時(shí)間：2023-03-21 17:04:36
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇小水電論文，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
上世紀(jì)70年代以來，由于石油價(jià)格飛漲、礦石燃料儲(chǔ)蓄量的有限性及其嚴(yán)重的溫室效應(yīng)，世界對(duì)可再生能源的興趣持續(xù)升溫，技術(shù)最成熟、經(jīng)濟(jì)最可行的小水電尤其受到青睞。上世紀(jì)早期就積極開發(fā)小水電的西方發(fā)達(dá)國(guó)家，到70年代已經(jīng)停止發(fā)展并廢棄了大量小水電站，這時(shí)又開始重新發(fā)展，包括新開發(fā)和恢復(fù)更新、改造舊電站。一批發(fā)展中國(guó)家，也紛紛制訂了宏偉的計(jì)劃，興建了一批小水電站。經(jīng)過幾十年的運(yùn)行，許多電站陸續(xù)開始老化。最近有一家“水電設(shè)備協(xié)會(huì)”（HEA）從在該協(xié)會(huì)登記的世界范圍小水電站機(jī)電設(shè)備訂貨清單中發(fā)現(xiàn)近10年來世界性水電站更新改造的潛力有了很大增長(zhǎng)。特別是北美洲與歐洲一些國(guó)家的小水電站大多是在50年代至80年代建造的，它們所屬更新設(shè)備的份額在今后10年內(nèi)估計(jì)將保持70％左右（見表1）。
從表1可看出，2004年的估計(jì)，北美和歐洲需要更新改造的小水電總?cè)萘窟_(dá)到680萬kW，這是個(gè)不小的數(shù)目。加上中、南美洲，中東及非洲，全球估計(jì)接近1000萬kW。他們對(duì)更新改造設(shè)備的投入按每千瓦100美元估計(jì)，共需10億美元。事實(shí)上，許多改造項(xiàng)目，每千瓦100美元是不夠的。
以上統(tǒng)計(jì)數(shù)字均未包括中國(guó)的。
中國(guó)小水電大規(guī)模建設(shè)始于70年代，許多電站迄今已運(yùn)行10～30年以上不等。據(jù)前幾年不完全統(tǒng)計(jì)，大致情況如下（見表2）：
經(jīng)初步了解，有更新改造、擴(kuò)容需求的小水電站約為8000MW，這些電站普遍技術(shù)性能差，不同程度存在許多技術(shù)問題：如運(yùn)行不穩(wěn)定，長(zhǎng)期在非優(yōu)工況下運(yùn)行，出力不足；或泥砂磨損與汽蝕嚴(yán)重，轉(zhuǎn)輪亟待更換；有的原設(shè)計(jì)、水文資料不足，使機(jī)組選型不當(dāng)?shù)鹊取?/p>
受世界銀行委托，亞太地區(qū)小水電研究培訓(xùn)中心于2004年對(duì)新疆小水電改造規(guī)劃作了專題考察，提出了報(bào)告。詳情見本文實(shí)例研究之二。
2改造擴(kuò)容工作需要有序進(jìn)行
對(duì)舊電站的更新、改造、擴(kuò)容和開發(fā)新電站一樣，也應(yīng)當(dāng)有序進(jìn)行，而不能隨意、一轟而上。面對(duì)全球現(xiàn)有水電站需要更新、改造與擴(kuò)容的巨大潛力，眾多的國(guó)際機(jī)構(gòu)，包括世界銀行、國(guó)際能源署以及國(guó)際水電協(xié)會(huì)等等都紛紛看好這個(gè)市場(chǎng)，給予了充分重視。他們注意到，更新改造對(duì)現(xiàn)有電站運(yùn)行性能的改善、效益的提高、壽命的延長(zhǎng)都能起到顯著作用。為此，世界銀行于2004年就委托法國(guó)電力公司水電工程中心研發(fā)、編制一套舊電站更新、擴(kuò)容的規(guī)劃、決策大綱，用以促進(jìn)現(xiàn)有電站的業(yè)主們對(duì)舊電站重新投資，予以更新。該大綱于2004年12月編制完成，其目的是幫助決策人員對(duì)水電站的更新擴(kuò)容工作制訂出合理的規(guī)劃以及最佳的實(shí)施時(shí)間表。
這個(gè)大綱全名“大壩與水電站更新改造擴(kuò)容的規(guī)劃與決策大綱”，可用以指導(dǎo)大壩與水電站改造擴(kuò)容過程中的選站、審批、投資及實(shí)施等各個(gè)環(huán)節(jié)，使之有序順利開展并獲得較高的內(nèi)部收益率（IBR）。大綱里所指的更新改造還包括大壩安全與水資源的優(yōu)化利用。
如前節(jié)所說，全球水電站更新改造與擴(kuò)容的潛力約為1000萬kW（不包括中國(guó)），水電設(shè)備協(xié)會(huì)（HEA）估計(jì)，總需投資至少10億美元。這么大的投資規(guī)模必須在合理規(guī)劃指導(dǎo)下，有序進(jìn)行。
水電站是一項(xiàng)長(zhǎng)期投資、運(yùn)行費(fèi)用極低的工程，可以惠及幾代人。項(xiàng)目的初期投資一經(jīng)歸還（如10年左右），這項(xiàng)水電資源所提供的財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)效益幾乎可延續(xù)上百年，作為水與能源交換的一種主要方式，它可以成為全社會(huì)持續(xù)發(fā)展的一個(gè)重要工具。
雖然改造擴(kuò)容工作可以使現(xiàn)有舊電站發(fā)揮最大效益，從而對(duì)水資源的可持續(xù)利用作出貢獻(xiàn)，但是電站的性能在運(yùn)行年限內(nèi)還受其他一些因素的影響，例如設(shè)計(jì)、施工和維修的質(zhì)量。因此，有必要深入研究并明確改造、擴(kuò)容的具體內(nèi)容及其定位。
一般說，正確的維護(hù)、修理對(duì)保證水工結(jié)構(gòu)和機(jī)電設(shè)備的正常運(yùn)行是十分重要的，但維修不能完全消除設(shè)施的老化過程，因此到了一定時(shí)段，為了避免電站收入減少，以及運(yùn)行維修費(fèi)用的增加，更新改造仍是必須的。國(guó)外有專家把維修和更新改造對(duì)電站性能的影響定性地畫出一幅曲線圖，形象地表示更新、改造的時(shí)間。如圖1所示，當(dāng)電站性能降低到加速惡化前，就必須利用更新改造將其恢復(fù)到原設(shè)計(jì)水平；還可通過擴(kuò)容等手段，進(jìn)一步提高性能。如何確定這個(gè)點(diǎn)，就是我們所要研究的問題。
更新改造與維修和新建項(xiàng)目都有很大不同。并有可能陷于二者之間而被忽視，使決策人不能正確估計(jì)改造擴(kuò)容的方案在滿足水與能源增長(zhǎng)的需求中的作用。這也是世界銀行要求開發(fā)這種決策方法的原因，使決策人能夠正確評(píng)估改造擴(kuò)容的效益。
3改造擴(kuò)容規(guī)劃決策大綱的框架
法國(guó)電力公司編制的這個(gè)決策大綱為改造擴(kuò)容項(xiàng)目提供了一個(gè)實(shí)用的決策方法，用以選擇易于吸引投資、便于實(shí)施的優(yōu)化項(xiàng)目。大綱的實(shí)施按下列6個(gè)步驟進(jìn)行（見圖2）：
1）先對(duì)大壩和水電站作一個(gè)基本情況評(píng)估，包括擴(kuò)容和性能優(yōu)化方案的鑒定；
2）對(duì)已明確的水量和電力供應(yīng)、以及安全、環(huán)保與社會(huì)發(fā)展的需求進(jìn)行審查；
3）根據(jù)上述2個(gè)步驟所取得的資料，明確可能改造擴(kuò)容項(xiàng)目的規(guī)模；
4）以多條件定性分析的方法對(duì)一批可能的項(xiàng)目進(jìn)行篩選，選出一批數(shù)目適當(dāng)?shù)捻?xiàng)目供研究；
5）以多條件定量的方法對(duì)選出的項(xiàng)目進(jìn)行排隊(duì)，包括深入的經(jīng)濟(jì)分析以及確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、社會(huì)與環(huán)境性能、融資的可能情況和實(shí)施的時(shí)間進(jìn)度等等；
6）對(duì)首選的幾個(gè)項(xiàng)目編制一份實(shí)施計(jì)劃，包括時(shí)間進(jìn)度、預(yù)期的融資安排、設(shè)備采購措施、初步工作計(jì)劃以及對(duì)可行性研究的任務(wù)要求。
上述大綱框架的最主要部分是各種需求的系統(tǒng)分析以及能否及時(shí)引入資金的情況，這二者影響最終結(jié)果。此外，這個(gè)大綱的方法也是為了將可比的項(xiàng)目數(shù)限制在合理的范圍內(nèi)，從而盡可能精簡(jiǎn)方案評(píng)估過程。
當(dāng)然，這種方法并不能到處生搬硬套，而仍需要因地、因項(xiàng)目制宜，從明確主要目的開始，并對(duì)有些已經(jīng)具備開工條件的項(xiàng)目多加考慮。
4改造、擴(kuò)容的決策人與投資人需考慮的重點(diǎn)
除了上述決策方法外，法國(guó)電力公司還研究提出了一些建議供決策人和融、投資方考慮：
1）為便于舊電站基本情況評(píng)估，業(yè)主應(yīng)建立并保存正確的運(yùn)行、維修記錄；
2）在決策過程中，應(yīng)明確界定業(yè)主和運(yùn)行單位各自應(yīng)負(fù)的責(zé)任，以保證繼續(xù)維護(hù)與改造擴(kuò)容工作的順利轉(zhuǎn)換；
3）非結(jié)構(gòu)性措施如水管理優(yōu)化等應(yīng)予充分挖掘；
4）改造、擴(kuò)容實(shí)施（施工期）的“機(jī)會(huì)之窗”應(yīng)充分論證、確定（如影響和費(fèi)用損失最小的停機(jī)時(shí)間）；
5）在充分利用設(shè)備供應(yīng)商的現(xiàn)代新技術(shù)的同時(shí)，獨(dú)立專家在決策過程中的重要作用也應(yīng)予以重視；
6）采取與決策過程中不同階段相適應(yīng)的創(chuàng)新、靈活的設(shè)備訂購方式；
7）為保證改造、擴(kuò)容效益的持續(xù)性，還應(yīng)建立一套新的健全的電站維護(hù)方案；
8）決策人在考慮新設(shè)施的方案時(shí)，還應(yīng)同時(shí)研究現(xiàn)有設(shè)施擴(kuò)容的方案；
9）對(duì)改造擴(kuò)容的項(xiàng)目應(yīng)考慮其現(xiàn)有環(huán)境與社會(huì)情況的處置，適當(dāng)分配合作伙伴之間的利益、成本和責(zé)任；
10）應(yīng)采用適當(dāng)?shù)囊?guī)程以保證改造擴(kuò)容項(xiàng)目的合理開發(fā)與實(shí)施；
11）對(duì)有些不能產(chǎn)生直接效益的改造擴(kuò)容項(xiàng)目，如大壩安全項(xiàng)目，則需要多邊投資機(jī)構(gòu)的支持；
12）必須提高各類決策人（如電力公司，有關(guān)部門和投融資商等等）對(duì)改造擴(kuò)容的特殊效益的認(rèn)識(shí)。
5資金籌集問題
改造擴(kuò)容項(xiàng)目的內(nèi)部收益率IBR是很有吸引力的，?？蛇_(dá)到20％以上，可以說是典型的高收益項(xiàng)目。但是，水電站的改、擴(kuò)工程在頭幾年內(nèi)的資金流還是要比火電站等項(xiàng)目差，所以仍可能面臨資金不足的挑戰(zhàn)。從圖2的進(jìn)程中看，選擇對(duì)投資人具有吸引力的項(xiàng)目是第4步（即項(xiàng)目篩選）所需注意的重要條件。
