢查。
制度設(shè)計(jì)必須對(duì)所有人一視同仁地采取消極預(yù)防措施，“最佳情形”和“道德圣賢”的假設(shè)是不能作為制度設(shè)計(jì)基礎(chǔ)的。人們沒(méi)有更好的辦法保證“正義”成為政治家們長(zhǎng)期的無(wú)條件的行動(dòng)準(zhǔn)則。在休謨看來(lái)，人們顯然不能靠改變?nèi)诵詠?lái)把人的罪惡動(dòng)機(jī)變成善良的后果，人類社會(huì)在設(shè)定各種所需求的政治規(guī)則時(shí)，只能以消極的防御觀為基本依歸。這亦如杰斐遜所說(shuō)：“在權(quán)力問(wèn)題上，不要再侈談對(duì)人的信任，而是要用憲法的鎖鏈來(lái)約束他們不做壞事。”
休謨這一預(yù)設(shè)中，還蘊(yùn)涵著這樣的邏輯結(jié)論：即政治規(guī)則設(shè)計(jì)者們也應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為是“無(wú)賴”，他們可能會(huì)操縱所發(fā)明制度的有關(guān)信息。規(guī)則設(shè)計(jì)的努力應(yīng)當(dāng)采取一種設(shè)計(jì)與選擇分開(kāi)的辦法：即規(guī)則的采用應(yīng)當(dāng)由那些不參與設(shè)計(jì)制度的人們來(lái)?yè)穸?，以防止制度出現(xiàn)利益傾向性。這亦如哈林頓(JamesHarrington)提出的所謂“分餅”原則。哈林頓認(rèn)為，“卓越的哲學(xué)家爭(zhēng)論不休而無(wú)法解決的問(wèn)題，以至整個(gè)國(guó)家的奧秘”，“就在于均分和選擇”，為確保制度之“餅”的公正分配，只能是一部分人擁有“均分的自然權(quán)利”，而另一部分人擁有“選擇的自然權(quán)利”（注：［英］詹姆士·哈林頓著：《大洋國(guó)》，商務(wù)印書(shū)館1963年版，第23頁(yè)。）。
非“天使統(tǒng)治”預(yù)設(shè)。如果說(shuō)英國(guó)學(xué)者休謨的“無(wú)賴原則”是以一種“是什么”的判斷方式，對(duì)人與制度的相關(guān)關(guān)系提供了邏輯結(jié)論的話，那么美國(guó)學(xué)家詹姆斯·麥迪遜(JamesMadison)則以一種“不是什么”的方式，從另一角度對(duì)人與制度的相關(guān)關(guān)系提供了邏輯結(jié)論。他在《聯(lián)邦黨人文集》一書(shū)中說(shuō)：
如果人都是天使，就不需要政府了。如果是天使統(tǒng)治人，就不需要對(duì)政府有任何外來(lái)的或內(nèi)在的控制了。在組織一個(gè)人統(tǒng)治人的政府時(shí)，最大的困難在于必須首先使政府能管理被統(tǒng)治者，然后再使政府管理自身。毫無(wú)疑問(wèn)，依靠人民是對(duì)政府的主要控制；但是經(jīng)驗(yàn)教導(dǎo)人們，必須有輔的預(yù)防措施（注：［美］漢密爾頓等著：《聯(lián)邦黨人文集》，商務(wù)印書(shū)館1980年版，第264頁(yè)。）。
麥迪遜這一論斷包含著兩層假設(shè)：第一，人不是天使，正因?yàn)槿绱?，所以需要政府。（美?guó)資產(chǎn)階級(jí)啟蒙學(xué)家潘恩說(shuō)：“政府是由我們的邪惡所產(chǎn)生的”，政府是一個(gè)“懲罰者”（注：［美］托馬斯·潘恩著：《潘恩選集》，商務(wù)印書(shū)館1981年版，第3頁(yè)。）。）麥迪遜指出：“用種種方法來(lái)控制政府的弊病，可能是對(duì)人性的一種恥辱。但是政府若不是對(duì)人性的最大恥辱，又是什么呢？”（注：［美］漢密爾頓等著：《聯(lián)邦黨人文集》，商務(wù)印書(shū)館1980年版，第264頁(yè)。）這也正如洛克指出的，政府起源是由于人性的先天不足所致，是一種“正當(dāng)救濟(jì)辦法”，是人類理性的產(chǎn)物（注：［英］洛克著：《政府論》（下篇），第10頁(yè)。）。
第二，政府作為社會(huì)的人，其統(tǒng)治本質(zhì)在任何意義上都絕不是一種“天使統(tǒng)治”，不可能只行善不行惡——在麥迪遜看來(lái)，純粹的“善”只能是“天使”之為，人類做不到——正因?yàn)槿绱?，需要?duì)政府這個(gè)管理被統(tǒng)治者的統(tǒng)治者本身，實(shí)施外在的和內(nèi)在的控制，尋求“輔的預(yù)防措施”——而這實(shí)際上一直是主義的持久話題。這種“控制”最根本的，就是國(guó)家權(quán)力體系內(nèi)部有分權(quán)制衡機(jī)制；外有社會(huì)力量對(duì)“利維坦”的制約。這一目標(biāo)乃是政治設(shè)計(jì)的“最大的困難”，需要高超的政治藝術(shù)與技巧。
人不是天使，由人組成的政府也不是天使；政府是由人組成的，人的本性也是政府的本性。人必須有外在的制約，政府更必須有外在的控制。這就是這一預(yù)設(shè)的邏輯結(jié)論。
“局限存在物”預(yù)設(shè)。詹姆斯·麥迪遜關(guān)于政府非“天使統(tǒng)治”的論斷，由人的特質(zhì)出發(fā)考察和判定公共權(quán)威的特點(diǎn)，那么回眸人類這個(gè)社會(huì)存在物，它的一般性特點(diǎn)是什么？這是政治學(xué)一切理論的原發(fā)點(diǎn)，也是各類政治設(shè)計(jì)的邏輯前提。
關(guān)于人類究竟是一個(gè)什么樣的存在，18世紀(jì)法國(guó)啟蒙運(yùn)動(dòng)思想家、法學(xué)家和哲學(xué)家孟德斯鳩在被伏爾泰譽(yù)為“理性和自由的法典”的著作《論法的精神》一書(shū)中，作了一個(gè)具有普遍性的理論預(yù)設(shè)：
人，作為一個(gè)“物理的存在物”來(lái)說(shuō)，是和一切物體一樣，受不變的規(guī)律的支配。作為一個(gè)“智能的存在物”來(lái)說(shuō)，……他是一個(gè)有局限性的存在物；他和一切“有局限性的智靈”一樣，不能免于無(wú)知與錯(cuò)誤；他甚至于連自己微薄的知識(shí)也失掉了。作為有感覺(jué)的動(dòng)物，他受到千百種的支配?！@樣一個(gè)存在物，就能夠隨時(shí)忘掉他自己；哲學(xué)家們通過(guò)道德的規(guī)律勸告了他。他生來(lái)就是要過(guò)社會(huì)生活的；但是他在社會(huì)里卻可能把其他的人忘掉；立法者通過(guò)政治的和民事的法律使他們盡他們的責(zé)任（注：［法］孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊(cè)），商務(wù)印書(shū)館1961年版，第3頁(yè)。）。
以前的思想家，都把人的自然屬性歸為人的本質(zhì)（注：馬克思于1845年春，提出了一個(gè)超越一切關(guān)于人的舊理論的嶄新論斷：“人的本質(zhì)并不是單個(gè)人所固有的抽象物，在其現(xiàn)實(shí)性上，它是一切社會(huì)關(guān)系的總和”（《馬克思恩格斯選集》第1卷第13頁(yè)）。正是出現(xiàn)后，才從社會(huì)關(guān)系上真正揭示了人的本質(zhì)。），孟德斯鳩這一論斷基本上仍是從自然屬性上界定人的。但是孟氏的這一論斷對(duì)人的特質(zhì)已注入了社會(huì)性的內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)了人的“社會(huì)生活”的特征，并提出人需要“道德”和“法律”的規(guī)范，才能介入社會(huì)生活。
這一理論預(yù)設(shè)價(jià)值在于，首先揭示了人類具有的局限性這一重大事實(shí)：人類作為“物理的存在物”，受到客觀規(guī)律的制約；作為一個(gè)“智能的存在物”，人類是一個(gè)感性的存在，受到種種不定因素的影響，“無(wú)知與錯(cuò)誤”是必然的。其次導(dǎo)示出“局限存在物”必然的邏輯結(jié)論——人類的這一缺陷，只有通過(guò)社會(huì)生活外在的東西——一是“道德”、二是“政治的和民事的法律”予以補(bǔ)償和救濟(jì)（這兩種事物，按制度學(xué)派的定義，乃是“正式規(guī)則”與“非正式規(guī)則”——人類制度的雙重性構(gòu)成。）。特別醒目的是，人類只有“通過(guò)政治的和民事的法律使他們盡他們的責(zé)任”這一歷史性結(jié)論，必然使法律制度處于崇高的無(wú)可或缺的地位。人類設(shè)計(jì)和創(chuàng)制各種政治的和非政治的規(guī)則，便是理所當(dāng)然的邏輯行為了。
權(quán)力無(wú)“休止界限”預(yù)設(shè)。孟德斯鳩還作過(guò)另一個(gè)經(jīng)典性的、對(duì)人類政治生活具有重大揭示意義和認(rèn)識(shí)價(jià)值的理論預(yù)設(shè)，這就是人們所熟知的他對(duì)權(quán)力的特質(zhì)所作的一個(gè)著名的言簡(jiǎn)意賅的判斷：一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬(wàn)古不易的一條經(jīng)驗(yàn)。有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直到遇有界限的地方才休止（注：孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊(cè)），商務(wù)印書(shū)館1961年版，第154頁(yè)。）。
這就是權(quán)力或權(quán)力者的特質(zhì)。由此，孟氏給出具有公理性的結(jié)論便是：
從事物的性質(zhì)來(lái)說(shuō)，要防止濫用權(quán)力，就必須以權(quán)力制約權(quán)力（注：孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊(cè)），商務(wù)印書(shū)館1961年版，第154頁(yè)。）。
這個(gè)命題業(yè)已成為檢閱人類社會(huì)權(quán)力現(xiàn)象的基本判準(zhǔn)?！盀E用權(quán)力”的基本“規(guī)則”是：權(quán)力載體——“即是以統(tǒng)治者的名義行事的人，當(dāng)選的立法人員、法官、官僚以及在限制和規(guī)定公民自由的供選擇的條件中進(jìn)行選擇的人”（注：［美］布坎南著：《自由、市場(chǎng)和國(guó)家》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1988年版，第38頁(yè)。）在運(yùn)用權(quán)力時(shí)，一定會(huì)把權(quán)力運(yùn)用到他可以運(yùn)用的一切“空間效力”和“時(shí)間效力”的最大范圍，實(shí)現(xiàn)權(quán)力效能的最大邊際化。
任何一個(gè)社會(huì)都存在著公共權(quán)力和私人權(quán)利這兩個(gè)領(lǐng)域，公共權(quán)力的原始命題是為了保障私人權(quán)利。進(jìn)入階級(jí)社會(huì)后，正如恩格斯指出的：政治權(quán)力是從“控制階級(jí)對(duì)立的需要中產(chǎn)生的”（邏輯起點(diǎn)），“又是在這些階級(jí)的沖突中產(chǎn)生的”（歷史起點(diǎn)）（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第168頁(yè)。），為了“把沖突控制在‘秩序’的范圍內(nèi)”（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第168頁(yè)。），導(dǎo)致了政治權(quán)力的產(chǎn)生。由此，政治權(quán)力一經(jīng)產(chǎn)生便具有了“公共”的性質(zhì)和名義。孟氏這一理論預(yù)設(shè)蘊(yùn)示：從權(quán)力的本性上說(shuō)，它“總有著一種越出它自己的范圍而發(fā)展的本能傾向……和一種特殊誘惑。權(quán)力總是傾向于增加權(quán)力……它喜歡自己是一個(gè)目的而不是一個(gè)手段”（注：［法］J.馬里旦著：《人與國(guó)家》，商務(wù)印書(shū)館1964年版，第10頁(yè)。）。亦如公共選擇理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家詹姆斯·布坎南指出的：政治活動(dòng)家們似乎有一種“天然的”傾向，去擴(kuò)展政府行動(dòng)的范圍與規(guī)模，去跨越任何可以觀察到的“公共性邊界”（注：參閱詹姆斯·M·布坎南著：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》，第373頁(yè)。）。
