緒論：在尋找寫(xiě)作靈感嗎？愛(ài)發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇許可證制度，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！

篇1

【關(guān)鍵詞】排污許可證；探討

新《環(huán)境保護(hù)法》第四十五條規(guī)定，從2015年1月1日起，我國(guó)實(shí)行排污許可管理制度。相關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照排污許可證的要求排放污染物，未取得排污許可證的，不得排放污染物。這就是說(shuō)，新環(huán)保法再次明確了相關(guān)企業(yè)的義務(wù)，確立了排污許可證的法律地位。

作為基層環(huán)保工作人員，在大量工作實(shí)踐和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)中，按照職責(zé)權(quán)限核發(fā)排污許可證過(guò)程遇到一些問(wèn)題，迫切需要國(guó)家出臺(tái)相關(guān)法律法規(guī)及技術(shù)規(guī)范，以應(yīng)對(duì)排污許可證管理中難以界定的技術(shù)層面問(wèn)題。

1、排污許可管理政策現(xiàn)狀

排污許可證經(jīng)過(guò)試點(diǎn)試行之后，新《環(huán)境保護(hù)法》以綜合性、基礎(chǔ)性法律規(guī)定在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施。規(guī)定明確提升了企業(yè)的環(huán)境準(zhǔn)入門(mén)檻，給現(xiàn)有重污染企業(yè)造成一定壓力，在一定程度上促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，對(duì)調(diào)整污染企業(yè)布局，淘汰落后產(chǎn)能起到了一定引導(dǎo)和刺激作用。

但在實(shí)際執(zhí)行工作中，也遇到一些難題。國(guó)家的《排污許可證管理?xiàng)l例》、《主要污染物排污權(quán)核定暫行辦法》均處在征求意見(jiàn)階段，具備地方立法資格的省市已對(duì)此作出了專(zhuān)門(mén)的立法，但是還不足以指導(dǎo)基層環(huán)保部門(mén)監(jiān)管排污許可證工作實(shí)踐。

2、實(shí)際工作遇到的問(wèn)題

2、1廢水不外排企業(yè)是否屬于實(shí)行排污許可證管理的范疇

在某轄區(qū)某采選金礦被列入重點(diǎn)排污單位名錄，但是這些單位環(huán)評(píng)批復(fù)驗(yàn)收文件中，工業(yè)廢水不外排（尾礦經(jīng)壓濾廢水澄清回用），尾礦干渣壓濾堆存處置，廢氣中有少量重金屬排放量（通過(guò)排氣筒排放）。該企業(yè)咨詢(xún)?cè)撦爡^(qū)環(huán)境保護(hù)相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門(mén)辦理排污許可證，結(jié)果卻無(wú)法辦理。

2.2 實(shí)行排污許可證管理對(duì)象如何界定

排污單位分為重點(diǎn)排污單位和一般排污單位。哪些排污單位納入排污許可證管理？

按照各地排污許可證分級(jí)分批實(shí)施管理的規(guī)定，目前依法要取得排污許可證或者納入排污許可證管理的企業(yè)，必須一是重點(diǎn)排污單位，二在重點(diǎn)排污名錄，三有主要污染物排放總量控制指標(biāo)的要求，四是排放污染物，也就是所說(shuō)的重點(diǎn)排污單位。而排放污染物數(shù)量少、對(duì)環(huán)境影響輕微的生活源可以免除申領(lǐng)排污許可證的義務(wù)。

2.3 實(shí)行排污許可證管理的污染物界定

實(shí)行排污許可證管理的污染物如何界定？是當(dāng)前“十二五”時(shí)期的實(shí)行總量控制的主要污染物？哪些又是重點(diǎn)控制污染物？

根據(jù)《河南省排污許可證分級(jí)管理辦法》（豫環(huán)文〔2015〕124號(hào)）第三條規(guī)定：重點(diǎn)排污單位應(yīng)按照本辦法申請(qǐng)領(lǐng)取排污許可證；第四條規(guī)定：本辦法所稱(chēng)重點(diǎn)污染物，是指國(guó)家和本省確定的對(duì)環(huán)境影響較大，需要實(shí)施重點(diǎn)控制的污染物。

2.4排污許可證中污染物排放量核定的依據(jù)

在實(shí)踐中，重點(diǎn)污染源污染物實(shí)際排放量核算較難。排污許可證中污染物排放量的核定，是技術(shù)關(guān)鍵。目前，重點(diǎn)污染源污染物排放數(shù)據(jù)混亂，共存在9套數(shù)據(jù)（環(huán)評(píng)批復(fù)量、驗(yàn)收監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、排污申報(bào)數(shù)據(jù)、排污權(quán)交易數(shù)據(jù)、環(huán)統(tǒng)數(shù)據(jù)、污染物普查數(shù)據(jù)、自動(dòng)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)、排污許可證數(shù)據(jù)、有償使用數(shù)據(jù)等），實(shí)際管理過(guò)程中如何準(zhǔn)確地獲得重點(diǎn)源的實(shí)際排放量是排污許可證得到有效監(jiān)督管理的主要障礙，同時(shí)也給環(huán)保部門(mén)對(duì)已申領(lǐng)排污許可證的排污單位實(shí)際排放量與排放總量控制目標(biāo)的核查帶來(lái)一定困擾。

3 建議探討

3.1加快排污許可證制度的立法、核定技術(shù)規(guī)范和導(dǎo)則

盡快出臺(tái)排污許可證制度立法，明確管理對(duì)象，明確管理體制，明確信息、資金、監(jiān)測(cè)核查和問(wèn)責(zé)處罰機(jī)制的目標(biāo)和原則，以便基層環(huán)保部門(mén)在實(shí)際監(jiān)管過(guò)程中明確環(huán)境管理部門(mén)和企業(yè)各自的責(zé)任和權(quán)利，以及對(duì)違規(guī)企業(yè)的處罰權(quán)利和權(quán)限。

3.2 加快制定企業(yè)排放總量核算技術(shù)規(guī)范

實(shí)施排污許可證制度涉及總量核算、許可證分配、基于監(jiān)測(cè)監(jiān)管的核定、許可證交易、初始排污權(quán)的核定等，但是排污許可證污染物核定是技術(shù)關(guān)鍵。

3.2.1按排污績(jī)效計(jì)算的排污權(quán)，與排污單位項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)批復(fù)進(jìn)行比較，初步確定初始排污權(quán)。（一）若按排污績(jī)效計(jì)算的結(jié)果高于環(huán)評(píng)批復(fù)允許排放量的，按環(huán)評(píng)批復(fù)允許排放量預(yù)分配初始排污權(quán)；（二）若按排污績(jī)效計(jì)算的結(jié)果低于環(huán)評(píng)批復(fù)允許排放量的，在可分配初始排污權(quán)總量不足的地區(qū)，按排污績(jī)效計(jì)算的結(jié)果分配初始排污權(quán)。

未制定排污績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)，現(xiàn)有工業(yè)排污單位初始排污權(quán)的核定原則上以環(huán)評(píng)批復(fù)允許排放量為主，同時(shí)參考2010年污染源普查動(dòng)態(tài)更新調(diào)查數(shù)據(jù)、原排污許可證許可排放量、“三同時(shí)”竣工驗(yàn)收監(jiān)測(cè)報(bào)告和滿(mǎn)負(fù)荷生產(chǎn)情況下的實(shí)際排放量；分配的初始排污權(quán)不應(yīng)超過(guò)環(huán)評(píng)批復(fù)允許排放量。

環(huán)評(píng)批復(fù)和經(jīng)批復(fù)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告沒(méi)有明確允許排放量的，其初始排污權(quán)的核定以2010年污染源普查動(dòng)態(tài)更新調(diào)查數(shù)據(jù)為主，同時(shí)參考原排污許可證允許排放量、“三同時(shí)”竣工驗(yàn)收監(jiān)測(cè)報(bào)告和滿(mǎn)負(fù)荷生產(chǎn)情況下的實(shí)際排放量。

3.2.2 基于容量和總量控制核算的許可證分配辦法，新、改、擴(kuò)建建設(shè)項(xiàng)目的許可排放量可參考項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)中預(yù)測(cè)的年污染物排放總量，并參照環(huán)境保護(hù)工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告中監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行修正。對(duì)現(xiàn)有排污單位，建議根據(jù)環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境保護(hù)工程竣工驗(yàn)收數(shù)據(jù)確定排水量，并與近3年排水量監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比。在實(shí)施了排污權(quán)有償使用與交易的試點(diǎn)地區(qū)，環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)根據(jù)通過(guò)審批的排污單位申購(gòu)或交易量確定其最終許可排放量。

3.3 整合排污許可證制度和其他點(diǎn)源排放控制政策

排污許可證制度應(yīng)貫穿企業(yè)生存周期的全過(guò)程，其管理核心應(yīng)將排污者應(yīng)執(zhí)行的環(huán)評(píng)批復(fù)、驗(yàn)收監(jiān)測(cè)、排污申報(bào)、總量控制、排污交易、排污收費(fèi)、排污口設(shè)置規(guī)范化、限期治理及清潔生產(chǎn)強(qiáng)制審核等環(huán)境管理制度等要求具體化，確在每個(gè)排污者的排污許可證上，實(shí)施一證式排污管理，一本排污許可證能聯(lián)系企業(yè)建設(shè)、生產(chǎn)、污染控制、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理等環(huán)境管理的全過(guò)程。

3.4 提高現(xiàn)有監(jiān)測(cè)與監(jiān)管能力，滿(mǎn)足許可證核查要求

許可證制度的推行，調(diào)整環(huán)境統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)方法，以滿(mǎn)足許可證核查的管理要求?；诃h(huán)境統(tǒng)計(jì)確立實(shí)際污染物排放核定體系，將排污許可證制度實(shí)際污染物排放核定體系與環(huán)境統(tǒng)計(jì)體系相對(duì)接，以整合現(xiàn)存的排污申報(bào)、排污收費(fèi)、排污權(quán)有償使用與交易等多套統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，形成統(tǒng)一的實(shí)際排放量核定統(tǒng)計(jì)體系。

3.5 建立基于許可證的污染源動(dòng)態(tài)管理系統(tǒng)

推行基于許可證的排污臺(tái)賬信息化，錄入排污單位污染物排放濃度及排水量監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)月度實(shí)際排污量計(jì)算，并匯總形成季度、年度排污量以備查詢(xún)，同時(shí)滿(mǎn)足各項(xiàng)制度的需要。其中，監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的錄入與現(xiàn)有的在線(xiàn)監(jiān)測(cè)體系進(jìn)行銜接，利用現(xiàn)有的在線(xiàn)監(jiān)測(cè)設(shè)備與各級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)之間的聯(lián)網(wǎng)，實(shí)現(xiàn)排污單位監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)傳輸與監(jiān)控。最后，依托這一信息平臺(tái)每年度對(duì)許可排污量、實(shí)際排污量進(jìn)行對(duì)比，以判定是否需要執(zhí)行超總量處罰，從而形成系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)的污染源管理系統(tǒng)。

參考文獻(xiàn)：

[1]《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》（2014主席令 第9號(hào)）

[2]《排污許可證管理?xiàng)l例》征求意見(jiàn)稿

[3]《主要污染物排污權(quán)核定暫行辦法》征求意見(jiàn)稿

[4]《企業(yè)事業(yè)單位環(huán)境信息公開(kāi)管理辦法》

[5] 《浙江省主要污染物初始排污權(quán)核定和分配技術(shù)規(guī)范（試行）》

[6]《河南省重點(diǎn)污染物排放總量預(yù)算管理辦法》（豫政〔2014〕94號(hào)）

[7]《河南省排污許可證分級(jí)管理辦法》（豫環(huán)文〔2014〕14號(hào)）及修訂后（豫環(huán)文〔2015〕124號(hào)）

篇2

    環(huán)境保護(hù)許可證制度，是指從事有害或可能有害環(huán)境的活動(dòng)之前，必須向有關(guān)管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，經(jīng)審查批準(zhǔn)，發(fā)給許可證后，方可進(jìn)行該活動(dòng)的一整套管理措施。它是環(huán)境行政許可的法律化，是環(huán)境管理機(jī)關(guān)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理的重要手段。采取環(huán)境保護(hù)許可證制度，可以把各種有害或可能有害環(huán)境的活動(dòng)納入國(guó)家統(tǒng)一管理的軌道，并將其嚴(yán)格控制在國(guó)家規(guī)定的范圍內(nèi)。有利于對(duì)開(kāi)發(fā)利用環(huán)境的各種活動(dòng)進(jìn)行事先審查和控制。便于發(fā)證機(jī)關(guān)對(duì)持證人實(shí)行有效的監(jiān)督和管理。

    環(huán)境保護(hù)許可證從其作用上看有三種類(lèi)型：一是防止環(huán)境污染許可證。如排污許可證，危險(xiǎn)廢物收集、貯存、處置許可證，放射性同位素與射線(xiàn)裝置的生產(chǎn)、使用、銷(xiāo)售許可證，廢物進(jìn)口許可證等；二是防止環(huán)境破壞許可證。如林木采伐許可證，漁業(yè)捕撈許可證，野生動(dòng)物特許捕獵證、狩獵證、馴養(yǎng)繁殖許可證等；三是整體環(huán)境保護(hù)許可證。如建設(shè)規(guī)劃許可證等。從表現(xiàn)形式看，有的叫許可證，有的稱(chēng)為許可證明書(shū)、批準(zhǔn)證書(shū)、注冊(cè)證書(shū)、批件等。環(huán)境保護(hù)許可證與其它方面的許可證制度一樣，都要有申請(qǐng)、核審、頒發(fā)、中止或吊銷(xiāo)等一整套程序和手續(xù)。許可證發(fā)放以后，發(fā)證單位必須對(duì)持證單位進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督管理，使持證單位按許可證的要求排放污染物。這種監(jiān)督管理包括對(duì)排污情況的監(jiān)測(cè)、對(duì)排污數(shù)據(jù)的報(bào)送、對(duì)持證單位排污情況定期和不定期的檢查等。對(duì)違反許可證排污的，要依法給予處罰，直到吊銷(xiāo)許可證。

 

篇3

關(guān)鍵詞：水污染物排放；點(diǎn)源污染；排污許可證制度

中圖分類(lèi)號(hào)：C935 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2012）14-0132-02

水污染物排放許可證制度是世界范圍內(nèi)廣泛采用的控制水污染、保護(hù)環(huán)境的重要制度。20世紀(jì)80年代，我國(guó)首次引入水污染物排放許可證制度，并在很多地市開(kāi)展了水污染物排放許可證試點(diǎn)工作。部分省市，如上海、江蘇，在試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，還將其納入地方環(huán)境保護(hù)條例之中。但我國(guó)的水污染狀況依然嚴(yán)峻，水污染物排放總量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)環(huán)境自身承載能力。2010年全國(guó)七大水系監(jiān)測(cè)斷面中Ⅳ類(lèi)及以下水質(zhì)占40.1%，水環(huán)境質(zhì)量不容樂(lè)觀(guān)。

一、法律依據(jù)

水污染物排放許可證制度是指具有法定環(huán)境管理權(quán)限的行政機(jī)關(guān)針對(duì)相對(duì)人提出的水污染物排放申請(qǐng)，依法進(jìn)行審查，允許其從事符合法定條件和標(biāo)準(zhǔn)的水污染物排放活動(dòng)并對(duì)此項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)控的制度。該制度的核心是將排污者應(yīng)執(zhí)行的有關(guān)國(guó)家環(huán)境保護(hù)的總量控制目標(biāo)和環(huán)境技術(shù)規(guī)范的內(nèi)容有針對(duì)性、具體集中地規(guī)定在每個(gè)排污許可證上，要求排污者必須持證排污，否則即屬違法。我國(guó)在1987年推行水污染物排放許可證制度的試點(diǎn)工作，在此基礎(chǔ)上頒布了《水污染物排放許可證管理暫行辦法》，詳細(xì)規(guī)定水污染物排放的申報(bào)登記，確定本地區(qū)污染物排放總量控制指標(biāo)，許可證的審核、發(fā)放、監(jiān)督與管理制度。該《辦法》是早期我國(guó)水污染物排放許可證制度實(shí)施的主要法律，今已廢除。1995年，國(guó)務(wù)院在《淮河流域水污染防治暫行條例》中14條規(guī)定“在淮河流域排污總量控制計(jì)劃確定的重點(diǎn)排污控制區(qū)域內(nèi)的排污單位和重點(diǎn)排污控制區(qū)域外的重點(diǎn)排污單位，必須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)領(lǐng)取排污許可證”。2000年國(guó)務(wù)院了水污染物排污許可證制度的另一個(gè)主要法律依據(jù)——《水污染防治法實(shí)施細(xì)則》，從行政法規(guī)的層面對(duì)水污染物排放許可證制度作了新的規(guī)定。第10條規(guī)定：“縣級(jí)以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)部門(mén)根據(jù)總量控制實(shí)施方案，審核本行政區(qū)域內(nèi)向該水體排污的單位的重點(diǎn)污染物排放量，對(duì)不超過(guò)排放總量控制指標(biāo)的，發(fā)給排污許可證；對(duì)超過(guò)排放總量控制指標(biāo)的，限期治理。限期治理期間，發(fā)給臨時(shí)排污許可證。具體辦法由國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)部門(mén)制定?！庇捎谖匆?guī)定具體的實(shí)施機(jī)制，該條規(guī)定實(shí)際上成為一紙空文。2001年國(guó)家環(huán)保局的《淮河和太湖流域排放重點(diǎn)水污染物許可證管理辦法》規(guī)定了特定水域必須實(shí)施重點(diǎn)污染物排污許可證制度。2008年修訂的《水污染防治法》，更是明確規(guī)定了國(guó)家實(shí)行排污許可證制度。該條文只是原則規(guī)范，具體辦法和實(shí)施步驟由國(guó)務(wù)院規(guī)定。但至今，國(guó)務(wù)院都未出臺(tái)相應(yīng)規(guī)定，因此該條文的執(zhí)行力也大打折扣。

由上述水污染物排污許可制度的發(fā)展歷程可以得知我國(guó)水污染物排污許可的法律依據(jù)可以歸納為：第一層次法律：《水污染防治法》；第二層次行政法規(guī)：《淮河流域水污染防治暫行條例》《水污染防治法實(shí)施細(xì)則》《太湖流域管理?xiàng)l例》；第三層次部門(mén)規(guī)章：《淮河和太湖流域排放重點(diǎn)水污染物許可證管理辦法》；第四層次地方規(guī)章：《上海環(huán)境保護(hù)條例》《江蘇環(huán)境保護(hù)條例》。我們不難看出水污染物排放許可證制度的尷尬的法律地位，作為環(huán)境保護(hù)法的基本制度，它的產(chǎn)生必須有一定的法律依據(jù)。但是，縱觀(guān)我國(guó)《環(huán)境保護(hù)法》卻并未發(fā)現(xiàn)關(guān)于“排污許可”的只言片語(yǔ)，僅僅在第27條規(guī)定了排放污染物的企事業(yè)單位的申報(bào)登記制度，但排污許可證制度是比申報(bào)登記制度更為嚴(yán)格的對(duì)水環(huán)境進(jìn)行科學(xué)化、目標(biāo)化和定量化管理的一種制度。

二、適用范圍

我國(guó)水污染物排放許可證的規(guī)范對(duì)象包括“污染源”“水體”“污染物”三個(gè)要素。2008年修訂的《水污染防治法》對(duì)“污染源”“水體”作了明確的規(guī)定。第20條規(guī)定“直接或者間接向水體排放工業(yè)廢水和醫(yī)療污水以及其他按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)取得排污許可證方可排放的廢水、污水的企事業(yè)單位，應(yīng)當(dāng)取得排污許可證；城鎮(zhèn)污水集中處理設(shè)施的運(yùn)營(yíng)單位，也應(yīng)當(dāng)取得排污許可證”。雖沒(méi)有明確“點(diǎn)源”的概念，但規(guī)定應(yīng)當(dāng)取得水污染物排放許可的污染源包括：直接或間接向水體排放工業(yè)廢水的企事業(yè)單位，排放醫(yī)療污水的企事業(yè)單位，城鎮(zhèn)污水集中處理設(shè)施運(yùn)營(yíng)單位，其他按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)取得排污許可證的排污單位?！八w”則是指“中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)的江河、湖泊、運(yùn)河、渠道、水庫(kù)等地表水體以及地下水體”。這些規(guī)定擴(kuò)大了水污染物排放許可證的適用范圍，為在全國(guó)全面推行統(tǒng)一的水污染物排污許可制度，確定了原則規(guī)范。但根據(jù)《水污染防治法實(shí)施細(xì)則》第六條、第十條規(guī)定，可知我國(guó)實(shí)踐中的水污染物排放許可證制度主要是以重點(diǎn)污染物總量控制制度為基礎(chǔ)，僅僅適用“實(shí)現(xiàn)污染物達(dá)標(biāo)排放仍不能達(dá)到國(guó)家規(guī)定的水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的水體”。因此，可知我國(guó)實(shí)行的是重點(diǎn)污染物總量控制區(qū)域的水污染物排污許可證制度。這些重點(diǎn)區(qū)域包括三河（淮河、海河、遼河）、三湖（太湖、巢湖、滇池）、兩區(qū)（酸雨控制區(qū)、SO2控制區(qū)）、一市（北京市）、一海（渤海），也就是“33211”地區(qū)。而何為水污染物，“十一五”期間國(guó)家重點(diǎn)控制的水污染物主要是COD和工業(yè)固體廢棄物（如大腸菌、石油、汞、鎘、鉛、砷等）。但是，《水污染防治法》在29條至33條列舉了“禁止向水體排放油類(lèi)、酸液、堿液、或者劇毒廢液；禁止將含有汞、鎘、砷、鉻、鉛、氰化物、黃磷等的可溶性劇毒廢渣向水體排放、傾倒或者直接埋入地下?！惫蚀祟?lèi)工業(yè)固體廢棄物已經(jīng)被禁止向水體排放。

綜上所述，我國(guó)的水污染排污許可證制度僅僅適用于重點(diǎn)流域的重點(diǎn)水污染物總量控制區(qū)域內(nèi)的排污單位。這種僅限定于特定水域特定污染物總量控制框架下的排放許可制度，忽略了“水文活動(dòng)”的系統(tǒng)性、循環(huán)性，是一種典型的“頭疼醫(yī)頭，腳疼醫(yī)腳”的環(huán)境管理理念。事實(shí)上，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，對(duì)水環(huán)境造成嚴(yán)重污染的不只是重點(diǎn)污染源和重點(diǎn)污染物。因此，進(jìn)一步擴(kuò)大該制度的適用范圍變得十分重要。

篇4

［關(guān)鍵詞］制度變遷，市場(chǎng)機(jī)制，公民社會(huì)，政府管制限度

環(huán)境污染，不論是在先發(fā)展國(guó)家，還是在后發(fā)展國(guó)家，都是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中不可回避的嚴(yán)峻事實(shí)。不過(guò)，與先發(fā)展國(guó)家比較，后發(fā)展國(guó)家的環(huán)境污染顯得更為突出和嚴(yán)重。針對(duì)環(huán)境這一公共物品，政府如何在環(huán)境管制和對(duì)環(huán)境污染管理中發(fā)揮有效作用值得引起人們的高度重視，但同時(shí)，也離不開(kāi)市場(chǎng)機(jī)制的經(jīng)濟(jì)功能與公民社會(huì)自組織的參與監(jiān)督。排污許可證制度是實(shí)行環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的一項(xiàng)基本制度，而水污染物排放許可證制度是整個(gè)排放許可證制度的一部分，也是整個(gè)排放許可證制度最先實(shí)施的一項(xiàng)制度。水污染物排放許可證制度，自1985年在上海率先實(shí)施，然后國(guó)家環(huán)境保護(hù)局在1987年作為一項(xiàng)新的環(huán)境管理制度開(kāi)始在部分城市試行，到1990年已取得了一些經(jīng)驗(yàn)，后逐漸在全國(guó)推廣。從時(shí)間上看，水污染物排放許可證制度從試點(diǎn)、推廣到現(xiàn)在已快十五年了?？紤]到沿海地區(qū)尤其是農(nóng)村地區(qū)水污染物排放的普遍性以及其對(duì)人們生存狀態(tài)的嚴(yán)重危害性，因此，有必要對(duì)此類(lèi)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查和研究，以便發(fā)現(xiàn)問(wèn)題尋找有關(guān)對(duì)策，并從理論上加以闡述與分析。通過(guò)描述水污染物排放許可證制度的現(xiàn)實(shí)，探討排放許可證制度的演變過(guò)程，分析政府在水污染物排放管理中所起作用及其限度，呼喚市場(chǎng)機(jī)制的經(jīng)濟(jì)功能和公民社會(huì)的參與監(jiān)督。[3]

一、排放許可證制度安排、現(xiàn)實(shí)困境與制度變遷

改革開(kāi)放以后，我國(guó)實(shí)施以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的發(fā)展戰(zhàn)略，因此，工業(yè)生產(chǎn)是發(fā)展經(jīng)濟(jì)的唯一選擇。在農(nóng)村，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在充分利用廉價(jià)的勞動(dòng)力、充沛的資源與寬松的管理環(huán)境（包括稅收、土地與服務(wù)費(fèi)用方面的優(yōu)惠等）過(guò)程中得以起步與壯大，城市也以發(fā)展重工業(yè)與化學(xué)工業(yè)為主，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果是自然環(huán)境的破壞與人們生活質(zhì)量的下降。農(nóng)村地區(qū)水污染特別嚴(yán)重，而城市地區(qū)受水污染困擾的同時(shí)，也面臨著噪音污染、大氣污染等，環(huán)境污染已經(jīng)影響著城鄉(xiāng)居民的身體健康與生存質(zhì)量。這樣，八十年代中葉以后，由于水污染、固體污染、大氣污染、噪聲污染和放射性污染等生產(chǎn)性污染大量出現(xiàn)，國(guó)家環(huán)境保護(hù)局為了扭轉(zhuǎn)環(huán)境惡化的趨勢(shì)，在國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，先后制訂了八項(xiàng)管理制度，其中排污許可證制度是一項(xiàng)具有法律效力的政府環(huán)境管理制度。由于排污的種類(lèi)較多，本文限定在水污染物排放許可證制度上。