在水電站的改造、擴(kuò)建項(xiàng)目中，采用公、私合作多渠道融資及分期投入的方式是可行的。對(duì)多機(jī)組的水電站，改造、擴(kuò)建期較長(zhǎng)，但只要在第一臺(tái)機(jī)改、擴(kuò)完工后，即可先行投產(chǎn)，資金收入情況就會(huì)好轉(zhuǎn)。這種分期投產(chǎn)的方式可以減少對(duì)投資的需求，還可以降低工程成本。因此，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)充分利用改擴(kuò)項(xiàng)目的這種分期投入的創(chuàng)新的方法。當(dāng)然，在項(xiàng)目實(shí)施的初期，還是需要多邊投資機(jī)構(gòu)（這是從國(guó)際上說。但從國(guó)內(nèi)說還是要政府機(jī)構(gòu)）的支持，而在部分機(jī)組投產(chǎn)后，就可由私營(yíng)企業(yè)接管，繼續(xù)投資。對(duì)于一些資本金不足的私營(yíng)企業(yè)，政府仍是重要的推動(dòng)者和靠山。
6實(shí)例研究
實(shí)例研究之一：土耳其
土耳其具有世界水電資源的1％左右，土耳其電力總局（EUAS）和其他一些主管部門研究的成果表明，土耳其的技術(shù)經(jīng)濟(jì)可開發(fā)的水電資源為3500萬kW，其中有340萬kW正在開發(fā)施工中。
土耳其電力總局擁有100多座水電站，總裝機(jī)容量1160萬kW，其發(fā)電量為全國(guó)電力的113。這些電站中，有的是早在1902年投產(chǎn)的，容量從0．2～240萬kW。直至2004年以前，還沒有進(jìn)行過改造工作。2004年，土耳其電力總局委托法國(guó)電力公司水電工程中心（EDF-CIH）制訂一個(gè)規(guī)劃大綱并對(duì)優(yōu)選的項(xiàng)目提出一份可行性研究報(bào)告。該任務(wù)從2004年7月開始，2005年3月完成，并另由法國(guó)電力公司未參與該規(guī)劃開發(fā)工作的幾位工程師對(duì)規(guī)劃大綱進(jìn)行評(píng)估，以保證大綱為水電專家所理解，并有現(xiàn)實(shí)意義。
這個(gè)實(shí)例研究了在土耳其如何應(yīng)用這個(gè)大綱，對(duì)決策有什么予期，大綱又怎樣指導(dǎo)具體改造擴(kuò)建項(xiàng)目的實(shí)施。在完成需求審查和原有設(shè)施基本情況的評(píng)估等過程后，確定了5個(gè)規(guī)模不同的項(xiàng)目，從一項(xiàng)設(shè)備的改造到整個(gè)電網(wǎng)全部設(shè)施的更新。該5個(gè)項(xiàng)目為：
1）更新135萬kW的柯班電站；
2）對(duì)幼發(fā)拉底河流域所有水電站全面運(yùn)行情況的更新；
3）對(duì)薩卡耶河流域主要水電站的改造；
4）提高少數(shù)幾個(gè)主要水電站的水輪機(jī)效率；
5）改進(jìn)少數(shù)幾個(gè)主要（有戰(zhàn)略意義的）水電站的服務(wù)設(shè)施，如擔(dān)任旋轉(zhuǎn)備用和全停電后的起動(dòng)能力等等。
按照大綱工作步驟進(jìn)行，柯班水電站被選為在土耳其進(jìn)行改造、擴(kuò)容的最佳項(xiàng)目。建在幼發(fā)拉底河上的柯班電站是土耳其第三大水電站，分兩階段建成的：柯班1站為4臺(tái)15．75萬kW，于1974年投產(chǎn)；柯班2站為4臺(tái)18萬kW，于1985年投產(chǎn)。
然后對(duì)柯班改造項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究，以確定項(xiàng)目的具體細(xì)節(jié)，包括所需成本與收益。該項(xiàng)目的改造任務(wù)為：
1）更新水輪機(jī)導(dǎo)葉以減少滲漏；
2）將柯班1站的發(fā)電機(jī)定子線圈更換為F級(jí)絕緣以增加機(jī)組出力；
3）將柯班2站的發(fā)電機(jī)定子接線恢復(fù)到原來的性能與效率；
4）改造頻率與電壓調(diào)節(jié)系統(tǒng)；
5）改造機(jī)組控制系統(tǒng)；
6）實(shí)施一套全自動(dòng)控制系統(tǒng)。
根據(jù)評(píng)估結(jié)果，業(yè)主決定實(shí)施改造計(jì)劃，于2006年開工，2011年完工。編制工程設(shè)計(jì)與設(shè)備訂貨任務(wù)的咨詢單位已經(jīng)選定。主要招標(biāo)工作計(jì)劃于2006年底起動(dòng)。目前，業(yè)主正在為此籌資。
“大綱”在土耳其改、擴(kuò)項(xiàng)目中的成功應(yīng)用，說明其實(shí)用性，可作為決策者的有力工具，并適應(yīng)國(guó)家在時(shí)間和任務(wù)范圍方面的限制。該大綱可使改擴(kuò)項(xiàng)目的決策和實(shí)施過程更為有效，并保證所選項(xiàng)目在水電對(duì)持續(xù)發(fā)展的一般貢獻(xiàn)范疇內(nèi)發(fā)揮全面效益。
實(shí)例研究之二：中國(guó)新疆
受世界銀行委托，亞太地區(qū)小水電研究培訓(xùn)中心于2004年派專家組對(duì)新疆小水電作了系統(tǒng)調(diào)查，并對(duì)20余座電站作了深入的考察?？疾靾?bào)告認(rèn)為新疆現(xiàn)有119萬kW小水電站運(yùn)行時(shí)間都已有20～40年，存在問題很多。經(jīng)分析和初步規(guī)劃、篩選，提出了有必要改造、技術(shù)上可行、且今后有能力歸還貸款的15座小水電站，作為第一批改造項(xiàng)目，這批項(xiàng)目原有裝機(jī)總?cè)萘?0．4萬千瓦，改造、擴(kuò)容后可增容2．98萬kW，約為原有裝機(jī)容量的29％，需要投入資金約1億元，平均每千瓦投資3600元，遠(yuǎn)低于當(dāng)?shù)匦陆娬就顿Y6000～8000元／kW。說明更新改造的經(jīng)濟(jì)效益是十分明顯的。
考察報(bào)告指出，現(xiàn)有小水電存在的問題為：機(jī)組性能落后，制造質(zhì)量差；控制、保護(hù)設(shè)備陳舊，自動(dòng)化程度低；機(jī)組部件磨損與汽蝕嚴(yán)重；有的設(shè)備嚴(yán)重老化，絕緣下降等等。并提出技術(shù)改造的規(guī)劃方案與原則。對(duì)需要改造的電站進(jìn)行分類，采取不同改造方式。針對(duì)電站具體情況，因地制宜、進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)，緊密結(jié)合和妥善處理各個(gè)電站的不可變或不宜改變的制約條件，在有限的投資情況下，盡量增加年發(fā)電量、提高電站經(jīng)濟(jì)效益。不同電站大體分類如下：
1）需要對(duì)設(shè)備進(jìn)行整體更換的；
2）主設(shè)備局部改造，輔機(jī)及電氣控制、保護(hù)設(shè)備整體更換；
3）對(duì)現(xiàn)在的實(shí)際水頭或流量比原設(shè)計(jì)大的或小的電站，可增容改造或減容改造。
改造規(guī)劃除對(duì)上述各類改造提出了詳細(xì)技術(shù)方案和措施，還對(duì)增容改造的電站提出了一些關(guān)鍵性技術(shù)環(huán)節(jié)。
從規(guī)劃的原則、實(shí)施細(xì)則及其可操作性來看，和法國(guó)電力公司編制的“大綱”，有許多相似之處，又有一些不同之處，可以互為補(bǔ)充。利用二者結(jié)合的方法，可作為今后一個(gè)國(guó)家或一個(gè)地區(qū)小水電改造規(guī)劃的指導(dǎo)，可能產(chǎn)生理想的效果。
參考文獻(xiàn)：
上世紀(jì)70年代以來，由于石油價(jià)格飛漲、礦石燃料儲(chǔ)蓄量的有限性及其嚴(yán)重的溫室效應(yīng)，世界對(duì)可再生能源的興趣持續(xù)升溫，技術(shù)最成熟、經(jīng)濟(jì)最可行的小水電尤其受到青睞。上世紀(jì)早期就積極開發(fā)小水電的西方發(fā)達(dá)國(guó)家，到70年代已經(jīng)停止發(fā)展并廢棄了大量小水電站，這時(shí)又開始重新發(fā)展，包括新開發(fā)和恢復(fù)更新、改造舊電站。一批發(fā)展中國(guó)家，也紛紛制訂了宏偉的計(jì)劃，興建了一批小水電站。經(jīng)過幾十年的運(yùn)行，許多電站陸續(xù)開始老化。最近有一家“水電設(shè)備協(xié)會(huì)”（HEA）從在該協(xié)會(huì)登記的世界范圍小水電站機(jī)電設(shè)備訂貨清單中發(fā)現(xiàn)近10年來世界性水電站更新改造的潛力有了很大增長(zhǎng)。特別是北美洲與歐洲一些國(guó)家的小水電站大多是在50年代至80年代建造的，它們所屬更新設(shè)備的份額在今后10年內(nèi)估計(jì)將保持70％左右（見表1）。
從表1可看出，2004年的估計(jì)，北美和歐洲需要更新改造的小水電總?cè)萘窟_(dá)到680萬kW，這是個(gè)不小的數(shù)目。加上中、南美洲，中東及非洲，全球估計(jì)接近1000萬kW。他們對(duì)更新改造設(shè)備的投入按每千瓦100美元估計(jì)，共需10億美元。事實(shí)上，許多改造項(xiàng)目，每千瓦100美元是不夠的。
以上統(tǒng)計(jì)數(shù)字均未包括中國(guó)的。
中國(guó)小水電大規(guī)模建設(shè)始于70年代，許多電站迄今已運(yùn)行10～30年以上不等。據(jù)前幾年不完全統(tǒng)計(jì)，大致情況如下（見表2）：
經(jīng)初步了解，有更新改造、擴(kuò)容需求的小水電站約為8000MW，這些電站普遍技術(shù)性能差，不同程度存在許多技術(shù)問題：如運(yùn)行不穩(wěn)定，長(zhǎng)期在非優(yōu)工況下運(yùn)行，出力不足；或泥砂磨損與汽蝕嚴(yán)重，轉(zhuǎn)輪亟待更換；有的原設(shè)計(jì)、水文資料不足，使機(jī)組選型不當(dāng)?shù)鹊取?/p>
受世界銀行委托，亞太地區(qū)小水電研究培訓(xùn)中心于2004年對(duì)新疆小水電改造規(guī)劃作了專題考察，提出了報(bào)告。詳情見本文實(shí)例研究之二。
2改造擴(kuò)容工作需要有序進(jìn)行
對(duì)舊電站的更新、改造、擴(kuò)容和開發(fā)新電站一樣，也應(yīng)當(dāng)有序進(jìn)行，而不能隨意、一轟而上。面對(duì)全球現(xiàn)有水電站需要更新、改造與擴(kuò)容的巨大潛力，眾多的國(guó)際機(jī)構(gòu)，包括世界銀行、國(guó)際能源署以及國(guó)際水電協(xié)會(huì)等等都紛紛看好這個(gè)市場(chǎng)，給予了充分重視。他們注意到，更新改造對(duì)現(xiàn)有電站運(yùn)行性能的改善、效益的提高、壽命的延長(zhǎng)都能起到顯著作用。為此，世界銀行于2004年就委托法國(guó)電力公司水電工程中心研發(fā)、編制一套舊電站更新、擴(kuò)容的規(guī)劃、決策大綱，用以促進(jìn)現(xiàn)有電站的業(yè)主們對(duì)舊電站重新投資，予以更新。該大綱于2004年12月編制完成，其目的是幫助決策人員對(duì)水電站的更新擴(kuò)容工作制訂出合理的規(guī)劃以及最佳的實(shí)施時(shí)間表。
這個(gè)大綱全名“大壩與水電站更新改造擴(kuò)容的規(guī)劃與決策大綱”，可用以指導(dǎo)大壩與水電站改造擴(kuò)容過程中的選站、審批、投資及實(shí)施等各個(gè)環(huán)節(jié)，使之有序順利開展并獲得較高的內(nèi)部收益率（IBR）。大綱里所指的更新改造還包括大壩安全與水資源的優(yōu)化利用。