權(quán)力的這一內(nèi)在特性，決定了外在制約的極端必要性。關(guān)于這一點(diǎn)，法國(guó)政治思想家夏爾·阿列克西·托克維爾指出：必然有一個(gè)高于其他一切權(quán)力的社會(huì)權(quán)力；但我又相信，當(dāng)這個(gè)權(quán)力的面前沒(méi)有任何障礙可以阻止它前進(jìn)和使它延遲前進(jìn)時(shí)，自由就要遭到破壞?！瓱o(wú)限權(quán)威是個(gè)壞而危險(xiǎn)的東西。（注：［法］托克維爾著：《論美國(guó)的民主》（上卷），商務(wù)印書(shū)館1988年版，第289頁(yè)。）
孟德斯鳩這一理論預(yù)設(shè)歸納包蘊(yùn)了人類政治生活中的歷史經(jīng)驗(yàn)：一是濫用權(quán)力是權(quán)力界的普遍邏輯，羅素將之表述為“權(quán)力嗜好”(theloveofpower)（注：鄒永賢等著：《現(xiàn)代西方國(guó)家學(xué)說(shuō)》，福建人民出版社1993年版，第367頁(yè)。）。權(quán)力運(yùn)作者總有著一種不“休止”、乃至跨越公共“界限”去實(shí)現(xiàn)“權(quán)力意志”的內(nèi)在沖動(dòng)。二是對(duì)于“權(quán)力濫用”，最符合“事物的性質(zhì)”的做法，就是以權(quán)力制約權(quán)力。權(quán)力是一種物質(zhì)力量，對(duì)于權(quán)力的制約和監(jiān)督不能僅靠精神的力量、道德的力量，而必須有相應(yīng)的物質(zhì)力量。人類發(fā)展到今天，制權(quán)一般有這樣幾種方法：一是“以法制權(quán)”、二是“以民制權(quán)”、三是“以德制權(quán)”、四是“以權(quán)制權(quán)”?！耙詸?quán)制權(quán)”才是最本質(zhì)、最見(jiàn)效的方法。因此在制度設(shè)計(jì)中，對(duì)于權(quán)力邊界的設(shè)置，只能以另一個(gè)權(quán)力的存在為邏輯前提。
“必要的惡”預(yù)設(shè)。英國(guó)籍奧地利哲學(xué)家、政治思想家波普以“證偽主義”的科學(xué)哲學(xué)、“漸進(jìn)的社會(huì)工程”的政治哲學(xué)、“三個(gè)世界”的本體論哲學(xué)形成了批判理性主義哲學(xué)體系。國(guó)家學(xué)說(shuō)是其政治哲學(xué)的重要的組成部分。從“證偽主義”科學(xué)哲學(xué)觀點(diǎn)和批判理性主義哲學(xué)立場(chǎng)出發(fā)，波普反對(duì)本質(zhì)主義的國(guó)家理論，注重探求“我們對(duì)國(guó)家的要求是什么？我們應(yīng)當(dāng)把什么作為國(guó)家活動(dòng)的正當(dāng)目的”（注：《開(kāi)放社會(huì)和它的敵人》(TheOpenSocietyandItsEnemies)第1卷，倫敦羅特列杰與基根·保羅公司1952年版，第109頁(yè)。）諸如此類國(guó)家與社會(huì)的功能性問(wèn)題。對(duì)“利維坦”這種政治存在物，波普作了這樣一個(gè)理論預(yù)設(shè)：“國(guó)家是一種必要的罪惡”（注：［英］卡爾·波普著：《猜想與反駁》，上海譯文出版社1986年版，第499頁(yè)。）。他說(shuō)：
國(guó)家盡管是必要的，但卻必定是一種始終存在的危險(xiǎn)或者（如我斗膽形容的）一種罪惡。因?yàn)椋绻麌?guó)家要履行它的職能，那它不管怎樣必定擁有比任何個(gè)別國(guó)民或公眾團(tuán)體更大的力量；雖然我們可以設(shè)計(jì)各種制度以使這些權(quán)力被濫用的危險(xiǎn)減少到最低限度，但我們決不可能根絕這種危險(xiǎn)。（注：波普著：《猜想與反駁》，第499頁(yè)。美國(guó)十八世紀(jì)啟蒙思想家潘恩(1737～1809)也表達(dá)了這一思想：“政府即使在其最好的情況下，也不過(guò)是一件免不了的禍害；在其最壞的情況下，就成了不可容忍的禍害；因?yàn)?，?dāng)我們受苦的時(shí)候，當(dāng)我們從一個(gè)政府方面遭受那些只有在無(wú)政府的國(guó)家中才可能遭受的不幸時(shí)，我們由于想到自己親手提供了受苦的根源而格外感到痛心?！保ā杜硕鬟x集》第3、241頁(yè)，商務(wù)印書(shū)館1981年版）盡管“利維坦”對(duì)于保護(hù)公民的自由是必要的，在許多思想家們看來(lái)，卻是一種危險(xiǎn)的“罪惡”，“國(guó)家是手段，不是目的”（羅素著《西方哲學(xué)史》下卷，商務(wù)印書(shū)館1976年版，第292頁(yè)。）國(guó)家如果取代目的，成為目的本身，無(wú)限制地?cái)U(kuò)展，自由這一“目的”就必然喪失。關(guān)于這一點(diǎn)，歷史上思想大家們幾乎持定一致的論斷。）
如果說(shuō)，孟德斯鳩關(guān)于權(quán)力“休止界限”的預(yù)設(shè)，是從權(quán)力個(gè)體著眼揭示權(quán)力的特質(zhì)的話，那么，波普的這一理論預(yù)設(shè)，則是從權(quán)力的集體行動(dòng)(collectiveaction)著眼揭示權(quán)力特質(zhì)的。其基本判斷：一是國(guó)家“是必要的”、二是它“是一種始終存在的危險(xiǎn)或者罪惡”，前者側(cè)重價(jià)值判斷；后者側(cè)重事實(shí)判斷。
“在現(xiàn)代世界里，由于國(guó)家權(quán)力過(guò)大所造成的罪惡很大，但卻很少被人認(rèn)識(shí)到。”（注：羅素著：《社會(huì)改造原理》，上海人民出版社1959年版，第32頁(yè)。）波普認(rèn)為，國(guó)家權(quán)力擴(kuò)張與濫用的可能性是始終存在的，無(wú)論誰(shuí)執(zhí)掌權(quán)力，即便是民主選舉產(chǎn)生的統(tǒng)治者也不例外（注：美國(guó)法哲學(xué)家約翰·羅爾斯認(rèn)為，即使是由選舉產(chǎn)生的政權(quán)，也容易成為非正義的。他認(rèn)為“政治制度中非正義的影響比市場(chǎng)的不完善更為痛苦和持久。政治權(quán)力迅速地積累，并且成為不平等的利用國(guó)家和法律的強(qiáng)制力量”（羅爾斯著《正義論》(ATheoryofJustice)英文版，哈佛大學(xué)出版社1971年版，第226頁(yè)。）。因此，只要權(quán)力這種“罪惡”存在，無(wú)限擴(kuò)張趨勢(shì)的可能性就存在。恩格斯曾精辟地揭示過(guò)現(xiàn)代國(guó)家權(quán)力擴(kuò)張的必然趨勢(shì)：“生產(chǎn)和流通的物質(zhì)條件不可避免地隨著大工業(yè)和大農(nóng)業(yè)的發(fā)展而復(fù)雜化，并且趨向于日益擴(kuò)大這種權(quán)威的范圍。”（注：《馬克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社1972年版，第553頁(yè)。）
英國(guó)哲學(xué)家、政治思想家約翰·密爾(JohnStuartMill)在《論自由》一書(shū)中，對(duì)國(guó)家權(quán)力的非制度化增長(zhǎng)作過(guò)這樣的假設(shè)：它不惜犧牲一切而求得機(jī)器的完善，由于它為求機(jī)器較易使用而寧愿撤去了機(jī)器的基本動(dòng)力，結(jié)果將使它一無(wú)所用。（注：［英］約翰·密爾著：《論自由》，商務(wù)印書(shū)館1959年版，第125頁(yè)。）于是，德國(guó)籍近代著名政治思想家洪堡歸納的這樣“兩件事”，也就成為人類文明社會(huì)理所當(dāng)然的抉擇了：
對(duì)于任何新的國(guó)家機(jī)構(gòu)的設(shè)置，人們必須注意兩件事。其中任何一件被忽視都將會(huì)造成巨大的危害：一方面，界定在民族中進(jìn)行統(tǒng)治和提供服務(wù)的那一部分人以及界定屬于真正的政府機(jī)構(gòu)設(shè)置的一切東西；其次，政府一旦建立，界定它的活動(dòng)的擴(kuò)及和限制的范圍。（注：［德］威廉·馮·洪堡著：《論國(guó)家的作用》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1998年版，第23頁(yè)。黑體為引者加。）
沒(méi)有國(guó)家的干預(yù)，自由就會(huì)死亡；國(guó)家過(guò)多干預(yù)，自由同樣也會(huì)死亡。這是“自由的悖論”（注：參閱波普著《開(kāi)放社會(huì)和它的敵人》第11卷，第124、125頁(yè)。）。波普主張，重要的是要設(shè)計(jì)出合理有效的制度，對(duì)“利維坦”進(jìn)行控制。為了防止“利維坦”對(duì)社會(huì)生活的威脅，波普提出了類似中世紀(jì)“奧卡姆剃刀”的“自由主義剃刀”。（注：波普著：《猜想與反駁》，上海譯文出版社1986年版，第499頁(yè)。）
英國(guó)政治理論家和現(xiàn)代分析哲學(xué)主要?jiǎng)?chuàng)始人伯特蘭·羅素認(rèn)為，社會(huì)組織和權(quán)威一旦形成后，便具有一種獨(dú)立于人的、非人的意志所能駕馭的力量。一方面，組織和權(quán)威不可沒(méi)有，另一方面，又要對(duì)它加以限制。如何處理好這兩者之間的關(guān)系問(wèn)題，應(yīng)該成為一切政治科學(xué)的中心議題。而在國(guó)家與社會(huì)之間，“尋找一個(gè)適當(dāng)?shù)谋嚷省?，則應(yīng)當(dāng)成為國(guó)家理論尤其是現(xiàn)代國(guó)家理論所要解決的主要任務(wù)。羅素呼吁：（像國(guó)家）這種巨大組織是現(xiàn)代生活中不可缺少的因素，要想廢除它們是不可能的……的確，它們使維護(hù)個(gè)性更加困難了，我們需要尋找一種使它們盡可能地與個(gè)人創(chuàng)造性結(jié)合起來(lái)的方式。（注：羅素著：《政治理想》，紐約世紀(jì)出版公司1917年版，第22頁(yè)。）
“有限理性”預(yù)設(shè)。政治和行政管理歸根結(jié)底是決策行為，決策具有對(duì)理性追求的傾向。按對(duì)理性作用的不同認(rèn)識(shí)，決策理論分為三類：其一是絕對(duì)理性選擇論，基本要點(diǎn)是認(rèn)為決策者擁有完全的知識(shí)、明確的價(jià)值序列，并能利用所掌握的知識(shí)取得期望的價(jià)值選擇。限制只在于外在的物質(zhì)因素。其二是排斥理性的非理性決策，這種理論把焦點(diǎn)放在決策中的價(jià)值沖突上，認(rèn)為所有的價(jià)值都是相對(duì)的，甚至是隨意擇取的，人們的決策并不以理性為旨?xì)w。其三便是美國(guó)行政學(xué)家、管理學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙(HerbertAlexanderSimon)為代表的有限理性決策論。認(rèn)為人的理性具有局限性，決策理性充其量是一種“有限理性”。
西蒙在《管理決策新科學(xué)》一書(shū)中認(rèn)為，傳統(tǒng)的“完全理性”的假設(shè)不符合人類行為的現(xiàn)實(shí)。他從人的意識(shí)、決策環(huán)境與人的能力等方面否定了“完全理性”的假設(shè)，提出了“有限理性”(boundedrationality)假設(shè)。關(guān)于理性，西蒙認(rèn)為，“理性就是要用評(píng)價(jià)行為后果的某個(gè)價(jià)值體系，去選擇令人滿意的備選行為方案”（注：［美］西蒙著：《管理行為》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1991年版，第74頁(yè)。）。“廣義而言，理性指一種行為方式，它第一，適合實(shí)現(xiàn)指定目標(biāo)，第二，而且在給定條件下和約束的限度之內(nèi)。”（注：西蒙著：《現(xiàn)代決策理論的基石》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1989年版，第31頁(yè)。）決策者是在有限理性中決策，因?yàn)闆Q策者是在存在著無(wú)法控制的未知數(shù)和變化著的內(nèi)外環(huán)境中決策。由于人的智能的局限，不可能搜集到和充分分析處理決策中所需要的大量信息，行政機(jī)構(gòu)只能接受不圓滿的決策，而不可能實(shí)現(xiàn)最佳決策。西蒙對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)一步表述說(shuō)：