水污染物排放許可證制度是當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)部門(mén)根據(jù)排污單位申報(bào)登記經(jīng)審核批準(zhǔn)，發(fā)放排放許可證，并對(duì)排污單位進(jìn)行監(jiān)督管理的一項(xiàng)制度。1985年，排污許可證制度（主要是水污染物排放許可證制度，下同）首先在上海、徐州、常州、金華等地試點(diǎn)，后來(lái)逐漸推廣，作為一項(xiàng)基本制度存在。

排污許可證制度在實(shí)踐過(guò)程中逐漸得到完善。這一制度建立在三個(gè)基礎(chǔ)之上。第一個(gè)基礎(chǔ)是手段，通過(guò)濃度控制與總量控制的辦法來(lái)測(cè)定排污總量；第二個(gè)基礎(chǔ)是配套制度，排污申報(bào)登記制度和限期治理制度對(duì)排放許可證制度有直接的影響；第三個(gè)基礎(chǔ)是側(cè)重點(diǎn)的選擇，飲用水源的強(qiáng)管制與一般水源的軟約束。

（一）在手段基礎(chǔ)上，排放許可證制度由單一的濃度控制向濃度控制與總量控制兩者并存的測(cè)量方法轉(zhuǎn)變

開(kāi)始，排放許可證制度以濃度控制為主。國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局根據(jù)國(guó)家水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)、技術(shù)條件，制定國(guó)家污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，省級(jí)政府可以制定地方水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)。濃度控制的優(yōu)點(diǎn)是比較簡(jiǎn)單、管理方便，可以根據(jù)它的排放濃度來(lái)決定它對(duì)水質(zhì)的影響程度。一般而言，排放濃度越大，對(duì)水質(zhì)的破壞程度越大。因此，只要監(jiān)測(cè)出排放濃度，就能計(jì)算出受污水質(zhì)的損害程度。不過(guò)，這種控制方式的不足之處在于：一是沒(méi)有將污染源削減與水體環(huán)境目標(biāo)相聯(lián)系。實(shí)際上，污染源由于它們?cè)诘貐^(qū)上、時(shí)間上和排放去向及方式的差異，使其對(duì)水體環(huán)境污染的影響是不相同的。如季節(jié)因素影響。水質(zhì)對(duì)濃度的稀釋常受季節(jié)的制約，汛期時(shí)稀釋快，一般情況下，稀釋慢；二是濃度控制所確定的污染源治理方案不具有經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。在濃度控制的管理戰(zhàn)略下，污染源治理方案是工廠(chǎng)達(dá)標(biāo)排放的點(diǎn)源單獨(dú)處理方案，沒(méi)有考慮到污染單位的經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件、生產(chǎn)規(guī)模和廠(chǎng)群之間的聯(lián)系；三是濃度控制管理方式缺少針對(duì)性和靈活性，沒(méi)有經(jīng)濟(jì)刺激作用。所有環(huán)境保護(hù)工作都圍繞“達(dá)標(biāo)”來(lái)進(jìn)行，沒(méi)有考慮到局部與整體、重點(diǎn)與非重點(diǎn)的區(qū)別。[4]由于濃度控制方法存在著上述缺陷，而且在實(shí)際管理中兩個(gè)問(wèn)題較突出：一是污染源達(dá)標(biāo)，但水體繼續(xù)惡化；二是按排放標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行污染源削減，所需投資大，污染單位無(wú)力承擔(dān)。因此，總量控制方法就提到了議事日程。國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局于1988年頒發(fā)《水污染物排放許可證管理暫行辦法》，提出“在污染物排放濃度控制管理的基礎(chǔ)上，通過(guò)排污申報(bào)登記，發(fā)放水污染物《排放許可證》，逐步實(shí)施污染物排放總量控制?！?989年全國(guó)有60多個(gè)城市實(shí)行了以總量控制為基礎(chǔ)的環(huán)境保護(hù)制度。1991年又在總量控制的基礎(chǔ)上，相繼推出了行業(yè)總量控制、目標(biāo)總量控制和容量總量控制為基礎(chǔ)的不同形式的排放許可證制度。這樣，濃度控制與總量控制并存的格局基本形成。具體的分布特點(diǎn)是：在區(qū)域上，農(nóng)村地區(qū)以濃度控制為主，城市地區(qū)以總量控制為主；在排污單位大小上，小型排污單位以濃度控制為主，大型排污單位以總量控制為主；在污染源重點(diǎn)非重點(diǎn)上，非重點(diǎn)污染源實(shí)行濃度控制，重點(diǎn)污染源實(shí)行總量控制。

污染物排放總量控制方式是根據(jù)環(huán)境目標(biāo)的預(yù)期目的，事前測(cè)算出本環(huán)境目標(biāo)所允許的污染物最大排放量，再將污染物指標(biāo)分配到各個(gè)區(qū)域并進(jìn)行分散管理的一套管理辦法。行業(yè)總量控制、目標(biāo)總量控制和容量總量控制是總量控制的具體表現(xiàn)方式。1、行業(yè)總量控制。針對(duì)各地不同的工業(yè)行業(yè)，環(huán)境保護(hù)部門(mén)有選擇地對(duì)重點(diǎn)行業(yè)污染物進(jìn)行控制。如浙江平陽(yáng)縣，它的主要產(chǎn)業(yè)是制革行業(yè)，因此，環(huán)境污染控制以制革行業(yè)為主兼顧其他行業(yè)；2、目標(biāo)總量控制。國(guó)家環(huán)境保護(hù)總量根據(jù)1995年的排放總量作為基數(shù)，每年設(shè)定比上年遞減的排放量目標(biāo)?？偭靠刂频霓k法，首先在各省區(qū)市申報(bào)基礎(chǔ)上，核定省區(qū)市排放量基數(shù)。經(jīng)全國(guó)綜合平衡，編制全國(guó)污染物排放總量控制計(jì)劃，把“九五”期間主要污染物排放量分解到各省區(qū)市，作為國(guó)家控制計(jì)劃指標(biāo)，然后由各省區(qū)市把省級(jí)控制計(jì)劃指標(biāo)分解下達(dá)，逐級(jí)實(shí)施總量控制計(jì)劃管理。實(shí)行污染物總量控制是強(qiáng)化水環(huán)境管理的有效措施。為了保證水體質(zhì)量，必須嚴(yán)格控制排放污染負(fù)荷量（即污染物總量），使其不超過(guò)自然環(huán)境的凈化能力；3、容量總量控制。根據(jù)河流水質(zhì)承受污染的最大容量來(lái)決定排污單位的排污量。

在實(shí)際環(huán)境管理中，目標(biāo)總量控制是最主要的手段。但目標(biāo)總量的制定可能與以下三個(gè)問(wèn)題有關(guān)：第一，排污總量如何確定。如果按照每一個(gè)排污單位總量相加，就牽及到每一個(gè)排污單位排污總量如何測(cè)定的問(wèn)題。在實(shí)際過(guò)程中，自動(dòng)化的監(jiān)測(cè)儀器還沒(méi)有成批的使用，僅憑人工監(jiān)測(cè)有它一定的偶然性。第二，水體納污容量如何確定。排污總量與水體納污容量有密切的關(guān)聯(lián)，在測(cè)定排污總量之前，首先應(yīng)該確定水體納污容量。第三，排污總量該由哪級(jí)政府部門(mén)確定。主要在上級(jí)環(huán)境保護(hù)部門(mén)和當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)部門(mén)中選擇確定。由上級(jí)環(huán)境保護(hù)部門(mén)決定，主要考慮的是整個(gè)行政區(qū)域的排污總量，這樣，在分配當(dāng)?shù)嘏盼劭偭繒r(shí)可能會(huì)有高低之分，也會(huì)出現(xiàn)與事實(shí)不符的狀態(tài)。如果由當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門(mén)自行確定，在現(xiàn)行的平行管理體制（一級(jí)政府直接管理當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門(mén)的體制）下難免會(huì)出現(xiàn)地方保護(hù)主義的弊病。

水污染物排放許可證制度是建立在濃度符合標(biāo)準(zhǔn)與確定污染物目標(biāo)總量控制和排污總量削減基礎(chǔ)上的。這一制度的關(guān)鍵是確定污染物排放總量，分配污染物總量削減指標(biāo)。另外，水污染物總量控制還應(yīng)涉及到流域、區(qū)域水量水質(zhì)、總用水量和排水量等諸多因素。

（二）在配套制度上，排放許可證制度與排污申報(bào)登記制度、限期治理制度緊密相聯(lián)

從水污染物排放許可證制度的變遷情況表明，國(guó)家首先實(shí)施的是排污申報(bào)登記制度，這在《環(huán)境保護(hù)法》和《水污染防治法》中有明確的規(guī)定，其次才開(kāi)始推行排放許可證制度?？梢哉f(shuō)，排污申報(bào)登記制度是排放許可證制度的前提和基礎(chǔ)。眾所周知，排污申報(bào)登記制度不同于工商行政管理部門(mén)企業(yè)登記制度，因此，它的效力受到嚴(yán)重削弱。由于企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照是由工商行政管理部門(mén)辦理的，因此，為了有效控制污染企業(yè)的“出生”，在實(shí)行“三同時(shí)”制度的基礎(chǔ)上對(duì)某些污染領(lǐng)域采取一定的措施。國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局、國(guó)家工商行政管理局《關(guān)于加強(qiáng)飲食娛樂(lè)服務(wù)企業(yè)環(huán)境管理的通知》（1995年）指出：“新建、改建（含翻建）、擴(kuò)建、轉(zhuǎn)產(chǎn)的飲食、娛樂(lè)、服務(wù)企業(yè)，有涉及污染項(xiàng)目的，應(yīng)按環(huán)境保護(hù)法及有關(guān)行政法規(guī)，向當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)辦理環(huán)境影響申報(bào)登記或?qū)徟掷m(xù)?！ど绦姓芾聿块T(mén)在審核企業(yè)登記申請(qǐng)和對(duì)企業(yè)的監(jiān)督管理工作中，可以要求企業(yè)就污染及防治情況作出說(shuō)明，發(fā)現(xiàn)有可能存在污染或已存在污染的，要及時(shí)向環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)通報(bào)情況?！泵鞔_提出工商行政管理部門(mén)應(yīng)與環(huán)境保護(hù)部門(mén)合作，共同預(yù)防環(huán)境污染。但這些規(guī)定都建立在與工商行政管理部門(mén)合作順利的基礎(chǔ)上。溫州市鹿城區(qū)采取與工商行政管理、消防、勞動(dòng)、防疫等部門(mén)聯(lián)合審批的辦法，行使自己的環(huán)境污染評(píng)估權(quán)，效果良好。問(wèn)題是，若工商行政管理部門(mén)不執(zhí)行這一方面的規(guī)定，可能出現(xiàn)辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照或年檢時(shí)環(huán)境保護(hù)部門(mén)無(wú)力干預(yù)的狀況。而排放許可證的年審，不象工商執(zhí)照年審那樣有強(qiáng)制力。有的地方也嘗試著另外的辦法。從2000年10月始，杭州市環(huán)境保護(hù)局與市計(jì)委、經(jīng)委、建委、規(guī)劃、土管、工商等17家部門(mén)實(shí)行聯(lián)合投資項(xiàng)目審批一條龍服務(wù)。杭州市將投資項(xiàng)目審批的政府部門(mén)安排在同一地點(diǎn)辦工，也把環(huán)保部門(mén)納入，這對(duì)環(huán)保部門(mén)的事前管理是有效果的，也便于處理好與其他職能部門(mén)，尤其與工商行政管理部門(mén)的關(guān)系。當(dāng)然，所有的制度都有可能會(huì)發(fā)生變化，最好的辦法是，把相關(guān)職能部門(mén)共同處理環(huán)保事務(wù)的有關(guān)規(guī)定，不僅僅體現(xiàn)在部門(mén)規(guī)章中，而且應(yīng)在法律法規(guī)中加以明確。

不少排污單位在申報(bào)登記之前已經(jīng)在生產(chǎn)，這在浙江溫州、嘉興的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)最為明顯。當(dāng)然，如果排污單位超濃度或超總量排放，就面臨著罰款和限期治理的處罰。國(guó)務(wù)院的《水污染防治法實(shí)施細(xì)則》（2000年）規(guī)定，縣級(jí)以上地方政府環(huán)境保護(hù)部門(mén)根據(jù)總量控制實(shí)施方案，審核本行政區(qū)內(nèi)向該水體排污的單位的重點(diǎn)污染物排放量，對(duì)不超過(guò)排放總量控制指標(biāo)的，發(fā)給排放許可證；對(duì)超過(guò)排放總量控制指標(biāo)的，限期治理，限期治理期間，發(fā)給臨時(shí)排放許可證。在這里，已經(jīng)將排放許可證制度與限期治理制度相聯(lián)結(jié)。只有符合達(dá)標(biāo)排放的排污單位，才能領(lǐng)取到正式排放許可證，而沒(méi)有達(dá)標(biāo)的排污單位處于限期治理階段，只能領(lǐng)取臨時(shí)排放許可證。

（三）在側(cè)重點(diǎn)的選擇上，飲用水源的強(qiáng)管制與一般水源的軟約束

一般來(lái)說(shuō)，一旦涉及到當(dāng)?shù)仫嬘盟吹奈廴締?wèn)題，各地都會(huì)采取強(qiáng)管制的方式，在城市地區(qū)，重點(diǎn)保護(hù)的是飲用水源。上海市政府對(duì)黃浦江上游水源保護(hù)十分重視，對(duì)水源保護(hù)區(qū)的198家重點(diǎn)企業(yè)全部實(shí)施了排放許可證制度。針對(duì)飲用水源污染問(wèn)題，有的地區(qū)還出臺(tái)了局部性水域的地方性法規(guī)。如1990年上海市通過(guò)了《黃浦江上游水源保護(hù)條例》。1993年2月杭州市政府《杭州市苕溪水域污染防治管理規(guī)定》，1996年杭州市人大常委會(huì)通過(guò)，浙江省人大常委會(huì)批準(zhǔn)通過(guò)《杭州市苕溪水域水污染防治管理?xiàng)l例》，規(guī)定：“污染物排放管理實(shí)行污染物排放總量控制制度?！h(huán)境保護(hù)部門(mén)根據(jù)苕溪水域地面水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和污染物排放總量控制限值對(duì)排污單位核發(fā)排污控制證，排污控制證由杭州市環(huán)境保護(hù)部門(mén)統(tǒng)一制定?！瓕?duì)責(zé)令限期治理的，在限期治理期間必須嚴(yán)格按照排污控制證規(guī)定的要求排污；對(duì)責(zé)令停產(chǎn)治理的，在治理期間不得排污；對(duì)責(zé)令關(guān)閉的，應(yīng)停止生產(chǎn)，吊銷(xiāo)排污控制證?！痹谶@里充分反映出對(duì)水源保護(hù)區(qū)實(shí)行的是強(qiáng)制性的管制，對(duì)排污單位的進(jìn)入作出了禁止性限制，而對(duì)一般水源的管理，實(shí)行的是誘導(dǎo)性的管制，大都以收繳排污費(fèi)和實(shí)施污水處理為主，屬于軟約束。這兩種許可證在實(shí)際上是有嚴(yán)格區(qū)別的。前者管理力度強(qiáng)，涉及到居民的生活用水和社會(huì)的穩(wěn)定，行政措施到位率高。而后者則沒(méi)有這種要求，往往使管理流于形式。

在討論排放許可證制度時(shí)，切不可忘記現(xiàn)實(shí)生活的殘酷無(wú)情。在對(duì)浙江省有關(guān)市縣調(diào)查后，人們發(fā)現(xiàn)許可證制度事實(shí)上處于“名存實(shí)亡”的境地。

一是嚴(yán)格按規(guī)章制度發(fā)放許可證的市縣比例不高。在調(diào)查的八個(gè)市縣中，就有五個(gè)沒(méi)有按規(guī)范操作，見(jiàn)表一。

浙江省按規(guī)范發(fā)放許可證的有關(guān)市縣分類(lèi)（表一）

-----------------------------------------------------------

| 按規(guī)范發(fā)放許可證的市縣 |

溫州、杭州、寧波

|

|------------------------|--------------------------------|

|不按規(guī)范發(fā)放許可證的市縣| 金華、嘉興、海寧、瑞安、平陽(yáng)[5]|

-----------------------------------------------------------

二是發(fā)放許可證的數(shù)字與實(shí)際排污企業(yè)數(shù)差別太大。溫州市（不包括區(qū)，只統(tǒng)計(jì)市本級(jí)）96年開(kāi)始發(fā)放污染物許可證，97年到99年的統(tǒng)計(jì)數(shù)字包括正式許可證和臨時(shí)許可證，共316個(gè)。據(jù)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)直觀(guān)的估計(jì)，領(lǐng)取許可證的排污單位僅占排污單位總數(shù)的20%左右。那就意味著許多排污單位根本就沒(méi)有到環(huán)保局領(lǐng)取許可證，但仍照樣經(jīng)營(yíng)與生產(chǎn)。

三是有的市縣根本就沒(méi)有真正落實(shí)過(guò)這項(xiàng)制度。瑞安市從96年開(kāi)始實(shí)施許可證制度，但只發(fā)放不超過(guò)40份的臨時(shí)許可證，從97年到2000年間基本上沒(méi)有發(fā)放過(guò)許可證。

當(dāng)然，得出許可證制度“名存實(shí)亡”結(jié)論的更為充足的一個(gè)理由，那就是，現(xiàn)行的排放許可證制度不是真正意義上的排放許可證制度。排放許可證制度在實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)了制度變遷，使原先設(shè)計(jì)的制度安排發(fā)生重大的變化。

行政許可是指行政主體根據(jù)行政相對(duì)人的申請(qǐng)，經(jīng)審查依法賦予行政相對(duì)人從事一般法律所禁止的權(quán)利和資格的行為。按照行政法的基本原理，結(jié)合排放許可證制度的實(shí)際狀況，人們可以得出以下六個(gè)方面的判斷：

1、許可應(yīng)該是依申請(qǐng)事先批準(zhǔn)，而不是事后核查?，F(xiàn)行的許可證制度僅僅是一種事后同意，沒(méi)有事先的批準(zhǔn)。排污單位在水污染物排放之前根本就沒(méi)有向環(huán)境保護(hù)部門(mén)提出申請(qǐng)，而只是在事中或事后才由環(huán)境保護(hù)部門(mén)消極被動(dòng)地去監(jiān)督，這在農(nóng)村地區(qū)水污染物排放管理中尤為明顯。

2、許可是一種賦予權(quán)利的活動(dòng)，應(yīng)該賦予相應(yīng)的權(quán)利。但現(xiàn)行的許可制度沒(méi)有做到這一點(diǎn)，排污單位沒(méi)有合法的排污權(quán)。在實(shí)際過(guò)程中，國(guó)家只是默認(rèn)這種權(quán)利而已。

3、許可應(yīng)該是賦予的特殊性權(quán)利，因此，發(fā)放的許可證應(yīng)該受到嚴(yán)格的數(shù)量限制。目前，環(huán)保部門(mén)所發(fā)放的排污許可證不受數(shù)量限制。

4、許可應(yīng)該建立在審查手段確定這一前提下，而不能建立在不確定的結(jié)果基礎(chǔ)上。從上述得知，排放許可證制度基本步驟有四：一是排污單位申報(bào)；二是當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)部門(mén)審核批準(zhǔn)；三是發(fā)放排放許可證；四是監(jiān)督管理。其中第二個(gè)步驟審核批準(zhǔn)的依據(jù)是什么，這很重要。排放許可證制度剛推行時(shí)，審核的依據(jù)是濃度控制，后改為總量控制。（農(nóng)村地區(qū)仍是濃度控制）。但現(xiàn)在的問(wèn)題是，在農(nóng)村無(wú)法做到總量控制，只能根據(jù)濃度控制，即使在城市地區(qū)，其總量控制也難以確定每個(gè)排污單位到底排放了多少污水。因?yàn)楝F(xiàn)行的監(jiān)測(cè)手段做不到這一點(diǎn)。這樣，發(fā)放的許可證實(shí)際上是建立在審查手段不確定的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。

5、許可是一種審批行為，因此，它會(huì)產(chǎn)生批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)兩種結(jié)果。作為行政許可，它以“禁止義務(wù)”的存在為前提。義務(wù)分兩種：作為義務(wù)與不作為義務(wù)。禁止義務(wù)屬于不作為義務(wù)。行政許可不是對(duì)一般義務(wù)的免除，而是對(duì)禁止義務(wù)的免除。如果沒(méi)有禁止義務(wù)，也就無(wú)所謂行政許可。排放許可證應(yīng)該以禁止一般單位排污為前提，如果只存在批準(zhǔn)，不存在不批準(zhǔn)，事實(shí)上就與政府確立許可證制度的本義相違背。

6、許可是一種要式行政行為，一般要求許可證有統(tǒng)一的格式，而排放許可證格式不統(tǒng)一。盡管?chē)?guó)家環(huán)保局規(guī)定水污染排放許可證要有統(tǒng)一的格式，國(guó)家環(huán)保局也提供過(guò)統(tǒng)一的排放許可證的書(shū)面格式，但沒(méi)有要求統(tǒng)一印制，結(jié)果，各地按照自己的理解制作許可證格式。盡管許可證所反映的具體內(nèi)容大同小異，但名稱(chēng)上就存在著不同。有的是許可證，有的是注冊(cè)證，如浙江金華和嘉興。

考慮到排放許可證制度在實(shí)施過(guò)程中的困難，無(wú)法真正按照許可證的要求來(lái)推行，所以，有關(guān)市縣（如金華、嘉興，包括下屬縣）在放棄排放許可證制度的同時(shí)，就發(fā)明了另外一種制度形式，那就是注冊(cè)證制度。

注冊(cè)證制度的基本內(nèi)容如下：1、注冊(cè)證制度規(guī)定，排污單位排污不需要由環(huán)保部門(mén)批準(zhǔn)或許可，排污單位只是向環(huán)保部門(mén)注冊(cè)，然后就表示排污單位的合法存在。這種注冊(cè)實(shí)際上就是行政確認(rèn)，而不是許可。許可是環(huán)保部門(mén)對(duì)排污單位申請(qǐng)的事先批準(zhǔn)，而確認(rèn)是事后同意。當(dāng)然，其排污費(fèi)、超標(biāo)超量排放費(fèi)仍要按規(guī)定交納。2、由于環(huán)保部門(mén)對(duì)排污單位排放污水總量難以核定，因此，采取排污單位自報(bào)或環(huán)保部門(mén)根據(jù)排污單位用水量或用電量來(lái)折算出一個(gè)概率值。對(duì)于濃度控制的排污單位，濃度的比例由排污單位自測(cè)或環(huán)保部門(mén)抽檢所獲得的數(shù)據(jù)確定。3、根據(jù)排污單位申請(qǐng)或備案，環(huán)保部門(mén)就發(fā)給注冊(cè)證，不受數(shù)量上的限制。也就是說(shuō)，任何排污單位都可以拿到注冊(cè)證。

通過(guò)以上的分析，結(jié)合許可證理論的規(guī)范與許可證實(shí)踐的操作，我們認(rèn)為，現(xiàn)行的許可證制度僅僅是一種注冊(cè)證制度，沒(méi)有達(dá)到由環(huán)保部門(mén)行使真正管理權(quán)力的狀態(tài)?，F(xiàn)行的注冊(cè)證制度是水污染物排放管理最初步的管理，尚需依托相關(guān)的管理內(nèi)容與規(guī)范，才能進(jìn)入到真正的許可證制度。即制度變遷將呈現(xiàn)的趨勢(shì)是：第一步，排污企業(yè)先注冊(cè)，環(huán)保部門(mén)備案后就發(fā)給注冊(cè)證；第二步，排污企業(yè)先申請(qǐng)，環(huán)保部門(mén)核實(shí)審查，再由環(huán)保部門(mén)批準(zhǔn)同意或不同意核發(fā)許可證?？梢钥隙?，這種許可證制度，一方面不完全具備規(guī)范性許可證制度的本質(zhì)特征，但同時(shí)又具有許可證制度特殊的具體形式。這樣，現(xiàn)階段的許可證制度實(shí)際上屬于過(guò)渡性的制度安排，具有承上啟下的特殊價(jià)值和意義。

二、制度需求與制度供給：政府管制失靈

如何處理環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，世界各國(guó)有不同的做法。象日本和匈牙利實(shí)行的是“目的一元論”，這些國(guó)家的環(huán)境法律規(guī)定，環(huán)境保護(hù)法的唯一目的是保護(hù)人群健康。因此，一旦經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)總原則相抵觸時(shí)，人們除了選擇環(huán)境保護(hù)外別無(wú)選擇。不過(guò)，世界上大多數(shù)國(guó)家實(shí)行的“目的二元論”，即既保護(hù)人體健康，又促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。[6]

中國(guó)是后發(fā)展的社會(huì)主義國(guó)家，必然把保護(hù)人體健康與經(jīng)濟(jì)發(fā)展有機(jī)結(jié)合起來(lái)。但不管怎樣，政府對(duì)于已經(jīng)產(chǎn)生污染的企業(yè)管理來(lái)說(shuō)，事實(shí)上仍走上了一條“先污染”的道路，沿襲著“后治理”的舊模式。

