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關(guān)鍵詞：建筑工程市場；投標(biāo)；國際工程；經(jīng)濟(jì)效益
1國際工程項目概述
國際工程項目是指承包商跨過國境進(jìn)行的工程項目。項目的籌資、咨詢、設(shè)計、招標(biāo)、投標(biāo)、發(fā)包、締約、實施、采購及竣工后的運營、維修等各個階段，部分或全部的在國際范圍內(nèi)進(jìn)行。國際工程項目是技術(shù)、資金、勞務(wù)和物資的綜合輸出。國際工程項目不但具有工程項目的全部基本內(nèi)涵，作為國際工程項目，還具有如下特點：
(一)項目的部分或壘部運作在國際范圍內(nèi)進(jìn)行
國際工程涉及的法律、規(guī)范龐雜。在不同國家進(jìn)行國際工程，會涉及各國法律法規(guī)、各種行業(yè)習(xí)慣做法。由于項目所在國和合同約定的不同，國際工程項目采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程也多種多樣。國際工程使用的貨幣和支付方式種類眾多，貨幣包括國內(nèi)貨幣、工程所在國貨幣和種種外匯，支付方式包括現(xiàn)金、支票以及各種其他銀行支付方式甚至實物支付等等。
(二)國際工程項目是涉及范圍廣泛的系統(tǒng)工程
參與項目的往往包括業(yè)主、投資者、設(shè)計方、咨詢方、承包方、施工方、分包方、分供方等等諸多方面，涉及的合同法律關(guān)系、委托關(guān)系、責(zé)任義務(wù)關(guān)系比較復(fù)雜。項目不僅涉及工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè)等眾多的行業(yè)，在設(shè)計、施工、運營等各個環(huán)節(jié)中，每一個環(huán)節(jié)都還分屬不同的專業(yè)，它們既互相關(guān)聯(lián)，又具有一定獨立性和專業(yè)性。
(三)國際工程項目受到項目所在地各種環(huán)境的制約和影響
國際工程項目所在國的自然環(huán)境、氣候條件會影響項目的周期和采用的技術(shù)、管理手段，政策、法規(guī)、文化及社會治安環(huán)境將制約項目的資源調(diào)配、使用以及項目的進(jìn)程，經(jīng)濟(jì)、金融環(huán)境會影響項目的資金運轉(zhuǎn)以及整體的效益。這些環(huán)境條件給國際工程項目帶來了眾多不定因素和風(fēng)險。影響著項目的周期和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。
2投標(biāo)階段提高經(jīng)濟(jì)效益的途徑
2.1明確招標(biāo)信息，避免風(fēng)險
投標(biāo)階段項目的經(jīng)濟(jì)效益具有不確定性。雖然每個項目都有標(biāo)底，但由于各投標(biāo)企業(yè)和受商務(wù)部委托編制標(biāo)底的單位的實力、水平各異，各方選用的設(shè)備、材料的品牌、檔次不同、單價分析表編制的差別以及分項工程的施工方法不一等原因，都會給加權(quán)后的評標(biāo)標(biāo)底帶來上下浮動。所以在投標(biāo)階段，應(yīng)盡可能多的了解競爭對手的信息，分析其可能采用的材料設(shè)備產(chǎn)地、運輸情況，從而確定本企業(yè)的相應(yīng)投標(biāo)策略。盡可能在招標(biāo)答疑時，提問誘導(dǎo)招標(biāo)人對設(shè)備、材料的廠家、品牌予以指定，以縮小由于此類原因可能引起的報價差異。
在獲得項目的全部招標(biāo)文件及圖紙后，投標(biāo)企業(yè)的首要任務(wù)是研究這些文件。仔細(xì)研究招標(biāo)文件的文字部分，并核對圖紙中的工程數(shù)量與招標(biāo)文件中設(shè)計單位提供的工程量清單之間的差異。由于我國設(shè)計單位長期缺乏市場競爭，設(shè)計人員脫離施工現(xiàn)場實踐，缺乏工程造價知識，圖紙及工程量清單中錯誤百出的情況屢見不鮮。投標(biāo)企業(yè)要認(rèn)真核對，如發(fā)現(xiàn)因定額套用錯誤或工程量少于圖紙數(shù)量造成分項工程造價比實際偏低，必須在招標(biāo)答疑時堅決提出并要求予以更正。如出現(xiàn)由于定額套錯或工程量多于圖紙數(shù)量引起造價上升，則應(yīng)守口如瓶，避而不談其中問題，待中標(biāo)后可盡享其中利潤。
2.2利用招標(biāo)辦法的漏洞，尋求效益空間
項目招標(biāo)辦法往往難以十全十美，漏洞和缺陷在所難免。隨著招標(biāo)人水平的提高和經(jīng)驗的逐步豐富，招標(biāo)文件的編制會日益嚴(yán)密。但再嚴(yán)密的條文也必然存在疏漏，投標(biāo)企業(yè)只要對招標(biāo)辦法認(rèn)真研究，不難發(fā)現(xiàn)提高項目效益的空間。在援外項目的投標(biāo)中，商務(wù)部要求投標(biāo)企業(yè)在投標(biāo)文件中報送項目中采用設(shè)備、材料，其中除必須注明材料的海關(guān)編碼檢驗標(biāo)準(zhǔn)等與檢驗放行有關(guān)的信息外，還要求企業(yè)必須填報物資的型號、品牌及采購廠家，以確保投標(biāo)企業(yè)在本項目中選用的材料、設(shè)備等物資在投標(biāo)階段就已經(jīng)確定采購廠家和品牌，即使中標(biāo)后也不得更換，從而使援外項目的實施質(zhì)量得到保證?？紤]到投標(biāo)企業(yè)采購的實際情況，為避免因選定的廠家產(chǎn)生變故造成無法采購相應(yīng)物資，商務(wù)部允許投標(biāo)企業(yè)對每項物資填報兩家生產(chǎn)廠家，在兩家廠家提供的物資均符合項目要求的前提下，準(zhǔn)許投標(biāo)企業(yè)在中標(biāo)后選用其中任意一家進(jìn)行采購。鑒于以上原因，投標(biāo)企業(yè)在比較衡量單項材料設(shè)備價格對總價影響較小的情況下，可咨詢兩個有價格差異的品牌的產(chǎn)品，報價書中采用較高的價格，而在中標(biāo)后即可選用價格較低的品牌的產(chǎn)品，從而獲得產(chǎn)品差價帶來的利潤。
2.3運用報價技巧挖掘效益
有資格參加援外項目投標(biāo)的企業(yè)，一般是具有豐富國際工程項目實施經(jīng)驗、具有較強(qiáng)管理能力和技術(shù)實力的企業(yè)。許多企業(yè)在不同的國家實施過不少不同的項目，有自身特有的優(yōu)勢，把這些優(yōu)勢在投標(biāo)階段利用起來，結(jié)合以一些報價技巧，可以找到提高效益的途徑。如投標(biāo)企業(yè)在援外項目的所在國有駐外機(jī)構(gòu)，且該機(jī)構(gòu)具備有實力的施工管理、技術(shù)人員及勞動力隊伍，具備可用的機(jī)械設(shè)備和房屋，授標(biāo)企業(yè)在工程總價形成后，可適當(dāng)均衡提高各分項工程價格，從而提高總價，再利用上述可用的機(jī)械設(shè)備和房屋等資源優(yōu)勢，進(jìn)行降價計算，并在投標(biāo)說明中出具降價函。用降價后有競爭力的總價與其他投標(biāo)企業(yè)進(jìn)行競爭，以獲取中標(biāo)機(jī)會。在這種情況下，一旦中標(biāo)，盡管中標(biāo)后的總價是降價后的價格，但投標(biāo)報價書中的各分項工程單價已被提高，在工程的實施過程中，工程量的變更是普遍現(xiàn)象，而如果某一項或幾項分項工程數(shù)量有所增加，即可按照投標(biāo)書中的單價計算增加的費用，這樣實際上也就增加了利潤。
3提高項目實施過程中經(jīng)濟(jì)效益的途徑
國際工程項目實施階段的特點是承包商工程項目的合同報價已經(jīng)確定，要提高其經(jīng)濟(jì)效益，粗略的講無非兩大途徑：一是開源，即利用實施過程中的設(shè)計變更設(shè)法增加工程數(shù)量；二是節(jié)流，即利用各種措施，優(yōu)化施工管理，節(jié)約項目成本支出。
3.1獲取業(yè)主和咨詢方的信任，減少返工
通過嚴(yán)格抓自身管理和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)建立起業(yè)主和咨詢工程師的信任。不僅加快了施工進(jìn)度，減少了等待和返工。
(1)在檢查各工序時細(xì)致程度降低，速度加快，(由最初的鋼筋逐根測量，模板逐塊檢驗，到后來只進(jìn)行抽檢)，從而對下一工序的安排和順利進(jìn)行奠定了基礎(chǔ)，縮短了工期，節(jié)約了成本，(2)在審核每月一次的驗工計價報告時，減少了刁難和克扣，加快了審批進(jìn)程，對部分不明顯的“超驗”實施了放行，同時也加快了收取工程進(jìn)度款的速度，為保證項目現(xiàn)金流的正常運轉(zhuǎn)創(chuàng)造了條件。(3)在中國工程技術(shù)人員一些合理的設(shè)計變更的建議下，進(jìn)行了適當(dāng)?shù)目紤]和驗算，并給予了批準(zhǔn)，節(jié)約了材料，節(jié)省了工時。另外對一些工程量的增加，也在其認(rèn)為合理的范圍內(nèi)適當(dāng)?shù)剡M(jìn)行了增加造價的批復(fù)。