如前節(jié)所說，全球水電站更新改造與擴(kuò)容的潛力約為1000萬kW（不包括中國(guó)），水電設(shè)備協(xié)會(huì)（HEA）估計(jì)，總需投資至少10億美元。這么大的投資規(guī)模必須在合理規(guī)劃指導(dǎo)下，有序進(jìn)行。
水電站是一項(xiàng)長(zhǎng)期投資、運(yùn)行費(fèi)用極低的工程，可以惠及幾代人。項(xiàng)目的初期投資一經(jīng)歸還（如10年左右），這項(xiàng)水電資源所提供的財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)效益幾乎可延續(xù)上百年，作為水與能源交換的一種主要方式，它可以成為全社會(huì)持續(xù)發(fā)展的一個(gè)重要工具。
雖然改造擴(kuò)容工作可以使現(xiàn)有舊電站發(fā)揮最大效益，從而對(duì)水資源的可持續(xù)利用作出貢獻(xiàn)，但是電站的性能在運(yùn)行年限內(nèi)還受其他一些因素的影響，例如設(shè)計(jì)、施工和維修的質(zhì)量。因此，有必要深入研究并明確改造、擴(kuò)容的具體內(nèi)容及其定位。
一般說，正確的維護(hù)、修理對(duì)保證水工結(jié)構(gòu)和機(jī)電設(shè)備的正常運(yùn)行是十分重要的，但維修不能完全消除設(shè)施的老化過程，因此到了一定時(shí)段，為了避免電站收入減少，以及運(yùn)行維修費(fèi)用的增加，更新改造仍是必須的。國(guó)外有專家把維修和更新改造對(duì)電站性能的影響定性地畫出一幅曲線圖，形象地表示更新、改造的時(shí)間。如圖1所示，當(dāng)電站性能降低到加速惡化前，就必須利用更新改造將其恢復(fù)到原設(shè)計(jì)水平；還可通過擴(kuò)容等手段，進(jìn)一步提高性能。如何確定這個(gè)點(diǎn)，就是我們所要研究的問題。
更新改造與維修和新建項(xiàng)目都有很大不同。并有可能陷于二者之間而被忽視，使決策人不能正確估計(jì)改造擴(kuò)容的方案在滿足水與能源增長(zhǎng)的需求中的作用。這也是世界銀行要求開發(fā)這種決策方法的原因，使決策人能夠正確評(píng)估改造擴(kuò)容的效益。
3改造擴(kuò)容規(guī)劃決策大綱的框架
法國(guó)電力公司編制的這個(gè)決策大綱為改造擴(kuò)容項(xiàng)目提供了一個(gè)實(shí)用的決策方法，用以選擇易于吸引投資、便于實(shí)施的優(yōu)化項(xiàng)目。大綱的實(shí)施按下列6個(gè)步驟進(jìn)行（見圖2）：
1）先對(duì)大壩和水電站作一個(gè)基本情況評(píng)估，包括擴(kuò)容和性能優(yōu)化方案的鑒定；
2）對(duì)已明確的水量和電力供應(yīng)、以及安全、環(huán)保與社會(huì)發(fā)展的需求進(jìn)行審查；
3）根據(jù)上述2個(gè)步驟所取得的資料，明確可能改造擴(kuò)容項(xiàng)目的規(guī)模；
4）以多條件定性分析的方法對(duì)一批可能的項(xiàng)目進(jìn)行篩選，選出一批數(shù)目適當(dāng)?shù)捻?xiàng)目供研究；
5）以多條件定量的方法對(duì)選出的項(xiàng)目進(jìn)行排隊(duì)，包括深入的經(jīng)濟(jì)分析以及確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、社會(huì)與環(huán)境性能、融資的可能情況和實(shí)施的時(shí)間進(jìn)度等等；
6）對(duì)首選的幾個(gè)項(xiàng)目編制一份實(shí)施計(jì)劃，包括時(shí)間進(jìn)度、預(yù)期的融資安排、設(shè)備采購措施、初步工作計(jì)劃以及對(duì)可行性研究的任務(wù)要求。
上述大綱框架的最主要部分是各種需求的系統(tǒng)分析以及能否及時(shí)引入資金的情況，這二者影響最終結(jié)果。此外，這個(gè)大綱的方法也是為了將可比的項(xiàng)目數(shù)限制在合理的范圍內(nèi)，從而盡可能精簡(jiǎn)方案評(píng)估過程。
當(dāng)然，這種方法并不能到處生搬硬套，而仍需要因地、因項(xiàng)目制宜，從明確主要目的開始，并對(duì)有些已經(jīng)具備開工條件的項(xiàng)目多加考慮。
4改造、擴(kuò)容的決策人與投資人需考慮的重點(diǎn)
除了上述決策方法外，法國(guó)電力公司還研究提出了一些建議供決策人和融、投資方考慮：
1）為便于舊電站基本情況評(píng)估，業(yè)主應(yīng)建立并保存正確的運(yùn)行、維修記錄；
2）在決策過程中，應(yīng)明確界定業(yè)主和運(yùn)行單位各自應(yīng)負(fù)的責(zé)任，以保證繼續(xù)維護(hù)與改造擴(kuò)容工作的順利轉(zhuǎn)換；
3）非結(jié)構(gòu)性措施如水管理優(yōu)化等應(yīng)予充分挖掘；
4）改造、擴(kuò)容實(shí)施（施工期）的“機(jī)會(huì)之窗”應(yīng)充分論證、確定（如影響和費(fèi)用損失最小的停機(jī)時(shí)間）；
5）在充分利用設(shè)備供應(yīng)商的現(xiàn)代新技術(shù)的同時(shí)，獨(dú)立專家在決策過程中的重要作用也應(yīng)予以重視；
6）采取與決策過程中不同階段相適應(yīng)的創(chuàng)新、靈活的設(shè)備訂購方式；
7）為保證改造、擴(kuò)容效益的持續(xù)性，還應(yīng)建立一套新的健全的電站維護(hù)方案；
8）決策人在考慮新設(shè)施的方案時(shí)，還應(yīng)同時(shí)研究現(xiàn)有設(shè)施擴(kuò)容的方案；
9）對(duì)改造擴(kuò)容的項(xiàng)目應(yīng)考慮其現(xiàn)有環(huán)境與社會(huì)情況的處置，適當(dāng)分配合作伙伴之間的利益、成本和責(zé)任；
10）應(yīng)采用適當(dāng)?shù)囊?guī)程以保證改造擴(kuò)容項(xiàng)目的合理開發(fā)與實(shí)施；
11）對(duì)有些不能產(chǎn)生直接效益的改造擴(kuò)容項(xiàng)目，如大壩安全項(xiàng)目，則需要多邊投資機(jī)構(gòu)的支持；
12）必須提高各類決策人（如電力公司，有關(guān)部門和投融資商等等）對(duì)改造擴(kuò)容的特殊效益的認(rèn)識(shí)。
資金籌集問題
改造擴(kuò)容項(xiàng)目的內(nèi)部收益率IBR是很有吸引力的，?？蛇_(dá)到20％以上，可以說是典型的高收益項(xiàng)目。但是，水電站的改、擴(kuò)工程在頭幾年內(nèi)的資金流還是要比火電站等項(xiàng)目差，所以仍可能面臨資金不足的挑戰(zhàn)。從圖2的進(jìn)程中看，選擇對(duì)投資人具有吸引力的項(xiàng)目是第4步（即項(xiàng)目篩選）所需注意的重要條件。
在水電站的改造、擴(kuò)建項(xiàng)目中，采用公、私合作多渠道融資及分期投入的方式是可行的。對(duì)多機(jī)組的水電站，改造、擴(kuò)建期較長(zhǎng)，但只要在第一臺(tái)機(jī)改、擴(kuò)完工后，即可先行投產(chǎn)，資金收入情況就會(huì)好轉(zhuǎn)。這種分期投產(chǎn)的方式可以減少對(duì)投資的需求，還可以降低工程成本。因此，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)充分利用改擴(kuò)項(xiàng)目的這種分期投入的創(chuàng)新的方法。當(dāng)然，在項(xiàng)目實(shí)施的初期，還是需要多邊投資機(jī)構(gòu)（這是從國(guó)際上說。但從國(guó)內(nèi)說還是要政府機(jī)構(gòu)）的支持，而在部分機(jī)組投產(chǎn)后，就可由私營(yíng)企業(yè)接管，繼續(xù)投資。對(duì)于一些資本金不足的私營(yíng)企業(yè)，政府仍是重要的推動(dòng)者和靠山。
6實(shí)例研究
實(shí)例研究之一：土耳其
土耳其具有世界水電資源的1％左右，土耳其電力總局（EUAS）和其他一些主管部門研究的成果表明，土耳其的技術(shù)經(jīng)濟(jì)可開發(fā)的水電資源為3500萬kW，其中有340萬kW正在開發(fā)施工中。
土耳其電力總局擁有100多座水電站，總裝機(jī)容量1160萬kW，其發(fā)電量為全國(guó)電力的113。這些電站中，有的是早在1902年投產(chǎn)的，容量從0．2～240萬kW。直至2004年以前，還沒有進(jìn)行過改造工作。2004年，土耳其電力總局委托法國(guó)電力公司水電工程中心（EDF-CIH）制訂一個(gè)規(guī)劃大綱并對(duì)優(yōu)選的項(xiàng)目提出一份可行性研究報(bào)告。該任務(wù)從2004年7月開始，2005年3月完成，并另由法國(guó)電力公司未參與該規(guī)劃開發(fā)工作的幾位工程師對(duì)規(guī)劃大綱進(jìn)行評(píng)估，以保證大綱為水電專家所理解，并有現(xiàn)實(shí)意義。
這個(gè)實(shí)例研究了在土耳其如何應(yīng)用這個(gè)大綱，對(duì)決策有什么予期，大綱又怎樣指導(dǎo)具體改造擴(kuò)建項(xiàng)目的實(shí)施。在完成需求審查和原有設(shè)施基本情況的評(píng)估等過程后，確定了5個(gè)規(guī)模不同的項(xiàng)目，從一項(xiàng)設(shè)備的改造到整個(gè)電網(wǎng)全部設(shè)施的更新。該5個(gè)項(xiàng)目為：
1）更新135萬kW的柯班電站；
2）對(duì)幼發(fā)拉底河流域所有水電站全面運(yùn)行情況的更新；
3）對(duì)薩卡耶河流域主要水電站的改造；
4）提高少數(shù)幾個(gè)主要水電站的水輪機(jī)效率；
5）改進(jìn)少數(shù)幾個(gè)主要（有戰(zhàn)略意義的）水電站的服務(wù)設(shè)施，如擔(dān)任旋轉(zhuǎn)備用和全停電后的起動(dòng)能力等等。
按照大綱工作步驟進(jìn)行，柯班水電站被選為在土耳其進(jìn)行改造、擴(kuò)容的最佳項(xiàng)目。建在幼發(fā)拉底河上的柯班電站是土耳其第三大水電站，分兩階段建成的：柯班1站為4臺(tái)15．75萬kW，于1974年投產(chǎn)；柯班2站為4臺(tái)18萬kW，于1985年投產(chǎn)。
然后對(duì)柯班改造項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究，以確定項(xiàng)目的具體細(xì)節(jié)，包括所需成本與收益。該項(xiàng)目的改造任務(wù)為：
1）更新水輪機(jī)導(dǎo)葉以減少滲漏；
2）將柯班1站的發(fā)電機(jī)定子線圈更換為F級(jí)絕緣以增加機(jī)組出力；
3）將柯班2站的發(fā)電機(jī)定子接線恢復(fù)到原來的性能與效率；
4）改造頻率與電壓調(diào)節(jié)系統(tǒng)；
5）改造機(jī)組控制系統(tǒng)；
6）實(shí)施一套全自動(dòng)控制系統(tǒng)。
根據(jù)評(píng)估結(jié)果，業(yè)主決定實(shí)施改造計(jì)劃，于2006年開工，2011年完工。編制工程設(shè)計(jì)與設(shè)備訂貨任務(wù)的咨詢單位已經(jīng)選定。主要招標(biāo)工作計(jì)劃于2006年底起動(dòng)。目前，業(yè)主正在為此籌資。
