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摘要文章回顧了國外旅游規(guī)劃發(fā)展的歷程和新的動向，并針對不同時期的技術(shù)進(jìn)步程度把它劃分為開始、過渡、快速發(fā)展、深入發(fā)展4個階段。闡述了各個階段的規(guī)劃技術(shù)革新及對旅游規(guī)劃的新認(rèn)識。并對5種比較有影響的規(guī)劃思想和方法進(jìn)行了介紹。
關(guān)鍵詞旅游規(guī)劃綜合方法系統(tǒng)方法門檻分析社區(qū)方法可持續(xù)發(fā)展方法
1國外旅游規(guī)劃的發(fā)展歷程
1．1初始階段
旅游規(guī)劃最早起源于30年代中期的英國、法國和愛爾蘭等國[1，2]。最初旅游規(guī)劃只是為一些旅游項目或設(shè)施做一些起碼的市場評估和場地設(shè)計,例如為飯店或旅館選址等。從嚴(yán)格意義上講，這還稱不上旅游規(guī)劃。
60年代中期到70年代初的幾年里,世界旅游業(yè)發(fā)展迅速,旅游開發(fā)的需求也逐步加大。與此相應(yīng)的旅游規(guī)劃在歐洲得到了進(jìn)一步發(fā)展,并逐漸發(fā)展到北美的加拿大,然后進(jìn)一步向亞洲和非洲國家擴展。
1．2過渡階段
70年代后期,旅游業(yè)的繼續(xù)發(fā)展使旅游規(guī)劃研究得到進(jìn)一步加強,一個顯著特點就是開始出現(xiàn)比較系統(tǒng)的旅游規(guī)劃著作。1977年,世界旅游組織(WTO)對有關(guān)旅游開發(fā)規(guī)劃的調(diào)查表明,43個成員國中有37個國家有了國家級的旅游總體規(guī)劃[2]。隨后，世界旅游組織(WTO)出版了兩個旅游開發(fā)文件即《綜合規(guī)劃》(IntegratedPlanning)和《旅游開發(fā)規(guī)劃明細(xì)錄》(InventoryofTourismDevelopmentPlans)?！毒C合規(guī)劃》是為發(fā)展中國家提供的一本技術(shù)指導(dǎo)手冊,《旅游開發(fā)規(guī)劃明細(xì)錄》則匯集了對118個國家和地區(qū)旅游管理機構(gòu)和旅游規(guī)劃的調(diào)查[3]。1979年，WTO實施了全球范圍內(nèi)的旅游規(guī)劃調(diào)查，共調(diào)查案例1619個（184個地區(qū)規(guī)劃、384個區(qū)域規(guī)劃、180個國家規(guī)劃、266個區(qū)域間規(guī)劃、42個部門規(guī)劃、599個景點規(guī)劃），并形成了第一份全球在制定旅游開發(fā)方面的經(jīng)驗報告。報告指出，只有55.5%的規(guī)劃和方案被實施，規(guī)劃的制定和實施之間存在脫節(jié)；制定旅游規(guī)劃與使用的各種方法之間差別很大；規(guī)劃對成本收益方面考慮多，而社會因素涉及的少；地區(qū)級規(guī)劃要比區(qū)域級、國家級、世界級更有效和普遍。Gunn于1979年出版了他早期旅游規(guī)劃思想體系的總結(jié)著作《旅游規(guī)劃》[7]。
1．3快速發(fā)展階段
80年代是旅游規(guī)劃研究的大發(fā)展時期,大量的研究使規(guī)劃理論思想和方法得到進(jìn)一步充實,研究方面也日趨多樣化。
旅游規(guī)劃的研究經(jīng)過60年代的醞釀和70年代的初步探討,到80年代對旅游規(guī)劃本身的認(rèn)識則更為深刻了。Gunn于1988年出版了《旅游規(guī)劃》第二版[8],Murphy于1985年出版了《旅游:社區(qū)方法》[1],Getz于1986年發(fā)表“理論與實踐相結(jié)合的旅游規(guī)劃模型”[9],DouglasPearce于1989年出版了《旅游開發(fā)》(TourismDevelopment)[10],他們在論著里深入地揭示了旅游規(guī)劃的內(nèi)涵,并在學(xué)術(shù)界基本上達(dá)成共識,即認(rèn)為旅游規(guī)劃是一門綜合性極強的交叉學(xué)科,任何其它學(xué)科的規(guī)劃,包括城市規(guī)劃和建筑規(guī)劃不能替代它。它山之石可以攻玉，這一時期提出了系列指導(dǎo)旅游規(guī)劃的理論，其中著名的門檻理論和旅游地生命周期理論。旅游地生命周期理論最早是由旅游營銷專家Plog提出。德國著名地理學(xué)家W.Christaller研究地中海旅游鄉(xiāng)村得出這樣的結(jié)論:旅游鄉(xiāng)村生命周期分為三個階段,即:發(fā)掘、增長、衰落階段。加拿大地理學(xué)家R.W.Butler提出S型旅游地生命周期演化模型[14]。隨后Hovinen、Strapp[12]、CooperCandJachsonS[13],FosterD.M.andMurphyP.[14]及GetzD[15]等,又對該理論作了進(jìn)一步補充和完善。旅游地生命周期規(guī)律的理論不僅回答了旅游規(guī)劃的必要性，更主要的是為旅游地發(fā)展前途預(yù)測提供了依據(jù),為規(guī)劃提供了指導(dǎo)作用。
在規(guī)劃方法上Murphy的社區(qū)方法[11]和投入產(chǎn)出分析方法也被應(yīng)用到規(guī)劃之中。在定量技術(shù)研究得到迅速發(fā)展,Smith;StephenL.J.在“TourismAnalysis:AHandbook”[16]書中以簡明實用的方式給旅游規(guī)劃人員、研究人員、咨詢?nèi)藛T和決策者介紹了36種較重要的數(shù)量方法，對每種方法的用途與其它研究手段的關(guān)系以及可能出現(xiàn)的疏漏作了較好的闡述。
西方的主要旅游期刊如《旅游研究記事》(AnnalsofTourismResearch)、《旅游研究雜志》(JournalofTourismStudies)、《旅行研究雜志》(JournalofTravelResearch)、《旅游管理》(TourismManagement)、《旅游娛樂》(TourismRecreation)、《休閑科學(xué)》(Leisurescience)、《旅游評論》(TouristReview)和《可持續(xù)旅游雜志》(JournalofSustainableTourism)等都發(fā)表了大量的有關(guān)旅游開發(fā)和規(guī)劃方面的研究論文。另外世界旅游組織(WTO)出版了旅游規(guī)劃方面的多項出版物如《國家和區(qū)域旅游總體規(guī)劃的建立與實施方法》等,顯示出了世界旅游組織對規(guī)劃指導(dǎo)性和操作性的重視。80年代末隨著娛樂休閑度假旅游呈上升勢態(tài),對休閑、娛樂和度假規(guī)劃的研究受到重視。其中Clare.A.Gunn的《度假景觀：旅游區(qū)設(shè)計》[17]是比較成熟的度假地設(shè)計指導(dǎo)手冊。
1．4深入發(fā)展階段