我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以粗放的外延發(fā)展為其特征，通過(guò)高投入、高消耗和高污染實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的較高增長(zhǎng)。因此，對(duì)于環(huán)境公共物品的自然保持只有一個(gè)底線(xiàn)，就是不以嚴(yán)重影響人們的基本生活和降低生活質(zhì)量為界。各地在發(fā)展經(jīng)濟(jì)過(guò)程中，不論是損耗資源型的產(chǎn)品，還是損耗環(huán)境型的產(chǎn)品，只要能取得一定的經(jīng)濟(jì)效率就能得到政府的鼓勵(lì)與百姓的歡迎。

制度變遷的需求產(chǎn)生于內(nèi)在變量與外在變量的雙重作用。排放許可證制度的內(nèi)在變量指制度本身安排及其存在的合理性程度，外在變量是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，人們所面臨的社會(huì)生存與社會(huì)發(fā)展的壓力。據(jù)上所述，排放許可證制度在內(nèi)在變量方面已經(jīng)存在著制度安排設(shè)計(jì)上和技術(shù)上的漏洞，外在變量上更與制度原設(shè)定的目標(biāo)大相徑庭。當(dāng)然，任何制度都會(huì)出現(xiàn)不足，這是正常現(xiàn)象。“把制度搞正確是一個(gè)困難的、耗時(shí)的和引發(fā)矛盾的過(guò)程。這個(gè)過(guò)程既需要能在文化上被認(rèn)同的規(guī)則，又需要有關(guān)于時(shí)間變量和空間變量的可靠信息。[7]”水污染物排放許可證制度在現(xiàn)實(shí)生活中所遇到的尷尬，主要原因在于制度需求不足，制度供給困難，內(nèi)在變量與外在變量發(fā)生變異，最終導(dǎo)致政府管制失靈。

（一）制度安排的需求不足。對(duì)排放許可證的需求不僅對(duì)排污單位來(lái)說(shuō)沒(méi)有強(qiáng)烈的依賴(lài)性，而且對(duì)政府環(huán)境保護(hù)部門(mén)來(lái)說(shuō)也嫌底氣不足。

1、排污單位需求不足。環(huán)境是公共物品，任何人都可以享受，但沒(méi)有人愿意承擔(dān)治理成本。正如布坎南所言，每一個(gè)理性人，都是以獲取經(jīng)濟(jì)利益最大化為其宗旨和目標(biāo)的。這樣，針對(duì)水污染物排放問(wèn)題，就排污單位本身而言，最好的處理辦法是只管排放而不管治理，只要獲取所得，不支付任何成本，這是最佳的選擇。不過(guò)，如果聽(tīng)任排污單位自以為是，為所欲為，那么，人類(lèi)就無(wú)法再繼續(xù)生存和發(fā)展，公有地的悲劇必將發(fā)生。[8]這時(shí)候，作為公共事物的管理者-政府被迫對(duì)環(huán)境污染進(jìn)行管制，約束人們的生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，保護(hù)環(huán)境。既然政府加入了對(duì)環(huán)境的管制，排污單位就被迫交納相應(yīng)的排污費(fèi)和超標(biāo)超量排污費(fèi)，但排污單位的環(huán)境保護(hù)意識(shí)卻沒(méi)有相應(yīng)提高，認(rèn)為交納排污費(fèi)和超標(biāo)超量排污費(fèi)后，排污單位就已經(jīng)履行了保護(hù)環(huán)境的義務(wù)，有的還對(duì)環(huán)保部門(mén)污染物申報(bào)登記工作不配合。1996年1月1日，湖北省環(huán)境保護(hù)局向鐵道部第四勘測(cè)設(shè)計(jì)院等16家企業(yè)事業(yè)單位發(fā)出排污申報(bào)登記通知書(shū)及排污申報(bào)登記表。3月1日又發(fā)出催報(bào)通知。各排污單位均逾期未報(bào)。湖北省環(huán)境保護(hù)局于1996年6月18日分別對(duì)各排污單位作出行政處罰決定，認(rèn)定其行為已構(gòu)成“拒絕申報(bào)”，并分別對(duì)其罰款3000元。[9]

對(duì)治污設(shè)備的興建也持消極態(tài)度。這與企業(yè)發(fā)展預(yù)期與貼現(xiàn)率高低有關(guān)。大中型企業(yè)與小型企業(yè)對(duì)預(yù)期與貼現(xiàn)率態(tài)度是有差別的。大中型企業(yè)對(duì)企業(yè)發(fā)展有較高的預(yù)期，因此，重點(diǎn)放在企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展利益上，不僅僅著眼于追求近期的貼現(xiàn)率。小型企業(yè)則有所不同，它對(duì)未來(lái)的預(yù)期收益評(píng)價(jià)較低，對(duì)自身的生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)狀態(tài)沒(méi)有長(zhǎng)期的發(fā)展計(jì)劃，囿于近期利益，因此，對(duì)近期的預(yù)期收益評(píng)價(jià)較高，這導(dǎo)致小型企業(yè)關(guān)心的僅僅是近期的貼現(xiàn)率，其直接后果便是這類(lèi)企業(yè)行為的短期化。顯而易見(jiàn)，大中型企業(yè)對(duì)興建治污設(shè)備行動(dòng)積極，小型企業(yè)持觀(guān)望拖拉的消極態(tài)度。而且，治污設(shè)備的投入也是一筆較大的開(kāi)支。據(jù)市場(chǎng)調(diào)查，自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)施，即便最低的國(guó)內(nèi)產(chǎn)品也需要花費(fèi)每臺(tái)4萬(wàn)元，而且性能不穩(wěn)定。國(guó)外的產(chǎn)品價(jià)格更高，每臺(tái)10-20萬(wàn)元不等。比較而言，大中型企業(yè)對(duì)高性能的治污設(shè)備需求可能會(huì)迫切得多，對(duì)投入舍得花錢(qián)，財(cái)力上也能夠承擔(dān)；對(duì)小型企業(yè)來(lái)說(shuō)，沒(méi)有企業(yè)存在的穩(wěn)定性需求，談不上長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的考慮，而且購(gòu)買(mǎi)價(jià)格不菲的設(shè)備，畢竟是一筆不小的成本開(kāi)支，費(fèi)用承擔(dān)上較困難，這樣，小型企業(yè)對(duì)自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備的內(nèi)在需求不足。

當(dāng)然，低層次的排污單位對(duì)許可證臨時(shí)應(yīng)景式的需求還是存在的。如有的排污企業(yè)（在浙江省瑞安市）在從事國(guó)際貿(mào)易時(shí)，為了使外商感覺(jué)到它是合法企業(yè)，做貿(mào)易伙伴較安全可靠，出于這樣的動(dòng)機(jī)，才主動(dòng)地向環(huán)境保護(hù)部門(mén)“索要”許可證。有的排污企業(yè)由于是“五小”企業(yè)[10]，工商行政管理部門(mén)登記時(shí)需要環(huán)境保護(hù)部門(mén)的證明，企業(yè)才被迫來(lái)向環(huán)境保護(hù)部門(mén)申報(bào)。象這些需要許可證的，并不是治理本身的需要，而僅僅是在國(guó)際貿(mào)易與工商行政管理部門(mén)企業(yè)登記與年檢壓力下被迫領(lǐng)取的，是一種非自愿的行為。轉(zhuǎn)貼于

2、社會(huì)公眾的需求不足。眾所周知，新辦企業(yè)的產(chǎn)生在本區(qū)域內(nèi)肯定會(huì)形成一定的資金流、物資流、人力流與就業(yè)流。隨著生產(chǎn)、銷(xiāo)售服務(wù)的規(guī)模化，運(yùn)輸業(yè)發(fā)達(dá)，帶動(dòng)了第三產(chǎn)業(yè)如飲食業(yè)、賓館業(yè)的發(fā)展，有的地方還出現(xiàn)交易市場(chǎng)，如浙江溫州皮革市場(chǎng)、紹興柯橋中國(guó)輕紡市場(chǎng)、嘉興皮衣市場(chǎng)等。很明顯，當(dāng)?shù)嘏盼燮髽I(yè)在增加就業(yè)與提高經(jīng)濟(jì)收入方面對(duì)本地居民有較大的吸引力，因此，社會(huì)公眾對(duì)環(huán)境保護(hù)方面的需求相對(duì)顯得不足。盡管《環(huán)境保護(hù)法》中規(guī)定，一切單位和個(gè)人都有保護(hù)環(huán)境的義務(wù)，并有權(quán)對(duì)污染和破壞環(huán)境的單位和個(gè)人進(jìn)行檢舉和控告。不過(guò)，社會(huì)公眾對(duì)環(huán)境污染的容忍程度與環(huán)境污染對(duì)生活造成的損害程度有密切關(guān)聯(lián)。也就是說(shuō)，對(duì)生活與生產(chǎn)損害程度較低，沒(méi)有產(chǎn)生直觀(guān)的副作用，社會(huì)公眾對(duì)環(huán)境污染的包容在容忍程度范圍內(nèi)。正像美國(guó)學(xué)者所言，人們?nèi)绻黄葹楂@取生活必需品而不停地奔忙的話(huà)，人們可能無(wú)暇或無(wú)意顧及污染問(wèn)題?？墒?，在生活逐漸富裕的社會(huì)里，教育水平、生活條件和個(gè)人利益直接損害程度都會(huì)有助于引起人們對(duì)環(huán)境污染問(wèn)題的關(guān)注。[11]一旦無(wú)法容忍或直接損害了個(gè)體利益，有關(guān)居民首先就會(huì)與排污企業(yè)交涉，如果交涉無(wú)效，就會(huì)考慮投訴，向環(huán)境保護(hù)部門(mén)或新聞媒介或通過(guò)區(qū)長(zhǎng)熱線(xiàn)、市長(zhǎng)熱線(xiàn)等投訴，反映社會(huì)公眾對(duì)環(huán)境污染的不滿(mǎn)，有的提出制止污染或索賠要求。

不管怎樣，從總體上說(shuō)，不論是排污企業(yè)，還是生活在污染源區(qū)域的居民，都對(duì)排放許可證制度缺乏足夠的認(rèn)識(shí)，也對(duì)排放許可證制度的有效性感到懷疑。

3、政府需求不足。政府與制度存在著一定的依存度。政府需要制度來(lái)維護(hù)秩序，而制度又需要政府加以完善與落實(shí)。但在實(shí)際工作中，政府與制度間并不是系統(tǒng)平衡的，有時(shí)政府可能會(huì)出于主觀(guān)上的原因，對(duì)制度建設(shè)本身顯示出需求不足。在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域，相當(dāng)多的一級(jí)政府或環(huán)境保護(hù)部門(mén)對(duì)環(huán)境保護(hù)制度缺乏需求，具體表現(xiàn)在兩方面：

一是沒(méi)有直接自身利益需求。剛一開(kāi)始發(fā)放排放許可證時(shí)規(guī)定可以收取一定的成本費(fèi)，一般每本收取20到30元不等。成本費(fèi)中應(yīng)該既包括印刷的成本費(fèi)又內(nèi)含發(fā)放的勞務(wù)費(fèi)，而現(xiàn)行規(guī)定不能收取此類(lèi)成本費(fèi)。這樣，不僅許可證印制的成本要由環(huán)境部門(mén)內(nèi)部承擔(dān)，而且連勞務(wù)費(fèi)也無(wú)法獲取，對(duì)環(huán)境保護(hù)部門(mén)來(lái)說(shuō)，失去了發(fā)放許可證的利益沖動(dòng)。

二是怕影響當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展和官員升遷。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)政府始終將經(jīng)濟(jì)建設(shè)作為其中心工作，只有到“九五”時(shí)期才將可持續(xù)性發(fā)展作為政府工作目標(biāo)的一部分，不過(guò)與經(jīng)濟(jì)建設(shè)相比較，還是處于主流與支流的關(guān)系。以發(fā)展經(jīng)濟(jì)為中心的制度安排，憑借其較大的影響力左右著政府收入與分配狀態(tài)，直接關(guān)系到資源的有機(jī)配置效率。對(duì)地方政府來(lái)說(shuō)，這種以經(jīng)濟(jì)效率為中心的制度安排創(chuàng)造的機(jī)會(huì)大大超過(guò)因創(chuàng)造這些機(jī)會(huì)而支付的單純經(jīng)濟(jì)成本，則被認(rèn)為提供了凈利益，而不考慮環(huán)境成本，或忽視環(huán)境成本。相反，由于保護(hù)自然環(huán)境，而沒(méi)有出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的有效發(fā)展則被認(rèn)為是引起了凈損失，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中往往處于劣勢(shì)。在評(píng)價(jià)政府管理行為時(shí)，眾多政府較多地注重當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展速度、國(guó)民生產(chǎn)總值和居民生活水平程度。據(jù)統(tǒng)計(jì)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在溫州市工業(yè)經(jīng)濟(jì)中占有較重要的地位。1997年全市鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)總產(chǎn)值達(dá)819.23億元，占全市工業(yè)總產(chǎn)值（1242.40億元）的65.94%.[12]這對(duì)溫州市政府來(lái)說(shuō)處于兩難境地：一方面財(cái)政稅收來(lái)源高度依賴(lài)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，沒(méi)有鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展，就無(wú)法保證政府管理所需龐大開(kāi)支的財(cái)力支持，另一方面鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)往往又是污染大戶(hù)，影響當(dāng)?shù)厮?、氣資源環(huán)境。如果一旦關(guān)停大量污染企業(yè)，對(duì)當(dāng)?shù)囟愂諘?huì)有較大沖擊，而且對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展與社會(huì)穩(wěn)定也會(huì)有負(fù)面影響，這是地方政府所不愿看到的結(jié)局。從這方面觀(guān)之，地方政府對(duì)環(huán)境污染所采取的被動(dòng)消極態(tài)度不足為怪。

其實(shí)，在一級(jí)政府與環(huán)境保護(hù)職能部門(mén)之間，對(duì)環(huán)境保護(hù)的態(tài)度不可相提并論，兩者之間是有差別的。環(huán)境保護(hù)部門(mén)出于職能動(dòng)機(jī)的推動(dòng)往往會(huì)采取一些措施治理污染，但一進(jìn)入一級(jí)政府層面，阻力就會(huì)逐漸增大。根據(jù)《環(huán)境保護(hù)法》和《水污染防治法》的規(guī)定，關(guān)停并轉(zhuǎn)的權(quán)力在一級(jí)政府，而不在環(huán)保部門(mén)。對(duì)造成環(huán)境嚴(yán)重污染的企事業(yè)單位，能夠采取限期治理措施。由于限期治理是一種具有強(qiáng)制性的行政措施，而且還有相應(yīng)的法律后果，因此，對(duì)排污單位影響較大的，法律規(guī)定了較具體的報(bào)批程序：中央或省級(jí)政府直接管轄的企事業(yè)單位的限期治理，由中央或省級(jí)政府決定；市、縣或市、縣以下政府管轄的企事業(yè)單位的限期治理，由市、縣政府決定；對(duì)經(jīng)限期治理逾期未完成治理任務(wù)的企事業(yè)單位，責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉，由作出限期治理決定的人民政府決定。一般來(lái)說(shuō)，環(huán)境保護(hù)部門(mén)對(duì)治理污染有強(qiáng)烈的職責(zé)意識(shí)，但一級(jí)政府可能會(huì)過(guò)多考慮地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政府官員升遷的因素。[13]因?yàn)椋谥袊?guó)政治權(quán)力安排過(guò)程中，越來(lái)越反映出一種趨勢(shì)，那就是地方政府官員的提升與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展是成正比例關(guān)系的，地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展了，地方官員升遷和進(jìn)京做官的機(jī)會(huì)就會(huì)增大。這是中國(guó)地方政府從傳統(tǒng)的“服從中央型”向現(xiàn)代“政績(jī)顯示型”轉(zhuǎn)化的一個(gè)很重要的標(biāo)志。

而且，環(huán)境保護(hù)部門(mén)在一級(jí)政府組成部門(mén)中的排名相對(duì)較后，其行政地位不高。在中央政府中，國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局屬于國(guó)務(wù)院的直屬部門(mén)，不少地方政府環(huán)保局在地方政府職能部門(mén)的排名序列中也較后。溫州市政府有45個(gè)局級(jí)機(jī)構(gòu)，市環(huán)境保護(hù)局列15位。一級(jí)政府對(duì)環(huán)保不夠重視以及環(huán)境保護(hù)部門(mén)地位較低由此可見(jiàn)一斑。鑒于一級(jí)政府掌握著限期治理和關(guān)停并轉(zhuǎn)的批準(zhǔn)決定權(quán)，所以水污染嚴(yán)重而得不到有效治理，或治理后又回潮的，其責(zé)任更多的應(yīng)該在一級(jí)政府上。也就是說(shuō)，政府需求不足的主體首先應(yīng)該是一級(jí)政府，其次才是環(huán)境保護(hù)部門(mén)。

（二）制度安排的供給不足

制度變遷的供給依賴(lài)于制度設(shè)計(jì)的“成本”以及尋找可選擇目標(biāo)的知識(shí)基礎(chǔ)。設(shè)計(jì)制度的政府，盡管環(huán)境保護(hù)意識(shí)觀(guān)念在逐漸增強(qiáng)，但在制度安排上仍缺乏周全的思考，甚至正是由于這種制度安排上的某些缺陷，使整個(gè)制度出現(xiàn)較多的弊病，無(wú)法在實(shí)際執(zhí)行中產(chǎn)生出高效率。

1、法律規(guī)范供給不足。我國(guó)由于地域遼闊，各地自然條件、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)與環(huán)境污染程度存在著較大差別，國(guó)家環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)不能一刀切，只能對(duì)一些原則性的問(wèn)題作出規(guī)定，不可能涉及到非常具體的細(xì)節(jié)。現(xiàn)較突出的問(wèn)題是，能夠?qū)Ω黜?xiàng)具體制度安排產(chǎn)生較大影響的基本制度沒(méi)有從法律法規(guī)上得到保障?！董h(huán)境保護(hù)法》與《水污染防治法》都沒(méi)有具體規(guī)定許可證制度。1989年的《環(huán)境保護(hù)法》規(guī)定“排放污染物的企業(yè)事業(yè)單位，必須依照國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)的規(guī)定申報(bào)登記?！边@可以理解為是排放許可證的低級(jí)形式。[14]1990年12月《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)工作的決定》提出各級(jí)環(huán)境保護(hù)部門(mén)要逐步推行污染物排放總量控制和排放許可證制度。由國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局的《工業(yè)污染源監(jiān)測(cè)管理辦法》（1991年）中規(guī)定：“對(duì)企業(yè)發(fā)放或更換‘排污許可證’時(shí)，對(duì)其所申報(bào)的污染物排放設(shè)施和處理設(shè)施必須經(jīng)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)環(huán)境監(jiān)測(cè)站的核查監(jiān)測(cè)合格，否則，不予發(fā)放或更換?！眹?guó)務(wù)院于1989年批準(zhǔn)并由國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局的《水污染防治法實(shí)施細(xì)則》明確規(guī)定，排污許可證制度的管理辦法由國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)部門(mén)另行制定。這是對(duì)《水污染防治法》的一個(gè)重要補(bǔ)充。顯然，國(guó)家法律法規(guī)對(duì)水污染物排放許可證制度的規(guī)定幾乎是空白，但作為行政規(guī)章的規(guī)定還是有的。國(guó)家環(huán)境保護(hù)局總《水污染物排放許可證管理暫行辦法》（1988年）規(guī)定：“在污染物排放濃度控制管理的基礎(chǔ)上，通過(guò)排污申報(bào)登記，發(fā)放水污染物《排放許可證》，逐步實(shí)施污染物排放總量控制?！辈⒃谠撧k法中第一次把“排放許可證制度”單獨(dú)作為一章來(lái)規(guī)定， 1990年國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局《關(guān)于下發(fā)排放水污染物許可證和申報(bào)登記表的通知》提出排污單位在排污申報(bào)登記的基礎(chǔ)上，向當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門(mén)申請(qǐng)排污許可證。1993年國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局發(fā)出《關(guān)于進(jìn)一步做好建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理工作的幾點(diǎn)意見(jiàn)》，要求開(kāi)發(fā)區(qū)污染物排放要實(shí)行總量控制與集中治理。在總量控制的原則指導(dǎo)下，對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)新建項(xiàng)目污染物排放實(shí)行合理分配，并積極推行排放許可證制度。直到2000年3月，國(guó)務(wù)院在《水污染防治法實(shí)施細(xì)則》上才有新規(guī)定：“向水體排放污染物的企業(yè)事業(yè)單位，必須向所在地的縣級(jí)以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)部門(mén)提交《排污申報(bào)登記》?！h級(jí)以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)部門(mén)根據(jù)總量控制實(shí)施方案，審核本行政區(qū)域內(nèi)向該水體排污的單位的重點(diǎn)污染物排放量，對(duì)不超過(guò)排放總量控制指標(biāo)的，發(fā)給排污許可證；對(duì)超過(guò)排放總量控制指標(biāo)的，限期治理，限期治理期間，發(fā)給臨時(shí)排污許可證。具體辦法由國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)部門(mén)制定?！辈贿^(guò)對(duì)于水污染物排放許可證的規(guī)定，不像《固體污染防治法》、《大氣污染防治法》等中明確規(guī)定實(shí)行許可證制度。[15]這樣，就產(chǎn)生兩大問(wèn)題，一是行政法規(guī)沒(méi)有法律的權(quán)威性，在執(zhí)行中可能會(huì)遇到困難；二是對(duì)許可證制度的規(guī)定缺乏操作性，沒(méi)有具體的步驟與措施。國(guó)家立法主要針對(duì)的大型企業(yè)，對(duì)小型企業(yè)的操作性與有效性顯得差一些。而且，對(duì)地方環(huán)境保護(hù)部門(mén)來(lái)說(shuō)，僅有國(guó)家和政府的法律法規(guī)不行，應(yīng)該有地方性法規(guī)來(lái)保證它的實(shí)施，以加強(qiáng)水污染物排放許可證制度的力度。目前，省一級(jí)有關(guān)許可證制度的地方性法規(guī)沒(méi)有出臺(tái)。

2、配套的技術(shù)規(guī)范供給不足。環(huán)境保護(hù)法律規(guī)范需要通過(guò)制定相應(yīng)配套的技術(shù)規(guī)范來(lái)實(shí)現(xiàn)。如環(huán)境保護(hù)制度的建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”審批，就涉及到大量的技術(shù)規(guī)范；環(huán)境噪聲污染源防治與規(guī)劃布局空間距離有密切關(guān)系；水污染物排放去向與受納水體不同，對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求有別[16].目前，國(guó)家環(huán)境保護(hù)部門(mén)單一性的技術(shù)規(guī)范已經(jīng)大量存在，但相配套性的技術(shù)規(guī)范有機(jī)銜接的較少。環(huán)境保護(hù)制度這方面技術(shù)規(guī)范供給的不足，容易產(chǎn)生執(zhí)法上的隨意性和制度本身的不嚴(yán)密，使環(huán)境保護(hù)制度缺乏操作性，易使基層環(huán)境保護(hù)部門(mén)在實(shí)踐中無(wú)從著手。

3、排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)供給不足。由于現(xiàn)行收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)大大低于治理設(shè)備運(yùn)行費(fèi)用，遠(yuǎn)離經(jīng)濟(jì)價(jià)值規(guī)律，失去經(jīng)濟(jì)手段的懲罰作用，不利于對(duì)污染的有效控制。

4、政策規(guī)范供給不足。為了有效抑制污染惡化，一方面需要政府采取嚴(yán)厲的管制辦法限期治理污染嚴(yán)重的企業(yè)，另一方面應(yīng)制訂配套政策規(guī)范，大力發(fā)展質(zhì)量效益型、科技先導(dǎo)型、資源節(jié)約型的環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源與人力資源、財(cái)力資源的優(yōu)化組合與高效利用。目前，政府對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)或環(huán)保產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)支持與扶植不夠，又無(wú)法做到優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和工業(yè)布局，反映出政策規(guī)范供應(yīng)的嚴(yán)重不足。

三、對(duì)策措施：政府管制、市場(chǎng)機(jī)制與公民社會(huì)有機(jī)一體

對(duì)水污染物排放管理問(wèn)題，政府應(yīng)該健全法律規(guī)范，制定切實(shí)可行的措施，同時(shí)，又要適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)，通過(guò)經(jīng)濟(jì)收益與成本之間的核算，用市場(chǎng)機(jī)制的辦法完善排放許可證制度，同時(shí)，要加強(qiáng)公民環(huán)境保護(hù)意識(shí)的教育，通過(guò)有效手段調(diào)動(dòng)社會(huì)公民參與環(huán)境保護(hù)的積極性。當(dāng)然，僅僅憑政府管制與市場(chǎng)機(jī)制單一因子無(wú)法徹底解決環(huán)境污染問(wèn)題，只有使政府管制、市場(chǎng)機(jī)制與公民社會(huì)三者的有機(jī)合作，才能從源頭、源流和終端三者上真正解決水污染物排放問(wèn)題。

（一） 健全法律規(guī)范

為了提高水污染物排放許可證的權(quán)威性，加強(qiáng)制度的嚴(yán)肅性，應(yīng)由國(guó)務(wù)院頒布《排放許可證制度條例》，對(duì)有關(guān)重大制度作出具體的安排。地方尤其是省級(jí)政府或省級(jí)人大也應(yīng)制定相應(yīng)的《排放許可證制度條例》，以規(guī)范本區(qū)域內(nèi)排放許可證制度的具體執(zhí)行與落實(shí)。

（二）制訂嚴(yán)密而符合實(shí)際的政策措施，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制