“大綱”在土耳其改、擴(kuò)項(xiàng)目中的成功應(yīng)用，說明其實(shí)用性，可作為決策者的有力工具，并適應(yīng)國(guó)家在時(shí)間和任務(wù)范圍方面的限制。該大綱可使改擴(kuò)項(xiàng)目的決策和實(shí)施過程更為有效，并保證所選項(xiàng)目在水電對(duì)持續(xù)發(fā)展的一般貢獻(xiàn)范疇內(nèi)發(fā)揮全面效益。
實(shí)例研究之二：中國(guó)新疆
受世界銀行委托，亞太地區(qū)小水電研究培訓(xùn)中心于2004年派專家組對(duì)新疆小水電作了系統(tǒng)調(diào)查，并對(duì)20余座電站作了深入的考察?？疾靾?bào)告認(rèn)為新疆現(xiàn)有119萬kW小水電站運(yùn)行時(shí)間都已有20～40年，存在問題很多。經(jīng)分析和初步規(guī)劃、篩選，提出了有必要改造、技術(shù)上可行、且今后有能力歸還貸款的15座小水電站，作為第一批改造項(xiàng)目，這批項(xiàng)目原有裝機(jī)總?cè)萘?0．4萬千瓦，改造、擴(kuò)容后可增容2．98萬kW，約為原有裝機(jī)容量的29％，需要投入資金約1億元，平均每千瓦投資3600元，遠(yuǎn)低于當(dāng)?shù)匦陆娬就顿Y6000～8000元／kW。說明更新改造的經(jīng)濟(jì)效益是十分明顯的。
考察報(bào)告指出，現(xiàn)有小水電存在的問題為：機(jī)組性能落后，制造質(zhì)量差；控制、保護(hù)設(shè)備陳舊，自動(dòng)化程度低；機(jī)組部件磨損與汽蝕嚴(yán)重；有的設(shè)備嚴(yán)重老化，絕緣下降等等。并提出技術(shù)改造的規(guī)劃方案與原則。對(duì)需要改造的電站進(jìn)行分類，采取不同改造方式。針對(duì)電站具體情況，因地制宜、進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)，緊密結(jié)合和妥善處理各個(gè)電站的不可變或不宜改變的制約條件，在有限的投資情況下，盡量增加年發(fā)電量、提高電站經(jīng)濟(jì)效益。不同電站大體分類如下：
1）需要對(duì)設(shè)備進(jìn)行整體更換的；
2）主設(shè)備局部改造，輔機(jī)及電氣控制、保護(hù)設(shè)備整體更換；
3）對(duì)現(xiàn)在的實(shí)際水頭或流量比原設(shè)計(jì)大的或小的電站，可增容改造或減容改造。
改造規(guī)劃除對(duì)上述各類改造提出了詳細(xì)技術(shù)方案和措施，還對(duì)增容改造的電站提出了一些關(guān)鍵性技術(shù)環(huán)節(jié)。
從規(guī)劃的原則、實(shí)施細(xì)則及其可操作性來看，和法國(guó)電力公司編制的“大綱”，有許多相似之處，又有一些不同之處，可以互為補(bǔ)充。利用二者結(jié)合的方法，可作為今后一個(gè)國(guó)家或一個(gè)地區(qū)小水電改造規(guī)劃的指導(dǎo)，可能產(chǎn)生理想的效果。
參考文獻(xiàn)：
湖南省常德市小坑水電站位于危水流域上游，工程量不大。根據(jù)庫區(qū)河流兩岸耕地和居民點(diǎn)的高程，為了不淹沒耕地又能最大限度的利用水能發(fā)電，又不抬高上一級(jí)電站的尾水位，本站正常蓄水位定為100.30m。
本站控制集雨面積858km2，多年平均流量23.83m3/s，水庫總庫容僅71.0萬m3，水頭6.5m，屬無調(diào)節(jié)的徑流式電站。根據(jù)上述水頭和多年平均流量，為減少棄水，充分利用水能，初步選定裝機(jī)容量為800kWⅹ2+400kW=2000kW。
由于壩址處于實(shí)測(cè)水文資料，而上游離壩址7.5的烏溪溝站水文站有較長(zhǎng)系列的水文資料，兩站集雨面積僅相差2.6%，故水能計(jì)算直接利用烏溪溝站的資料，經(jīng)1964年～2000年烏溪溝站月平均流量資料分析計(jì)算，按頻率20%、50%、80%分別選出1992年、1980年和1991年為豐、平、枯水代表年。根據(jù)上述選定的豐、平、枯三個(gè)代表年的月平均流量資料進(jìn)行水能計(jì)算，平均發(fā)電量分別為豐水期9394274.64萬度；平水期7500050.26萬度；枯水期6446294.16萬度。多年平均發(fā)電量為7780206.35萬度。
根據(jù)初步確定的裝機(jī)容量和可利用的水頭及流量資料和水輪機(jī)制造廠家的樣本資料，選定水輪機(jī)T03-LH-180S配SF800-24/2600發(fā)電機(jī)兩臺(tái)，T03-LH-140配SF400-20/1730發(fā)電機(jī)一臺(tái)，共計(jì)三臺(tái)2000KW。
2投資方案與分析
2.1投資計(jì)劃與資金籌措根據(jù)初步設(shè)計(jì)概算，該水電站靜態(tài)總投資為1461.34萬元。根據(jù)國(guó)家規(guī)定和貸款條件，業(yè)主在項(xiàng)目建設(shè)時(shí)必須注入一定量的資本金。本項(xiàng)目資本金按固定資產(chǎn)投資的50%計(jì)，其余資金從銀行借款。資本金不還本付息，從第一臺(tái)機(jī)組投產(chǎn)開始，每年按10%的利潤(rùn)率分配利潤(rùn)。
國(guó)家對(duì)電力項(xiàng)目基建貸款實(shí)行差別利率，目前借款年利率為7.83%，借款期限按15年計(jì)。借款利息按復(fù)利計(jì)算，計(jì)入固定資產(chǎn)價(jià)值的建設(shè)期利息應(yīng)考慮初期運(yùn)行期還貸的影響。經(jīng)計(jì)算，電站建設(shè)期利息為48萬元。建設(shè)期利息計(jì)入固定資產(chǎn)價(jià)值。
電站流動(dòng)資金按15萬元估算，其中50%使用資本金，其余從銀行貸款。所以，流動(dòng)資金借款額為7.5萬元。流動(dòng)資金隨機(jī)組投入使用，利息計(jì)入發(fā)電成本，本金在計(jì)算期末一次回收。
2.2總成本費(fèi)用計(jì)算該水電站發(fā)電成本主要包括折舊費(fèi)、修理費(fèi)、職工工資及福利費(fèi)、材料費(fèi)、庫區(qū)維護(hù)費(fèi)、攤消費(fèi)、利息支出和其他費(fèi)用等。生產(chǎn)期內(nèi)固定資產(chǎn)投資借款和流動(dòng)資金借款的利息均計(jì)入總成本費(fèi)用。折舊費(fèi)分土建和機(jī)電兩部分，按50和25年的折舊年限分別折舊合計(jì)計(jì)算。固定資產(chǎn)余值均按4%計(jì)；水資源費(fèi)按0.001萬元/kw.h計(jì)；修理費(fèi)率取1%；工資按職工人數(shù)乘以當(dāng)?shù)啬耆司べY計(jì)算，該水電站定員按概算編制為3人，當(dāng)?shù)芈毠つ旯べY取16000元/人；職工福利費(fèi)按規(guī)定為工資總額的14%；庫區(qū)維護(hù)費(fèi)按廠供量提取0.001元kw.h；材料定額取10元/kw；其他費(fèi)用定額取5元/kw；經(jīng)計(jì)算，該項(xiàng)目總成本費(fèi)用為1969.3萬元。
2.3發(fā)電效益計(jì)算及財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)該電站作為電網(wǎng)內(nèi)實(shí)行獨(dú)立核算的發(fā)電項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)：
本項(xiàng)目借款期限為15年。還貸期間，按還貸要求測(cè)算的上網(wǎng)電價(jià)為0.37元/kw.h；還清貸款后，按投資利潤(rùn)率為10%測(cè)算上網(wǎng)電價(jià)約0.337元/kw.h。按還袋要求還貸期15年測(cè)算的上網(wǎng)電價(jià)為0.37元/kw.h；還清借款以后，按照投資利潤(rùn)率10%測(cè)算的上網(wǎng)電價(jià)為0.337元/kw.h，該電價(jià)是電網(wǎng)、用戶可以承受的。通過現(xiàn)金流量分析表明，項(xiàng)目全部投資財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率為10.6%，財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值420萬，投資回收期為10.2年，投資利潤(rùn)率10.8%，投資利稅率11.8%，資本金利潤(rùn)率為22.1%，資本金財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率12.8%。
綜上所述，本項(xiàng)目按現(xiàn)行財(cái)稅政策進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的指標(biāo)符合電力行業(yè)的有關(guān)規(guī)定，相應(yīng)測(cè)算的上網(wǎng)電價(jià)基本為電網(wǎng)接受，在財(cái)務(wù)上是可行的，建議盡快立項(xiàng)開工建設(shè)。
2.4決策方案及其比較長(zhǎng)大工程有限公司分別用“五力分析法”和“SWOT”模式對(duì)小水電站投資從宏觀和微觀上進(jìn)行了分析，并通過對(duì)湖南省常德市小坑水電站的投資可行性研究，該項(xiàng)目在財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)可行的。經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議提出三種資金籌措方案。A方案，項(xiàng)目資本金按固定資產(chǎn)投資的50%計(jì)，其余資金從銀行借款；B方案，企業(yè)投資（自建）；C方案，員工集資。并擬訂資金成本、周期、資金數(shù)量、決策者意愿等關(guān)鍵因素作為進(jìn)行決策的標(biāo)準(zhǔn)，以權(quán)重指標(biāo)作為權(quán)數(shù)對(duì)三個(gè)備選方案進(jìn)行正確的評(píng)價(jià)。
A方案，50%的資金從銀行借款。該方案銀行借款手續(xù)繁瑣，對(duì)工程進(jìn)展有一定的影響較；償還貸款利息，資金成本較高，資金籌集數(shù)量有保障。
B方案，企業(yè)投資（自建）。企業(yè)自行投資，主要建筑材料除鋼材和水泥需要到縣城購買外，其他砂石可就地開采，以充分利用現(xiàn)場(chǎng)的天然建筑材料。
C方案，員工集資。召開職工代表會(huì)議，員工自愿集資，集資年利率10%。每位員工集資額度為兩萬元起，二十萬封頂。該方案提高了員工的積極性和福利待遇，但是資金成本高，資金籌集數(shù)量不肯定。
通過以上比較分析，A方案是55分；B方案是86分；C方案是60分。長(zhǎng)大工程有限公司決定選取B方案對(duì)常德市小坑水電站進(jìn)行自建投資。
3結(jié)語
湖南省常德市小坑水電站位于危水流域上游，工程量不大，又不淹沒耕地，不遷移人口，不需征用耕地，多年平均發(fā)電量778萬度，并修建了公路橋，方便了兩岸交通，是一處良好的站址。長(zhǎng)大工程有限公司運(yùn)用各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)驗(yàn)證了常德市小坑水電站的可投資性。對(duì)投資資金的籌措，長(zhǎng)大工程有限公司提出了三種方案，并擬訂資金成本、周期、資金數(shù)量、決策者意愿等關(guān)鍵因素作為進(jìn)行決策的標(biāo)準(zhǔn)，以權(quán)重指標(biāo)作為權(quán)數(shù)對(duì)三個(gè)備選方案進(jìn)行正確的評(píng)價(jià)。通過比較分析，長(zhǎng)大工程有限公司決定采取企業(yè)投資（自建）方案
