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關(guān)鍵詞 南海 風(fēng)應(yīng)力 能量輸入 中尺度渦
中圖分類(lèi)號(hào)：P7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
The Space Structure and Time Variability of the Wind-input Power on Upper Geostrophic Motion in the South China Sea
WANG Zhijia
( Maritime Satellite Controlling Center of China, Jiangyin, Jiangsu 214431)
Abstract With the repid advance of physical oceanography, wind-input power has attract increasing attention and play a substantial role in upper ocean dynamic processes. Remote sensing data of satellite is applied to calculate the downward energy flux of wind in the South China Sea from 2003 to 2010, and analyze its space structure and time variability.
Key words the South China Sea; wind force; energy flux; mesoscale eddies
0 引言
風(fēng)應(yīng)力和引潮力的作用是海水機(jī)械能的兩個(gè)主要來(lái)源?？紤]到引潮力變化非常緩慢，研究風(fēng)應(yīng)力對(duì)海洋能量的輸入，尤其是對(duì)大尺度環(huán)流能量的輸入對(duì)深入研究世界大洋及邊緣海區(qū)的環(huán)流結(jié)構(gòu)及風(fēng)生混合等其它動(dòng)力環(huán)境具有非常重要的意義。Wunsch①利用T/P高度計(jì)資料及NCEP同化風(fēng)應(yīng)力資料估計(jì)全球風(fēng)應(yīng)力向海表地轉(zhuǎn)流平均能量輸入達(dá)0.8TW，這必然會(huì)對(duì)表層地轉(zhuǎn)流的調(diào)制起非常重要的作用。針對(duì)這一問(wèn)題，許多海洋學(xué)家之后利用不同的數(shù)據(jù)及方法得到類(lèi)似的結(jié)論，即風(fēng)應(yīng)力向大洋環(huán)流輸入的能量約為0.75-1TW。②③④⑤
南海作為西北太平洋最大的邊緣海，集海盆尺度環(huán)流、中尺度過(guò)程（中尺度渦、內(nèi)波等）及小尺度湍流混合等多尺度過(guò)程為一體，呈現(xiàn)復(fù)雜的海洋動(dòng)力環(huán)境。在東亞季風(fēng)、黑潮等多種動(dòng)力過(guò)程的綜合作用下，南海上層環(huán)流呈現(xiàn)復(fù)雜的結(jié)構(gòu)特征。在季風(fēng)作用下，其季節(jié)特征極為顯著，⑥⑦⑧冬季整個(gè)南海呈氣旋式結(jié)構(gòu)，夏季北部為較冬季弱的氣旋式結(jié)構(gòu)，南部呈反氣旋式結(jié)構(gòu)。因此，探討南海風(fēng)應(yīng)力向上層海洋能量的輸入，尤其是向地轉(zhuǎn)流及深層能量的輸入，對(duì)于深入研究南海上層環(huán)流特征及深層的動(dòng)力環(huán)境以及進(jìn)一步對(duì)動(dòng)力環(huán)境進(jìn)行預(yù)報(bào)都有非常重要的意義。
1 方法及數(shù)據(jù)
風(fēng)應(yīng)力向表層地轉(zhuǎn)流的能量輸入⑨為：
(2.1),其中，為海表面風(fēng)應(yīng)力，為表層地轉(zhuǎn)流，為海表面壓強(qiáng)。
因?yàn)镋kman輸運(yùn)（2.2），則 = ? = ? （2.3）
其中 為海表面異常?？蛇M(jìn)一步分解為向下能通量項(xiàng)和水平散度項(xiàng)，其中
（2.4）
可見(jiàn)，風(fēng)應(yīng)力向海洋的能量輸入分兩部分，一部分在Ekman層中水平傳播，另一部分穿過(guò)Ekman層向大洋深處傳播。其中，在Ekman層中通過(guò)輻聚輻散以及引發(fā)垂向剪切等復(fù)雜的動(dòng)力過(guò)程最終耗散，而穿過(guò)Ekman層下傳的成為影響大洋上層地轉(zhuǎn)流的重要因素之一，也對(duì)大洋深處的動(dòng)力現(xiàn)象產(chǎn)生不可忽略的影響。本文就在南海的空間分布及時(shí)間變異展開(kāi)討論。
遙感技術(shù)的不斷發(fā)展給物理海洋研究提供了高精度的海表面高度資料及風(fēng)場(chǎng)資料。文中利用了AVISO提供的整合Topex/Poseidon等多顆衛(wèi)星的高度計(jì)資料得到的海表面高度異常數(shù)據(jù)和NCDC提供的整合QuikSCAT等多顆衛(wèi)星的散射計(jì)資料得到的海表面風(fēng)場(chǎng)數(shù)據(jù)。其空間分辨率均為1/4/4，最高時(shí)間分辨率分別天和6小時(shí)?？紤]季風(fēng)、中尺度渦、水深等多方面因素，我們選擇南海中北部（112-119.5E，13.5-21N）作為本文的研究區(qū)。
2 結(jié)果分析
南海風(fēng)場(chǎng)隨季節(jié)的變化呈現(xiàn)典型的季風(fēng)結(jié)構(gòu)，夏季盛行西南季風(fēng)，冬季盛行東北季風(fēng)，且冬季風(fēng)速最大，秋季最小⑩。對(duì)各季節(jié)進(jìn)行多年平均結(jié)果顯示（圖1），和風(fēng)應(yīng)力的分布并沒(méi)有非常直接的關(guān)系，從式2.4中可以看到主要受風(fēng)應(yīng)力旋度和海表面高度的影響。在春季和夏季，比較小，春季除所選海區(qū)的西南部和呂宋島西側(cè)18N附近的海區(qū)以外，均＞0，最大達(dá)0.001。夏季 ＜0的區(qū)域移動(dòng)到中部及西北部和東南部，＞0區(qū)域的量值有所增加，達(dá)0.015。秋季和冬季的量值顯著增大，秋季＞0的區(qū)域包括19N以南的整個(gè)海區(qū)，且量值達(dá)到全年最高的0.007，高值中心在呂宋島西側(cè)18N附近的海區(qū)。冬季的分布結(jié)構(gòu)與秋季基本類(lèi)似，但在呂宋島西側(cè)18N附近的海區(qū)出現(xiàn)一低值中心，與秋季相反，即冬季風(fēng)應(yīng)力很難穿過(guò)Ekman層向海洋深處輸入能量。
圖1 南海地形以及本文的研究區(qū)域
（112-119.5E，13.5-21N）
對(duì)比SLA的數(shù)據(jù)（圖2）可以發(fā)現(xiàn)，在呂宋島西側(cè)18N附近的海區(qū)冬春兩季出現(xiàn)的低值中心和秋季出現(xiàn)的高值中心與中尺度渦的活動(dòng)有緊密的聯(lián)系。由于黑潮和風(fēng)應(yīng)力等聯(lián)合作用，冬季和春季呂宋島西北部會(huì)出現(xiàn)一氣旋式渦旋，稱(chēng)為呂宋冷渦。冷渦通過(guò)背景渦度增大可用于下傳的近慣性能量的下限，使近慣性能量很難穿過(guò)Ekman層進(jìn)入大洋深處。反之在秋季，該海區(qū)出現(xiàn)一反氣旋式渦旋，促進(jìn)能量的下傳。
圖2 2003-2010年春（MAM）、夏（JJA）、秋（SON）、冬（DJF）四季在南海平均分布
將對(duì)整個(gè)海區(qū)進(jìn)行積分，我們得到南海風(fēng)應(yīng)力穿過(guò)Ekman層向大洋深層輸入的能量隨時(shí)間的分布（圖3）。結(jié)果顯示出明顯的年周期信號(hào)，即在每年的12月前后達(dá)到最低值，在8、9月達(dá)到最高值，這與前面季節(jié)分布顯示的結(jié)果一致。此外，線(xiàn)性擬合之后的結(jié)果顯示風(fēng)應(yīng)力向下輸入的能通量在這段時(shí)間呈上升趨勢(shì)，使得風(fēng)應(yīng)力的能量輸入對(duì)上層大洋的地轉(zhuǎn)運(yùn)動(dòng)起到越來(lái)越重要的作用。但是8年數(shù)據(jù)并不足以推論這種趨勢(shì)的代表性，我們需要更長(zhǎng)時(shí)間的數(shù)據(jù)對(duì)這一過(guò)程進(jìn)行驗(yàn)證和分析。
為更好得提取分布的主要特征，我們對(duì)的季節(jié)分布進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)正交函數(shù)（EOF）分解（圖5）。對(duì)比圖2與圖5，我們可以看到兩者整體分布非常一致，說(shuō)明因?yàn)樾盘?hào)的年周期分布，多年平均可以很好的體現(xiàn)的主要特征。春夏兩季較弱，文中不做討論。秋季（圖5c），海區(qū)中部大部分區(qū)域?yàn)檎?，高值中心出現(xiàn)在呂宋島西側(cè)18N附近的海區(qū)；冬季（圖5d），時(shí)間系數(shù)為負(fù)值，在該海區(qū)大部分為負(fù)值，只有在東北西南中心線(xiàn)附近出現(xiàn)正值，低值中心與秋季高值中心出現(xiàn)在同一位置。時(shí)間系數(shù)的分布（圖5f）驗(yàn)證與圖4的結(jié)果基本一致，秋季和冬季均呈上升趨勢(shì)，導(dǎo)致在該海區(qū)的積分整體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。
圖3 2008年8月和12月南海的SLA分布
圖4 整個(gè)海區(qū)積分之后的隨時(shí)間的分布。（藍(lán)色虛線(xiàn)代表線(xiàn)性擬合結(jié)果）
圖5 abcd分別代表春夏秋冬四季空間函數(shù)的第一主成分及其所占的比重；f代表其時(shí)間函數(shù)
3 結(jié)論與討論
綜合以上分析，我們可以得到如下結(jié)論：（1）風(fēng)應(yīng)力向大洋深處輸入的能通量（）具有明年的年周期，與風(fēng)應(yīng)力的分布并沒(méi)有直接的聯(lián)系，極值出現(xiàn)在每年的秋冬季節(jié)。（2）中尺度渦活動(dòng)對(duì)的分布有非常顯著的影響。呂宋島西側(cè)每年8月份前后出現(xiàn)一強(qiáng)反氣旋渦旋，12月前后出（下轉(zhuǎn)第138頁(yè)）（上接第130頁(yè)）現(xiàn)一強(qiáng)氣旋式渦旋，使得分別在8、9月份和12月份前后達(dá)到最高值和最低值。（3）整個(gè)海區(qū)積分之后的呈現(xiàn)緩慢的上升趨勢(shì)，說(shuō)明風(fēng)應(yīng)力對(duì)大洋上層地轉(zhuǎn)運(yùn)動(dòng)的作用逐漸增強(qiáng)。但是資料的局限性使得該特征不具備足夠的代表性，更長(zhǎng)時(shí)間尺度的資料可以對(duì)該特征進(jìn)行驗(yàn)證與詳細(xì)分析。
注釋
① Wunsch, Carl, 1998: The Work Done by the Wind on the Oceanic General Circulation. J. Phys. Oceanogr., 28, 2332-2340.
② Huang, R. X., W. Wang, and L. L. Liu, 2006: Decadal variability of wind-energy input to the world ocean. Deep-Sea Res. II, 53, 31-41.
③ Scott, R. B. and Y. Xu, 2009: An update on the wind power input to the surface geostrophic ow of the world ocean. Deep-Sea Res. I, 56, 295-304.
④ Qu, T., 2000: Upper layer circulation in the South China Sea. J. Phys. Oceanogr., 30, 1450-1460.
⑤ Wyrtki, K., 1961: Scientific results of marine investigation of the South China Sea and Gulf of Thailand[A]. NAGA Report 2[R], 195.
⑥ 徐錫禎,邱章,陳惠昌.南海水平環(huán)流的概述[A].中國(guó)海洋湖沼學(xué)會(huì)水文氣象學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)會(huì)議(1980)論文集[C].北京:科學(xué)出版社,1982:137-145.
⑦ 齊義泉,施平,毛慶文.南海海面風(fēng)速季節(jié)特征的衛(wèi)星遙感分析[J].熱帶海洋,1996(1).
