時間：2023-06-08 09:14:31
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇風(fēng)險評估研究，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
關(guān)鍵詞：火災(zāi)；風(fēng)險評估；農(nóng)村消防工作
一、Y市農(nóng)村火災(zāi)風(fēng)險評估基本方法
要準(zhǔn)確判斷一個地區(qū)火災(zāi)的風(fēng)險程度和危險度就必須通過合理的方法對該地區(qū)的火災(zāi)狀況進(jìn)行評價，找出關(guān)鍵節(jié)點，才能為火災(zāi)風(fēng)險的控制提供有力支撐。風(fēng)險評估的方法很多，主要有風(fēng)險坐標(biāo)圖、層次分析法、關(guān)聯(lián)圖法、事故樹分析法、關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)法、專家技術(shù)評估法等。本文主要在現(xiàn)有理論的基礎(chǔ)上，以Y市農(nóng)村為例，采用層次分析法與專家評價法，將定性與定量有機(jī)結(jié)合建立一個評估體系，對火災(zāi)的風(fēng)險進(jìn)行量化和評估[1.2]，得出不同因素對于火災(zāi)風(fēng)險的影響程度，找出不同工作舉措對于減少農(nóng)村火災(zāi)風(fēng)險起到的具體作用，最終確定最合理火災(zāi)防控措施，做到以最有效方法、最低投入到達(dá)最安全的保護(hù)[3.4]。
二、Y市農(nóng)村火災(zāi)風(fēng)險評估結(jié)構(gòu)模型的設(shè)計
為了對農(nóng)村火災(zāi)風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)的評估，本文根據(jù)農(nóng)村火災(zāi)的規(guī)律，結(jié)合具體調(diào)研的基礎(chǔ)上，構(gòu)建農(nóng)村火災(zāi)風(fēng)險評估體系，并采取層次分析法（TheAnalyticHierarchyProcess，簡稱AHP）和專家評分法，對農(nóng)村消防火災(zāi)風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)的評估[5.6]。在整個體系的構(gòu)建和評估過程中，作者選取Y市消防支隊防火監(jiān)督處長（負(fù)責(zé)全市的火災(zāi)防控工作）、防火監(jiān)督處工程師（指導(dǎo)全市火災(zāi)防控工作開展，開展火災(zāi)原因調(diào)查等工作）、縣市消防大隊大隊長（全面負(fù)責(zé)縣市的消防工作）、大隊參謀（具體縣市的火災(zāi)防控工作）、中隊干部（負(fù)責(zé)火災(zāi)撲救工作）等作為本次火災(zāi)評估體系的專家組，專家的選擇具有很好的層次性，既包括負(fù)責(zé)火災(zāi)全局統(tǒng)籌的領(lǐng)導(dǎo)也包括具體實施的工作人員，既有理論基礎(chǔ)扎實的工程師也有實踐經(jīng)驗豐富的基層工作人員，最大程度的確保體系的科學(xué)性，真實反映Y市農(nóng)村火災(zāi)的狀況。首先，我們在征求專家組意見的基礎(chǔ)上，建立一個合理的層次結(jié)構(gòu)，我們將農(nóng)村火災(zāi)風(fēng)險狀況作為目標(biāo)層，然后根據(jù)對Y市農(nóng)村地區(qū)火災(zāi)情況調(diào)研的結(jié)論，在眾多的因素中選取對農(nóng)村火災(zāi)防控具有重要影響的消防公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、消防安全管理體系、公眾消防安全素質(zhì)、消防安全規(guī)劃等作為評價Y市農(nóng)村地區(qū)火災(zāi)風(fēng)險狀況的一級指標(biāo)。然后再對四個方面進(jìn)行細(xì)化，確定具體的火災(zāi)風(fēng)險要素[7],構(gòu)建農(nóng)村火災(zāi)風(fēng)險評價指標(biāo)體系(見表1)。完成體系的構(gòu)建后，本文采用層次分析法來確定各參評指標(biāo)的權(quán)重。逐一征求專家組意見，然后再進(jìn)行討論確定判斷矩陣(見表2)。計算出各指標(biāo)的權(quán)重之后，通過專家打分法對Y市農(nóng)村火災(zāi)風(fēng)險狀況（見表3）進(jìn)行打分，得出具體分值然后得出Y市農(nóng)村地區(qū)風(fēng)險總值。
為耦合證券投資風(fēng)險評估指標(biāo)的主觀價值和客觀信息功能，提出了基于定性和定量分析相結(jié)合的集成熵權(quán)－AHP法來評估證券投資風(fēng)險值;為檢驗集成方法的優(yōu)越性，進(jìn)行了SPEARMAN相關(guān)系數(shù)分析，結(jié)果顯示，集成方法在考慮先驗經(jīng)驗的前提下修正了AHP算法的主觀影響，同時耦合了客觀信息的參考價值。
關(guān)鍵詞:
證券投資;風(fēng)險評估;熵權(quán);AHP
對證券投資的事前風(fēng)險評估是保證投資決策最優(yōu)化，實現(xiàn)投資收益最大化的有效路徑。在此過程中，先決經(jīng)驗和市場信息是進(jìn)行決策的主要參考源。因而根據(jù)先決經(jīng)驗進(jìn)行定性分析和根據(jù)市場信息作出定量判斷是決定證券投資收益的關(guān)鍵。郭存芝等建立了基于主觀賦權(quán)方法的AHP模型［1］和基于客觀賦權(quán)方法的熵權(quán)模型［2］，對證券投資組合分別作了定性和定量風(fēng)險估值，其方法為證券投資風(fēng)險評估的量化帶來重要參考。在文獻(xiàn)［1］評估指標(biāo)體系和數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，提出一種集成定性和定量分析過程，耦合主觀賦權(quán)權(quán)重價值和客觀賦權(quán)權(quán)重信息的評價方法———集成熵權(quán)—AHP法對證券投資風(fēng)險進(jìn)行評估，結(jié)果顯示，集成方法耦合發(fā)揮了證券投資風(fēng)險評估指標(biāo)的價值和信息功能。
一、集成熵權(quán)—AHP法的基本步驟
(一)定量權(quán)重的計算證券投資風(fēng)險根據(jù)其成因可以歸納為靜態(tài)風(fēng)險和動態(tài)風(fēng)險，這兩類風(fēng)險是證券投資過程中內(nèi)外生變量的共同作用。一般認(rèn)為，證券投資風(fēng)險具有一定的模糊性［3］，因而證券投資組合定量分析結(jié)果的穩(wěn)定性將受到顯著影響。熵是數(shù)據(jù)無序程度的一種度量方式，熵越大則相應(yīng)數(shù)據(jù)的無序程度越高。證券投資風(fēng)險的評估數(shù)據(jù)本身由于其量綱等影響，可以看作一系列無序數(shù)據(jù)。熵權(quán)法在證券投資風(fēng)險評價中的應(yīng)用將有助于消除無序數(shù)據(jù)帶來的噪聲影響，得到一組基于定量方法的證券投資風(fēng)險權(quán)重指標(biāo)。1．評價指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化證券投資風(fēng)險評價指標(biāo)數(shù)值可以看作一個含有m個評價單位，n個評價指標(biāo)的評價矩陣。其中，公式(1)適用于指標(biāo)值越大越好的指標(biāo)，即收益性指標(biāo);公式(2)適用于指標(biāo)值越小越好的指標(biāo)，即成本性指標(biāo)。2．熵值的計算第j個評價指標(biāo)的熵值是該指標(biāo)重要程度的衡量，且是負(fù)相關(guān)關(guān)系。3．熵權(quán)的計算指標(biāo)的熵權(quán)與其熵值呈反比關(guān)系，因而引入差異系數(shù)來表示該關(guān)系。定義第j個評價指標(biāo)的熵權(quán)為:
(二)定性權(quán)重的計算根據(jù)風(fēng)險的可預(yù)測性，證券投資風(fēng)險分為系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險。一般認(rèn)為，系統(tǒng)風(fēng)險可測，而非系統(tǒng)風(fēng)險則依賴于先決經(jīng)驗判斷，這個判斷過程往往是一種定性分析過程。層次分析法(AHP)是一種基于定性評價分值的簡易決策方法［6］，該方法可以快速有效得出評價指標(biāo)權(quán)重并對評價單位進(jìn)行排序，設(shè)基于AHP法的證券投資評價指標(biāo)權(quán)重為ωj2，該權(quán)重是證券投資風(fēng)險的經(jīng)驗性主觀判斷的量化。
(三)集成熵權(quán)－AHP權(quán)重的計算證券投資是一種基于主觀經(jīng)驗和客觀事實的綜合決策。主觀判斷體現(xiàn)了指標(biāo)的價值量，而客觀分析則包含了指標(biāo)的信息量［3］。文獻(xiàn)［1］從證券投資的主觀賦權(quán)方法入手研究投資的定性風(fēng)險，文獻(xiàn)［2］則研究了證券投資的定量風(fēng)險。而集成熵權(quán)－AHP方法則兼顧了主觀和客觀賦權(quán)，該方法在獲取指標(biāo)價值量的同時耦合了指標(biāo)的信息量，對于證券投資風(fēng)險量化更加接近事實?；诳陀^賦權(quán)法指標(biāo)權(quán)重ωj1和基于主觀賦權(quán)法的指標(biāo)權(quán)重ωj2可以看作n維空間中的兩個向量，這兩個向量存在一定的相關(guān)關(guān)系，也就是一定程度的信息重疊，但又有部分變異。因此同時與這兩個向量擁有最小距離的新向量ω*j則可以最大限度地反映這兩個向量的共同信息?；谶@個分析，集成的熵權(quán)－AHP權(quán)重計算可以表示為如下的線性規(guī)劃問題。