截至2014年9月，河北省共實(shí)施小水電代燃料建設(shè)項(xiàng)目15個(gè)，代燃料總裝機(jī)容量3.5萬kW，年發(fā)電量1.52億kW•h，總投資2.9億元。全部改造完成后可實(shí)現(xiàn)代燃料戶2.6萬戶，代燃料人口9.4萬人，可保護(hù)森林植被面積46萬畝，可節(jié)約標(biāo)準(zhǔn)煤5萬t，減少二氧化碳排放13萬t。2006—2008年，小水電代燃料擴(kuò)大試點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目共4個(gè)，于2009年3月進(jìn)行了初步驗(yàn)收。2009年以來實(shí)施的小水電代燃料建設(shè)項(xiàng)目共11個(gè):4個(gè)代燃料項(xiàng)目已基本完成，其中3個(gè)項(xiàng)目已驗(yàn)收;其余7個(gè)項(xiàng)目正在扎實(shí)推進(jìn)，確保2015年底前建成。
2建設(shè)管理
2.1加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、健全組織、協(xié)調(diào)部門、調(diào)動(dòng)群眾
為確保小水電代燃料項(xiàng)目的順利實(shí)施，有關(guān)縣政府均成立了“小水電代燃料生態(tài)保護(hù)工程建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組”，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室地點(diǎn)設(shè)在縣水務(wù)局，辦公室主任由縣水務(wù)局局長(zhǎng)兼任，可靠的組織機(jī)構(gòu)確保了小水電代燃料工程建設(shè)的順利實(shí)施?？h領(lǐng)導(dǎo)小組及時(shí)召開會(huì)議，具體制訂征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)政策，協(xié)調(diào)供電部門，實(shí)現(xiàn)就近供電;國(guó)土部門則積極辦理土地征用手續(xù)，從而保證了項(xiàng)目有序推進(jìn)。項(xiàng)目區(qū)群眾積極參與小水電代燃料工程建設(shè)，自籌資金改造廚房，主動(dòng)使用電器做飯，使代燃料工程建設(shè)扎實(shí)推進(jìn)。
2.2加強(qiáng)督導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任，協(xié)力推進(jìn)工程實(shí)施
為加快工程進(jìn)度，省水電主管部門與紀(jì)檢監(jiān)察密切合作，通過約談方式和市、縣水電主管部門與項(xiàng)目法人單位代表共同探討推進(jìn)項(xiàng)目的辦法并確定責(zé)任人，督辦進(jìn)度，限期完成任務(wù)。同時(shí)，要求項(xiàng)目法人落實(shí)自籌資金，按項(xiàng)目管理規(guī)定將不少于概算投資額50%的自有資金存入項(xiàng)目所在縣水務(wù)(利)局監(jiān)督管理的賬號(hào)，確保項(xiàng)目按期開工建設(shè)。如承德市雙橋區(qū)郭營(yíng)子代燃料項(xiàng)目法人自籌資金近1500萬元，省級(jí)以上補(bǔ)助資金額度還不到項(xiàng)目法人投資的一半。多元化開發(fā)、多渠道籌資，促進(jìn)了以電代燃料項(xiàng)目的順利實(shí)施。
2.3調(diào)整上網(wǎng)電價(jià)，就近供電，進(jìn)一步鞏固代燃料戶供電成果
由于近幾年降雨偏枯，電站發(fā)電量偏少，經(jīng)濟(jì)效益較差，給代燃料項(xiàng)目區(qū)電費(fèi)補(bǔ)貼造成一定困難。在實(shí)施中綜合考慮農(nóng)戶的承受能力、代燃料供電成本、代燃料電站運(yùn)行成本等因素，將小水電上網(wǎng)電價(jià)調(diào)整到0.42元/kW•h，代燃料到戶電價(jià)確定為0.35～0.42元/kW•h，比國(guó)家電網(wǎng)銷售電價(jià)0.52元/kW•h低0.1～0.17元/kW•h。如涉縣石崗水電站、平山縣攔道石水電站等實(shí)行就近供電、余電上網(wǎng)、結(jié)算周期內(nèi)電量互抵，不但提高了小水電代燃料的供電可靠性，也有效解決了代燃料電站的售電問題，可確保給代燃料戶長(zhǎng)期穩(wěn)定供電。
2.4堅(jiān)持三權(quán)分設(shè)，互相監(jiān)督，確保代燃料戶農(nóng)民利益
小水電代燃料項(xiàng)目普遍實(shí)行所有權(quán)、使用權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)分設(shè)的管理體制和運(yùn)行機(jī)制。電站所有權(quán)屬于國(guó)家;項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)建設(shè)，進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)，項(xiàng)目法人與供電部門簽訂上網(wǎng)供電協(xié)議，制定電量計(jì)量、電費(fèi)收繳和用電安全管理辦法;使用權(quán)屬于代燃料農(nóng)戶，農(nóng)民有按代燃料電價(jià)和電量使用生態(tài)電的權(quán)利，負(fù)有保護(hù)森林植被、不再砍伐森林的責(zé)任和義務(wù)。
3存在的問題
(1)工程項(xiàng)目配套資金不能及時(shí)足額到位，制約工程進(jìn)度。
(2)工程項(xiàng)目建設(shè)條件發(fā)生變化，影響項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，有的項(xiàng)目已停工，難以推進(jìn)，需要調(diào)整。
(3)在項(xiàng)目實(shí)施中，普遍存在著重電站改造輕項(xiàng)目區(qū)改造，抓代燃料戶供電力度不夠的情況，嚴(yán)重影響代燃料項(xiàng)目生態(tài)效益和社會(huì)效益。
4改進(jìn)措施
在小水電代燃料項(xiàng)目建設(shè)管理中，既要堅(jiān)持原有的行之有效的做法，又要不斷研究、探索加快建設(shè)進(jìn)度的新舉措，才有可能全面完成我省小水電代燃料項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)。
4.1培育典型，示范帶動(dòng)
組織各級(jí)水電主管部門主管領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)管理人員及項(xiàng)目法人單位管理人員和技術(shù)人員參加部水電局組織的小水電代燃料工程培訓(xùn)班，現(xiàn)場(chǎng)學(xué)習(xí)考察先進(jìn)省份代燃料項(xiàng)目區(qū)成功經(jīng)驗(yàn)。認(rèn)真學(xué)習(xí)研究水利部有關(guān)小水電代燃料方針政策和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程，準(zhǔn)確把握代燃料政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理經(jīng)驗(yàn)，緊密結(jié)合本地實(shí)際，培育我省代燃料示范典型，通過總結(jié)、推廣進(jìn)而帶動(dòng)全省代燃料項(xiàng)目全面按時(shí)完成。
4.2落實(shí)責(zé)任，細(xì)化措施
各級(jí)水電主管部門要督促項(xiàng)目法人根據(jù)省水利廳和省發(fā)改委批復(fù)的項(xiàng)目實(shí)施方案內(nèi)容，倒排工期，提出具備可操作的和可督查的具體措施，全面完成實(shí)施方案內(nèi)容，確保工程建成一處，受益一方;積極協(xié)調(diào)發(fā)改、財(cái)政部門，確保中央投資及時(shí)撥付到位，督促項(xiàng)目法人自籌資金足額到位。
4.3進(jìn)一步完善機(jī)制體制，嚴(yán)格落實(shí)項(xiàng)目區(qū)供電
認(rèn)真貫徹落實(shí)小水電代燃料管理辦法，堅(jiān)持三權(quán)分設(shè)，互相監(jiān)督，保障代燃料戶農(nóng)民利益，在管理體制和機(jī)制方面著力探索創(chuàng)新，確保工程項(xiàng)目長(zhǎng)期穩(wěn)定供電。各級(jí)水電主管部門和項(xiàng)目法人要高度重視項(xiàng)目區(qū)改造和有效足額供電，項(xiàng)目區(qū)改造要與電站改造同步實(shí)施、同步供電，確保達(dá)到實(shí)施方案核定的代燃料供電戶數(shù)和戶年用電量。
4.4繼續(xù)落實(shí)和爭(zhēng)取優(yōu)惠政策
繼續(xù)落實(shí)好小水電增值稅6%優(yōu)惠政策和就近供電政策，進(jìn)一步降低小水電代燃料發(fā)電成本和借網(wǎng)銷售費(fèi)用;科學(xué)核算發(fā)電成本，充分考慮代燃料供電減少的水電站發(fā)電盈利，合理提高小水電代燃料上網(wǎng)電價(jià)，及早出臺(tái)小水電代燃料上網(wǎng)電價(jià)，保障代燃料電站微利運(yùn)行，確保電站長(zhǎng)期為項(xiàng)目區(qū)農(nóng)民提供代燃料用電。
4.5抓好前期工作，選好項(xiàng)目
關(guān)鍵詞:小水電；財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)；財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率；上網(wǎng)電價(jià)；加權(quán)平均資金成本
1995年7月水利部頒發(fā)了《小水電建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)規(guī)程》（SL16-95），以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)規(guī)程》。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的深化和電力市場(chǎng)情況的變化，原國(guó)家計(jì)委2001年4月23日了“國(guó)家計(jì)委關(guān)于規(guī)范電價(jià)管理有關(guān)問題的通知”（計(jì)價(jià)格［2001］701號(hào)），通知要求新投產(chǎn)機(jī)組按發(fā)電項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)期核定平均上網(wǎng)電價(jià)。
市場(chǎng)化后，許多私人、社會(huì)法人，紛紛投資小水電。作為投資者追求的是利潤(rùn)；作為電網(wǎng)，通過市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)價(jià)上網(wǎng)，電價(jià)低、質(zhì)量高的電站成為首選。因此，在新形勢(shì)下小水電如何進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)，才能更準(zhǔn)確更合理地反映小水電站的優(yōu)劣，據(jù)以判別項(xiàng)目的財(cái)務(wù)可行性，是一個(gè)亟待進(jìn)一步探討的課題。