如果我們假定決策者的計(jì)算能力是不受限制的，那么就可以得出兩個(gè)重要的結(jié)果。第一，我們不必將真實(shí)世界與決策者對(duì)它們的認(rèn)識(shí)區(qū)分開(kāi)來(lái)：他或她對(duì)世界的看法與真實(shí)世界一樣。第二，我們可以預(yù)言，一個(gè)理性的決策者根據(jù)對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的知識(shí)所作出的選擇，不需要有關(guān)決策者對(duì)感知或計(jì)算模式的知識(shí)。（當(dāng)然我們確實(shí)得了解他或她的效用函數(shù)。）
另一方面，如果我們接受決策者的知識(shí)和計(jì)算能力是受到嚴(yán)重限制的看法，那么我們就必須將現(xiàn)實(shí)世界同行動(dòng)者對(duì)它的看法與理解區(qū)分開(kāi)來(lái)。也就是說(shuō)，我們必須建立一個(gè)決策過(guò)程的理論（并在理論上檢驗(yàn)它）。我們的理論不僅要包括理解過(guò)程，而且還必須包括形成行動(dòng)者對(duì)決策問(wèn)題的主觀表述的過(guò)程。
在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，理性人常常能根據(jù)給定的效用函數(shù)來(lái)達(dá)到有目的的或主觀的最好決策。認(rèn)知心理學(xué)中的理性人則是根據(jù)可得知和計(jì)算方式而以程序上合理的方式來(lái)作出他或她的決策（注：轉(zhuǎn)引自［美］道格拉斯·C·諾斯著《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，上海三聯(lián)書(shū)店1994年版，第31頁(yè)。）。
人的“有限理性”體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是環(huán)境是復(fù)雜的，在非個(gè)人交換形式中，由于參加者很多，同一項(xiàng)交易很少進(jìn)行，所以人們面臨的是一個(gè)復(fù)雜的、不確定的世界。而且交易越多，不確定性越大，信息越不完全。二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的。由此可以得出這樣一個(gè)結(jié)論：制度通過(guò)設(shè)定一系列規(guī)則能減少環(huán)境的不確定性，提高人們認(rèn)識(shí)環(huán)境的能力并規(guī)范人自身的決策行為，從而提高決策的質(zhì)量。
西蒙關(guān)于“有限理性”的預(yù)設(shè)表明，人擁有的知識(shí)能力和決策能力是有限的，不僅受到物質(zhì)因素和環(huán)境不確定的影響與限制，還受到諸如記憶容量、判斷準(zhǔn)確程度、計(jì)算能力有限性的限制。這一預(yù)設(shè)的邏輯結(jié)論是：必須通過(guò)制度設(shè)計(jì)與制度創(chuàng)制，來(lái)預(yù)防和彌補(bǔ)人理性的不足。
政治是一個(gè)“社會(huì)中價(jià)值的權(quán)威分配”（注：［美］戴維·伊斯頓：《政治系統(tǒng)》(DavidEaston,ThePoliticalSystem)，紐約艾爾弗雷德·A·克諾大出版公司1960年版，第113頁(yè)。）的決策領(lǐng)域。從本質(zhì)上說(shuō)，需要“完全理性”的支撐。然而“理性短缺”正是政治領(lǐng)域最常見(jiàn)的現(xiàn)象。英國(guó)政治學(xué)家格雷厄姆·沃拉斯(GrahamWallas)在《政治中的人性》一書(shū)中認(rèn)為：國(guó)家政治首先必須克服“唯理智論”，傳統(tǒng)的政治理論大都強(qiáng)調(diào)“人是理性的”，而在政治中，人往往在感情和本能的驅(qū)動(dòng)下行事，“大多數(shù)政治見(jiàn)解并非是受經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)和推理的結(jié)果，而是習(xí)慣所確定的無(wú)意識(shí)或半意識(shí)推理的結(jié)果”（注：格雷厄姆·沃拉斯著：《政治中的人性》，商務(wù)印書(shū)館1995年版，第66頁(yè)。）。任何組織都是人的組合，雖然擁有相當(dāng)大的解決問(wèn)題的權(quán)能，但是由于人的智力與理性是一種稀缺性資源，決策絕非是一種全知全能的完整理性體系。由于環(huán)境的不確定性，信息的不完全性以及人的認(rèn)識(shí)能力的有限性，使得人們對(duì)環(huán)境反應(yīng)所建立的主觀模型差異很大，從而導(dǎo)致人們選擇上的重大差異。人不但處于“有限理性”下行事決策，而且還常常處于“非理性”狀態(tài)下行事決策。外部環(huán)境的不確定性與人的理性的稀缺性，是政治制度需求與供給的一個(gè)深刻的內(nèi)在原因。
“諾思悖論”預(yù)設(shè)。國(guó)家的目標(biāo)是什么，國(guó)家的基本職能是什么，這是人類歷史上不斷被思想家們審視和論辨的一個(gè)重大課題。在新制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯看來(lái)：
國(guó)家提供的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則。無(wú)論是無(wú)文字記載的習(xí)俗（在封建莊園中），還是用文字寫(xiě)成的憲法演變，都有兩個(gè)目的：一是，界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場(chǎng)上界定所有權(quán)結(jié)構(gòu)），這能使統(tǒng)治者的租金最大化。二是，在第一個(gè)目的的框架中降低交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大，從而使國(guó)家稅收增加（注：［美］諾斯著：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社1994年版，第24頁(yè)。）。
國(guó)家既要使統(tǒng)治者的租金最大化，又要降低交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大化，從而增加國(guó)家稅收。是使統(tǒng)治者的租金最大化，還是使社會(huì)產(chǎn)出最大化，在許多情況下，這是一個(gè)魚(yú)和熊掌不可兼得的兩難選擇?！皬臍v史上看，在使統(tǒng)治者（和他的集團(tuán)）的租金最大化的所有權(quán)結(jié)構(gòu)與降低交易費(fèi)用和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效率體制之間，存在著持久的沖突。這種基本矛盾是使社會(huì)不能實(shí)現(xiàn)持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根源”（注：［美］諾斯著：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社1994年版，第17頁(yè)。）。
諾斯認(rèn)為，由國(guó)家來(lái)界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)可以產(chǎn)生規(guī)模效益，但是國(guó)家并不是中立的，競(jìng)爭(zhēng)與交易費(fèi)用的雙重約束往往引導(dǎo)國(guó)家選擇無(wú)效或低效的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。也就是說(shuō)，國(guó)家權(quán)力是構(gòu)成有效產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)必要條件。另一方面，國(guó)家權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排和產(chǎn)權(quán)交易，又是對(duì)個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的限制和侵害，導(dǎo)致無(wú)效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)的衰落。這就是著名的所謂“諾思悖論”。事實(shí)上，包括產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各種制度安排，并不完全取決于效率的或經(jīng)濟(jì)的原則，而在很大程度上，它是不同規(guī)模、不同地位的利益集團(tuán)與統(tǒng)治者相互博弈以及各集團(tuán)之間相互博弈的結(jié)果。這一“悖論”的實(shí)質(zhì)，反映了國(guó)家行為存在的內(nèi)在沖突：有效率的產(chǎn)權(quán)制度的確立與統(tǒng)治者的利益最大化之間的矛盾。按制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，國(guó)家是一種“制度”結(jié)構(gòu)，其職能是生產(chǎn)和出售一種確定的社會(huì)“產(chǎn)品”，即公正與安全。國(guó)家提供的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則。因此諾思認(rèn)為：
無(wú)論如何取得效益最大化的行為準(zhǔn)則對(duì)任何國(guó)家都是十分重要的。所以具有一個(gè)好的行為準(zhǔn)則對(duì)一個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的，……實(shí)際上要想取得交易成本低的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)和有效的政治市場(chǎng)，也需要這種誠(chéng)實(shí)的、合乎理性的、好的行為準(zhǔn)則（注：《經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報(bào)》，1995年4月8日第4版。）。
由于“公共利益以國(guó)家的姿態(tài)而采取了一種和實(shí)際利益（不論是單個(gè)的還是共同的）脫離的獨(dú)立形式，也就是說(shuō)采取了一種虛幻的共同體形式”（注：《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1972年版，第38頁(yè)。），國(guó)家作為一個(gè)“從社會(huì)中產(chǎn)生又自居于社會(huì)之上并且日益同社會(huì)脫離的力量”（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第166頁(yè)。），不可能漠視自身的利益機(jī)制。國(guó)家的兩個(gè)目標(biāo)，失卻其中任何一個(gè)都是不現(xiàn)實(shí)的。辦法只能以外在制約機(jī)制，促使國(guó)家行為的內(nèi)在沖突減至最微限度，盡可能地確立公正的、合乎理性的社會(huì)準(zhǔn)則。制度在一定程度上可以減緩這種沖突。“制度在一個(gè)社會(huì)中的主要作用是通過(guò)建立一個(gè)人們相互作用的穩(wěn)定的（但不一定是有效的）結(jié)構(gòu)來(lái)減少不確定性?！保ㄗⅲ褐Z斯著：《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》第7頁(yè)。）這是“諾思悖論”所蘊(yùn)有的政治學(xué)啟示。
“政治創(chuàng)租”預(yù)設(shè)。公共選擇理論把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下私人選擇活動(dòng)中適用的理性原則（注：在以個(gè)人為基本分析單位時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)假定人在市場(chǎng)中的私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是理性的。即經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的個(gè)人在決策之前要經(jīng)過(guò)仔細(xì)計(jì)算，力求一個(gè)于己最有利的結(jié)果，以追求其希望實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)或有價(jià)值的東西。具體到消費(fèi)者身上，理便是追求效用最大化；具體到生產(chǎn)者身上，理便是追求利潤(rùn)最大化。），應(yīng)用到政治領(lǐng)域的公共選擇活動(dòng)中（注：丹尼斯·繆勒：《公共選擇》，商務(wù)印書(shū)館1992年版。），確立了國(guó)家人“經(jīng)濟(jì)人”角色和“尋租”預(yù)設(shè)。