（湖南工程學(xué)院，湖南 湘潭 411101）
摘 要：當(dāng)前，城市公共空間中的公共藝術(shù)創(chuàng)作已經(jīng)成為現(xiàn)代城市建設(shè)的重要組成部分,這種藝術(shù)與物質(zhì)文明及精神文明的發(fā)展提高是同步的，直接影響到城市環(huán)境品質(zhì)的提升,有效的表達(dá)了大眾情感，發(fā)揮了審美資源的共享。公共藝術(shù)作為城市形象的關(guān)鍵要素，隨著社會(huì)的發(fā)展而越來(lái)越人性化和多樣化。在北、上、廣、深這樣的大城市，公共藝術(shù)已經(jīng)不僅僅是城市文化的載體，越來(lái)越具備滿(mǎn)足城市公共空間中多樣化需求的綜合功能。未來(lái)，藝術(shù)家在創(chuàng)作中該如何權(quán)衡公共藝術(shù)價(jià)值與公眾期待的關(guān)系將成為創(chuàng)作公共藝術(shù)的首要問(wèn)題。
關(guān)鍵詞 ：城市建設(shè)；公共藝術(shù)；問(wèn)題；對(duì)策
中圖分類(lèi)號(hào)：J05 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-2596（2015）02-0183-03
基金項(xiàng)目：2013年度國(guó)家社科基金藝術(shù)學(xué)項(xiàng)目青年課題“我國(guó)城市公共藝術(shù)信息資源庫(kù)建設(shè)與應(yīng)用研究”（13CB129）；2012年教育部人文社科項(xiàng)目“我國(guó)現(xiàn)代城市中典型空間的犯罪因子分析及防御性設(shè)計(jì)研究—以長(zhǎng)株潭城市空間為例”（12YJCZH228）
一、北京、上海、深圳的公共藝術(shù)現(xiàn)狀與城市布景
上個(gè)世紀(jì)60年代，法國(guó)人居伊.德波在一本名為《景觀(guān)社會(huì)》的書(shū)中，提出社會(huì)景觀(guān)即為城市空間布景的重要性和方法、方式。同時(shí)，他認(rèn)為，社會(huì)正在用景觀(guān)來(lái)營(yíng)造一種新的控制。在當(dāng)下中國(guó)，特別是在北上廣深這樣的大城市中，由公共藝術(shù)作為主要元素的城市布景所發(fā)揮的“控制”作用日益明顯。
從2013年初至今，課題組組織了3次大型的調(diào)研活動(dòng)，走訪(fǎng)了北上廣深等城市。通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是北京798藝術(shù)區(qū)、王府井、三里屯商業(yè)區(qū)，還是上海南京路、徐家匯、陸家嘴，抑或是深圳華強(qiáng)北、東門(mén)街等標(biāo)志性城市公共空間中的公共藝術(shù)“布景”，已經(jīng)基本完成其“城市化進(jìn)程中”這一特殊階段的歷史使命，以功能的復(fù)合性、多樣性，體驗(yàn)的豐富性、變化性裝扮著這些城市的公共空間。公共藝術(shù)早不再是傳統(tǒng)意義上僅供欣賞、娛樂(lè)的藝術(shù)形式，其逐漸轉(zhuǎn)變成為一種對(duì)商業(yè)空間中各種綜合現(xiàn)象的“控制”手段，以新的方式積聚起空間中的場(chǎng)域感、精神感，對(duì)空間氣氛的營(yíng)造起到了極強(qiáng)的控制作用。如上海新天地的“鏡廊”裝置建筑，從概念上探索了“櫥窗展示”在上海這座城市所扮演的角色與作用，呈現(xiàn)出上海居住者與城市景觀(guān)間產(chǎn)生的文化反饋與共生關(guān)系。裝置不僅僅追溯行人的移動(dòng)軌跡，而且還將穿越裝置的行進(jìn)過(guò)程映射、旋轉(zhuǎn)和反轉(zhuǎn)在公眾周?chē)?。行人的移?dòng)按序體現(xiàn)在3個(gè)不同的背景中：商店、地面和城市景觀(guān)。一片大型的單片鏡面安裝在裝置的末端，如同一個(gè)集中點(diǎn)，抓住整個(gè)流轉(zhuǎn)過(guò)程，將其整合為一副運(yùn)動(dòng)的畫(huà)面。設(shè)計(jì)者力圖將環(huán)境、人的行為、文化控制到一個(gè)整體的畫(huà)面中。無(wú)獨(dú)有偶，在深圳的大梅沙海濱浴場(chǎng)，高達(dá)數(shù)米的創(chuàng)意天使雕塑與沙灘上棲息、大海中暢游的人群形成強(qiáng)烈的反差，形成極強(qiáng)的“海濱浴場(chǎng)感”。在北京，2008年為迎接奧運(yùn)會(huì)的召開(kāi)，在全市集中建造一批雕塑、壁畫(huà)、裝置等公共藝術(shù)設(shè)施。為了紀(jì)念崇文門(mén)地區(qū)的胡同，在東花市大街的兩側(cè)設(shè)置了近二十幅反映當(dāng)?shù)厣虡I(yè)人文歷史和非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的浮雕作品，并伴有文字說(shuō)明，讓置身此地的人們油然而生一種濃郁的地域感和歷史感。隨著對(duì)城市的改造，在一些城市中的老工業(yè)廠(chǎng)房,出現(xiàn)了諸如“798”、上海蘇州河、成都坦克庫(kù)等藝術(shù)區(qū)，還有像“一號(hào)地”“環(huán)鐵”等許多新建藝術(shù)創(chuàng)意區(qū)，成為密集出現(xiàn)各種藝術(shù)形式的公共藝術(shù)重點(diǎn)區(qū)域，置身這些區(qū)域中能感受到不同的文化氛圍帶來(lái)的沖擊。
公共藝術(shù)已經(jīng)在城市精神、文化生產(chǎn)中起到了越來(lái)越重要的作用，公共藝術(shù)不但是藝術(shù)性的創(chuàng)造物，還是所在城市景觀(guān)的有機(jī)組成部分，它提升了城市的文化氛圍以及所在區(qū)域的藝術(shù)格調(diào)。不但很好的愉悅了人們的心理，還很好的緩解了人們的精神壓力。在商業(yè)空間，還能創(chuàng)造出巨大的經(jīng)濟(jì)效益。
（一）有效的提升了周?chē)h(huán)境的文化氛圍
近年來(lái)，北上廣深等大城市將公共藝術(shù)當(dāng)作城市環(huán)境的重要因素來(lái)構(gòu)建城市特色文化，借此來(lái)提升城市文明與城市環(huán)境質(zhì)量，從而決定了文化價(jià)值創(chuàng)造與生活環(huán)境藝術(shù)的取向。如北京地鐵站中的大型中國(guó)文化壁畫(huà)、上?；春Ｂ飞系拿袼椎袼?、深圳荔枝公園附近的群雕、深圳人的一天等從一定種意義上講這些城市公共藝術(shù)不僅僅改變空間環(huán)境，更是通過(guò)改變環(huán)境空間進(jìn)而影響公眾審美意識(shí)。通過(guò)對(duì)環(huán)境空間的優(yōu)化與調(diào)節(jié)將文化背景進(jìn)行放大，直接關(guān)聯(lián)到城市文明，創(chuàng)造出特色文化。因此，公共藝術(shù)品是對(duì)文化藝術(shù)形式的最好詮釋。
（二）創(chuàng)造美好的文化環(huán)境，有效提升區(qū)域藝術(shù)品味
公共藝術(shù)通過(guò)人文情趣與詩(shī)意來(lái)充分表達(dá)藝術(shù)性，有效的調(diào)節(jié)了城市鋼筋水泥的生硬和冷漠。公共藝術(shù)借助于不同的造型對(duì)相應(yīng)的公共開(kāi)放空間進(jìn)行調(diào)節(jié)、烘托和渲染，有效地提升了空間環(huán)境的觀(guān)賞性和藝術(shù)性。近年來(lái)，這種公共藝術(shù)理念被逐步落實(shí)到具體的設(shè)計(jì)實(shí)踐，提升了城市的文化環(huán)境質(zhì)量。公共藝術(shù)本身就是城市環(huán)境的重要組成部分，它是以審美形式為前提，通過(guò)獨(dú)有的形式點(diǎn)綴環(huán)境、感染公眾。
（三）很好的提升所在環(huán)境的指示性
作為城市景觀(guān)環(huán)境的重要構(gòu)成因素，公共藝術(shù)具有強(qiáng)烈的空間強(qiáng)化感與提示性，有針對(duì)性的賦予了主題特色，并由此起到了周?chē)h(huán)境的指示性，為公眾傳遞信息與美感，起到了地標(biāo)性的作用。我們常常聽(tīng)到“我們?cè)谑澜缰耙?jiàn)面好嗎”，這些就是我們當(dāng)代社會(huì)中，公共藝術(shù)品的地標(biāo)性的具體體現(xiàn)。
隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，工業(yè)化與商業(yè)化已經(jīng)徹底顛覆了我們的工作與生活環(huán)境。城市化進(jìn)程的快速推進(jìn)使得城市人群逐漸龐大起來(lái)，各種高樓如雨后春筍拔地而起，各種各樣的公共建筑也隨之大量出現(xiàn)，人們?cè)谶@種繁榮中變得越來(lái)越冷漠，公共藝術(shù)的出現(xiàn)，可以起到緩解人們的壓抑心理、調(diào)整公眾的審美情趣等諸多作用。
（四）經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的大城市公共藝術(shù)品功能呈現(xiàn)多樣化趨勢(shì)
在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的北上廣深等城市，一些公共藝術(shù)創(chuàng)作擺脫了傳統(tǒng)的靜態(tài)觀(guān)賞的單一功能，隨著新材料、高科技的涉入而變的多樣化。交互性、體驗(yàn)性、智能性、參與性、隨機(jī)性等特點(diǎn)的公共藝術(shù)品越來(lái)越多。在深圳前海，公共藝術(shù)品將擁有二維碼，區(qū)內(nèi)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的視頻監(jiān)控，居民可以通過(guò)一些手機(jī)、平板等智能設(shè)備觀(guān)看空間中的藝術(shù)景觀(guān)。在上海的一些智能社區(qū)，某些公共藝術(shù)品集成了水務(wù)、燃?xì)?、通信、供電、廣電等個(gè)人信息供檢索、查詢(xún)或其他使用，甚至還設(shè)置了無(wú)線(xiàn)WiFi熱點(diǎn)，成為具有強(qiáng)大智能功能的組合體。
二、當(dāng)前北上廣深等大城市公共藝術(shù)建設(shè)存在的問(wèn)題
公共藝術(shù)的發(fā)展在大城市突飛猛進(jìn)，但特定的歷史時(shí)期導(dǎo)致其建設(shè)也存在著諸多問(wèn)題，主要表現(xiàn)為如下幾點(diǎn)：
（一）公共藝術(shù)的發(fā)展缺少相應(yīng)的制度保障
任何事業(yè)的發(fā)展需要完善的制度約束與保障，政府機(jī)制在很大程度上影響著公共藝術(shù)發(fā)展的空間。但是在當(dāng)代中國(guó)城市的公共藝術(shù)建設(shè)領(lǐng)域，相關(guān)政策制度的制定還存在很大的缺陷。尤其在本世紀(jì)城市公共藝術(shù)發(fā)展的第一個(gè)十年內(nèi)，在缺乏公眾決策和監(jiān)督機(jī)制的狀況下,產(chǎn)生了一種新的主宰公共藝術(shù)的社會(huì)權(quán)利結(jié)合體,即所謂的“甲方”。在城市公共藝術(shù)建設(shè)領(lǐng)域，政府職能部門(mén)往往成為最大的甲方而擁有整個(gè)公共藝術(shù)項(xiàng)目實(shí)施的話(huà)語(yǔ)權(quán)。本來(lái)是屬于大眾的公共藝術(shù)被限定在利益集團(tuán)的小范圍內(nèi),進(jìn)而以某些領(lǐng)導(dǎo)的個(gè)人品味為話(huà)語(yǔ)主導(dǎo),以寶貴的公共資源和公共空間滿(mǎn)足了某些人的私欲。中國(guó)當(dāng)代公共藝術(shù)構(gòu)建主體的偏差,在公共領(lǐng)域中的位置和功能的錯(cuò)位,導(dǎo)致公共藝術(shù)“化公為私”的亂象頻發(fā)，其過(guò)程的暗箱操作使權(quán)利尋租在所難免,與公共藝術(shù)投資相伴而來(lái)的往往是“吃回扣”等更有過(guò)之的損公肥私現(xiàn)象。只有制定切實(shí)可行的國(guó)家公共文化投入政策,行政手段和經(jīng)濟(jì)手段雙管齊下,從公共藝術(shù)投資和所有權(quán)的根源上建立民主監(jiān)督機(jī)制,才能真正解決“化公為私”的不合理現(xiàn)象。除此之外，相關(guān)的項(xiàng)目運(yùn)作政策、管理維護(hù)政策、公眾參與政策都還沒(méi)有得到積極制定和推廣。
（二）公共藝術(shù)的“藝術(shù)缺位”現(xiàn)象普遍存在
在北上廣深這些大城市，還存在著數(shù)量不少的“藝術(shù)缺位”的公共藝術(shù)。一些抽象的壁畫(huà)和雕塑構(gòu)思粗鄙，形式簡(jiǎn)陋，內(nèi)容空洞。寫(xiě)實(shí)的人物形像造型失準(zhǔn)、比例失調(diào)、面目可憎。許多公共雕塑是機(jī)械陳制和低俗的模仿，由工廠(chǎng)作坊按產(chǎn)品的方式批量生產(chǎn)，沒(méi)有文化支撐，形式感泛濫，毫無(wú)藝術(shù)品位，公眾的意見(jiàn)參與無(wú)從談起。這主要是由于缺乏整體的藝術(shù)規(guī)劃，缺乏嚴(yán)格的公共藝術(shù)質(zhì)量評(píng)判體系，也缺乏優(yōu)秀的公共藝術(shù)家造成的。
（三）同一城市不同區(qū)域公共藝術(shù)的發(fā)展不均衡
在我國(guó)，城市的公共藝術(shù)起步較晚，但是發(fā)展較快。城市公共藝術(shù)的發(fā)展需要有足夠的歷史文化積淀，體現(xiàn)出對(duì)城市歷史與文化的尊重與敬意。這些年來(lái)，北上廣深等大城市公共藝術(shù)在“大踏步前進(jìn)”與科學(xué)發(fā)展理念之間尋求某種平衡。但由于城市不同區(qū)域在城市化進(jìn)程上有很大差異，比如上海松江、浦東、閔行等區(qū)的公共藝術(shù)建設(shè)就很不一樣，深圳福田、龍崗、光明區(qū)的公共藝術(shù)建設(shè)也存在很大區(qū)別。城市較為成熟區(qū)域在大力發(fā)展公共藝術(shù)的時(shí)候，更多的相對(duì)不夠發(fā)達(dá)區(qū)域卻集中在城市基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，在公共藝術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展基本上處于空白或者起步階段。這些區(qū)域同步也進(jìn)行了公共藝術(shù)建設(shè)，因缺乏較好規(guī)劃，結(jié)果大都是大興土木，勞民傷財(cái)，沒(méi)達(dá)到相應(yīng)的藝術(shù)效果，缺乏任何社會(huì)存在價(jià)值。
（四）城市公共藝術(shù)管理部門(mén)管理職責(zé)不清，管理水平較低
城市中的普通住宅區(qū)和綜合性的各類(lèi)社區(qū)的建筑與道路一樣缺少足夠的基礎(chǔ)性建設(shè)與維護(hù)，公共設(shè)施破舊不堪，周?chē)h(huán)境相對(duì)較差。有些新城區(qū)無(wú)論是公共綠化水平還是公共藝術(shù)建設(shè)水平都很低，嚴(yán)重的還出現(xiàn)接近空白的狀況。
實(shí)際管理工作中，不同的管理部門(mén)交叉管理，造成職責(zé)不清、資源浪費(fèi)現(xiàn)象。這種責(zé)權(quán)上的錯(cuò)位，管理效率的低下直接影響到城市公共文化建設(shè)的速度與水平。在諸如“街道辦事處”“居委會(huì)”以及業(yè)主委員會(huì)和相應(yīng)的物業(yè)公司的城市管理部門(mén)當(dāng)中，出現(xiàn)了各種管理上的懈怠與混亂。這就造成了各種公共事務(wù)以及相應(yīng)的公共藝術(shù)社區(qū)文化建設(shè)等方面的維護(hù)出現(xiàn)了錯(cuò)位。缺乏必要的規(guī)劃和管理機(jī)制，其反映的藝術(shù)理念是個(gè)別人或者是投資方的理念，在實(shí)際建設(shè)過(guò)程中還會(huì)受到相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)層的干預(yù)。這種公共藝術(shù)的建設(shè)實(shí)質(zhì)上就是為了通過(guò)搞突擊、走過(guò)場(chǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。其結(jié)果往往是既浪費(fèi)了資金又浪費(fèi)了土地和空間資源，不但未能滿(mǎn)足社區(qū)居民的意愿要求，甚至很難培養(yǎng)居民的主人翁意識(shí)和實(shí)際的歸屬感。
三、北上廣深等大城市公共藝術(shù)建設(shè)的措施及對(duì)策
任何事物的發(fā)展過(guò)程都是需要調(diào)整與修復(fù)的，城市公共藝術(shù)的建設(shè)和發(fā)展出現(xiàn)問(wèn)題也在情理之中。城市管理者與公共藝術(shù)家需要不斷調(diào)整思路，不斷引導(dǎo)，才能有序發(fā)展，真正促進(jìn)城市建設(shè)的健康發(fā)展。