90年代初,美國著名旅游規(guī)劃學(xué)家EdwardInskeep為旅游規(guī)劃的標(biāo)準(zhǔn)程序框架建立作出了巨大貢獻(xiàn)。其兩本代表作《旅游規(guī)劃:一種集成的和可持續(xù)的方法》[17]和《國家和地區(qū)旅游規(guī)劃》[19]，是面向旅游規(guī)劃師操作的理論和技術(shù)指導(dǎo)著作。同期世界旅游組織也出版了《可持續(xù)旅游開發(fā):地方規(guī)劃師指南》[20]及《旅游度假區(qū)的綜合模式》[21]等。這些著作的出現(xiàn)使旅游規(guī)劃內(nèi)容、方法和程序日漸成熟。
這一時期，不僅對旅游規(guī)劃操作本身的重視和研究外,還對規(guī)劃實施監(jiān)控和管理給予了很大的重視。這在Inskeep的著作中已體現(xiàn)出。另外,由J.G.Nelson,R.Butler,G.Wall主編的論文集《旅游和可持續(xù)發(fā)展:監(jiān)控、規(guī)劃、管理》[22]著重于旅游規(guī)劃貫徹和實施過程方面的研究。亞太旅游協(xié)會(PATA)高級副總裁RogerGriffin先生提出了“創(chuàng)造市場營銷與旅游規(guī)劃的統(tǒng)一”[23],這一觀點是在辯證理解旅游規(guī)劃與市場營銷關(guān)系的基礎(chǔ)提出來的。這反映了90年代旅游規(guī)劃對市場要素的重視。
澳大利亞學(xué)者RorsK.Dowling,提出“從環(huán)境適應(yīng)性來探討旅游發(fā)展規(guī)劃”[23],從而把環(huán)境規(guī)劃和旅游規(guī)劃融為一體，體現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展的思想。其規(guī)劃框架和Mill、MorrisonGunn等提出的區(qū)域旅游規(guī)劃框架相似,但在環(huán)境傾向性方面是有區(qū)別的。RorsK.Dowling[24]的旅游規(guī)劃框架就其實質(zhì)是一種生態(tài)旅游規(guī)劃框架。1995年4月27日～28日,在西班牙加那利群島蘭沙羅特島聯(lián)合國教科文組織、環(huán)境計劃署和世界旅游組織共同召開了由75個國家和地區(qū)600余名代
表出席的“可持續(xù)旅游發(fā)展世界會議”,會議通過了《可持續(xù)旅游發(fā)展》和《可持續(xù)旅游發(fā)展行動計劃》,確立了可持續(xù)發(fā)展的思想方法在旅游資源保護(hù)、開發(fā)和規(guī)劃中的地位,并明確規(guī)定了旅游規(guī)劃中要執(zhí)行的行動。
DouglasPearce，1995在《旅游新的變化:人、地、過程》[25]中提出了一個“動態(tài)、多尺度、集成的旅游規(guī)劃方法”。這是對以前綜合和動態(tài)方法的總結(jié)和提高,應(yīng)該說是提出了一個規(guī)劃體系結(jié)構(gòu)。
90年代初由HubertN.VanLier主編的《游憩和旅游規(guī)劃的新挑戰(zhàn)》[26]是對數(shù)個國家有關(guān)游憩產(chǎn)品規(guī)劃的總結(jié)及趨勢的預(yù)測。
2國外旅游規(guī)劃的主要思想方法
2．1綜合法
目前國內(nèi)基本上都把IntegratedApproach翻譯為綜合方法，實際上翻譯集成方法更為貼切些。Gravel,1979[2]認(rèn)為最初專注于客源市場或某些資源的規(guī)劃,很少廣泛考慮,人們稱這種規(guī)劃方法為“運營研究”,直到60年代這種方法沒有什么實質(zhì)性的變化。50年代,在計算手段上有較大的變革,人們采用了計算機技術(shù)可以處理和分析更多的計量經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù),這只不過是計算的手段和技術(shù)發(fā)生了革新,而規(guī)劃本身并沒有任何變化。在60年代初,盡管大而復(fù)雜系統(tǒng)的管理技術(shù)方法和新的商業(yè)應(yīng)用技術(shù)被采用,但規(guī)劃方法仍沒有大的進(jìn)步。因而,60年代以前的方法都是一種非綜合方法（非集成Non-integratedApproach)。直至1965年,Labean在“LaConsommationtouristiqnebelge:sonevolutionpasseetfuture”的戰(zhàn)略規(guī)劃中首次同時采用了直接和間接的方法手段，利用了二者的互補性,并廣泛考慮了區(qū)域和環(huán)境的背景,因而這種方法相對以前而言，體現(xiàn)出了綜合集成的方法思想。
2．2系統(tǒng)規(guī)劃法
系統(tǒng)規(guī)劃法的雛形是綜合動態(tài)法。最早是Baud-Bovy提出。其總體規(guī)劃(MasterPlan)[27]開始反映了這種思想方法。同時他還指出這種規(guī)劃的過程是一個周期性的重復(fù)過程。每隔一定的時間要重做一次規(guī)劃,這個間隔一般為5年，而每一次的規(guī)劃稱之為總體規(guī)劃?？傮w規(guī)劃有四個步驟:確定目的、目標(biāo)；收集和分析市場與資源數(shù)據(jù)；制定策略；決策。
系統(tǒng)規(guī)劃方法引進(jìn)了系統(tǒng)論和控制論的方法,把它用于旅游規(guī)劃中,通過制定旅游規(guī)劃及其實施來控制旅游系統(tǒng)。BrainMcLoughlin、GeorgeChadwick和AlanWilson三人是英國系統(tǒng)規(guī)劃的主要創(chuàng)始人?！癕cLoughlin描述的規(guī)劃過程最簡單:規(guī)劃過程呈直線關(guān)系發(fā)展,然后通過一個網(wǎng)絡(luò)不斷重復(fù)。在作出編制規(guī)劃和建立一個特定系統(tǒng)的基本決定以后,規(guī)劃師要列出廣泛的目標(biāo)(goals);并根據(jù)這些目標(biāo)確定一些較具體的任務(wù)(Objectives),他借助于系統(tǒng)的模型來求得他將采取若干可能的行動方向(Courseofaction),隨后根據(jù)這些任務(wù)和可能的財力來評價各個比較方案,最后采取行動來實施最優(yōu)方案。”[28]其實,以上主要是指一個動態(tài)規(guī)劃過程,確切地講是一個動態(tài)控制過程,且McLoughlin描述的只是一個簡單的線性動態(tài)控制過程,但在系統(tǒng)性上研究很不夠?？傮w規(guī)劃(MasterPlan)后,又提出了戶外休閑產(chǎn)品分析序列規(guī)劃法(PASOLP即Product''''sAnalysisSequenceforOutdoorLeisurePlanning)[5],并用PASOLP法進(jìn)一步制定出一個非線性、動態(tài)規(guī)劃過程即他們所說的系統(tǒng)規(guī)劃法。其系統(tǒng)規(guī)劃法是由四個部分構(gòu)成,即：開發(fā)計劃;監(jiān)控系統(tǒng);反饋和校正系統(tǒng);重新規(guī)劃過程。這一系統(tǒng)規(guī)劃思想另一個特色是由一個很強的產(chǎn)品分析的主線貫穿規(guī)劃之中。