在政治環(huán)境中，國(guó)家人同樣扮演著“經(jīng)濟(jì)人”角色。公共選擇理論認(rèn)為，只要政治活動(dòng)中的個(gè)人行為有一部分實(shí)際上受效用最大化動(dòng)機(jī)驅(qū)使，只要個(gè)人與群體的一致達(dá)不到讓所有的個(gè)人效用函數(shù)相同的程度，那么政治活動(dòng)中的經(jīng)濟(jì)個(gè)人主義模型就具有價(jià)值，無(wú)論是個(gè)人還是政府利己主義行為都是正常的。問(wèn)題在于，這種利己主義動(dòng)機(jī)有一種與經(jīng)濟(jì)租金(economicrent)因素相結(jié)合的動(dòng)勢(shì)，由此便產(chǎn)生了“尋租活動(dòng)”(rent-seekingactivities)。公共選擇學(xué)派的“尋租理論”(rent-seekingtheory)描述了在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中公共權(quán)力與經(jīng)濟(jì)財(cái)富進(jìn)行交換的過(guò)程，揭示了腐敗產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)根源。
所謂“租金”(rent)，是指某生產(chǎn)要素所有者獲得的收入中，超過(guò)這種要素的機(jī)會(huì)成本的那一部分剩余。（注：在早期的李嘉圖學(xué)派中，租金是指永遠(yuǎn)沒(méi)有供給彈性的生產(chǎn)要素的報(bào)酬，它誘使這種生產(chǎn)要素進(jìn)入市場(chǎng)所必需的最小的額外收益（大衛(wèi)·李嘉圖《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》，商務(wù)印書(shū)館1983年中文版）。馬歇爾發(fā)展了租金的概念，認(rèn)為租金還應(yīng)包括被稱為準(zhǔn)租金的暫時(shí)沒(méi)有供給彈性的生產(chǎn)要素的報(bào)酬（馬歇爾《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》上、下卷，商務(wù)印書(shū)館1983年中文版。）?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的國(guó)際貿(mào)易理論和公共選擇理論發(fā)現(xiàn)，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的政策干預(yù)和行政管制，由于抑制了競(jìng)爭(zhēng)，擴(kuò)大了供求差額，也能形成類似地租的超額收入。租金是由于政府行為（干預(yù)和管制）阻止了供給增加的結(jié)果。按照布坎南(JamesBuchanan)的解釋，所謂尋租活動(dòng)，是指人們?cè)谀撤N制度環(huán)境下，憑借政府保護(hù)而進(jìn)行尋求財(cái)富轉(zhuǎn)移的活動(dòng)，這種努力的結(jié)果不是創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富而是導(dǎo)的社會(huì)的大量浪費(fèi)（注：Buchanan,J.M.,"RentSeekingandProfitSeeking",inBuchanan,Tollison,edc.,Towarda
TheoryoftheRentSeekingSociety,U.S.A.TexasA.&MUniversityPress,p3-15,1980.）。
租金的本質(zhì)乃是在政府干預(yù)下，由于行政管制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而形成的級(jí)差收入，而一切利用行政權(quán)力謀取私利的行為都是“尋租行為”。政府官員的尋租活動(dòng)，一如塞繆爾·亨廷頓在《變革社會(huì)中的政治秩序》中指出的：“腐敗的基本形式就是政治權(quán)力與經(jīng)濟(jì)財(cái)富的交換”（注：［美］塞繆爾·P·亨廷頓著《變革社會(huì)中的政治秩序》華夏出版社1988年版，第66頁(yè)。）。在尋租活動(dòng)的過(guò)程中，政府官員一般不只僅僅扮演一個(gè)被動(dòng)的、被利用的角色，而是“主動(dòng)出擊”進(jìn)行“政治創(chuàng)租”(politicalrentcreation)和“抽租”(rentextraction)。尋租活動(dòng)與政府對(duì)市場(chǎng)過(guò)度干預(yù)緊密相關(guān)。沒(méi)有政府過(guò)度干預(yù)，沒(méi)有干預(yù)所提供的特殊壟斷地位，租金便無(wú)從尋求。既然政府干預(yù)和行政管制能夠創(chuàng)造租金，尋租活動(dòng)便不可避免。
尋租理論闡明了腐敗的深層本質(zhì)。只要公共權(quán)力的存在和經(jīng)濟(jì)生活不停止運(yùn)行，尋租活動(dòng)很難根絕。一如詹姆斯·布坎南言：
純粹租金的因素從而權(quán)力因素，更容易在復(fù)雜交易而不是簡(jiǎn)單交易中出現(xiàn)，從而更容易在群體關(guān)系而不是在兩人關(guān)系中，以及在政治協(xié)定中而不是在市場(chǎng)協(xié)定中出現(xiàn)，這應(yīng)該是顯而易見(jiàn)的。因此，科學(xué)勞動(dòng)的正確劃分要求“政治科學(xué)”學(xué)科將更多的注意力集中在政治安排上，而要求經(jīng)濟(jì)學(xué)將更多的注意力集中在市場(chǎng)安排上（注：［美］布坎南著：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》，上海三聯(lián)書(shū)店1989年版，第40頁(yè)。）。
布坎南還指出：
政治家和官僚……的行為同經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的其他人的行為沒(méi)有任何不同。對(duì)于這個(gè)簡(jiǎn)單觀點(diǎn)的承認(rèn)，以及由此對(duì)這個(gè)觀點(diǎn)在現(xiàn)代政治環(huán)境中的含義的實(shí)證分析，是進(jìn)入必定推動(dòng)立憲改革討論的更廣泛的比較分析的基本通道。正是因?yàn)楝F(xiàn)代官僚理論和規(guī)則理論的洞察力，人們才逐漸意識(shí)到新的制度約束的必要性（注：［美］布坎南著：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》，上海三聯(lián)書(shū)店1989年版，第40頁(yè)。）。
腐敗作為“政治之癌”（注：何增科著：《政治之癌——發(fā)展中國(guó)家腐化問(wèn)題研究》，中央編譯出版社1995年版。），在空間上是全球性的，在時(shí)間上是歷史性的（注：恩格斯曾認(rèn)為，在古代東方，掌握了政治權(quán)力的“社會(huì)公仆”正是在從事灌溉、治水等公共工程上升為“東方暴君或總督”的。（參見(jiàn)王滬寧主編《政治的邏輯》，上海人民出版社1994年版，第221頁(yè)）?！八袡?quán)力都易腐化，絕對(duì)的權(quán)力則絕對(duì)地腐化?！保ㄗⅲ勖溃莨酥骸锻ㄍ壑贰分袊?guó)社會(huì)科學(xué)出版社1997年版第129頁(yè)。關(guān)于權(quán)力腐敗，法國(guó)著名政治學(xué)家莫里斯·迪韋爾熱說(shuō)過(guò)一段這樣的話：腐敗在“任何社會(huì)制度中都將如此。的缺點(diǎn)在于，它認(rèn)為這種現(xiàn)象只存在于生產(chǎn)資料私有制的范疇內(nèi)，只要消滅了私有制，這種現(xiàn)象就會(huì)隨之消失。然而，所有的官僚階層、領(lǐng)導(dǎo)階層、比較富?；蛴械匚坏碾A層、特權(quán)集團(tuán)和尖子人物都企圖讓后代子承父業(yè)。要想不讓他們得逞，就必須建立一些制度機(jī)制來(lái)阻止他們這樣做。但這些機(jī)制也難以實(shí)施，因?yàn)閳?zhí)行者通常正是這些機(jī)制所有限制的對(duì)象。由于相信階級(jí)會(huì)隨著資本主義的消失而消失，因而忽視在社會(huì)主義國(guó)家中對(duì)這個(gè)問(wèn)題予以足夠的重視并始終保持必不可少的警惕性?！保ǖ享f爾熱著《政治社會(huì)學(xué)》第157頁(yè)，華夏出版社1987年版）迪韋爾熱關(guān)于腐敗普遍存在于當(dāng)今社會(huì)包括社會(huì)主義社會(huì)的判斷，是有警策意義的。但是認(rèn)為把腐敗現(xiàn)象只劃定在私有制社會(huì)的論斷，顯然不符合事實(shí)。當(dāng)然，迪韋爾熱關(guān)于以“制度機(jī)制”“阻止”腐敗的見(jiàn)解，是有參考價(jià)值的。）
“尋租”預(yù)設(shè)揭示的事實(shí)是，尋租活動(dòng)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中公共權(quán)力行為的伴生物。恩格斯曾把政治權(quán)力對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的“反作用”概括為三種情況，其別指出：“政治權(quán)力能給經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成巨大的損害，并能引起大量的人力和物力的浪費(fèi)?！保ㄗⅲ簠㈤啞恶R克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第483頁(yè)。）這一論述，非常恰當(dāng)?shù)孛枋龀鰧ぷ饣顒?dòng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)形成的危害。
科學(xué)理論和科學(xué)研究當(dāng)中，常常包含著一定的前在理論預(yù)設(shè)。它們常常成為某個(gè)系統(tǒng)理論的邏輯支撐或邏輯起點(diǎn)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，“理性人”、“資源稀缺”等假設(shè)，支撐著整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論大廈。在政治科學(xué)中，在制度領(lǐng)域，事實(shí)上也存在著關(guān)于人的特性、權(quán)力的特質(zhì)、理性的限度、國(guó)家實(shí)質(zhì)等等的各種前在預(yù)設(shè)，只是這些前在預(yù)設(shè)沒(méi)有被鮮明地、理論化地歸納提煉出來(lái)。本文試圖對(duì)制度設(shè)計(jì)中的這些前在預(yù)設(shè)作出嘗試性梳理和歸納。
本文梳理歸納的這些前在預(yù)設(shè)，實(shí)際上都是經(jīng)驗(yàn)命題(empiricalstatement)，其旨?xì)w不在于揭示制度的發(fā)生學(xué)意義（唯物史觀認(rèn)為，制度是經(jīng)濟(jì)關(guān)系的產(chǎn)物），而在于揭示制度需求——制度供給之間的矛盾，回應(yīng)人類對(duì)于游戲規(guī)則的基本需求與基本價(jià)值追求以及如何來(lái)設(shè)定游戲規(guī)則等政治規(guī)則范疇的基本問(wèn)題。這些預(yù)設(shè)從各個(gè)方面表明，制度化、法治化的選擇，或者說(shuō)通過(guò)構(gòu)筑完善的政治規(guī)則，以實(shí)現(xiàn)和推進(jìn)規(guī)則政治，乃是人類秩序化的合理選擇，同時(shí)也是一種無(wú)法規(guī)避的命運(yùn)。
“無(wú)賴原則”預(yù)設(shè)。在探討制度必要性和它的功能設(shè)計(jì)時(shí)，英國(guó)哲學(xué)家、歷史學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·休謨(DavidHumc)提出了一條著名的原則“無(wú)賴原則”。這條原則認(rèn)為，人們?cè)诳紤]制度安排時(shí)，必須持定“人人應(yīng)當(dāng)被假定為無(wú)賴”這樣一種假設(shè)。人必須被看成是“理性”的謀利動(dòng)物。而制度設(shè)計(jì)要達(dá)到的目的是：不論他多么利欲熏心，通過(guò)完善的制度機(jī)制的鉗制功能，使人“規(guī)規(guī)矩矩”地服務(wù)于公益。休謨說(shuō)：