（一）制度保證是城市公共藝術(shù)建設(shè)的前提（以北京為例）
當(dāng)前，我國(guó)有《建筑法》《城市規(guī)劃法》等諸多法律涉及到城市公共藝術(shù)建設(shè)。此外，還有由文化部與建設(shè)部聯(lián)合頒布的《城市雕塑建設(shè)管理辦法》。此外，北京市還單獨(dú)出臺(tái)了《北京市城市雕塑建設(shè)管理辦法》。該法規(guī)對(duì)北京城市建設(shè)管理以及城市雕塑進(jìn)行了相應(yīng)的規(guī)劃要求，但是，對(duì)于城市公共藝術(shù)在相關(guān)的實(shí)施主體、細(xì)節(jié)等方面闡述不夠清晰，城市公共藝術(shù)建設(shè)具有較明顯的部門(mén)與行業(yè)特性，在市場(chǎng)機(jī)制下缺乏足夠的約束，造成執(zhí)行力上的欠缺、管理上的混亂與建設(shè)上的無(wú)序。為此，我們建議在北京或其他大城市率先制定實(shí)施較好的公共藝術(shù)政策，由市發(fā)改委牽頭，聯(lián)合建設(shè)局、文化局等相關(guān)部門(mén)組建省級(jí)公共藝術(shù)管理辦公室（下稱(chēng)“公管辦”），該辦依據(jù)本市實(shí)情，研究制定符合每個(gè)區(qū)域的公共藝術(shù)政策法規(guī)，并對(duì)本區(qū)域的公共藝術(shù)建設(shè)進(jìn)行管理和推動(dòng)?！肮苻k”下設(shè)公共藝術(shù)建設(shè)指導(dǎo)委員會(huì)，該委員會(huì)可由政府、企業(yè)、高校、市民代表4方聯(lián)合組成，形成輪換制度。其職能主要是研究本市各區(qū)域的公共藝術(shù)建設(shè)的整體實(shí)際情況及現(xiàn)狀、公共藝術(shù)品的維護(hù)、管理、公共藝術(shù)的政策實(shí)施情況、本地區(qū)公共藝術(shù)家信息情況收集等，并且對(duì)政府投資的各項(xiàng)城市公共藝術(shù)政策進(jìn)行審批指導(dǎo)，如資金規(guī)劃與審批、項(xiàng)目運(yùn)作情況審批等。同時(shí)，也對(duì)各民營(yíng)性質(zhì)的建筑工程涉及公共藝術(shù)的領(lǐng)域提供指導(dǎo)性意見(jiàn)。同時(shí)，“公管辦”設(shè)立城市公共藝術(shù)基金會(huì)，籌集社會(huì)捐款用于公共藝術(shù)建設(shè)。各地級(jí)市、縣一級(jí)機(jī)構(gòu)依據(jù)實(shí)際情況由建設(shè)局或文化局牽頭成立公共藝術(shù)指導(dǎo)、實(shí)施、推動(dòng)、審批委員會(huì)，依據(jù)省級(jí)部門(mén)制定的相關(guān)法律法規(guī)對(duì)公共藝術(shù)建設(shè)進(jìn)行指導(dǎo)、推動(dòng)發(fā)展。
（二）以人為本，調(diào)整理念，真正將公共藝術(shù)與公眾意愿結(jié)合，將藝術(shù)的個(gè)性與公共藝術(shù)的公眾性?xún)烧哂袡C(jī)統(tǒng)一（以上海為例）
城市公共藝術(shù)是屬于公眾的藝術(shù)，有效地推進(jìn)城市公共藝術(shù)建設(shè)可以很好的提升公眾的興趣和鑒賞水平，同時(shí)還會(huì)推動(dòng)藝術(shù)家的藝術(shù)創(chuàng)作水準(zhǔn)。真正將藝術(shù)家與公眾意愿有機(jī)結(jié)合，創(chuàng)造出更多符合人們欣賞水平的藝術(shù)佳品，將人與自然兩個(gè)重要組成部分充分融合，最大化的平衡自然生態(tài)與人之間的和諧。這些都需要設(shè)計(jì)者盡可能的提高環(huán)境效益，同時(shí)減少對(duì)環(huán)境的破壞性開(kāi)發(fā)。《打電話(huà)的少女》是淮海中路上的第一座銅像，其主要成分為青銅，高1.70米，重約350公斤。銅像中的少女左手輕插胯部，右手執(zhí)話(huà)筒，飛揚(yáng)的短發(fā)、短裙展現(xiàn)著青春的靈動(dòng)與活力。創(chuàng)作靈感來(lái)源于藝術(shù)家何勇對(duì)生活細(xì)心的感受，他認(rèn)為打電話(huà)作為人們交流信息或情感的方式，與地鐵這一交通工具有相同的成分，兩者都喻意溝通與交流。打電話(huà)少女具有市民特色，其創(chuàng)作靈感來(lái)源于大眾。該作品自然、生活化的造型，巧妙融合于周邊環(huán)境，在來(lái)來(lái)往往的行人中，她仿佛就是都市中的一員。2000年《打電話(huà)的少女》的被盜使得該作品獲得公眾極大的關(guān)注，大家忽然意識(shí)到這一描摹城市普通市民的藝術(shù)作品原來(lái)已經(jīng)植根于環(huán)境當(dāng)中，植根于文化和集體記憶當(dāng)中，成為城市生活的一部分。
（三）突出公共藝術(shù)家的“橋梁”作用
公共藝術(shù)家需要肩負(fù)政府機(jī)構(gòu)與投資方的雙重責(zé)任，藝術(shù)工作者不但要接納相關(guān)意見(jiàn)，還需隨時(shí)關(guān)注民眾的公共空間建設(shè)建議。相關(guān)人士提出：在某種意義上講，藝術(shù)家是公共意識(shí)的設(shè)計(jì)者與執(zhí)行人。這也說(shuō)明，相關(guān)藝術(shù)創(chuàng)作家的工作屬于“命題作文”。在這個(gè)動(dòng)態(tài)的工作過(guò)程中，藝術(shù)家不能消極被動(dòng)，需要主動(dòng)出擊，要對(duì)公共意見(jiàn)中的合理部分進(jìn)行充分采納。藝術(shù)家在設(shè)計(jì)過(guò)程中要通過(guò)吸納合理想法來(lái)改變思維獲取靈感，通過(guò)藝術(shù)手段進(jìn)行轉(zhuǎn)換，其結(jié)果往往是別具匠心的優(yōu)秀作品。要拋棄以往的閉門(mén)造車(chē)的思維方式，不斷進(jìn)行設(shè)計(jì)思路上的創(chuàng)新。當(dāng)然，公共情趣的差異性會(huì)很大，必要時(shí)可以采取投票的方式來(lái)確定最后的設(shè)計(jì)方案。藝術(shù)家在整個(gè)方案確定過(guò)程中要研究需求，以城市文化氛圍、歷史背景為出發(fā)點(diǎn)設(shè)定方案框架結(jié)構(gòu)，將合理因素加以充分發(fā)揮。這樣的藝術(shù)家才是真正符合當(dāng)前需要的人才，作品也禁得住歷史的考驗(yàn)。同時(shí)，出色的藝術(shù)家必須忠誠(chéng)于自己的設(shè)計(jì)事業(yè)，有著海納百川的胸襟，不能因?yàn)樗嚼艞壴O(shè)計(jì)思路，這樣才能將自己的才華與公眾需求有機(jī)而又巧妙的結(jié)合，其作品也才真正符合時(shí)代精神。政府部門(mén)也應(yīng)積極轉(zhuǎn)變項(xiàng)目運(yùn)作思路，由“主導(dǎo)”向“引導(dǎo)”改變。中央美術(shù)學(xué)院魏小明教授在廣西北海做過(guò)一個(gè)公共藝術(shù)項(xiàng)目。在市政府的領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)這個(gè)項(xiàng)目討論中，市長(zhǎng)對(duì)班子成員說(shuō)：今天，我們這些當(dāng)官的都可以提意見(jiàn),但魏小明可以聽(tīng)也可以不聽(tīng)，因?yàn)槲医裉焓鞘虚L(zhǎng),明天可能就不是了，但魏小明今天是藝術(shù)家,100年后還是,他應(yīng)該對(duì)自己的作品負(fù)責(zé)。如果大眾看到這個(gè)藝術(shù)品不好,會(huì)罵藝術(shù)家,不會(huì)罵市長(zhǎng),魏小明有責(zé)任將這件作品做好。這次座談會(huì)后藝術(shù)家得以一直按自己的意愿做作品，并創(chuàng)作出了獲得廣泛好評(píng)的、具有時(shí)代精神的優(yōu)秀公共藝術(shù)作品—飛翔的女孩。這樣的案例說(shuō)明，在公共建設(shè)中，我們的管理者應(yīng)該充分將項(xiàng)目的主動(dòng)權(quán)交給藝術(shù)家，任其“自由創(chuàng)作”。
（四）公共藝術(shù)機(jī)制和基金落到實(shí)處
公共藝術(shù)是民主的產(chǎn)物，要把公共藝術(shù)落實(shí)到實(shí)處，需要建立公共藝術(shù)發(fā)展機(jī)制，要使政府、資本、藝術(shù)家、公眾達(dá)到互相博弈的一個(gè)平衡點(diǎn)。在有一種審查的機(jī)制的基礎(chǔ)上，公共藝術(shù)基金要真正落到公共藝術(shù)建設(shè)的實(shí)踐上。在這點(diǎn)上，國(guó)外已經(jīng)有現(xiàn)成的經(jīng)驗(yàn)，所有的基建項(xiàng)目都有一部分資金，預(yù)留出來(lái)進(jìn)行公共藝術(shù)建設(shè)，并有一個(gè)機(jī)構(gòu)專(zhuān)門(mén)進(jìn)行管理。這個(gè)機(jī)構(gòu)應(yīng)該是由政府、藝術(shù)家、公眾、投資商4方面的代表組成。公共藝術(shù)真正要做到實(shí)處，難度還很大，任重而道遠(yuǎn)。
關(guān)鍵詞：雙寡頭市場(chǎng)；最優(yōu)策略；政府補(bǔ)貼；減排投入
中圖分類(lèi)號(hào)：F273文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-148X（2017）06-0034-09
收稿日期：2017-01-25
作者簡(jiǎn)介：徐朗（1990-），男，湖北荊州人，上海海事大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生，研究方向：能源經(jīng)濟(jì)、物流與供應(yīng)鏈管理；汪傳旭（1967-），男，安徽安慶人，上海海事大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，工學(xué)博士，研究方向：物流與供應(yīng)鏈管理。
基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：71373157，71403120；江蘇高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：2015ZDIXM039；上海海事大學(xué)研究生創(chuàng)新項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：2016ycx074；上海海事大學(xué)優(yōu)秀博士論文培育項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：2016BXLP005。
一、引言
隨著經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，環(huán)境污染和資源短缺問(wèn)題日益凸現(xiàn)。為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與資源環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展，許多國(guó)家開(kāi)始制定并實(shí)施能源節(jié)約和降低碳排放計(jì)劃，加快節(jié)能環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)并逐步建立政府對(duì)綠色企業(yè)補(bǔ)貼制度[1-3]。企業(yè)在進(jìn)行減排研發(fā)活動(dòng)中承擔(dān)了成本和風(fēng)險(xiǎn)，但往往無(wú)法享有研發(fā)的全部收益。如新能源汽車(chē)制造商，面對(duì)消費(fèi)者使用習(xí)慣和新能源汽車(chē)市場(chǎng)不成熟等原因，不易通過(guò)現(xiàn)有市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)快速推廣。從橫向維度來(lái)看，進(jìn)行新能源汽車(chē)的研發(fā)是提高減排能力的根本途徑，但由于研發(fā)行為存在外部性，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可能由于研發(fā)投入的溢出效應(yīng)而受益，從而造成研發(fā)投入失靈；從縱向維度來(lái)看，政府將低碳化作為一種鞭策企業(yè)改進(jìn)環(huán)境績(jī)效的策略，研發(fā)投入具有公共利益特征和不確定性，新能源汽車(chē)制造商進(jìn)行減排研發(fā)往往提高了社會(huì)總福利而自身收益甚微。因此，減排研發(fā)投入在無(wú)政府補(bǔ)貼下，會(huì)大大削弱企業(yè)減排研發(fā)的積極性。近年來(lái)，為了引導(dǎo)消費(fèi)者的低碳理念，政府制定了相關(guān)補(bǔ)貼、減免措施，如發(fā)改委、工信部和財(cái)政部聯(lián)合推動(dòng)實(shí)施了新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策。那么，選擇何種補(bǔ)貼策略才能保證經(jīng)濟(jì)和環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展？如何選擇最優(yōu)的補(bǔ)貼政策以促進(jìn)企業(yè)減排研發(fā)，并實(shí)現(xiàn)社會(huì)總福利最大化？技術(shù)外溢和產(chǎn)品差異情況對(duì)政府補(bǔ)貼和企業(yè)決策會(huì)產(chǎn)生什么影響？上述問(wèn)題的回答，將對(duì)實(shí)現(xiàn)全面發(fā)展和環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要意義，并為政府實(shí)施各種環(huán)境補(bǔ)貼策略以及制造商進(jìn)行減排決策提供參考。
針對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)下的企業(yè)研發(fā)行為的研究，國(guó)內(nèi)外學(xué)者大多數(shù)根據(jù)Aspremont′s和Jacquemin[4]的文獻(xiàn)分析雙寡頭決策。Femminis等[5]基于溢出效應(yīng)下研究了企業(yè)研發(fā)策略，分析了企業(yè)在不同的研發(fā)方式下，吸收能力對(duì)企業(yè)R&D決策行為的影響。Veldman等[6]從研發(fā)投入出發(fā)，引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)因素，用動(dòng)態(tài)博弈方法分別對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行分析，得到企業(yè)利潤(rùn)均衡解。Kamien等[7]基于多企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況，構(gòu)建兩階段研發(fā)合作動(dòng)態(tài)模型，并比較不同合作機(jī)制的效果，發(fā)現(xiàn)在溢出率較大時(shí)合作研發(fā)能夠帶來(lái)更大的技術(shù)進(jìn)步。楊仕輝和魏守道[8]基于產(chǎn)品存在差異化競(jìng)爭(zhēng)，建立了三階段政府與企業(yè)的博弈模型，并求解得到最優(yōu)企業(yè)研發(fā)水平、政府管制水平和社會(huì)總福利。Qiu等[9]比較了企業(yè)先進(jìn)行完全競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程R&D活動(dòng)后在產(chǎn)品市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)的兩階段博弈中當(dāng)產(chǎn)品市場(chǎng)分別為價(jià)格和產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)時(shí)博弈的均衡解?？梢园l(fā)現(xiàn)，上述文獻(xiàn)大多主要集中于雙寡頭市場(chǎng)下雙方博弈策略，并未分析技術(shù)溢出和產(chǎn)品差異對(duì)其決策的影響程度。