系統(tǒng)規(guī)劃法注重于政策的制定和選擇,以及社會經(jīng)濟(jì)影響分析(主要是成本效益研究),而把具體規(guī)劃不作為主要部分,并且對旅游系統(tǒng)本身的復(fù)雜性分析也不夠。Mill&Morrison(1985)[29]和Gunn(1988)[8]對旅游系統(tǒng)本身的功能和系統(tǒng)的復(fù)雜性做了進(jìn)一步的研究和揭示。Gunn和Mill及Morrison把旅游系統(tǒng)分為需求和供給兩個功能部分:旅游者(即那些有興趣和出游能力的人們)為需求方,而供給方由不同的運輸方式、吸引物、提供服務(wù)和娛樂的設(shè)施、旅游信息和促銷等構(gòu)成。
Gunn還認(rèn)為特別影響旅游系統(tǒng)功能的要素有:自然資源、文化資源、工商企業(yè)家、金融資本、勞力、完全性、社區(qū)、政府政策和組織(或領(lǐng)導(dǎo))。Mill和Morrison還進(jìn)一步指出了系統(tǒng)的四個部分及其之間關(guān)系。其四個部分為：客源市場(旅游者);旅行(交通運輸);旅游目的地(吸引物、娛樂設(shè)施和服務(wù));營銷(信息和促銷)。這些工作是對鮑氏方法的進(jìn)一步補充和完善。
2．3社區(qū)法
主要倡導(dǎo)者為PeterE.Murphy(1983)[1],他在《旅游:一個社區(qū)方法》一書中較為詳細(xì)地闡述了旅游業(yè)對社區(qū)的影響及社區(qū)對旅游的響應(yīng),及如何從社區(qū)角度去開發(fā)和規(guī)劃旅游。他把旅游看作一個社區(qū)產(chǎn)業(yè),作為旅游目的地的當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)是一個生態(tài)社區(qū)。他構(gòu)筑了一個社區(qū)生態(tài)模型社區(qū)的自然和文化旅游資源相當(dāng)于一個生態(tài)系統(tǒng)中的植物生命,它構(gòu)成食物鏈的基礎(chǔ),過分地索取會導(dǎo)致植物的減少和自然退化。當(dāng)?shù)鼐用癖豢醋魇巧鷳B(tài)系統(tǒng)中的動物,他們作為社區(qū)吸引物總體中的一部分,既要過日常生活又要作為社區(qū)展示的一部分。旅游業(yè)類似于生態(tài)系統(tǒng)中的捕獵食者,而游客則是獵物。旅游業(yè)的收益來自游客,游客關(guān)心的是旅游吸引物(自然和文化旅游資源及娛樂設(shè)施)和服務(wù),這是“消費”的對象。這樣吸引物和服務(wù)、游客、旅游業(yè)和當(dāng)?shù)鼐用癖銟?gòu)成了一個有一定功能關(guān)系(生物鏈)的生態(tài)系統(tǒng)中的主要成份。它們的比例是否協(xié)調(diào)，關(guān)系到系統(tǒng)的健康和穩(wěn)定。按照這種思維方法去規(guī)劃和組織旅游業(yè)便是社區(qū)法。
Murphy在運用生態(tài)社區(qū)方法時,引入了系統(tǒng)理論的分析方法,因為生態(tài)系統(tǒng)是一個系統(tǒng)。在作系統(tǒng)分析時,著重考慮四個基本部分:
(1)人們的活動,發(fā)生在特定的時空條件下有規(guī)律的行為模式;
(2)交通(交流),如媒體、信息領(lǐng)域和運輸三類;
(3)空間、活動和交通發(fā)生的空間;
(4)時間因子。
要控制一個動態(tài)系統(tǒng),必須知道它的不同發(fā)展階段的產(chǎn)出。把系統(tǒng)方法用到旅游規(guī)劃中有兩個突出的優(yōu)點:第一,彈性能用于不同水平級;第二,連續(xù)監(jiān)測的概念把規(guī)劃和管理合成在一起。
社區(qū)法非常強調(diào)社區(qū)參與規(guī)劃和決策制定過程。當(dāng)?shù)鼐用竦膮⑴c使規(guī)劃中能反映當(dāng)?shù)鼐用竦南敕ê蛯β糜蔚膽B(tài)度,以便規(guī)劃實施后,減少居民對旅游的反感情緒和沖突。
2．4門檻分析法
門檻分析（thresholdAnalysis）方法是由波蘭的區(qū)域和城市規(guī)劃專家B.馬列士于1963年在其著作《城市建設(shè)經(jīng)濟(jì)》正式提出。該方法最初應(yīng)用形式是城市發(fā)展門檻分析，是綜合評價城市發(fā)展可能的綜合規(guī)劃方法。1968年，B.馬列士在南斯拉夫南亞德里亞地區(qū)的規(guī)劃中首次將門檻分析方法直接應(yīng)用于旅游開發(fā)。他從門檻分析的角度把資源分為兩大類，一類是容量隨需求的增加成比例漸增；另一類是容量只能跳躍式地增加并產(chǎn)生凍結(jié)資產(chǎn)現(xiàn)象。同時他把旅游業(yè)中資源按功能特征分為三種：
⑴旅游勝地吸引物，指風(fēng)景、海濱、登山和劃船條件、歷史文化遺跡等。
⑵旅游服務(wù)設(shè)施，指住宿、露營條件、餐館、交通、給排水等。
⑶旅游就業(yè)勞動力，指服務(wù)于旅游業(yè)的勞動力。
馬列士認(rèn)為以上三種旅游資源中住宿條件（旅館、汽車旅館、露營地、私人住房等）可隨需求的增加，容量逐漸增大，屬于第一類型；而給水條件屬于第二類型。因為給水量在不超過現(xiàn)有水資源限制條件下可漸增，但增到一定限度后需要大量投資開辟新的水源。這個一定限度便是供水量發(fā)展的門檻。在跨越門檻的建設(shè)后如不在繼續(xù)增容利用，便會產(chǎn)生剩余容量，導(dǎo)致資產(chǎn)的凍結(jié)，大大降低方案的經(jīng)濟(jì)效益。
當(dāng)今門檻分析方法已不局限于具體設(shè)施項目分析，而已它應(yīng)用到整個旅游地的開發(fā)規(guī)模上。“旅游門檻人口”[30]的提出便是由單項目門檻分析推廣到旅游地接待規(guī)模與效益的分析之中，以便決定其開發(fā)規(guī)模。
2．5可持續(xù)發(fā)展思想
可持續(xù)發(fā)展思想就是在旅游規(guī)劃制定過程之中,自始至終地貫徹可持續(xù)發(fā)展思想。嚴(yán)格地講它是一種思想方法而不是一個具體的操作方法。1990年,在加拿大召開的Globe’90國際大會上構(gòu)筑了旅游可持續(xù)發(fā)展基本理論的基本框架。這次大會促進(jìn)了全球范圍內(nèi)倡導(dǎo)旅游可持續(xù)發(fā)展的新潮流。EdwardInskeep在他的《旅游規(guī)劃:一個綜合和可持續(xù)發(fā)展方法》中提出的環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展方法[18]，認(rèn)為旅游規(guī)劃、開發(fā)、管理的目的是讓其自然和文化資源不枯竭,不退化,并維護(hù)成一種可靠的資源,作為將來永遠(yuǎn)不斷利用的基礎(chǔ)。