3.2適應(yīng)項目所在國情況，加強(qiáng)自身隊伍素質(zhì)建設(shè)
根據(jù)該國建筑業(yè)的管理規(guī)定和項目合同的要求，對項目施工的各種可能出現(xiàn)不安全隱患的操作過程，如起吊、搭腳手架、支模板、鋪路等，承包商必須提供通過政府認(rèn)證考核持證上崗的專職或兼職的相應(yīng)的安壘督查員到位，否則不得進(jìn)行相應(yīng)操作。為保證項目施工的各工序正常進(jìn)行，承包商必須按合同規(guī)定提供這類人員，而中國公司的項目部往往缺乏具備上述上崗證書的人員，只能雇傭諸多當(dāng)?shù)貙Ｂ毜拇祟惾藛T充當(dāng)。針對這種情況，項目部有計劃的安排一些現(xiàn)場工程師利用業(yè)余時間接受相關(guān)的崗位培訓(xùn)，以取得合同要求的相應(yīng)工作的安全督查上崗證書，我本人就取得了模板工程安壘督查的證書，為項目部節(jié)約了雇傭?qū)Ｂ毎踩讲閱T的開支。
(一)經(jīng)濟(jì)管理意識淡薄
之所以當(dāng)前很多的工程項目管理中都存在較多的經(jīng)濟(jì)管理問題最為根本的原因就是相關(guān)工程經(jīng)濟(jì)管理人員對于工程經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識程度不夠，沒有充分認(rèn)識到工程經(jīng)濟(jì)的重要性，對于工程經(jīng)濟(jì)存在疏忽的念頭，這種意識層次上的淡薄最終影響到管理人員對于工程經(jīng)濟(jì)的管理。
(二)制度體系不夠完善
制度體系是我們進(jìn)行任何一項工程項目管理的基礎(chǔ)和前提，只有在管理之前預(yù)先設(shè)置好完善的制度體系才能夠在后期的管理執(zhí)行中得到很好地貫徹，相反，如果不具備完善的制度體系的話就會給管理帶來極大的麻煩，尤其是對于工程經(jīng)濟(jì)管理來說更是如此，經(jīng)濟(jì)管理需要更為嚴(yán)格的制度體系去約束，一旦缺乏制度體系的約束的話就很容易出現(xiàn)管理人員失職甚至是的現(xiàn)象，因此，缺乏完善的制度體系也是當(dāng)前工程經(jīng)濟(jì)管理的一大主要問題。
(三)對于工期成本不夠重視
工期成本也就是在我們工程施工過程中所有的支出總和，它是整個工程經(jīng)濟(jì)的一個重要組成部分，而當(dāng)前很多工程管理人員對于工期成本的管理存在極為嚴(yán)重的忽視現(xiàn)象，尤其是對于工期的變更存在較大的隨意性，這種隨意性就會在很大程度上導(dǎo)致工期成本的混亂，最終影響到工程經(jīng)濟(jì)。(四)忽視工程施工質(zhì)量。加強(qiáng)工程經(jīng)濟(jì)的重視程度并不意味著忽視工程的施工質(zhì)量，相反，工程的施工質(zhì)量和工程經(jīng)濟(jì)同樣重要，當(dāng)前很多的工程項目管理人員因為過于重視工程的經(jīng)濟(jì)而忽視了工程的質(zhì)量保證，這種做法是極不可取的，一旦工程施工質(zhì)量出現(xiàn)問題那么也就標(biāo)志著工程的失敗，這不僅僅不會對工程經(jīng)濟(jì)有所幫助，相反還會產(chǎn)生反作用，甚至?xí)?dǎo)致工程施工企業(yè)血本無歸。
二、加強(qiáng)工程項目中工程經(jīng)濟(jì)管理的措施
針對當(dāng)前工程項目管理中工程經(jīng)濟(jì)存在的諸多問題我們應(yīng)該從以下幾個方面入手盡可能的解決問題，提高工程經(jīng)濟(jì)管理的水平。
(一)建立健全管理機(jī)構(gòu)體系和管理制度
提高工程項目管理和工程經(jīng)濟(jì)管理的一個首要前提就是需要完善當(dāng)前混亂的管理機(jī)構(gòu)體系和管理制度，進(jìn)而為建筑工程項目的經(jīng)濟(jì)管理提供良好的基礎(chǔ)條件。一套完善的管理機(jī)構(gòu)和管理制度主要包括兩方面的內(nèi)容，一方面是組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置，需要我們根據(jù)工程項目中經(jīng)濟(jì)的相關(guān)內(nèi)容管理安置關(guān)門的工作人員進(jìn)行負(fù)責(zé)，要具體責(zé)任到人，避免出現(xiàn)組織結(jié)構(gòu)的混亂;另一方面則是關(guān)于約束制度和激勵制度的確定，只有具備完善的約束和激勵制度才能充分調(diào)動相關(guān)工作人員的積極性，促使工作人員加強(qiáng)對于工程經(jīng)濟(jì)的重視，最終提高工程經(jīng)濟(jì)的管理水平。
(二)加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)合同管理
合同是我們進(jìn)行工程項目經(jīng)濟(jì)管理的一個重要依據(jù)，在工程項目管理中出現(xiàn)任何的經(jīng)濟(jì)糾紛我們都可以按照相關(guān)合同進(jìn)行處理，因此，加強(qiáng)對于工程項目中經(jīng)濟(jì)合同的管理就能夠在很大程度上提高工程經(jīng)濟(jì)的管理水平，避免一些不必要的經(jīng)濟(jì)損失。
(三)注重工程質(zhì)量的管理和控制
工程的施工質(zhì)量和工程經(jīng)濟(jì)同樣重要，并且這兩者之間存在著密切的辯證關(guān)系，做好了工程質(zhì)量管理也就相當(dāng)于規(guī)避了工程經(jīng)濟(jì)中的一些不必要的損失，從另一方面提高了工程經(jīng)濟(jì)的管理水平。
(四)加強(qiáng)對于工程工期的控制
[關(guān)鍵詞]家族企業(yè)人力資源管理思考
所謂家族企業(yè)，是指以血緣關(guān)系為基礎(chǔ)，以家族利益為目標(biāo)，同一家族成員掌握全部或大部對企業(yè)的所有權(quán)和對企業(yè)具有實際控制權(quán)的企業(yè)?，F(xiàn)階段，我國的家族企業(yè)是我國非公有制經(jīng)濟(jì)的重要組成部分之一。作為我國民營企業(yè)的一種主流企業(yè)形式，家族企業(yè)無論在發(fā)展生產(chǎn)力、擴(kuò)大勞動就業(yè)方面，還是在滿足社會需求、促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)繁榮等方面，都起著舉足輕重的作用。尤其是改革開放以來，我國的家族企業(yè)發(fā)展比較迅速。然而，家族企業(yè)的平均壽命卻比較低，可持續(xù)發(fā)展問題成了困擾著家族企業(yè)發(fā)展的重要問題。究其根源，主要是家族企業(yè)有意或無意間忽略了加強(qiáng)人力資源管理的問題。因此，要實現(xiàn)我國家族企業(yè)的繁榮發(fā)展和不斷發(fā)展壯大，就必須對當(dāng)前我國家族企業(yè)人力資源管理的相關(guān)方面，進(jìn)行較為深入的探討和思考。
一、當(dāng)前我國家族企業(yè)人力資源管理的現(xiàn)狀
人力資源是知識經(jīng)濟(jì)時代的第一資源，也是知識經(jīng)濟(jì)時代的重要組成部分，是企業(yè)生存和發(fā)展的必備資源。當(dāng)前，家族企業(yè)是我國非公有制企業(yè)的一種主流企業(yè)形式。無論是何種方式的家族企業(yè)，人力資源管理在其中都起著非常重要的作用。家族企業(yè)人力資源管理的根本目的是把企業(yè)所需的人力資源吸引到本企業(yè)來，將他們保留在本企業(yè)之內(nèi)，并調(diào)動他們工作的積極性，開發(fā)他們的潛在能力，使他們能夠全身心地投身于企業(yè)的發(fā)展壯大。隨著市場經(jīng)濟(jì)改革的不斷發(fā)展，家族企業(yè)面臨的競爭對手日益強(qiáng)大和多樣化，競爭變得更為激烈，我國大部分家族企業(yè)在人力資源管理上普遍出現(xiàn)了如下的情況：
1.家長式、集權(quán)式的管理方式。家長式管理，也可稱為集權(quán)式管理。家族企業(yè)中的家長式管理，主要是指采取集權(quán)式的組織模式、恩威并用的管理方法以及“家長”的示范效應(yīng)等方式，來完成企業(yè)的人事管理。在家族企業(yè)中，所有權(quán)主要為業(yè)主及其家族所掌握和控制，重要管理崗位主要為家族成員擔(dān)任，企業(yè)集團(tuán)下屬子公司的決策管理層也大多由家族所占據(jù)。即使有些家族企業(yè)發(fā)行股票成為上市公司，家族仍然以多數(shù)股份牢牢地控制上市公司。尤其在家族企業(yè)的經(jīng)營決策管理方面，一般都是老板一人說了算，在下屬提供的充分資料的基礎(chǔ)上老板自己作決策，同時要求下屬絕對服從。這種高度集中的決策機(jī)制，在家族企業(yè)創(chuàng)業(yè)初期是高效率的，能夠形成強(qiáng)大的領(lǐng)導(dǎo)核心與執(zhí)行能力，能適應(yīng)市場的瞬息萬變并做出迅速的反應(yīng)，推動企業(yè)快速發(fā)展。然而，由于家族企業(yè)的權(quán)利往往過于集中在一個家族甚至一個家長手里，家族企業(yè)的命運維系于一身，特別是當(dāng)家族企業(yè)規(guī)模越來越大、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人綜合素質(zhì)不全面時，不僅容易造成決策的失誤，而且為家族企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展埋下了“危機(jī)”。