目前，企I減排及政府補(bǔ)貼策略的研究已經(jīng)取得了豐富的成果。Clara和Jessica[10]研究了政府不同環(huán)境政策對(duì)企業(yè)技術(shù)投資行為的影響，并通過(guò)算例分析發(fā)現(xiàn)排污權(quán)交易條件下，技術(shù)投資水平僅取決于企業(yè)自身的技術(shù)特征和政府補(bǔ)貼率。Ben和Georges[11]假設(shè)寡頭市場(chǎng)上企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)，但通過(guò)從事研發(fā)活動(dòng)來(lái)控制污染排放，并將企業(yè)的研發(fā)努力分為原始研發(fā)努力和提高吸收能力研發(fā)努力，發(fā)現(xiàn)政府可以通過(guò)財(cái)稅手段來(lái)實(shí)現(xiàn)社會(huì)總福利達(dá)到最優(yōu)水平。宋之杰和孫其龍[12]在碳稅和碳限額機(jī)制下，討論了雙寡頭制造商的最優(yōu)碳排放量和定價(jià)策略，為企業(yè)主動(dòng)碳減排最優(yōu)策略選擇以及政府財(cái)稅政策制定提供決策依據(jù)。Petrakis和Poyago[13]在碳排放權(quán)和碳稅限制下，研究政府對(duì)減排投入的最優(yōu)補(bǔ)貼問(wèn)題，并比較分析采取補(bǔ)貼和鼓勵(lì)合作兩種技術(shù)政策后企業(yè)的研發(fā)水平和社會(huì)福利。Ana等[14]構(gòu)建了寡頭制造商與政府組成的博弈系統(tǒng)，研究企業(yè)在碳稅和碳補(bǔ)貼機(jī)制下的決策行為，并且探究了政府如何通過(guò)財(cái)稅政策使社會(huì)福利達(dá)到最優(yōu)。簡(jiǎn)言之，企業(yè)在減排研發(fā)投入決策和與政府進(jìn)行博弈的過(guò)程中，現(xiàn)有的研究文獻(xiàn)僅將政府補(bǔ)貼策略作為一個(gè)外生變量進(jìn)行討論，且僅考慮生產(chǎn)產(chǎn)量和消費(fèi)者環(huán)境偏好的影響，缺乏綜合因素的分析。
鑒于此，本文系統(tǒng)地考慮了產(chǎn)品差異和消費(fèi)者環(huán)境偏好等因素對(duì)雙寡頭制造商市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響，假設(shè)兩制造商對(duì)減排進(jìn)行投入存在技術(shù)相互溢出，建立政府與雙寡頭制造商之間的三階段博弈模型，在社會(huì)總福利最大化條件下，通過(guò)逆向求解法得到制造商最優(yōu)決策和政府最優(yōu)補(bǔ)貼率，并分析了技術(shù)溢出和產(chǎn)品差異對(duì)制造商最優(yōu)決策和政府最優(yōu)補(bǔ)貼率的影響。
二、模型構(gòu)建與描述
本文在Aspremont′s和Jacquemin（1988）研究的基礎(chǔ)上，考慮市場(chǎng)上存在雙寡頭制造商生產(chǎn)差異化產(chǎn)品的減排研發(fā)投入博弈問(wèn)題。假設(shè)博弈雙方均為理性的經(jīng)濟(jì)體，以自身利潤(rùn)最大化為前提進(jìn)行決策。具體地：第一階段，進(jìn)行減排研發(fā)投入，隨之增加消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)意愿；第二階段，兩制造商對(duì)產(chǎn)量進(jìn)行決策。假設(shè)市場(chǎng)中存在兩制造商，且生產(chǎn)產(chǎn)品具有一定的替代性。所以，消費(fèi)者需求的效用函數(shù)可以表示為：
Uq1，q2=q1+q2-q21μ21-q22μ22-2σq1q2μ1μ2（1）
其中，q1、q2分別表示兩制造商的產(chǎn)量，μ1、μ2分別表示兩制造商減排研發(fā)投入對(duì)消費(fèi)者碳減排偏好的影響。由于雙寡頭制造商生產(chǎn)產(chǎn)品是差異的，故假設(shè)σ∈0，1為產(chǎn)品差異性。當(dāng)σ0時(shí)，表示兩制造商生產(chǎn)的產(chǎn)品是相互不影響的；而當(dāng)σ1時(shí)，表示兩制造商生產(chǎn)的產(chǎn)品是完全替代的?？梢园l(fā)現(xiàn)，消費(fèi)者需求的效用函數(shù)Uq1，q2是關(guān)于兩制造商各自產(chǎn)量的函數(shù)，所以通過(guò)一階偏導(dǎo)條件可以得到逆需求函數(shù)為：
piqi，qj=Uqi，qjqi=1-2qiμ2i-2σq3-iμiμ3-i，i=1，2（2）
假設(shè)雙寡頭制造商通過(guò)加大減排研發(fā)投入，以提升產(chǎn)品質(zhì)量，刺激消費(fèi)者市場(chǎng)需求。同時(shí)，消費(fèi)者碳偏好程度與雙寡頭制造商減排研發(fā)投入是相關(guān)的[15]，且存在：
μi=ε?I1/4i+ρ?I1/43-i（3）
其中，Ii表示制造商的減排研發(fā)投入；ρ∈0，1表示兩制造商減排研發(fā)投入的正向溢出程度，且當(dāng)ρ0時(shí)，表示兩制造商研發(fā)投入沒(méi)有相關(guān)性的，當(dāng)ρ1時(shí)，表示兩制造商研發(fā)投入具有完全互補(bǔ)性；ε表示研發(fā)投入對(duì)消費(fèi)者碳偏好系數(shù)的影響程度。
制造商進(jìn)行減排研發(fā)投入，在迎合消費(fèi)者碳偏好的同時(shí)，也會(huì)降低單位產(chǎn)品的碳排放量，從而減少環(huán)境污染。環(huán)境效用函數(shù)ω表示制造商在一定的研發(fā)水平下對(duì)降低生產(chǎn)碳減排做出的貢獻(xiàn)[16]。所以，環(huán)境效用函數(shù)可表示為：
ω=θ?I1/21+ρ?I1/22（4）
其中，θ表示兩制造商減排研發(fā)對(duì)環(huán)境的影響程度，且θ>0。
三、無(wú)補(bǔ)貼下雙寡頭制造商決策
雙寡頭制造商之間的市場(chǎng)行為是完全對(duì)稱(chēng)信息的動(dòng)態(tài)博弈模型，因此可以通過(guò)子博弈逆向歸納法求解。針對(duì)無(wú)政府補(bǔ)貼情況下的雙寡頭制造商決策，按照逆序歸納法的步驟求解，即第一階段企業(yè)確定最優(yōu)減排研發(fā)投入，以使得企業(yè)自身利潤(rùn)最大化；第二階段企業(yè)進(jìn)行古諾競(jìng)爭(zhēng)選擇最優(yōu)產(chǎn)量，最終得到雙寡頭制造商子博弈完美納什均衡。所以，兩制造商的利潤(rùn)函數(shù)為：
maxπi=qi1-2qiμ2i-2σqjμiμj-Ii，i=1，2（5）
（一）雙寡頭產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)
第二階段博弈過(guò)程中，雙寡頭制造商在既定減排研發(fā)投入的情況下，通過(guò)古諾競(jìng)爭(zhēng)確定最優(yōu)產(chǎn)量qi，以實(shí)現(xiàn)各自收益Ri最大化，所以雙寡頭制造商的收益函數(shù)分別表示為：
maxRi=qi1-2qiμ2i-2σqjμiμj，i=1，2（6）
由于2Riq2i=-4μ2i
（二）雙寡頭研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)
第一階段，兩制造商以自身利潤(rùn)最大化進(jìn)行減排研發(fā)投入。由式（5），分別對(duì)兩制造商利潤(rùn)函數(shù)求減排研發(fā)投入的一階偏導(dǎo)條件，可得：
πiIi=RiμiμiIi+RiμjμjIi-1=ε2-ρσ2μi-σμj4I3/4i4-σ22-1=0，i=1，2（7）
由于兩制造商是信息對(duì)稱(chēng)的，可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)μ1=μ2=μ時(shí)，兩制造商利潤(rùn)函數(shù)關(guān)于減排研發(fā)投入的二階偏導(dǎo)存在2πiI2i
假設(shè)政府的主要目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化，無(wú)政府補(bǔ)貼情況下的社會(huì)福利可以表示為消費(fèi)者剩余、生產(chǎn)者剩余與減排研發(fā)投入所造成的環(huán)境效益之和，即：
SW=CS+PS+ES
=ε21+ρ2-ρσε21+ρ22+3ρ-σ1+σ+ρσ+4θ2-σ2+σ282-σ22+σ4（8）
引理1：兩制造商的均衡利潤(rùn)、產(chǎn)量和減排投入均隨著技術(shù)溢出率ρ增強(qiáng)而增大①。
由引理1可以發(fā)現(xiàn)，在兩制造商進(jìn)行博弈過(guò)程中，制造商的均衡利潤(rùn)、產(chǎn)量和減排投入隨著溢出率的增強(qiáng)而增大。隨著技術(shù)溢出率增強(qiáng)，制造商的減排投入所造成的社會(huì)福利大于自身利潤(rùn)，有利于制造商提高產(chǎn)量、增加減排投入，提升自身利潤(rùn)，這也充分說(shuō)明溢出效應(yīng)越強(qiáng)越有利于增強(qiáng)自身的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。
引理2：兩制造商的均衡利潤(rùn)、產(chǎn)量和減排投入隨著產(chǎn)品差異性σ增強(qiáng)而減小②。
由引理2可以發(fā)現(xiàn)，在兩制造商進(jìn)行博弈過(guò)程中，制造商的均衡利潤(rùn)、產(chǎn)量和減排投入隨著溢出率的增強(qiáng)而減少。隨著產(chǎn)品差異性增強(qiáng)，制造商的減排投入所造成的社會(huì)福利小于自身利潤(rùn)，造成競(jìng)爭(zhēng)逐漸激烈，制造商往往采取減少產(chǎn)量、降低減排投入，從而保證自身收益，這也充分說(shuō)明產(chǎn)品差異越強(qiáng)越不利于增強(qiáng)自身的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。
四、政府對(duì)制造商的補(bǔ)貼策略
在現(xiàn)有的雙寡頭制造商三階段博弈模型中，并未考慮通過(guò)政府行為調(diào)控市場(chǎng)，往往這種情況所產(chǎn)生的均衡并非是最優(yōu)的，市場(chǎng)易產(chǎn)生局部“失靈”狀態(tài)，所以需要利用政府財(cái)稅手段實(shí)現(xiàn)資源重新配置。而對(duì)政府部門(mén)而言，由于制造商進(jìn)行減排研發(fā)投入的社會(huì)效應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于自身利潤(rùn)的增加，再加上環(huán)境效益的高風(fēng)險(xiǎn)性，會(huì)大力支持制造商的研發(fā)投入行為。政府對(duì)研發(fā)投入的支持主要表現(xiàn)是對(duì)制造商的補(bǔ)貼，在補(bǔ)貼方式上政府主要有兩種選擇：投入補(bǔ)貼和產(chǎn)量補(bǔ)貼。
（一）政府對(duì)制造商投入補(bǔ)貼
政府對(duì)兩制造商的投入補(bǔ)貼是指對(duì)制造商研發(fā)投入進(jìn)行直接補(bǔ)貼，刺激制造商增加研發(fā)投入，提高社會(huì)總福利。在投入補(bǔ)貼情況下，政府以社會(huì)總福利最大的目的，對(duì)兩制造商減排研發(fā)投入按照s的比率進(jìn)行補(bǔ)貼。所以，兩制造商的利潤(rùn)函數(shù)為：
maxπi=qi1-2qiμ2i-2σqjμiμj-1-sIi，i=1，2
st0s1（9）
1.雙寡頭制造商的產(chǎn)量決策
如無(wú)政府補(bǔ)貼情況下，由制造兩商減排研發(fā)投入與消費(fèi)者碳偏好的關(guān)系，可得均衡減排投入為IISi=11-s2INSi。將其代入式（3），可得消費(fèi)者碳偏好程度為μISi=11-s1/2μN(yùn)Si。所以，雙寡頭制造商的均衡價(jià)格、產(chǎn)量和利潤(rùn)分別為pISi=pNSi、qISi=11-sqNSi、πISi=11-sπNSi。
2.政府的補(bǔ)貼政策選擇
在政府投入補(bǔ)貼策略下，社會(huì)福利不僅要考慮消費(fèi)者剩余、生產(chǎn)者剩余與碳減排的環(huán)境效益之和，還要減去政府對(duì)雙寡頭制造商減排投入補(bǔ)貼，即：
SW=CS+PS+ES-s?I1+I2
=ε21+ρ2-ρσε21+ρΔ1-σΔ2-σ2Δ3-4θ1-s2-σ2+σ281-s22-σ22+σ4（10）
其中，Δ1=21+3ρ-6s1+ρ，Δ2=-1-ρ+s1+ρ，Δ3=-1-s1+ρ。由社會(huì)福利函數(shù)SW關(guān)于兩制造商投入補(bǔ)貼率s求一階條件SWs=0，可得：
s*=ε21+ρ22+5ρ-3σ-σ21+ρ+4θ2-σ2+σ22-σε23+σ1+ρ2-σ3+2ρ-σ21+ρ+4θ2-σ2+σ2（11）
（二）政府對(duì)雙寡頭制造商碳減排產(chǎn)量補(bǔ)貼
政府對(duì)兩制造商的產(chǎn)量補(bǔ)貼是指對(duì)制造商生產(chǎn)數(shù)量進(jìn)行補(bǔ)貼，鼓勵(lì)制造商增加產(chǎn)量，提高社會(huì)總福利。在產(chǎn)量補(bǔ)貼情況下，政府以社會(huì)總福利最大的目的，對(duì)雙寡頭制造商的單位產(chǎn)品價(jià)格按照每件g進(jìn)行補(bǔ)貼。所以，兩制造商的利潤(rùn)函數(shù)為：
maxπi=qi1-2qiμ2i-2σqjμiμj+g-Ii，i=1，2
st g0（12）
1.雙寡頭制造商的產(chǎn)量決策
如無(wú)政府補(bǔ)貼情況下，由制造兩商減排研發(fā)投入與消費(fèi)者碳偏好的關(guān)系，可得均衡減排投入為IQSi=1+g2INSi。將其代入式（3），可得消費(fèi)者碳偏好程度為μQSi=1+g1/2μN(yùn)Si。所以，雙寡頭制造商的均衡價(jià)格、產(chǎn)量和利潤(rùn)分別為pQSi=1-gpNSi、qQSi=1+gqNSi、πQSi=1+g2πNSi。
2.政府的補(bǔ)貼政策選擇
在政府產(chǎn)量補(bǔ)貼策略下，社會(huì)福利不僅要考慮消費(fèi)者剩余、生產(chǎn)者剩余與碳減排的環(huán)境效益之和，還要減去政府對(duì)雙寡頭制造商生產(chǎn)產(chǎn)量補(bǔ)貼，即：
SW=CS+PS+ES-s?q1+q2
=ε21+ρ1+g2-ρσε21+ρ
SymbolQC@ 1+σ
SymbolQC@ 2+σ2Δ3+4θ2-σ2+σ282-σ22+σ4（13）
其中，
SymbolQC@ 1=22-3ρ+g，
SymbolQC@ 2=-1+gρ，
SymbolQC@ 3=-1+ρ。由社福利函數(shù)SW關(guān)于兩制造商投入補(bǔ)貼率g求一階條件SWg=0，可得：
g*=2+σε21+ρ1+3ρ-ρσ-σ+4θ4-σ22ε21+ρ2-ρσ（14）
引理3：政府對(duì)投入進(jìn)行補(bǔ)貼時(shí)，最優(yōu)補(bǔ)貼率隨減排研發(fā)對(duì)環(huán)境影響程度θ增強(qiáng)而降低，隨碳減排對(duì)消費(fèi)者偏好影響程度ε增強(qiáng)而增加；政府第產(chǎn)量進(jìn)行補(bǔ)貼時(shí)，最優(yōu)補(bǔ)貼率隨減排研發(fā)對(duì)環(huán)境影響程度θ增強(qiáng)而增加，隨碳減排對(duì)消費(fèi)者偏好影響程度ε增強(qiáng)而降低③。
由引理3可以發(fā)現(xiàn)，政府基于社會(huì)總福利最大化的目的制定最優(yōu)補(bǔ)貼率，技術(shù)溢出率和產(chǎn)品替代性是決定的關(guān)鍵性因素。隨著技術(shù)溢出率的增強(qiáng)，兩制造商減排研發(fā)行為對(duì)消費(fèi)者的偏好提高，這時(shí)政府應(yīng)降低補(bǔ)貼率；隨著產(chǎn)品替代性的增強(qiáng)，兩制造商市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈往往會(huì)選擇減少研發(fā)投入，這時(shí)政府應(yīng)提高補(bǔ)貼率。政府通過(guò)對(duì)制造商減排研發(fā)行為進(jìn)行補(bǔ)貼，促進(jìn)社會(huì)資源的最優(yōu)配置，引導(dǎo)市場(chǎng)達(dá)到最優(yōu)的均衡狀態(tài)。
通過(guò)對(duì)無(wú)政府補(bǔ)貼模型（NS）、投入補(bǔ)貼模型（IS）和產(chǎn)量補(bǔ)貼模型（QS）的均衡解進(jìn)行比較，可以得到以下結(jié)論：（1）兩種政府補(bǔ)貼策略下兩制造商的均衡產(chǎn)量均高于無(wú)政府補(bǔ)貼情況，即qIS>qNS、qQS>qNS；（2）投入補(bǔ)貼策略下兩制造商單位產(chǎn)品的均衡價(jià)格與無(wú)政府補(bǔ)貼情況相同，而產(chǎn)量補(bǔ)貼策略下單位產(chǎn)品的均衡價(jià)格低于無(wú)政府補(bǔ)貼和投入補(bǔ)貼策略，即pIS=pNS、pQSINS、IQS>INS；（4）兩種政府補(bǔ)貼策略下兩制造商的均衡利潤(rùn)均高于無(wú)政府補(bǔ)貼情況，即πIS>πNS、πQS>πNS；（5）兩種政府補(bǔ)貼策略下的社會(huì)總福利均高于無(wú)政府補(bǔ)貼情況，即SWIS>SWNS、SWQS>SWNS。