1、針對(duì)大中型企業(yè)與小型企業(yè)的實(shí)際情況，制定相關(guān)的差別政策。對(duì)大中型排污企業(yè)，政府可采取提供低息貸款或無(wú)息貸款等措施支持它購(gòu)置自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備，盡量購(gòu)買(mǎi)性能穩(wěn)定、監(jiān)測(cè)準(zhǔn)確的設(shè)備。對(duì)小型排污企業(yè)，政府可采用區(qū)域排污集中處理的辦法，如平陽(yáng)水頭鎮(zhèn)興建的大型污水處理中心，集體分?jǐn)傁鄳?yīng)成本。同時(shí)，考慮到小型企業(yè)的排污量和濃度的測(cè)算存在著不穩(wěn)定的情況，環(huán)保部門(mén)可以模擬體育比賽常用的興奮劑檢測(cè)手段-“飛行檢測(cè)”進(jìn)行監(jiān)測(cè)，以體現(xiàn)公平性與公正性，一旦查實(shí)有關(guān)排污企業(yè)有超標(biāo)超量排放的，應(yīng)加重處罰。

2、提高排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。環(huán)境管制的一個(gè)重要內(nèi)容是對(duì)環(huán)境污染的控制。按照誰(shuí)污染誰(shuí)負(fù)責(zé)承擔(dān)成本的原則，這些污染者應(yīng)該支付由它們的污染而產(chǎn)生的額外處理成本。對(duì)排污單位一定要在經(jīng)濟(jì)上采取嚴(yán)厲的給付政策，提高排污收費(fèi)，尤其要提高超標(biāo)超量排污的收費(fèi)，使環(huán)境污染成本逐漸做到內(nèi)部化，使排污終端制度安排有所成效。[17]

3、實(shí)行有償且限額發(fā)放排污許可證。對(duì)自然環(huán)境而言，污染單位越多，對(duì)環(huán)境的破壞作用越大。政府既然在排污的終端規(guī)定了相關(guān)的收費(fèi)制度，那么在排污的始端也應(yīng)該作出限制進(jìn)入的安排，以保護(hù)環(huán)境不受過(guò)多污染單位的侵?jǐn)_。這種限制進(jìn)入制度安排可以體現(xiàn)在水污染物排放許可證的有償且限額發(fā)放上。政府可以通過(guò)競(jìng)拍的制度安排，使排污許可證從一開(kāi)始就內(nèi)含價(jià)值，獲取排放許可證的排污單位應(yīng)支付相應(yīng)的成本代價(jià)，而且獲取時(shí)也不是無(wú)限獲取，應(yīng)該有限發(fā)放。這方面可以參照城市出租車(chē)運(yùn)營(yíng)投放數(shù)量限制辦法，用競(jìng)拍方式來(lái)決定其價(jià)格。

4、探索排放許可證的交易制度。既然排放許可證是一種排污權(quán)，那么，它也就是一種產(chǎn)權(quán)，就可以按照市場(chǎng)法則進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或拍賣(mài)，政府只能在制定交易規(guī)則上加強(qiáng)管理，沒(méi)必要在排污權(quán)的交易價(jià)格上進(jìn)行干預(yù)。排污權(quán)的“成交價(jià)格必定界乎高成本與低成本之間，這樣的價(jià)格必定能被雙方都接受，而且雙方都通過(guò)排污權(quán)的交易獲利。所以排污權(quán)的交易不必由政府從中撮合?！盵18]目前，北京環(huán)境與發(fā)展研究會(huì)同美國(guó)環(huán)境保護(hù)基金（Environmental Defense Fund ，USA）合作，在遼寧省本溪市和江蘇省南通市開(kāi)展排污權(quán)交易的試驗(yàn)。杭州市也有意向進(jìn)行這方面的試點(diǎn)。由于排放許可證發(fā)放時(shí)沒(méi)有收取資源使用費(fèi)，這樣，許可證交易后所得的歸屬問(wèn)題就成為人們爭(zhēng)論的話(huà)題。這實(shí)際上涉及到資源初始分配權(quán)的問(wèn)題。一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，排污單位獲取排放許可證后，就獲得了它的所有權(quán)，因此，交易后所得應(yīng)該歸屬出讓方；另一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，排放許可證發(fā)放是資源配置權(quán)的發(fā)放，通過(guò)發(fā)放活動(dòng)，使排污單位優(yōu)先擁有了資源，但排污單位擁有的僅僅是資源的使用權(quán)，不是資源的所有權(quán)。鑒于排污單位在領(lǐng)取排污許可證時(shí)沒(méi)有付出任何初始的成本，因此，交易后所得應(yīng)該歸排放許可證發(fā)放的政府所有，交易后所得也是國(guó)有資產(chǎn)的一部分。浙江金華某縣級(jí)市于2000年下半年進(jìn)行了這方面的試點(diǎn)，一化學(xué)工業(yè)公司欲購(gòu)買(mǎi)一化工企業(yè)的排放許可證，其價(jià)格是每噸排污量為5萬(wàn)元，共6噸，計(jì)30萬(wàn)元。由于環(huán)境保護(hù)局領(lǐng)導(dǎo)班子調(diào)整，再加上交易后所得歸屬棘手，一下子難作決斷，這一交易行為只得作罷?？梢?jiàn)，市場(chǎng)力量與社會(huì)力量已經(jīng)在迫使政府管理部門(mén)盡快從解放思想、實(shí)事求是精神出發(fā)，探索出一條適合中國(guó)國(guó)情的排放許可證交易之路，妥善處理好許可證交易所得的歸屬問(wèn)題，從而產(chǎn)生既能確保國(guó)有資產(chǎn)的保值和增值，增加國(guó)家對(duì)環(huán)境保護(hù)的投入資金，又能使許可證轉(zhuǎn)讓方有利可圖，啟動(dòng)市場(chǎng)的逐利動(dòng)力，促使市場(chǎng)發(fā)展活力的效果。

（二） 確立公民參與環(huán)境保護(hù)的監(jiān)督制度

美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯認(rèn)為“如果沒(méi)有一個(gè)明智的政府的積極促進(jìn)，任何一個(gè)國(guó)家都不可能有經(jīng)濟(jì)進(jìn)步，……另一方面，也有許多政府給經(jīng)濟(jì)生活帶來(lái)災(zāi)難的例子，以致于要寫(xiě)滿(mǎn)幾頁(yè)警惕政府參與經(jīng)濟(jì)生活的話(huà)也是很容易的?！盵19]這一段話(huà)告訴人們，政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的作用盡管有其積極作用，但其在一定條件下也會(huì)產(chǎn)生副作用。實(shí)際上，政府在環(huán)境保護(hù)過(guò)程中的作用也是特定的，不是無(wú)限的。市場(chǎng)機(jī)制只能發(fā)揮經(jīng)濟(jì)本身的作用，無(wú)法解決人們觀(guān)念的調(diào)整與彌補(bǔ)排污許可證制度本身的缺陷，再加上環(huán)境資源公共物品與行為外部性?xún)纱筇攸c(diǎn)，市場(chǎng)價(jià)格只能反映局部性私人成本，不能充分反映全部整體性成本，這樣，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)行為失去制約，產(chǎn)生市場(chǎng)失靈。

為了矯正兩者的不足，需要充分發(fā)揮公民社會(huì)能動(dòng)性的參與特點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)環(huán)境污染單位個(gè)人和群體的監(jiān)督，利用公民社會(huì)的自主力量，確立起公民社會(huì)參與環(huán)境保護(hù)的監(jiān)督制度，彌補(bǔ)政府管制與市場(chǎng)機(jī)制的不足。

這方面的監(jiān)督制度隨著創(chuàng)建國(guó)家環(huán)境保護(hù)模范城市活動(dòng)的開(kāi)展已經(jīng)在部分城市中逐漸形成。如浙江富陽(yáng)和杭州先后于2000年、2001年開(kāi)展環(huán)境違法行為公眾有獎(jiǎng)舉報(bào)制度。根據(jù)杭州市環(huán)保局2月12日的有獎(jiǎng)舉報(bào)通告（第一號(hào)），市民對(duì)環(huán)境違法行為舉報(bào)踴躍。據(jù)最新統(tǒng)計(jì)，環(huán)保有獎(jiǎng)舉報(bào)中心已接到舉報(bào)電話(huà)279件，屬“工業(yè)企業(yè)水污染有獎(jiǎng)舉報(bào)”范圍的有23件，已查明18家單位為污水超標(biāo)排放，處罰金額總計(jì)約37萬(wàn)元，已有10位舉報(bào)人領(lǐng)取了1000元的獎(jiǎng)金。[20]考慮到政府管理人員少和管理手段的局限，無(wú)法及時(shí)了解排污單位的違法信息，同時(shí)，公民關(guān)心公共事務(wù)需要時(shí)間、精力甚至包括金錢(qián)上的投入和開(kāi)支，因此，推行有獎(jiǎng)舉報(bào)制度有利于解決政府管理不力與公民參與不夠之間的矛盾。通過(guò)這一制度進(jìn)一步促使公民關(guān)心環(huán)境保護(hù)，關(guān)心社會(huì)，提高公民自治與自律的能力，彌補(bǔ)政府治理不足，推動(dòng)政府積極主動(dòng)地做好環(huán)境保護(hù)工作。

總之，通過(guò)水污染物排放許可證制度的考察，我們認(rèn)識(shí)到環(huán)境保護(hù)制度是一項(xiàng)政府管制制度，它可以在適度的范圍內(nèi)獲取最大效果，但這種效果是有限度的?？梢哉f(shuō)，不僅是環(huán)境保護(hù)制度本身存在著缺陷，而且政府管制本身也有失靈的地方，甚至這種失靈比市場(chǎng)失靈的后果更嚴(yán)重和更可怕。這就需要借助市場(chǎng)機(jī)制本身的力量來(lái)彌補(bǔ)政府管制的不足。事實(shí)已經(jīng)有力地證明，市場(chǎng)力量與政府力量最終仍無(wú)法從根本上解決環(huán)境污染問(wèn)題，只有憑借社會(huì)力量，即通過(guò)公眾群體的努力，才能使環(huán)境保護(hù)真正發(fā)揮出社會(huì)自主的力量。環(huán)境保護(hù)是每一個(gè)社會(huì)成員應(yīng)盡的職責(zé)，同樣也是應(yīng)盡的義務(wù)。每一個(gè)社會(huì)成員都有權(quán)監(jiān)督污染單位的排污行為，督促政府采取措施使排污單位做到污染成本內(nèi)部化。

通過(guò)政府、市場(chǎng)與社會(huì)的多方努力，并且實(shí)施以市場(chǎng)機(jī)制為基礎(chǔ)的政策措施，才能使環(huán)境保護(hù)制度真正趨向成熟。

注釋?zhuān)?/p>

[1]本課題是北京天則經(jīng)濟(jì)研究所資助的“政府體制改革”研究項(xiàng)目子課題的研究成果，在此特表謝意。感謝茅于軾、鄭易生、時(shí)和興等先生對(duì)本文的初稿提出了非常有價(jià)值的意見(jiàn)。

[2] 徐家良，浙江大學(xué)政治學(xué)與行政管理系副教授，北京大學(xué)政治學(xué)博士候選人。Email：[email protected]

[3] 本報(bào)告對(duì)調(diào)查地所進(jìn)行的僅僅局限于制度實(shí)施有效性的分析，并不包含對(duì)調(diào)查地環(huán)境保護(hù)工作的優(yōu)劣評(píng)價(jià)問(wèn)題。

[4] 祝興祥等編著：《中國(guó)的排污許可證制度》，中國(guó)環(huán)境科學(xué)出版社1991年版，第3－5頁(yè)。

[5] 這里暫且將與發(fā)放許可證不同名稱(chēng)的發(fā)放注冊(cè)證的金華、嘉興列入不規(guī)范分類(lèi)中。規(guī)范是指能夠按照有關(guān)規(guī)定每年正常發(fā)放許可證的，包括臨時(shí)許可證，若有一年沒(méi)有發(fā)放，就算不規(guī)范。

[6] 王燦發(fā)編著：《環(huán)境保護(hù)四法一條例詮釋》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社1993年版。

[7] [美]埃莉諾·奧斯特羅姆：《公共事物的治理之道》，上海三聯(lián)書(shū)店2000年版，第30頁(yè)。

[8] [美]V·奧斯特羅姆、D·菲尼、H·皮希特：《制度分析與發(fā)展的反思》，商務(wù)印書(shū)館1992年版，第83頁(yè)。

[9] 國(guó)家環(huán)境保護(hù)局政策法規(guī)司編：《中國(guó)環(huán)境保護(hù)法規(guī)全書(shū)》，化學(xué)工業(yè)出版社1997年版，第303頁(yè)。

[10] “五小”指小制革、小電鍍（小煉焦）、小造紙、小印染、小化工。

[11] [美]詹姆斯。E.安德森：《公共決策》，華夏出版社1990年，第78頁(yè)。

[12] 溫州市1999年軟科學(xué)研究項(xiàng)目：《溫州市環(huán)境污染與生態(tài)破壞經(jīng)濟(jì)損失研究》專(zhuān)題之二“環(huán)境污染經(jīng)濟(jì)損失研究”，溫州市環(huán)境保護(hù)設(shè)計(jì)科學(xué)研究院（1999年12月）。

[13] 瑞安市1999年限期治理時(shí)，準(zhǔn)備關(guān)閉三個(gè)電鍍企業(yè)，但上報(bào)到瑞安市政府法制局后遲遲不見(jiàn)回應(yīng)，最后不了了之。

[14]國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)委員會(huì)秘書(shū)處、中國(guó)人民大學(xué)人口環(huán)境與發(fā)展研究室編：《中國(guó)環(huán)境資源政策法規(guī)大全》，中信出版社1996年版，第1089頁(yè)。

[15] 《固體廢物污染環(huán)境防治法》（1995年）規(guī)定，“確有必要進(jìn)口列入前款規(guī)定目錄中的固體廢物用作原料的，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管部門(mén)審查許可，方可進(jìn)口。”“從事收集、貯存、處置危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位，必須向縣級(jí)以上人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)申請(qǐng)領(lǐng)取經(jīng)營(yíng)許可證，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定?！?/p>

[16] 金華市環(huán)境保護(hù)科學(xué)研究所：“金華江流域水環(huán)境季節(jié)容量的研究”（總量控制研究課題鑒定、排污許可證試點(diǎn)工作驗(yàn)收材料之四），1990年5月。

[17] 茅于軾：“造路用地和排污付費(fèi)”，《中國(guó)21世紀(jì)城市交通可持續(xù)發(fā)展》，瓊斯基金會(huì)、天則經(jīng)濟(jì)研究所，1999年9月。

[18] 茅于軾：“排污權(quán)交易”，北京天則經(jīng)濟(jì)研究所網(wǎng)站，1998年7月15日。

篇5

［關(guān)鍵詞］ 制度變遷　市場(chǎng)機(jī)制　公民社會(huì)　 政府管制限度

環(huán)境污染，不論是在先發(fā)展國(guó)家，還是在后發(fā)展國(guó)家，都是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中不可回避的嚴(yán)峻事實(shí)。不過(guò)，與先發(fā)展國(guó)家比較，后發(fā)展國(guó)家的環(huán)境污染顯得更為突出和嚴(yán)重。針對(duì)環(huán)境這一公共物品，政府如何在環(huán)境管制和對(duì)環(huán)境污染管理中發(fā)揮有效作用值得引起人們的高度重視，但同時(shí)，也離不開(kāi)市場(chǎng)機(jī)制的經(jīng)濟(jì)功能與公民社會(huì)自組織的參與監(jiān)督。排污許可證制度是實(shí)行環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的一項(xiàng)基本制度，而水污染物排放許可證制度是整個(gè)排放許可證制度的一部分，也是整個(gè)排放許可證制度最先實(shí)施的一項(xiàng)制度。水污染物排放許可證制度，自1985年在上海率先實(shí)施，然后國(guó)家環(huán)境保護(hù)局在1987年作為一項(xiàng)新的環(huán)境管理制度開(kāi)始在部分城市試行，到1990年已取得了一些經(jīng)驗(yàn)，后逐漸在全國(guó)推廣。從時(shí)間上看，水污染物排放許可證制度從試點(diǎn)、推廣到現(xiàn)在已快十五年了?？紤]到沿海地區(qū)尤其是農(nóng)村地區(qū)水污染物排放的普遍性以及其對(duì)人們生存狀態(tài)的嚴(yán)重危害性，因此，有必要對(duì)此類(lèi)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查和研究，以便發(fā)現(xiàn)問(wèn)題尋找有關(guān)對(duì)策，并從理論上加以闡述與分析。通過(guò)描述水污染物排放許可證制度的現(xiàn)實(shí)，探討排放許可證制度的演變過(guò)程，分析政府在水污染物排放管理中所起作用及其限度，呼喚市場(chǎng)機(jī)制的經(jīng)濟(jì)功能和公民社會(huì)的參與監(jiān)督。[3]

一、排放許可證制度安排、現(xiàn)實(shí)困境與制度變遷

改革開(kāi)放以后，我國(guó)實(shí)施以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的發(fā)展戰(zhàn)略，因此，工業(yè)生產(chǎn)是發(fā)展經(jīng)濟(jì)的唯一選擇。在農(nóng)村，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在充分利用廉價(jià)的勞動(dòng)力、充沛的資源與寬松的管理環(huán)境（包括稅收、土地與服務(wù)費(fèi)用方面的優(yōu)惠等）過(guò)程中得以起步與壯大，城市也以發(fā)展重工業(yè)與化學(xué)工業(yè)為主，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果是自然環(huán)境的破壞與人們生活質(zhì)量的下降。農(nóng)村地區(qū)水污染特別嚴(yán)重，而城市地區(qū)受水污染困擾的同時(shí)，也面臨著噪音污染、大氣污染等，環(huán)境污染已經(jīng)影響著城鄉(xiāng)居民的身體健康與生存質(zhì)量。這樣，八十年代中葉以后，由于水污染、固體污染、大氣污染、噪聲污染和放射性污染等生產(chǎn)性污染大量出現(xiàn)，國(guó)家環(huán)境保護(hù)局為了扭轉(zhuǎn)環(huán)境惡化的趨勢(shì)，在國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，先后制訂了八項(xiàng)管理制度，其中排污許可證制度是一項(xiàng)具有法律效力的政府環(huán)境管理制度。由于排污的種類(lèi)較多，本文限定在水污染物排放許可證制度上。

水污染物排放許可證制度是當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)部門(mén)根據(jù)排污單位申報(bào)登記經(jīng)審核批準(zhǔn)，發(fā)放排放許可證，并對(duì)排污單位進(jìn)行監(jiān)督管理的一項(xiàng)制度。1985年，排污許可證制度（主要是水污染物排放許可證制度，下同）首先在上海、徐州、常州、金華等地試點(diǎn)，后來(lái)逐漸推廣，作為一項(xiàng)基本制度存在。

排污許可證制度在實(shí)踐過(guò)程中逐漸得到完善。這一制度建立在三個(gè)基礎(chǔ)之上。第一個(gè)基礎(chǔ)是手段，通過(guò)濃度控制與總量控制的辦法來(lái)測(cè)定排污總量；第二個(gè)基礎(chǔ)是配套制度，排污申報(bào)登記制度和限期治理制度對(duì)排放許可證制度有直接的影響；第三個(gè)基礎(chǔ)是側(cè)重點(diǎn)的選擇，飲用水源的強(qiáng)管制與一般水源的軟約束。

(一）在手段基礎(chǔ)上，排放許可證制度由單一的濃度控制向濃度控制與總量控制兩者并存的測(cè)量方法轉(zhuǎn)變

開(kāi)始，排放許可證制度以濃度控制為主。國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局根據(jù)國(guó)家水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)、技術(shù)條件，制定國(guó)家污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，省級(jí)政府可以制定地方水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)。濃度控制的優(yōu)點(diǎn)是比較簡(jiǎn)單、管理方便，可以根據(jù)它的排放濃度來(lái)決定它對(duì)水質(zhì)的影響程度。一般而言，排放濃度越大，對(duì)水質(zhì)的破壞程度越大。因此，只要監(jiān)測(cè)出排放濃度，就能計(jì)算出受污水質(zhì)的損害程度。不過(guò)，這種控制方式的不足之處在于：一是沒(méi)有將污染源削減與水體環(huán)境目標(biāo)相聯(lián)系。實(shí)際上，污染源由于它們?cè)诘貐^(qū)上、時(shí)間上和排放去向及方式的差異，使其對(duì)水體環(huán)境污染的影響是不相同的。如季節(jié)因素影響。水質(zhì)對(duì)濃度的稀釋常受季節(jié)的制約，汛期時(shí)稀釋快，一般情況下，稀釋慢；二是濃度控制所確定的污染源治理方案不具有經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。在濃度控制的管理戰(zhàn)略下，污染源治理方案是工廠(chǎng)達(dá)標(biāo)排放的點(diǎn)源單獨(dú)處理方案，沒(méi)有考慮到污染單位的經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件、生產(chǎn)規(guī)模和廠(chǎng)群之間的聯(lián)系；三是濃度控制管理方式缺少針對(duì)性和靈活性，沒(méi)有經(jīng)濟(jì)刺激作用。所有環(huán)境保護(hù)工作都圍繞“達(dá)標(biāo)”來(lái)進(jìn)行，沒(méi)有考慮到局部與整體、重點(diǎn)與非重點(diǎn)的區(qū)別。[4]由于濃度控制方法存在著上述缺陷，而且在實(shí)際管理中兩個(gè)問(wèn)題較突出：一是污染源達(dá)標(biāo)，但水體繼續(xù)惡化；二是按排放標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行污染源削減，所需投資大，污染單位無(wú)力承擔(dān)。因此，總量控制方法就提到了議事日程。國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局于1988年頒發(fā)《水污染物排放許可證管理暫行辦法》，提出“在污染物排放濃度控制管理的基礎(chǔ)上，通過(guò)排污申報(bào)登記，發(fā)放水污染物《排放許可證》，逐步實(shí)施污染物排放總量控制。”1989年全國(guó)有60多個(gè)城市實(shí)行了以總量控制為基礎(chǔ)的環(huán)境保護(hù)制度。1991年又在總量控制的基礎(chǔ)上，相繼推出了行業(yè)總量控制、目標(biāo)總量控制和容量總量控制為基礎(chǔ)的不同形式的排放許可證制度。這樣，濃度控制與總量控制并存的格局基本形成。具體的分布特點(diǎn)是：在區(qū)域上，農(nóng)村地區(qū)以濃度控制為主，城市地區(qū)以總量控制為主；在排污單位大小上，小型排污單位以濃度控制為主，大型排污單位以總量控制為主；在污染源重點(diǎn)非重點(diǎn)上，非重點(diǎn)污染源實(shí)行濃度控制，重點(diǎn)污染源實(shí)行總量控制。

污染物排放總量控制方式是根據(jù)環(huán)境目標(biāo)的預(yù)期目的，事前測(cè)算出本環(huán)境目標(biāo)所允許的污染物最大排放量，再將污染物指標(biāo)分配到各個(gè)區(qū)域并進(jìn)行分散管理的一套管理辦法。行業(yè)總量控制、目標(biāo)總量控制和容量總量控制是總量控制的具體表現(xiàn)方式。1、行業(yè)總量控制。針對(duì)各地不同的工業(yè)行業(yè)，環(huán)境保護(hù)部門(mén)有選擇地對(duì)重點(diǎn)行業(yè)污染物進(jìn)行控制。如浙江平陽(yáng)縣，它的主要產(chǎn)業(yè)是制革行業(yè)，因此，環(huán)境污染控制以制革行業(yè)為主兼顧其他行業(yè)；2、目標(biāo)總量控制。國(guó)家環(huán)境保護(hù)總量根據(jù)1995年的排放總量作為基數(shù)，每年設(shè)定比上年遞減的排放量目標(biāo)?？偭靠刂频霓k法，首先在各省區(qū)市申報(bào)基礎(chǔ)上，核定省區(qū)市排放量基數(shù)。經(jīng)全國(guó)綜合平衡，編制全國(guó)污染物排放總量控制計(jì)劃，把“九五”期間主要污染物排放量分解到各省區(qū)市，作為國(guó)家控制計(jì)劃指標(biāo)，然后由各省區(qū)市把省級(jí)控制計(jì)劃指標(biāo)分解下達(dá)，逐級(jí)實(shí)施總量控制計(jì)劃管理。實(shí)行污染物總量控制是強(qiáng)化水環(huán)境管理的有效措施。為了保證水體質(zhì)量，必須嚴(yán)格控制排放污染負(fù)荷量（即污染物總量），使其不超過(guò)自然環(huán)境的凈化能力；3、容量總量控制。根據(jù)河流水質(zhì)承受污染的最大容量來(lái)決定排污單位的排污量。

在實(shí)際環(huán)境管理中，目標(biāo)總量控制是最主要的手段。但目標(biāo)總量的制定可能與以下三個(gè)問(wèn)題有關(guān)：第一，排污總量如何確定。如果按照每一個(gè)排污單位總量相加，就牽及到每一個(gè)排污單位排污總量如何測(cè)定的問(wèn)題。在實(shí)際過(guò)程中，自動(dòng)化的監(jiān)測(cè)儀器還沒(méi)有成批的使用，僅憑人工監(jiān)測(cè)有它一定的偶然性。第二，水體納污容量如何確定。排污總量與水體納污容量有密切的關(guān)聯(lián)，在測(cè)定排污總量之前，首先應(yīng)該確定水體納污容量。第三，排污總量該由哪級(jí)政府部門(mén)確定。主要在上級(jí)環(huán)境保護(hù)部門(mén)和當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)部門(mén)中選擇確定。由上級(jí)環(huán)境保護(hù)部門(mén)決定，主要考慮的是整個(gè)行政區(qū)域的排污總量，這樣，在分配當(dāng)?shù)嘏盼劭偭繒r(shí)可能會(huì)有高低之分，也會(huì)出現(xiàn)與事實(shí)不符的狀態(tài)。如果由當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門(mén)自行確定，在現(xiàn)行的平行管理體制（一級(jí)政府直接管理當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門(mén)的體制）下難免會(huì)出現(xiàn)地方保護(hù)主義的弊病。