二、集成熵權(quán)—AHP法的實證研究
文獻(xiàn)［1］和［2］用同一組數(shù)據(jù)分別研究了定性和定量證券投資風(fēng)險，本文引用這組數(shù)據(jù)進(jìn)行定量和定性分析結(jié)合的研究，并把研究結(jié)果與文獻(xiàn)［1］和［2］作比較來說明本文方法的優(yōu)越性。
(一)集成熵權(quán)－AHP權(quán)重計算把ωj1、ωj2和yij代入公式(5)，通過MATLAB7編程計算可得基于集成的熵權(quán)－AHP權(quán)重算法的證券投資風(fēng)險評價指標(biāo)權(quán)重ω*j，表1是基于定量分析、定性分析和定量定性分析結(jié)合的證券投資風(fēng)險評價指標(biāo)權(quán)重比較表。從表1可以看出，ω*j的值介于ωj1和ωj2之間，縮小了ωj2因為來源于主觀賦權(quán)而帶來的較大標(biāo)準(zhǔn)差，也就是說弱化了評價指標(biāo)之間的價值量變異影響;與此同時也擴(kuò)大ωj1數(shù)值之間的差距，為評價指標(biāo)信息量的度量提供區(qū)分度。為說明集成熵權(quán)－AHP權(quán)重算法的相對優(yōu)越性，進(jìn)行了SPEARMAN相關(guān)系數(shù)的計算，計算結(jié)果見表2。表2顯示，ωj1和ωj2之間存在明顯相關(guān)性，說明定量或者定性分析本身都在很大程度上表明證券投資的風(fēng)險評價指標(biāo)權(quán)重;但是ω*j與ωj1和ωj2的相關(guān)系數(shù)則大幅度提升，這個現(xiàn)象表明基于集成熵權(quán)－AHP權(quán)重算法所得的權(quán)重更好地解釋了事實。
(二)證券投資組合風(fēng)險評估證券投資組合風(fēng)險估值可以表示為證券投資風(fēng)險評價矩陣和評價指標(biāo)權(quán)重的線性組合。
三、結(jié)語
集成的熵權(quán)－AHP算法所得的證券風(fēng)險估值在考慮先驗經(jīng)驗的前提下修正了AHP算法的主觀影響，同時耦合了客觀信息的參考價值，為相關(guān)人員的證券投資決策提供了一種更接近事實的經(jīng)驗性判斷方法。
參考文獻(xiàn):
［1］郭存芝，凌亢，劉容華．證券投資風(fēng)險評估的AHP結(jié)構(gòu)模型研究［J］．?dāng)?shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2000(8):28．
［2］郭存芝，陳紅兵．證券投資風(fēng)險熵權(quán)系數(shù)評價方法［J］．?dāng)?shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2002(5):41-42．
［3］宗蔚，吳鳳平．基于熵權(quán)的證券投資風(fēng)險模糊綜合評價方法［J］．商場現(xiàn)代化，2009，576(5):212．
［4］朱雪龍．應(yīng)用信息論基礎(chǔ)［M］．北京:清華大學(xué)出版社，2001．
［5］邱菀華．管理決策與應(yīng)用熵學(xué)［M］．北京:機(jī)械工業(yè)出版社，2002．
［6］趙煥臣．層次分析法:一種簡易的新決策方法［M］．北京:科學(xué)出版社，1986．
關(guān)鍵詞：信息系統(tǒng)；風(fēng)險；評估；管理
在當(dāng)前迅猛的科技信息技術(shù)傳播更新下，對于信息安全管理的工作也發(fā)生了重大的改變，其從傳統(tǒng)單一的技術(shù)管理手段改變?yōu)榧夹g(shù)與管理兩者相結(jié)合的較全面綜合管理手段；其從局部的管理模式改變到對于全局管理的系統(tǒng)管理模式；從最初存在較多問題的不完善經(jīng)驗式管理改變到目前具有著分明的安全等級科學(xué)管理模式等。在風(fēng)險評估上也從評估對象的綜合評估轉(zhuǎn)變到個因評估、從目前的現(xiàn)今評估發(fā)展到對未來趨勢的評估；又從靜態(tài)的評估方式轉(zhuǎn)變到動態(tài)評估方式；從最初的手動風(fēng)險評估轉(zhuǎn)變到今天的全自動技術(shù)自動評估；從信息風(fēng)險的定量評估改變到定性與定量兩者相結(jié)合等，以上的改變都證實了我國在信息安全管理上不斷努力的成效。結(jié)合目前我國信息系統(tǒng)的現(xiàn)狀來說，在現(xiàn)有基礎(chǔ)上對于相關(guān)信息系統(tǒng)科學(xué)理論、方法的更進(jìn)一步完善與創(chuàng)新，是勢在必行的，也是確保信息系統(tǒng)風(fēng)險評估與管理工作不斷完善的必要前提。
一、信息系統(tǒng)風(fēng)險評估方法的研究現(xiàn)狀
1.基于專家系統(tǒng)的風(fēng)險評估工具
這種方法經(jīng)常利用專家系統(tǒng)建立規(guī)則和外部知識庫，通過調(diào)查問卷的方式收集組織內(nèi)部信息安全的狀態(tài)。對重要資產(chǎn)的威脅和脆弱點進(jìn)行評估，產(chǎn)生專家推薦的安全控制措施。這種工具通常會自動形成風(fēng)險評估報告，安全風(fēng)險的嚴(yán)重程度提供風(fēng)險指數(shù)，同時分析可能存在的問題，以及處理辦法。
2.基于定性或定量算法的風(fēng)險分析工具。
風(fēng)險評估根據(jù)對各要素的指標(biāo)量化以及計算方法不同分為定性和定量的風(fēng)險分析工具。風(fēng)險分析作為重要的信息安全保障原則已經(jīng)很長時間。信息安全風(fēng)險分析算法在很久以前就提出來，而且一些算法被作為正式的信息安全標(biāo)準(zhǔn)。這些標(biāo)準(zhǔn)大部分是定性的――也就是，他們對風(fēng)險產(chǎn)生的可能性和風(fēng)險產(chǎn)生的后果基于“低/中/高”這種表達(dá)方式，而不是準(zhǔn)確的可能性和損失量。隨著人們對信息安全風(fēng)險了解的不斷深入，獲得了更多的經(jīng)驗數(shù)據(jù)，因此人們越來越希望用定量的風(fēng)險分析方法反映事故方式的可能性。
二、信息系統(tǒng)風(fēng)險評估方法
1.對于定性評估來說，其主要的評估途徑是根據(jù)研究者在其所掌握的知識和所具備的經(jīng)驗吸取以及政策走向等非量化的資料來對信息系統(tǒng)的狀況做出不同風(fēng)險情況等級的判斷。在信息系統(tǒng)風(fēng)險的評測中，定性分析乃是被使用較多的分析方法，其特點主要是只關(guān)注那些構(gòu)成危險事件可能會帶來的損失，而不計算該威脅是否會發(fā)生。在實施定性評估的過程中并不使用具體的數(shù)據(jù)進(jìn)行評測，而是使用指定期望值來進(jìn)行評測，如，假設(shè)每一種存在的風(fēng)險其風(fēng)險影響度和預(yù)期風(fēng)險的發(fā)生概率為低等、中等和高等，而不是確切的數(shù)字。總的來說，定性評估的優(yōu)點在于其可以使評估的結(jié)果更加深入、廣泛，但是很大的一個缺點在于其具有較強的主觀性，因此，對于定性評估來說，對評估者自身的專業(yè)素養(yǎng)和分析能力的要求是非常高的。
2.其次是定量評估，它去定性評估的區(qū)別是：定量評估是使用數(shù)量指標(biāo)來對風(fēng)險進(jìn)行評測的，它在評估過程中，重點分析風(fēng)險可能發(fā)生的概率和發(fā)生的風(fēng)險危害程度所形成的比值，這與定性來說是截然相反的。因此，定量評估在進(jìn)行評測的同時大大增加了運行機(jī)制和各項規(guī)范、制度等緊密結(jié)合的可操作性。定量評估的特點在于其使分析評估的目標(biāo)的對目標(biāo)采取的補救措施更加明確，在一目了然、清晰的數(shù)據(jù)中看到直觀的評測數(shù)據(jù)。美中不足的是，定量評估在其量化過程中容易將復(fù)雜的事物簡單化，容易造成疏漏。
3.就目前來說，將定性評估與定量評估兩者的有機(jī)結(jié)合是得到客觀、公正的評估結(jié)果最合適不過的方法，而且通過其兩者的相互融入，此消彼長，取長補短是非常科學(xué)的。因此，在對于信息系統(tǒng)的風(fēng)險評估中，需要因地制宜，做到具體問題具體分析，如，在進(jìn)行風(fēng)險評估時，遇到關(guān)于結(jié)構(gòu)化問題相對很強的時候可采用定量分析；反之，可使用定性分析；如問題的顯示既兼有結(jié)構(gòu)化又帶有非結(jié)構(gòu)化時，就可以采用定性評估與定量評估兩者結(jié)合的評測；這樣就能使遇到的問題復(fù)雜變簡單，簡單變迎刃而解。
三、信息系統(tǒng)動態(tài)風(fēng)險管理模型與對策建議
1.基于態(tài)勢評估的風(fēng)險預(yù)警、防范與控制