在自由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制下兩制造商作為利益主體，其決策目標(biāo)往往是實(shí)現(xiàn)自身利潤(rùn)最大化，而這又與社會(huì)福利目標(biāo)相違背。而兩制造商進(jìn)行減排投入的社會(huì)福利遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于制造商自身利潤(rùn)，再加上投入行為的不確定性和復(fù)雜性，政府會(huì)通過(guò)補(bǔ)貼策略支持制造商進(jìn)行研發(fā)投入行為。對(duì)制造商而言，獲得補(bǔ)貼是為了平衡研發(fā)投入成本，達(dá)到利潤(rùn)最大化；對(duì)政府而言，進(jìn)行補(bǔ)貼是為了達(dá)到社會(huì)福利最大化。無(wú)論是投入補(bǔ)貼還是產(chǎn)量補(bǔ)貼，都能有效地使兩制造商加大投入，并增加其利潤(rùn)。同時(shí)，在補(bǔ)貼方式的選擇上，通過(guò)分析技術(shù)溢出率和產(chǎn)品差異性，合理制定政府補(bǔ)貼率，選擇更為有效的補(bǔ)貼方式，在保證制造商利潤(rùn)的同時(shí)，可以有效地提高社會(huì)福利，提高市場(chǎng)減排研發(fā)投入，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。
五、算例分析
為了驗(yàn)證模型的正確性和有效性，本文使用Matlab作為算例分析的工具，對(duì)加拿大境內(nèi)的通用和福特兩家汽車(chē)制造商進(jìn)行調(diào)查分析，并通過(guò)數(shù)值仿真來(lái)求解不同補(bǔ)貼模式下的兩汽車(chē)制造商的最優(yōu)決策和政府的最優(yōu)補(bǔ)貼率，分析技術(shù)溢出和產(chǎn)品差異的變化對(duì)決策變量和社會(huì)總福利的影響，并比較不同政府補(bǔ)貼策略下最優(yōu)補(bǔ)貼率隨技術(shù)溢出和產(chǎn)品差異的變化情況。根據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，消費(fèi)者對(duì)新能源汽車(chē)的偏好的比例大約為總數(shù)的1/3以上，且經(jīng)過(guò)減排技術(shù)改進(jìn)后的汽車(chē)排放所減少的COx、NOx約為1/20左右。鑒于此，假設(shè)ε=3、θ=005。具體分析主要集中于，技術(shù)溢出和產(chǎn)品差異的變化對(duì)雙寡頭制造商決策和政府最優(yōu)補(bǔ)貼率的影響。為研究參數(shù)變化對(duì)決策的影響，根據(jù)技術(shù)溢出和產(chǎn)品差異程度分為高、中、低不同情況進(jìn)行比較，所以取ρ=01、05、09，σ=01、05、09進(jìn)行分析。
（一）技術(shù)溢出和產(chǎn)品差異對(duì)制造商產(chǎn)量和價(jià)格的影響
根據(jù)前文模型，可求解出不同政府補(bǔ)貼策略下制造商的均衡產(chǎn)量、產(chǎn)品價(jià)格，計(jì)算結(jié)果如表1所示。
由表1可以看出：（1）在無(wú)政府補(bǔ)貼策略下，產(chǎn)品差異性與制造商的均衡產(chǎn)量和產(chǎn)品價(jià)格成負(fù)相關(guān)關(guān)系。這是因?yàn)椋S著產(chǎn)品差異性增強(qiáng)，使得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，從而使得制造商不得不采取減少產(chǎn)量降低價(jià)格。而技術(shù)溢出率與制造商的均衡產(chǎn)量成正相關(guān)關(guān)系，與產(chǎn)品價(jià)格保持不相關(guān)。這是因?yàn)?，隨著技術(shù)溢出率增強(qiáng)，使得其他制造商減排投入對(duì)于在位制造商而言可以贏得更多消費(fèi)者的青睞，但對(duì)產(chǎn)品價(jià)格無(wú)直接影響。（2）當(dāng)產(chǎn)品差異性增強(qiáng)時(shí)，投入補(bǔ)貼策略下的制造商產(chǎn)量增加，單位產(chǎn)品價(jià)格均降低；而產(chǎn)量補(bǔ)貼下的制造商產(chǎn)量和單位產(chǎn)品價(jià)格均降低。當(dāng)技術(shù)溢出率增強(qiáng)時(shí)，投入補(bǔ)貼策略下的制造商產(chǎn)量增加，單位產(chǎn)品價(jià)格不變；而產(chǎn)量補(bǔ)貼下的制造商產(chǎn)量增加，單位產(chǎn)品價(jià)格降低。同時(shí)，當(dāng)產(chǎn)品差異性較弱技術(shù)溢出率較強(qiáng)時(shí)，投入補(bǔ)貼的產(chǎn)量低于產(chǎn)量補(bǔ)貼的產(chǎn)量；但產(chǎn)量補(bǔ)貼的單位產(chǎn)品價(jià)格始終低于投入補(bǔ)貼的價(jià)格。這是因?yàn)椋M(jìn)行投入補(bǔ)貼策略時(shí)，主要是刺激制造商的減排研發(fā)活動(dòng)從而提高其積極性；而政府進(jìn)行產(chǎn)量補(bǔ)貼策略時(shí)，主要集中于制造商生產(chǎn)產(chǎn)量。雖然不同的政府補(bǔ)貼策略對(duì)制造商都能帶來(lái)好處，但產(chǎn)量補(bǔ)貼策略是對(duì)制造商生產(chǎn)行為的補(bǔ)貼策略，并未對(duì)制造商減排投入產(chǎn)生明顯效果，而投入補(bǔ)貼是對(duì)制造商研發(fā)行為的補(bǔ)貼策略，主要將補(bǔ)貼轉(zhuǎn)移到環(huán)境效用中。
（二）技術(shù)溢出和產(chǎn)品差異對(duì)制造商利潤(rùn)和社會(huì)總福利的影響
根據(jù)前文模型，可求解出政府不同補(bǔ)貼策略情形下制造商利潤(rùn)及社會(huì)總福利，計(jì)算結(jié)果如表2所示。
由表2可以看出：（1）無(wú)論政府對(duì)制造商的減排投入補(bǔ)貼還是生產(chǎn)產(chǎn)量補(bǔ)貼，均能增加制造商利潤(rùn)并提高社會(huì)總福利。但是，產(chǎn)量補(bǔ)貼策略下的制造商利潤(rùn)總低于投入補(bǔ)貼策略下的制造商利潤(rùn)；同時(shí)，當(dāng)技術(shù)外溢率和產(chǎn)品差異性均較小時(shí)，產(chǎn)量補(bǔ)貼策略下的社會(huì)總福利高于投入補(bǔ)貼策略下的社會(huì)總福利。這是因?yàn)?，政府?duì)產(chǎn)量補(bǔ)貼僅僅是改善制造商生產(chǎn)活動(dòng)的補(bǔ)貼，不僅不利于制造商加大減排投入力度，甚至?xí)霈F(xiàn)制造商隱利提高，降低其減排研發(fā)的積極性。（2）在技術(shù)溢出率和產(chǎn)品差異性變化下，社會(huì)總福利的變化與制造商利潤(rùn)的變化趨勢(shì)相似。因此，無(wú)論何種決策情況下，制造商利潤(rùn)和社會(huì)總福利依然是隨著技術(shù)溢出率的增強(qiáng)而提高，隨著產(chǎn)品差異性的增加而降低。同時(shí)，當(dāng)技術(shù)外溢率較強(qiáng)產(chǎn)品差異性較弱，亦或是技術(shù)外溢率較弱產(chǎn)品差異性較強(qiáng)時(shí)，投入補(bǔ)貼策略相較于產(chǎn)量補(bǔ)貼策略更有效。這是因?yàn)椋趶?qiáng)調(diào)技術(shù)溢出率和產(chǎn)品差異性條件下，政府對(duì)制造商產(chǎn)量補(bǔ)貼往往是次優(yōu)策略，實(shí)際上相當(dāng)于將消費(fèi)者剩余通過(guò)產(chǎn)量補(bǔ)貼再分配給了生產(chǎn)者，從而導(dǎo)致局部資源錯(cuò)配。
對(duì)制造商進(jìn)行產(chǎn)量補(bǔ)貼時(shí)，政府的補(bǔ)貼支出相對(duì)于減排投入補(bǔ)貼往往更多，同時(shí)還會(huì)造成消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余，從而導(dǎo)致企業(yè)得到更多的隱藏福利。
（三）技術(shù)溢出率和產(chǎn)品差異性對(duì)減排研發(fā)投入的影響
在兩種政府補(bǔ)貼策略下，通過(guò)分析技術(shù)溢出率和產(chǎn)品差異性對(duì)兩制造商減排研發(fā)投入的影響，如圖1所示。制造商減排研發(fā)投入與技術(shù)溢出率呈正相關(guān)關(guān)系，與產(chǎn)品差異性呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。同時(shí)，產(chǎn)量補(bǔ)貼策略下的研發(fā)投入最大，投入補(bǔ)貼策略下的研發(fā)投入次之，無(wú)政府補(bǔ)貼策略下的研發(fā)投入最低。隨著技術(shù)溢出率的增強(qiáng)，制造商的減排研發(fā)投入增加，而減排研發(fā)投入作為社會(huì)公共品的特征就越強(qiáng)，政府作為社會(huì)公共利益的代表，需要提供更高補(bǔ)貼率對(duì)制造商減排研發(fā)行為進(jìn)行彌補(bǔ)，保證社會(huì)總福利實(shí)現(xiàn)最大化，從而反過(guò)來(lái)更加刺激制造商減排研發(fā)投入。而隨著產(chǎn)品差異性的增強(qiáng)，兩制造商的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，而減排研發(fā)投入并沒(méi)有起到顯著提高自身利潤(rùn)和社會(huì)福利的效果，政府需要通過(guò)其他財(cái)稅手段調(diào)整市場(chǎng)，對(duì)雙寡頭制造商進(jìn)行，引導(dǎo)帶動(dòng)更多的減排研發(fā)投入。
（四）技術(shù)溢出率和產(chǎn)品差異性對(duì)消費(fèi)者偏好的影響
在兩種政府補(bǔ)貼策略下，通過(guò)分析技術(shù)溢出率和產(chǎn)品差異性對(duì)消費(fèi)者偏好的影響，如圖2所示。消費(fèi)者碳偏好與技術(shù)溢出率的變化趨勢(shì)相似，與產(chǎn)品差異性的變化趨勢(shì)相反，且技術(shù)溢出率對(duì)消費(fèi)者碳偏好的影響強(qiáng)于產(chǎn)品差異性。也就是說(shuō)，隨著技術(shù)溢出率的增強(qiáng)，消費(fèi)者碳偏好也同時(shí)增加；而隨著產(chǎn)品差異性的增強(qiáng)，消費(fèi)者碳偏好卻降低。同時(shí)，當(dāng)技術(shù)溢出率較小、產(chǎn)品差異性較大時(shí)，投入補(bǔ)貼策略對(duì)消費(fèi)者碳偏好影響程度弱于產(chǎn)量補(bǔ)貼策略；而其他條件下，投入補(bǔ)貼策略對(duì)消費(fèi)者碳偏好影響程度于產(chǎn)量補(bǔ)貼策略。這是因?yàn)?，?dāng)技術(shù)溢出率較小、產(chǎn)品差異性較大時(shí)，兩制造商都很難利用“搭便車(chē)”現(xiàn)象提高自身利潤(rùn)，而市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度很激烈，政府通過(guò)產(chǎn)量補(bǔ)貼能夠更為直接地刺激兩制造商加大研發(fā)投入，從而提高兩制造商利潤(rùn)和社會(huì)福利。
（五）技術(shù)溢出率和產(chǎn)品差異性對(duì)政府補(bǔ)貼率的影響
在兩種政府補(bǔ)貼策略下，通過(guò)分析技術(shù)溢出率和產(chǎn)品差異性對(duì)政府最優(yōu)補(bǔ)貼率的影響，如圖3和圖4所示。兩種政府補(bǔ)貼策略下的最優(yōu)補(bǔ)貼率，與技術(shù)溢出率和產(chǎn)品差異性的變化是不同的。在投入補(bǔ)貼策略下，無(wú)論產(chǎn)品差異性如何變化均衡補(bǔ)貼率與投入溢出率呈正相關(guān)，隨著投入溢出率的增強(qiáng)而提高；而當(dāng)技術(shù)溢出率較低時(shí)均衡補(bǔ)貼率與產(chǎn)品差異性呈負(fù)相關(guān)，當(dāng)技術(shù)溢出率較高時(shí)均衡補(bǔ)貼率與產(chǎn)品差異性呈正相關(guān)。在產(chǎn)量補(bǔ)貼策略下，均衡補(bǔ)貼率與技術(shù)溢出率呈“U”型，即隨技術(shù)溢出率的增強(qiáng)先減少后增加；而均衡補(bǔ)貼率與產(chǎn)品差異性呈負(fù)相關(guān)，隨著產(chǎn)品差異性的增強(qiáng)而降低。
六、結(jié)論
本文基于技術(shù)溢出率和產(chǎn)品差異性，構(gòu)建三階段政府與雙寡頭制造商的博弈模型，求解制造商最優(yōu)生產(chǎn)產(chǎn)量和減排投入以及政府最優(yōu)補(bǔ)貼率，并通過(guò)理論分析和模型推演對(duì)比三種補(bǔ)貼情景下的制造商利潤(rùn)和社會(huì)福利差異。算例證明了模型的有效性。
第一，不論政府采取減排研發(fā)投入補(bǔ)貼還是生產(chǎn)產(chǎn)量補(bǔ)貼策略，在短期內(nèi)均能刺激制造商加大減排研發(fā)投入，從而增加制造商利潤(rùn)以及社會(huì)總福利。所以，政府應(yīng)該根據(jù)不同的具體情況，通過(guò)對(duì)雙寡頭制造商制定切實(shí)可行的補(bǔ)貼策略，推動(dòng)減排研發(fā)技術(shù)的進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)社會(huì)總福利的帕累托改進(jìn)。
第二，在政府以最大化社會(huì)總福利的目的下，投入補(bǔ)貼策略的均衡補(bǔ)貼率與技術(shù)溢出率呈正相關(guān)性關(guān)系，而與產(chǎn)品差異性不確定；產(chǎn)量補(bǔ)貼策略的均衡補(bǔ)貼率與技術(shù)溢出率呈“U”型關(guān)系，在技術(shù)溢出率較小或較大時(shí)補(bǔ)貼率較高，而與產(chǎn)品差異性呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。所以，在差異化產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)減排研發(fā)投入的保護(hù)。
第三，消費(fèi)者碳偏好與技術(shù)溢出率的變化趨勢(shì)相似，與產(chǎn)品差異性的變化趨勢(shì)相反，且技術(shù)溢出率對(duì)消費(fèi)者碳偏好的影響強(qiáng)于產(chǎn)品差異性。隨著技術(shù)溢出率的增強(qiáng)，消費(fèi)者碳偏好也同時(shí)增加；而隨著產(chǎn)品差異性的增強(qiáng)，消費(fèi)者碳偏好卻降低。同時(shí)，當(dāng)技術(shù)溢出率較小、產(chǎn)品差異性較大時(shí)，投入補(bǔ)貼策略對(duì)消費(fèi)者碳偏好影響程度弱于產(chǎn)量補(bǔ)貼策略；而其他條件下，投入補(bǔ)貼策略對(duì)消費(fèi)者碳偏好影響程度強(qiáng)于產(chǎn)量補(bǔ)貼策略。
后續(xù)研究可以關(guān)注以下問(wèn)題：第一，討論信息不對(duì)稱(chēng)情況下的雙寡頭制造商的決策問(wèn)題，分析政府應(yīng)選擇何種補(bǔ)貼方式；第二，基于技術(shù)溢出和產(chǎn)品差異，研究供應(yīng)鏈的研發(fā)投入決策，分析供應(yīng)鏈系統(tǒng)如何影響政府補(bǔ)貼策略。
注釋?zhuān)?/p>
①證明：對(duì)兩制造商的均衡利潤(rùn)、減排投入和產(chǎn)量分別求技術(shù)溢出率ρ的一階偏導(dǎo)，得πNSiρ=
ε41+ρ2-σ4-σ+2ρ2σ2-5σ+6-2ρ2σ4-σ82-σ22+σ4、qNSiρ=ε41+ρ26-σ-4ρσ82-σ2+σ3、INSiρ=ε41+ρ4-2σ1+3ρ+ρσ21+2ρ82-σ22+σ4。由于00，即均衡利潤(rùn)、產(chǎn)量和減排投入是技術(shù)溢出率的單調(diào)遞增函數(shù)，隨著ρ的增強(qiáng)而逐漸增加。證畢。
②證明：對(duì)兩制造商的均衡利潤(rùn)、減排投入和產(chǎn)量分別求產(chǎn)品差異性σ的一階偏導(dǎo)，得πNSiσ=ε41+ρ23+51-σ2+ρ41-σ3-2σ-σ21+2σ+2ρ21+1-σ34-2+σ32+σ5、qNSiσ=-ε41+ρ341-σ2+ρ+3ρ2σ82-σ22+σ4、INSiσ=-2-ρσ1+ρ21+ρ2-σ-σ1-ρσ42-σ32+σ5。由于0
③證明：對(duì)不同補(bǔ)貼策略下的政府最優(yōu)投入補(bǔ)貼率和產(chǎn)量補(bǔ)貼率，分別求碳減排對(duì)θ和ε的一階偏導(dǎo)，有s*θ=-16εθ1+ρ2-ρσ2+σ22-σε23+σ1+ρ2+4θ2+σ2、g*θ=22-σ2+σ2ε21+ρ2-ρσ、s*ε=8ε21+ρ2-ρσ2+σ22-σε23+σ1+ρ2+4θ2+σ2、g*ε=-4θ2-σ2+σ2ε21+ρ2-ρσ。根據(jù)假設(shè)條件可知，s*θ0、s*ε>0、g*ε
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關(guān)鍵詞： 氧化苦參堿；異丙腎上腺素；慢性心力衰竭；ADMA；PRMT1；DDAH2
[收稿日期] 2013-11-06