水污染物排放許可證制度是建立在濃度符合標(biāo)準(zhǔn)與確定污染物目標(biāo)總量控制和排污總量削減基礎(chǔ)上的。這一制度的關(guān)鍵是確定污染物排放總量，分配污染物總量削減指標(biāo)。另外，水污染物總量控制還應(yīng)涉及到流域、區(qū)域水量水質(zhì)、總用水量和排水量等諸多因素。

（二）在配套制度上，排放許可證制度與排污申報(bào)登記制度、限期治理制度緊密相聯(lián)

從水污染物排放許可證制度的變遷情況表明，國(guó)家首先實(shí)施的是排污申報(bào)登記制度，這在《環(huán)境保護(hù)法》和《水污染防治法》中有明確的規(guī)定，其次才開(kāi)始推行排放許可證制度?？梢哉f(shuō)，排污申報(bào)登記制度是排放許可證制度的前提和基礎(chǔ)。眾所周知，排污申報(bào)登記制度不同于工商行政管理部門(mén)企業(yè)登記制度，因此，它的效力受到嚴(yán)重削弱。由于企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照是由工商行政管理部門(mén)辦理的，因此，為了有效控制污染企業(yè)的“出生”，在實(shí)行“三同時(shí)”制度的基礎(chǔ)上對(duì)某些污染領(lǐng)域采取一定的措施。國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局、國(guó)家工商行政管理局《關(guān)于加強(qiáng)飲食娛樂(lè)服務(wù)企業(yè)環(huán)境管理的通知》（1995年）指出：“新建、改建（含翻建）、擴(kuò)建、轉(zhuǎn)產(chǎn)的飲食、娛樂(lè)、服務(wù)企業(yè)，有涉及污染項(xiàng)目的，應(yīng)按環(huán)境保護(hù)法及有關(guān)行政法規(guī)，向當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)辦理環(huán)境影響申報(bào)登記或?qū)徟掷m(xù)?！ど绦姓芾聿块T(mén)在審核企業(yè)登記申請(qǐng)和對(duì)企業(yè)的監(jiān)督管理工作中，可以要求企業(yè)就污染及防治情況作出說(shuō)明，發(fā)現(xiàn)有可能存在污染或已存在污染的，要及時(shí)向環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)通報(bào)情況?！泵鞔_提出工商行政管理部門(mén)應(yīng)與環(huán)境保護(hù)部門(mén)合作，共同預(yù)防環(huán)境污染。但這些規(guī)定都建立在與工商行政管理部門(mén)合作順利的基礎(chǔ)上。溫州市鹿城區(qū)采取與工商行政管理、消防、勞動(dòng)、防疫等部門(mén)聯(lián)合審批的辦法，行使自己的環(huán)境污染評(píng)估權(quán)，效果良好。問(wèn)題是，若工商行政管理部門(mén)不執(zhí)行這一方面的規(guī)定，可能出現(xiàn)辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照或年檢時(shí)環(huán)境保護(hù)部門(mén)無(wú)力干預(yù)的狀況。而排放許可證的年審，不象工商執(zhí)照年審那樣有強(qiáng)制力。有的地方也嘗試著另外的辦法。從2000年10月始，杭州市環(huán)境保護(hù)局與市計(jì)委、經(jīng)委、建委、規(guī)劃、土管、工商等17家部門(mén)實(shí)行聯(lián)合投資項(xiàng)目審批一條龍服務(wù)。杭州市將投資項(xiàng)目審批的政府部門(mén)安排在同一地點(diǎn)辦工，也把環(huán)保部門(mén)納入，這對(duì)環(huán)保部門(mén)的事前管理是有效果的，也便于處理好與其他職能部門(mén)，尤其與工商行政管理部門(mén)的關(guān)系。當(dāng)然，所有的制度都有可能會(huì)發(fā)生變化，最好的辦法是，把相關(guān)職能部門(mén)共同處理環(huán)保事務(wù)的有關(guān)規(guī)定，不僅僅體現(xiàn)在部門(mén)規(guī)章中，而且應(yīng)在法律法規(guī)中加以明確。

不少排污單位在申報(bào)登記之前已經(jīng)在生產(chǎn)，這在浙江溫州、嘉興的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)最為明顯。當(dāng)然，如果排污單位超濃度或超總量排放，就面臨著罰款和限期治理的處罰。國(guó)務(wù)院的《水污染防治法實(shí)施細(xì)則》（2000年）規(guī)定，縣級(jí)以上地方政府環(huán)境保護(hù)部門(mén)根據(jù)總量控制實(shí)施方案，審核本行政區(qū)內(nèi)向該水體排污的單位的重點(diǎn)污染物排放量，對(duì)不超過(guò)排放總量控制指標(biāo)的，發(fā)給排放許可證；對(duì)超過(guò)排放總量控制指標(biāo)的，限期治理，限期治理期間，發(fā)給臨時(shí)排放許可證。在這里，已經(jīng)將排放許可證制度與限期治理制度相聯(lián)結(jié)。只有符合達(dá)標(biāo)排放的排污單位，才能領(lǐng)取到正式排放許可證，而沒(méi)有達(dá)標(biāo)的排污單位處于限期治理階段，只能領(lǐng)取臨時(shí)排放許可證。

（三）在側(cè)重點(diǎn)的選擇上，飲用水源的強(qiáng)管制與一般水源的軟約束

一般來(lái)說(shuō)，一旦涉及到當(dāng)?shù)仫嬘盟吹奈廴締?wèn)題，各地都會(huì)采取強(qiáng)管制的方式，在城市地區(qū)，重點(diǎn)保護(hù)的是飲用水源。上海市政府對(duì)黃浦江上游水源保護(hù)十分重視，對(duì)水源保護(hù)區(qū)的198家重點(diǎn)企業(yè)全部實(shí)施了排放許可證制度。針對(duì)飲用水源污染問(wèn)題，有的地區(qū)還出臺(tái)了局部性水域的地方性法規(guī)。如1990年上海市通過(guò)了《黃浦江上游水源保護(hù)條例》。1993年2月杭州市政府《杭州市苕溪水域污染防治管理規(guī)定》，1996年杭州市人大常委會(huì)通過(guò)，浙江省人大常委會(huì)批準(zhǔn)通過(guò)《杭州市苕溪水域水污染防治管理?xiàng)l例》，規(guī)定：“污染物排放管理實(shí)行污染物排放總量控制制度?！h(huán)境保護(hù)部門(mén)根據(jù)苕溪水域地面水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和污染物排放總量控制限值對(duì)排污單位核發(fā)排污控制證，排污控制證由杭州市環(huán)境保護(hù)部門(mén)統(tǒng)一制定?！瓕?duì)責(zé)令限期治理的，在限期治理期間必須嚴(yán)格按照排污控制證規(guī)定的要求排污；對(duì)責(zé)令停產(chǎn)治理的，在治理期間不得排污；對(duì)責(zé)令關(guān)閉的，應(yīng)停止生產(chǎn)，吊銷(xiāo)排污控制證?！痹谶@里充分反映出對(duì)水源保護(hù)區(qū)實(shí)行的是強(qiáng)制性的管制，對(duì)排污單位的進(jìn)入作出了禁止性限制，而對(duì)一般水源的管理，實(shí)行的是誘導(dǎo)性的管制，大都以收繳排污費(fèi)和實(shí)施污水處理為主，屬于軟約束。這兩種許可證在實(shí)際上是有嚴(yán)格區(qū)別的。前者管理力度強(qiáng)，涉及到居民的生活用水和社會(huì)的穩(wěn)定，行政措施到位率高。而后者則沒(méi)有這種要求，往往使管理流于形式。

在討論排放許可證制度時(shí)，切不可忘記現(xiàn)實(shí)生活的殘酷無(wú)情。在對(duì)浙江省有關(guān)市縣調(diào)查后，人們發(fā)現(xiàn)許可證制度事實(shí)上處于“名存實(shí)亡”的境地。

一是嚴(yán)格按規(guī)章制度發(fā)放許可證的市縣比例不高。在調(diào)查的八個(gè)市縣中，就有五個(gè)沒(méi)有按規(guī)范操作，見(jiàn)表一。

浙江省按規(guī)范發(fā)放許可證的有關(guān)市縣分類(lèi)（表一）

按規(guī)范發(fā)放許可證的市縣 不按規(guī)范發(fā)放許可證的市縣

溫州、杭州、寧波 金華、嘉興、海寧、瑞安、平陽(yáng)[5]

二是發(fā)放許可證的數(shù)字與實(shí)際排污企業(yè)數(shù)差別太大。溫州市（不包括區(qū)，只統(tǒng)計(jì)市本級(jí)）96年開(kāi)始發(fā)放污染物許可證，97年到99年的統(tǒng)計(jì)數(shù)字包括正式許可證和臨時(shí)許可證，共316個(gè)。據(jù)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)直觀(guān)的估計(jì)，領(lǐng)取許可證的排污單位僅占排污單位總數(shù)的20%左右。那就意味著許多排污單位根本就沒(méi)有到環(huán)保局領(lǐng)取許可證，但仍照樣經(jīng)營(yíng)與生產(chǎn)。

三是有的市縣根本就沒(méi)有真正落實(shí)過(guò)這項(xiàng)制度。瑞安市從96年開(kāi)始實(shí)施許可證制度，但只發(fā)放不超過(guò)40份的臨時(shí)許可證，從97年到2000年間基本上沒(méi)有發(fā)放過(guò)許可證。

當(dāng)然，得出許可證制度“名存實(shí)亡”結(jié)論的更為充足的一個(gè)理由，那就是，現(xiàn)行的排放許可證制度不是真正意義上的排放許可證制度。排放許可證制度在實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)了制度變遷，使原先設(shè)計(jì)的制度安排發(fā)生重大的變化。

行政許可是指行政主體根據(jù)行政相對(duì)人的申請(qǐng)，經(jīng)審查依法賦予行政相對(duì)人從事一般法律所禁止的權(quán)利和資格的行為。按照行政法的基本原理，結(jié)合排放許可證制度的實(shí)際狀況，人們可以得出以下六個(gè)方面的判斷：

1、許可應(yīng)該是依申請(qǐng)事先批準(zhǔn)，而不是事后核查?，F(xiàn)行的許可證制度僅僅是一種事后同意，沒(méi)有事先的批準(zhǔn)。排污單位在水污染物排放之前根本就沒(méi)有向環(huán)境保護(hù)部門(mén)提出申請(qǐng)，而只是在事中或事后才由環(huán)境保護(hù)部門(mén)消極被動(dòng)地去監(jiān)督，這在農(nóng)村地區(qū)水污染物排放管理中尤為明顯。

2、許可是一種賦予權(quán)利的活動(dòng)，應(yīng)該賦予相應(yīng)的權(quán)利。但現(xiàn)行的許可制度沒(méi)有做到這一點(diǎn)，排污單位沒(méi)有合法的排污權(quán)。在實(shí)際過(guò)程中，國(guó)家只是默認(rèn)這種權(quán)利而已。

3、許可應(yīng)該是賦予的特殊性權(quán)利，因此，發(fā)放的許可證應(yīng)該受到嚴(yán)格的數(shù)量限制。目前，環(huán)保部門(mén)所發(fā)放的排污許可證不受數(shù)量限制。

4、許可應(yīng)該建立在審查手段確定這一前提下，而不能建立在不確定的結(jié)果基礎(chǔ)上。從上述得知，排放許可證制度基本步驟有四：一是排污單位申報(bào)；二是當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)部門(mén)審核批準(zhǔn)；三是發(fā)放排放許可證；四是監(jiān)督管理。其中第二個(gè)步驟審核批準(zhǔn)的依據(jù)是什么，這很重要。排放許可證制度剛推行時(shí)，審核的依據(jù)是濃度控制，后改為總量控制。（農(nóng)村地區(qū)仍是濃度控制）。但現(xiàn)在的問(wèn)題是，在農(nóng)村無(wú)法做到總量控制，只能根據(jù)濃度控制，即使在城市地區(qū)，其總量控制也難以確定每個(gè)排污單位到底排放了多少污水。因?yàn)楝F(xiàn)行的監(jiān)測(cè)手段做不到這一點(diǎn)。這樣，發(fā)放的許可證實(shí)際上是建立在審查手段不確定的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。

5、許可是一種審批行為，因此，它會(huì)產(chǎn)生批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)兩種結(jié)果。作為行政許可，它以“禁止義務(wù)”的存在為前提。義務(wù)分兩種：作為義務(wù)與不作為義務(wù)。禁止義務(wù)屬于不作為義務(wù)。行政許可不是對(duì)一般義務(wù)的免除，而是對(duì)禁止義務(wù)的免除。如果沒(méi)有禁止義務(wù)，也就無(wú)所謂行政許可。排放許可證應(yīng)該以禁止一般單位排污為前提，如果只存在批準(zhǔn)，不存在不批準(zhǔn)，事實(shí)上就與政府確立許可證制度的本義相違背。

6、許可是一種要式行政行為，一般要求許可證有統(tǒng)一的格式，而排放許可證格式不統(tǒng)一。盡管?chē)?guó)家環(huán)保局規(guī)定水污染排放許可證要有統(tǒng)一的格式，國(guó)家環(huán)保局也提供過(guò)統(tǒng)一的排放許可證的書(shū)面格式，但沒(méi)有要求統(tǒng)一印制，結(jié)果，各地按照自己的理解制作許可證格式。盡管許可證所反映的具體內(nèi)容大同小異，但名稱(chēng)上就存在著不同。有的是許可證，有的是注冊(cè)證，如浙江金華和嘉興。

考慮到排放許可證制度在實(shí)施過(guò)程中的困難，無(wú)法真正按照許可證的要求來(lái)推行，所以，有關(guān)市縣（如金華、嘉興，包括下屬縣）在放棄排放許可證制度的同時(shí)，就發(fā)明了另外一種制度形式，那就是注冊(cè)證制度。

注冊(cè)證制度的基本內(nèi)容如下：1、注冊(cè)證制度規(guī)定，排污單位排污不需要由環(huán)保部門(mén)批準(zhǔn)或許可，排污單位只是向環(huán)保部門(mén)注冊(cè)，然后就表示排污單位的合法存在。這種注冊(cè)實(shí)際上就是行政確認(rèn)，而不是許可。許可是環(huán)保部門(mén)對(duì)排污單位申請(qǐng)的事先批準(zhǔn)，而確認(rèn)是事后同意。當(dāng)然，其排污費(fèi)、超標(biāo)超量排放費(fèi)仍要按規(guī)定交納。2、由于環(huán)保部門(mén)對(duì)排污單位排放污水總量難以核定，因此，采取排污單位自報(bào)或環(huán)保部門(mén)根據(jù)排污單位用水量或用電量來(lái)折算出一個(gè)概率值。對(duì)于濃度控制的排污單位，濃度的比例由排污單位自測(cè)或環(huán)保部門(mén)抽檢所獲得的數(shù)據(jù)確定。3、根據(jù)排污單位申請(qǐng)或備案，環(huán)保部門(mén)就發(fā)給注冊(cè)證，不受數(shù)量上的限制。也就是說(shuō)，任何排污單位都可以拿到注冊(cè)證。

通過(guò)以上的分析，結(jié)合許可證理論的規(guī)范與許可證實(shí)踐的操作，我們認(rèn)為，現(xiàn)行的許可證制度僅僅是一種注冊(cè)證制度，沒(méi)有達(dá)到由環(huán)保部門(mén)行使真正管理權(quán)力的狀態(tài)。現(xiàn)行的注冊(cè)證制度是水污染物排放管理最初步的管理，尚需依托相關(guān)的管理內(nèi)容與規(guī)范，才能進(jìn)入到真正的許可證制度。即制度變遷將呈現(xiàn)的趨勢(shì)是：第一步，排污企業(yè)先注冊(cè)，環(huán)保部門(mén)備案后就發(fā)給注冊(cè)證；第二步，排污企業(yè)先申請(qǐng)，環(huán)保部門(mén)核實(shí)審查，再由環(huán)保部門(mén)批準(zhǔn)同意或不同意核發(fā)許可證?？梢钥隙?，這種許可證制度，一方面不完全具備規(guī)范性許可證制度的本質(zhì)特征，但同時(shí)又具有許可證制度特殊的具體形式。這樣，現(xiàn)階段的許可證制度實(shí)際上屬于過(guò)渡性的制度安排，具有承上啟下的特殊價(jià)值和意義。

二、制度需求與制度供給：政府管制失靈

如何處理環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，世界各國(guó)有不同的做法。象日本和匈牙利實(shí)行的是“目的一元論”，這些國(guó)家的環(huán)境法律規(guī)定，環(huán)境保護(hù)法的唯一目的是保護(hù)人群健康。因此，一旦經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)總原則相抵觸時(shí)，人們除了選擇環(huán)境保護(hù)外別無(wú)選擇。不過(guò)，世界上大多數(shù)國(guó)家實(shí)行的“目的二元論”，即既保護(hù)人體健康，又促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。[6]

中國(guó)是后發(fā)展的社會(huì)主義國(guó)家，必然把保護(hù)人體健康與經(jīng)濟(jì)發(fā)展有機(jī)結(jié)合起來(lái)。但不管怎樣，政府對(duì)于已經(jīng)產(chǎn)生污染的企業(yè)管理來(lái)說(shuō)，事實(shí)上仍走上了一條“先污染”的道路，沿襲著“后治理”的舊模式。

我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以粗放的外延發(fā)展為其特征，通過(guò)高投入、高消耗和高污染實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的較高增長(zhǎng)。因此，對(duì)于環(huán)境公共物品的自然保持只有一個(gè)底線(xiàn)，就是不以嚴(yán)重影響人們的基本生活和降低生活質(zhì)量為界。各地在發(fā)展經(jīng)濟(jì)過(guò)程中，不論是損耗資源型的產(chǎn)品，還是損耗環(huán)境型的產(chǎn)品，只要能取得一定的經(jīng)濟(jì)效率就能得到政府的鼓勵(lì)與百姓的歡迎。

制度變遷的需求產(chǎn)生于內(nèi)在變量與外在變量的雙重作用。排放許可證制度的內(nèi)在變量指制度本身安排及其存在的合理性程度，外在變量是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，人們所面臨的社會(huì)生存與社會(huì)發(fā)展的壓力。據(jù)上所述，排放許可證制度在內(nèi)在變量方面已經(jīng)存在著制度安排設(shè)計(jì)上和技術(shù)上的漏洞，外在變量上更與制度原設(shè)定的目標(biāo)大相徑庭。當(dāng)然，任何制度都會(huì)出現(xiàn)不足，這是正?，F(xiàn)象?！鞍阎贫雀阏_是一個(gè)困難的、耗時(shí)的和引發(fā)矛盾的過(guò)程。這個(gè)過(guò)程既需要能在文化上被認(rèn)同的規(guī)則，又需要有關(guān)于時(shí)間變量和空間變量的可靠信息。[7]”水污染物排放許可證制度在現(xiàn)實(shí)生活中所遇到的尷尬，主要原因在于制度需求不足，制度供給困難，內(nèi)在變量與外在變量發(fā)生變異，最終導(dǎo)致政府管制失靈。

（一）制度安排的需求不足。對(duì)排放許可證的需求不僅對(duì)排污單位來(lái)說(shuō)沒(méi)有強(qiáng)烈的依賴(lài)性，而且對(duì)政府環(huán)境保護(hù)部門(mén)來(lái)說(shuō)也嫌底氣不足。

1、排污單位需求不足。環(huán)境是公共物品，任何人都可以享受，但沒(méi)有人愿意承擔(dān)治理成本。正如布坎南所言，每一個(gè)理性人，都是以獲取經(jīng)濟(jì)利益最大化為其宗旨和目標(biāo)的。這樣，針對(duì)水污染物排放問(wèn)題，就排污單位本身而言，最好的處理辦法是只管排放而不管治理，只要獲取所得，不支付任何成本，這是最佳的選擇。不過(guò)，如果聽(tīng)任排污單位自以為是，為所欲為，那么，人類(lèi)就無(wú)法再繼續(xù)生存和發(fā)展，公有地的悲劇必將發(fā)生。[8]這時(shí)候，作為公共事物的管理者——政府被迫對(duì)環(huán)境污染進(jìn)行管制，約束人們的生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，保護(hù)環(huán)境。既然政府加入了對(duì)環(huán)境的管制，排污單位就被迫交納相應(yīng)的排污費(fèi)和超標(biāo)超量排污費(fèi)，但排污單位的環(huán)境保護(hù)意識(shí)卻沒(méi)有相應(yīng)提高，認(rèn)為交納排污費(fèi)和超標(biāo)超量排污費(fèi)后，排污單位就已經(jīng)履行了保護(hù)環(huán)境的義務(wù)，有的還對(duì)環(huán)保部門(mén)污染物申報(bào)登記工作不配合。1996年1月1日，湖北省環(huán)境保護(hù)局向鐵道部第四勘測(cè)設(shè)計(jì)院等16家企業(yè)事業(yè)單位發(fā)出排污申報(bào)登記通知書(shū)及排污申報(bào)登記表。3月1日又發(fā)出催報(bào)通知。各排污單位均逾期未報(bào)。湖北省環(huán)境保護(hù)局于1996年6月18日分別對(duì)各排污單位作出行政處罰決定，認(rèn)定其行為已構(gòu)成“拒絕申報(bào)”，并分別對(duì)其罰款3000元。[9]

對(duì)治污設(shè)備的興建也持消極態(tài)度。這與企業(yè)發(fā)展預(yù)期與貼現(xiàn)率高低有關(guān)。大中型企業(yè)與小型企業(yè)對(duì)預(yù)期與貼現(xiàn)率態(tài)度是有差別的。大中型企業(yè)對(duì)企業(yè)發(fā)展有較高的預(yù)期，因此，重點(diǎn)放在企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展利益上，不僅僅著眼于追求近期的貼現(xiàn)率。小型企業(yè)則有所不同，它對(duì)未來(lái)的預(yù)期收益評(píng)價(jià)較低，對(duì)自身的生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)狀態(tài)沒(méi)有長(zhǎng)期的發(fā)展計(jì)劃，囿于近期利益，因此，對(duì)近期的預(yù)期收益評(píng)價(jià)較高，這導(dǎo)致小型企業(yè)關(guān)心的僅僅是近期的貼現(xiàn)率，其直接后果便是這類(lèi)企業(yè)行為的短期化。顯而易見(jiàn)，大中型企業(yè)對(duì)興建治污設(shè)備行動(dòng)積極，小型企業(yè)持觀(guān)望拖拉的消極態(tài)度。而且，治污設(shè)備的投入也是一筆較大的開(kāi)支。據(jù)市場(chǎng)調(diào)查，自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)施，即便最低的國(guó)內(nèi)產(chǎn)品也需要花費(fèi)每臺(tái)4萬(wàn)元，而且性能不穩(wěn)定。國(guó)外的產(chǎn)品價(jià)格更高，每臺(tái)10——20萬(wàn)元不等。比較而言，大中型企業(yè)對(duì)高性能的治污設(shè)備需求可能會(huì)迫切得多，對(duì)投入舍得花錢(qián)，財(cái)力上也能夠承擔(dān)；對(duì)小型企業(yè)來(lái)說(shuō)，沒(méi)有企業(yè)存在的穩(wěn)定性需求，談不上長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的考慮，而且購(gòu)買(mǎi)價(jià)格不菲的設(shè)備，畢竟是一筆不小的成本開(kāi)支，費(fèi)用承擔(dān)上較困難，這樣，小型企業(yè)對(duì)自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備的內(nèi)在需求不足。

當(dāng)然，低層次的排污單位對(duì)許可證臨時(shí)應(yīng)景式的需求還是存在的。如有的排污企業(yè)(在浙江省瑞安市)在從事國(guó)際貿(mào)易時(shí)，為了使外商感覺(jué)到它是合法企業(yè)，做貿(mào)易伙伴較安全可靠，出于這樣的動(dòng)機(jī)，才主動(dòng)地向環(huán)境保護(hù)部門(mén)“索要”許可證。有的排污企業(yè)由于是“五小”企業(yè)[10]，工商行政管理部門(mén)登記時(shí)需要環(huán)境保護(hù)部門(mén)的證明，企業(yè)才被迫來(lái)向環(huán)境保護(hù)部門(mén)申報(bào)。象這些需要許可證的，并不是治理本身的需要，而僅僅是在國(guó)際貿(mào)易與工商行政管理部門(mén)企業(yè)登記與年檢壓力下被迫領(lǐng)取的，是一種非自愿的行為。