“可持續(xù)旅游發(fā)展的實質(zhì),就是要求旅游與自然、文化和人類生存環(huán)境成為一個整體,自然、文化和人類生存環(huán)境之間的平衡關(guān)系使許多旅游目的地各具特色,特別是在那些小島嶼和環(huán)境敏感地區(qū),旅游發(fā)展不能破壞這種脆弱的平衡關(guān)系?！?/p>
“可持續(xù)發(fā)展的基本原則,是在全世界范圍內(nèi)實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)和社會發(fā)展目標(biāo)相結(jié)合。”《行動計劃》指出,“以可持續(xù)發(fā)展為原則,通過以下幾個方面制定旅游發(fā)展規(guī)劃:
(1)提倡總體規(guī)劃。
(2)制定政策,加強旅游與其他重要經(jīng)濟(jì)部門的相互配合。
(3)制定長期資金計劃,盡可能地與總體發(fā)展目標(biāo)保持一致。
(4)尋找激勵因素,組織促銷活動。
(5)制定監(jiān)督、評價工作計劃與實施過程的方法。
《》和《行動計劃》均明確了旅游開發(fā)與規(guī)劃應(yīng)以可持續(xù)發(fā)展思想為主導(dǎo)思想。
1997年6月，世界地理理事會、地球理事聯(lián)合會根據(jù)聯(lián)合國《21世紀(jì)議程》聯(lián)合制定了《關(guān)于旅游業(yè)的21世紀(jì)議程》。該《議程》亦把“可持續(xù)旅游業(yè)發(fā)展的規(guī)劃”作為其行動框架中一個重要的優(yōu)先領(lǐng)域。
科技旅游的存在和發(fā)展要求具備必需的物質(zhì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和科學(xué)技術(shù)支持，所以，到目前為止，科技旅游仍僅是在一些發(fā)達(dá)國家才形成了一定氣候。這些國家都把科技旅游作為旅游項目中的一個重要產(chǎn)品來加以開發(fā)，制定了干預(yù)科技旅游發(fā)展的相關(guān)政策，加大了對科技旅游的投資力度，形成了科學(xué)合理的科技旅游經(jīng)營管理機制，科技旅游呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的良好態(tài)勢。按照我們的理解，科技旅游主要分為四種類型：現(xiàn)代科技園區(qū)旅游、人工科技場館旅游、自然現(xiàn)象景觀旅游、古建文物遺跡旅游。在國外特別是在發(fā)達(dá)的歐美國家，這四種形式的科技旅游都是存在的，只不過因具體情況不同而發(fā)展重點也有所不同。由于參考資料的局限，在這里我們將著重介紹國外前三種類型科技旅游的基本情況。
（一）國外現(xiàn)代科技團(tuán)區(qū)旅游
科技園區(qū)旅游在西方國家早已不是新鮮名詞。事實上，作為科技園區(qū)旅游重要內(nèi)容的工業(yè)旅游早在20世紀(jì)30年代的法國就出現(xiàn)了。法國雷諾、標(biāo)志、雪鐵龍三個汽車制造廠通過安排游客觀看錄像帶，參觀汽車裝配線、工藝流程、全自動檢測和產(chǎn)品陳列室，每年就能吸引超過二十萬人次的游客。法國電力公司下屬的核電站也向公眾開放，年接待參觀游客亦達(dá)三十萬人次。這引起了眾多廠商的效仿，有些廠商在參觀時采取了對游客收取少額費用的做法，例如美國波音飛機制造公司就通過向前來參觀的游客收取五美元的門票費，獲得了較好的經(jīng)濟(jì)效益。如今，世界著名的空中客車公司和歐洲航天局也向游人開放，使科技園區(qū)旅游的層次和范圍不斷深化和拓寬。西方發(fā)達(dá)國家正充分利用先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和現(xiàn)代化的科技園區(qū)，不斷推陳出新，紛紛推出各具特色和韻味的科技旅游產(chǎn)品，以滿足人們求新、求異、求奇的精神需求[1]。重視吸引游客的興趣、激發(fā)游客的參與性是國外科技園區(qū)旅游的一個突出特點。美國造幣廠每天吸引了成千上萬的游人，造幣廠在向游客開放錢幣印制流程的基礎(chǔ)上，還印制一些經(jīng)過特殊處理而不能流通的鈔票，作為旅游紀(jì)念品向游客銷售，很受他們歡迎。在德國奔馳汽車公司，游客可以參觀奔馳汽車的總裝配線，也能夠穿上工作服在車身上擰幾顆螺絲釘，最后還可以把剛剛下線的汽車直接買走。超越科技產(chǎn)品展示的局限，將科技與旅游較好地結(jié)合起來，使科技園區(qū)的各種特征和魅力滲透到旅游的諸要素中，發(fā)展一種“大科技旅游”，也是發(fā)達(dá)國家科技園區(qū)旅游的一個重點。他們將科技園區(qū)的特色融于“觀光、娛樂、飲食、交通、住宿、購物”等旅游的一條龍服務(wù)中，與其它類型的旅游組成了“旅游套餐”。在美國匹茲堡，鋼鐵大王的酒店是鋼鐵大樓，玻璃巨頭的餐廳是玻璃大廈，在參觀科技企業(yè)后，到這些地方進(jìn)行餐飲娛樂，就能夠?qū)萍紙@區(qū)的科技實力和文化內(nèi)涵形成更加深刻的認(rèn)識和了解。游客置身于現(xiàn)代科技園區(qū)之中，在享受各種科技消費品的同時，親眼目睹現(xiàn)代科技神奇的力量，能夠豐富他們有關(guān)科技研究、制造和生產(chǎn)方面的知識，開闊視野，增長見識。而科技園區(qū)旅游也能夠凝聚旺盛的人氣，豐富旅游產(chǎn)品的組合，樹立科技園區(qū)良好的公眾形象，提升企業(yè)及產(chǎn)品的知名度和美譽度，還可以直接帶動企業(yè)園區(qū)的經(jīng)濟(jì)收入，所以科技園區(qū)旅游蘊含的經(jīng)濟(jì)價值和社會價值都是無法估量的。
（二）國外人工科技場館旅游
西方發(fā)達(dá)國家的科技場館旅游開展得紅紅火火，遠(yuǎn)遠(yuǎn)走在了我國前面。許多國家和地區(qū)都擁有數(shù)量眾多、種類齊全的科技場館，形形的自然博物館、地質(zhì)博物館、生物博物館、天文臺、科技館等是這些國家進(jìn)行日?？破栈顒拥闹匾獔鏊e暇時到科技場館參觀，在放松身心的同時進(jìn)行科技知識充電，已經(jīng)成為很多人生活中的一部分。在這些種類繁多的科技場館中，不乏一些規(guī)模龐大、館藏豐富、技術(shù)先進(jìn)、影響廣泛的特色場館。例如美國國家航空航天博物館，陳列著包括賴特兄弟飛行器、阿波羅11號指揮艙在內(nèi)的上千件飛機、宇宙飛船、導(dǎo)彈、火箭等實物展品；英國約克城鐵路博物館，保存了機車發(fā)明者斯蒂芬遜在1825年駕駛的“旅行號”蒸汽機車；加拿大馬尼托巴人類與自然博物館，為游人提供了一次穿越時空的奇妙之旅；比利時的自然史博物館，收藏了許多遠(yuǎn)古大型動物的完整骨骼標(biāo)本；美國底特律的亨利·福特博物館，清晰地描繪了美國汽車工業(yè)發(fā)展的歷史脈絡(luò)；紐約海登天文館，令人信服地再現(xiàn)了浩瀚宇宙與神奇地球的運行；英國格林威治天文臺，代表零經(jīng)度的本初子午線成為了“世界時間與空間的中心”；巴西圣保羅布丹丹研究中心的微生物博物館，展示了可以通過顯微鏡觀察的各種微生物和傳染病細(xì)菌。