政治作家們已經(jīng)確立了這樣一條準(zhǔn)則，即在設(shè)計(jì)任何政府制度和確定幾種憲法的制約和控制時(shí)，應(yīng)把每個(gè)人都視為無(wú)賴——在他的全部行動(dòng)中，除了謀求一己的私利外，別無(wú)其他目的（注：［美］斯蒂芬·L·埃爾金等編：《新論》，生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店1997年版，第27～28頁(yè)。）。
制度設(shè)計(jì)必須達(dá)到以下效果：不僅要對(duì)“無(wú)賴”行徑實(shí)施有效的鉗制，而且要能防止和遏止人們萌發(fā)各種損公利己的“無(wú)賴”沖動(dòng)。休謨認(rèn)為，這一假設(shè)在作為描述性模式時(shí)是非真實(shí)的，而作為分析性模式時(shí)則又是真實(shí)的，可以得到事實(shí)的正當(dāng)證明。這一預(yù)設(shè)表達(dá)了這樣一種自由主義的核心思想：既然所有的政治家和政治行動(dòng)者在政治生活中，都可能成為“無(wú)賴”，那么必須有強(qiáng)大的制約機(jī)制在先，讓人們服從制度規(guī)則。這一點(diǎn)，詹姆斯·布坎南是這樣說(shuō)的：
當(dāng)人們的政治行為被認(rèn)為一如他們其他方面行為一樣是追求私利之時(shí)，上的挑戰(zhàn)就成為這樣一種挑戰(zhàn)：構(gòu)造和設(shè)計(jì)出能夠最大限度地限制以剝削方式追求個(gè)人利益，并引導(dǎo)個(gè)人利益去促進(jìn)整個(gè)社會(huì)利益制度和規(guī)章（注：［美］詹姆斯·M·布坎南著：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》，上海三聯(lián)書(shū)店1989年版，第39頁(yè)。）。
普遍“無(wú)賴”的假定，構(gòu)成了國(guó)家方法論上必需的思想前提：基于“最壞情形”亦即每個(gè)政治家都可能是無(wú)賴這一最壞情形為基本出發(fā)點(diǎn)，而不是寄托于人性的自我完善。旅行中的安全檢查就是這樣。為保證飛機(jī)運(yùn)行的安全，所有乘飛機(jī)的旅行者和行李都被要求必須通過(guò)一道X光機(jī)的安全門(mén)。美國(guó)"911"事件后，世界各國(guó)尤為加強(qiáng)了安檢的力度。事實(shí)上這意味著，每個(gè)人都已被假定為潛在的可能違禁物品攜帶者乃至，盡管事實(shí)上，只有極少數(shù)人會(huì)這樣做。然而為確保安全，人們必須概莫能外地接受一套技術(shù)實(shí)施的安全檢查。
制度設(shè)計(jì)必須對(duì)所有人一視同仁地采取消極預(yù)防措施，“最佳情形”和“道德圣賢”的假設(shè)是不能作為制度設(shè)計(jì)基礎(chǔ)的。人們沒(méi)有更好的辦法保證“正義”成為政治家們長(zhǎng)期的無(wú)條件的行動(dòng)準(zhǔn)則。在休謨看來(lái)，人們顯然不能靠改變?nèi)诵詠?lái)把人的罪惡動(dòng)機(jī)變成善良的后果，人類社會(huì)在設(shè)定各種所需求的政治規(guī)則時(shí)，只能以消極的防御觀為基本依歸。這亦如杰斐遜所說(shuō)：“在權(quán)力問(wèn)題上，不要再侈談對(duì)人的信任，而是要用憲法的鎖鏈來(lái)約束他們不做壞事?！?/p>
休謨這一預(yù)設(shè)中，還蘊(yùn)涵著這樣的邏輯結(jié)論：即政治規(guī)則設(shè)計(jì)者們也應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為是“無(wú)賴”，他們可能會(huì)操縱所發(fā)明制度的有關(guān)信息。規(guī)則設(shè)計(jì)的努力應(yīng)當(dāng)采取一種設(shè)計(jì)與選擇分開(kāi)的辦法：即規(guī)則的采用應(yīng)當(dāng)由那些不參與設(shè)計(jì)制度的人們來(lái)?yè)穸ǎ苑乐怪贫瘸霈F(xiàn)利益傾向性。這亦如哈林頓(JamesHarrington)提出的所謂“分餅”原則。哈林頓認(rèn)為，“卓越的哲學(xué)家爭(zhēng)論不休而無(wú)法解決的問(wèn)題，以至整個(gè)國(guó)家的奧秘”，“就在于均分和選擇”，為確保制度之“餅”的公正分配，只能是一部分人擁有“均分的自然權(quán)利”，而另一部分人擁有“選擇的自然權(quán)利”（注：［英］詹姆士·哈林頓著：《大洋國(guó)》，商務(wù)印書(shū)館1963年版，第23頁(yè)。）。
非“天使統(tǒng)治”預(yù)設(shè)。如果說(shuō)英國(guó)學(xué)者休謨的“無(wú)賴原則”是以一種“是什么”的判斷方式，對(duì)人與制度的相關(guān)關(guān)系提供了邏輯結(jié)論的話，那么美國(guó)學(xué)家詹姆斯·麥迪遜(JamesMadison)則以一種“不是什么”的方式，從另一角度對(duì)人與制度的相關(guān)關(guān)系提供了邏輯結(jié)論。他在《聯(lián)邦黨人文集》一書(shū)中說(shuō)：
如果人都是天使，就不需要政府了。如果是天使統(tǒng)治人，就不需要對(duì)政府有任何外來(lái)的或內(nèi)在的控制了。在組織一個(gè)人統(tǒng)治人的政府時(shí)，最大的困難在于必須首先使政府能管理被統(tǒng)治者，然后再使政府管理自身。毫無(wú)疑問(wèn)，依靠人民是對(duì)政府的主要控制；但是經(jīng)驗(yàn)教導(dǎo)人們，必須有輔的預(yù)防措施（注：［美］漢密爾頓等著：《聯(lián)邦黨人文集》，商務(wù)印書(shū)館1980年版，第264頁(yè)。）。
麥迪遜這一論斷包含著兩層假設(shè)：第一，人不是天使，正因?yàn)槿绱?，所以需要政府。（美?guó)資產(chǎn)階級(jí)啟蒙學(xué)家潘恩說(shuō)：“政府是由我們的邪惡所產(chǎn)生的”，政府是一個(gè)“懲罰者”（注：［美］托馬斯·潘恩著：《潘恩選集》，商務(wù)印書(shū)館1981年版，第3頁(yè)。）。）麥迪遜指出：“用種種方法來(lái)控制政府的弊病，可能是對(duì)人性的一種恥辱。但是政府若不是對(duì)人性的最大恥辱，又是什么呢？”（注：［美］漢密爾頓等著：《聯(lián)邦黨人文集》，商務(wù)印書(shū)館1980年版，第264頁(yè)。）這也正如洛克指出的，政府起源是由于人性的先天不足所致，是一種“正當(dāng)救濟(jì)辦法”，是人類理性的產(chǎn)物（注：［英］洛克著：《政府論》（下篇），第10頁(yè)。）。
第二，政府作為社會(huì)的人，其統(tǒng)治本質(zhì)在任何意義上都絕不是一種“天使統(tǒng)治”，不可能只行善不行惡——在麥迪遜看來(lái)，純粹的“善”只能是“天使”之為，人類做不到——正因?yàn)槿绱?，需要?duì)政府這個(gè)管理被統(tǒng)治者的統(tǒng)治者本身，實(shí)施外在的和內(nèi)在的控制，尋求“輔的預(yù)防措施”——而這實(shí)際上一直是主義的持久話題。這種“控制”最根本的，就是國(guó)家權(quán)力體系內(nèi)部有分權(quán)制衡機(jī)制；外有社會(huì)力量對(duì)“利維坦”的制約。這一目標(biāo)乃是政治設(shè)計(jì)的“最大的困難”，需要高超的政治藝術(shù)與技巧。
人不是天使，由人組成的政府也不是天使；政府是由人組成的，人的本性也是政府的本性。人必須有外在的制約，政府更必須有外在的控制。這就是這一預(yù)設(shè)的邏輯結(jié)論。
“局限存在物”預(yù)設(shè)。詹姆斯·麥迪遜關(guān)于政府非“天使統(tǒng)治”的論斷，由人的特質(zhì)出發(fā)考察和判定公共權(quán)威的特點(diǎn)，那么回眸人類這個(gè)社會(huì)存在物，它的一般性特點(diǎn)是什么？這是政治學(xué)一切理論的原發(fā)點(diǎn)，也是各類政治設(shè)計(jì)的邏輯前提。
關(guān)于人類究竟是一個(gè)什么樣的存在，18世紀(jì)法國(guó)啟蒙運(yùn)動(dòng)思想家、法學(xué)家和哲學(xué)家孟德斯鳩在被伏爾泰譽(yù)為“理性和自由的法典”的著作《論法的精神》一書(shū)中，作了一個(gè)具有普遍性的理論預(yù)設(shè)：
人，作為一個(gè)“物理的存在物”來(lái)說(shuō)，是和一切物體一樣，受不變的規(guī)律的支配。作為一個(gè)“智能的存在物”來(lái)說(shuō)，……他是一個(gè)有局限性的存在物；他和一切“有局限性的智靈”一樣，不能免于無(wú)知與錯(cuò)誤；他甚至于連自己微薄的知識(shí)也失掉了。作為有感覺(jué)的動(dòng)物，他受到千百種的支配。……這樣一個(gè)存在物，就能夠隨時(shí)忘掉他自己；哲學(xué)家們通過(guò)道德的規(guī)律勸告了他。他生來(lái)就是要過(guò)社會(huì)生活的；但是他在社會(huì)里卻可能把其他的人忘掉；立法者通過(guò)政治的和民事的法律使他們盡他們的責(zé)任（注：［法］孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊(cè)），商務(wù)印書(shū)館1961年版，第3頁(yè)。）。
以前的思想家，都把人的自然屬性歸為人的本質(zhì)（注：馬克思于1845年春，提出了一個(gè)超越一切關(guān)于人的舊理論的嶄新論斷：“人的本質(zhì)并不是單個(gè)人所固有的抽象物，在其現(xiàn)實(shí)性上，它是一切社會(huì)關(guān)系的總和”（《馬克思恩格斯選集》第1卷第13頁(yè)）。正是出現(xiàn)后，才從社會(huì)關(guān)系上真正揭示了人的本質(zhì)。），孟德斯鳩這一論斷基本上仍是從自然屬性上界定人的。但是孟氏的這一論斷對(duì)人的特質(zhì)已注入了社會(huì)性的內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)了人的“社會(huì)生活”的特征，并提出人需要“道德”和“法律”的規(guī)范，才能介入社會(huì)生活。
這一理論預(yù)設(shè)價(jià)值在于，首先揭示了人類具有的局限性這一重大事實(shí)：人類作為“物理的存在物”，受到客觀規(guī)律的制約；作為一個(gè)“智能的存在物”，人類是一個(gè)感性的存在，受到種種不定因素的影響，“無(wú)知與錯(cuò)誤”是必然的。其次導(dǎo)示出“局限存在物”必然的邏輯結(jié)論——人類的這一缺陷，只有通過(guò)社會(huì)生活外在的東西——一是“道德”、二是“政治的和民事的法律”予以補(bǔ)償和救濟(jì)（這兩種事物，按制度學(xué)派的定義，乃是“正式規(guī)則”與“非正式規(guī)則”——人類制度的雙重性構(gòu)成。）。特別醒目的是，人類只有“通過(guò)政治的和民事的法律使他們盡他們的責(zé)任”這一歷史性結(jié)論，必然使法律制度處于崇高的無(wú)可或缺的地位。人類設(shè)計(jì)和創(chuàng)制各種政治的和非政治的規(guī)則，便是理所當(dāng)然的邏輯行為了。
權(quán)力無(wú)“休止界限”預(yù)設(shè)。孟德斯鳩還作過(guò)另一個(gè)經(jīng)典性的、對(duì)人類政治生活具有重大揭示意義和認(rèn)識(shí)價(jià)值的理論預(yù)設(shè)，這就是人們所熟知的他對(duì)權(quán)力的特質(zhì)所作的一個(gè)著名的言簡(jiǎn)意賅的判斷：一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬(wàn)古不易的一條經(jīng)驗(yàn)。有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直到遇有界限的地方才休止（注：孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊(cè)），商務(wù)印書(shū)館1961年版，第154頁(yè)。）。
這就是權(quán)力或權(quán)力者的特質(zhì)。由此，孟氏給出具有公理性的結(jié)論便是：
從事物的性質(zhì)來(lái)說(shuō)，要防止濫用權(quán)力，就必須以權(quán)力制約權(quán)力（注：孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊(cè)），商務(wù)印書(shū)館1961年版，第154頁(yè)。）。