1小水電財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)方法
《評(píng)價(jià)規(guī)程》采用的是“新電新價(jià)”或還貸期反推電價(jià)，以全部投資財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率及固定資產(chǎn)投資貸款償還期為主要指標(biāo)，并以財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值、投資利潤(rùn)率、投資利稅率、靜態(tài)投資回收期及資產(chǎn)負(fù)債率為輔助指標(biāo)。將求出的所得稅后財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）與小水電的基準(zhǔn)收益率ic進(jìn)行比較，當(dāng)FIRR≥ic時(shí)，即認(rèn)為建設(shè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)可行。
根據(jù)原國(guó)家計(jì)委計(jì)價(jià)格［2001］701號(hào)文，上網(wǎng)電價(jià)改為按經(jīng)營(yíng)期核定；對(duì)水電企業(yè)，經(jīng)營(yíng)期按30年計(jì)算，原則上按18～25年歸還貸款計(jì)算還本付息額。
《評(píng)價(jià)規(guī)程》規(guī)定小水電生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)期一般采用20年，那么在進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)時(shí)只要在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)期20年內(nèi)還清貸款，沒有必要對(duì)還貸期做硬性規(guī)定，應(yīng)由市場(chǎng)來決定，即由業(yè)主、銀行根據(jù)項(xiàng)目的還貸能力和各方的期望值協(xié)商確定，只有這樣才能符合實(shí)際情況。
建議：（1）上網(wǎng)電價(jià)等于或低于同期投產(chǎn)的其它電站。
（2）選擇所得稅前凈現(xiàn)金流量進(jìn)行計(jì)算（融資前分析），它不受融資方案和所得稅優(yōu)惠政策改變的影響，用于考察項(xiàng)目是否基本可行（將求得的所得稅前財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率FIRR與設(shè)定的基準(zhǔn)收益率ic進(jìn)行比較，當(dāng)FIRR≥ic時(shí)，即認(rèn)為項(xiàng)目的盈利性能夠滿足要求），并值得去融資。
資本金比例不得小于規(guī)定的（占項(xiàng)目）總投資20%，對(duì)各種可能的資本金方案進(jìn)行最大還貸能力測(cè)算和資本金現(xiàn)金流量計(jì)算，供投資者決策時(shí)參考。當(dāng)資本金內(nèi)部收益率大于或等于最低可接受的收益率時(shí)，說明資本金獲利水平大于或達(dá)到了要求，項(xiàng)目是可以接受的。
2財(cái)務(wù)基準(zhǔn)收益率
基準(zhǔn)收益率是企業(yè)或行業(yè)或投資者以動(dòng)態(tài)的觀點(diǎn)所確定的、可接受的投資方案最低標(biāo)準(zhǔn)的收益水平，確定基準(zhǔn)收益率的基礎(chǔ)是資金成本和機(jī)會(huì)成本，而投資風(fēng)險(xiǎn)和通貨膨脹是必需考慮的影響因素。由于小水電項(xiàng)目資金來源于自有資金和貸款，其最低收益率不應(yīng)低于新籌集權(quán)益投資的資金成本與貸款利率的加權(quán)平均值，即不應(yīng)低于項(xiàng)目加權(quán)平均資金成本。
《評(píng)價(jià)規(guī)程》財(cái)務(wù)基準(zhǔn)收益率為10%，而現(xiàn)在銀行5年期以上貸款年利率為6.12%，顯然已不合理。從目前來看，財(cái)務(wù)基準(zhǔn)收益率在5年期以上貸款利率6.12%加向銀行貸款而支付的手續(xù)費(fèi)及一個(gè)適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)貼補(bǔ)率約為7%～8%（項(xiàng)目的現(xiàn)金流量是按基年不變價(jià)計(jì)算的，已排除通貸膨脹因素的影響），小水電建設(shè)項(xiàng)目就會(huì)有盈利。
于財(cái)務(wù)基準(zhǔn)收益率，筆者認(rèn)為，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，無需行業(yè)統(tǒng)一設(shè)定，可由評(píng)價(jià)者自行設(shè)定。因?yàn)椴煌娜耍蛘邚牟煌慕嵌瓤紤]，對(duì)投資收益會(huì)有不同的期望值，投資者無需從什么行業(yè)的角度來考察項(xiàng)目；另外，同一行業(yè)的建設(shè)項(xiàng)目外部條件也千差萬別，我國(guó)地域遼闊，東西部水資源量、利用程度差異均較大，各不相同，也很難定出一個(gè)全國(guó)都適用的數(shù)值。
3年運(yùn)行費(fèi)
《評(píng)價(jià)規(guī)程》中職工福利按工資總額的14%計(jì)，隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的完善，保險(xiǎn)費(fèi)、勞保統(tǒng)籌費(fèi)、住房基金、醫(yī)保失業(yè)基金等過去沒有的費(fèi)用，現(xiàn)在也應(yīng)運(yùn)而生了，按有關(guān)文件，它分別占固定資產(chǎn)價(jià)值的2.5‰，工資總額的17%、8%～10%和10%，這些都應(yīng)計(jì)入小水電的年運(yùn)行費(fèi)用中。
4應(yīng)付利潤(rùn)
《評(píng)價(jià)規(guī)程》中應(yīng)付利潤(rùn)，按資本金的15%計(jì)算，即應(yīng)付利潤(rùn)率為15%。而現(xiàn)在銀行5年期以上貸款年利率為6.12%，顯然已不合理。
眾所周知，可分配利潤(rùn)（稅后利潤(rùn)）提取盈余公積金、公積金后為可供投資者分配的利潤(rùn)，可供投資者分配的利潤(rùn)提取分配給投資者的應(yīng)付利潤(rùn)為未分配利潤(rùn)（還貸利潤(rùn)），應(yīng)付利潤(rùn)按應(yīng)付利潤(rùn)率計(jì)算。由于應(yīng)付利潤(rùn)按生產(chǎn)期統(tǒng)一一個(gè)應(yīng)付利潤(rùn)率計(jì)算，往往出現(xiàn)生產(chǎn)期前幾年可供投資者分配的利潤(rùn)小于應(yīng)付利潤(rùn)，未分配利潤(rùn)（還貸利潤(rùn)）為0。實(shí)際上投資者在生產(chǎn)期前幾年得不到按應(yīng)付利潤(rùn)率計(jì)算的應(yīng)付利潤(rùn)，因此應(yīng)由可供投資者分配的利潤(rùn)大于應(yīng)付利潤(rùn)的年份彌補(bǔ)生產(chǎn)期前幾年應(yīng)付利潤(rùn)的不足。
5資產(chǎn)負(fù)債率
資產(chǎn)負(fù)債率表示企業(yè)總資產(chǎn)中有多少是通過負(fù)債得來的，是評(píng)價(jià)企業(yè)負(fù)債水平的綜合指標(biāo)?！对u(píng)價(jià)規(guī)程》中資產(chǎn)負(fù)債率是反映小水電項(xiàng)目層次的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度和償還債務(wù)能力的指標(biāo)。
一般認(rèn)為小水電的收入穩(wěn)定、回收可靠，不存在大的投資風(fēng)險(xiǎn)，從項(xiàng)目層次上小水電項(xiàng)目自身收益可以償還債務(wù)，銀行又規(guī)定了資本金最低比例，經(jīng)考察發(fā)現(xiàn)，小水電項(xiàng)目建設(shè)期最大資產(chǎn)負(fù)債率，比銀行貸款占固定資產(chǎn)投資的比例，僅多幾個(gè)百分點(diǎn)，因此項(xiàng)目層次的資產(chǎn)負(fù)債率計(jì)算意義不大，我們認(rèn)為無需計(jì)算該指標(biāo)。
6結(jié)束語
目前，國(guó)內(nèi)小水電站的管理模式一般有自運(yùn)行管理和委托管理兩種。自運(yùn)行管理就是企業(yè)自行組織人員對(duì)電站的大壩及發(fā)電設(shè)備的運(yùn)行和維護(hù)工作負(fù)責(zé)，這種管理模式對(duì)于企業(yè)來說，工作任務(wù)繁瑣但易于管理控制。鑒于水電站自身生產(chǎn)特點(diǎn)，委托管理又分為全部委托運(yùn)營(yíng)管理、運(yùn)維委托管理、維護(hù)檢修委托管理三種。(1)全部委托運(yùn)營(yíng)管理就是企業(yè)不僅將生產(chǎn)運(yùn)行委托，而且也將經(jīng)營(yíng)職責(zé)進(jìn)行委托，企業(yè)按合同預(yù)定收取投資回報(bào)。這種模式大大增加了被委托方的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)對(duì)被委托方?jīng)]有相應(yīng)的控制措施。但是，小水電站因其專業(yè)化性質(zhì)，被委托方在水電站經(jīng)營(yíng)管理方面，其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)比企業(yè)要大得多，且風(fēng)險(xiǎn)的控制能力較企業(yè)強(qiáng)。(2)運(yùn)維委托運(yùn)營(yíng)管理也就是企業(yè)僅將生產(chǎn)運(yùn)行委托給大的發(fā)電站或公司，而不將經(jīng)營(yíng)職責(zé)委托，自己進(jìn)行控制，企業(yè)按合同預(yù)定支付給被委托方運(yùn)行管理酬金。委托的內(nèi)容主要有:委托生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)及發(fā)電設(shè)備的正常運(yùn)行，日常維護(hù)，技術(shù)管理和安全管理;委托發(fā)電設(shè)備大小修工作;物業(yè)管理等。這種管理模式較為普遍，湖南石門金家溝水電站就是采用這種管理模式。(3)維護(hù)檢修管理就是企業(yè)參與電站經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)行管理，企業(yè)只將發(fā)電設(shè)備的維護(hù)，大小修工作進(jìn)行委托管理，委托給有專業(yè)檢修人才和隊(duì)伍的發(fā)電站或企業(yè)。
2小水電委托管理分析