2.注重親屬、關(guān)系的管理模式。大多數(shù)家族企業(yè)在用人方面?zhèn)戎赜诮H使用，任人惟親，而不能對社會優(yōu)秀人才進(jìn)行“擇優(yōu)錄用”。在家族企業(yè)中，具有血緣、親緣等關(guān)系的家族成員被當(dāng)作自己人，而沒有血緣、親緣關(guān)系的則被當(dāng)作外人。這種注重關(guān)系的企業(yè)治理方式，能夠借助親情增強(qiáng)家族內(nèi)部的凝聚力，使家族成員為了共同的目標(biāo)不辭辛苦、不計報酬地勤奮工作。在我國家族企業(yè)，自己人與外人概念的存在，已是一種客觀事實?！吨袊綘I企業(yè)發(fā)展報告》表明，20.9%的私營企業(yè)主愿意自己的配偶參與企業(yè)管理，而絕大多數(shù)私企老板都為子女“預(yù)留”了接班位置。據(jù)調(diào)查，在家族企業(yè)中，總經(jīng)理、副總經(jīng)理有66%來自策事長或總經(jīng)理親屬，其他重要部門(如采購、則務(wù)等)的人員多來自董事長或總經(jīng)理的親屬和朋友。家族企業(yè)試圖用血緣、親屬關(guān)系來保證企業(yè)資金的安全，來確保企業(yè)的順利運轉(zhuǎn)。總而言之，家族企業(yè)主要是靠血緣關(guān)系、朋友關(guān)系和親屬關(guān)系進(jìn)行管理的。所以，注重關(guān)系式治理，是當(dāng)前我國家族企業(yè)人力資源管理的比較盛行的做法。
3.重使用輕開發(fā)的用人制度。人力資源在知識經(jīng)濟(jì)中之所以被看成是最重要的資源，是因為只有人才能創(chuàng)造知識、傳播知識和運用知識，而人力資源開發(fā)最有效的方式就是教育培訓(xùn)。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，對智力資本的經(jīng)營是企業(yè)經(jīng)營的最高層次。但是，目前大多家族企業(yè)還沒有達(dá)到這樣一個階段。家族企業(yè)中普遍存在著“重使用輕開發(fā)”的現(xiàn)象，而這種現(xiàn)象主要體現(xiàn)在對員上培訓(xùn)出現(xiàn)“內(nèi)外有別”的情況。對于家族內(nèi)部成員，尤其是子女的教育和商業(yè)技能培養(yǎng)極為重視，甚至不計投入；非家族員則重使用輕培訓(xùn)，不愿承擔(dān)人才培養(yǎng)的投資成本，擔(dān)心對人力資源的投資得不到回報，缺乏充分開發(fā)培養(yǎng)的積極性。不少勞動密集型企業(yè)，寧可花費大量資金進(jìn)行設(shè)備投入，也不愿意增加人才培養(yǎng)的投入。在我們對某地區(qū)家族企業(yè)人力資源管理的調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，51%的受調(diào)查企業(yè)未制定培訓(xùn)計劃，49%的受調(diào)查企業(yè)雖然制定了培訓(xùn)計劃，但是其中71%的企業(yè)執(zhí)行不力或沒有執(zhí)行。93.8%的企業(yè)培訓(xùn)投入在5%以下。這種情況的存在，無疑將企業(yè)人力資源的能力局限在現(xiàn)有水平上，一旦企業(yè)發(fā)展壯大，則缺乏相應(yīng)的人才支撐，從而制約企業(yè)的發(fā)展。
二、家族企業(yè)人力資源管理中存在的問題
改革開放以來，家族企業(yè)以其快速的發(fā)展逐漸成為我國非公有制經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，在國民經(jīng)濟(jì)中已占據(jù)了重要地位，發(fā)揮了重要作用。但是，人力資源管理問題，依然是家族企業(yè)中亟待解決的重要問題。目前我國家族企業(yè)人力資源管理中存在諸多問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方而：
1.人力資本產(chǎn)權(quán)不明晰。企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)，是指人力資本所有者憑借其自身的人力資本通過與物質(zhì)資本所有者博弈而得到的相關(guān)權(quán)利，這個權(quán)利最終表現(xiàn)為收益權(quán)和部分控制權(quán)。它由勞動者的知識、技能和體力等構(gòu)成。家族成員之間由于特殊的親屬關(guān)系，不但物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)不甚明確，人力資本的產(chǎn)權(quán)更加模糊。作為人力資本所有者的家族成員，因為產(chǎn)權(quán)不明晰，許多成員并不能從家族企業(yè)中得到體現(xiàn)其人力資本價值的收益。主要表現(xiàn)為：某些家族成員為企業(yè)發(fā)展做出了貢獻(xiàn)，但因為在家族中的地位不高，得到的收益并不多。家族外的人才因在家族企業(yè)中，處于“圈外人”的角色，也可能得不到體現(xiàn)其人力資本的收益。這種產(chǎn)權(quán)模糊的狀況，不僅影響家族企業(yè)的健康發(fā)展，嚴(yán)重時還可能引起家族成員內(nèi)訌，最終導(dǎo)致家族企業(yè)分崩離析。
2.聘用人員排他性現(xiàn)象突出。家族企業(yè)的人力資源模式，不利于吸收更有價值的社會人力資本。由于招聘范比較狹窄，家族企業(yè)需要人時，首先想的是用家族內(nèi)部人員或者是親朋好友介紹的人員來補(bǔ)充。但家族內(nèi)部人員和介紹來的人員，并不一定掌握本企業(yè)的專業(yè)技術(shù)和相應(yīng)的管理能力。另外，家族企業(yè)招聘人員的方法也比較簡單，一般只是按照個人簡歷情況作概括性地了解而沒有進(jìn)行全面測評即被聘用，這樣就出現(xiàn)人與事不匹配，最終導(dǎo)致所招聘到的人員不盡人意。而在任用人的時候，則往往只從淺層的信任和利益的角度考慮，使外聘人員不能很好地融于企業(yè)，不能將自己的能力充分地發(fā)揮出來。
3.激勵機(jī)制不健全。有效的激勵機(jī)制能夠激發(fā)員工的潛能。但在家族企業(yè)中，企業(yè)與員工之間基本上是一種雇傭與被雇傭的關(guān)系，企業(yè)主對激勵的理解十分簡單，認(rèn)為激勵就是“獎勵和懲罰”。從理論上分析，當(dāng)員工的貨幣收入達(dá)到一定數(shù)額以后，物質(zhì)刺激并不總能起到預(yù)期的作用。同時，家族化管理的企業(yè)，由于內(nèi)部特殊的人際關(guān)系格局，使得“圈內(nèi)人”與“圈外人”劃分明顯，兩者之間缺乏親密感和信任感，圈外人對于企業(yè)缺少安全感、歸屬感。特別是一些家族企業(yè)仍然懷有“非我族類，其心必異”的想法，認(rèn)為他們未必靠得住。這種觀念不僅會破壞企業(yè)的團(tuán)結(jié)，而且還會影響非家族員工的積極性，降低員工對企業(yè)的向心力。因此，家族企業(yè)員工較高層次的受尊重的需要以及自我實現(xiàn)的需要也難以在工作中實現(xiàn)，致使他們?nèi)狈σ欢ǖ木窦睢?/p>
4.人力資源管理觀念淡薄。許多家族企業(yè)對人力資源管理觀念的淡薄，從而導(dǎo)致家族企業(yè)對員工的人文關(guān)懷不夠，使家族企業(yè)的發(fā)展缺乏有力的人力資源支持。我國家族企業(yè)的資本和股份主要控制在一個家族手中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的核心位置由同一家族成員出任，企業(yè)運營主要通過血緣或友情紐帶維系，這種方式雖然可以增強(qiáng)成員間的協(xié)作意識，降低管理上由于信息不對稱而付出的監(jiān)督成本。但是，企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)脆弱、管理型人才和技術(shù)型短缺，這是目前我國許多家族企業(yè)不能實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展壯大的主要原因。特別是在人力資源開發(fā)、培訓(xùn)等方面，家族企業(yè)不愿意自己投資培養(yǎng)，不愿承擔(dān)人才投資成本與人力資源投資風(fēng)險，總想坐享其成，挖其他企業(yè)的人才墻腳；或者等到人員空缺影響正常運作時才急急忙忙向外界招聘，由于時問倉促，很難保證錄用人員的質(zhì)量。