信息系統(tǒng)安全風(fēng)險態(tài)勢評估值表示系統(tǒng)當(dāng)前是否安全，即通過當(dāng)前態(tài)勢值和正常情況下的態(tài)勢值比較可以判斷系統(tǒng)是否安全;也可以提供可能收到的信息系統(tǒng)威脅程度有多大的信息。通過評估己能夠得到過去和當(dāng)前的信息系統(tǒng)安全狀況，能給信息系統(tǒng)管理者預(yù)警。這些使得信息系統(tǒng)管理員能明確獲知信息系統(tǒng)攻擊的威脅程度，清晰的把握信息系統(tǒng)安全狀態(tài)，從而對信息系統(tǒng)現(xiàn)實的情況做出相應(yīng)的防范與控制措施?；趹B(tài)勢評估的信息系統(tǒng)風(fēng)險預(yù)警、防范與控制模型圖如下:
2.信息系統(tǒng)風(fēng)險評估信息安全保障體系的建立
為有效控制信息系統(tǒng)面臨的安全風(fēng)險，確保信息系統(tǒng)的安全、高效和可靠運行，迫切需要構(gòu)建基于信息系統(tǒng)風(fēng)險評估的整體信息安全保障體系，建立貫穿信息系統(tǒng)各個應(yīng)用環(huán)節(jié)的立體式安全防護(hù)，使其得到有效的安全保障，從而確保信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。
信息安全管理體系是組織整個管理體系的一部分，它基于業(yè)務(wù)風(fēng)險方法，來建立、實施、運行、監(jiān)視、評審、保持和改進(jìn)信息安全的。建立信息安全管理體系是“需求導(dǎo)向型的信息安全解決方案”的典型體現(xiàn)，通過體系的建設(shè)，可以有效解決組織面臨的信息安全問題，提高組織的信息安全防護(hù)能力。
風(fēng)險評估是等級保護(hù)的出發(fā)點，也是安全建設(shè)的出發(fā)點，風(fēng)險評估的結(jié)果可作為實施等級保護(hù)、等級安全建設(shè)的出發(fā)點和參考點，它為信息安全管理體系的控制目標(biāo)和控制措施的選擇提供依據(jù)，也是安全控制效果進(jìn)行測量評估的主要方法。等級保護(hù)是指導(dǎo)我國信息安全保障體系建設(shè)的一項基本管理制度，它是安全管理體系建設(shè)的基本原則，它的核心內(nèi)容是對信息系統(tǒng)安全分等級、按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行建設(shè)、管理和監(jiān)督。
3.信息系統(tǒng)風(fēng)險評估對于保護(hù)對象的有效識別
從目前國內(nèi)外信息系統(tǒng)的安全實踐看，信息系統(tǒng)存在許多威脅和潛在的風(fēng)險。這些潛在的風(fēng)險屬于信息安全管理范疇的問題。實施信息系統(tǒng)風(fēng)險評估能夠有效識別需要保護(hù)的對象，知道了要保護(hù)什么，就會分析保護(hù)對象的特點、屬性，分析保護(hù)對象存在的脆弱性(既包括技術(shù)脆弱性，也包括管理脆弱性)和面臨的安全威脅，從而有針對性地選擇控制措施來應(yīng)對具體的風(fēng)險，尤其對于管理脆弱性，可以通過制定相應(yīng)的策略和程序來加以控制，這正適合于解決信息系統(tǒng)中存在的信息安全問題。
總結(jié)：
關(guān)鍵詞：機(jī)巡作業(yè);風(fēng)險評估;風(fēng)險后果;危害因素
風(fēng)險是一個矛盾體，既是絕對的，也是相對的，從企業(yè)管理的角度來講，管控的是相對風(fēng)險，所以風(fēng)險評估技術(shù)方法的研究首先要確定應(yīng)用的對象；機(jī)巡作業(yè)風(fēng)險評估技術(shù)針對的是機(jī)巡作業(yè)管控，所以機(jī)巡作業(yè)風(fēng)險評估技術(shù)方法就應(yīng)基于機(jī)巡作業(yè)企業(yè)的管理需求即管控目標(biāo)來進(jìn)行設(shè)計；風(fēng)險評估技術(shù)方法的研究主要基于后果考慮具體因子的設(shè)計，形成機(jī)巡作業(yè)風(fēng)險評估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。機(jī)巡作業(yè)風(fēng)險評估流程設(shè)計如下。(1)評估范圍的劃分——根據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)，確定風(fēng)險管控目標(biāo)；(2)危害因素的辨識——選取風(fēng)險后果對管控目標(biāo)能夠造成影響的危害因素作為風(fēng)險評估的對象；(3)風(fēng)險評估——針對線路風(fēng)險后果及涉及的各種危害因素，對線路風(fēng)險進(jìn)行定性評估，確定危害因素風(fēng)險等級；(4)制定風(fēng)險控制措施——對各危害因素制定控制措施，必要時還要制定新的控制措施。
1持續(xù)風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計
中心引用可量化風(fēng)險管理理念，采取現(xiàn)場作業(yè)“三維度”科學(xué)評價取值法，即根據(jù)涉及電網(wǎng)風(fēng)險、現(xiàn)場風(fēng)險以及作業(yè)環(huán)境風(fēng)險相結(jié)合的“三維度”量化風(fēng)險值，制定機(jī)巡作業(yè)中心持續(xù)作業(yè)風(fēng)險評估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。1.1危害因素辨識對。機(jī)巡作業(yè)影響因素進(jìn)行分析，有交叉跨越方式與數(shù)量、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)性質(zhì)、電網(wǎng)等級、電網(wǎng)風(fēng)險、巡視區(qū)域、飛行地域、線路密集程度、巡視機(jī)型等九個因素。1.2制定評估標(biāo)準(zhǔn)。(1)交叉跨越方式與數(shù)量?？缭?個危險點至4個危險點，所有機(jī)型取值分別為1/1.5/2/2.5，穿越一個點危險指數(shù)為100。(2)作業(yè)環(huán)境性質(zhì)區(qū)域特征等指標(biāo),如表1所示。(3)電壓電網(wǎng)風(fēng)險及機(jī)型等級指標(biāo)，如表2所示。(4)線路密集程度指標(biāo)。線路密集程度分為兩種，相鄰線行≥100m，所有機(jī)型取值1，相鄰線行50～100m（山區(qū)為100～150m）之間，所有機(jī)型取值1.5。1.3風(fēng)險量化評估。1.3.1量化計算。根據(jù)電網(wǎng)風(fēng)險、現(xiàn)場風(fēng)險、作業(yè)環(huán)境風(fēng)險量化結(jié)果對應(yīng)的取值，使用量化評估公式：量化值(M)=[交叉跨越方式及數(shù)量系數(shù)]*[作業(yè)環(huán)境系數(shù)]*[作業(yè)性質(zhì)系數(shù)]*[電壓等級系數(shù)]*[電網(wǎng)風(fēng)險系數(shù)]*[巡視區(qū)域系數(shù)]*[飛行地域系數(shù)]*[線路密集程度系數(shù)]*]巡視機(jī)型系數(shù)]。1.3.2機(jī)巡作業(yè)風(fēng)險定級。根據(jù)計算出的量化值，將機(jī)巡作業(yè)分為以下五級：(1）特高的風(fēng)險：400≤風(fēng)險值，考慮放棄、停止。(2）高風(fēng)險機(jī)巡作業(yè)：200≤風(fēng)險值＜400，需要立即采取糾正措施。(3）中風(fēng)險機(jī)巡作業(yè)：70≤風(fēng)險值＜200，需要采取措施進(jìn)行糾正。(4）低風(fēng)險機(jī)巡作業(yè)：20≤風(fēng)險值＜70，需要進(jìn)行關(guān)注。(5）可接受風(fēng)險機(jī)巡作業(yè)：風(fēng)險值＜20，容忍。1.4現(xiàn)有控制措施。根據(jù)確定的風(fēng)險和涉及的人員、電網(wǎng)情況，查找目前已有的控制措施，包括：管理人員的現(xiàn)場督察、檢查；改善飛行和控制技術(shù)等已經(jīng)應(yīng)用的工程技術(shù)；防止風(fēng)險而使用的安全工器具和個人防護(hù)用品、安全標(biāo)識；保證人員意識和技能而開展的常態(tài)化人員學(xué)習(xí)與教育培訓(xùn)；為降低風(fēng)險損失而采取的應(yīng)急措施等。
2應(yīng)用實例
對500kV嘉上甲線N1-N216的線路進(jìn)行實際風(fēng)險評估，通過2.3.1公式進(jìn)行計算，（油動固定翼/有人機(jī)/多旋翼）綜合風(fēng)險值分別為6.75/6.75/13.5，都在巡線的容忍范圍內(nèi)。
3結(jié)語
本文對機(jī)巡作業(yè)風(fēng)險評估技術(shù)方法的研究更多的是一種指引，文中一些影響因素的選取與賦值參考了廣東電網(wǎng)機(jī)巡作業(yè)中心的一些數(shù)據(jù)，但這不是一個絕對的標(biāo)準(zhǔn)，仍不能完全適用于所有的機(jī)巡企業(yè)，每個企業(yè)在應(yīng)用時，要通過一定范圍的試用，通過試用評估結(jié)果對一些因素與賦值進(jìn)行修訂與完善，這樣才能形成適用于企業(yè)的風(fēng)險評估技術(shù)方法。
參考文獻(xiàn)
[1]中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司，安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系[M].北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2012.