2、社會(huì)公眾的需求不足。眾所周知，新辦企業(yè)的產(chǎn)生在本區(qū)域內(nèi)肯定會(huì)形成一定的資金流、物資流、人力流與就業(yè)流。隨著生產(chǎn)、銷(xiāo)售服務(wù)的規(guī)?；?，運(yùn)輸業(yè)發(fā)達(dá)，帶動(dòng)了第三產(chǎn)業(yè)如飲食業(yè)、賓館業(yè)的發(fā)展，有的地方還出現(xiàn)交易市場(chǎng)，如浙江溫州皮革市場(chǎng)、紹興柯橋中國(guó)輕紡市場(chǎng)、嘉興皮衣市場(chǎng)等。很明顯，當(dāng)?shù)嘏盼燮髽I(yè)在增加就業(yè)與提高經(jīng)濟(jì)收入方面對(duì)本地居民有較大的吸引力，因此，社會(huì)公眾對(duì)環(huán)境保護(hù)方面的需求相對(duì)顯得不足。盡管《環(huán)境保護(hù)法》中規(guī)定，一切單位和個(gè)人都有保護(hù)環(huán)境的義務(wù)，并有權(quán)對(duì)污染和破壞環(huán)境的單位和個(gè)人進(jìn)行檢舉和控告。不過(guò)，社會(huì)公眾對(duì)環(huán)境污染的容忍程度與環(huán)境污染對(duì)生活造成的損害程度有密切關(guān)聯(lián)。也就是說(shuō)，對(duì)生活與生產(chǎn)損害程度較低，沒(méi)有產(chǎn)生直觀(guān)的副作用，社會(huì)公眾對(duì)環(huán)境污染的包容在容忍程度范圍內(nèi)。正像美國(guó)學(xué)者所言，人們?nèi)绻黄葹楂@取生活必需品而不停地奔忙的話(huà)，人們可能無(wú)暇或無(wú)意顧及污染問(wèn)題?？墒牵谏钪饾u富裕的社會(huì)里，教育水平、生活條件和個(gè)人利益直接損害程度都會(huì)有助于引起人們對(duì)環(huán)境污染問(wèn)題的關(guān)注。[11]一旦無(wú)法容忍或直接損害了個(gè)體利益，有關(guān)居民首先就會(huì)與排污企業(yè)交涉，如果交涉無(wú)效，就會(huì)考慮投訴，向環(huán)境保護(hù)部門(mén)或新聞媒介或通過(guò)區(qū)長(zhǎng)熱線(xiàn)、市長(zhǎng)熱線(xiàn)等投訴，反映社會(huì)公眾對(duì)環(huán)境污染的不滿(mǎn)，有的提出制止污染或索賠要求。

不管怎樣，從總體上說(shuō)，不論是排污企業(yè)，還是生活在污染源區(qū)域的居民，都對(duì)排放許可證制度缺乏足夠的認(rèn)識(shí)，也對(duì)排放許可證制度的有效性感到懷疑。

3、政府需求不足。政府與制度存在著一定的依存度。政府需要制度來(lái)維護(hù)秩序，而制度又需要政府加以完善與落實(shí)。但在實(shí)際工作中，政府與制度間并不是系統(tǒng)平衡的，有時(shí)政府可能會(huì)出于主觀(guān)上的原因，對(duì)制度建設(shè)本身顯示出需求不足。在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域，相當(dāng)多的一級(jí)政府或環(huán)境保護(hù)部門(mén)對(duì)環(huán)境保護(hù)制度缺乏需求，具體表現(xiàn)在兩方面：

一是沒(méi)有直接自身利益需求。剛一開(kāi)始發(fā)放排放許可證時(shí)規(guī)定可以收取一定的成本費(fèi)，一般每本收取20到30元不等。成本費(fèi)中應(yīng)該既包括印刷的成本費(fèi)又內(nèi)含發(fā)放的勞務(wù)費(fèi)，而現(xiàn)行規(guī)定不能收取此類(lèi)成本費(fèi)。這樣，不僅許可證印制的成本要由環(huán)境部門(mén)內(nèi)部承擔(dān)，而且連勞務(wù)費(fèi)也無(wú)法獲取，對(duì)環(huán)境保護(hù)部門(mén)來(lái)說(shuō)，失去了發(fā)放許可證的利益沖動(dòng)。

二是怕影響當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展和官員升遷。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)政府始終將經(jīng)濟(jì)建設(shè)作為其中心工作，只有到“九五”時(shí)期才將可持續(xù)性發(fā)展作為政府工作目標(biāo)的一部分，不過(guò)與經(jīng)濟(jì)建設(shè)相比較，還是處于主流與支流的關(guān)系。以發(fā)展經(jīng)濟(jì)為中心的制度安排，憑借其較大的影響力左右著政府收入與分配狀態(tài)，直接關(guān)系到資源的有機(jī)配置效率。對(duì)地方政府來(lái)說(shuō)，這種以經(jīng)濟(jì)效率為中心的制度安排創(chuàng)造的機(jī)會(huì)大大超過(guò)因創(chuàng)造這些機(jī)會(huì)而支付的單純經(jīng)濟(jì)成本，則被認(rèn)為提供了凈利益，而不考慮環(huán)境成本，或忽視環(huán)境成本。相反，由于保護(hù)自然環(huán)境，而沒(méi)有出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的有效發(fā)展則被認(rèn)為是引起了凈損失，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中往往處于劣勢(shì)。在評(píng)價(jià)政府管理行為時(shí)，眾多政府較多地注重當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展速度、國(guó)民生產(chǎn)總值和居民生活水平程度。據(jù)統(tǒng)計(jì)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在溫州市工業(yè)經(jīng)濟(jì)中占有較重要的地位。1997年全市鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)總產(chǎn)值達(dá)819.23億元，占全市工業(yè)總產(chǎn)值（1242.40億元）的65.94%。[12]這對(duì)溫州市政府來(lái)說(shuō)處于兩難境地：一方面財(cái)政稅收來(lái)源高度依賴(lài)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，沒(méi)有鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展，就無(wú)法保證政府管理所需龐大開(kāi)支的財(cái)力支持，另一方面鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)往往又是污染大戶(hù)，影響當(dāng)?shù)厮赓Y源環(huán)境。如果一旦關(guān)停大量污染企業(yè)，對(duì)當(dāng)?shù)囟愂諘?huì)有較大沖擊，而且對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展與社會(huì)穩(wěn)定也會(huì)有負(fù)面影響，這是地方政府所不愿看到的結(jié)局。從這方面觀(guān)之，地方政府對(duì)環(huán)境污染所采取的被動(dòng)消極態(tài)度不足為怪。

其實(shí)，在一級(jí)政府與環(huán)境保護(hù)職能部門(mén)之間，對(duì)環(huán)境保護(hù)的態(tài)度不可相提并論，兩者之間是有差別的。環(huán)境保護(hù)部門(mén)出于職能動(dòng)機(jī)的推動(dòng)往往會(huì)采取一些措施治理污染，但一進(jìn)入一級(jí)政府層面，阻力就會(huì)逐漸增大。根據(jù)《環(huán)境保護(hù)法》和《水污染防治法》的規(guī)定，關(guān)停并轉(zhuǎn)的權(quán)力在一級(jí)政府，而不在環(huán)保部門(mén)。對(duì)造成環(huán)境嚴(yán)重污染的企事業(yè)單位，能夠采取限期治理措施。由于限期治理是一種具有強(qiáng)制性的行政措施，而且還有相應(yīng)的法律后果，因此，對(duì)排污單位影響較大的，法律規(guī)定了較具體的報(bào)批程序：中央或省級(jí)政府直接管轄的企事業(yè)單位的限期治理，由中央或省級(jí)政府決定；市、縣或市、縣以下政府管轄的企事業(yè)單位的限期治理，由市、縣政府決定；對(duì)經(jīng)限期治理逾期未完成治理任務(wù)的企事業(yè)單位，責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉，由作出限期治理決定的人民政府決定。一般來(lái)說(shuō)，環(huán)境保護(hù)部門(mén)對(duì)治理污染有強(qiáng)烈的職責(zé)意識(shí)，但一級(jí)政府可能會(huì)過(guò)多考慮地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政府官員升遷的因素。[13]因?yàn)椋谥袊?guó)政治權(quán)力安排過(guò)程中，越來(lái)越反映出一種趨勢(shì)，那就是地方政府官員的提升與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展是成正比例關(guān)系的，地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展了，地方官員升遷和進(jìn)京做官的機(jī)會(huì)就會(huì)增大。這是中國(guó)地方政府從傳統(tǒng)的“服從中央型”向現(xiàn)代“政績(jī)顯示型”轉(zhuǎn)化的一個(gè)很重要的標(biāo)志。

而且，環(huán)境保護(hù)部門(mén)在一級(jí)政府組成部門(mén)中的排名相對(duì)較后，其行政地位不高。在中央政府中，國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局屬于國(guó)務(wù)院的直屬部門(mén)，不少地方政府環(huán)保局在地方政府職能部門(mén)的排名序列中也較后。溫州市政府有45個(gè)局級(jí)機(jī)構(gòu)，市環(huán)境保護(hù)局列15位。一級(jí)政府對(duì)環(huán)保不夠重視以及環(huán)境保護(hù)部門(mén)地位較低由此可見(jiàn)一斑。鑒于一級(jí)政府掌握著限期治理和關(guān)停并轉(zhuǎn)的批準(zhǔn)決定權(quán)，所以水污染嚴(yán)重而得不到有效治理，或治理后又回潮的，其責(zé)任更多的應(yīng)該在一級(jí)政府上。也就是說(shuō)，政府需求不足的主體首先應(yīng)該是一級(jí)政府，其次才是環(huán)境保護(hù)部門(mén)。

（二）制度安排的供給不足

制度變遷的供給依賴(lài)于制度設(shè)計(jì)的“成本”以及尋找可選擇目標(biāo)的知識(shí)基礎(chǔ)。設(shè)計(jì)制度的政府，盡管環(huán)境保護(hù)意識(shí)觀(guān)念在逐漸增強(qiáng)，但在制度安排上仍缺乏周全的思考，甚至正是由于這種制度安排上的某些缺陷，使整個(gè)制度出現(xiàn)較多的弊病，無(wú)法在實(shí)際執(zhí)行中產(chǎn)生出高效率。

1、法律規(guī)范供給不足。我國(guó)由于地域遼闊，各地自然條件、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)與環(huán)境污染程度存在著較大差別，國(guó)家環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)不能一刀切，只能對(duì)一些原則性的問(wèn)題作出規(guī)定，不可能涉及到非常具體的細(xì)節(jié)?，F(xiàn)較突出的問(wèn)題是，能夠?qū)Ω黜?xiàng)具體制度安排產(chǎn)生較大影響的基本制度沒(méi)有從法律法規(guī)上得到保障?！董h(huán)境保護(hù)法》與《水污染防治法》都沒(méi)有具體規(guī)定許可證制度。1989年的《環(huán)境保護(hù)法》規(guī)定“排放污染物的企業(yè)事業(yè)單位，必須依照國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)的規(guī)定申報(bào)登記?！边@可以理解為是排放許可證的低級(jí)形式。[14]1990年12月《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)工作的決定》提出各級(jí)環(huán)境保護(hù)部門(mén)要逐步推行污染物排放總量控制和排放許可證制度。由國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局的《工業(yè)污染源監(jiān)測(cè)管理辦法》（1991年）中規(guī)定：“對(duì)企業(yè)發(fā)放或更換‘排污許可證’時(shí)，對(duì)其所申報(bào)的污染物排放設(shè)施和處理設(shè)施必須經(jīng)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)環(huán)境監(jiān)測(cè)站的核查監(jiān)測(cè)合格，否則，不予發(fā)放或更換?！眹?guó)務(wù)院于1989年批準(zhǔn)并由國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局的《水污染防治法實(shí)施細(xì)則》明確規(guī)定，排污許可證制度的管理辦法由國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)部門(mén)另行制定。這是對(duì)《水污染防治法》的一個(gè)重要補(bǔ)充。顯然，國(guó)家法律法規(guī)對(duì)水污染物排放許可證制度的規(guī)定幾乎是空白，但作為行政規(guī)章的規(guī)定還是有的。國(guó)家環(huán)境保護(hù)局總《水污染物排放許可證管理暫行辦法》（1988年）規(guī)定：“在污染物排放濃度控制管理的基礎(chǔ)上，通過(guò)排污申報(bào)登記，發(fā)放水污染物《排放許可證》，逐步實(shí)施污染物排放總量控制。”并在該辦法中第一次把“排放許可證制度”單獨(dú)作為一章來(lái)規(guī)定， 1990年國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局《關(guān)于下發(fā)排放水污染物許可證和申報(bào)登記表的通知》提出排污單位在排污申報(bào)登記的基礎(chǔ)上，向當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門(mén)申請(qǐng)排污許可證。1993年國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局發(fā)出《關(guān)于進(jìn)一步做好建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理工作的幾點(diǎn)意見(jiàn)》，要求開(kāi)發(fā)區(qū)污染物排放要實(shí)行總量控制與集中治理。在總量控制的原則指導(dǎo)下，對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)新建項(xiàng)目污染物排放實(shí)行合理分配，并積極推行排放許可證制度。直到2000年3月，國(guó)務(wù)院在《水污染防治法實(shí)施細(xì)則》上才有新規(guī)定：“向水體排放污染物的企業(yè)事業(yè)單位，必須向所在地的縣級(jí)以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)部門(mén)提交《排污申報(bào)登記》?！h級(jí)以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)部門(mén)根據(jù)總量控制實(shí)施方案，審核本行政區(qū)域內(nèi)向該水體排污的單位的重點(diǎn)污染物排放量，對(duì)不超過(guò)排放總量控制指標(biāo)的，發(fā)給排污許可證；對(duì)超過(guò)排放總量控制指標(biāo)的，限期治理，限期治理期間，發(fā)給臨時(shí)排污許可證。具體辦法由國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)部門(mén)制定?！辈贿^(guò)對(duì)于水污染物排放許可證的規(guī)定，不像《固體污染防治法》、《大氣污染防治法》等中明確規(guī)定實(shí)行許可證制度。[15]這樣，就產(chǎn)生兩大問(wèn)題，一是行政法規(guī)沒(méi)有法律的權(quán)威性，在執(zhí)行中可能會(huì)遇到困難；二是對(duì)許可證制度的規(guī)定缺乏操作性，沒(méi)有具體的步驟與措施。國(guó)家立法主要針對(duì)的大型企業(yè)，對(duì)小型企業(yè)的操作性與有效性顯得差一些。而且，對(duì)地方環(huán)境保護(hù)部門(mén)來(lái)說(shuō)，僅有國(guó)家和政府的法律法規(guī)不行，應(yīng)該有地方性法規(guī)來(lái)保證它的實(shí)施，以加強(qiáng)水污染物排放許可證制度的力度。目前，省一級(jí)有關(guān)許可證制度的地方性法規(guī)沒(méi)有出臺(tái)。

2、配套的技術(shù)規(guī)范供給不足。環(huán)境保護(hù)法律規(guī)范需要通過(guò)制定相應(yīng)配套的技術(shù)規(guī)范來(lái)實(shí)現(xiàn)。如環(huán)境保護(hù)制度的建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”審批，就涉及到大量的技術(shù)規(guī)范；環(huán)境噪聲污染源防治與規(guī)劃布局空間距離有密切關(guān)系；水污染物排放去向與受納水體不同，對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求有別[16]。目前，國(guó)家環(huán)境保護(hù)部門(mén)單一性的技術(shù)規(guī)范已經(jīng)大量存在，但相配套性的技術(shù)規(guī)范有機(jī)銜接的較少。環(huán)境保護(hù)制度這方面技術(shù)規(guī)范供給的不足，容易產(chǎn)生執(zhí)法上的隨意性和制度本身的不嚴(yán)密，使環(huán)境保護(hù)制度缺乏操作性，易使基層環(huán)境保護(hù)部門(mén)在實(shí)踐中無(wú)從著手。

3、排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)供給不足。由于現(xiàn)行收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)大大低于治理設(shè)備運(yùn)行費(fèi)用，遠(yuǎn)離經(jīng)濟(jì)價(jià)值規(guī)律，失去經(jīng)濟(jì)手段的懲罰作用，不利于對(duì)污染的有效控制。

4、政策規(guī)范供給不足。為了有效抑制污染惡化，一方面需要政府采取嚴(yán)厲的管制辦法限期治理污染嚴(yán)重的企業(yè)，另一方面應(yīng)制訂配套政策規(guī)范，大力發(fā)展質(zhì)量效益型、科技先導(dǎo)型、資源節(jié)約型的環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源與人力資源、財(cái)力資源的優(yōu)化組合與高效利用。目前，政府對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)或環(huán)保產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)支持與扶植不夠，又無(wú)法做到優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和工業(yè)布局，反映出政策規(guī)范供應(yīng)的嚴(yán)重不足。

三、對(duì)策措施：政府管制、市場(chǎng)機(jī)制與公民社會(huì)有機(jī)一體

對(duì)水污染物排放管理問(wèn)題，政府應(yīng)該健全法律規(guī)范，制定切實(shí)可行的措施，同時(shí)，又要適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)，通過(guò)經(jīng)濟(jì)收益與成本之間的核算，用市場(chǎng)機(jī)制的辦法完善排放許可證制度，同時(shí)，要加強(qiáng)公民環(huán)境保護(hù)意識(shí)的教育，通過(guò)有效手段調(diào)動(dòng)社會(huì)公民參與環(huán)境保護(hù)的積極性。當(dāng)然，僅僅憑政府管制與市場(chǎng)機(jī)制單一因子無(wú)法徹底解決環(huán)境污染問(wèn)題，只有使政府管制、市場(chǎng)機(jī)制與公民社會(huì)三者的有機(jī)合作，才能從源頭、源流和終端三者上真正解決水污染物排放問(wèn)題。

（一） 健全法律規(guī)范

為了提高水污染物排放許可證的權(quán)威性，加強(qiáng)制度的嚴(yán)肅性，應(yīng)由國(guó)務(wù)院頒布《排放許可證制度條例》，對(duì)有關(guān)重大制度作出具體的安排。地方尤其是省級(jí)政府或省級(jí)人大也應(yīng)制定相應(yīng)的《排放許可證制度條例》，以規(guī)范本區(qū)域內(nèi)排放許可證制度的具體執(zhí)行與落實(shí)。

（二）制訂嚴(yán)密而符合實(shí)際的政策措施，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制

1、針對(duì)大中型企業(yè)與小型企業(yè)的實(shí)際情況，制定相關(guān)的差別政策。對(duì)大中型排污企業(yè)，政府可采取提供低息貸款或無(wú)息貸款等措施支持它購(gòu)置自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備，盡量購(gòu)買(mǎi)性能穩(wěn)定、監(jiān)測(cè)準(zhǔn)確的設(shè)備。對(duì)小型排污企業(yè)，政府可采用區(qū)域排污集中處理的辦法，如平陽(yáng)水頭鎮(zhèn)興建的大型污水處理中心，集體分?jǐn)傁鄳?yīng)成本。同時(shí)，考慮到小型企業(yè)的排污量和濃度的測(cè)算存在著不穩(wěn)定的情況，環(huán)保部門(mén)可以模擬體育比賽常用的興奮劑檢測(cè)手段——“飛行檢測(cè)”進(jìn)行監(jiān)測(cè)，以體現(xiàn)公平性與公正性，一旦查實(shí)有關(guān)排污企業(yè)有超標(biāo)超量排放的，應(yīng)加重處罰。

2、提高排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。環(huán)境管制的一個(gè)重要內(nèi)容是對(duì)環(huán)境污染的控制。按照誰(shuí)污染誰(shuí)負(fù)責(zé)承擔(dān)成本的原則，這些污染者應(yīng)該支付由它們的污染而產(chǎn)生的額外處理成本。對(duì)排污單位一定要在經(jīng)濟(jì)上采取嚴(yán)厲的給付政策，提高排污收費(fèi)，尤其要提高超標(biāo)超量排污的收費(fèi)，使環(huán)境污染成本逐漸做到內(nèi)部化，使排污終端制度安排有所成效。[17]

3、實(shí)行有償且限額發(fā)放排污許可證。對(duì)自然環(huán)境而言，污染單位越多，對(duì)環(huán)境的破壞作用越大。政府既然在排污的終端規(guī)定了相關(guān)的收費(fèi)制度，那么在排污的始端也應(yīng)該作出限制進(jìn)入的安排，以保護(hù)環(huán)境不受過(guò)多污染單位的侵?jǐn)_。這種限制進(jìn)入制度安排可以體現(xiàn)在水污染物排放許可證的有償且限額發(fā)放上。政府可以通過(guò)競(jìng)拍的制度安排，使排污許可證從一開(kāi)始就內(nèi)含價(jià)值，獲取排放許可證的排污單位應(yīng)支付相應(yīng)的成本代價(jià)，而且獲取時(shí)也不是無(wú)限獲取，應(yīng)該有限發(fā)放。這方面可以參照城市出租車(chē)運(yùn)營(yíng)投放數(shù)量限制辦法，用競(jìng)拍方式來(lái)決定其價(jià)格。

4、探索排放許可證的交易制度。既然排放許可證是一種排污權(quán)，那么，它也就是一種產(chǎn)權(quán)，就可以按照市場(chǎng)法則進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或拍賣(mài)，政府只能在制定交易規(guī)則上加強(qiáng)管理，沒(méi)必要在排污權(quán)的交易價(jià)格上進(jìn)行干預(yù)。排污權(quán)的“成交價(jià)格必定界乎高成本與低成本之間，這樣的價(jià)格必定能被雙方都接受，而且雙方都通過(guò)排污權(quán)的交易獲利。所以排污權(quán)的交易不必由政府從中撮合。”[18]目前，北京環(huán)境與發(fā)展研究會(huì)同美國(guó)環(huán)境保護(hù)基金（Environmental Defense Fund ，USA）合作，在遼寧省本溪市和江蘇省南通市開(kāi)展排污權(quán)交易的試驗(yàn)。杭州市也有意向進(jìn)行這方面的試點(diǎn)。由于排放許可證發(fā)放時(shí)沒(méi)有收取資源使用費(fèi)，這樣，許可證交易后所得的歸屬問(wèn)題就成為人們爭(zhēng)論的話(huà)題。這實(shí)際上涉及到資源初始分配權(quán)的問(wèn)題。一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，排污單位獲取排放許可證后，就獲得了它的所有權(quán)，因此，交易后所得應(yīng)該歸屬出讓方；另一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，排放許可證發(fā)放是資源配置權(quán)的發(fā)放，通過(guò)發(fā)放活動(dòng)，使排污單位優(yōu)先擁有了資源，但排污單位擁有的僅僅是資源的使用權(quán)，不是資源的所有權(quán)。鑒于排污單位在領(lǐng)取排污許可證時(shí)沒(méi)有付出任何初始的成本，因此，交易后所得應(yīng)該歸排放許可證發(fā)放的政府所有，交易后所得也是國(guó)有資產(chǎn)的一部分。浙江金華某縣級(jí)市于2000年下半年進(jìn)行了這方面的試點(diǎn)，一化學(xué)工業(yè)公司欲購(gòu)買(mǎi)一化工企業(yè)的排放許可證，其價(jià)格是每噸排污量為5萬(wàn)元，共6噸，計(jì)30萬(wàn)元。由于環(huán)境保護(hù)局領(lǐng)導(dǎo)班子調(diào)整，再加上交易后所得歸屬棘手，一下子難作決斷，這一交易行為只得作罷?？梢?jiàn)，市場(chǎng)力量與社會(huì)力量已經(jīng)在迫使政府管理部門(mén)盡快從解放思想、實(shí)事求是精神出發(fā)，探索出一條適合中國(guó)國(guó)情的排放許可證交易之路，妥善處理好許可證交易所得的歸屬問(wèn)題，從而產(chǎn)生既能確保國(guó)有資產(chǎn)的保值和增值，增加國(guó)家對(duì)環(huán)境保護(hù)的投入資金，又能使許可證轉(zhuǎn)讓方有利可圖，啟動(dòng)市場(chǎng)的逐利動(dòng)力，促使市場(chǎng)發(fā)展活力的效果。

轉(zhuǎn)貼于 （二） 確立公民參與環(huán)境保護(hù)的監(jiān)督制度

美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯認(rèn)為“如果沒(méi)有一個(gè)明智的政府的積極促進(jìn)，任何一個(gè)國(guó)家都不可能有經(jīng)濟(jì)進(jìn)步，……另一方面，也有許多政府給經(jīng)濟(jì)生活帶來(lái)災(zāi)難的例子，以致于要寫(xiě)滿(mǎn)幾頁(yè)警惕政府參與經(jīng)濟(jì)生活的話(huà)也是很容易的?！盵19]這一段話(huà)告訴人們，政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的作用盡管有其積極作用，但其在一定條件下也會(huì)產(chǎn)生副作用。實(shí)際上，政府在環(huán)境保護(hù)過(guò)程中的作用也是特定的，不是無(wú)限的。市場(chǎng)機(jī)制只能發(fā)揮經(jīng)濟(jì)本身的作用，無(wú)法解決人們觀(guān)念的調(diào)整與彌補(bǔ)排污許可證制度本身的缺陷，再加上環(huán)境資源公共物品與行為外部性?xún)纱筇攸c(diǎn)，市場(chǎng)價(jià)格只能反映局部性私人成本，不能充分反映全部整體性成本，這樣，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)行為失去制約，產(chǎn)生市場(chǎng)失靈。

為了矯正兩者的不足，需要充分發(fā)揮公民社會(huì)能動(dòng)性的參與特點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)環(huán)境污染單位個(gè)人和群體的監(jiān)督，利用公民社會(huì)的自主力量，確立起公民社會(huì)參與環(huán)境保護(hù)的監(jiān)督制度，彌補(bǔ)政府管制與市場(chǎng)機(jī)制的不足。