5.人力資源制度建設(shè)不規(guī)范。家族企業(yè)人力資源制度建設(shè)不規(guī)范，主要表現(xiàn)在家族領(lǐng)導(dǎo)者的決策隨意性較大，且規(guī)范性與可操作性不強(qiáng)。在市場經(jīng)濟(jì)中，家族企業(yè)或泛家族企業(yè)自主性和靈活性比較大，對市場信號反映靈敏、決策快，可以加快調(diào)整經(jīng)營和生產(chǎn)方向。但是，在人力資源制度建設(shè)和執(zhí)行中，卻表現(xiàn)出很多不規(guī)范之處。例如，一些家族企業(yè)對員工的招聘、錄用、培訓(xùn)、考核以及辭退等方面，沒有形成一套科學(xué)、合理的制度。在處理和解決這些事情的時候，往往帶有眾多的情感色彩，具有隨意性大的特點。尤其是在企業(yè)的一些重要崗位和部門中，都安排著自己的家族成員，而對非家族成員要求苛刻，一旦違規(guī)處罰過重，這樣不僅挫傷了非家族成員的工作積極性，也很難把高素質(zhì)人員招至麾下，加速了企業(yè)人力資源的流失。
三、加強(qiáng)家族企業(yè)人力資源管理的途徑
如何加強(qiáng)積極有效的家族企業(yè)人力資源管理工作，充分調(diào)動家族企業(yè)員工投身企業(yè)發(fā)展的積極性，是家族企業(yè)面臨并著力亟待解決的問題。社會主義市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，人們思想文化素質(zhì)的提高，要求家族企業(yè)必須加強(qiáng)人力資源管理工作，必須不斷地開拓適合員工思想實際以及適合他們特點的用工新途徑，促進(jìn)我國家族企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。
1.建立現(xiàn)代企業(yè)制度。現(xiàn)代現(xiàn)代企業(yè)制度，是加強(qiáng)家族企業(yè)人力資源管理的制度保障。建立現(xiàn)代企業(yè)制度，不僅適應(yīng)國營企業(yè)，同樣也適應(yīng)家族企業(yè)。家族企業(yè)要想規(guī)范、健康發(fā)展，就必須建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，而現(xiàn)代企業(yè)制度的首要特征就是產(chǎn)權(quán)清晰。產(chǎn)權(quán)清晰不僅要求企業(yè)各物質(zhì)資本所有者之間的產(chǎn)權(quán)清晰，還要求企業(yè)物質(zhì)資本所有者和人力資本所有者之間的產(chǎn)權(quán)清晰明了。對家族企業(yè)來說，只有建立起現(xiàn)代企業(yè)制度，才能從根本上解決人力資本產(chǎn)權(quán)不明晰的弊端，使人力資源管理工作有制度可以遵循。只有這樣，才能確保其決策科學(xué)，以推進(jìn)企業(yè)的各項工作順利進(jìn)行。
2.強(qiáng)化科學(xué)公正的用人意識。家族企業(yè)在規(guī)模擴(kuò)大以后，必須強(qiáng)化人力資源管理意識，建立科學(xué)、公正的用人機(jī)制，任人唯賢，按照制度規(guī)范招納賢才，充分發(fā)揮人力資本潛力，適應(yīng)多層次、寬跨度的綜合性企業(yè)管理對人力資本的需求。一要推行招聘工作制度化，根據(jù)事業(yè)發(fā)展對不同層次人才的需求，面向社會吸取更有價值的人力資本。二要嚴(yán)格執(zhí)行招聘制度，企業(yè)在在招聘過程中，必須將企業(yè)的利益最大化放在首位，擇優(yōu)錄取，嚴(yán)格考核，用剛性的商業(yè)原則代替柔性的親情倫理觀念。三要建立家族成員退出機(jī)制，這可以使家族成員在適當(dāng)?shù)臅r候以適當(dāng)?shù)姆绞睫D(zhuǎn)換到適當(dāng)?shù)奈恢?，從而避免家族成員合理流動引發(fā)的家族關(guān)系不協(xié)調(diào)對企業(yè)經(jīng)營決策造成的不良影響。只有這樣，才能有效、合理地用人，才不會造成企業(yè)內(nèi)部人才的浪費，并保證企業(yè)的長足發(fā)展。
㈡思想政治工作創(chuàng)新要加強(qiáng)針對性和實效性以往的思政工作固然存在諸多不足，但是仍有許多可取之處。所以在今后的思想政治工作建設(shè)中，既要繼承和發(fā)揚優(yōu)良傳統(tǒng)，又要創(chuàng)新思政工作開展形式，做到結(jié)合實際，做到與時俱進(jìn)，做到工作開展的針對性和實效性，從而使思想政治工作長期穩(wěn)定地發(fā)展下去。如果思想政治工作脫離了實際，那其開展就毫無意義了。這就要求思政工作者要堅持以人為本的工作理念，從實際出發(fā)，結(jié)合廣大職工的需求，以職工的實際利益為出發(fā)點來開展思政工作。也只有這樣才能將思政工作做到職工內(nèi)心，使思想政治工作真正落到實處，不斷增強(qiáng)思想政治工作的實效性。
㈢思想政治工作要在形式、方法上創(chuàng)新如今的思政工作都將以人為本作為基礎(chǔ)思想，將人本管理與思想政治工作有機(jī)結(jié)合起來，互相協(xié)助，取得了很好的效果。思政工作的進(jìn)行應(yīng)該采用創(chuàng)新的形式，改變以往單一進(jìn)行的模式，把傳統(tǒng)灌輸式教導(dǎo)變?yōu)橐龑?dǎo)和職工自我教育。在創(chuàng)新的同時，一定不能脫離實際，要從實際出發(fā)，與客觀事實為依據(jù)，加強(qiáng)創(chuàng)建精神文明活動在職工思想上的滲透力，將思想政治工作教育切實融入到廣大干部職工的生產(chǎn)生活的方方面面。
㈣堅持正確方針，突出理想信念教育，增強(qiáng)凝聚力理想信念教育是思想政治工作的重點，是決定其成功與否的關(guān)鍵所在，可以說是思政工作的靈魂。所以思政工作的進(jìn)行要將理想信念教育作為思想政治工作的首要任務(wù)。這就要求思政工作者在思想政治工作創(chuàng)新的同時，要更加注重信念式教育意識與能力的培養(yǎng)，使員工的思想工作與教育工作相融合，用友善、生動、有說服的實例來引導(dǎo)教育，消除其排斥心理和互相之間的隔閡，進(jìn)而增進(jìn)交流與合作，提高凝聚力，達(dá)到思政工作的最終目的。
㈤堅持以發(fā)展水利經(jīng)濟(jì)為中心思想政治工作要圍繞水利經(jīng)濟(jì)建設(shè)進(jìn)行，做到服務(wù)于水利經(jīng)濟(jì)，以發(fā)展水利經(jīng)濟(jì)為中心。隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，水利改革在不斷地深入，水利建設(shè)與管理體制正面臨著重要的轉(zhuǎn)變時期。作為一名合格的思政工作者，任務(wù)是艱巨的。隨著人們的精神世界的重大變化，如功利意識、效益意識、自主意識和競爭意識的不斷增強(qiáng)，人們的心態(tài)也出現(xiàn)了某種程度的偏頗和失衡。為此，如果不采取積極正確的引導(dǎo)，就會使人們在改革中、在轉(zhuǎn)型時期失去明確的目標(biāo)和方向，就會產(chǎn)生對經(jīng)濟(jì)發(fā)展前途的困惑與迷惘。因此，思想政治工作必須針對水利經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中出現(xiàn)的新情況、新問題，不斷研究和探索新方法、新思路，始終立足服務(wù)和服從于經(jīng)濟(jì)建設(shè)工作這一中心，緊貼經(jīng)濟(jì)工作，滲透到水利經(jīng)濟(jì)工作的各個環(huán)節(jié)中去，而不是游離在水利經(jīng)濟(jì)發(fā)展這個中心之外。
[關(guān)鍵詞]多元化決策業(yè)績內(nèi)生性
1.引言
作為一種成長戰(zhàn)略，很多企業(yè)選擇多元化經(jīng)營。最初多元化的主要動力來源于對過剩資源的利用。在中國，計劃經(jīng)濟(jì)后期，正處于供不應(yīng)求的短缺經(jīng)濟(jì)，市場競爭體系沒有真正建立起來，部分企業(yè)的多元化經(jīng)營獲得了成功。而當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生變化，短缺經(jīng)濟(jì)變成生產(chǎn)相對過剩，國內(nèi)外市場由分割轉(zhuǎn)變?yōu)榻榆壓腿诤?，競爭加劇?dǎo)致絕大多數(shù)企業(yè)微利，甚至虧損經(jīng)營，因此出現(xiàn)了“多元化陷阱”的說法。
那么多元化究竟是不是一個好的經(jīng)營戰(zhàn)略？它會損害公司價值，還是增加公司價值？