[2]中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司，安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南[M].北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2012.
[3]中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司.中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司安全管理規(guī)定[Z].2014.
關(guān)鍵詞 信息安全風(fēng)險評估；關(guān)鍵技術(shù)；研究
中圖分類號 TP3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 1674-6708（2017）181-0025-02
信息安全風(fēng)險評估就是建設(shè)更加完善的信息安全系統(tǒng)的保障，因此本文分析信息安全風(fēng)險評估關(guān)鍵技術(shù)具有很強烈的現(xiàn)實意義。
1 信息安全風(fēng)險評估概念及流程
1.1 風(fēng)險評估概念
信息安全風(fēng)險評估主要指的是對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境和信息系統(tǒng)中所面臨的威脅以及信息系統(tǒng)資產(chǎn)和系統(tǒng)的脆弱性采取針對性的安全控制措施，對風(fēng)險的判斷需要從信息系統(tǒng)的管理和技術(shù)兩個層面入手。
1.2 風(fēng)險評估流程
風(fēng)險評估需要經(jīng)v一個完整的過程：1）準(zhǔn)備階段，此階段需要確定風(fēng)險評估的范圍、目標(biāo)以及方法等；2）實施階段，分別對資產(chǎn)、威脅和脆弱性等展開一系列的評估；3）分析階段，包含量化分析和對風(fēng)險的計算。在整個過程中可以看出風(fēng)險評估的實施階段和對風(fēng)險的分析階段所起的作用比較重要，其中包含了幾項比較關(guān)鍵的技術(shù)。
2 信息安全風(fēng)險評估的關(guān)鍵技術(shù)
風(fēng)險評估和控制軟件主要包含6個方面的主要內(nèi)容，而安全風(fēng)險評估流程則是分為4個主要的模塊，漏洞管理、風(fēng)險分析和評估、威脅分析、漏洞管理和檢測等。在信息安全風(fēng)險評估的過程中包含以下幾方面的關(guān)鍵技術(shù)。
2.1 資產(chǎn)管理技術(shù)分析
資產(chǎn)評估主要是對具有價值的資源和信息開展的評估，這些資產(chǎn)包含有形的文檔、硬件等也包含悟性的形象和服務(wù)等。風(fēng)險評估中的第一項任務(wù)就是進(jìn)行資產(chǎn)評估。評估過程中應(yīng)該確保資產(chǎn)的完整性和保密性，兼顧威脅。具體評估方法為：1）對資產(chǎn)進(jìn)行分類，資產(chǎn)往往來源于不同的網(wǎng)絡(luò)和業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)。所以需要對資產(chǎn)按照形態(tài)和具體的用途進(jìn)行相應(yīng)的分類；2）對資產(chǎn)進(jìn)行賦值，對所有的資產(chǎn)進(jìn)行分類之后，需要為每一項資產(chǎn)進(jìn)行賦值，將資產(chǎn)的權(quán)重分為5個不同的級別，從1到5分別代表不同的資產(chǎn)等級。資產(chǎn)評估并不是需要根據(jù)賬面的價格進(jìn)行衡量而是以相對價值作為衡量的標(biāo)準(zhǔn)，需要考慮到資產(chǎn)的成本價值，更應(yīng)該明確資產(chǎn)評估對組織業(yè)務(wù)發(fā)展的重要性。在實際的資產(chǎn)評估過程中，商業(yè)利益、信譽影響、系統(tǒng)安全、系統(tǒng)破壞等都會對資產(chǎn)賦值產(chǎn)生影響。
2.2 威脅分析技術(shù)分析
威脅是客觀存在的，可能會對組織或者資產(chǎn)構(gòu)成潛在的破壞，它可以通過途徑、動機(jī)、資源和主體等多種途徑來實現(xiàn)，威脅可以分為環(huán)境因素和人為因素。環(huán)境因素分為不可抗因素和物理因素，人為因素可以分為非惡意和惡意因素。威脅評估步驟如下：1）威脅識別過程，需要根據(jù)資產(chǎn)所處的實際環(huán)境，按照自身的實際經(jīng)驗評估資產(chǎn)可能會面對的威脅，威脅的類型十分多樣化，包含篡改、泄密、物理攻擊、網(wǎng)絡(luò)攻擊、惡意代碼、管理問題等。2）威脅評估，在威脅識別完成之后就需要對威脅發(fā)生的可能性進(jìn)行評估。威脅評估句式需要根據(jù)威脅的種類和來源形成一個類別，在列表中對威脅發(fā)生的可能性進(jìn)行定義，現(xiàn)將威脅的等級分為五級，威脅等級越高，發(fā)生的可能性越大。表1為威脅賦值表格。
2.3 脆弱性識別技術(shù)分析
脆弱性識別包含管理和技術(shù)兩個層面，涉及到各個層面中的安全問題，而漏洞掃描則是對主機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等開展掃描檢查。針對需要保護(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行脆弱性識別，找出所有威脅可以利用的脆弱性，再根據(jù)脆弱性的程度，及可能會被威脅利用的機(jī)會展開相應(yīng)的評估。對于漏洞掃描大都需要依賴掃描軟件，當(dāng)前市場上也出現(xiàn)了不少強大的掃描工具，可以掃描出絕大多數(shù)當(dāng)前已經(jīng)公開的絕大多數(shù)系統(tǒng)漏洞?？梢允褂肗essus客戶端對系統(tǒng)的漏洞情況進(jìn)行掃描，此種掃描工具包含了比較強大的安全漏洞數(shù)據(jù)庫，可以對系統(tǒng)漏洞進(jìn)行高效、可靠安全的檢測，在結(jié)束掃描之后，Nessus將會對收集到的信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，輸出信息。輸出的信息包含存在的漏洞情況，漏洞的詳細(xì)信息和處理漏洞的建立等。
2.4 風(fēng)險分析和評估技術(shù)分析
信息安全風(fēng)險評估的過程中除了進(jìn)行資產(chǎn)評估、危險評估和脆弱性識別之后需要對風(fēng)險進(jìn)行相應(yīng)的計算。采用科學(xué)可行的工具和方法評估威脅發(fā)生的可能性，并根據(jù)資產(chǎn)的重要性評估安全事件發(fā)生之后所產(chǎn)生的影響，即安全風(fēng)險。風(fēng)險值的計算需要考慮到資產(chǎn)因素、脆弱性因素和威脅因素等，在進(jìn)行了定量和定性分析之后再計算最終的風(fēng)險值。
風(fēng)險值的計算公式為R=F（A.T.V）=F=（Ia，G（T，Va）），公式中風(fēng)險值為R，安全風(fēng)險計算函數(shù)為F，資產(chǎn)為A，脆弱性為V，威脅為T，資產(chǎn)的重要程度為Ia，資產(chǎn)的脆弱性程度為Va，脆弱性被威脅利用導(dǎo)致安全事故發(fā)生的可能性為L。將公式中的各項指標(biāo)進(jìn)行模型化轉(zhuǎn)換，可以得到圖1。
2.4.1 評估要素量化方法
本文論述兩種量化評估要素的方法：1）權(quán)重法，根據(jù)評估要素中重要程度的不同設(shè)置不同的權(quán)限值，在經(jīng)過加權(quán)治療后得出最終的量化值。2）最高法，評估要素的量化值就是評估要素的最高等級值，公式為S=Max（Sj）
2.4.2 計算風(fēng)險值的方法
根據(jù)計算風(fēng)險值的模型，采用矩陣算法來計算風(fēng)險值。分別計算風(fēng)險事件的發(fā)生值、影響值和最終的風(fēng)險值。風(fēng)險事件發(fā)生值=L（資產(chǎn)的脆弱性，威脅值）=L（V，T），風(fēng)險事件影響值I=（Ia，Va）。
2.4.3 風(fēng)險評估結(jié)果