這個(gè)命題業(yè)已成為檢閱人類社會(huì)權(quán)力現(xiàn)象的基本判準(zhǔn)?！盀E用權(quán)力”的基本“規(guī)則”是：權(quán)力載體——“即是以統(tǒng)治者的名義行事的人，當(dāng)選的立法人員、法官、官僚以及在限制和規(guī)定公民自由的供選擇的條件中進(jìn)行選擇的人”（注：［美］布坎南著：《自由、市場(chǎng)和國(guó)家》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1988年版，第38頁(yè)。）在運(yùn)用權(quán)力時(shí)，一定會(huì)把權(quán)力運(yùn)用到他可以運(yùn)用的一切“空間效力”和“時(shí)間效力”的最大范圍，實(shí)現(xiàn)權(quán)力效能的最大邊際化。
任何一個(gè)社會(huì)都存在著公共權(quán)力和私人權(quán)利這兩個(gè)領(lǐng)域，公共權(quán)力的原始命題是為了保障私人權(quán)利。進(jìn)入階級(jí)社會(huì)后，正如恩格斯指出的：政治權(quán)力是從“控制階級(jí)對(duì)立的需要中產(chǎn)生的”（邏輯起點(diǎn)），“又是在這些階級(jí)的沖突中產(chǎn)生的”（歷史起點(diǎn)）（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第168頁(yè)。），為了“把沖突控制在‘秩序’的范圍內(nèi)”（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第168頁(yè)。），導(dǎo)致了政治權(quán)力的產(chǎn)生。由此，政治權(quán)力一經(jīng)產(chǎn)生便具有了“公共”的性質(zhì)和名義。孟氏這一理論預(yù)設(shè)蘊(yùn)示：從權(quán)力的本性上說(shuō)，它“總有著一種越出它自己的范圍而發(fā)展的本能傾向……和一種特殊誘惑。權(quán)力總是傾向于增加權(quán)力……它喜歡自己是一個(gè)目的而不是一個(gè)手段”（注：［法］J.馬里旦著：《人與國(guó)家》，商務(wù)印書(shū)館1964年版，第10頁(yè)。）。亦如公共選擇理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家詹姆斯·布坎南指出的：政治活動(dòng)家們似乎有一種“天然的”傾向，去擴(kuò)展政府行動(dòng)的范圍與規(guī)模，去跨越任何可以觀察到的“公共性邊界”（注：參閱詹姆斯·M·布坎南著：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》，第373頁(yè)。）。
權(quán)力的這一內(nèi)在特性，決定了外在制約的極端必要性。關(guān)于這一點(diǎn)，法國(guó)政治思想家夏爾·阿列克西·托克維爾指出：必然有一個(gè)高于其他一切權(quán)力的社會(huì)權(quán)力；但我又相信，當(dāng)這個(gè)權(quán)力的面前沒(méi)有任何障礙可以阻止它前進(jìn)和使它延遲前進(jìn)時(shí)，自由就要遭到破壞。……無(wú)限權(quán)威是個(gè)壞而危險(xiǎn)的東西。（注：［法］托克維爾著：《論美國(guó)的民主》（上卷），商務(wù)印書(shū)館1988年版，第289頁(yè)。）
孟德斯鳩這一理論預(yù)設(shè)歸納包蘊(yùn)了人類政治生活中的歷史經(jīng)驗(yàn)：一是濫用權(quán)力是權(quán)力界的普遍邏輯，羅素將之表述為“權(quán)力嗜好”(theloveofpower)（注：鄒永賢等著：《現(xiàn)代西方國(guó)家學(xué)說(shuō)》，福建人民出版社1993年版，第367頁(yè)。）。權(quán)力運(yùn)作者總有著一種不“休止”、乃至跨越公共“界限”去實(shí)現(xiàn)“權(quán)力意志”的內(nèi)在沖動(dòng)。二是對(duì)于“權(quán)力濫用”，最符合“事物的性質(zhì)”的做法，就是以權(quán)力制約權(quán)力。權(quán)力是一種物質(zhì)力量，對(duì)于權(quán)力的制約和監(jiān)督不能僅靠精神的力量、道德的力量，而必須有相應(yīng)的物質(zhì)力量。人類發(fā)展到今天，制權(quán)一般有這樣幾種方法：一是“以法制權(quán)”、二是“以民制權(quán)”、三是“以德制權(quán)”、四是“以權(quán)制權(quán)”?！耙詸?quán)制權(quán)”才是最本質(zhì)、最見(jiàn)效的方法。因此在制度設(shè)計(jì)中，對(duì)于權(quán)力邊界的設(shè)置，只能以另一個(gè)權(quán)力的存在為邏輯前提。
“必要的惡”預(yù)設(shè)。英國(guó)籍奧地利哲學(xué)家、政治思想家波普以“證偽主義”的科學(xué)哲學(xué)、“漸進(jìn)的社會(huì)工程”的政治哲學(xué)、“三個(gè)世界”的本體論哲學(xué)形成了批判理性主義哲學(xué)體系。國(guó)家學(xué)說(shuō)是其政治哲學(xué)的重要的組成部分。從“證偽主義”科學(xué)哲學(xué)觀點(diǎn)和批判理性主義哲學(xué)立場(chǎng)出發(fā)，波普反對(duì)本質(zhì)主義的國(guó)家理論，注重探求“我們對(duì)國(guó)家的要求是什么？我們應(yīng)當(dāng)把什么作為國(guó)家活動(dòng)的正當(dāng)目的”（注：《開(kāi)放社會(huì)和它的敵人》(TheOpenSocietyandItsEnemies)第1卷，倫敦羅特列杰與基根·保羅公司1952年版，第109頁(yè)。）諸如此類國(guó)家與社會(huì)的功能性問(wèn)題。對(duì)“利維坦”這種政治存在物，波普作了這樣一個(gè)理論預(yù)設(shè)：“國(guó)家是一種必要的罪惡”（注：［英］卡爾·波普著：《猜想與反駁》，上海譯文出版社1986年版，第499頁(yè)。）。他說(shuō)：
國(guó)家盡管是必要的，但卻必定是一種始終存在的危險(xiǎn)或者（如我斗膽形容的）一種罪惡。因?yàn)椋绻麌?guó)家要履行它的職能，那它不管怎樣必定擁有比任何個(gè)別國(guó)民或公眾團(tuán)體更大的力量；雖然我們可以設(shè)計(jì)各種制度以使這些權(quán)力被濫用的危險(xiǎn)減少到最低限度，但我們決不可能根絕這種危險(xiǎn)。（注：波普著：《猜想與反駁》，第499頁(yè)。美國(guó)十八世紀(jì)啟蒙思想家潘恩(1737～1809)也表達(dá)了這一思想：“政府即使在其最好的情況下，也不過(guò)是一件免不了的禍害；在其最壞的情況下，就成了不可容忍的禍害；因?yàn)?，?dāng)我們受苦的時(shí)候，當(dāng)我們從一個(gè)政府方面遭受那些只有在無(wú)政府的國(guó)家中才可能遭受的不幸時(shí)，我們由于想到自己親手提供了受苦的根源而格外感到痛心?！保ā杜硕鬟x集》第3、241頁(yè)，商務(wù)印書(shū)館1981年版）盡管“利維坦”對(duì)于保護(hù)公民的自由是必要的，在許多思想家們看來(lái)，卻是一種危險(xiǎn)的“罪惡”，“國(guó)家是手段，不是目的”（羅素著《西方哲學(xué)史》下卷，商務(wù)印書(shū)館1976年版，第292頁(yè)。）國(guó)家如果取代目的，成為目的本身，無(wú)限制地?cái)U(kuò)展，自由這一“目的”就必然喪失。關(guān)于這一點(diǎn)，歷史上思想大家們幾乎持定一致的論斷。）
如果說(shuō)，孟德斯鳩關(guān)于權(quán)力“休止界限”的預(yù)設(shè)，是從權(quán)力個(gè)體著眼揭示權(quán)力的特質(zhì)的話，那么，波普的這一理論預(yù)設(shè)，則是從權(quán)力的集體行動(dòng)(collectiveaction)著眼揭示權(quán)力特質(zhì)的。其基本判斷：一是國(guó)家“是必要的”、二是它“是一種始終存在的危險(xiǎn)或者罪惡”，前者側(cè)重價(jià)值判斷；后者側(cè)重事實(shí)判斷。
“在現(xiàn)代世界里，由于國(guó)家權(quán)力過(guò)大所造成的罪惡很大，但卻很少被人認(rèn)識(shí)到?！保ㄗⅲ毫_素著：《社會(huì)改造原理》，上海人民出版社1959年版，第32頁(yè)。）波普認(rèn)為，國(guó)家權(quán)力擴(kuò)張與濫用的可能性是始終存在的，無(wú)論誰(shuí)執(zhí)掌權(quán)力，即便是民主選舉產(chǎn)生的統(tǒng)治者也不例外（注：美國(guó)法哲學(xué)家約翰·羅爾斯認(rèn)為，即使是由選舉產(chǎn)生的政權(quán)，也容易成為非正義的。他認(rèn)為“政治制度中非正義的影響比市場(chǎng)的不完善更為痛苦和持久。政治權(quán)力迅速地積累，并且成為不平等的利用國(guó)家和法律的強(qiáng)制力量”（羅爾斯著《正義論》(ATheoryofJustice)英文版，哈佛大學(xué)出版社1971年版，第226頁(yè)。）。因此，只要權(quán)力這種“罪惡”存在，無(wú)限擴(kuò)張趨勢(shì)的可能性就存在。恩格斯曾精辟地揭示過(guò)現(xiàn)代國(guó)家權(quán)力擴(kuò)張的必然趨勢(shì)：“生產(chǎn)和流通的物質(zhì)條件不可避免地隨著大工業(yè)和大農(nóng)業(yè)的發(fā)展而復(fù)雜化，并且趨向于日益擴(kuò)大這種權(quán)威的范圍?！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社1972年版，第553頁(yè)。）
英國(guó)哲學(xué)家、政治思想家約翰·密爾(JohnStuartMill)在《論自由》一書(shū)中，對(duì)國(guó)家權(quán)力的非制度化增長(zhǎng)作過(guò)這樣的假設(shè)：它不惜犧牲一切而求得機(jī)器的完善，由于它為求機(jī)器較易使用而寧愿撤去了機(jī)器的基本動(dòng)力，結(jié)果將使它一無(wú)所用。（注：［英］約翰·密爾著：《論自由》，商務(wù)印書(shū)館1959年版，第125頁(yè)。）于是，德國(guó)籍近代著名政治思想家洪堡歸納的這樣“兩件事”，也就成為人類文明社會(huì)理所當(dāng)然的抉擇了：
對(duì)于任何新的國(guó)家機(jī)構(gòu)的設(shè)置，人們必須注意兩件事。其中任何一件被忽視都將會(huì)造成巨大的危害：一方面，界定在民族中進(jìn)行統(tǒng)治和提供服務(wù)的那一部分人以及界定屬于真正的政府機(jī)構(gòu)設(shè)置的一切東西；其次，政府一旦建立，界定它的活動(dòng)的擴(kuò)及和限制的范圍。（注：［德］威廉·馮·洪堡著：《論國(guó)家的作用》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1998年版，第23頁(yè)。黑體為引者加。）
沒(méi)有國(guó)家的干預(yù)，自由就會(huì)死亡；國(guó)家過(guò)多干預(yù)，自由同樣也會(huì)死亡。這是“自由的悖論”（注：參閱波普著《開(kāi)放社會(huì)和它的敵人》第11卷，第124、125頁(yè)。）。波普主張，重要的是要設(shè)計(jì)出合理有效的制度，對(duì)“利維坦”進(jìn)行控制。為了防止“利維坦”對(duì)社會(huì)生活的威脅，波普提出了類似中世紀(jì)“奧卡姆剃刀”的“自由主義剃刀”。（注：波普著：《猜想與反駁》，上海譯文出版社1986年版，第499頁(yè)。）
英國(guó)政治理論家和現(xiàn)代分析哲學(xué)主要?jiǎng)?chuàng)始人伯特蘭·羅素認(rèn)為，社會(huì)組織和權(quán)威一旦形成后，便具有一種獨(dú)立于人的、非人的意志所能駕馭的力量。一方面，組織和權(quán)威不可沒(méi)有，另一方面，又要對(duì)它加以限制。如何處理好這兩者之間的關(guān)系問(wèn)題，應(yīng)該成為一切政治科學(xué)的中心議題。而在國(guó)家與社會(huì)之間，“尋找一個(gè)適當(dāng)?shù)谋嚷省?，則應(yīng)當(dāng)成為國(guó)家理論尤其是現(xiàn)代國(guó)家理論所要解決的主要任務(wù)。羅素呼吁：（像國(guó)家）這種巨大組織是現(xiàn)代生活中不可缺少的因素，要想廢除它們是不可能的……的確，它們使維護(hù)個(gè)性更加困難了，我們需要尋找一種使它們盡可能地與個(gè)人創(chuàng)造性結(jié)合起來(lái)的方式。（注：羅素著：《政治理想》，紐約世紀(jì)出版公司1917年版，第22頁(yè)。）