理論上來看，公司多元化經(jīng)營通過內(nèi)部資本市場，能夠解決外部融資的交易成本和信息不對稱問題；擁有了內(nèi)部的融資工具，對于項目的選擇，公司經(jīng)理可以做出更優(yōu)的決策。但是，通過內(nèi)部資本市場獲得的資金容易造成對項目的過度投資，或?qū)衄F(xiàn)值為正的項目投資不足，而不是將公司利潤以股利的形式支付給小股東。國外多元化與企業(yè)價值關(guān)系大量實證研究的結(jié)果表明，多元化企業(yè)一般有較低的托賓Q值，減少企業(yè)的多元化程度則會提高企業(yè)價值，一些最新的研究認(rèn)為折價并不是源于多元化而是由于其他原因。
我國長期以來缺乏類似國外SIC碼②的行業(yè)分類數(shù)據(jù)，早期國內(nèi)對于多元化與績效關(guān)系的研究采用主營業(yè)務(wù)比重作為度量多元化的指標(biāo)，大多得出多元化折價的結(jié)論。1999年4月《上市公司行業(yè)分類指引（試行）》③后，對多元化指標(biāo)的度量可以采用國際通用的方法，國內(nèi)的相關(guān)研究逐漸增多，大多研究依然得出多元化折價的結(jié)論，也有個別的研究表明我國上市公司存在顯著的多元化溢價現(xiàn)象。
然而國內(nèi)對于多元化經(jīng)營與績效關(guān)系的實證研究大多假定多元化程度與公司業(yè)績是單向的
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①本研究受北京交通大學(xué)十一五重大科研基金項目支持，課題號2005SZ007。
②theU.S.StandardIndustrialClassification(SIC)system.SIC碼是4位數(shù)字代碼，前兩位代碼確定行業(yè)門類，第三位確定行業(yè)大類，第四位確定行業(yè)中類。
③中國證監(jiān)會在總結(jié)滬深兩個交易所分類經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，以國家統(tǒng)計局制訂的《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼》(國家標(biāo)準(zhǔn)GB／T4754-94)為主要依據(jù)，借鑒聯(lián)合國國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類(ISIC)、美國標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類(SIC)及北美行業(yè)分類體系(NAICS)的有關(guān)內(nèi)容，制訂了《中國上市公司分類指引(試行)》?！吨敢穼⑸鲜泄镜慕?jīng)濟(jì)活動分為門類、大類兩級，中類作為支持性分類參考?？傮w編碼采用了層次編碼法；類別編碼采取順序編碼法：門類為單字母升序編碼；大類為單字母加兩位數(shù)字編碼；中類為單字母加四位數(shù)字編碼。
因果關(guān)系，①一些經(jīng)驗證據(jù)表明多元化經(jīng)營和績效之間不存在明確的因果關(guān)系（劉力，1997；朱江，1999；馬洪偉和藍(lán)海林，2001）。而蘇冬蔚（2004）通過間接檢驗內(nèi)部資本市場理論對多元化溢價現(xiàn)象進(jìn)行解釋時，發(fā)現(xiàn)價值高的上市公司具有較高的多元化程度。CampaandKedia（2002）認(rèn)為如果公司的多元化決策與公司價值相關(guān)，則對多元化與績效的OLS估計將是有偏的。因此，準(zhǔn)確揭示多元化程度與公司價值的關(guān)系，首先要控制住多元化決策的內(nèi)生性。
國外多元化經(jīng)營的研究基本從三個層面對公司的多元化決策進(jìn)行解釋：①資源角度：擁有在行業(yè)間可以互相轉(zhuǎn)換的過剩資源和能力的公司會從事多元化經(jīng)營。②市場勢力角度：企業(yè)多元化是因為可以獲得市場勢力，進(jìn)而增進(jìn)和最大限度提高其長遠(yuǎn)的獲利能力。③問題角度：多元化經(jīng)營是經(jīng)理追求自身效用最大化的結(jié)果，多元化經(jīng)營可以使他們獲得更多的報酬、勢力和聲譽(yù)，分散他們的雇傭風(fēng)險。除了以上三種原因，劉力（1997）還認(rèn)為我國國有企業(yè)多元化經(jīng)營有其特有的動因，這些動因不是基于利潤或經(jīng)濟(jì)效益的最大化，而是基于社會效益或其他方面的考慮。
目前國內(nèi)對于公司多元化決策的研究還僅限于問題的角度，對過剩資源的利用和獲得市場勢力的多元化決策還沒有相關(guān)的研究。秦拯、陳收和鄒建軍（2004b）發(fā)現(xiàn)高度多元化的公司董事長與總經(jīng)理兩職合一的現(xiàn)象多于其他兩組，而第一大股東的持股比例顯著低于其他兩組。陳信元、吳英蘊和黃?。?004）發(fā)現(xiàn)控制權(quán)與剩余索取權(quán)分離程度大并且沒有第二大股東有效監(jiān)督的控股股東通過公司的多元化經(jīng)營轉(zhuǎn)移了公司的資產(chǎn)，降低了公司的業(yè)績。CampaandKedia（2002）使用工具變量消除多元化決策的內(nèi)生性時指出，聯(lián)立方程的估計并不容易，因為影響多元化決策的部分公司特征已經(jīng)包含在以公司價值為被解釋變量的方程里了。因此，全面地分析影響公司多元化決策的因素，將其變成可以被量化的、好的工具變量非常重要。
另外，雖然有研究顯示公司的多元化決策具有內(nèi)生性，但是現(xiàn)實的數(shù)據(jù)是否支持這一假設(shè)還需要進(jìn)行相關(guān)的檢驗，因為如果解釋變量是外生的時，2SLS估計量反而不如OLS有效。
為此，本文在前人研究的基礎(chǔ)上，從資源角度、市場勢力角度和問題角度分析影響中國上市公司多元化決策的因素，建立了多元化程度和公司業(yè)績的聯(lián)立方程模型。在對聯(lián)立方程進(jìn)行2SLS估計之前，首先對多元化程度的內(nèi)生性進(jìn)行了Hausmantest。
另外，由于上市公司披露的分行業(yè)資料并不標(biāo)準(zhǔn)，國內(nèi)的數(shù)據(jù)庫公司即使提供了按行業(yè)、地區(qū)或產(chǎn)品劃分的主營業(yè)務(wù)收入分布情況，也沒有根據(jù)證監(jiān)會的《上市公司行業(yè)分類指引》對公司的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行行業(yè)編碼和分類。因此，本文根據(jù)2001年4月中國證監(jiān)會的《上市公司行業(yè)分類指引》對上市公司2000-2003年間的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行了2位數(shù)行業(yè)編碼，在此基礎(chǔ)上建立起多元化經(jīng)營的相關(guān)數(shù)據(jù)庫。②
本文其余部分的結(jié)構(gòu)如下：第二部分介紹了本文的研究方法和多元化決策的研究假設(shè)；第三部分介紹本文的樣本選擇、變量設(shè)計；第四部分是對數(shù)據(jù)的經(jīng)驗分析；第五部分是本文的結(jié)論和研究不足。
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①余鵬翼、李善民和張曉斌(2005)探討了多元化程度變動的公司管理層持股比例、多元化程度和公司績效之間的關(guān)系。楊林和陳傳明(2005)分析多元化發(fā)展戰(zhàn)略與企業(yè)績效關(guān)系的未來研究方向時也指出，要關(guān)注多元化戰(zhàn)略與企業(yè)績效因果關(guān)系的問題。
②特別感謝崔悅、盛楓、程健、李月婷、涂圣楷和陳揚揚的工作。
比較可惜，論文中的公式、字符無法粘貼到博客中，最后只把論文結(jié)論、研究不足以及參考文獻(xiàn)貼在這兒。其實如果大家想看真正的論文，可以查看附件中的英文參考文獻(xiàn)。而認(rèn)真寫過論文的人決不認(rèn)為“不抄襲，就沒法寫論文”，因為只要你掌握了一定方法，又有持續(xù)關(guān)注的問題，總會想出辦法來研究。
4.5.對多元化程度與業(yè)績正向關(guān)系的解釋
本文的研究表明公司價值較高、主業(yè)增長緩慢、第一大股東持股比例小于25%的企業(yè)傾向于多元化經(jīng)營，而處于競爭激烈行業(yè)的企業(yè)更傾向于集中化。那么，以上四點能否作為多元化程度與公司業(yè)績正向變動的原因？
本文陸續(xù)討論了多元化收益的三個原因：①公司多元化經(jīng)營可以建立起內(nèi)部資本市場，避開在外部資本市場融資的交易成本和信息不對稱問題；②相對于擁有較少信息的外部投資者，擁有了內(nèi)部的融資工具，對于項目的選擇，公司經(jīng)理可以做出更優(yōu)的決策；③公司多元化經(jīng)營降低了未來現(xiàn)金流的變動，增加了公司的負(fù)債能力。從負(fù)債能力增加價值的角度來看，多元化經(jīng)營增加了公司價值。