[基金項(xiàng)目] 國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（81060024）
[通信作者] *徐清斌，副主任醫(yī)師，副教授，博士，碩士生導(dǎo)師，Tel：（0951）6744205，E-mail：
[作者簡(jiǎn)介] 王洋，碩士研究生，E-mail：
氧化苦參堿（oxymatrine）又名苦參素，是從豆科槐屬植物寧夏特色回藥材苦豆子Sophora alopecuroides L.中提取的一種具有四環(huán)喹嗪啶類(lèi)結(jié)構(gòu)的生物堿。具有抗炎、保肝和抗腫瘤等多種藥理作用[1]，其對(duì)心血管系統(tǒng)的作用尤為顯著[1-2]。研究表明，氧化苦參堿可以減少左冠狀動(dòng)脈前降支結(jié)扎所致急性心肌缺血大鼠心肌梗死范圍，抑制心肌細(xì)胞凋亡[3]。慢性心力衰竭是各種心臟疾病最為嚴(yán)重的階段，其發(fā)病率和死亡率均較高[4]。血清非對(duì)稱(chēng)性二甲基精氨酸（ADMA）水平與各類(lèi)心血管事件的發(fā)生呈正相關(guān)，被認(rèn)為是引發(fā)心血管事件的獨(dú)立危險(xiǎn)因子之一[5-6]。臨床及動(dòng)物實(shí)驗(yàn)表明，心力衰竭患者和試驗(yàn)動(dòng)物模型血清ADMA含量均顯著升高[7-8]。本實(shí)驗(yàn)旨在以ISO誘導(dǎo)大鼠慢性心力衰竭為模型，研究氧化苦參堿對(duì)大鼠慢性心力衰竭的抑制作用及其對(duì)ADMA代謝通路的影響。
1 材料
1.1 動(dòng)物 清潔級(jí)雄性Sprague-Dawley大鼠，體重210～250 g，由寧夏醫(yī)科大學(xué)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物中心提供，動(dòng)物合格證號(hào)SCXK（寧）2012-0001。
1.2 藥品和試劑 氧化苦參堿（寧夏紫荊花藥業(yè)有限公司，純度99.8%，批號(hào)20091028）；異丙腎上腺素（ISO，上海梯西愛(ài)有限公司，純度>99.0%，批號(hào)MVSTF-NF）；心肌肌鈣蛋白I（cTn I），ADMA酶聯(lián)免疫反應(yīng)檢測(cè)試劑盒（武漢華美試劑有限公司）；烏拉坦、氯化鈉、多聚甲醛（Sigma公司）；凱基全蛋白提取試劑盒、凱基BCA蛋白含量檢測(cè)試劑盒（南京凱基生物科技發(fā)展有限公司）；兔抗山羊PRMT1和山羊抗兔DDAH2抗體（Abcam公司）；小鼠抗β-actin抗體（北京中杉金橋生物技術(shù)公司）。山羊抗兔、兔抗山羊和山羊抗小鼠二抗（北京中杉金橋生物技術(shù)公司）。Super Signal West Pico Chemiluminescent Substrate購(gòu)自Thermo Scientific公司；實(shí)驗(yàn)用水為超純水。
1.3 儀器 BL-420E四道生物機(jī)能實(shí)驗(yàn)系統(tǒng)（成都盟泰科技有限公司）；TY96-ⅡN型超生細(xì)胞粉碎機(jī)（寧波新芝生物科技股份有限公司）；H1850R型臺(tái)式高速冷凍離心機(jī)（長(zhǎng)沙湘儀離心機(jī)儀器有限公司）；Mutiskan Go 酶標(biāo)儀（美國(guó)Thermo Fisher公司）；PowerPac Basic電泳儀（美國(guó)BIO-RAD公司）；培清JS-860B凝膠成像分析儀（上海培清科技有限公司）。
2 方法
2.1 慢性心力衰竭動(dòng)物模型的制備及分組 60只大鼠，隨機(jī)分為5組，每組12只，分別是：正常對(duì)照組（Control）、單用氧化苦參堿組（100 mg?kg-1）、ISO組和氧化苦參堿高、低劑量組（100，50 mg?kg-1）。根據(jù)文獻(xiàn)[9]，采用皮下注射ISO 5 mg?kg-1?d-1，連續(xù)注射7 d建立慢性心力衰竭大鼠模型。氧化苦參堿各組和ISO組皮下注射ISO 5 mg?kg-1，每天1次，連續(xù)7 d。對(duì)照組和單用氧化苦參堿組大鼠皮下注射相應(yīng)體積生理鹽水。以上各組均于ISO注射前7 d灌胃給予氧化苦參堿，共14 d，灌胃給藥體積為5 mL?kg-1。對(duì)照組和ISO組灌胃給予等體積生理鹽水。
2.2 心功能血流動(dòng)力學(xué)參數(shù)的測(cè)定 各組動(dòng)物末次給藥后禁食不禁水24 h，稱(chēng)體重，20%烏拉坦（6 mL?kg-1，ip）麻醉。于頸部偏右側(cè)行縱向切口，分離出右頸總動(dòng)脈，結(jié)扎遠(yuǎn)心端，用大鼠動(dòng)脈夾封閉近心端，于兩端內(nèi)剪開(kāi)血管并插入含有肝素生理鹽水（500 U?mL-1）的心導(dǎo)管（PE50）至右頸總動(dòng)脈，放開(kāi)動(dòng)脈夾，通過(guò)壓力換能器連接到BL-420E四道生物機(jī)能實(shí)驗(yàn)記錄儀，記錄動(dòng)脈血壓變化：動(dòng)脈收縮壓（SAP）、動(dòng)脈舒張壓（SDP）、平均動(dòng)脈壓（MAP），穩(wěn)定后記錄15 min， 然后沿頸動(dòng)脈向心方向?qū)?dǎo)管輕輕插入3～4.5 cm，當(dāng)動(dòng)脈壓力波形突然有大幅度的變化、舒張壓明顯下降時(shí)，說(shuō)明導(dǎo)管已進(jìn)入左心室，穩(wěn)定后記錄左心室收縮壓（left ventricular systolic pressure，LVSP）、左心室壓力最大上升/下降速率 （+LVdp/dtmax / -LVdp/dtmin）、心率 （HR） 等。
2.3 全心質(zhì)量/體重比值及左心室質(zhì)量/體重比值測(cè)定 各組動(dòng)物在取血后立即處死，開(kāi)胸取心臟，稱(chēng)全心濕重，沿冠狀溝走行分離左心室并稱(chēng)重。計(jì)算全心質(zhì)量/體重的比值和左心室質(zhì)量/體重的比值。
2.4 血清心肌肌鈣蛋白 I（cTn I）和ADMA水平的測(cè)定 全血于6 000×g離心15 min，取血清，嚴(yán)格按照ELISA試劑盒廠(chǎng)家說(shuō)明書(shū)所述方法操作，檢測(cè)血清cTn I和ADMA的含量。
2.5 病理組織學(xué)觀(guān)察 切取心尖組織，置于10%中性甲醛固定24 h，石蠟包埋，切片4 μm，行常規(guī)HE染色，200×鏡檢觀(guān)察。參照文獻(xiàn)[10]，將心肌病理?yè)p傷分為4級(jí)：0級(jí)（-），心肌細(xì)胞結(jié)構(gòu)清晰，心肌纖維排列整齊，橫紋清楚，無(wú)炎細(xì)胞浸潤(rùn)，無(wú)細(xì)胞水腫、壞死或纖維化，間質(zhì)毛細(xì)血管無(wú)擴(kuò)張或輕度擴(kuò)張；I級(jí)（+），心肌細(xì)胞排列稀疏，少量炎細(xì)胞浸潤(rùn)、心肌細(xì)胞水腫，間質(zhì)血管擴(kuò)張，心肌組織可見(jiàn)局灶性纖維化，限于心內(nèi)膜下；Ⅱ級(jí)（），較多炎細(xì)胞浸潤(rùn)，心肌細(xì)胞水腫，心肌細(xì)胞纖維化呈片狀分布，累及心壁全層，間質(zhì)可見(jiàn)明顯血管擴(kuò)張；Ⅲ級(jí)（），有明顯的間質(zhì)血管擴(kuò)張、水腫及炎細(xì)胞浸潤(rùn)，心肌廣泛性大面積纖維化，灶間相互連接累及心壁全層。
2.6 Western blotting檢測(cè) 在約50 mg經(jīng)液氮研磨的心肌組織中加入0.3 mL冷裂解緩沖液，冰浴下超聲破碎細(xì)胞。4 ℃，1萬(wàn) r?min-1離心10 min，取上清蛋白定量，剩余上清液加入上樣緩沖液100 ℃水浴10 min，-20 ℃保存。取蛋白樣本60 μg上樣，10%SDS-PAGE凝膠電泳（80 V/120 V電壓），200 mA恒定電流轉(zhuǎn)膜至硝酸纖維素膜，5%脫脂奶粉封閉1 h后，分別用抗PRMT1抗體（1∶300）、抗DDHA2抗體（1∶300）及抗β-actin抗體（內(nèi)參，1∶1 000）4 ℃孵育過(guò)夜。分別加入山羊抗兔、兔抗山羊二抗（偶聯(lián)有HRP，1∶3 000）和兔抗小鼠二抗（偶聯(lián)有HRP，1∶5 000）常溫孵育2 h，加入超級(jí)化學(xué)發(fā)光底物反應(yīng)液，曝光膠片。膠片掃描結(jié)果采用Quantity-one軟件分析，將目的條帶的吸光度與其相對(duì)應(yīng)的內(nèi)參β-actin的吸光度相比以校正誤差，所得比值代表該目的蛋白的相對(duì)含量。
2.7 統(tǒng)計(jì)學(xué)處理 實(shí)驗(yàn)結(jié)果以SPSS 11.5統(tǒng)計(jì)分析軟件包進(jìn)行分析，數(shù)據(jù)以±s表示，多組間均數(shù)的比較采用One-way ANOVA分析，P
3 結(jié)果
3.1 氧化苦參堿對(duì)心肌損傷標(biāo)志物cTn I的影響 單用氧化苦參堿組與對(duì)照組相比血清cTn I無(wú)顯著性差異。與對(duì)照組相比，ISO組血清cTn I水平升高（P
與對(duì)照組相比1）P
圖1 氧化苦參堿對(duì)ISO誘導(dǎo)慢性心力衰竭大鼠血清cTn I的影響（±s，n=8）
Fig.1 Effect of oxymatrine on level of cTn I in ISO-induced chronic heart failure in rats （±s，n=8）3.2 氧化苦參堿對(duì)ISO誘導(dǎo)慢性心力衰竭大鼠血 流動(dòng)力學(xué)的改善 單用氧化苦參堿組與對(duì)照組相比，血流動(dòng)力學(xué)各項(xiàng)指標(biāo)均無(wú)顯著差異。模型組與對(duì)照組比較，心率（HR），SAP，MAP，LVSP，+LVdp/dtmax均降低（P
3.3 氧化苦參堿對(duì)ISO誘導(dǎo)慢性心力衰竭大鼠全心質(zhì)量/體重比值及左心室質(zhì)量/體重比值的影響 單用氧化苦參堿組與對(duì)照組比較，全心質(zhì)量/體重比值及左心室質(zhì)量/體重比值無(wú)顯著性差異。ISO組全心質(zhì)量/體重比值及左心室質(zhì)量/體重比值與對(duì)照組相比明顯增高（P
3.4 病理組織學(xué)HE染色觀(guān)察 單用氧化苦參堿組和對(duì)照組相比，大鼠心肌組織未見(jiàn)異常，病理?yè)p傷均為0級(jí)。ISO組心肌纖維排列松散，出現(xiàn)炎細(xì)胞浸潤(rùn)，大面積心肌纖維化，心肌細(xì)胞腫脹和毛細(xì)血管擴(kuò)張嚴(yán)重，僅見(jiàn)少量正常心肌組織細(xì)胞，病理?yè)p傷以Ⅱ，Ⅲ級(jí)為主。氧化苦參堿隨給藥劑量的增高，心肌纖維化程度依次有所改善，并且氧化苦參堿（100 mg?kg-1）改善情況較為明顯，但未見(jiàn)炎細(xì)胞浸潤(rùn)、心肌細(xì)胞腫脹及毛細(xì)血管擴(kuò)張有明顯改善，病理?yè)p傷以I，Ⅱ級(jí)為主。提示氧化苦參堿可以減輕ISO誘導(dǎo)慢性心衰大鼠心肌損傷及心室重構(gòu)，見(jiàn)圖2和表3。
A.對(duì)照組；B.單用氧化苦參堿組；C.ISO組；D.氧化苦參堿高劑量+ISO組；E.氧化苦參堿低劑量+ISO組。
圖2 氧化苦參堿對(duì)ISO誘導(dǎo)慢性心力衰竭大鼠心肌組織形態(tài)的影響（HE，×200）
Fig.2 Effect of oxymatrine on cardiac histopathological changes of ISO-induced chronic heart failure in rats（HE，×200）
3.5 氧化苦參堿對(duì)ISO誘導(dǎo)慢性心力衰竭大鼠血清ADMA的影響 單用氧化苦參堿組與對(duì)照組血清ADMA無(wú)顯著性差異。與對(duì)照組相比，ISO組血清ADMA含量明顯升高（P
3.6 氧化苦參堿對(duì)ISO誘導(dǎo)慢性心力衰竭大鼠心肌組織PRMT1和DDAH2表達(dá)的影響 Western blotting檢測(cè)結(jié)果顯示，與對(duì)照組比較，單用氧化苦參堿組心肌組織PRMT1和DDAH2未見(jiàn)顯著性差異，而ISO組PRMT1表達(dá)明顯增加（P
4 討論
氧化苦參堿是苦豆子中主要生物堿之一，具有對(duì)抗急性心肌缺血損傷，改善慢性心力衰竭大鼠心肌細(xì)胞功能及血流動(dòng)力學(xué)，逆轉(zhuǎn)心室重塑等顯著的心血管作用[1-3， 11]，ADMA是新的獨(dú)立于傳統(tǒng)心血管疾病危險(xiǎn)因素的預(yù)測(cè)因素，血清ADMA的濃度與慢性心力衰竭密切相關(guān)，降低血清ADMA含量對(duì)改善慢性心力衰竭有益[5-7]。本課題組前期研究發(fā)現(xiàn)，苦豆子中的另一主要生物堿苦參堿對(duì)異丙腎上腺素致大鼠急性心肌缺血損傷具有保護(hù)作用其機(jī)制與ADMA代謝通路有關(guān)[8]。為此，本研究進(jìn)一步探討了氧化苦參堿對(duì)ISO誘導(dǎo)大鼠慢性心力衰竭的抑制作用的機(jī)制是否與ADMA代謝通路有關(guān)。研究結(jié)果表明，氧化苦參堿對(duì)ISO誘導(dǎo)的大鼠慢性心力衰竭具有保護(hù)作用，可改善左心室功能和結(jié)構(gòu)，其作用機(jī)制與調(diào)控ADMA代謝通路有關(guān)。
cTn I是心肌纖維高特異性的調(diào)節(jié)蛋白，是心肌損傷敏感且特異的血清標(biāo)志物，當(dāng)心肌細(xì)胞損傷時(shí)，可大量釋放入血[12]。動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究結(jié)果表明，ISO致急性心肌缺血大鼠血清cTn I濃度升高[12]。本實(shí)驗(yàn)研究結(jié)果表明，氧化苦參堿（100，50 mg?kg-1）能夠顯著降低ISO所致血清cTn I的水平，提示氧化苦參堿對(duì)心肌損傷具有保護(hù)作用。5 mg?kg-1異丙腎上腺素連續(xù)給藥7 d，可以顯著降低心臟收縮和舒張功能，本實(shí)驗(yàn)研究表明，ISO可以明顯降低大鼠HR，
圖3 氧化苦參堿對(duì)ISO誘導(dǎo)慢性心力衰竭大鼠血清ADMA的影響（±s，n=8）
Fig.3 Effect of oxymatrine on level of serum ADMA in ISO-induced chronic heart failure in rats （±s，n=8）
圖4 氧化苦參堿對(duì)ISO誘導(dǎo)的慢性心力衰竭大鼠心肌組織PRMT1表達(dá)的影響（±s，n=7）
Fig.4 Effects of oxymatrine on expression of PRMT1 in hearts from ISO-induced heart failure rats （±s，n=7）
SAP，MAP，LVSP和+LVdp/dtmax并升高-LVdp/dtmin，與已有文獻(xiàn)報(bào)道一致[9]。氧化苦參堿（100，50 mg?kg-1）可不同程度的改善ISO所致的各項(xiàng)異常血流動(dòng)力學(xué)指標(biāo)，提示氧化苦參堿對(duì)慢性心力衰竭大鼠的心功能具有保護(hù)作用。此外，ISO組大鼠全
與對(duì)照組相比1）P
圖5 氧化苦參堿對(duì)ISO誘導(dǎo)的慢性心力衰竭大鼠心肌組織DDAH2表達(dá)的影響（±s，n=6）
Fig.5 Effects of oxymatrine on expression of DDAH2 in hearts from ISO-induced heart failure rats （±s，n=6）
心質(zhì)量/體重比值及左心室質(zhì)量/體重比值與對(duì)照組相比均顯著增高；心肌病理組織切片表明，ISO組心肌組織損傷嚴(yán)重，以心肌組織纖維化為主，與文獻(xiàn)報(bào)道結(jié)果一致[9]。氧化苦參堿（100，50 mg?kg-1）可顯著降低慢性心力衰竭大鼠全心質(zhì)量與體重的比值及左心室質(zhì)量與體重的比值；明顯減輕心肌組織損傷程度，尤其是減輕ISO所致慢性心力衰竭大鼠心肌組織纖維化最為明顯，而對(duì)炎細(xì)胞浸潤(rùn)、心肌細(xì)胞水腫及毛細(xì)血管擴(kuò)張無(wú)明顯改善。提示氧化苦參堿可改善心力衰竭大鼠心室重構(gòu)和心肌損傷。
ADMA是一種內(nèi)源性一氧化氮合酶（NOS）抑制劑，能夠降低內(nèi)源性一氧化氮水平。研究表明，慢性心力衰竭患者血清ADMA水平明顯增高，體內(nèi)過(guò)多ADMA可增加心血管事件的風(fēng)險(xiǎn)[5-6]。動(dòng)物實(shí)驗(yàn)表明，ISO誘導(dǎo)的急性心肌缺血大鼠血清ADMA含量顯著增高[8]。 本實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明，ISO誘導(dǎo)慢性心力衰竭大鼠血清ADMA含量較正常大鼠明顯增高，給予氧化苦參堿（100，50 mg?kg-1）可明顯降低血清ADMA水平。提示氧化苦參堿抑制ISO誘導(dǎo)大鼠慢性心力衰竭作用與降低血清ADMA水平有關(guān)。