事實上，各種各樣的科技場館，并不單單是一個個的陳列機構(gòu)和向游客開放的服務(wù)設(shè)施，更重要的是，它們同時也是科學(xué)技術(shù)研究的機構(gòu)和場所，每一個科技場館都開展本專業(yè)和科目里的尖端研究，和世界有關(guān)方面保持著密切的聯(lián)系，因而他們本身就是當(dāng)代先進(jìn)科技研究、科技設(shè)備、科技產(chǎn)品的代表。這些科技場館也是科學(xué)文化交流和普及的機構(gòu)和場所，他們經(jīng)常組織不同主題、內(nèi)容和形式的科技展覽，包括組織全國性的巡回展覽，向各地的科學(xué)和文化組織分發(fā)展品。它們面向社會發(fā)行自己的書籍、論文和有關(guān)音像資料，與新聞媒體合作，在廣播和電視上傳播科學(xué)知識和文化。國外科技場館的利用率也是比較高的，除了各種陳列、展覽和科教活動外，它們還組織學(xué)術(shù)討論會，放映電影，舉辦音樂會、舞會等，這樣既可以增加科技場館的收入，又能夠使更多人了解這些場館在現(xiàn)實生活中的作用，充分體現(xiàn)出其貼近社會、服務(wù)社會的一面?？傊瑖獾目萍紙鲳^都成為了這些國家進(jìn)行全民科學(xué)文化普及教育的骨干力量，也成為了公眾學(xué)習(xí)科技文化、體驗科技生活無法割舍和不可替代的好去處。
（三）國外自然現(xiàn)象景觀旅游
自然現(xiàn)象景觀旅游早已成為一種世界性的時尚潮流。相對于我國這樣一個具有五千年悠久歷史的文明古國來講，西方發(fā)達(dá)國家尤其是美國，他們的歷史人文資源是比較缺乏的。因而，依賴自然資源、著重發(fā)展自然景觀科技旅游就成為一些國家的必然選擇，一些優(yōu)美的自然景觀、奇怪的自然現(xiàn)象、獨特的自然資源都被囊括到科技旅游的范圍之內(nèi)。例如，美國亞里桑那州的科羅拉多大峽谷，基本保持了巖石經(jīng)過風(fēng)華、侵蝕后形成的許多孤峰、石柱、洞穴等千姿百態(tài)、造型生動的奇特景觀，吸引了來自世界各地的大量游客。美國新近開發(fā)了一種地震旅游，通過這種旅游形式，游客在經(jīng)歷一場逼真的“地震”以后，不僅能夠完整地了解地震的全部過程，知道地震的自然原因，還能夠?qū)W會在緊急狀態(tài)下保護(hù)自己的方法。夏威夷火山群以其寧靜式的火山發(fā)作和流動性的玄武熔巖，而區(qū)別于別的爆炸式火山，成為了著名的旅游勝地，美國政府在當(dāng)?shù)卦O(shè)立了夏威夷國家火山公園，建造了一座火山觀測臺，這也為科技旅游者提供了觀察和了解火山活動的極好場所[2]。美國國家黃石公園擁有間歇噴泉和溫泉達(dá)3000多處，在這里，游客還可以看到萬年積雪和活冰川、化石森林和石膏山，以及變?yōu)槿蹘r的巖漿和噴出的氣柱等自然奇觀[3]。事實上，除了欣賞、考察地質(zhì)和地貌現(xiàn)象之外，觀賞野生動植物也是自然現(xiàn)象景觀旅游的一部分，了解生物和人類進(jìn)化發(fā)展的歷史，了解野生動物的生活習(xí)慣，了解珍稀的野生植物和原始森林，不僅可以欣賞到優(yōu)美的風(fēng)景，也能學(xué)習(xí)到許多自然科學(xué)知識。西方國家在這方面也取得了突出的成就，他們興建了許多自然現(xiàn)象景觀科技旅游的基地和設(shè)施，組織了多種形式的野營、探險、科考活動，成為國際上眾多國家學(xué)習(xí)的典范。例如，加拿大就組織了包括近距離欣賞北極熊和逆戟鯨、考察和了解蝙蝠和甲蟲的生活習(xí)慣、乘皮閥沿大河漂流、徒步穿越安第斯山脈、在北極地區(qū)觀賞極光等旅游活動，并且隨時隨地向游客講解和宣傳科學(xué)知識，使游客在體會刺激性的野外活動時也感到有所收獲。
二、國外科技旅游的主要特點
據(jù)有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，國外的科技旅游，在近些年來以驚人的速度飛快發(fā)展。在西方國家，年齡、性別、文化程度等已不是區(qū)分科技旅游者與一般旅游者的顯著標(biāo)志，也就是說，科技旅游已不是少數(shù)旅游者特有的專項旅游活動，而是一種逐漸被主流市場接受并受到歡迎的大眾旅游形式。而且，從國外科技旅游市場的發(fā)展趨勢可以看出，科技旅游無論是旅游人數(shù)還是旅游收入都在本國的旅游產(chǎn)業(yè)體系中占據(jù)越來越重要的地位。具體來說，國外的科技旅游主要呈現(xiàn)出以下幾個特點：
（一）發(fā)展迅速，規(guī)模龐大
由于具有了發(fā)展所必需的比較強的經(jīng)濟(jì)實力和科技水平，西方發(fā)達(dá)國家的科技旅游自產(chǎn)生以后，短短幾十年內(nèi)迅速崛起。到目前為止，他們的科技旅游已經(jīng)包括了所有可能的范圍和領(lǐng)域，一切可以開發(fā)和利用的自然、人文、社會的旅游資源都被納入到科技旅游當(dāng)中，形成了一支規(guī)模龐大、數(shù)量眾多的隊伍。國外科技旅游發(fā)展的規(guī)模龐大主要表現(xiàn)在這樣幾個方面：一是科技旅游作為科技知識、文化宣傳和普及活動的重要途徑，受到了各國的普遍重視，美、日、法、德、英等國家經(jīng)常斥巨資建設(shè)科學(xué)中心和科學(xué)博物館，其中美國每年平均建5座，日本和英國等國家為2-3座。迄今為止，僅在美、日兩國，專門的科技場館數(shù)量就達(dá)到近1000座[4]。二是科技旅游在各個國家都擁有著比較大的客流量。例如，建館已有240多年歷史的英國自然歷史博物館，每年吸引了200萬—300萬的游客；法國在開發(fā)工業(yè)旅游項目上成績喜人，平均每年有1200萬人次探訪工業(yè)旅游項目，預(yù)計在一兩年后將會達(dá)到2000萬人次；而美國的五大科技旅游基地：迪斯尼樂園、好萊塢環(huán)球電影城、加州科技館、華盛頓特區(qū)自然歷史博物館、國立航空航天博物館，每年的參觀人數(shù)竟然高達(dá)4億多人次。三是國外科技旅游的收入相當(dāng)可觀。盡管國外一些科技旅游場所是免費向公眾開放的，但由于占有了源源不斷的游客市場，加上有些科技旅游場所的票價還比較昂貴，例如，迪斯尼樂園和好萊塢影城的門票高達(dá)人民幣300元和600元，所以，總的來說，國外的科技旅游大都有著較高的營業(yè)收入。其中僅迪斯尼樂園一家在1997年的營業(yè)收入就達(dá)到了54.8億法郎。
（二）主題多元，內(nèi)容豐富