2．1小水電委托管理的風(fēng)險(xiǎn)(1)委托方的風(fēng)險(xiǎn)主要有人為風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。人為風(fēng)險(xiǎn)包括人員管理水平，不可預(yù)見事件等，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)包括資金籌措不力，宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，投資環(huán)境惡化，市場(chǎng)物價(jià)，投資回收期過長(zhǎng)等;自然風(fēng)險(xiǎn)包括河流降水來水，惡劣的氣候條件與現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、自燃小災(zāi)害等，政策風(fēng)險(xiǎn)包括國(guó)家政府主管部門的行為、態(tài)度，管理體制等。(2)被委托方的風(fēng)險(xiǎn)主要有管理風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)電設(shè)備設(shè)施性能風(fēng)險(xiǎn)等。管理風(fēng)險(xiǎn)主要在于管理人員管理水平，技術(shù)人員技術(shù)水平和責(zé)任心;責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)主要在于委托費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)，替代責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)等，因此，單就這些方面被委托方的風(fēng)險(xiǎn)并不比委托方小。
2．2小水電委托管理的利弊分析
2．2．1委托管理模式下對(duì)委托方(企業(yè))的利弊①減少委托方人力資源管理成本，同時(shí)，小水電站委托管理下收益遠(yuǎn)比自己培養(yǎng)專業(yè)人才隊(duì)伍來得快。②委托方把小水電站運(yùn)營(yíng)管理委托給專業(yè)隊(duì)伍，分出一些風(fēng)險(xiǎn)給被委托方，減少企業(yè)部分風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，利于電站安全穩(wěn)定生產(chǎn)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)利益最大化。③委托方把小水電站運(yùn)營(yíng)管理委托給專業(yè)隊(duì)伍，可以集中精力進(jìn)行融資和再投資，做大做強(qiáng)自身核心業(yè)務(wù)，利于企業(yè)多元化、長(zhǎng)遠(yuǎn)化發(fā)展。④委托方把小水電站運(yùn)營(yíng)管理委托給專業(yè)隊(duì)伍，增加了自身監(jiān)管工作和風(fēng)險(xiǎn)。⑤委托方把小水電站運(yùn)營(yíng)管理委托給專業(yè)隊(duì)伍，必須在委托管理合同方面做足功課，以使雙方實(shí)現(xiàn)共贏，否則則是雙方兩敗俱傷，甚者出現(xiàn)投資嚴(yán)重虧損。
2．2．2委托管理模式下對(duì)被委托方(企業(yè))的利弊①委托管理下使被委托方增加額外收入，降低人力資源管理成本，尤其對(duì)那些舊的大水電站企業(yè)，分流一部分過剩人員，盤活企業(yè)自身發(fā)展。②委托管理模式下促使一部分專業(yè)化運(yùn)營(yíng)管理公司的建立和發(fā)展。③委托管理模式下經(jīng)濟(jì)利益和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任原因促使專業(yè)化發(fā)電企業(yè)加強(qiáng)自身管理，提高自有專業(yè)人員水平等。④部分委托方由于自身專業(yè)知識(shí)和資金原因，在投資建設(shè)階段對(duì)設(shè)備選型欠佳，致使被委托方設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重加大，進(jìn)而影響安全運(yùn)營(yíng)管理。
3結(jié)語
我國(guó)小水電自20世紀(jì)90年代以來，通過政策扶持，個(gè)人投資、合伙投資進(jìn)入小水電市場(chǎng)，小水電站建設(shè)進(jìn)入高速發(fā)展時(shí)期。尤其近些年，原有的國(guó)有或集體所有的小水電絕大多數(shù)進(jìn)行了改制，按照“誰投資、誰所有、誰受益”的原則歸投資者所有，大部分在管理上是個(gè)體私營(yíng)企業(yè)或股份公司的管理模式。由于投資主體的多元化，許多非專業(yè)的投資商片面的認(rèn)為，電站建成就大功告成，就只等收益，卻不知道對(duì)于水電站來說重大風(fēng)險(xiǎn)在運(yùn)營(yíng)管理階段，即投資成功與否主要在電站的運(yùn)營(yíng)管理階段，通過發(fā)電、售電，逐步收回投資并取得一定回報(bào)。水電站的運(yùn)營(yíng)管理是一項(xiàng)專業(yè)性較強(qiáng)的復(fù)雜、經(jīng)濟(jì)的管理過程，遠(yuǎn)不是許多人認(rèn)為的開機(jī)、關(guān)機(jī)，幾個(gè)農(nóng)民工就能完成的工作。它涉及電站與電網(wǎng)、電站與降雨來水的配合。自2011年開始的電力行業(yè)開展的電力安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作和水利部開展的農(nóng)村水電站安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)開始實(shí)施，小水電運(yùn)營(yíng)管理更需要專業(yè)化和標(biāo)準(zhǔn)化，需要經(jīng)常性的維護(hù)、保養(yǎng)、檢修，以保證擋水建筑物、發(fā)電設(shè)備安全穩(wěn)定運(yùn)行，進(jìn)而生產(chǎn)出高質(zhì)量的電能，最終使投資回報(bào)正?；?、合理化、最大化。
2小水電管理方式
目前，國(guó)內(nèi)小水電站的管理模式一般有自運(yùn)行管理和委托管理兩種。自運(yùn)行管理就是企業(yè)自行組織人員對(duì)電站的大壩及發(fā)電設(shè)備的運(yùn)行和維護(hù)工作負(fù)責(zé)，這種管理模式對(duì)于企業(yè)來說，工作任務(wù)繁瑣但易于管理控制。鑒于水電站自身生產(chǎn)特點(diǎn)，委托管理又分為全部委托運(yùn)營(yíng)管理、運(yùn)維委托管理、維護(hù)檢修委托管理三種。
(1)全部委托運(yùn)營(yíng)管理就是企業(yè)不僅將生產(chǎn)運(yùn)行委托，而且也將經(jīng)營(yíng)職責(zé)進(jìn)行委托，企業(yè)按合同預(yù)定收取投資回報(bào)。這種模式大大增加了被委托方的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)對(duì)被委托方?jīng)]有相應(yīng)的控制措施。但是，小水電站因其專業(yè)化性質(zhì)，被委托方在水電站經(jīng)營(yíng)管理方面，其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)比企業(yè)要大得多，且風(fēng)險(xiǎn)的控制能力較企業(yè)強(qiáng)。
(2)運(yùn)維委托運(yùn)營(yíng)管理也就是企業(yè)僅將生產(chǎn)運(yùn)行委托給大的發(fā)電站或公司，而不將經(jīng)營(yíng)職責(zé)委托，自己進(jìn)行控制，企業(yè)按合同預(yù)定支付給被委托方運(yùn)行管理酬金。委托的內(nèi)容主要有:委托生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)及發(fā)電設(shè)備的正常運(yùn)行，日常維護(hù)，技術(shù)管理和安全管理;委托發(fā)電設(shè)備大小修工作;物業(yè)管理等。這種管理模式較為普遍，湖南石門金家溝水電站就是采用這種管理模式。
(3)維護(hù)檢修管理就是企業(yè)參與電站經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)行管理，企業(yè)只將發(fā)電設(shè)備的維護(hù)，大小修工作進(jìn)行委托管理，委托給有專業(yè)檢修人才和隊(duì)伍的發(fā)電站或企業(yè)。
3小水電委托管理分析
3．1小水電委托管理的風(fēng)險(xiǎn)
(1)委托方的風(fēng)險(xiǎn)主要有人為風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。人為風(fēng)險(xiǎn)包括人員管理水平，不可預(yù)見事件等，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)包括資金籌措不力，宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，投資環(huán)境惡化，市場(chǎng)物價(jià)，投資回收期過長(zhǎng)等;自然風(fēng)險(xiǎn)包括河流降水來水，惡劣的氣候條件與現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、自燃小災(zāi)害等，政策風(fēng)險(xiǎn)包括國(guó)家政府主管部門的行為、態(tài)度，管理體制等。
(2)被委托方的風(fēng)險(xiǎn)主要有管理風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)電設(shè)備設(shè)施性能風(fēng)險(xiǎn)等。管理風(fēng)險(xiǎn)主要在于管理人員管理水平，技術(shù)人員技術(shù)水平和責(zé)任心;責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)主要在于委托費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)，替代責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)等，因此，單就這些方面被委托方的風(fēng)險(xiǎn)并不比委托方小。
3．2小水電委托管理的利弊分析
3．2．1委托管理模式下對(duì)委托方(企業(yè))的利弊
①減少委托方人力資源管理成本，同時(shí)，小水電站委托管理下收益遠(yuǎn)比自己培養(yǎng)專業(yè)人才隊(duì)伍來得快。②委托方把小水電站運(yùn)營(yíng)管理委托給專業(yè)隊(duì)伍，分出一些風(fēng)險(xiǎn)給被委托方，減少企業(yè)部分風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，利于電站安全穩(wěn)定生產(chǎn)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)利益最大化。③委托方把小水電站運(yùn)營(yíng)管理委托給專業(yè)隊(duì)伍，可以集中精力進(jìn)行融資和再投資，做大做強(qiáng)自身核心業(yè)務(wù)，利于企業(yè)多元化、長(zhǎng)遠(yuǎn)化發(fā)展。④委托方把小水電站運(yùn)營(yíng)管理委托給專業(yè)隊(duì)伍，增加了自身監(jiān)管工作和風(fēng)險(xiǎn)。⑤委托方把小水電站運(yùn)營(yíng)管理委托給專業(yè)隊(duì)伍，必須在委托管理合同方面做足功課，以使雙方實(shí)現(xiàn)共贏，否則則是雙方兩敗俱傷，甚者出現(xiàn)投資嚴(yán)重虧損。
3．2．2委托管理模式下對(duì)被委托方(企業(yè))的利弊