ADMA在體內(nèi)是以S-腺苷甲硫氨酸為甲基供體，在蛋白精氨酸甲基轉(zhuǎn)移酶1（PRMT1）作用下催化，經(jīng)蛋白水解酶水解生成；其代謝主要是被二甲基精氨酸二甲胺水解酶（DDAH）分解為胍氨酸和二甲胺。DDAH是一種胞漿蛋白酶，存在2個(gè)亞型，DDAH1和DDAH2，其中DDAH2多存在于以?xún)?nèi)皮型一氧化氮合酶（eNOS）表達(dá)為主的組織中，如心肌組織和血管等[5-6，13]。本實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明，ISO可誘導(dǎo)心肌組織PRMT1表達(dá)增多，并降低心肌組織中DDAH2的表達(dá)。氧化苦參堿（100，50 mg?kg-1）可明顯增加DDAH2的表達(dá)，但對(duì)升高的PRMT1表達(dá)無(wú)影響。提示，氧化苦參堿通過(guò)恢復(fù)ISO誘導(dǎo)的心肌組織中降低的DDAH2，而減少ADMA含量。
綜上所述，氧化苦參堿對(duì)ISO誘導(dǎo)大鼠慢性心力衰竭具有抑制作用，其機(jī)制與增加心肌組織DDAH2的表達(dá)，進(jìn)而降低血清ADMA水平有關(guān)。
氧化苦參堿是一種藥理作用廣泛的藥物，臨床用于治療乙型肝炎、肝纖維化，對(duì)慢性腎臟病患者可防止腎間質(zhì)纖維化，其不良反應(yīng)發(fā)生率低[14-15]。氧化苦參堿尚具有抑制腫瘤細(xì)胞增殖，促進(jìn)腫瘤細(xì)胞凋亡，抑制腫瘤血管生成等作用；與環(huán)磷酰胺、平陽(yáng)霉素、順鉑和5氟尿嘧啶等抗腫瘤藥物聯(lián)合使用可增強(qiáng)療效，并降低放化療的副作用[16]。本實(shí)驗(yàn)研究結(jié)果進(jìn)一步明確了氧化苦參堿對(duì)大鼠慢性心力衰竭的保護(hù)作用與機(jī)制，一方面，為今后氧化苦參堿用于治療慢性心力衰竭提供了實(shí)驗(yàn)依據(jù)，另一方面，也為研究氧化苦參堿是否對(duì)抗腫瘤藥所致心臟損傷具有保護(hù)作用提供了重要線(xiàn)索。
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一、檢察建議的含義及作用
所謂檢察建議，是指人民檢察院在辦案過(guò)程中，對(duì)于有關(guān)單位在管理上存在的問(wèn)題和漏洞，為建章立制，完善管理，以及認(rèn)為應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)人員黨紀(jì)、政紀(jì)責(zé)任，向發(fā)案單位及上級(jí)主管部門(mén)提出的建設(shè)性意見(jiàn)。就其作用而言，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：
（一）檢察建議，是發(fā)案單位堵塞漏洞，制定防范措施的重要依據(jù)。檢察機(jī)關(guān)在查辦職務(wù)犯罪案件過(guò)程中，能夠較清楚、較全面地了解和掌握發(fā)案單位存在的各種漏洞及引發(fā)違法犯罪的原因，而發(fā)案單位的領(lǐng)導(dǎo)恰恰因?yàn)椤爸痪壣碓诖松街小?。大都不能全面了解和認(rèn)清自身存在的問(wèn)題，既使想有效預(yù)防，也缺乏重要依據(jù)。因而，辦案過(guò)程中，我們通過(guò)檢察建議的形式，將所了解的情況及時(shí)反饋給發(fā)案單位及上級(jí)主管部門(mén)，就能使其在明了自身或下屬存在漏洞和問(wèn)題的基礎(chǔ)上，制定出有的放矢的防范措施。這一重要作用，是其他任何部門(mén)的任何文件都無(wú)法替代的。
（二）檢察建議是擴(kuò)大個(gè)案預(yù)防效果，構(gòu)建行業(yè)、系統(tǒng)預(yù)防網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)預(yù)防的前提。結(jié)合辦案，進(jìn)行個(gè)案預(yù)防是職務(wù)犯罪預(yù)防的基礎(chǔ)，而如何使個(gè)案預(yù)防延伸為系統(tǒng)行業(yè)預(yù)防，最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)化大預(yù)防，檢察建議功不可沒(méi)。它可以將檢察機(jī)關(guān)查辦案件中發(fā)現(xiàn)的，且是某行業(yè)、某系統(tǒng)存在的共性、苗頭性問(wèn)題歸納起來(lái)，提出綜合性的防范建議，送給發(fā)案單位的主管部門(mén)或黨委、政府等，在引起各主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)高度重視的基礎(chǔ)上，由其要求或命令各下屬單位采取相應(yīng)的整治措施，從而收到“查處一案，治理一片”，“一處亡羊，多處補(bǔ)牢”事半功倍的效果。
二、檢察建議的適用范圍
檢察建議作為檢察機(jī)關(guān)參與社會(huì)綜合治理的重要工具其具體的適用范圍。根據(jù)高檢院《關(guān)于實(shí)施檢察建議工作的具體規(guī)定》，職務(wù)犯罪預(yù)防工作方面的檢察建議適用于以下五種情形：
1、有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、人民團(tuán)體規(guī)章制度不健全或不落實(shí)，管理混亂，給違法犯罪者造成可乘之機(jī)，需改章建制的；
2、有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、人民團(tuán)體的工作人員，違背職責(zé)或嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致職務(wù)違法犯罪發(fā)生，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)人員黨紀(jì)、政紀(jì)責(zé)任的；
3、結(jié)合辦案，舉一反三，針對(duì)某一系統(tǒng)、某一行業(yè)存在的可能引發(fā)違法犯罪的漏洞和隱患，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為需其主管部門(mén)或黨委、政府制定、頒布具體防范措施，進(jìn)行綜合治理的；
4、有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、人民團(tuán)體實(shí)施違法行為，雖構(gòu)不成犯罪，但已損害了國(guó)家和人民群眾利益，需要立即采取整治措施的；
5、其他應(yīng)當(dāng)向有關(guān)單位提出檢察建議的情形。
總之，我們?cè)谵k案中，如遇上述情況之一的，都應(yīng)當(dāng)向有關(guān)單位及主管部門(mén)提出檢察建議，特別是對(duì)那些疏于防范，漏洞百出，給國(guó)家和集體造成重大損失的單位，要及時(shí)敲警鐘，并督促其進(jìn)行治理，以擴(kuò)大辦案效果，實(shí)現(xiàn)標(biāo)本兼治。
三、制作檢察建議書(shū)應(yīng)重點(diǎn)把握的幾個(gè)問(wèn)題
司法實(shí)踐中，檢察建議大都是以檢察建議書(shū)的形式體現(xiàn)的。如何使《建議》的主旨通過(guò)建議書(shū)完善地體現(xiàn)出來(lái)，并能收到預(yù)期效果，筆者認(rèn)為制作好檢察建議書(shū)至關(guān)重要。
根據(jù)高檢院有關(guān)規(guī)定和司法實(shí)踐，制作檢察建議書(shū)應(yīng)重點(diǎn)把握好以下三點(diǎn)：
（一）檢察建議書(shū)的格式要規(guī)范
檢察建議書(shū)是一種法律文書(shū)，所以其格式必須規(guī)范。具體應(yīng)包括三個(gè)方面：
1、首部：包括（1）標(biāo)題：ΧΧ 人民檢察院《檢察建議書(shū)》；（2）統(tǒng)一的編號(hào)：Χ 檢建[ ] Χ 號(hào)；（3）被建議單位的全稱(chēng)；
2、正文：包括（1）問(wèn)題的來(lái)源或提出建議的起因；（2）提出建議所依據(jù)的事實(shí)；（3）提出建議的依據(jù)《建議書(shū)》引用依據(jù)有兩種：一是檢察機(jī)關(guān)提出建議的行為所依據(jù)的有關(guān)規(guī)定；二是該單位存在的問(wèn)題不符合哪項(xiàng)法律規(guī)定或有關(guān)規(guī)章制度的規(guī)定；（4）建議內(nèi)容，即建議采取的措施，該部分應(yīng)與列舉的事實(shí)、原因緊密聯(lián)系，且要明確、具體；（5）要求事項(xiàng)，即為實(shí)現(xiàn)建議內(nèi)容或督促建議落實(shí)而向受文單位提出的具體要求，如規(guī)定時(shí)間回復(fù)落實(shí)情況等。
3、尾部：包括（1）落款，即提出建議的單位；（2）制作該文書(shū)的時(shí)間，并加蓋公章；（3）附項(xiàng)
（二）檢察建議的內(nèi)容要針對(duì)性強(qiáng)，且易于操作
就檢察建議而言，最關(guān)鍵的部分是“建議內(nèi)容”，也就是提出的具體的預(yù)防措施。這一部分最突出的特點(diǎn)是針對(duì)性強(qiáng)，有的放矢，而且要具體、明確、切實(shí)可行。因而，制作建議書(shū)時(shí)，就必須首先找準(zhǔn)存在的癥結(jié)，然后的的放矢地提出具體的、切實(shí)可行的檢察建議。否則，很難引起被建議單位領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，其效果可想而知。
（三）檢察建議的語(yǔ)言要精練、準(zhǔn)確。作為法律文書(shū)，檢察建議書(shū)要求言簡(jiǎn)意賅，因而制作建議書(shū)時(shí)，要用精煉、準(zhǔn)確的語(yǔ)言，恰到好處地表達(dá)發(fā)案單位管理上存在的突出問(wèn)題，引發(fā)違法犯罪的原因及應(yīng)采取的各項(xiàng)防范措施，使發(fā)案單位及主管部門(mén)通過(guò)檢察建議書(shū)對(duì)自身、對(duì)下屬單位所存在的問(wèn)題一目了然，對(duì)應(yīng)采取的措施準(zhǔn)確把握，進(jìn)而采取有力措施，有效預(yù)防職務(wù)犯罪。
四、用好《檢察建議》的幾點(diǎn)建議
檢察機(jī)關(guān)結(jié)合辦案，向有關(guān)單位提出檢察建議的目的，就是要讓發(fā)案單位及上級(jí)主管部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)自身或下屬存在的問(wèn)題引起高度重視，促使其盡快采取有效措施，堵塞漏洞，防患于未然。但實(shí)踐中卻發(fā)現(xiàn)，有的部門(mén)發(fā)檢察建議只流于形式，將建議書(shū)發(fā)出去了事，從不過(guò)問(wèn)落實(shí)情況，使有些建議石沉大海，根本未起到應(yīng)有的作用?；谶@種情況，筆者認(rèn)為，在制作完檢察建議書(shū)后，還必須做好以下四項(xiàng)工作：
1、檢察建議應(yīng)由專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)發(fā)送
檢察建議書(shū)是一種比較特殊的法律文書(shū)，它的依據(jù)和基礎(chǔ)，是查辦職務(wù)犯罪案件過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和漏洞?；趥刹椴块T(mén)對(duì)上述情況了解的比較清楚，提出的建議更具有針對(duì)性，因而，檢察建議書(shū)應(yīng)由偵查部門(mén)的辦案人員負(fù)責(zé)制作。但為了便于統(tǒng)一管理，及時(shí)督促，盡快收到成效，實(shí)踐證明，應(yīng)由職務(wù)犯罪預(yù)防部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)一發(fā)送。其宜處：一是有利于預(yù)防部門(mén)隨時(shí)掌握本地區(qū)的職務(wù)犯罪案件的發(fā)案情況和個(gè)案預(yù)防情況，以便及時(shí)制定出綜合性的預(yù)防措施；二是，有利于檢察建議的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤、督促和回訪(fǎng)。各院的職務(wù)犯罪預(yù)防部門(mén)是專(zhuān)門(mén)的預(yù)防機(jī)構(gòu)，其工作經(jīng)驗(yàn)較之偵曬部門(mén)要豐富的多。為了保障檢察建議工作的連續(xù)性，自發(fā)檢察建議開(kāi)始至以后的督促，回訪(fǎng)工作等，都應(yīng)由專(zhuān)門(mén)的預(yù)防部門(mén)負(fù)責(zé)為宜。這樣，收效才會(huì)更快，更好。
2、在“建議”的發(fā)送形式上，以人來(lái)人往當(dāng)面送交為好。這樣，既可以直接同有關(guān)單位的領(lǐng)導(dǎo)面對(duì)面的交換意見(jiàn)，使其明了采納與不采納建議的得弊關(guān)系，而且不能及時(shí)了解被建議單位能否采納建議的初步情況和打算，做到心中有數(shù)。
3、建好“臺(tái)帳”。對(duì)所發(fā)出的檢察建議書(shū)，要專(zhuān)用一本登記簿，把發(fā)出建議的時(shí)間、發(fā)往單位、發(fā)建議的原因、建議內(nèi)容、采納建議情況、建議效果等，記載清楚，以備檢查考核、匯總。
4、建立聯(lián)系制度。對(duì)于被建議的發(fā)案單位及其主管部門(mén)，預(yù)防部門(mén)要與其建立相應(yīng)的聯(lián)系制度，隨時(shí)溝通情況，不斷研究和改進(jìn)具體的預(yù)防措施。
5、建立回訪(fǎng)制度。檢察建議書(shū)發(fā)出后，要定期對(duì)發(fā)案單位進(jìn)行回訪(fǎng)，必要時(shí)，要會(huì)同發(fā)案單位的上級(jí)主管部門(mén)一起對(duì)案發(fā)單位進(jìn)行回訪(fǎng)。通過(guò)回訪(fǎng)，對(duì)于落實(shí)建議措施好的單位，及時(shí)予以肯定、表彰，以促使其進(jìn)一步改進(jìn)；對(duì)于未采納建議的，要通過(guò)其主管部門(mén)，采取必要的措施，督促其落實(shí)。
一、檢察建議的含義及作用
所謂檢察建議，是指人民檢察院在辦案過(guò)程中，對(duì)于有關(guān)單位在管理上存在的問(wèn)題和漏洞，為建章立制，完善管理，以及認(rèn)為應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)人員黨紀(jì)、政紀(jì)責(zé)任，向發(fā)案單位及上級(jí)主管部門(mén)提出的建設(shè)性意見(jiàn)。就其作用而言，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：
（一）檢察建議，是發(fā)案單位堵塞漏洞，制定防范措施的重要依據(jù)。檢察機(jī)關(guān)在查辦職務(wù)犯罪案件過(guò)程中，能夠較清楚、較全面地了解和掌握發(fā)案單位存在的各種漏洞及引發(fā)違法犯罪的原因，而發(fā)案單位的領(lǐng)導(dǎo)恰恰因?yàn)椤爸痪壣碓诖松街小?。大都不能全面了解和認(rèn)清自身存在的問(wèn)題，既使想有效預(yù)防，也缺乏重要依據(jù)。因而，辦案過(guò)程中，我們通過(guò)檢察建議的形式，將所了解的情況及時(shí)反饋給發(fā)案單位及上級(jí)主管部門(mén)，就能使其在明了自身或下屬存在漏洞和問(wèn)題的基礎(chǔ)上，制定出有的放矢的防范措施。這一重要作用，是其他任何部門(mén)的任何文件都無(wú)法替代的。
（二）檢察建議是擴(kuò)大個(gè)案預(yù)防效果，構(gòu)建行業(yè)、系統(tǒng)預(yù)防網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)預(yù)防的前提。結(jié)合辦案，進(jìn)行個(gè)案預(yù)防是職務(wù)犯罪預(yù)防的基礎(chǔ)，而如何使個(gè)案預(yù)防延伸為系統(tǒng)行業(yè)預(yù)防，最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)化大預(yù)防，檢察建議功不可沒(méi)。它可以將檢察機(jī)關(guān)查辦案件中發(fā)現(xiàn)的，且是某行業(yè)、某系統(tǒng)存在的共性、苗頭性問(wèn)題歸納起來(lái)，提出綜合性的防范建議，送給發(fā)案單位的主管部門(mén)或黨委、政府等，在引起各主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)高度重視的基礎(chǔ)上，由其要求或命令各下屬單位采取相應(yīng)的整治措施，從而收到“查處一案，治理一片”，“一處亡羊，多處補(bǔ)牢”事半功倍的效果。