這方面的監(jiān)督制度隨著創(chuàng)建國(guó)家環(huán)境保護(hù)模范城市活動(dòng)的開(kāi)展已經(jīng)在部分城市中逐漸形成。如浙江富陽(yáng)和杭州先后于2000年、2001年開(kāi)展環(huán)境違法行為公眾有獎(jiǎng)舉報(bào)制度。根據(jù)杭州市環(huán)保局2月12日的有獎(jiǎng)舉報(bào)通告（第一號(hào)），市民對(duì)環(huán)境違法行為舉報(bào)踴躍。據(jù)最新統(tǒng)計(jì)，環(huán)保有獎(jiǎng)舉報(bào)中心已接到舉報(bào)電話(huà)279件，屬“工業(yè)企業(yè)水污染有獎(jiǎng)舉報(bào)”范圍的有23件，已查明18家單位為污水超標(biāo)排放，處罰金額總計(jì)約37萬(wàn)元，已有10位舉報(bào)人領(lǐng)取了1000元的獎(jiǎng)金。[20]考慮到政府管理人員少和管理手段的局限，無(wú)法及時(shí)了解排污單位的違法信息，同時(shí)，公民關(guān)心公共事務(wù)需要時(shí)間、精力甚至包括金錢(qián)上的投入和開(kāi)支，因此，推行有獎(jiǎng)舉報(bào)制度有利于解決政府管理不力與公民參與不夠之間的矛盾。通過(guò)這一制度進(jìn)一步促使公民關(guān)心環(huán)境保護(hù)，關(guān)心社會(huì)，提高公民自治與自律的能力，彌補(bǔ)政府治理不足，推動(dòng)政府積極主動(dòng)地做好環(huán)境保護(hù)工作。

總之，通過(guò)水污染物排放許可證制度的考察，我們認(rèn)識(shí)到環(huán)境保護(hù)制度是一項(xiàng)政府管制制度，它可以在適度的范圍內(nèi)獲取最大效果，但這種效果是有限度的。可以說(shuō)，不僅是環(huán)境保護(hù)制度本身存在著缺陷，而且政府管制本身也有失靈的地方，甚至這種失靈比市場(chǎng)失靈的后果更嚴(yán)重和更可怕。這就需要借助市場(chǎng)機(jī)制本身的力量來(lái)彌補(bǔ)政府管制的不足。事實(shí)已經(jīng)有力地證明，市場(chǎng)力量與政府力量最終仍無(wú)法從根本上解決環(huán)境污染問(wèn)題，只有憑借社會(huì)力量，即通過(guò)公眾群體的努力，才能使環(huán)境保護(hù)真正發(fā)揮出社會(huì)自主的力量。環(huán)境保護(hù)是每一個(gè)社會(huì)成員應(yīng)盡的職責(zé)，同樣也是應(yīng)盡的義務(wù)。每一個(gè)社會(huì)成員都有權(quán)監(jiān)督污染單位的排污行為，督促政府采取措施使排污單位做到污染成本內(nèi)部化。

通過(guò)政府、市場(chǎng)與社會(huì)的多方努力，并且實(shí)施以市場(chǎng)機(jī)制為基礎(chǔ)的政策措施，才能使環(huán)境保護(hù)制度真正趨向成熟。

注釋:

[4] 祝興祥等編著：《中國(guó)的排污許可證制度》，中國(guó)環(huán)境科學(xué)出版社1991年版，第3－5頁(yè)。

[5] 這里暫且將與發(fā)放許可證不同名稱(chēng)的發(fā)放注冊(cè)證的金華、嘉興列入不規(guī)范分類(lèi)中。規(guī)范是指能夠按照有關(guān)規(guī)定每年正常發(fā)放許可證的，包括臨時(shí)許可證，若有一年沒(méi)有發(fā)放，就算不規(guī)范。

[6] 王燦發(fā)編著：《環(huán)境保護(hù)四法一條例詮釋》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社1993年版。

[7] [美]埃莉諾·奧斯特羅姆：《公共事物的治理之道》，上海三聯(lián)書(shū)店2000年版，第30頁(yè)。

[8] [美]V.奧斯特羅姆、D.菲尼、H.皮希特：《制度分析與發(fā)展的反思》，商務(wù)印書(shū)館1992年版，第83頁(yè)。

[9] 國(guó)家環(huán)境保護(hù)局政策法規(guī)司編：《中國(guó)環(huán)境保護(hù)法規(guī)全書(shū)》，化學(xué)工業(yè)出版社1997年版，第303頁(yè)。

[10] “五小”指小制革、小電鍍（小煉焦）、小造紙、小印染、小化工。

[11] [美]詹姆斯·E·安德森：《公共決策》，華夏出版社1990年，第78頁(yè)。

[12] 溫州市1999年軟科學(xué)研究項(xiàng)目：《溫州市環(huán)境污染與生態(tài)破壞經(jīng)濟(jì)損失研究》專(zhuān)題之二“環(huán)境污染經(jīng)濟(jì)損失研究”，溫州市環(huán)境保護(hù)設(shè)計(jì)科學(xué)研究院（1999年12月）。

[13] 瑞安市1999年限期治理時(shí)，準(zhǔn)備關(guān)閉三個(gè)電鍍企業(yè)，但上報(bào)到瑞安市政府法制局后遲遲不見(jiàn)回應(yīng)，最后不了了之。

[14]國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)委員會(huì)秘書(shū)處、中國(guó)人民大學(xué)人口環(huán)境與發(fā)展研究室編：《中國(guó)環(huán)境資源政策法規(guī)大全》，中信出版社1996年版，第1089頁(yè)。

[15] 《固體廢物污染環(huán)境防治法》（1995年）規(guī)定，“確有必要進(jìn)口列入前款規(guī)定目錄中的固體廢物用作原料的，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管部門(mén)審查許可，方可進(jìn)口?！薄皬氖率占?、貯存、處置危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位，必須向縣級(jí)以上人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)申請(qǐng)領(lǐng)取經(jīng)營(yíng)許可證，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定?！?/p>

[16] 金華市環(huán)境保護(hù)科學(xué)研究所：“金華江流域水環(huán)境季節(jié)容量的研究”（總量控制研究課題鑒定、排污許可證試點(diǎn)工作驗(yàn)收材料之四），1990年5月。

[17] 茅于軾：“造路用地和排污付費(fèi)”，《中國(guó)21世紀(jì)城市交通可持續(xù)發(fā)展》，瓊斯基金會(huì)、天則經(jīng)濟(jì)研究所，1999年9月。

[18] 茅于軾：“排污權(quán)交易”，北京天則經(jīng)濟(jì)研究所網(wǎng)站，1998年7月15日。

篇6

關(guān)鍵詞：森林資源 行政許可證

1 森林資源及森林資源資產(chǎn)

1.1 森林資源 《中華人民共和國(guó)森林法實(shí)施細(xì)則》規(guī)定：“森林資源，包括林地以及林區(qū)野生的植物和動(dòng)物。森林，包括竹林。林木，包括樹(shù)木、竹子。林地，包括郁閉度0.2以土的喬木林地，疏林她，未成林造林地、灌木林地，采伐跡地，火燒跡地，苗圃地和國(guó)家規(guī)劃的宜林地?！备鶕?jù)該規(guī)定的精神可知，森林資源是以多年生木本植物為主體并包括以森林環(huán)境為生存條件的林內(nèi)動(dòng)物、植物、微生物等在內(nèi)的生物群落，它具有一定的生物結(jié)構(gòu)和地段類(lèi)型并形成特有的生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)。森林作為自然資源的一種，在進(jìn)行科學(xué)管理及合理經(jīng)營(yíng)條件下，可以不斷地向社會(huì)提供大量物質(zhì)產(chǎn)品、非物質(zhì)產(chǎn)品及發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)功能。

森林資源按其物質(zhì)形態(tài)可分為森林生物資源、森林土地資源以及森林環(huán)境資源。①森林生物資源。包括森林、林木及以森林為依托生存的動(dòng)物、植物、微生物等資源。②森林土地資源。包括有林地、疏林地、宜林荒山荒地等。③森林環(huán)境資源。包括森林景觀(guān)資源、森林生態(tài)資源等。因此，森林資源是生物和非生物資源的綜合體。

1.2 森林資源資產(chǎn) 森林資源是不是商品，有沒(méi)有價(jià)值是林業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)界長(zhǎng)期以來(lái)討論的核心問(wèn)題。森林資源的價(jià)值與價(jià)格這一問(wèn)題的理解與認(rèn)識(shí)在我國(guó)經(jīng)歷了一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的歷史階段。

1.2.1 資產(chǎn)與資源 美國(guó)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)發(fā)表的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)概念第三輯中，對(duì)資產(chǎn)的定義是：“資產(chǎn)是可能的未來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，它是特定個(gè)體從已經(jīng)發(fā)生的交易或事項(xiàng)所取得或加以控制的?！蔽覈?guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》對(duì)資產(chǎn)定義為：資產(chǎn)是企業(yè)擁有或者控制的能以貨幣計(jì)量的經(jīng)濟(jì)資源，包括各種財(cái)產(chǎn)、債權(quán)和其他權(quán)利。因此，資產(chǎn)具有3個(gè)重要特征：①資產(chǎn)是一種經(jīng)濟(jì)資源。②為某一特定個(gè)體所控制。 ③資產(chǎn)可以用貨幣來(lái)計(jì)量。

1.2.2 資源與資產(chǎn) 資源與資產(chǎn)是兩個(gè)不同的范疇，資產(chǎn)，首先必須是一種經(jīng)濟(jì)資源，資產(chǎn)與資源分屬不同的管理范疇。兩者的物質(zhì)內(nèi)涵具有一致性。但又有顯著的區(qū)別。①資源揭示財(cái)富的物質(zhì)屬性，主要以實(shí)物管理和數(shù)量管理為基礎(chǔ)；資產(chǎn)要揭示財(cái)富的經(jīng)濟(jì)屬性，目標(biāo)是對(duì)資源進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或價(jià)值實(shí)現(xiàn)、以?xún)r(jià)值管理為核心。②取得的方式不同。資源的取得或者是天然形成的，或者是人的勞動(dòng)與自然環(huán)境共同作用形成的。而資產(chǎn)的形成可以有3種渠道:一是由人們認(rèn)定渠道，將一些資源作為資產(chǎn);二是由人們通過(guò)自身勞動(dòng)創(chuàng)造的;三是由買(mǎi)賣(mài)、租賃等產(chǎn)權(quán)交易實(shí)現(xiàn)的。③作為資產(chǎn)的資源，具有法律上的獨(dú)立性，資產(chǎn)總是個(gè)體者的資產(chǎn)，主體對(duì)其具有控制權(quán)。④計(jì)量單位不同。資產(chǎn)應(yīng)能夠以貨幣計(jì)量，而資源主要以實(shí)物單位計(jì)量。

1.2.3 森林資源資產(chǎn) 森林資源資產(chǎn)是在現(xiàn)有認(rèn)識(shí)和科學(xué)水平條件下，進(jìn)行經(jīng)營(yíng)利用，能給其產(chǎn)權(quán)主體帶來(lái)一定經(jīng)濟(jì)利益的森林資源。

森林資源資產(chǎn)的分類(lèi)：①按其形態(tài)可劃分為林木資產(chǎn)、林地資產(chǎn)、森林景觀(guān)資產(chǎn)和森林環(huán)境資產(chǎn)等。②按經(jīng)營(yíng)管理的形式劃分為公益性森林資源資產(chǎn) (如防護(hù)林)和經(jīng)營(yíng)性森林資源資產(chǎn) (如用材林資產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)林資產(chǎn)、薪炭林資產(chǎn)和竹林資產(chǎn)等)。

2 森林資源和林業(yè)管理理論基礎(chǔ)

加強(qiáng)對(duì)森林資源和林業(yè)的管理是基于森林可持續(xù)發(fā)展的原則下，對(duì)具體森林資源和林業(yè)的管理的抽象與概括，同時(shí)又反過(guò)來(lái)指導(dǎo)一般管理規(guī)則的制定。可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略作為一個(gè)全新的理論體系，正在逐步形成和完善，其內(nèi)涵與特征也引起了全球范圍的廣泛關(guān)注和探討。各個(gè)學(xué)科從各自的角度對(duì)可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行了不同的闡述，至今尚未形成比較一致的定義和公認(rèn)的理論模式。盡管如此，其基本含義和思想內(nèi)涵卻是相一致的。

可持續(xù)發(fā)展是一個(gè)涉及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、技術(shù)及自然環(huán)境的綜合概念。它是一種立足于環(huán)境和自然資源角度提出的關(guān)于人類(lèi)長(zhǎng)期發(fā)展的戰(zhàn)略模式。這并不是一般意義上所指的在時(shí)間和空間上的連續(xù)，而是特別強(qiáng)調(diào)環(huán)境承載能力和資源的永續(xù)利用對(duì)發(fā)展進(jìn)程的重要性和必要性。

它的基本思想主要包括三個(gè)方面：

2.1 可持續(xù)發(fā)展鼓勵(lì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 它強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要性，必須通過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提高當(dāng)代人福利水平，增強(qiáng)國(guó)家實(shí)力和社會(huì)財(cái)富。但可持續(xù)發(fā)展不僅要重視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)量，更要追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量。這就是說(shuō)經(jīng)濟(jì)發(fā)展包括數(shù)量增長(zhǎng)和質(zhì)量提高兩部分。數(shù)量的增長(zhǎng)是有限的，而依靠科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，提高經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的效益和質(zhì)量，采取科學(xué)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式才是可持續(xù)的。因此，可持續(xù)發(fā)展要求重新審視如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。要達(dá)到具有可持續(xù)意義的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，必須反省使用資源的方式，改變傳統(tǒng)的以“木材生產(chǎn)”為特征的經(jīng)營(yíng)模式，實(shí)施在可持續(xù)前提下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。環(huán)境退化的原因產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，其解決的辦法也必須依靠于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2.2 可持續(xù)發(fā)展的標(biāo)志是森林資源的永續(xù)利用和良好的環(huán)境

經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展不能超越資源和環(huán)境的承載能力?？沙掷m(xù)發(fā)展以自然資源為基礎(chǔ)，同環(huán)境相協(xié)調(diào)。它要求在嚴(yán)格控制人口增長(zhǎng)、提高人口素質(zhì)和保護(hù)環(huán)境、資源永續(xù)利用的條件下，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)、保證以可持續(xù)的方式使用自然資源和環(huán)境成本，使人類(lèi)的發(fā)展控制在地球的承載力之內(nèi)?？沙掷m(xù)發(fā)展強(qiáng)調(diào)發(fā)展是有限制條件的，沒(méi)有限制就沒(méi)有可持續(xù)發(fā)展。要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，必須使自然資源的耗竭速率低于資源的再生速率，必須通過(guò)轉(zhuǎn)變發(fā)展模式，從根本上解決環(huán)境問(wèn)題。如果經(jīng)濟(jì)決策中能夠?qū)h(huán)境影響全面系統(tǒng)地考慮進(jìn)去，這一目的是能夠達(dá)到的。但如果處理不當(dāng)，環(huán)境退化和資源破壞的成本就非常巨大，甚至?xí)窒?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的成栗而適得其反。

2.3 外在性 所謂外部性，是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中產(chǎn)生了超越于進(jìn)行這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體以外的外部影響，即不通過(guò)價(jià)格機(jī)制反映的影響，進(jìn)而會(huì)產(chǎn)生不能全部反映到私人成本中的社會(huì)成本。外在性可分為正的外在性和負(fù)的外在性。

3 森林資源管理的行政許可制度

實(shí)踐證明，我國(guó)林業(yè)以木材生產(chǎn)為中心，重采輕育的傳統(tǒng)的體制和理念，是使采育比例失調(diào)，森林資源大幅度減少，我國(guó)生態(tài)環(huán)境遭受?chē)?yán)重破壞的重要原因之一。隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和發(fā)展，森林資源在林業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中是最根本的基礎(chǔ)性資源，它的優(yōu)劣直接激勵(lì)或制約著我國(guó)林業(yè)的發(fā)展。因此，對(duì)森林資源實(shí)行資產(chǎn)化管理是十分重要的，在明晰落實(shí)森林資源資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)前提下，實(shí)行森林資源資產(chǎn)價(jià)值量與實(shí)物量的綜合管理，實(shí)現(xiàn)森林資源資產(chǎn)的價(jià)值補(bǔ)償，科學(xué)的管理模式的構(gòu)建，是使森林資源資產(chǎn)走上良性循環(huán)、持續(xù)發(fā)展的道路，促進(jìn)我國(guó)林業(yè)經(jīng)濟(jì)快速、健康、協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)鍵。

3.1 森林資源和林業(yè)的經(jīng)濟(jì)性管制 經(jīng)濟(jì)性管制主要是指政府對(duì)個(gè)體在價(jià)格、數(shù)量、進(jìn)入和退出等方面的控制。具體到森林資源和林業(yè)實(shí)行的經(jīng)濟(jì)性管制，主要是行政機(jī)關(guān)行政許可。

篇7

【關(guān)鍵詞】支付結(jié)算 賬戶(hù)管理 開(kāi)戶(hù)許可證

按照現(xiàn)行銀行結(jié)算賬戶(hù)管理相關(guān)制度，開(kāi)戶(hù)許可證是人民銀行依法準(zhǔn)予申請(qǐng)人在銀行開(kāi)立核準(zhǔn)類(lèi)銀行結(jié)算賬戶(hù)的行政許可證件，是核準(zhǔn)類(lèi)銀行結(jié)算賬戶(hù)合法性的有效證明。但在賬戶(hù)管理實(shí)踐中，單位存款人開(kāi)立非核準(zhǔn)類(lèi)賬戶(hù)的一個(gè)必要條件就是出具基本存款賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)許可證。因此，開(kāi)戶(hù)許可證實(shí)際上已成為單位存款人開(kāi)立銀行結(jié)算賬戶(hù)，進(jìn)而獲得商業(yè)銀行各類(lèi)金融服務(wù)的法定證件。但由于目前對(duì)開(kāi)戶(hù)許可證的管理上，只注重審核發(fā)證環(huán)節(jié)，對(duì)于后續(xù)管理存在較大疏漏，致使很多已不再符合法定開(kāi)戶(hù)條件的賬戶(hù)仍然在銀行體系內(nèi)，既增加了賬戶(hù)管理的難度，也為犯罪分子利用銀行結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行非法經(jīng)營(yíng)、偷逃稅款、洗錢(qián)等違法犯罪活動(dòng)提供了潛在的可能。

一、現(xiàn)行賬戶(hù)管理制度有關(guān)開(kāi)戶(hù)許可證的規(guī)定

現(xiàn)行賬戶(hù)管理的基礎(chǔ)性制度是2003年頒布的《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》及隨后下發(fā)的《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法實(shí)施細(xì)則》（以下分別簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》和《實(shí)施細(xì)則》）。《管理辦法》中規(guī)定：人民銀行在核準(zhǔn)開(kāi)立基本存款賬戶(hù)、臨時(shí)存款賬戶(hù)（因注冊(cè)驗(yàn)資和增資驗(yàn)資開(kāi)立的除外）、預(yù)算單位專(zhuān)用存款賬戶(hù)和QFII專(zhuān)用存款賬戶(hù)時(shí)分別頒發(fā)基本存款賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)許可證、臨時(shí)存款賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)許可證和專(zhuān)用存款賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)許可證；存款人開(kāi)立一般存款賬戶(hù)、專(zhuān)用存款賬戶(hù)應(yīng)出具基本存款賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)許可證；存款人撤銷(xiāo)核準(zhǔn)類(lèi)銀行結(jié)算賬戶(hù)時(shí)應(yīng)交回開(kāi)戶(hù)許可證。

此外，存款人遺失開(kāi)戶(hù)許可證，應(yīng)在報(bào)刊媒體上進(jìn)行遺失公告，宣布該開(kāi)戶(hù)許可證作廢。人民銀行在核準(zhǔn)類(lèi)銀行結(jié)算賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)處理時(shí)，在人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理系統(tǒng)中對(duì)原開(kāi)戶(hù)許可證的狀態(tài)設(shè)置了兩個(gè)可選項(xiàng)，即：收回和遺失。因此，在核準(zhǔn)類(lèi)銀行結(jié)算賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)處理的實(shí)際操作中，申請(qǐng)人一是交回原開(kāi)戶(hù)許可證辦理銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)；二是出具許可證遺失證明和已進(jìn)行遺失公告的證明辦理銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)，二者必選其一。

二、開(kāi)戶(hù)許可證吊銷(xiāo)制度缺失帶來(lái)的管理難題

（一）單位終止后開(kāi)戶(hù)許可證仍然長(zhǎng)期有效

《管理辦法》規(guī)定，存款人被撤并、解散、宣告破產(chǎn)或關(guān)閉的，以及存款人注銷(xiāo)、被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)向開(kāi)戶(hù)銀行提出撤銷(xiāo)銀行結(jié)算賬戶(hù)的申請(qǐng)。存款人應(yīng)先撤銷(xiāo)一般存款賬戶(hù)、專(zhuān)用存款賬戶(hù)和臨時(shí)存款賬戶(hù)，然后再申請(qǐng)撤銷(xiāo)基本存款賬戶(hù)。撤銷(xiāo)核準(zhǔn)類(lèi)銀行結(jié)算賬戶(hù)時(shí)應(yīng)交回開(kāi)戶(hù)許可證。而在實(shí)際工作中，部分單位（特別是一些個(gè)體工商戶(hù)）在注銷(xiāo)或被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照且基本戶(hù)已無(wú)資金時(shí)，往往由于各種原因，不到銀行辦理銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)并交回開(kāi)戶(hù)許可證。由于開(kāi)戶(hù)許可證吊銷(xiāo)制度尚未建立，在存款人手中的開(kāi)戶(hù)許可證依然有效，存款人依然可以憑借該開(kāi)戶(hù)許可證辦理其他各類(lèi)相關(guān)業(yè)務(wù)。

（二）銀行賬戶(hù)年檢制度約束力不強(qiáng)

《管理辦法》明確了銀行應(yīng)對(duì)已開(kāi)立的單位銀行結(jié)算賬戶(hù)實(shí)行年檢制度，檢查開(kāi)立的銀行結(jié)算賬戶(hù)的合規(guī)性，核實(shí)開(kāi)戶(hù)資料的真實(shí)性，對(duì)不符合賬戶(hù)管理制度開(kāi)立的單位銀行結(jié)算賬戶(hù)，應(yīng)予以撤銷(xiāo)。由于基本戶(hù)開(kāi)戶(hù)許可證和專(zhuān)用戶(hù)開(kāi)戶(hù)許可證一經(jīng)發(fā)放長(zhǎng)期有效。在實(shí)際工作中，有很多開(kāi)戶(hù)單位由于各種原因拒絕提供相關(guān)證照及開(kāi)戶(hù)資料配合賬戶(hù)年檢工作，現(xiàn)行制度沒(méi)有建立吊銷(xiāo)開(kāi)戶(hù)許可證制度，使得年檢工作對(duì)存款人的約束力不強(qiáng)，銀行對(duì)正常發(fā)生結(jié)算但未能參加賬戶(hù)年檢的存款人沒(méi)有制度上的制約措施，致使單位銀行結(jié)算賬戶(hù)年檢率始終不高。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，2012年陜西省在人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理系統(tǒng)中登記的賬戶(hù)綜合年檢率僅達(dá)到21%，基本存款賬戶(hù)的年檢率也只有27%。開(kāi)戶(hù)許可證吊銷(xiāo)制度的缺失使得賬戶(hù)年檢制度不能有效實(shí)施，對(duì)規(guī)范賬戶(hù)日常使用的作用受到制約。

（三）大量“久懸”銀行結(jié)算賬戶(hù)無(wú)法清理

對(duì)于長(zhǎng)期不發(fā)生結(jié)算業(yè)務(wù)的單位銀行結(jié)算賬戶(hù)（一年未發(fā)生收付活動(dòng)且未欠開(kāi)戶(hù)銀行債務(wù)），賬戶(hù)管理制度規(guī)定開(kāi)戶(hù)銀行應(yīng)通知單位自發(fā)出通知之日起30日內(nèi)辦理銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)，逾期視同自愿銷(xiāo)戶(hù)。但盡管制度如此規(guī)定，如果存款人不主動(dòng)到銀行申請(qǐng)撤銷(xiāo)賬戶(hù)并提供銷(xiāo)戶(hù)材料，開(kāi)戶(hù)銀行自行為客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)會(huì)存在較大的法律風(fēng)險(xiǎn)。目前在實(shí)踐中，對(duì)于這一類(lèi)賬戶(hù)的管理辦法是：商業(yè)銀行在行內(nèi)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中將該類(lèi)賬戶(hù)設(shè)置為長(zhǎng)期不動(dòng)戶(hù)，同時(shí)在人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理系統(tǒng)中為該類(lèi)不動(dòng)戶(hù)設(shè)置“久懸”標(biāo)識(shí)。當(dāng)長(zhǎng)期不動(dòng)戶(hù)為基本戶(hù)、專(zhuān)用戶(hù)、臨時(shí)戶(hù)等核準(zhǔn)類(lèi)賬戶(hù)時(shí)，由于開(kāi)戶(hù)許可證吊銷(xiāo)制度的缺失，人民銀行同樣無(wú)法按照“視同自愿銷(xiāo)戶(hù)”的原則對(duì)這部分長(zhǎng)期不動(dòng)戶(hù)進(jìn)行銷(xiāo)戶(hù)處理，從而造成久懸賬戶(hù)長(zhǎng)期“久懸”，銀行系統(tǒng)資源大量浪費(fèi)。例如，截止2012年10月底，陜西省久懸銀行結(jié)算賬戶(hù)數(shù)量已經(jīng)達(dá)到96800戶(hù)，占同期單位銀行結(jié)算賬戶(hù)總量的12.7%。而且，近兩年“久懸”銀行結(jié)算賬戶(hù)數(shù)量激增，平均增長(zhǎng)率達(dá)到30%以上，遠(yuǎn)高于同期單位銀行結(jié)算賬戶(hù)增長(zhǎng)率（10%左右）。