“有限理性”預(yù)設(shè)。政治和行政管理歸根結(jié)底是決策行為，決策具有對(duì)理性追求的傾向。按對(duì)理性作用的不同認(rèn)識(shí)，決策理論分為三類：其一是絕對(duì)理性選擇論，基本要點(diǎn)是認(rèn)為決策者擁有完全的知識(shí)、明確的價(jià)值序列，并能利用所掌握的知識(shí)取得期望的價(jià)值選擇。限制只在于外在的物質(zhì)因素。其二是排斥理性的非理性決策，這種理論把焦點(diǎn)放在決策中的價(jià)值沖突上，認(rèn)為所有的價(jià)值都是相對(duì)的，甚至是隨意擇取的，人們的決策并不以理性為旨?xì)w。其三便是美國(guó)行政學(xué)家、管理學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙(HerbertAlexanderSimon)為代表的有限理性決策論。認(rèn)為人的理性具有局限性，決策理性充其量是一種“有限理性”。
西蒙在《管理決策新科學(xué)》一書(shū)中認(rèn)為，傳統(tǒng)的“完全理性”的假設(shè)不符合人類行為的現(xiàn)實(shí)。他從人的意識(shí)、決策環(huán)境與人的能力等方面否定了“完全理性”的假設(shè)，提出了“有限理性”(boundedrationality)假設(shè)。關(guān)于理性，西蒙認(rèn)為，“理性就是要用評(píng)價(jià)行為后果的某個(gè)價(jià)值體系，去選擇令人滿意的備選行為方案”（注：［美］西蒙著：《管理行為》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1991年版，第74頁(yè)。）。“廣義而言，理性指一種行為方式，它第一，適合實(shí)現(xiàn)指定目標(biāo)，第二，而且在給定條件下和約束的限度之內(nèi)。”（注：西蒙著：《現(xiàn)代決策理論的基石》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1989年版，第31頁(yè)。）決策者是在有限理性中決策，因?yàn)闆Q策者是在存在著無(wú)法控制的未知數(shù)和變化著的內(nèi)外環(huán)境中決策。由于人的智能的局限，不可能搜集到和充分分析處理決策中所需要的大量信息，行政機(jī)構(gòu)只能接受不圓滿的決策，而不可能實(shí)現(xiàn)最佳決策。西蒙對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)一步表述說(shuō)：
如果我們假定決策者的計(jì)算能力是不受限制的，那么就可以得出兩個(gè)重要的結(jié)果。第一，我們不必將真實(shí)世界與決策者對(duì)它們的認(rèn)識(shí)區(qū)分開(kāi)來(lái)：他或她對(duì)世界的看法與真實(shí)世界一樣。第二，我們可以預(yù)言，一個(gè)理性的決策者根據(jù)對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的知識(shí)所作出的選擇，不需要有關(guān)決策者對(duì)感知或計(jì)算模式的知識(shí)。（當(dāng)然我們確實(shí)得了解他或她的效用函數(shù)。）
另一方面，如果我們接受決策者的知識(shí)和計(jì)算能力是受到嚴(yán)重限制的看法，那么我們就必須將現(xiàn)實(shí)世界同行動(dòng)者對(duì)它的看法與理解區(qū)分開(kāi)來(lái)。也就是說(shuō)，我們必須建立一個(gè)決策過(guò)程的理論（并在理論上檢驗(yàn)它）。我們的理論不僅要包括理解過(guò)程，而且還必須包括形成行動(dòng)者對(duì)決策問(wèn)題的主觀表述的過(guò)程。
在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，理性人常常能根據(jù)給定的效用函數(shù)來(lái)達(dá)到有目的的或主觀的最好決策。認(rèn)知心理學(xué)中的理性人則是根據(jù)可得知和計(jì)算方式而以程序上合理的方式來(lái)作出他或她的決策（注：轉(zhuǎn)引自［美］道格拉斯·C·諾斯著《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，上海三聯(lián)書(shū)店1994年版，第31頁(yè)。）。
人的“有限理性”體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是環(huán)境是復(fù)雜的，在非個(gè)人交換形式中，由于參加者很多，同一項(xiàng)交易很少進(jìn)行，所以人們面臨的是一個(gè)復(fù)雜的、不確定的世界。而且交易越多，不確定性越大，信息越不完全。二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的。由此可以得出這樣一個(gè)結(jié)論：制度通過(guò)設(shè)定一系列規(guī)則能減少環(huán)境的不確定性，提高人們認(rèn)識(shí)環(huán)境的能力并規(guī)范人自身的決策行為，從而提高決策的質(zhì)量。
西蒙關(guān)于“有限理性”的預(yù)設(shè)表明，人擁有的知識(shí)能力和決策能力是有限的，不僅受到物質(zhì)因素和環(huán)境不確定的影響與限制，還受到諸如記憶容量、判斷準(zhǔn)確程度、計(jì)算能力有限性的限制。這一預(yù)設(shè)的邏輯結(jié)論是：必須通過(guò)制度設(shè)計(jì)與制度創(chuàng)制，來(lái)預(yù)防和彌補(bǔ)人理性的不足。
政治是一個(gè)“社會(huì)中價(jià)值的權(quán)威分配”（注：［美］戴維·伊斯頓：《政治系統(tǒng)》(DavidEaston,ThePoliticalSystem)，紐約艾爾弗雷德·A·克諾大出版公司1960年版，第113頁(yè)。）的決策領(lǐng)域。從本質(zhì)上說(shuō)，需要“完全理性”的支撐。然而“理性短缺”正是政治領(lǐng)域最常見(jiàn)的現(xiàn)象。英國(guó)政治學(xué)家格雷厄姆·沃拉斯(GrahamWallas)在《政治中的人性》一書(shū)中認(rèn)為：國(guó)家政治首先必須克服“唯理智論”，傳統(tǒng)的政治理論大都強(qiáng)調(diào)“人是理性的”，而在政治中，人往往在感情和本能的驅(qū)動(dòng)下行事，“大多數(shù)政治見(jiàn)解并非是受經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)和推理的結(jié)果，而是習(xí)慣所確定的無(wú)意識(shí)或半意識(shí)推理的結(jié)果”（注：格雷厄姆·沃拉斯著：《政治中的人性》，商務(wù)印書(shū)館1995年版，第66頁(yè)。）。任何組織都是人的組合，雖然擁有相當(dāng)大的解決問(wèn)題的權(quán)能，但是由于人的智力與理性是一種稀缺性資源，決策絕非是一種全知全能的完整理性體系。由于環(huán)境的不確定性，信息的不完全性以及人的認(rèn)識(shí)能力的有限性，使得人們對(duì)環(huán)境反應(yīng)所建立的主觀模型差異很大，從而導(dǎo)致人們選擇上的重大差異。人不但處于“有限理性”下行事決策，而且還常常處于“非理性”狀態(tài)下行事決策。外部環(huán)境的不確定性與人的理性的稀缺性，是政治制度需求與供給的一個(gè)深刻的內(nèi)在原因。
“諾思悖論”預(yù)設(shè)。國(guó)家的目標(biāo)是什么，國(guó)家的基本職能是什么，這是人類歷史上不斷被思想家們審視和論辨的一個(gè)重大課題。在新制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯看來(lái)：
國(guó)家提供的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則。無(wú)論是無(wú)文字記載的習(xí)俗（在封建莊園中），還是用文字寫(xiě)成的憲法演變，都有兩個(gè)目的：一是，界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場(chǎng)上界定所有權(quán)結(jié)構(gòu)），這能使統(tǒng)治者的租金最大化。二是，在第一個(gè)目的的框架中降低交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大，從而使國(guó)家稅收增加（注：［美］諾斯著：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社1994年版，第24頁(yè)。）。
國(guó)家既要使統(tǒng)治者的租金最大化，又要降低交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大化，從而增加國(guó)家稅收。是使統(tǒng)治者的租金最大化，還是使社會(huì)產(chǎn)出最大化，在許多情況下，這是一個(gè)魚(yú)和熊掌不可兼得的兩難選擇。“從歷史上看，在使統(tǒng)治者（和他的集團(tuán)）的租金最大化的所有權(quán)結(jié)構(gòu)與降低交易費(fèi)用和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效率體制之間，存在著持久的沖突。這種基本矛盾是使社會(huì)不能實(shí)現(xiàn)持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根源”（注：［美］諾斯著：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社1994年版，第17頁(yè)。）。
諾斯認(rèn)為，由國(guó)家來(lái)界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)可以產(chǎn)生規(guī)模效益，但是國(guó)家并不是中立的，競(jìng)爭(zhēng)與交易費(fèi)用的雙重約束往往引導(dǎo)國(guó)家選擇無(wú)效或低效的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。也就是說(shuō)，國(guó)家權(quán)力是構(gòu)成有效產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)必要條件。另一方面，國(guó)家權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排和產(chǎn)權(quán)交易，又是對(duì)個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的限制和侵害，導(dǎo)致無(wú)效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)的衰落。這就是著名的所謂“諾思悖論”。事實(shí)上，包括產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各種制度安排，并不完全取決于效率的或經(jīng)濟(jì)的原則，而在很大程度上，它是不同規(guī)模、不同地位的利益集團(tuán)與統(tǒng)治者相互博弈以及各集團(tuán)之間相互博弈的結(jié)果。這一“悖論”的實(shí)質(zhì)，反映了國(guó)家行為存在的內(nèi)在沖突：有效率的產(chǎn)權(quán)制度的確立與統(tǒng)治者的利益最大化之間的矛盾。按制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，國(guó)家是一種“制度”結(jié)構(gòu)，其職能是生產(chǎn)和出售一種確定的社會(huì)“產(chǎn)品”，即公正與安全。國(guó)家提供的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則。因此諾思認(rèn)為：
無(wú)論如何取得效益最大化的行為準(zhǔn)則對(duì)任何國(guó)家都是十分重要的。所以具有一個(gè)好的行為準(zhǔn)則對(duì)一個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的，……實(shí)際上要想取得交易成本低的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)和有效的政治市場(chǎng)，也需要這種誠(chéng)實(shí)的、合乎理性的、好的行為準(zhǔn)則（注：《經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報(bào)》，1995年4月8日第4版。）。