二、檢察建議的適用范圍
檢察建議作為檢察機(jī)關(guān)參與社會(huì)綜合治理的重要工具其具體的適用范圍。根據(jù)高檢院《關(guān)于實(shí)施檢察建議工作的具體規(guī)定》，職務(wù)犯罪預(yù)防工作方面的檢察建議適用于以下五種情形：
1、有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、人民團(tuán)體規(guī)章制度不健全或不落實(shí)，管理混亂，給違法犯罪者造成可乘之機(jī)，需改章建制的；
2、有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、人民團(tuán)體的工作人員，違背職責(zé)或嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致職務(wù)違法犯罪發(fā)生，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)人員黨紀(jì)、政紀(jì)責(zé)任的；
3、結(jié)合辦案，舉一反三，針對(duì)某一系統(tǒng)、某一行業(yè)存在的可能引發(fā)違法犯罪的漏洞和隱患，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為需其主管部門(mén)或黨委、政府制定、頒布具體防范措施，進(jìn)行綜合治理的；
4、有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、人民團(tuán)體實(shí)施違法行為，雖構(gòu)不成犯罪，但已損害了國(guó)家和人民群眾利益，需要立即采取整治措施的；
5、其他應(yīng)當(dāng)向有關(guān)單位提出檢察建議的情形。
總之，我們?cè)谵k案中，如遇上述情況之一的，都應(yīng)當(dāng)向有關(guān)單位及主管部門(mén)提出檢察建議，特別是對(duì)那些疏于防范，漏洞百出，給國(guó)家和集體造成重大損失的單位，要及時(shí)敲警鐘，并督促其進(jìn)行治理，以擴(kuò)大辦案效果，實(shí)現(xiàn)標(biāo)本兼治。
三、制作檢察建議書(shū)應(yīng)重點(diǎn)把握的幾個(gè)問(wèn)題
司法實(shí)踐中，檢察建議大都是以檢察建議書(shū)的形式體現(xiàn)的。如何使《建議》的主旨通過(guò)建議書(shū)完善地體現(xiàn)出來(lái)，并能收到預(yù)期效果，筆者認(rèn)為制作好檢察建議書(shū)至關(guān)重要。
根據(jù)高檢院有關(guān)規(guī)定和司法實(shí)踐，制作檢察建議書(shū)應(yīng)重點(diǎn)把握好以下三點(diǎn)：
（一）檢察建議書(shū)的格式要規(guī)范
檢察建議書(shū)是一種法律文書(shū)，所以其格式必須規(guī)范。具體應(yīng)包括三個(gè)方面：
1、首部：包括（1）標(biāo)題：ΧΧ人民檢察院《檢察建議書(shū)》；（2）統(tǒng)一的編號(hào)：Χ檢建[]Χ號(hào)；（3）被建議單位的全稱(chēng)；
2、正文：包括（1）問(wèn)題的來(lái)源或提出建議的起因；（2）提出建議所依據(jù)的事實(shí)；（3）提出建議的依據(jù)《建議書(shū)》引用依據(jù)有兩種：一是檢察機(jī)關(guān)提出建議的行為所依據(jù)的有關(guān)規(guī)定；二是該單位存在的問(wèn)題不符合哪項(xiàng)法律規(guī)定或有關(guān)規(guī)章制度的規(guī)定；（4）建議內(nèi)容，即建議采取的措施，該部分應(yīng)與列舉的事實(shí)、原因緊密聯(lián)系，且要明確、具體；（5）要求事項(xiàng)，即為實(shí)現(xiàn)建議內(nèi)容或督促建議落實(shí)而向受文單位提出的具體要求，如規(guī)定時(shí)間回復(fù)落實(shí)情況等。
3、尾部：包括（1）落款，即提出建議的單位；（2）制作該文書(shū)的時(shí)間，并加蓋公章；（3）附項(xiàng)
（二）檢察建議的內(nèi)容要針對(duì)性強(qiáng)，且易于操作
就檢察建議而言，最關(guān)鍵的部分是“建議內(nèi)容”，也就是提出的具體的預(yù)防措施。這一部分最突出的特點(diǎn)是針對(duì)性強(qiáng)，有的放矢，而且要具體、明確、切實(shí)可行。因而，制作建議書(shū)時(shí)，就必須首先找準(zhǔn)存在的癥結(jié)，然后的的放矢地提出具體的、切實(shí)可行的檢察建議。否則，很難引起被建議單位領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，其效果可想而知。
（三）檢察建議的語(yǔ)言要精練、準(zhǔn)確。作為法律文書(shū)，檢察建議書(shū)要求言簡(jiǎn)意賅，因而制作建議書(shū)時(shí)，要用精煉、準(zhǔn)確的語(yǔ)言，恰到好處地表達(dá)發(fā)案單位管理上存在的突出問(wèn)題，引發(fā)違法犯罪的原因及應(yīng)采取的各項(xiàng)防范措施，使發(fā)案單位及主管部門(mén)通過(guò)檢察建議書(shū)對(duì)自身、對(duì)下屬單位所存在的問(wèn)題一目了然，對(duì)應(yīng)采取的措施準(zhǔn)確把握，進(jìn)而采取有力措施，有效預(yù)防職務(wù)犯罪。
四、用好《檢察建議》的幾點(diǎn)建議
檢察機(jī)關(guān)結(jié)合辦案，向有關(guān)單位提出檢察建議的目的，就是要讓發(fā)案單位及上級(jí)主管部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)自身或下屬存在的問(wèn)題引起高度重視，促使其盡快采取有效措施，堵塞漏洞，防患于未然。但實(shí)踐中卻發(fā)現(xiàn)，有的部門(mén)發(fā)檢察建議只流于形式，將建議書(shū)發(fā)出去了事，從不過(guò)問(wèn)落實(shí)情況，使有些建議石沉大海，根本未起到應(yīng)有的作用?；谶@種情況，筆者認(rèn)為，在制作完檢察建議書(shū)后，還必須做好以下四項(xiàng)工作：
1、檢察建議應(yīng)由專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)發(fā)送
檢察建議書(shū)是一種比較特殊的法律文書(shū)，它的依據(jù)和基礎(chǔ)，是查辦職務(wù)犯罪案件過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和漏洞。基于偵查部門(mén)對(duì)上述情況了解的比較清楚，提出的建議更具有針對(duì)性，因而，檢察建議書(shū)應(yīng)由偵查部門(mén)的辦案人員負(fù)責(zé)制作。但為了便于統(tǒng)一管理，及時(shí)督促，盡快收到成效，實(shí)踐證明，應(yīng)由職務(wù)犯罪預(yù)防部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)一發(fā)送。其宜處：一是有利于預(yù)防部門(mén)隨時(shí)掌握本地區(qū)的職務(wù)犯罪案件的發(fā)案情況和個(gè)案預(yù)防情況，以便及時(shí)制定出綜合性的預(yù)防措施；二是，有利于檢察建議的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤、督促和回訪(fǎng)。各院的職務(wù)犯罪預(yù)防部門(mén)是專(zhuān)門(mén)的預(yù)防機(jī)構(gòu)，其工作經(jīng)驗(yàn)較之偵曬部門(mén)要豐富的多。為了保障檢察建議工作的連續(xù)性，自發(fā)檢察建議開(kāi)始至以后的督促，回訪(fǎng)工作等，都應(yīng)由專(zhuān)門(mén)的預(yù)防部門(mén)負(fù)責(zé)為宜。這樣，收效才會(huì)更快，更好。
2、在“建議”的發(fā)送形式上，以人來(lái)人往當(dāng)面送交為好。這樣，既可以直接同有關(guān)單位的領(lǐng)導(dǎo)面對(duì)面的交換意見(jiàn)，使其明了采納與不采納建議的得弊關(guān)系，而且不能及時(shí)了解被建議單位能否采納建議的初步情況和打算，做到心中有數(shù)。
3、建好“臺(tái)帳”。對(duì)所發(fā)出的檢察建議書(shū)，要專(zhuān)用一本登記簿，把發(fā)出建議的時(shí)間、發(fā)往單位、發(fā)建議的原因、建議內(nèi)容、采納建議情況、建議效果等，記載清楚，以備檢查考核、匯總。
4、建立聯(lián)系制度。對(duì)于被建議的發(fā)案單位及其主管部門(mén)，預(yù)防部門(mén)要與其建立相應(yīng)的聯(lián)系制度，隨時(shí)溝通情況，不斷研究和改進(jìn)具體的預(yù)防措施。
二、對(duì)上級(jí)主管部門(mén)交辦的監(jiān)察事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告辦理結(jié)果，不能按時(shí)完成的，應(yīng)書(shū)面說(shuō)明原因。
三、監(jiān)察人員依職權(quán)或領(lǐng)導(dǎo)指定承辦具體案件，并應(yīng)將辦理結(jié)果及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，不得私自辦案。
四、監(jiān)察工作中遇到重大行政干預(yù)或其他阻力難以查處時(shí)，應(yīng)當(dāng)向上一級(jí)主管部門(mén)匯報(bào)案情，必要時(shí)，也可越級(jí)向上報(bào)告，并可請(qǐng)求上級(jí)主管部門(mén)直接查處。
五、上級(jí)主管部門(mén)對(duì)下級(jí)部門(mén)請(qǐng)示報(bào)告的有關(guān)監(jiān)察事項(xiàng)，應(yīng)在日內(nèi)予以答復(fù)，逾期視為同決。
六、監(jiān)察工作中出現(xiàn)的重要苗頭和傾向問(wèn)題以及工作中的新經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告上級(jí)主管部門(mén)。
七、對(duì)正在查處和結(jié)案的違法案件應(yīng)當(dāng)定期向上一級(jí)機(jī)關(guān)上報(bào)備案。并定期對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)國(guó)土資源違法案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，寫(xiě)出專(zhuān)題報(bào)告，為上級(jí)機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)提供決策依據(jù)。
八、上報(bào)備案的違法案件材料包括違法案件報(bào)告、行政處罰決定書(shū)、行政處分建議書(shū)、國(guó)土資源犯罪案件移送書(shū)等。正在查處的案件報(bào)階段性調(diào)查報(bào)告，有重大影響的案件立案后報(bào)立案審批表。
九、《國(guó)土資源違法案件及查處情況統(tǒng)計(jì)表》每季度上報(bào)一次；《國(guó)土資源違法案件查處中給責(zé)任人紀(jì)律處分及刑事處罰情況統(tǒng)計(jì)表》每半年上報(bào)一次，其中兩種情況統(tǒng)計(jì)表的年報(bào)要附帶有本地區(qū)違法案件的特點(diǎn)、典型案例、產(chǎn)生原因及發(fā)展趨勢(shì)的分析報(bào)告。
十、查處的違法案件、統(tǒng)計(jì)表和分析報(bào)告要按期及時(shí)上報(bào)。其中：
（一）查處的違法案件上報(bào)時(shí)間為每年以月日和月日前；
（二）季報(bào)表，縣級(jí)為每季結(jié)束后的五日內(nèi)報(bào)達(dá)，省轄市為每季結(jié)束后的十日內(nèi)報(bào)達(dá)；
（三）半年報(bào)表和全年綜合報(bào)表，縣級(jí)為每半年和全年結(jié)束后的一周內(nèi)報(bào)達(dá)，省轄市為每半年和全年結(jié)束后的十五日內(nèi)報(bào)告。
金壇市國(guó)土資源局實(shí)行監(jiān)察工作情況報(bào)告制度。同時(shí)定期對(duì)違法案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并對(duì)違法案件查處工作上報(bào)備案。
一、金壇市國(guó)土資源局法規(guī)監(jiān)察科負(fù)責(zé)向常州市國(guó)土資源局法規(guī)監(jiān)察處報(bào)告工作，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)國(guó)土所負(fù)責(zé)局向法規(guī)科報(bào)告監(jiān)察工作。應(yīng)當(dāng)在每年月日前書(shū)面報(bào)送本年度監(jiān)察工作總結(jié)報(bào)告。有重要情況和問(wèn)題應(yīng)及時(shí)報(bào)告。
二、對(duì)上級(jí)主管部門(mén)交辦的監(jiān)察事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告辦理結(jié)果，不能按時(shí)完成的，應(yīng)書(shū)面說(shuō)明原因。
三、監(jiān)察人員依職權(quán)或領(lǐng)導(dǎo)指定承辦具體案件，并應(yīng)將辦理結(jié)果及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，不得私自辦案。
四、監(jiān)察工作中遇到重大行政干預(yù)或其他阻力難以查處時(shí)，應(yīng)當(dāng)向上一級(jí)主管部門(mén)匯報(bào)案情，必要時(shí)，也可越級(jí)向上報(bào)告，并可請(qǐng)求上級(jí)主管部門(mén)直接查處。
五、上級(jí)主管部門(mén)對(duì)下級(jí)部門(mén)請(qǐng)示報(bào)告的有關(guān)監(jiān)察事項(xiàng)，應(yīng)在日內(nèi)予以答復(fù)，逾期視為同決。
六、監(jiān)察工作中出現(xiàn)的重要苗頭和傾向問(wèn)題以及工作中的新經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告上級(jí)主管部門(mén)。
七、對(duì)正在查處和結(jié)案的違法案件應(yīng)當(dāng)定期向上一級(jí)機(jī)關(guān)上報(bào)備案。并定期對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)國(guó)土資源違法案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，寫(xiě)出專(zhuān)題報(bào)告，為上級(jí)機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)提供決策依據(jù)。
八、上報(bào)備案的違法案件材料包括違法案件報(bào)告、行政處罰決定書(shū)、行政處分建議書(shū)、國(guó)土資源犯罪案件移送書(shū)等。正在查處的案件報(bào)階段性調(diào)查報(bào)告，有重大影響的案件立案后報(bào)立案審批表。
九、《國(guó)土資源違法案件及查處情況統(tǒng)計(jì)表》每季度上報(bào)一次；《國(guó)土資源違法案件查處中給責(zé)任人紀(jì)律處分及刑事處罰情況統(tǒng)計(jì)表》每半年上報(bào)一次，其中兩種情況統(tǒng)計(jì)表的年報(bào)要附帶有本地區(qū)違法案件的特點(diǎn)、典型案例、產(chǎn)生原因及發(fā)展趨勢(shì)的分析報(bào)告。
十、查處的違法案件、統(tǒng)計(jì)表和分析報(bào)告要按期及時(shí)上報(bào)。其中：
（一）查處的違法案件上報(bào)時(shí)間為每年以月日和月十日前；
（二）季報(bào)表，縣級(jí)為每季結(jié)束后的五日內(nèi)報(bào)達(dá)，省轄市為每季結(jié)束后的十日內(nèi)報(bào)達(dá)；
（三）半年報(bào)表和全年綜合報(bào)表，縣級(jí)為每半年和全年結(jié)束后的一周內(nèi)報(bào)達(dá)，省轄市為每半年和全年結(jié)束后的十五日內(nèi)報(bào)告。
十一、對(duì)立案查處的違法性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重，在本行政區(qū)域內(nèi)有重大影響的案件，應(yīng)分別在立案后一周內(nèi)，結(jié)案后兩周內(nèi)直接報(bào)省局。