在綜合分析完成之后的評估結(jié)果就是風(fēng)險評估結(jié)果，這項結(jié)果將會成為風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險管理的主要依據(jù)，風(fēng)險評估結(jié)果包含：風(fēng)險計算和風(fēng)險分析。風(fēng)險計算是對資產(chǎn)的重要程度及風(fēng)險事件發(fā)生值等進(jìn)行判定；進(jìn)而得出判定結(jié)果；風(fēng)險分析是總結(jié)系統(tǒng)的風(fēng)險評估過程，進(jìn)而得出殘余風(fēng)險和系統(tǒng)的風(fēng)險狀況。
3 結(jié)論
隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及應(yīng)用，信息化管理已經(jīng)成功應(yīng)用到絕大部分企業(yè)管理中。但是隨之而來的是一系列的信息安全問題，如果出現(xiàn)安全問題將會給企業(yè)帶來嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。信息安全風(fēng)險評估技術(shù)是對信息安全風(fēng)險程度進(jìn)行分析計算的基礎(chǔ)上展開評估，為提高企業(yè)信息安全性奠定基礎(chǔ)，提高企業(yè)信息安全管理水平。
1.1縱向結(jié)構(gòu)
云計算環(huán)境縱向分層架構(gòu)采用了CSA的云框架，自上向下依次分為：基礎(chǔ)設(shè)施（包括物理環(huán)境、設(shè)備主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、存儲）；虛擬化層（包括主機(jī)虛擬化、網(wǎng)絡(luò)虛擬化、存儲虛擬化和交付與連接）；集成與中間件（包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件、開發(fā)框架、接口）；數(shù)據(jù)安全（包括平臺數(shù)據(jù)安全、應(yīng)用數(shù)據(jù)安全）；應(yīng)用平臺（包括展現(xiàn)、應(yīng)用、應(yīng)用接口）；云管理平臺（包括運維管理、運營管理、云服務(wù)水平協(xié)議SLA、調(diào)度管理）；云環(huán)境與云服務(wù)的安全管理（包括安全管理制度、安全管理機(jī)構(gòu)、人員安全管理、系統(tǒng)建設(shè)管理）。
1.2橫向結(jié)構(gòu)
云計算環(huán)境的橫向結(jié)構(gòu)參照以下六項安全要求：保密性（C），完整性（I），可用性（Av），性能（P），責(zé)任性（Ac），可維護(hù)性（M），在縱向結(jié)構(gòu)的二級層次上按六項安全要求進(jìn)行劃分，如果該層沒有某項安全要求則無需添加，安全要求后面補充該安全要求下的具體內(nèi)容。如應(yīng)用平臺下的數(shù)據(jù)層主要涉及保密性、完整性、可用性要求。
2云計算環(huán)境風(fēng)險描述
云計算環(huán)境的風(fēng)險主要有保密性、完整性、可用性、性能、可追究性和可維護(hù)性六個方面。
2.1保密性風(fēng)險
保密性風(fēng)險包括影響用戶數(shù)據(jù)隱私和保密性的惡意攻擊，例如通信竊聽、數(shù)據(jù)被供應(yīng)商提供給未授權(quán)第三方的風(fēng)險等。保密性風(fēng)險主要包括以下幾項：①供應(yīng)商獲取敏感數(shù)據(jù)；②數(shù)據(jù)保密性破壞；③數(shù)據(jù)被供應(yīng)商泄露；④防竊聽措施不充分；⑤通信竊聽。
2.2完整性風(fēng)險
完整性是指數(shù)據(jù)不能被非授權(quán)人員修改、操作等。當(dāng)信息在傳輸、存儲或運行時，任何未授權(quán)的信息修改都會導(dǎo)致完整性被破壞。完整性風(fēng)險主要包括以下幾項：①供應(yīng)商方的數(shù)據(jù)操縱；②傳輸數(shù)據(jù)的意外性篡改；③操縱傳輸中的數(shù)據(jù)；④供應(yīng)商方的意外性數(shù)據(jù)篡改。
2.3可用性風(fēng)險
可用性指當(dāng)用戶需要時可以對服務(wù)或數(shù)據(jù)進(jìn)行訪問。針對可用性的惡意攻擊目的在于破壞云計算服務(wù)的可用性，通常表現(xiàn)為對網(wǎng)絡(luò)實施拒絕服務(wù)（DoS）攻擊，通過對服務(wù)器發(fā)送大量請求導(dǎo)致服務(wù)器過載。
2.4性能風(fēng)險
如果云計算服務(wù)具備高性能性，這表示服務(wù)和數(shù)據(jù)的使用可以高效滿足客戶的需求。對于IT外部服務(wù)一個關(guān)鍵的問題是網(wǎng)絡(luò)技術(shù)問題導(dǎo)致的性能低下。例如，服務(wù)交付的速度可能會由于吞吐量問題、高響應(yīng)時間、帶寬限制而降低。
2.5可追究性風(fēng)險
當(dāng)認(rèn)證機(jī)制正常運行并且當(dāng)使用服務(wù)和數(shù)據(jù)時能夠被應(yīng)用于標(biāo)識的用戶，那么可追究性要求就不會被破壞?？勺肪啃燥L(fēng)險主要包括以下幾項：①未授權(quán)訪問；②攻擊者生成的額外費用；③身份假冒；④操作行為記錄缺失；⑤用戶隔離缺失。
2.6可維護(hù)性風(fēng)險
如果云服務(wù)可以滿足用戶的需求并且供應(yīng)商可以確保及時維護(hù)、支持云服務(wù)，那么云服務(wù)就滿足可維護(hù)性?？删S護(hù)性風(fēng)險主要有以下幾種：①新技術(shù)的不兼容；②業(yè)務(wù)變化的不靈活性；③業(yè)務(wù)流程的不兼容；④昂貴的必要性修復(fù)；⑤數(shù)據(jù)導(dǎo)入受限；⑥維護(hù)不充分。
3基于云計算環(huán)境的風(fēng)險評估模型
針對云計算環(huán)境中存在的風(fēng)險，本文提出了一種基于云計算環(huán)境的風(fēng)險評估模型，該模型首先識別每一要求下的安全要素（包括資產(chǎn)、脆弱性和威脅），然后對風(fēng)險進(jìn)行賦值，進(jìn)而確定每一風(fēng)險的安全事件發(fā)生損失和發(fā)生可能性。
3.1資產(chǎn)識別和賦值
在資產(chǎn)調(diào)查基礎(chǔ)上，需分析資產(chǎn)的保密性、完整性、可用性、性能、可追究性、可維護(hù)性等安全要求的等級，安全要求等級包括：很高、高、中等、低、很低五種級別，某種安全屬性級別越高表示資產(chǎn)該安全屬性越重要。因資產(chǎn)的六個安全要求的量化過程易帶有主觀性，可以參考如下因素，利用加權(quán)等方法綜合得出資產(chǎn)保密性、完整性、可用性、性能、可追究性、可維護(hù)性等安全屬性的賦值等級：①資產(chǎn)所承載云計算信息系統(tǒng)的重要性；②資產(chǎn)所承載云計算信息系統(tǒng)的安全等級；③資產(chǎn)對所承載云計算環(huán)境安全正常運行的重要程度；④資產(chǎn)保密性、完整性、可用性等安全屬性對云計算信息系統(tǒng)，以及相關(guān)業(yè)務(wù)的重要程度。
3.2脆弱性識別和賦值
脆弱性賦值方面，我們需要首先建立起云計算信息系統(tǒng)脆弱性安全檢查與評估指標(biāo)體系。對于云計算環(huán)境下的系統(tǒng)來說：一方面，云計算系統(tǒng)是信息系統(tǒng)的一種，它必然需要遵循對信息系統(tǒng)的各項安全要求；另一方面，云計算系統(tǒng)相對于傳統(tǒng)的信息系統(tǒng)來說，具有自己的特殊性和安全特性，這就要求在傳統(tǒng)信息系統(tǒng)安全體系的基礎(chǔ)上，細(xì)化和補充針對云計算系統(tǒng)的安全檢查和評估指標(biāo)項，比如虛擬化安全、云管理與云服務(wù)安全等。針對虛擬化層的主機(jī)虛擬化的保密性要求方面，分析存在哪些安全風(fēng)險，針對這些風(fēng)險，主機(jī)虛擬化產(chǎn)品應(yīng)提供哪些具體的安全措施（即安全保護(hù)要求），具體指標(biāo)項來源于對這些安全保護(hù)要求的測評細(xì)則。
3.3威脅識別和賦值
威脅賦值的主要依據(jù)是威脅頻率，可以查閱國內(nèi)外相關(guān)報告，例如，CSA公布了九項頂級威脅，按照威脅發(fā)生頻率高低排名依次為：數(shù)據(jù)泄露、數(shù)據(jù)丟失、賬戶和服務(wù)劫持、不安全的接口、拒絕服務(wù)、內(nèi)部人員惡意行為、云服務(wù)的濫用、不充分的審查、共享技術(shù)漏洞。在威脅賦權(quán)值的時候，可以對發(fā)生率排名靠前的威脅賦予較高的權(quán)值，靠后的威脅賦予較低的權(quán)值。評估者也可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點和以往實際環(huán)境下對威脅發(fā)生數(shù)目的統(tǒng)計情況進(jìn)行賦值調(diào)整。