從以上三點可以看出，價值高的公司多元化經(jīng)營可以部分解釋多元化溢價，卻不是存在多元化溢價的根本原因。
由于我國上市公司沒有提供各經(jīng)營單元的詳細(xì)財務(wù)數(shù)據(jù)，因此不能直接分析各經(jīng)營單元之間轉(zhuǎn)移支付與多元化程度的關(guān)系。蘇冬蔚（2004）試圖從內(nèi)部資本市場效率的角度對多元化溢價進(jìn)行解釋，作者考察了母公司同外部資本市場的現(xiàn)金流狀況對多元化決策的影響，數(shù)據(jù)顯示對外部資本市場依賴小的公司具有較高的多元化程度。
本文從多元化的三個基本動因探討影響多元化決策的因素時，發(fā)現(xiàn)管理層持股比例與多元化程度顯著正相關(guān)。根據(jù)JensenandMeckling（1976）的利益一致假設(shè)，隨著管理層持股比例的增加，其剝削公司財富的可能性下降，從而使公司價值增加。所以，雖然第一大股東持股比例小于25%的企業(yè)采取多元化經(jīng)營是經(jīng)理追求個人效用最大化的結(jié)果，但是管理層持股比例與多元化程度的顯著正相關(guān)抵消了部分成本。
Stein（1997）表明存在借貸限制的前提下，擁有較多信息的管理者更善于選擇項目（winner-picking），其對內(nèi)部資源的有效配置使公司價值增加。作者強(qiáng)調(diào)控制權(quán)是管理者做出更優(yōu)的決策的有效手段，因為它確保管理者從有盈利的項目中獲得激勵，并且擁有在項目間調(diào)配資源的權(quán)限。本文的數(shù)據(jù)表明，第一大股東持股比例小于25%的企業(yè)更傾向于多元化經(jīng)營，無疑擁有了公司控制權(quán)的經(jīng)理有動力，也有能力實現(xiàn)內(nèi)部資源的有效配置。
綜上所述，管理層的winner-picking和其與公司價值利益的一致性是中國上市公司存在多元化溢價的根本原因。
5.結(jié)論及研究不足
5.1.本文的結(jié)論
通過內(nèi)部成長或外部成長的方式，很多企業(yè)選擇多元化經(jīng)營。
本文的研究表明公司價值較高的企業(yè)傾向于采取多元化經(jīng)營；公司的主業(yè)增長緩慢促使企業(yè)追求范圍經(jīng)濟(jì)；第一大股東持股比例小于25%的企業(yè)也傾向于多元化經(jīng)營；而處于競爭激烈行業(yè)的企業(yè)更傾向于集中化，做好主業(yè)。
本文在探討多元化程度與公司業(yè)績的關(guān)系時拓寬了研究假設(shè)，認(rèn)為公司的多元化決策與公司價值是互相影響的。為了控制住多元化決策的內(nèi)生性，本文從多元化的三個基本動因分析影響公司多元化決策的因素，建立了多元化程度和公司業(yè)績的聯(lián)立方程模型。Hausmantest首先驗證了對多元化程度與公司業(yè)績的OLS估計確實是有偏的，即如果不控制多元化決策的內(nèi)生性，我們很可能會得出多元化程度和公司業(yè)績沒有明顯的相關(guān)關(guān)系的結(jié)論。而使用工具變量控制住多元化決策的內(nèi)生性之后，中國上市公司多元化程度與公司業(yè)績是顯著的正向變動關(guān)系，表明從事多元化經(jīng)營的上市公司業(yè)績普遍較高，這和國內(nèi)大量多元化折價的實證結(jié)果相反。
本文從多元化的三個基本動因探討影響多元化決策的因素時，發(fā)現(xiàn)管理層持股比例與多元化程度顯著正相關(guān)，管理層與公司價值利益的一致性部分抵消了經(jīng)理追求個人效用最大化而采取多元化經(jīng)營是的成本。而擁有公司控制權(quán)的經(jīng)理對公司資源的有效配置增加了多元化公司的價值。以上原因是中國上市公司存在多元化溢價的根本原因。
5.2.本文的研究不足及未來的研究方向
5.2.1.本文的研究不足
1．?dāng)?shù)據(jù)庫的局限。
由于大部分上市公司沒有按照《上市公司行業(yè)分類指引》的分類方法對分行業(yè)資料進(jìn)行披露，導(dǎo)致很多上市公司的業(yè)務(wù)活動不能進(jìn)行四位數(shù)行業(yè)編碼，甚至不能進(jìn)行兩位數(shù)行業(yè)編碼。而業(yè)務(wù)活動不能編碼至四位，無法計算出熵分類法的總體多元化程度（DT）和相關(guān)多元化程度（DR）指標(biāo)。同樣因為行業(yè)編碼的問題，使用LangandStulz（1994）的多元化貼現(xiàn)值和Berger和Ofek（1995）超額價值EV對多元化經(jīng)營業(yè)績的度量也會出現(xiàn)偏差。因此，中國上市公司多元化數(shù)據(jù)庫的不完善影響到了對多元化指標(biāo)和多元化經(jīng)營業(yè)績的度量。
另外，本文刪除了44家分行業(yè)資料披露不詳盡無法進(jìn)行2位數(shù)行業(yè)編碼的公司，這些由于行業(yè)編碼不全而被刪除的樣本，有可能恰恰是業(yè)績不好的公司。由于這部分公司占總樣本的4.5%，因此，可以忽略不計。
并且，由于中國上市公司的數(shù)據(jù)庫中沒有母公司分行業(yè)和分部門的詳細(xì)財務(wù)報表，無法分析各經(jīng)營單元之間轉(zhuǎn)移支付與多元化程度的經(jīng)驗關(guān)系，所以目前還無法對多元化公司的過度投資行為和跨行業(yè)補(bǔ)貼問題進(jìn)行研究。
2．本文從對過剩資源的利用、獲得市場勢力、問題三個角度研究了公司的多元化決策行為，然而對市場競爭程度指標(biāo)的度量有一定的困難。一般認(rèn)為，市場中企業(yè)的換位是反映市場競爭大小的一種重要標(biāo)志。企業(yè)所在行業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中度的變化也是度量市場競爭程度的一個指標(biāo)。但魏后凱（2003）目前也只能根據(jù)全國第三次工業(yè)普查的資料計算出中國主要制造業(yè)行業(yè)1980年、1985年和1995年行業(yè)集中度的變化。
5.2.2.未來的研究方向
本文通過Hausmantest驗證了多元化決策與公司業(yè)績是相關(guān)的，但是控制多元化決策內(nèi)生性的方法很多，工具變量選取的不同也會影響控制效果，因此，對于多元化決策內(nèi)生性的控制還可以進(jìn)行深入研究。其次，中國上市公司多元化數(shù)據(jù)庫完善后，對于公司業(yè)績和多元化指標(biāo)的度量會改進(jìn)研究的結(jié)果，對于多元化公司的過度投資行為和跨行業(yè)補(bǔ)貼問題也可以進(jìn)行相關(guān)的研究。
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1.1礦山開拓現(xiàn)狀
1號豎井位于27線東32m處，井口標(biāo)高1034m，單層單罐籠提升，井深196m，為礦山目前主要人行、材料、通風(fēng)井；2號豎井位于15線礦體上盤，井口標(biāo)高982m，開拓了888m、848m兩個中段，為主提升井，提升量250t/t左右；3號豎井位于5線，目前只為848中段進(jìn)風(fēng)井；6號井（一斜井）為提升斜井，服務(wù)于848m中段；7號井（二斜井）為提升斜井，服務(wù)于808m中段，斜井提升為串車提升，日提升量1000t/d左右，848m中段與808m中段通過斜坡道（凈規(guī)格3.4×3.1m2）行人、運送材料。8號豎井（東探井）為礦床東部探礦豎井，井口地表標(biāo)高＋974m，井深174m，井筒凈徑Φ4.0m；采用雙層雙罐提升。目前提升量為560t/d左右（單罐提升），8號井的主要服務(wù)范圍是39～75線間，808m中段以上部分的礦體?，F(xiàn)承擔(dān)著范圍內(nèi)888m中段、848m中段、808m中段的上下人及開拓探礦出渣工作。副井初設(shè)位于27線西30m位置，井口地表標(biāo)高＋976m，井深350m，井筒凈徑Φ4.2m，目前已施工到678m水平。
1.2開拓方案選擇及簡述