由于“公共利益以國(guó)家的姿態(tài)而采取了一種和實(shí)際利益（不論是單個(gè)的還是共同的）脫離的獨(dú)立形式，也就是說(shuō)采取了一種虛幻的共同體形式”（注：《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1972年版，第38頁(yè)。），國(guó)家作為一個(gè)“從社會(huì)中產(chǎn)生又自居于社會(huì)之上并且日益同社會(huì)脫離的力量”（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第166頁(yè)。），不可能漠視自身的利益機(jī)制。國(guó)家的兩個(gè)目標(biāo)，失卻其中任何一個(gè)都是不現(xiàn)實(shí)的。辦法只能以外在制約機(jī)制，促使國(guó)家行為的內(nèi)在沖突減至最微限度，盡可能地確立公正的、合乎理性的社會(huì)準(zhǔn)則。制度在一定程度上可以減緩這種沖突?！爸贫仍谝粋€(gè)社會(huì)中的主要作用是通過(guò)建立一個(gè)人們相互作用的穩(wěn)定的（但不一定是有效的）結(jié)構(gòu)來(lái)減少不確定性?！保ㄗⅲ褐Z斯著：《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》第7頁(yè)。）這是“諾思悖論”所蘊(yùn)有的政治學(xué)啟示。
“政治創(chuàng)租”預(yù)設(shè)。公共選擇理論把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下私人選擇活動(dòng)中適用的理性原則（注：在以個(gè)人為基本分析單位時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)假定人在市場(chǎng)中的私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是理性的。即經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的個(gè)人在決策之前要經(jīng)過(guò)仔細(xì)計(jì)算，力求一個(gè)于己最有利的結(jié)果，以追求其希望實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)或有價(jià)值的東西。具體到消費(fèi)者身上，理便是追求效用最大化；具體到生產(chǎn)者身上，理便是追求利潤(rùn)最大化。），應(yīng)用到政治領(lǐng)域的公共選擇活動(dòng)中（注：丹尼斯·繆勒：《公共選擇》，商務(wù)印書(shū)館1992年版。），確立了國(guó)家人“經(jīng)濟(jì)人”角色和“尋租”預(yù)設(shè)。
在政治環(huán)境中，國(guó)家人同樣扮演著“經(jīng)濟(jì)人”角色。公共選擇理論認(rèn)為，只要政治活動(dòng)中的個(gè)人行為有一部分實(shí)際上受效用最大化動(dòng)機(jī)驅(qū)使，只要個(gè)人與群體的一致達(dá)不到讓所有的個(gè)人效用函數(shù)相同的程度，那么政治活動(dòng)中的經(jīng)濟(jì)個(gè)人主義模型就具有價(jià)值，無(wú)論是個(gè)人還是政府利己主義行為都是正常的。問(wèn)題在于，這種利己主義動(dòng)機(jī)有一種與經(jīng)濟(jì)租金(economicrent)因素相結(jié)合的動(dòng)勢(shì)，由此便產(chǎn)生了“尋租活動(dòng)”(rent-seekingactivities)。公共選擇學(xué)派的“尋租理論”(rent-seekingtheory)描述了在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中公共權(quán)力與經(jīng)濟(jì)財(cái)富進(jìn)行交換的過(guò)程，揭示了腐敗產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)根源。
所謂“租金”(rent)，是指某生產(chǎn)要素所有者獲得的收入中，超過(guò)這種要素的機(jī)會(huì)成本的那一部分剩余。（注：在早期的李嘉圖學(xué)派中，租金是指永遠(yuǎn)沒(méi)有供給彈性的生產(chǎn)要素的報(bào)酬，它誘使這種生產(chǎn)要素進(jìn)入市場(chǎng)所必需的最小的額外收益（大衛(wèi)·李嘉圖《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》，商務(wù)印書(shū)館1983年中文版）。馬歇爾發(fā)展了租金的概念，認(rèn)為租金還應(yīng)包括被稱為準(zhǔn)租金的暫時(shí)沒(méi)有供給彈性的生產(chǎn)要素的報(bào)酬（馬歇爾《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》上、下卷，商務(wù)印書(shū)館1983年中文版。）?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的國(guó)際貿(mào)易理論和公共選擇理論發(fā)現(xiàn)，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的政策干預(yù)和行政管制，由于抑制了競(jìng)爭(zhēng)，擴(kuò)大了供求差額，也能形成類似地租的超額收入。租金是由于政府行為（干預(yù)和管制）阻止了供給增加的結(jié)果。按照布坎南(JamesBuchanan)的解釋，所謂尋租活動(dòng)，是指人們?cè)谀撤N制度環(huán)境下，憑借政府保護(hù)而進(jìn)行尋求財(cái)富轉(zhuǎn)移的活動(dòng)，這種努力的結(jié)果不是創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富而是導(dǎo)的社會(huì)的大量浪費(fèi)（注：Buchanan,J.M.,"RentSeekingandProfitSeeking",inBuchanan,Tollison,edc.,Towarda
TheoryoftheRentSeekingSociety,U.S.A.TexasA.&MUniversityPress,p3-15,1980.）。
租金的本質(zhì)乃是在政府干預(yù)下，由于行政管制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而形成的級(jí)差收入，而一切利用行政權(quán)力謀取私利的行為都是“尋租行為”。政府官員的尋租活動(dòng)，一如塞繆爾·亨廷頓在《變革社會(huì)中的政治秩序》中指出的：“腐敗的基本形式就是政治權(quán)力與經(jīng)濟(jì)財(cái)富的交換”（注：［美］塞繆爾·P·亨廷頓著《變革社會(huì)中的政治秩序》華夏出版社1988年版，第66頁(yè)。）。在尋租活動(dòng)的過(guò)程中，政府官員一般不只僅僅扮演一個(gè)被動(dòng)的、被利用的角色，而是“主動(dòng)出擊”進(jìn)行“政治創(chuàng)租”(politicalrentcreation)和“抽租”(rentextraction)。尋租活動(dòng)與政府對(duì)市場(chǎng)過(guò)度干預(yù)緊密相關(guān)。沒(méi)有政府過(guò)度干預(yù)，沒(méi)有干預(yù)所提供的特殊壟斷地位，租金便無(wú)從尋求。既然政府干預(yù)和行政管制能夠創(chuàng)造租金，尋租活動(dòng)便不可避免。
尋租理論闡明了腐敗的深層本質(zhì)。只要公共權(quán)力的存在和經(jīng)濟(jì)生活不停止運(yùn)行，尋租活動(dòng)很難根絕。一如詹姆斯·布坎南言：
純粹租金的因素從而權(quán)力因素，更容易在復(fù)雜交易而不是簡(jiǎn)單交易中出現(xiàn)，從而更容易在群體關(guān)系而不是在兩人關(guān)系中，以及在政治協(xié)定中而不是在市場(chǎng)協(xié)定中出現(xiàn)，這應(yīng)該是顯而易見(jiàn)的。因此，科學(xué)勞動(dòng)的正確劃分要求“政治科學(xué)”學(xué)科將更多的注意力集中在政治安排上，而要求經(jīng)濟(jì)學(xué)將更多的注意力集中在市場(chǎng)安排上（注：［美］布坎南著：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》，上海三聯(lián)書(shū)店1989年版，第40頁(yè)。）。
布坎南還指出：
政治家和官僚……的行為同經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的其他人的行為沒(méi)有任何不同。對(duì)于這個(gè)簡(jiǎn)單觀點(diǎn)的承認(rèn)，以及由此對(duì)這個(gè)觀點(diǎn)在現(xiàn)代政治環(huán)境中的含義的實(shí)證分析，是進(jìn)入必定推動(dòng)立憲改革討論的更廣泛的比較分析的基本通道。正是因?yàn)楝F(xiàn)代官僚理論和規(guī)則理論的洞察力，人們才逐漸意識(shí)到新的制度約束的必要性（注：［美］布坎南著：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》，上海三聯(lián)書(shū)店1989年版，第40頁(yè)。）。
腐敗作為“政治之癌”（注：何增科著：《政治之癌——發(fā)展中國(guó)家腐化問(wèn)題研究》，中央編譯出版社1995年版。），在空間上是全球性的，在時(shí)間上是歷史性的（注：恩格斯曾認(rèn)為，在古代東方，掌握了政治權(quán)力的“社會(huì)公仆”正是在從事灌溉、治水等公共工程上升為“東方暴君或總督”的。（參見(jiàn)王滬寧主編《政治的邏輯》，上海人民出版社1994年版，第221頁(yè)）?！八袡?quán)力都易腐化，絕對(duì)的權(quán)力則絕對(duì)地腐化。”（注［美］哈耶克著：《通往奴役之路》中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1997年版第129頁(yè)。關(guān)于權(quán)力腐敗，法國(guó)著名政治學(xué)家莫里斯·迪韋爾熱說(shuō)過(guò)一段這樣的話：腐敗在“任何社會(huì)制度中都將如此。的缺點(diǎn)在于，它認(rèn)為這種現(xiàn)象只存在于生產(chǎn)資料私有制的范疇內(nèi)，只要消滅了私有制，這種現(xiàn)象就會(huì)隨之消失。然而，所有的官僚階層、領(lǐng)導(dǎo)階層、比較富?；蛴械匚坏碾A層、特權(quán)集團(tuán)和尖子人物都企圖讓后代子承父業(yè)。要想不讓他們得逞，就必須建立一些制度機(jī)制來(lái)阻止他們這樣做。但這些機(jī)制也難以實(shí)施，因?yàn)閳?zhí)行者通常正是這些機(jī)制所有限制的對(duì)象。由于相信階級(jí)會(huì)隨著資本主義的消失而消失，因而忽視在社會(huì)主義國(guó)家中對(duì)這個(gè)問(wèn)題予以足夠的重視并始終保持必不可少的警惕性?！保ǖ享f爾熱著《政治社會(huì)學(xué)》第157頁(yè)，華夏出版社1987年版）迪韋爾熱關(guān)于腐敗普遍存在于當(dāng)今社會(huì)包括社會(huì)主義社會(huì)的判斷，是有警策意義的。但是認(rèn)為把腐敗現(xiàn)象只劃定在私有制社會(huì)的論斷，顯然不符合事實(shí)。當(dāng)然，迪韋爾熱關(guān)于以“制度機(jī)制”“阻止”腐敗的見(jiàn)解，是有參考價(jià)值的。）
“尋租”預(yù)設(shè)揭示的事實(shí)是，尋租活動(dòng)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中公共權(quán)力行為的伴生物。恩格斯曾把政治權(quán)力對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的“反作用”概括為三種情況，其別指出：“政治權(quán)力能給經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成巨大的損害，并能引起大量的人力和物力的浪費(fèi)?！保ㄗⅲ簠㈤啞恶R克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第483頁(yè)。）這一論述，非常恰當(dāng)?shù)孛枋龀鰧ぷ饣顒?dòng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)形成的危害。