4結(jié)論
關(guān)鍵詞：地面鉆井；采空區(qū)；煤層氣；風(fēng)險評估；判斷矩陣
引言
地面鉆井抽采采空區(qū)煤層氣（簡稱GD）是采煤采氣一體化的重要組成部分，若能在工程開發(fā)前對所選區(qū)塊進(jìn)行風(fēng)險評估并確定其風(fēng)險等級，從而決定是否要在該區(qū)塊開展GD項目，將大大提高GD項目的成功率。但前人研究內(nèi)容以工程技術(shù)及資源評估為主，風(fēng)險評估也僅在原位煤層氣開發(fā)領(lǐng)域有所研究，GD風(fēng)險評估研究缺乏。本文在前人研究基礎(chǔ)上，嘗試得出一種GD風(fēng)險評估模型。
1風(fēng)險識別
（1）是否有氣判斷是否有氣即是對煤層氣資源的評估。原位煤層氣地質(zhì)資源的賦存受氣體來源、保存條件、運移過程的控制，對于GD項目同樣適用，其氣體來源于殘煤及鄰近煤層，其運移動力和通道均與煤炭開采有關(guān)，保存條件則表現(xiàn)在地質(zhì)構(gòu)造、采空區(qū)人為封閉對資源空間的封閉效果、地下水流動性對煤層氣的攜帶作用、采空區(qū)積水對資源空間的破壞等。（2）能否產(chǎn)氣能否產(chǎn)氣取決于工程質(zhì)量。工程質(zhì)量是工程施工技術(shù)和自然因素綜合作用的結(jié)果，其中技術(shù)因素包括鉆、完、固井技術(shù)及套管強度等，自然因素表現(xiàn)為松軟層與基巖層厚度相對大小、地層巖性組合、水文地質(zhì)條件、采空區(qū)發(fā)火可能性、地表施工條件等。（3）是否盈利是否盈利有能否盈利和能盈利多少兩層含義。對于GD項目，目前其主要的紅利是體現(xiàn)在社會和環(huán)保方面，經(jīng)濟(jì)效益實際并不明顯，但煤層氣理論產(chǎn)出與預(yù)估投資總成本不可差距過大。綜上所述，GD項目是否有氣、能否產(chǎn)氣、是否盈利的判別可細(xì)化為地質(zhì)資源風(fēng)險、工程施工技術(shù)及自然風(fēng)險、產(chǎn)出效益風(fēng)險。其中，技術(shù)風(fēng)險實際上屬于可控風(fēng)險，選擇優(yōu)秀的施工單位無疑可以將技術(shù)風(fēng)險降至最低，本文要做的是找出已經(jīng)存在的不可控風(fēng)險，對其進(jìn)行風(fēng)險評估，根據(jù)其風(fēng)險等級來判斷是否要在該區(qū)開展GD項目，因此技術(shù)風(fēng)險不作考慮。
2風(fēng)險評估模型
2.1風(fēng)險評估指標(biāo)體系構(gòu)建
結(jié)合上文風(fēng)險識別，構(gòu)建GD風(fēng)險評估三級指標(biāo)體系如圖1所示。其中，地質(zhì)構(gòu)造含義為斷層發(fā)育情況，地下水流動性可由地下水礦化度反映，采空區(qū)封閉技術(shù)由封閉材料及煤炭資源情況即采空區(qū)殘煤及鄰近煤層煤炭資源情況，采空區(qū)發(fā)火可能性由煤層自燃傾向等級指示，巖層厚度含義為松軟層厚度與基巖層厚度的相對大小，地表情況指地表是否完好、是否利于施工.
2.2風(fēng)險評估方法
GD風(fēng)險評估指標(biāo)體系為一遞階層次結(jié)構(gòu)，對于遞階層次結(jié)構(gòu)往往基于多層次分析法，采用構(gòu)建指標(biāo)體系各指標(biāo)兩兩對比構(gòu)建判斷矩陣并確定權(quán)重計算結(jié)果并確定隸屬度的基本步驟進(jìn)行分析決策。但本文分析認(rèn)為，對于不同區(qū)塊的GD風(fēng)險評估，各指標(biāo)相對重要程度各不相同，無法統(tǒng)一判斷矩陣構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)，不同區(qū)塊GD風(fēng)險評估統(tǒng)一模型也就無法構(gòu)建。受學(xué)分績點算法-分段績點法啟發(fā)，本文提出一種判斷矩陣并確定權(quán)重的方法，從而統(tǒng)一了判斷矩陣的構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)。該算法在北京大學(xué)等高校廣泛使用，其科學(xué)性較高，本文只是要利用該公式來統(tǒng)一不同區(qū)塊進(jìn)行GD風(fēng)險評估時判斷矩陣的構(gòu)建，因此可以套用該算法，將式（1）中k值作為指標(biāo)之間對比依據(jù)。需要區(qū)分的是對于風(fēng)險評估，評估區(qū)塊某一指標(biāo)得分越高（打分標(biāo)準(zhǔn)詳見2.3），說明其對風(fēng)險貢獻(xiàn)越小，因此在借鑒分段績點法思想構(gòu)建判斷矩陣時，應(yīng)采用兩數(shù)相除的反比值。例如，若地質(zhì)構(gòu)造得分為90，地下水流動性得分為80，代入式（1），兩者k值分別為3.8125、3.25，則地質(zhì)構(gòu)造/地下水流動性取值應(yīng)為3.25/3.8125。最后，各風(fēng)險評估得分由各指標(biāo)乘以權(quán)重并求和得出，總風(fēng)險得分則采用對3種風(fēng)險求平均值的方式得出。
2.3風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)
優(yōu)良好壞是我們對于事物的定性評價，將定性評價賦值量化有利于評價結(jié)果的明朗化，風(fēng)險評價標(biāo)準(zhǔn)即是對各風(fēng)險指標(biāo)不同情況的評價進(jìn)行打分量化。本文分別列出各指標(biāo)典型情況及其定性評價，并采用百分制（只取整數(shù)）對各典型情況賦予打分區(qū)間賦值情況如表1所示，在進(jìn)行風(fēng)險評價工作時可通過對比實際情況與典型情況，在打分區(qū)間內(nèi)酌情取值。
2.險評估結(jié)果與分級
風(fēng)險等級與指標(biāo)評價相反，指標(biāo)評價越高，風(fēng)險得分越高，則代表風(fēng)險等級越低。因此結(jié)合上文風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)定風(fēng)險等級V={v1，v2，v3}，其中，v1代表風(fēng)險小，得分區(qū)間[100，85]；v2代表風(fēng)險一般，得分區(qū)間[84，65]，v3代表風(fēng)險大，得分區(qū)間[64，0]。
3風(fēng)險評估實例
以鶴崗礦區(qū)新陸礦11煤某采空區(qū)區(qū)塊為例，對其進(jìn)行GD風(fēng)險評估。該區(qū)11煤單層開采，區(qū)塊面積98730m2，煤厚20m，采煤方法為滑放，采高2m，頂板管理方法為自然冒落法。該區(qū)風(fēng)險評估體系各指標(biāo)情況、打分及權(quán)重計算結(jié)果如表2所示.煤層氣預(yù)估資源量采用資源構(gòu)成法計算得出，限于篇幅，本文不再詳細(xì)介紹。根據(jù)表1可得，該區(qū)塊GD項目的地質(zhì)資源風(fēng)險得分為72.96，風(fēng)險一般；工廠自然施工自然風(fēng)險為75.29，風(fēng)險一般；產(chǎn)出效益風(fēng)險得分為90分，風(fēng)險小；總風(fēng)險得分為79.42，風(fēng)險等級為一般。因此，在該區(qū)塊開展GD項目風(fēng)險等級為一般，但其產(chǎn)出效益的小風(fēng)險性可能會成為項目開展的主要原因。
4結(jié)語
（1）GD項目風(fēng)險包括地質(zhì)資源風(fēng)險、工程施工技術(shù)風(fēng)險、工程施工自然風(fēng)險、產(chǎn)出效益風(fēng)險，但在進(jìn)行風(fēng)險評估時由于工程施工技術(shù)風(fēng)險的可控性，僅考慮其余3個風(fēng)險。（2）借鑒分段績點法思想能有效解決不同區(qū)塊GD風(fēng)險評估判斷矩陣構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的問題。
參考文獻(xiàn)：
［1］尹志勝，桑樹勛，周效志煤炭資源枯竭礦井煤層氣運移及富集規(guī)律研究［J］.特種油氣藏，2014，21（5）:48-51，153.