箕斗豎井（主井）布置在35號勘探線礦體的上盤，選廠原礦倉附近。最低服務(wù)中段標(biāo)高568m，井深582m（包括井底裝礦），井筒掘進(jìn)斷面24.62m2（φ掘=5.6m），凈斷面19.64m2（φ凈=5.0m），采用砼支護(hù)，支護(hù)厚度300mm，采用雙箕斗提升，箕斗容積為8.0m3，提升設(shè)備選用JKMD-3.25×4（1）型多繩摩擦輪提升機(jī)，配套電機(jī)功率1250kW，該井擔(dān)負(fù)井下采出礦石的提升。與箕斗井配套，井下采用溜井集中出礦，根據(jù)回采中段的布置，采用兩套溜井出礦系統(tǒng)，東部溜井系統(tǒng)擔(dān)負(fù)27線以東采出礦石的下放，西部溜井系統(tǒng)擔(dān)負(fù)27線以西采出礦石的下放，兩條主溜井長度均為240m（808～568m中段），808m水平以上采出礦石的下放，通過三條短溜井下放到808m水平。主溜井?dāng)嗝?phi;=2.5m。各中段采出的礦石通過主溜井下放到568m主運水平，集中運到箕斗井附近的緩沖礦倉。礦石經(jīng)過底部的振動放礦機(jī)給入皮帶輸送機(jī)，再由皮帶輸送機(jī)將礦石送入計量漏斗后裝入箕斗，由箕斗豎井集中提升至地表，通過皮帶直接卸入原礦倉。副井利用原有罐籠井，該井位于礦體的中央下盤23～27號勘探線之間，最低服務(wù)中段標(biāo)高568m，井深432m（包括井底水窩部分），井筒掘進(jìn)斷面18.09m2（φ掘=4.8m），凈斷面13.85m2（φ凈=4.2m），采用砼支護(hù)，支護(hù)厚度300mm，采用4號雙層單罐提升，提升設(shè)備選用JKMD-2.8×4型多繩摩擦輪提升機(jī)，配套電機(jī)功率527kW。由于擴(kuò)建后生產(chǎn)規(guī)模增大，廢石量增加，該井主要擔(dān)負(fù)井下部分廢石、人員、材料的提升和下放。開采39號勘探線以東808m水平以上的礦體，利用礦山已施工完成的探礦井作為副井。目前，礦山已施工了部分斜坡道，斜坡道開口位于39線附近，坡度14%，采用噴砼支護(hù)，支護(hù)厚度100mm，凈斷面11.19m2。地表至848m水平，斜坡道全長1141m。該斜坡道主要用于大型無軌設(shè)備進(jìn)入井下，部分人員的進(jìn)出，并兼做安全出口。
2井巷工程
主井為明豎井，用于提升礦石、廢石。設(shè)計主井井筒直徑5m，凈斷面19.64m2，掘進(jìn)斷面24.62m2。設(shè)計以混凝土支護(hù)為主，局部可以用鋼筋混凝土加強(qiáng)支護(hù)。副井凈直徑4.2m，井深432m。其中，井頸長度20m，全部采用鋼筋混凝土支護(hù)。井頸開口（上部）直徑6.2m，長度6m，支護(hù)厚度1m；井頸下部開鑿直徑5.2m，長度14m，支護(hù)厚度0.5m。壁座采用雙楔形，素混凝土支護(hù)，長度1.543m；井筒長度326m，掘進(jìn)直徑4.8m，井筒部分含20m井底水窩，斷面與井筒正常部位相同，采用素混凝土支護(hù)，支護(hù)厚度300mm。
3結(jié)語
關(guān)鍵詞：水利水電；生態(tài)環(huán)境；影響及對策
1水利工程建設(shè)對自然環(huán)境的影響
水利水電工程通常不直接產(chǎn)生污染問題，屬非污染生態(tài)項目，其影響的對象主要為區(qū)域生態(tài)環(huán)境。水利水電工程的環(huán)境影響區(qū)域一般可分為庫區(qū)、大壩施工區(qū)、壩下游區(qū)。庫區(qū)的環(huán)境影響主要源于水庫淹沒和移民安置、水庫水文情勢的變化，受影響最大和最為重要的通常是生物多樣性、水質(zhì)、水溫、環(huán)境地質(zhì)、景觀、人群健康、土壤侵蝕、土地利用、社會經(jīng)濟(jì)等因子，受影響的性質(zhì)多數(shù)為不利影響；壩下游區(qū)的環(huán)境影響主要源于大壩調(diào)蓄引起的水文情勢變化，受影響的主要是水文、河勢、水溫、水質(zhì)、水生生物、濕地資源、入海河口生態(tài)環(huán)境、社會經(jīng)濟(jì)等因子，影響的性質(zhì)有利有弊，影響的時間一般是長期的，影響的范圍因區(qū)域的特點不同各異，有時可延伸至河口區(qū)。水利水電工程的環(huán)境影響，有些是不可避免的，有些通過采取一定的措施可以避免或減小。水利水電工程環(huán)境管理是避免或減小工程不利環(huán)境影響的有效方式，而環(huán)境監(jiān)測則可為工程的環(huán)境管理提供依據(jù)。因此，制訂水利水電工程的環(huán)境管理與監(jiān)測計劃是工程規(guī)劃和設(shè)計的重要內(nèi)容，在項目可行性研究階段的環(huán)境影響報告書和初步設(shè)計階段的環(huán)境保護(hù)初步設(shè)計中均需要詳細(xì)地擬訂并列出有關(guān)內(nèi)容。
2水利水電工程對環(huán)境影響的具體問題分析
2.1因水庫淹沒，庫區(qū)移民安置中毀林開荒將造成水土流失。因安置不當(dāng)及生活環(huán)境改變，移民生活不安定會產(chǎn)生一些社會問題。在我國人多、耕地少的條件下，應(yīng)盡量減少水庫的淹沒損失，對庫區(qū)內(nèi)盡在高水位時才被淹沒的土地適當(dāng)采取措施加以利用。
2.2水庫蓄水后，有可能引起庫岸崩坍，誘發(fā)地震等。此外，河流情勢變化對壩下與河口水體生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生潛在影響。岸坡浸水后，巖體的抗剪強(qiáng)度降低，在水庫水位降落時，有可能因喪失穩(wěn)定而坍滑。將給工程的正常施工和運行帶來極為不利的后果。
2.3水庫蓄水后，會引起庫周圍地下水位抬高，導(dǎo)致土地鹽堿化等。
2.4水庫蓄水后，因水流變緩，水體稀釋擴(kuò)散能力降低，水體中污染物濃度增加，庫尾與一些庫灣易發(fā)生富營養(yǎng)化。
2.5一些水庫蓄水后，水溫結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，可能出現(xiàn)分層，對下游農(nóng)作物產(chǎn)生危害。
2.6水庫淹沒會影響陸生生物的生活環(huán)境；修壩對水生生物特別是洄游性魚類將產(chǎn)生直接影響。
3減小水利水電工程對環(huán)境的影響，促進(jìn)人與自然和諧發(fā)展的對策
3.1建立環(huán)境影響評價制度。環(huán)境影響評價制度是指在某地區(qū)進(jìn)行可能影響環(huán)境的工程建設(shè)，在規(guī)劃或其他活動之前，對其活動可能造成的周圍地區(qū)環(huán)境影響進(jìn)行調(diào)查、預(yù)測和評價，并提出防治環(huán)境污染和破壞的對策，以及制定相應(yīng)方案。在進(jìn)行水利工程建設(shè)時，實行環(huán)境影響評價制度，是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、水利建設(shè)和環(huán)境建設(shè)同步發(fā)展的主要手段，水利工程建設(shè)項目不但要進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評價，而且要進(jìn)行環(huán)境影響評價，科學(xué)地分析開發(fā)建設(shè)活動可能產(chǎn)生的環(huán)境問題，并提出防治措施。通過環(huán)境影響評價，可以為水利工程建設(shè)項目合理選址提供依據(jù)，防止由于布局不合理給環(huán)境帶來難以消除的損害。在進(jìn)行水利工程建設(shè)前，首先要進(jìn)行環(huán)境狀況調(diào)查，對當(dāng)?shù)氐臍夂颦h(huán)境、水文、水質(zhì)、土壤、水生生物、人口等進(jìn)行調(diào)查。其次就是根據(jù)調(diào)查的結(jié)果進(jìn)行環(huán)境影響預(yù)測，對擬建水利工程建設(shè)可能對當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境能造成的影響進(jìn)行預(yù)測，并預(yù)測造成影響的程度。最后對擬建水利工程建設(shè)進(jìn)行綜合評價，對水利工程建設(shè)進(jìn)行綜合評價就是通過一定的原則和方法，從整體上評價擬建工程的各要素和過程可能對環(huán)境和社會環(huán)境的改變及改變程度，為比較選擇方案提供依據(jù)。
3.2把生態(tài)環(huán)境保護(hù)融入到水利建設(shè)工程的各個環(huán)節(jié)之中。在水利工程建設(shè)中，我們要把生態(tài)環(huán)境保護(hù)融入到水利建設(shè)工程的各個環(huán)節(jié)之中。在水利工程的設(shè)計階段，我們應(yīng)本著和諧發(fā)展的理念，為植物生長和動物棲息創(chuàng)造條件，同時為魚類產(chǎn)卵提供條件以及為鳥類和水禽提供棲息地和避難所。在工程的建設(shè)階段，應(yīng)優(yōu)先考慮采用環(huán)保的技術(shù)措施，在水利工程建設(shè)時，要采用有利于植物生長、動物成長的環(huán)保材料。在水利工程完成階段，應(yīng)建立水利工程環(huán)境影響監(jiān)測和反饋機(jī)制，及時進(jìn)行環(huán)境跟蹤評價，發(fā)現(xiàn)有明顯不良影響的，應(yīng)及時采取改進(jìn)措施，把破壞程度降到最低水平。