不同的國家和地區(qū)，根據(jù)其所擁有的科技旅游資源的不同，在科技旅游主要內(nèi)容和發(fā)展方向的選擇上也是存在差異的。各個國家都在對自身優(yōu)勢和不足進(jìn)行深刻研究的基礎(chǔ)上，挖掘出了具有特色的科技旅游內(nèi)涵，科學(xué)確定了別具一格的科技旅游主題。例如美國的科技旅游以現(xiàn)代科技發(fā)明及其應(yīng)用的展示為主；英國的科技旅游則以工業(yè)革命和產(chǎn)業(yè)革命歷程和成果的展示為主；歷史悠久的工業(yè)旅游是法國這一世界第一旅游接待大國的重要支柱；而多種形式的自然探險、野營科技旅游則是加拿大和澳大利亞等國的獨特風(fēng)景。進(jìn)一步講，即使是在同一個地區(qū)、同一種科技旅游活動中，可以開發(fā)的主題和內(nèi)容也是多種多樣的，每個國家和地區(qū)，在選擇自己科技旅游主攻方向的時候，并沒有排斥其它形式的旅游活動，而是將它們較好地結(jié)合起來，互相補充，相得益彰。例如，在美國迪斯尼樂園，高新技術(shù)設(shè)施和項目是其最能吸引廣大游客的項目，但他們并沒有僅僅停留在這一點上而固步自封，相反，開發(fā)包括冒險樂園、西部拓荒者、美國大街、幻想樂園等在內(nèi)的驚險、刺激、魔幻和娛樂的內(nèi)容，將科技旅游以一種戲劇化和舞臺化的形式和效果表現(xiàn)出來，就贏得了更多的游客。國外科技旅游內(nèi)容的豐富性還表現(xiàn)在，它們并沒有單純依靠自己的旅游資源，僅僅展示本國或本地的科技成果，而是和國外同行聯(lián)合協(xié)作，實現(xiàn)旅游資源共享，從而也就豐富了本地科技旅游的內(nèi)容。例如1999年，美國華盛頓自然歷史博物館、芝加哥菲爾德自然歷史博物館、匹茲堡卡內(nèi)基自然歷史博物館和加拿大特瑞爾古生物博物館為中國遼西鳥類化石舉辦了巡回展，均在當(dāng)?shù)匾鹆藦娏曳错慬5]。
（三）設(shè)計精巧，形象新穎
國外科技旅游另外一個突出特點就是，各個旅游項目的設(shè)計和建筑都十分精致華麗，采用了集聲、光、電為一體的高新科學(xué)技術(shù)，這些富于高科技含量的項目，趣味性和參與性都非常強，體現(xiàn)出強烈的時代特色和創(chuàng)新意識。高新技術(shù)的引進(jìn)，使科技旅游擺脫了早期靜態(tài)微縮、單純模擬及陳列展示等陳舊模式，進(jìn)入了富有現(xiàn)代化氣息的信息技術(shù)時代，在全面展現(xiàn)現(xiàn)代科技魅力的同時也極大地滿足了消費者求新、求異的需求。國外的科技旅游非常注重通過運用新穎、別致的多種設(shè)施和手段，盡量使科技旅游的內(nèi)容變得通俗易懂，使游客在感受到技術(shù)帶來的樂趣的同時，能夠輕松愉快地理解和接受相關(guān)的科技文化知識，而且還能留下比較深刻的印象和記憶。仍以被稱為“高新科技博覽會”的美國迪斯尼樂園為例，游客在這里既可以享受富于刺激性和科幻性的多種娛樂活動，又可以領(lǐng)略最新科學(xué)技術(shù)的成就，其中的一個項目——虛擬現(xiàn)實的動感立體電影“世界發(fā)明頒獎會”，就不僅向游客詳細(xì)介紹了人類歷史上的各項科學(xué)成就和技術(shù)發(fā)明，還以效果逼真的立體功能和動感效應(yīng)以及吹風(fēng)、水霧等仿真效果器，讓游客對科技的魅力嘆為觀止。在紐約海登天文館的地球與太空中心，安放著目前世界上視覺效果最好的蔡司9型光導(dǎo)纖維天象儀和SGI數(shù)字圓頂投影系統(tǒng)，能夠清晰地再現(xiàn)9100顆恒星。還有好萊塢電影城，恐怖夜空、懸崖峭壁都以實景圖片設(shè)計，并配合實物、錄音和燈光效果，使觀眾猶如身臨其境。在國外科技旅游中，諸如此類的形象的科學(xué)普及教育，比比皆是，但每處的表現(xiàn)形式又各不相同，令人耳目一新，使人折服向往[6]。
（四）傳播知識，重在參與
科技旅游作為一項科學(xué)文化普及教育的事業(yè)，在國外已經(jīng)蔚然成風(fēng)，可以說就是所有公眾的一門必修課。政府機構(gòu)和民間人士都十分重視對科技旅游的投資，美國的每個科技場館都有8位數(shù)以上的美金投入。國外的科技旅游和科普教育注重從孩子抓起，特別是青少年，各種各樣的科技場館和科技園區(qū)成了青少年開啟心智、增長見識的天地。從發(fā)展上看，早期國外的科技旅游也只是對科技成果和標(biāo)本進(jìn)行采集、整理和收藏，而后才發(fā)展到陳列展示，供游客參觀，進(jìn)而通過講解、介紹來實現(xiàn)科學(xué)知識的宣傳和普及。到了今天，科技旅游傳播科學(xué)知識的形式無疑是大大進(jìn)步了，它們?nèi)找嬷匾曈慰偷膮⑴c性，強調(diào)觀眾自己動手進(jìn)行科學(xué)實驗和制作活動。例如在德國柏林的科技和交通博物館，游客不僅可以看到最古老的機械和最原始的車輛，也可以嘗試試用最新的科技發(fā)明，進(jìn)行各種科學(xué)小實驗，甚至可以仿照中國古代的發(fā)明家，制造一張雖然粗糙但卻真實的紙以作紀(jì)念。在美國波士頓科學(xué)博物館，美國國家科學(xué)基金會投資了一項高達(dá)160萬美元的動手型科技展覽。在這里，觀眾可以扮演科學(xué)家的角色，進(jìn)行從提出問題、做出假設(shè)、實驗驗證到得出結(jié)論全過程的科學(xué)研究過程。游客可以重新設(shè)計伽利略在比薩斜塔做過的自由落體實驗，使用皮膚傳感器測試身體對刺激性物質(zhì)的反應(yīng)，研究魚的形狀對游動速度及巡游能力的影響，自己動手設(shè)計、制作太陽能汽車比例模型并參加比賽[7]。這些科技旅游項目將科普與旅游、娛樂與學(xué)習(xí)完美地結(jié)合起來，收到了極好的效果，所以當(dāng)之無愧地成為了科普教育活動的中心。
（五）公眾支持，服務(wù)社會
國外的科技旅游真正實現(xiàn)了旅游場所和公眾社會之間互相支持和彼此協(xié)助的良性循環(huán)。除了依靠政府對科技旅游進(jìn)行直接投資和設(shè)立基金外，國外科技旅游的運轉(zhuǎn)經(jīng)費很大程度上都由一些公司、企業(yè)和個人來資助，一些部門和企業(yè)主動與科技場館合作研究、開發(fā)項目，為它們提供研究資金。也有許多包括大學(xué)生在內(nèi)的社會人士志愿到科技旅游場所進(jìn)行義務(wù)服務(wù)，幫助整理展品、資料，向游客提供科學(xué)演示，講解科學(xué)知識，而這一切都不需要任何酬勞。反過來，科技旅游場所也非常注重回報社會。他們同社會各界保持密切的聯(lián)系，積極主動開展服務(wù)性研究和公益性活動。許多著名的科技旅游景點和場所除了向公眾免費開放外，還積極舉辦巡回展覽，將自己的科技展品在一些地方性的相關(guān)機構(gòu)展出，受到社區(qū)公眾的歡迎。美國已有90%的科學(xué)中心和博物館設(shè)立了服務(wù)中小學(xué)校的計劃，為大量的中小學(xué)教師舉辦研討培訓(xùn)班，幫助教師掌握科學(xué)教學(xué)技能。也有一些科技場館開展了“科技宿營”旅游活動，允許一些少年兒童在周末的晚上在科技館內(nèi)留宿，讓他們參加專門安排的各種科技活動項目，讓孩子們體會科技帶來的樂趣。據(jù)統(tǒng)計，美國科學(xué)中心協(xié)會的300多家科技場館中，已有60%開展了此項活動，接待了成千上萬的少年兒童。美國國家自然歷史博物館每年還在世界范圍內(nèi)選擇20余名優(yōu)秀在校大學(xué)生，為他們提供為期10周的暑期學(xué)習(xí)、研究和實踐的機會，鼓勵他們在專家和教師的指導(dǎo)下從事自然科學(xué)等方面的研究?？梢钥闯?，科技旅游真正在科學(xué)技術(shù)和廣大民眾之間架起了一座橋梁，而它本身也在科技與公眾的緊密聯(lián)系中得到了發(fā)展和壯三、國外科技旅游的成功經(jīng)驗及啟示