［2］袁亮，郭華，李平，等.大直徑地面鉆井采空區(qū)采動區(qū)瓦斯抽采理論與技術(shù)［J］.煤炭學(xué)報，2013，38（1）:1-8.
關(guān)鍵詞：外來物種；風(fēng)險評估；生物多樣性
一、外來物種風(fēng)險評估制度的概念界定
（一）外來物種入侵及其危害
1．外來物種入侵的含義：自上世紀(jì)八十年代開始，隨著國際社會對于生物多樣性的不斷關(guān)注與重視，外來物種入侵成為關(guān)注的熱點與重點。其實，所謂的外來物種入侵就是兼具外來物種與入侵性兩個特點。也就是說，所研究或指向的物種并非一國或一地區(qū)本土化的產(chǎn)物，在此基礎(chǔ)上該物種通過自然力的作用或人為因素的干預(yù)從原有的生態(tài)環(huán)境進(jìn)入到另外一個全新的生態(tài)環(huán)境的過程的總和。由于該外來物種在全新的生態(tài)環(huán)境中不斷的進(jìn)行繁殖與擴(kuò)散，使得原有的當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境受到影響，并對當(dāng)?shù)氐纳锏亩鄻有孕纬芍苯踊蜷g接的排擠、壓制等不良影響的狀態(tài)。究其實質(zhì)而言，即物種突破了自己原有的自然分布范圍和分布位置，加入到另一自然分布區(qū)域的生態(tài)環(huán)境的過程。
2．我國外來物種入侵的環(huán)境危害：我國地大物博，受外來物種入侵的影響，對于環(huán)境會產(chǎn)生重大的危害，具體來講，體現(xiàn)在以下幾方面：首先，外來物種的入侵破壞了原始生態(tài)環(huán)境的自然性和完整性。原始生態(tài)環(huán)境的形成具有相對的穩(wěn)定性，外來物種入侵勢必會對這種原本的相對穩(wěn)定造成很大影響，其本身具備的自然性和完整性也難以維系。其次，外來物種的入侵對于整個的生態(tài)系統(tǒng)形成了挑戰(zhàn)。外來物種的入侵，在很大程度上打破了原有生態(tài)系統(tǒng)的平衡性，其不斷地對本地物種的生存空間的占用，加劇了生態(tài)系統(tǒng)的可承受度。再次，外來物種的入侵使動植物的多樣性受到危害，嚴(yán)重影響并阻礙了物種間多樣性的遺傳。同時，外來物種還具有改變和破壞本地物種生物進(jìn)化的潛在威脅。
（二）外來物種風(fēng)險評估制度的界定
1．外來物種風(fēng)險評估制度的內(nèi)涵：外來物種風(fēng)險評估制度又被稱作環(huán)境風(fēng)險評價制度，通過對外來物種傳入到造成不確定影響、結(jié)果的過程中對不特定事件所進(jìn)行的識別認(rèn)證、評估預(yù)測、突發(fā)處理等，以最低的成本將外來物種入侵的不利后果降低到最小程度。由于外來物種入侵是一個復(fù)雜漫長的鏈?zhǔn)桨l(fā)展過程，從風(fēng)險評估制度的初衷來講，在外來物種傳入、定居、繁殖、潛伏、異變、擴(kuò)散等不同階段的發(fā)展過程時間段確立不同的外來物種檢疫控制階段，在最大程度和最大范圍內(nèi)形成對外來物種入侵風(fēng)險的識別、防范、預(yù)警，甚至是直接采取對應(yīng)的解決措施。簡單來說，外來物種風(fēng)險評估制度是當(dāng)前解決和應(yīng)對外來物種入侵風(fēng)險的重要手段，主要包括風(fēng)險程序啟動、產(chǎn)生危害識別、具體風(fēng)險評價、應(yīng)對風(fēng)險管理等重要環(huán)節(jié)。
2．外來物種風(fēng)險評估制度的必要性：結(jié)合當(dāng)前外來物種入侵的現(xiàn)狀，總的來講，外來物種風(fēng)險評估制度的建立具有很大的必要性，具體來講體現(xiàn)在以下幾方面：首先，外來物種風(fēng)險評估制度的建立，有助于提高大家對于外來物種入侵對我國現(xiàn)有專家學(xué)者的生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)保護(hù)意識，避免由于不合理的集體行為或個人偏好影響甚至破壞既有的生物生存系統(tǒng)。其次，外來物種風(fēng)險評估制度是對外來物種進(jìn)行檢驗檢疫相關(guān)工作人員進(jìn)行區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護(hù)的執(zhí)行依據(jù)，是屏蔽或抵御不可控制外來物種入侵風(fēng)險產(chǎn)生的必要制度建設(shè)。最后，外來物種風(fēng)險評估制度是我們保護(hù)本土生物、定居、繁殖和穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展的有效屏障，是當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境可控、生物多樣性與遺傳多樣性維系的保障。
二、我國外來物種風(fēng)險評估制度存在的缺陷
（一）缺乏完善的外來物種風(fēng)險評估制度立法
1．立法存在漏洞，現(xiàn)行規(guī)定不完整：盡管我國現(xiàn)存有一些關(guān)于外來物種入侵的相關(guān)的法律法規(guī)，這些法律法規(guī)也多見于動植物衛(wèi)生檢疫、環(huán)境資源保護(hù)等相關(guān)規(guī)范中，對于外來物種入侵的風(fēng)險也起到了一定的抑制作用，但總的來講，對外來物種入侵風(fēng)險并未形成很好的控制效果，究其實質(zhì)而言，是由于目前的法律規(guī)范體系中尚不存在專門針對和有效防范外來物種入侵風(fēng)險的規(guī)范性法律制度。具體來說，在動植物衛(wèi)生檢疫方面的法律規(guī)定目前也僅停留在1992年修訂的《植物檢疫條例》、1995年版《植物檢疫條例實施細(xì)則》、1996年版年版《進(jìn)出境動植物檢疫法》，這些法律規(guī)范形成時間相對久遠(yuǎn)，對新近這些年出現(xiàn)的外來物種入侵鮮有涉及。另外，對于環(huán)境資源保護(hù)相關(guān)的規(guī)范中，也只限于1993年版《水生野生動物保護(hù)實施條例》、1997年版《野生植物保護(hù)條例》、1999年版《海洋環(huán)境保護(hù)法》、2006年版《瀕危野生動植物進(jìn)出口管理條例》等，就其規(guī)范內(nèi)容而言也不夠完整。
2．立法原則未體現(xiàn)風(fēng)險預(yù)防原則：目前我國防范外來物種入侵的法律規(guī)范只是散見于動植物衛(wèi)生檢疫、環(huán)境資源保護(hù)等相關(guān)法律法規(guī)，而且尚不存在專門的防范外來物種入侵的法律規(guī)范，外來物種風(fēng)險評估制度的立法依據(jù)就更加無從談起。故對于外來物種入侵的立法原則尚不明確。就前述動植物衛(wèi)生檢疫、環(huán)境資源保護(hù)等相關(guān)規(guī)范的立法原則而言，通常注重在堅持保護(hù)優(yōu)先、預(yù)防為主、綜合治理、公眾參與、損害擔(dān)責(zé)等層面進(jìn)行原則設(shè)立，不可否認(rèn)這些原則對于外來物種入侵的立法原則確實存在影響，但基于我國尚未建立對外來物種風(fēng)險評估的機(jī)制建設(shè)、綜合管理機(jī)制建設(shè)、追蹤檢測機(jī)制建設(shè)等配套的其他機(jī)制建設(shè)。因此，對于主張損害原則為主的立法原則存在不完善的設(shè)計，在未來構(gòu)建我國外來物種入侵的專項法律規(guī)范制度中加以明確風(fēng)險預(yù)防原則，以確保日后具體的外來物種風(fēng)險評估機(jī)制運行得以實現(xiàn)。
3．引種責(zé)任不明確，處罰制度未健全：就當(dāng)前我國現(xiàn)存的對于外來物種入侵的立法規(guī)制多由《植物檢疫條例》、《野生動物保護(hù)法》、《環(huán)境保護(hù)法》、《進(jìn)出境動植物檢疫法》、《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全管理條例》等法律加以保障實施。這些法律中涉及到外來物種入侵風(fēng)險的相關(guān)責(zé)任并沒有被具體定位化，所以因涉及外來物種入侵所引起的侵害后果主張相關(guān)人員或相關(guān)單位的責(zé)任的時候，引入的責(zé)任不明確。同時，正是由于該外來物種入侵責(zé)任規(guī)定不夠明確，因此，由此規(guī)則產(chǎn)生的處罰制度同樣沒有明確的劃分，具體的處罰也尚未得到健全的制度，這樣就難以保障因外來物種入侵造成原有生態(tài)環(huán)境破壞而主張的合法利益難以得到有效救濟(jì)和保障。