3.3盡快建立和實施生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。為防止和緩解水利工程建設(shè)對該區(qū)域的經(jīng)濟(jì)及生態(tài)平衡的破壞，應(yīng)盡快建立和實施生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。由于水利工程的建設(shè)對該區(qū)域的經(jīng)濟(jì)造成很大的影響，尤其是對當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境造成很大的破壞，而且依靠當(dāng)?shù)刈陨淼哪芰茈y使生態(tài)得到平衡，經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展。因此，在水利工程建設(shè)建設(shè)方面，應(yīng)實行生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，堅持“誰損害，誰補(bǔ)償”的原則，明確生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹黧w及補(bǔ)償?shù)姆秶?。在進(jìn)行水利工程建設(shè)時，應(yīng)在水利工程建設(shè)資金中提留一部分資金，用于對當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)進(jìn)行補(bǔ)償，來改善當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境，促進(jìn)當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)平衡?？梢哉f構(gòu)建生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，還原生態(tài)以價值，不僅是緩解水利工程在建設(shè)過程中對環(huán)境的破壞，而且也有利于促進(jìn)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展，符合構(gòu)建和諧社會的精神。
4總結(jié)
水利工程的生態(tài)影響問題，實質(zhì)上是人與自然關(guān)系在水利上的具體體現(xiàn)。從水利實際看，任何一項水利工程基本質(zhì)都應(yīng)該是生態(tài)工程，水利工程在改變自然的同時不能以破壞生態(tài)為代價，保護(hù)生態(tài)是水利工作的應(yīng)有之義。樹立和落實科學(xué)發(fā)展觀，按照人與自然和諧相處的理念，認(rèn)識和處理水利工程生態(tài)影響問題，實現(xiàn)水利工程與生態(tài)環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。
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1.1支付意愿法(節(jié)省費用法)中Pi取值的改進(jìn)Pi為模型的矯正系數(shù)，區(qū)別與以往采用第i類公眾可以接收到氣象服務(wù)的比例，如電視覆蓋率、廣播電視覆蓋率作為矯正系數(shù)；文章將矯正系數(shù)定義為第i類公眾能夠并且愿意接收公眾氣象服務(wù)的比率。我們可以從調(diào)查中分別獲得“能夠接收到公眾氣象服務(wù)的比例”和“愿意接收公眾氣象服務(wù)的比例”，兩者取交集就是“能夠并且愿意接收公眾氣象服務(wù)的比例”。調(diào)查結(jié)果顯示，該矯正系數(shù)為：P1=0.996，P2=0.994。
1.2影子價格法中Pi取值的改進(jìn)在影子價格法中,以往通常定義為第i類公眾通過座機(jī)接收到氣象服務(wù)信息的比例；但現(xiàn)在除了座機(jī)以外,手機(jī)也是可以獲得氣象服務(wù),所以文章將其定義為第i類公眾通過手機(jī)和座機(jī)獲得氣象服務(wù)信息的比例，根據(jù)調(diào)查結(jié)果，影子價格法中的矯正系數(shù)分別為P1=0.539，P2=0.52。
2評價結(jié)果
2.1支付意愿法通過在調(diào)查問卷中直接詢問公眾每年愿意為接收氣象服務(wù)支付的貨幣量，得到以下調(diào)查結(jié)果，詳見表1。根據(jù)表1的數(shù)據(jù)，可得到支付意愿法下的公眾氣象服務(wù)效益值：W1=1374.0（億元）
2.2影子價格法通過調(diào)查得到公眾愿撥打氣象聲訊電話的頻率調(diào)查數(shù)據(jù)（換算成公眾每天愿撥打氣象服務(wù)聲訊電話次數(shù)），具體調(diào)查結(jié)果見表2。根據(jù)表2的數(shù)據(jù)，可得到影子價格法下的公眾氣象服務(wù)效益值：W2＝2591.5（億元）。
2.3節(jié)省費用法節(jié)省費用法和支付意愿法相類似，不同的是從為消費者節(jié)省費用的角度考慮最終的效益，調(diào)查結(jié)果見表3。根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，可得到節(jié)省費用法下的公眾氣象服務(wù)效益值：W3=36818.9（億元）。
2.4公眾期望值估算公眾希望政府投入氣象服務(wù)的年保障經(jīng)費值計算模型如下：其中W4為公眾希望政府投入氣象服務(wù)的年保障經(jīng)費值（萬元）；i為公眾分類，這里將公眾分為城市和農(nóng)村公眾兩類，即m=2；Mi為第i類公眾的總?cè)藬?shù)，M1=665575306，M2=674149546；Ni為調(diào)查問卷中第i類公眾的總?cè)藬?shù)，N1=15300，N2=7800；j為投入金額等級劃分，n=5；Cj為第i個投入金額等級的中數(shù)，為開區(qū)間時取最低值；Bij為第i類公眾中選擇第j個投入金額等級的人數(shù)，見表5。根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果，可得：W4=914.5（億元）
3評價方法的改進(jìn)
3.1對W1的修正在中國由于公共氣象服務(wù)屬于公益性的公共服務(wù)，多年來公眾形成了讓政府來“買單”的思維模式，而不是由個人來買單，所以，調(diào)查獲得的公眾支付意愿額應(yīng)該小于其真實的支付意愿額。上文計算結(jié)果也顯示，公眾希望政府為公眾投入氣象服務(wù)的經(jīng)費遠(yuǎn)高于政府部門對中國氣象局的實際投入。因此，文章將W4中超出政府投入的經(jīng)費（914.5-118.1=796.4億元），也算作的公眾“支付意愿”。通過“支付意愿法”評估的公眾氣象服務(wù)效益應(yīng)該在原有值（W1）的基礎(chǔ)上再加上這部分經(jīng)費（796.4億元），即2170.4億元。
3.2對W3的修正在以往的研究中，對“節(jié)省費用法”有兩種計算方法，按戶計算更為恰當(dāng)。根據(jù)2010年全國第六次人口普查統(tǒng)計數(shù)據(jù)，全國平均每個家庭戶的人口為3.1人，按戶口數(shù)據(jù)計算出的公眾氣象服務(wù)效益為11877.1億元，約占2010年全國GDP的3%。
4三種方法比較
目前，支付意愿法、節(jié)省費用法和影子價格法的使用非常廣泛，但各自又存在著一定的局限性。（1）采用支付意愿法來估算公眾氣象服務(wù)效益時，由于支付意愿的金額并非市場真實定價，并且不論定價是多少，公眾必須支付；此外公眾的支付意愿還會受到眾多因素的影響，如調(diào)查群體的不同也會有不同的評估結(jié)果，因而該評估值與實際的效益值之間會存在著一定的出入。（2）影子價格法中C的選擇影響結(jié)果準(zhǔn)確性，不同的C會產(chǎn)生差別較大的結(jié)果。由于公共氣象服務(wù)是無償向公眾提供的，因而沒有辦法直接計算出公支付意愿的金額有多大，但可以通過調(diào)查可以得到公眾通過電視、電話等途徑獲取天氣預(yù)報的次數(shù)，即公眾對天氣預(yù)報的需求量。目前最常用的“影子價格”是參照撥打一次12121電話查詢天氣預(yù)報的價格。因此確定在影子價格時，只能給出一個理想估值，并非目前的真實價格。此外，這種方法確定的影子價格，會因為接收天氣預(yù)報的渠道的改變而改變，如2010年的調(diào)查結(jié)果顯示，城鄉(xiāng)公眾通過手機(jī)和座機(jī)獲取天氣預(yù)報的所占比例，分別為53.9%和52%，因此影子價格法在使用上有一定的局限性。（3）“支付意愿法”和“影子價格法”得出的結(jié)論比較相近，而“節(jié)省費用法”的計算結(jié)果偏差較大。這主要是因為氣象損失中不僅包含避免損失，還有很大一部分是不可避免的損失,公眾正確使用天氣預(yù)報也只能挽回部分“可避免損失”,因此“，節(jié)省費用法”評估出來的經(jīng)濟(jì)效益是一種極端的理想情況,是公眾氣象服務(wù)經(jīng)濟(jì)效益的上限。因而在評估時，會形成過高的評估值。此外，公眾通常對氣象服務(wù)到底給他們減少多少損失，并沒有一個準(zhǔn)確的概念，因此在一定程度上也制約了計算結(jié)果的準(zhǔn)確性。
5結(jié)束語