（一）通過科學(xué)決策選擇科技旅游的項目
首先，在科技旅游資源的選擇上，一些西方國家從自身歷史人文資源貧乏而現(xiàn)代科技產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)的實際情況出發(fā)，有針對性地將科技旅游的重點放在發(fā)展現(xiàn)代科技園區(qū)和科技場館旅游上。而另外一些自然旅游資源比較豐富的國家則注重挖掘自然現(xiàn)象景觀的科學(xué)內(nèi)涵，著重開發(fā)科學(xué)研究和科普教育的旅游功能，開發(fā)認(rèn)識自然和了解世界的旅游主題，開發(fā)科考探險和學(xué)習(xí)體驗的旅游內(nèi)容。其次，在科技旅游項目的選擇上，西方國家并沒有把全部的科技場館、科技園區(qū)和自然景觀都開發(fā)為科技旅游產(chǎn)品。有些涉及本國尖端科技研制和開發(fā)的科技園區(qū)，科技產(chǎn)品或成果過于專業(yè)化和抽象化的科技場館，周邊環(huán)境較為惡劣、存在一定危險性的自然景觀等，西方國家是不會選擇開發(fā)的。而那些能夠吸引游客興趣并且具有足夠的安全系數(shù)和欣賞價值的項目，往往是它們科技旅游開發(fā)的重點。再次，在科技旅游場所的選擇上，國外比較注重品牌效應(yīng)。由于那些具有較高知名度的科技園區(qū)和科技場館，經(jīng)常是廣大公眾普遍關(guān)注的對象，因而，對這些場所進(jìn)行投資開發(fā)，就能吸引越來越多的游客，游客越多，這些場所的社會影響越強，長久以往就形成了一個科技旅游的良性循環(huán)。事實上，國外迪斯尼樂園、大英博物館、奔馳汽車公司等世界知名的科技旅游場所走的就是這樣一條道路。此外，在科技旅游主題的選擇上，西方國家比較注重特色效應(yīng)。避免雷同和模仿、力求特色和創(chuàng)新是國外科技旅游得以成功的重要法寶，幾乎每一個科技旅游項目都有一個獨特的主題，而這一主題也就成為了這一旅游項目的招牌和標(biāo)志，也就能夠吸引不同層次的游客，滿足他們不同方面的需要。
（二）通過現(xiàn)代科技提高科技旅游的品位
注重旅游活動形式和內(nèi)容的先進(jìn)性與現(xiàn)代性，就成為國外科技旅游非常突出的特點。這表現(xiàn)在以下幾個方面：一是科技旅游內(nèi)容的現(xiàn)代性。國外科技旅游盡管也包括了對人類以往科技成就的展示，然而，關(guān)注現(xiàn)在、著眼未來，使游客接觸和感受到最先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)卻是很多科技旅游組織者更主要的愿望和目標(biāo)。因此，包括美國國家航空航天博物館、休斯頓宇航中心、法國空中客車制造基地、阿里亞娜火箭發(fā)射中心等在內(nèi)的許多科技旅游場所，都陳列和展示出了那些人們并不熟悉甚至是完全陌生的尖端科學(xué)技術(shù)及其生產(chǎn)過程，為游客講解其中所蘊含的科學(xué)知識和原理，這對培養(yǎng)公眾參與科技進(jìn)步的意識和從事科學(xué)創(chuàng)造的能力來講都是大有裨益的。二是科技旅游形式的現(xiàn)代性。為了提高游客對科技旅游的興趣和參與性，國外科技旅游的組織者裝備了很多現(xiàn)代化的儀器、設(shè)施，先進(jìn)的多媒體技術(shù)、激光技術(shù)、微電子技術(shù)、數(shù)字壓縮和編碼技術(shù)、模擬仿真技術(shù)等，在這里都得到了廣泛的應(yīng)用并收到了很好的效果。例如法國維萊特科學(xué)工業(yè)城星際館的天文模擬器可以逼真地再現(xiàn)包含有一萬顆行星的星空，美國芝加哥阿德勒天文博物館能夠運用計算機知曉觀眾的平均選擇，給投影設(shè)備發(fā)出信號，然后運用高超的激光仿真技術(shù)，讓觀眾在全彩色的三維圖像中體會穿越時空、探索宇宙的感覺。三是科技旅游管理的現(xiàn)代性?，F(xiàn)代的科學(xué)技術(shù)貫穿于國外科技旅游的整個過程當(dāng)中，游客的登記注冊和身分確認(rèn)，導(dǎo)游的介紹講解和演示說明，景點的安全保障和清潔系統(tǒng)，設(shè)施的安裝修繕和管理維護(hù)，產(chǎn)品的制作銷售和廣告宣傳，都通過現(xiàn)代化的技術(shù)來進(jìn)行，游客可以全方位地體會到現(xiàn)代科技帶來的便捷和樂趣。此外，國外科技旅游管理人員一般要求受過高等教育并在某學(xué)科已有建樹，有的甚至要求有碩士學(xué)位或是某一方面的專家、學(xué)者。從業(yè)人員的高素質(zhì)與專業(yè)化也體現(xiàn)出了國外科技旅游管理的現(xiàn)代性。
（三）通過社會市場增加科技旅游的效益
雖然科技旅游中的一部分是作為公益性設(shè)施和活動而存在，得到了政府部門的資助和支持，但是隨著經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展，國外一些科技旅游項目和場所同樣也面臨著經(jīng)費不足、效益不高的問題。在單純依靠政府投資已不再現(xiàn)實的情況下，國外的科技旅游產(chǎn)業(yè)充分發(fā)揮了自身的優(yōu)勢和條件，依靠社會力量的參與和支持，拓寬了經(jīng)濟(jì)收入渠道。國外的科技旅游是以市場為基礎(chǔ)、以游客為導(dǎo)向的，它們努力適應(yīng)游客的不同需求，開發(fā)出了許多受人歡迎的旅游項目，同時也注重對自己資源和產(chǎn)品的包裝和宣傳，不斷提高自身的社會吸引力。但是，國外的科技旅游并沒有因為一味迎合游客的喜好與單純追求經(jīng)濟(jì)營利而拋棄和降低科技旅游的科學(xué)屬性和文化品味，而是在尋找經(jīng)濟(jì)效益和社會效益之間最佳平衡點和結(jié)合點的基礎(chǔ)上，以科學(xué)普及促進(jìn)旅游經(jīng)濟(jì)，以旅游經(jīng)濟(jì)扶持科學(xué)普及。國外科技旅游依靠社會市場擴大規(guī)模和效益的做法主要有：一是建立旅游群落，以科技普及旅游為中心但并不完全依賴科技旅游，而是拓展到包括參觀、娛樂、飲食、購物等在內(nèi)的一組服務(wù)體系，通過綜合開發(fā)提高總體效益，通過更新主題延長生命周期。二是開發(fā)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品，制作和銷售包括諸如飛機模型、化石標(biāo)本在內(nèi)的科學(xué)儀器和技術(shù)設(shè)備等的復(fù)制品和仿制品，并附上真品圖片和說明材料，揭示其所負(fù)載和反映的科學(xué)內(nèi)涵與價值。