（二）缺乏專門的風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)
1．風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)不明確：按照環(huán)境風(fēng)險評估制度來講，對由于人為和自然因素影響所產(chǎn)生的可預(yù)測性的事件對人身安全和生態(tài)環(huán)境造成影響或損害評估后提出預(yù)測、應(yīng)急和減緩的措施，在整個過程中，由國家專門的環(huán)境負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。而早在2004年，我國已建立了由農(nóng)業(yè)部牽頭，原國家環(huán)?？偩郑ìF(xiàn)環(huán)境保護(hù)部）、國家質(zhì)檢總局、國家林業(yè)局、科技部、海關(guān)總署、國家海洋局等相關(guān)部門參加的全國外來生物防治協(xié)作組，成立了外來物種管理辦公室，主要負(fù)責(zé)研究建立風(fēng)險評估機(jī)制。農(nóng)業(yè)部也成立了外來入侵生物預(yù)防與控制研究中心，為外來入侵生物防治提供組織和技術(shù)保障。但這種“九龍治水”式的多部門共同管轄，各自在管轄領(lǐng)域工作，導(dǎo)致工作效率低下，各部門之間存在“縫隙”，覆蓋面有重復(fù)、有遺漏。但是至今仍未有一個確定的專門的外來物種風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)，此問題亟待解決。
2．風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)組織體系不完善：由于外來物種風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)尚不明確，對于現(xiàn)有法律規(guī)制制度下的風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)組織體系也難以清晰的界定。目前外來物種風(fēng)險評估組織機(jī)構(gòu)相對分散，與之管理最接近的組織體系建設(shè)是環(huán)境資源保護(hù)風(fēng)險評估制度的組織體系，由于外來物種入侵是環(huán)境資源保護(hù)工作內(nèi)容的一部分，其具有自身風(fēng)險評估的特點，直接將環(huán)境保護(hù)風(fēng)險評估制度的組織體系加以適用顯然不妥，而當(dāng)前我國對于外來物種風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)的組織體系建設(shè)需要加快速度。
三、我國外來物種風(fēng)險評估制度的完善
（一）完善外來物種風(fēng)險評估制度立法
1．以風(fēng)險預(yù)防原則為立法原則：完善外來物種風(fēng)險評估制度立法，對完善我國外來物種風(fēng)險評估制度具有指導(dǎo)意義。相對一般環(huán)境風(fēng)險事件的產(chǎn)生和發(fā)展，外來物種入侵風(fēng)險的不確定性和不可預(yù)測性更大，需要將以風(fēng)險預(yù)防為主的立法原則加以確定，同時輔助原始生態(tài)環(huán)境優(yōu)先保護(hù)原則、公眾參與原則、環(huán)境信用原則等相關(guān)的基礎(chǔ)原則建設(shè)。如此，對于防治外來物種入侵，構(gòu)建外來物種風(fēng)險評估制度就具有立法的指導(dǎo)意義。
2．制定專門的外來物種入侵立法：結(jié)合國外其他國家對于外來物種入侵的立法規(guī)范而言，我國很有必要建立國家層面上的專門的防治外來物種入侵立法。這部專門性的立法規(guī)范的出臺對于完善我國外來物種風(fēng)險評估制度具有重要的價值和意義。它是我們將外來物種風(fēng)險的立法指導(dǎo)思想和立法實踐結(jié)合的重要成果，也是未來處理外來物種風(fēng)險的有效執(zhí)行依據(jù)。
3．明確引入責(zé)任，建立獎懲制度：明確引入外來物種風(fēng)險責(zé)任，擴(kuò)大公眾參與的程度，建立對外來物種入侵的獎懲制度是落實外來物種風(fēng)險評估制度的行之有效的保障機(jī)制。外來物種入侵固然存在造成當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境破壞的可能，但也存在有改善當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境的可能性。所以，對于外來物種的入侵所產(chǎn)生的正反兩方面的影響效果，因此，在制定外來物種風(fēng)險評估制度的時候分別制定不同標(biāo)準(zhǔn)的獎懲制度。
（二）完善外來物種入侵風(fēng)險評估制度立法
1．建立專門的外來物種入侵風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)：建立專門的外來物種入侵風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)是保障完善外來物種入侵風(fēng)險評估制度立法的重要實現(xiàn)途徑，只有具備了相對應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)，才能保證外來物種入侵法律制度得以有效踐行。具體來講，可以參照環(huán)境風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)的設(shè)計進(jìn)行，但需要注意的是一定要結(jié)合外來物種入侵風(fēng)險有效管控的自身特點進(jìn)行，不能盲目復(fù)制。
2．明確風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)組成、責(zé)任范圍：結(jié)合我國行政體系和實際國情，明確外來物種風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)組成與責(zé)任范圍，是有效落實外來物種入侵風(fēng)險評估制度建設(shè)的重要基礎(chǔ)。由于經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展，各國相互間的聯(lián)系更為緊密，為了保障風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)職能的有效實現(xiàn)，對于該機(jī)構(gòu)建設(shè)的系統(tǒng)構(gòu)成要有明確的劃分，同時確立對應(yīng)的責(zé)任范圍，防止對于外來物種風(fēng)險事件責(zé)任的相互推諉和相互爭取現(xiàn)象出現(xiàn)，有效保證機(jī)構(gòu)間對于外來物種風(fēng)險防范、評估與治理的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。
參考文獻(xiàn)：
[1]汪勁．抵御外來物種入侵：我國立法模式的合理選擇——基于國際社會與外國法律規(guī)制模式的比較分析．現(xiàn)代法學(xué)．2007，29（2）．
[2]劉文燕、荊華．防治外來物種入侵的立法對策研究．法制與社會．2014，1（中）．
[3]劉欣慶、李景明、孫玉芳．防治外來物種入侵立法研究．農(nóng)業(yè)科技管理．2012，31（6）．
[4]于輝、王旭靜．淺談外來物種入侵對濕地生態(tài)系統(tǒng)的影響．防護(hù)林科技．2014（8）．
[5]中國水產(chǎn)科學(xué)研究院珠江水產(chǎn)研究所．淺議我國外來物種入侵問題及其防治對策．生物安全學(xué)報．2012（21）．
[6]王豐年．外來物種入侵的歷史、影響及對策研究．自然辯證法研究．2005，21（1）．
[7]姜涵．風(fēng)險預(yù)防原則在預(yù)防外來物種入侵中的法律適用．東方企業(yè)文化•遠(yuǎn)見．2012年2月．