（四）基本戶(hù)的主辦賬戶(hù)作用被削弱

按照現(xiàn)行賬戶(hù)管理制度規(guī)定，基本存款賬戶(hù)是存款人的主辦賬戶(hù)，存款人日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的資金收付及其工資、獎(jiǎng)金和現(xiàn)金的支取均應(yīng)通過(guò)基本戶(hù)辦理。存款人開(kāi)立其他銀行結(jié)算賬戶(hù)也必須首先開(kāi)立基本存款賬戶(hù)。但在實(shí)踐中，存款人往往開(kāi)立多個(gè)一般存款賬戶(hù)后，日常業(yè)務(wù)均通過(guò)一般存款賬戶(hù)辦理，進(jìn)而將基本存款賬戶(hù)架空。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2012　年十月底，陜西省共有63350戶(hù)基本存款賬戶(hù)超過(guò)一年以上未發(fā)生結(jié)算業(yè)務(wù)，占全部基本存款賬戶(hù)的15%，占全部“久懸”賬戶(hù)的65%。這些基本存款賬戶(hù)被閑置后，存款人仍可以通過(guò)其他非基本存款賬戶(hù)辦理各類(lèi)結(jié)算業(yè)務(wù)。

三、其他相關(guān)行政許可證件吊銷(xiāo)制度

（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照

營(yíng)業(yè)執(zhí)照是企業(yè)或組織合法經(jīng)營(yíng)權(quán)的憑證。營(yíng)業(yè)執(zhí)照的登記事項(xiàng)包括名稱(chēng)、地址、負(fù)責(zé)人、注冊(cè)資金、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限等。經(jīng)營(yíng)組織有違法行為時(shí)，工商行政管理部門(mén)可以做出吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的行政處罰。《公司法》、《外資企業(yè)法》、《公司登記管理?xiàng)l例》等企業(yè)管理制度詳細(xì)規(guī)定了可以給予吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照處罰的具體情形，主要包括：虛報(bào)注冊(cè)資本；提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記；公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)六個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上；利用公司名義從事危害國(guó)家安全、社會(huì)公共利益的嚴(yán)重違法行為的；公司不按照規(guī)定接受年度檢驗(yàn)，逾期仍不改正的；偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)執(zhí)照；未能在規(guī)定的期限內(nèi)繳付出資的，且不辦理注銷(xiāo)登記手續(xù)和繳銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，等等。

吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，機(jī)構(gòu)不得開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的企業(yè)名稱(chēng)三年內(nèi)不得使用。被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)法定代表人，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起三年內(nèi)，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事和經(jīng)理，也不得擔(dān)任其他企業(yè)的法定代表人。

（二）組織機(jī)構(gòu)代碼證

組織機(jī)構(gòu)代碼是組織機(jī)構(gòu)在我國(guó)境內(nèi)唯一的，始終不變的法定代碼標(biāo)識(shí)。組織機(jī)構(gòu)代碼證是組織機(jī)構(gòu)法定代碼的標(biāo)識(shí)的憑證。組織機(jī)構(gòu)代碼證自發(fā)放起4年內(nèi)有效，組織機(jī)構(gòu)設(shè)立的資格證明文件有效期不足4年的，代碼證有效期以資格證明文件的有效期為準(zhǔn)。組織機(jī)構(gòu)代碼證實(shí)行年檢制度，以確保組織機(jī)構(gòu)代碼的唯一性和相關(guān)信息數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和時(shí)效性。經(jīng)營(yíng)組織的組織機(jī)構(gòu)代碼年檢以年檢過(guò)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照為基礎(chǔ)。組織機(jī)構(gòu)代碼沒(méi)有明確的吊銷(xiāo)制度，但沒(méi)有參加的年檢的組織機(jī)構(gòu)代碼證在使用中會(huì)被視為失效，以此保證組織機(jī)構(gòu)代碼證的合法性。注銷(xiāo)組織機(jī)構(gòu)代碼證時(shí)需要出示登記部門(mén)或上級(jí)主管部門(mén)的核準(zhǔn)注銷(xiāo)文件，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)還需要出示稅務(wù)部門(mén)注銷(xiāo)稅務(wù)登記證的回執(zhí)。

（三）稅務(wù)登記證

稅務(wù)登記證是從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的納稅人向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)申報(bào)辦理稅務(wù)登記時(shí)，所頒發(fā)的登記憑證。納稅人在辦理開(kāi)立銀行賬戶(hù)，領(lǐng)購(gòu)發(fā)票，申請(qǐng)減、免、退稅，辦理延期申報(bào)、延期繳納稅款等事項(xiàng)時(shí)，必須出示稅務(wù)登記證件。目前，稅務(wù)機(jī)構(gòu)已取消年檢制度，但稅務(wù)機(jī)關(guān)要求驗(yàn)證或換證時(shí)，納稅人必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理驗(yàn)證或者換證手續(xù)。

四、建立開(kāi)戶(hù)許可證吊銷(xiāo)制度的對(duì)策建議

吊銷(xiāo)許可證是《中華人民共和國(guó)行政處罰法》規(guī)定的行政處罰種類(lèi)之一。開(kāi)戶(hù)許可證吊銷(xiāo)制度的缺失使得部分開(kāi)戶(hù)單位肆意違反賬戶(hù)管理制度，并導(dǎo)致大量已不再符合開(kāi)戶(hù)條件的結(jié)算賬戶(hù)無(wú)法通過(guò)合法手續(xù)進(jìn)行清理。為強(qiáng)化單位銀行結(jié)算賬戶(hù)監(jiān)管效果，應(yīng)該盡快建立開(kāi)戶(hù)許可證吊銷(xiāo)制度。

（一）強(qiáng)化單位銀行結(jié)算賬戶(hù)年檢工作

開(kāi)戶(hù)許可證吊銷(xiāo)制度的建立和單位銀行結(jié)算賬戶(hù)年檢工作是相互依存，互為前提的。一方面，建立開(kāi)戶(hù)許可證吊銷(xiāo)制度可以加大對(duì)存款人參加賬戶(hù)年檢的約束力。另一方面，開(kāi)戶(hù)許可證吊銷(xiāo)制度的實(shí)施也必須借助于賬戶(hù)年檢平臺(tái)。建議人總行進(jìn)一步明確賬戶(hù)年檢的內(nèi)容和期限，增強(qiáng)賬戶(hù)年檢工作的可操作性和強(qiáng)制力，明確在規(guī)定期限內(nèi)不參加年檢的單位可以給予吊銷(xiāo)開(kāi)戶(hù)許可證的行政處罰。各開(kāi)戶(hù)銀行必須定期清理已被吊銷(xiāo)開(kāi)戶(hù)許可證的單位銀行賬戶(hù)，停止為其辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)并按法定程序銷(xiāo)戶(hù)。

（二）明確可以給予吊銷(xiāo)開(kāi)戶(hù)許可證行政處罰的具體情況

吊銷(xiāo)開(kāi)戶(hù)許可證作為一種比較嚴(yán)厲的行政處罰手段，必須具有明確的法律依據(jù)。建議修訂《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》并賦予人民銀行賬戶(hù)監(jiān)管部門(mén)吊銷(xiāo)開(kāi)戶(hù)許可證的執(zhí)法權(quán)限。參考其他行政許可證件的吊銷(xiāo)制度，在具體實(shí)施上，可以考慮在以下情形下對(duì)存款人處以吊銷(xiāo)開(kāi)戶(hù)許可證的行政處罰：提供虛假資料騙取開(kāi)戶(hù)許可證的；基本存款賬戶(hù)超過(guò)兩年不發(fā)生結(jié)算，且連續(xù)兩年不參加賬戶(hù)年檢的；基本戶(hù)開(kāi)戶(hù)證明文件過(guò)期且一個(gè)年檢年度內(nèi)不提供新的證明文件的；利用銀行結(jié)算賬戶(hù)為非法集資、詐騙、洗錢(qián)等違法犯罪活動(dòng)轉(zhuǎn)移資金的；預(yù)算單位專(zhuān)用存款賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)證明文件失效的；臨時(shí)存款賬戶(hù)超期后不主動(dòng)撤銷(xiāo)的，等等。同時(shí)，對(duì)于沒(méi)有按時(shí)變更賬戶(hù)信息等其他比較輕微的賬戶(hù)違法行為，可以設(shè)置相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰標(biāo)準(zhǔn)。

開(kāi)戶(hù)許可證作為一種行政許可證件，其吊銷(xiāo)應(yīng)由頒發(fā)證件的行政管理部門(mén)實(shí)施。當(dāng)開(kāi)戶(hù)銀行清理發(fā)現(xiàn)符合吊銷(xiāo)開(kāi)戶(hù)許可證法定條件的開(kāi)戶(hù)單位時(shí)，向頒發(fā)該開(kāi)戶(hù)許可證的人民銀行報(bào)送相關(guān)資料。符合條件的，由人民銀行做出吊銷(xiāo)開(kāi)戶(hù)許可證的行政處罰決定。

（三）完善《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理系統(tǒng)》相關(guān)功能

《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理系統(tǒng)》是賬戶(hù)監(jiān)管的信息化平臺(tái)?？梢詫?duì)賬戶(hù)管理系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)改造，配合開(kāi)戶(hù)許可證吊銷(xiāo)制度的實(shí)施。賬戶(hù)管理系統(tǒng)應(yīng)允許存款人的所有開(kāi)戶(hù)銀行查詢(xún)?cè)摯婵钊说幕緫?hù)開(kāi)戶(hù)許可證狀態(tài)，允許預(yù)算單位專(zhuān)用存款賬戶(hù)和臨時(shí)存款賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)行查詢(xún)預(yù)算專(zhuān)戶(hù)和臨時(shí)戶(hù)的開(kāi)戶(hù)許可證狀態(tài)。同時(shí)，可以允許一般存款賬戶(hù)和非預(yù)算單位專(zhuān)用存款賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)銀行查詢(xún)其存款人基本戶(hù)的年檢狀態(tài)。若基本戶(hù)在規(guī)定的年檢期限內(nèi)未進(jìn)行年檢，一般存款賬戶(hù)和非預(yù)算單位專(zhuān)用存款賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)銀行應(yīng)停止為該存款人辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)。若存款人基本戶(hù)開(kāi)戶(hù)許可證處于吊銷(xiāo)狀態(tài)，則該存款人的各開(kāi)戶(hù)銀行均應(yīng)按法定程序?qū)⒃摯婵钊说乃匈~戶(hù)予以撤銷(xiāo)。若預(yù)算單位專(zhuān)用存款賬戶(hù)和臨時(shí)存款賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)許可證被吊銷(xiāo)，則開(kāi)戶(hù)銀行應(yīng)撤銷(xiāo)相應(yīng)的結(jié)算賬戶(hù)。

參考文獻(xiàn)

[1]中國(guó)人民銀行支付結(jié)算管理辦公室.《〈人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法〉學(xué)習(xí)實(shí)用手冊(cè)》[M].北京：新華出版社，2003.

篇8

關(guān)鍵詞：舟山沿岸;管理現(xiàn)狀;漁業(yè)許可證

基金項(xiàng)目：浙江海洋學(xué)院水產(chǎn)學(xué)院大學(xué)生科技創(chuàng)新項(xiàng)目（舟山沿岸漁業(yè)捕撈許可證管理制度實(shí)施情況調(diào)查研究）浙江海洋學(xué)院大學(xué)生研究性ぱ習(xí)與創(chuàng)新性實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目的資助

作者簡(jiǎn)介：顏榮彬（1989―），男,福建莆田人,浙江海洋學(xué)院水產(chǎn)學(xué)院學(xué)生。

通訊作者：宋偉華(1968―),男,博士,浙江海洋學(xué)院水產(chǎn)學(xué)院副院長(zhǎng),教授,碩士生導(dǎo)師。

中圖分類(lèi)號(hào)：F570

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：16749944(2011)10015702

お

1 引言

舟山沿岸漁場(chǎng)曾是世界漁業(yè)產(chǎn)量最高的漁場(chǎng)之一,素有漁倉(cāng)之稱(chēng),也是我國(guó)傳統(tǒng)4大海魚(yú)的主產(chǎn)區(qū)之一。在資源衰退和海洋環(huán)境日益污染的背景下,加強(qiáng)沿岸漁場(chǎng)的綜合管理和實(shí)施科學(xué)的利用規(guī)劃,是舟山沿岸漁業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。目前主要是通過(guò)漁業(yè)捕撈許可制度來(lái)進(jìn)行監(jiān)督,但沿岸漁場(chǎng)管理仍存在不熟悉地域、不了解現(xiàn)狀、管理權(quán)限過(guò)高等問(wèn)題。同時(shí)國(guó)家賦予各級(jí)主管部門(mén)監(jiān)督管理權(quán)利和漁業(yè)捕撈許可證制度沒(méi)有得到充分體現(xiàn),主管部門(mén)出現(xiàn)權(quán)力真空,漁民缺乏管理。因此只有真正落實(shí)漁業(yè)捕撈許可證管理制度,才能進(jìn)一步控制捕撈強(qiáng)度、保護(hù)和管理，利用漁業(yè)資源,維護(hù)漁業(yè)生產(chǎn)秩序,保障漁業(yè)生產(chǎn)者的合法權(quán)益。

2 舟山沿岸漁業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)狀

2.1 捕撈作業(yè)的漁船持續(xù)增長(zhǎng)

素有漁倉(cāng)之稱(chēng)的舟山漁場(chǎng)的捕獲量在20世紀(jì)70年代末和80年代初曾有所下降,但80年代初開(kāi)始,舟山海洋捕撈產(chǎn)量基本上都保持著強(qiáng)勁的增長(zhǎng)趨勢(shì)。這種看似表面旺盛的海洋捕撈活動(dòng)其實(shí)已經(jīng)難以掩蓋舟山海洋捕撈業(yè)面臨的壓力。雖然目前的遠(yuǎn)洋捕撈業(yè)有了一定的發(fā)展,但是就舟山漁業(yè)而言,單一的捕撈狀況仍然沒(méi)有得到根本性的解決,以開(kāi)發(fā)公海漁業(yè)資源為主的捕撈產(chǎn)業(yè)所占的比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

2.2 舟山海洋環(huán)境污染日趨嚴(yán)重

舟山漁場(chǎng)地處長(zhǎng)江、錢(qián)塘江、甬江入?？?沿岸流、臺(tái)灣暖流和黃海冷水團(tuán)交匯于此。大陸徑流為漁場(chǎng)帶來(lái)大量浮游生物,與海水營(yíng)養(yǎng)鹽類(lèi)相結(jié)合,促使其迅速生長(zhǎng)繁殖[1]。雖然國(guó)家頒布了很多的條令,但是大量的工業(yè)廢水和養(yǎng)殖廢水通過(guò)大陸徑流排入大海,舟山海域的水質(zhì)逐步惡化。近幾年不同地區(qū)發(fā)生了不同程度的赤潮,舟山漁場(chǎng)的海洋環(huán)境遭到了極大的破壞。同時(shí)舟山漁場(chǎng)作為多種經(jīng)濟(jì)魚(yú)類(lèi)的生長(zhǎng)、繁殖、越冬的棲息地的功能受到了極大地限制。

2.3 生產(chǎn)成本過(guò)高,漁業(yè)資源持續(xù)衰退

在國(guó)際石油價(jià)格持續(xù)上漲的大背景下,我國(guó)的石油價(jià)格也持續(xù)攀升。油價(jià)上漲,漁業(yè)生產(chǎn)成本大大提高,這讓漁業(yè)生產(chǎn)進(jìn)入一個(gè)前所未有的困難時(shí)期。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái),舟山漁場(chǎng)從生產(chǎn)情況來(lái)看,魚(yú)體的規(guī)格明顯偏小,像大黃魚(yú)、小黃魚(yú)等經(jīng)濟(jì)魚(yú)群已經(jīng)趨于滅絕[2]。

3 捕撈許可證管理制度實(shí)施狀況分析

3.1 漁業(yè)捕撈許可證的職能

漁業(yè)捕撈許可證是通過(guò)農(nóng)業(yè)部漁業(yè)局委托各省漁業(yè)行政主管部門(mén)對(duì)捕撈活動(dòng)發(fā)放捕撈許可證來(lái)實(shí)行規(guī)范管理。海洋漁業(yè)許可證制度在生產(chǎn)方面的管理和作用對(duì)于確認(rèn)和保護(hù)漁民的合法權(quán)益,調(diào)動(dòng)漁民生產(chǎn)積極性,以及維護(hù)漁業(yè)生產(chǎn)秩序、合理利用漁業(yè)資源,促進(jìn)漁業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展起到重要作用。國(guó)家對(duì)捕撈業(yè)實(shí)行船網(wǎng)工具控制指標(biāo)管理,實(shí)行捕撈許可證制度和捕撈限額制度及漁業(yè)捕撈許可證、船網(wǎng)工具控制指標(biāo)等證書(shū)的審批和簽發(fā)實(shí)行簽發(fā)人制度[3]。

3.2 捕撈許可證的管理現(xiàn)狀

3.2.1 “三無(wú)”漁船仍然存在

正是由于這種“三無(wú)”違規(guī)漁船的泛濫,導(dǎo)致了漁業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中秩序混亂,產(chǎn)生種種海事糾紛。據(jù)統(tǒng)計(jì),1991~1993年沈家門(mén)漁港管理的各類(lèi)海事糾紛共658起,其中因海事或網(wǎng)具糾纏引起的打、砸、搶、扣等惡性事件有414起,約占總數(shù)的64%[4]。

3.2.2 許可證的內(nèi)容沒(méi)有落實(shí)到位

自從浙江省政府頒發(fā)的《浙江省漁業(yè)捕撈許可辦法》規(guī)定后,要求縣級(jí)以上政府漁業(yè)行政主管部門(mén)批準(zhǔn)發(fā)放海洋作業(yè)的捕撈許可證。但是存在一部分漁船沒(méi)有真正將捕撈許可證的內(nèi)容落實(shí)到位。如有些單位或個(gè)人并沒(méi)有在規(guī)定的場(chǎng)所和時(shí)限內(nèi)作業(yè)，很多單位在制造、購(gòu)置新的船舶后并沒(méi)有按照相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)?zhí)顚?xiě)《漁業(yè)船網(wǎng)工具指標(biāo)申請(qǐng)書(shū)》,原來(lái)的許可證仍然有效,這樣便得馬力指數(shù)難以得到有效地控制。據(jù)統(tǒng)計(jì),舟山海洋捕撈生產(chǎn)機(jī)動(dòng)漁船總功率是20年前的4倍多,而單位功率漁獲產(chǎn)量還不到20年前的一半[6]，違規(guī)的作業(yè)方式正是導(dǎo)致舟山海洋漁業(yè)捕撈失控的主要因素。

3.2.3 許可證買(mǎi)賣(mài)現(xiàn)象嚴(yán)重

自從國(guó)家實(shí)施《漁業(yè)法》以來(lái),明令不許買(mǎi)賣(mài)捕撈許可證，但就舟山而言,這種證件的買(mǎi)賣(mài)現(xiàn)象普遍存在。根據(jù)農(nóng)業(yè)部《漁業(yè)捕撈許可證管理辦法》第十八條:“漁業(yè)經(jīng)營(yíng)者變更,原發(fā)的捕撈許可證作廢;按本辦法重新申請(qǐng)漁業(yè)捕撈許可證”的規(guī)定,這些私買(mǎi)的捕撈許可證應(yīng)當(dāng)作廢,可是由于種種原因,大多數(shù)買(mǎi)賣(mài)的捕撈許可證均以過(guò)戶(hù)繼續(xù)使用而告終[6]。同時(shí)舟山市政府指出,捕撈漁船的漁業(yè)捕撈許可證實(shí)行一證一船,非漁船捕撈的漁業(yè)捕撈許可證實(shí)行一證一人。但是在實(shí)際的調(diào)查中可發(fā)現(xiàn)一證多船,一證多人冒用現(xiàn)象普遍存在。正是因?yàn)檫@些漏洞才導(dǎo)致了舟山海洋漁業(yè)資源日益衰竭,嚴(yán)重影響了漁業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

4 完善捕撈許可證管理制度的對(duì)策

4.1 加大舟山漁業(yè)行政機(jī)關(guān)的監(jiān)督查處力度

部分許可證持有者并沒(méi)有按照許可證上規(guī)定的作業(yè)類(lèi)型、作業(yè)場(chǎng)所、作業(yè)時(shí)限、漁具數(shù)量進(jìn)行捕撈。這些行為都違反了許可證制度的相關(guān)規(guī)定。漁業(yè)捕撈許可證作為一種法律證書(shū),必須要有執(zhí)行力,漁業(yè)行政主管機(jī)關(guān)就要堅(jiān)決做好查處工作,按照相關(guān)的法律規(guī)定給予違法行為人于經(jīng)濟(jì)、行政處罰。對(duì)于相關(guān)的漁業(yè)行政機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō),頒發(fā)許可證后,在形式上不能隨意撤消,或宣布無(wú)效,在內(nèi)容上必須保障許可證持有人捕撈權(quán)利的合法行使[5]。

4.2 完善漁業(yè)捕撈許可證的中止、違規(guī)記錄工作

漁業(yè)捕撈許可證的中止是指許可證暫時(shí)失去法律效力,是漁業(yè)行政主管機(jī)關(guān)或其所屬的漁政監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為制止許可證持有人的違法行為,責(zé)令其暫時(shí)停止已經(jīng)許可的捕撈生產(chǎn)活動(dòng)[6]。根據(jù)舟山海域自然地理狀況,在舟山沿岸進(jìn)行禁漁區(qū)、禁漁期管理。在禁漁期、禁漁區(qū),漁業(yè)行政主管機(jī)關(guān)或所屬的漁政監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令相應(yīng)的漁船休漁。在此期間,該漁船的捕撈許可證法律效力應(yīng)該中止。同時(shí),對(duì)于違規(guī)作業(yè)的漁船建議捕撈許可證應(yīng)該附一本違規(guī)記錄本,要有統(tǒng)一的編號(hào),注明有效期限。根據(jù)違規(guī)情況的輕重程度,違規(guī)一次就由漁業(yè)行政主管機(jī)關(guān)或其所屬的漁政監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從總分中扣除一定的分?jǐn)?shù)。當(dāng)分?jǐn)?shù)被扣完時(shí)就責(zé)令其停止捕撈作業(yè),法人代表進(jìn)行重新學(xué)習(xí)培訓(xùn)。

4.3 許可證證書(shū)欄目應(yīng)附照片,規(guī)格應(yīng)適當(dāng)縮小

舟山市較為嚴(yán)格地實(shí)行了漁業(yè)許可證制度,在具體實(shí)行過(guò)程中,經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)浙江省省制作的“捕撈許可證”在欄目設(shè)置和規(guī)格上有些不盡合理?！稘O業(yè)法》自實(shí)施以來(lái),嚴(yán)禁捕撈許可證的買(mǎi)賣(mài),但實(shí)際生產(chǎn)中,捕撈許可證買(mǎi)賣(mài)現(xiàn)象相當(dāng)普遍,每年審核時(shí)有大量的持證者換了新人。根據(jù)農(nóng)業(yè)部《漁業(yè)捕撈許可證管理辦法》第十八條:“漁業(yè)經(jīng)營(yíng)者變更,原發(fā)的捕撈許可證作廢;按本辦法重新申請(qǐng)漁業(yè)捕撈許可證”的規(guī)定,這些私買(mǎi)的捕撈許可證應(yīng)當(dāng)作廢?？墒怯捎诜N種原因,大多數(shù)買(mǎi)賣(mài)的捕撈許可證均以過(guò)戶(hù)繼續(xù)使用而告終。既然漁業(yè)捕撈許可證不得買(mǎi)賣(mài),為每個(gè)漁業(yè)經(jīng)營(yíng)者所特有,就應(yīng)該隨證附有持證人照片,一旦船、證不符或人、證不符,即可按照相應(yīng)的管理辦法予以作廢。同時(shí)在調(diào)查過(guò)程中,不少漁民反應(yīng)捕撈許可證規(guī)格過(guò)大,攜帶不便的問(wèn)題。故省漁業(yè)行政機(jī)關(guān)在制作許可證時(shí)可適當(dāng)將規(guī)格縮小,保證證隨人在,證隨船在。

4.4 鼓勵(lì)漁民轉(zhuǎn)產(chǎn)、退證、退費(fèi)

在舟山漁業(yè)資源日益衰退的今天,單單靠漁業(yè)支撐的漁區(qū)經(jīng)濟(jì)已是遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于以多元化發(fā)展的社會(huì)經(jīng)濟(jì)。而且單純依靠不增加馬力指標(biāo)很難達(dá)到恢復(fù)資源的目的,必須采取適當(dāng)措施,把入漁船舶的數(shù)量減下來(lái)。應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)漁業(yè)經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)退出、轉(zhuǎn)產(chǎn)。國(guó)家退回一部份費(fèi)用作為補(bǔ)償,注銷(xiāo)其捕撈許可證。收回的漁船可以沉沒(méi)于近海做為人工漁礁,或用于近海養(yǎng)殖等。國(guó)家從財(cái)政政策上做好漁民轉(zhuǎn)產(chǎn)轉(zhuǎn)業(yè)的工作,引導(dǎo)捕撈漁民進(jìn)行“二次創(chuàng)業(yè)”,推動(dòng)漁民轉(zhuǎn)產(chǎn)轉(zhuǎn)業(yè)的進(jìn)行[7]。

參考文獻(xiàn)：

［1］ 鐘 志,劉 琴.關(guān)于舟山漁場(chǎng)海域環(huán)境質(zhì)量評(píng)價(jià)［J］.廣州化工,2011(39):3~4.

［2］ 林博專(zhuān).和大海拔河［J］.中國(guó)水產(chǎn),2009(11):80~81.

［3］ 水伯年.關(guān)于浙江海洋漁政管理現(xiàn)狀及存在問(wèn)題［J］.浙江海洋學(xué)院學(xué)報(bào)：人文科學(xué)版,2001,18(6):2~3.

［4］ 黃凱軍.關(guān)于關(guān)于漁業(yè)捕撈許可證管理方法的探索［J］.中國(guó)漁業(yè)經(jīng)濟(jì)漁政管理,2001(4):65~67.