①委托管理下使被委托方增加額外收入，降低人力資源管理成本，尤其對(duì)那些舊的大水電站企業(yè)，分流一部分過剩人員，盤活企業(yè)自身發(fā)展。②委托管理模式下促使一部分專業(yè)化運(yùn)營(yíng)管理公司的建立和發(fā)展。③委托管理模式下經(jīng)濟(jì)利益和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任原因促使專業(yè)化發(fā)電企業(yè)加強(qiáng)自身管理，提高自有專業(yè)人員水平等。④部分委托方由于自身專業(yè)知識(shí)和資金原因，在投資建設(shè)階段對(duì)設(shè)備選型欠佳，致使被委托方設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重加大，進(jìn)而影響安全運(yùn)營(yíng)管理。
4結(jié)語
1.1水土流失的影響
眾所周知，貴州山區(qū)的地質(zhì)條件極為惡劣，山地的高低不平也會(huì)給水流失現(xiàn)象嚴(yán)重。對(duì)山區(qū)進(jìn)行小水電開發(fā)時(shí)，建造取水壩、廠房以及引水扭樞紐的過程中，極易造成區(qū)域的水土流失現(xiàn)象，再加上工程進(jìn)行之前對(duì)地質(zhì)勘察不足的原因，更會(huì)造成滑坡、垮塌等現(xiàn)象，對(duì)土地土質(zhì)造成破壞，一旦土地的生產(chǎn)力下降，其保持水分的能力也會(huì)隨之下降，從而引發(fā)水土流失，導(dǎo)致泥石流的產(chǎn)生。
1.2對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響
山區(qū)是自然生態(tài)系統(tǒng)的重要區(qū)域，其中包括森林生態(tài)系統(tǒng)、河流濕地生態(tài)系統(tǒng)、灌叢生態(tài)系統(tǒng)、農(nóng)田生態(tài)系統(tǒng)等。在對(duì)山區(qū)進(jìn)行小水電開發(fā)施工的過程中，閘壩的修剪、廠房的建設(shè)、材料廠和推渣場(chǎng)的設(shè)置、生活垃圾的排放等可能會(huì)對(duì)部分的生態(tài)環(huán)境造成破壞，甚至?xí)?duì)大面積生態(tài)環(huán)境造成影響。
1.3對(duì)水環(huán)境的影響
山區(qū)小水電在進(jìn)行開發(fā)的過程中，大量的施工廢水、生活污水等可能會(huì)流入到附近的河流或滲入地下水流，對(duì)附近的水源造成一定的污染，尤其是對(duì)一些機(jī)械進(jìn)行清洗維護(hù)時(shí)，所產(chǎn)生的含油污水對(duì)水源的污染更為嚴(yán)重，導(dǎo)致附近河流水源的PH值發(fā)生變化，無論是附近水域還是其中水生物都受到嚴(yán)重的破壞。
1.4生態(tài)水問題
目前，貴定在建的兩個(gè)水電站均屬引水式電站，每個(gè)電站均有近4公里的引水隧道，而水電站開發(fā)商受利益驅(qū)使，有可能大量引水發(fā)電，從而極易造成原河床生態(tài)水無法保障，影響到原河床生物環(huán)境的用水需求。
1.5庫尾沙化問題
水利設(shè)施特別是大型水庫建設(shè)，庫尾沙化是難以避免的問題，庫尾的沙化將造成部分農(nóng)田無法耕作，農(nóng)作物減產(chǎn)，特別是對(duì)當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境造成不利的影響，因此，水庫建設(shè)中的庫尾沙化問題必須引起當(dāng)?shù)卣母叨戎匾暋?/p>
1.6其他的影響
山區(qū)小水電開發(fā)施工的過程中，會(huì)使用大量的機(jī)械，而機(jī)械的運(yùn)行會(huì)產(chǎn)生噪音，對(duì)附近居民以及生物造成聲環(huán)境污染。另外，施工過程中所產(chǎn)生的揚(yáng)塵、二氧化硫、一氧化碳等會(huì)對(duì)大氣環(huán)境造成污染，尤其是在爆破施工過程，所產(chǎn)生的化學(xué)污染氣體對(duì)大氣環(huán)境污染更為嚴(yán)重。此外，施工過程中所產(chǎn)生的固體廢棄物、生物垃圾等隨意丟棄的現(xiàn)象，會(huì)對(duì)附近的衛(wèi)生環(huán)境造成嚴(yán)重的影響。
2山區(qū)小水電開發(fā)對(duì)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)對(duì)策
2.1完善小水電開發(fā)環(huán)境保護(hù)
立法山區(qū)小水電在進(jìn)行開發(fā)的過程中，給生態(tài)環(huán)境帶來不好影響的主要原因，是在環(huán)境保護(hù)立法上的控制不夠全面，對(duì)此，必須要完善小水電開發(fā)環(huán)境的保護(hù)立法。首先，應(yīng)明確環(huán)境保護(hù)立法的主體及權(quán)限，并根據(jù)山區(qū)小水電開發(fā)的特征來完善和改進(jìn)確定立法的程序，尤其是在立法確定的過程中，需要考慮到法律背后可能涉及到的各種利益問題，要巧妙運(yùn)用立法技術(shù)來進(jìn)行協(xié)調(diào)，提高環(huán)境保護(hù)立法運(yùn)行的效率。其次，在立法的過程中，應(yīng)確定立法的側(cè)重點(diǎn)，主要是側(cè)重于生態(tài)環(huán)境的防范，同時(shí)要制定生態(tài)環(huán)境保護(hù)的預(yù)警機(jī)制，由于山區(qū)地質(zhì)地貌、地形特點(diǎn)都會(huì)存在很大的差別，因此，在完善預(yù)警機(jī)制時(shí)，必須要重點(diǎn)考慮到山區(qū)所具備特點(diǎn)，同時(shí)還要將生態(tài)環(huán)境保護(hù)與山區(qū)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及需求等建立有效的聯(lián)系，這樣才能確保生態(tài)環(huán)境保護(hù)立法的完善性。
2.2建立健全的山區(qū)小水電開發(fā)可持續(xù)發(fā)展機(jī)制
我國(guó)對(duì)于山地區(qū)域不斷開發(fā)，山區(qū)小水電開發(fā)已成為山區(qū)開發(fā)的重點(diǎn)工程，為了避免山區(qū)開發(fā)對(duì)生態(tài)環(huán)境造成的持續(xù)性污染，應(yīng)建立健全的山區(qū)小水電開發(fā)可持續(xù)發(fā)展機(jī)制。首先，應(yīng)對(duì)以往山區(qū)小水電開發(fā)的機(jī)制進(jìn)行分析，了解傳統(tǒng)發(fā)展機(jī)制中存在的弊端，結(jié)合當(dāng)今市場(chǎng)的發(fā)展形勢(shì)，不斷完善山區(qū)小水電開發(fā)機(jī)制。其次，要對(duì)山區(qū)小水電開發(fā)建立可持續(xù)的發(fā)展機(jī)制，要本著山區(qū)小水電開發(fā)不以犧牲生態(tài)資源環(huán)境為代價(jià)為原則，確保生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)發(fā)展的良性循環(huán)。另外，在保障生態(tài)環(huán)境良性發(fā)展的基礎(chǔ)上，對(duì)山區(qū)的小水電工程進(jìn)行開發(fā)，從而實(shí)現(xiàn)山區(qū)經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境等的發(fā)展。
2.3全面提升人員的生態(tài)保護(hù)意識(shí)
近些年來，山區(qū)小水電開發(fā)對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞已經(jīng)突現(xiàn)出來，從整體情況來看，主要是因?yàn)槿藛T對(duì)生態(tài)保護(hù)意識(shí)薄弱而引發(fā)的，因此，應(yīng)全面提升人員的生態(tài)保護(hù)意識(shí)。山區(qū)大多數(shù)都處在偏遠(yuǎn)的位置，在山區(qū)居住的人民具有生產(chǎn)力水平偏低、經(jīng)濟(jì)條件較差、人口素質(zhì)較低、生產(chǎn)工藝不發(fā)達(dá)等特征，大多數(shù)人員的生態(tài)保護(hù)意識(shí)都不高，未能認(rèn)識(shí)到生態(tài)環(huán)境在受到破壞后給人們生活帶來的影響，因此，針對(duì)這種情況，特別是作為小水電開發(fā)監(jiān)督部門，要加強(qiáng)生態(tài)保護(hù)的宣傳工作，讓更多的人員了解生態(tài)保護(hù)環(huán)境的重要性，通過保護(hù)生態(tài)環(huán)境來富足自己的生活，保護(hù)生態(tài)環(huán)境從自身做起，從而確保貴定小水電開發(fā)建設(shè)的科學(xué)合理性。
2.4加強(qiáng)對(duì)山區(qū)小水電開發(fā)的監(jiān)督和管理
貴定縣小水電在開發(fā)過程中，如果監(jiān)督和管理不到位就會(huì)造成水土流失，對(duì)生態(tài)環(huán)境、水環(huán)境等造成影響，對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響極為嚴(yán)重，對(duì)此，必須加強(qiáng)山區(qū)小水電開發(fā)的監(jiān)督和管理工作。首先，要加強(qiáng)對(duì)山區(qū)小水電開發(fā)過程的監(jiān)督管理，由于小水電施工過程中可能會(huì)涉及到大量的施工機(jī)械操作、施工材料的使用以及市場(chǎng)場(chǎng)地的占用等，任何一個(gè)環(huán)節(jié)如果出現(xiàn)問題的話，影響的不僅是小水電工程的施工質(zhì)量，更可能對(duì)生態(tài)環(huán)境造成極大的影響，因此，要嚴(yán)格對(duì)每個(gè)施工環(huán)境進(jìn)行監(jiān)督和管理，一旦發(fā)現(xiàn)施工不合理，不符合相關(guān)規(guī)范要求就必須及時(shí)改進(jìn)，確保山區(qū)小水電開發(fā)的規(guī)范性。其次，要從生態(tài)環(huán)境保護(hù)的角度進(jìn)行監(jiān)督和管理，山區(qū)小水電開發(fā)的過程中，能不對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生破壞盡量不要去對(duì)其產(chǎn)生影響，一方面要保證整個(gè)開發(fā)過程的規(guī)范化進(jìn)行，另一方面要將對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞控制到最低，確保小水電開發(fā)的可持續(xù)發(fā)展。第三，對(duì)水電站引水過程中保證預(yù)留生態(tài)水的監(jiān)管，監(jiān)管部門要嚴(yán)格規(guī)劃要求，督促電站預(yù)留生態(tài)水，特別是在枯水期，要隨時(shí)抽查生態(tài)水預(yù)留量，做到寧可不發(fā)電，也要保證生態(tài)用水量的排放，不以犧牲環(huán)境為代價(jià)。第四是庫尾沙化問題的解決，要求生產(chǎn)企業(yè)制定處理方案，要將庫尾沙化治理作為電站的一項(xiàng)常態(tài)工作來抓，盡量將庫尾沙化給環(huán)境帶來的影響降到最低，以實(shí)現(xiàn)電站的近期利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益有機(jī)結(jié)合。
3結(jié)束語