三是開展商業(yè)合作，通過出版社和報紙雜志來出版和發(fā)表有關(guān)科技旅游的科普書籍及通俗讀物，通過廣播電視等媒體來為社區(qū)提供科技文化服務(wù)，引導(dǎo)公眾的科技文化消費，向社會推廣自己的旅游產(chǎn)品。四是引入社會捐助，在切實提高科技旅游質(zhì)量和水平的基礎(chǔ)上，以自身為平臺宣傳一些企業(yè)的形象和產(chǎn)品，吸引他們的贊助經(jīng)費。推廣科技旅游會員制，以會員繳納的會飛來增加旅游收入。面向個人開展募捐活動，鼓勵他們捐贈現(xiàn)金和實物。實際上，國外的科技旅游非常重視通過科技旅游的經(jīng)濟(jì)活動提高公眾的科學(xué)素養(yǎng)，實現(xiàn)科技旅游的社會效益。公眾的科學(xué)素養(yǎng)一旦提高，就會形成尊重科學(xué)、熱愛科學(xué)和支持科學(xué)的熱情，積極地參加科技旅游活動，這反過來又能提高科技旅游的經(jīng)濟(jì)效益。所以，在國外的科技旅游那里，經(jīng)濟(jì)效益和社會效益是緊密聯(lián)系的，也是相互促進(jìn)的，而這一切與科技旅游面向社會市場、依靠社會力量來發(fā)展自己的思路和做法是分不開的。科技旅游正在全球范圍內(nèi)不斷升溫，它作為各國政府都爭相開發(fā)的一個朝陽產(chǎn)業(yè)，在新的世紀(jì)里，必將得到更快、更好的發(fā)展。目前，我國的科技旅游事業(yè)方興未艾，但也存在著許多不規(guī)范、不完善、不合理的地方，要想順應(yīng)國際科技旅游的發(fā)展潮流，發(fā)展有中國特色的科技旅游，就必須認(rèn)真研究國外科技旅游的發(fā)展?fàn)顩r，深刻總結(jié)國外科技旅游的成功經(jīng)驗，從中汲取和借鑒有益的養(yǎng)分，結(jié)合我國實際情況，實行科學(xué)的調(diào)整和改革，推動我國科技旅游事業(yè)盡快走上科學(xué)、規(guī)范、健康的發(fā)展道路。
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常常使用hotmail的人可能已經(jīng)留意到，他最頻繁的旗幟廣告就是交友服務(wù)，Udate等幾個交友類網(wǎng)站輪番轟炸hotmail用戶。據(jù)不完全統(tǒng)計，在英國有三十多個活躍的專業(yè)交友網(wǎng)站，而且還在不斷增加。最大網(wǎng)站宣稱有一百萬付費會員。其實交友服務(wù)這個網(wǎng)絡(luò)服務(wù)熱點已經(jīng)熱到了中國?！澳虢Y(jié)識心目中的白馬王子嗎？您想結(jié)識風(fēng)情萬種的熱辣嗎？如果你的社交圈子很小，怎么辦？亞洲交友中心（宜改為“某某交友中心”？）一定能幫助您?！薄凹尤肽衬辰挥阎行?，結(jié)識大量異性朋友！”這是國內(nèi)某著名門戶網(wǎng)站上常常出現(xiàn)的超鏈接廣告，還附有若干魅力男女的照片?？磥恚挥逊?wù)已經(jīng)成為為實現(xiàn)盈利網(wǎng)站而拼搏的“網(wǎng)戰(zhàn)們”新一輪圈地運動的重要目標(biāo)。
這些網(wǎng)站的商業(yè)模式大概是靠廣告吸引注意力，從而吸收大量“免費會員”，建立大規(guī)模個人檔案庫，并通過數(shù)據(jù)庫管理的自動匹配功能向用戶推薦交友對象。網(wǎng)站的收入主要來自介紹費和網(wǎng)上交流服務(wù)費及網(wǎng)上廣告。這類網(wǎng)站在國外發(fā)展非常迅猛。國內(nèi)外商界先鋒開始瞄準(zhǔn)中國的這塊市場，試圖讓這種商業(yè)模式落戶中國。于是我們看到了以上中文的交友服務(wù)廣告。中國的電子商務(wù)環(huán)境畢竟不同于其他國家。即使這種探索在財務(wù)上可行，法律上行得通嗎？本文將結(jié)合這類網(wǎng)站不同的落地模式，分析他們在法律上可能面臨的障礙與險境。
完全落地障礙重重
交友網(wǎng)站服務(wù)完全的落地模式就是外國公司或本地公司，利用中國本地注冊的公司/非企業(yè)法人，注冊一個.cn的網(wǎng)站，開設(shè)以中文為主的網(wǎng)頁界面，面向中國內(nèi)地及國外消費者提供網(wǎng)上收費交友服務(wù)。這個落地模式首先需要解決的是如何在中國法律框架下定位交友服務(wù)的問題。換言之，交友服務(wù)是不是婚姻介紹？這個問題似乎很學(xué)術(shù)，很形而上，但實質(zhì)上他關(guān)系到提供這種服務(wù)是否需要事先審批，取得政府的特別許可，甚至關(guān)系到服務(wù)是否會被禁止的問題。
根據(jù)目前的民政法規(guī)，婚姻介紹服務(wù)只能通過民政部門批準(zhǔn)登記的非企業(yè)法人進(jìn)行。這里排除了企業(yè)類法人進(jìn)入這個領(lǐng)域的可能性。當(dāng)然富有創(chuàng)造力的企業(yè)家可能考慮用與已注冊的本地婚介機構(gòu)合作或由本地人新設(shè)等辦法去規(guī)避有關(guān)限制。事實上這也正是某交友網(wǎng)站（中國愛線）的操作模式?？疾爝@種模式的可行性需要回答三個問題：外國人可否投資中國的婚介機構(gòu)？現(xiàn)有婚介機構(gòu)可否提供網(wǎng)上婚介服務(wù)？可否提供涉外婚介服務(wù)？
對第一個問題的回答是“否”，在中國婚介從來沒有被當(dāng)成產(chǎn)業(yè)去管理，而是用非贏利社團(tuán)他法人的模式通過民政部門在管理。目前沒有法律允許外國人可以在中國成立此類社團(tuán)法人，即使是中國加入WTO的法律文件中也找不到我國政府的相關(guān)承諾。
在第二個問題上政府還沒有通過訂立或修改行政法規(guī)表明立場。但根據(jù)民法和規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)的基本原則，一個在“網(wǎng)下”合法的行為，在網(wǎng)上原則上也是合法的，只是個別情況需要取得事先許可。就婚姻介紹而言，目前法規(guī)對其服務(wù)的特別規(guī)定決定了其服務(wù)無法完全通過網(wǎng)上完成。例如，法律規(guī)定，婚介機構(gòu)有義務(wù)查證申請人所有文件的真實性。也就是說不能網(wǎng)上婚介服務(wù)協(xié)議中“申請人保證所提供信息屬實”等類似保證條款的效力有限，并且不能因此免除婚介服務(wù)提供者的查證義務(wù)。
第三個問題是一個雷區(qū)。網(wǎng)上交友服務(wù)的優(yōu)勢就是無邊疆，可能和。我國從改革開放以后才開始全面關(guān)注涉外婚姻問題，并最早在1983年有了一個全國性法規(guī)去規(guī)范相關(guān)問題，即《中國公民同外國人辦理婚姻登記的幾項規(guī)定》。隨后的形勢發(fā)展暴露出了大量問題，包括以婚介為名誘拐中國大陸女青年到國外從事不正當(dāng)?shù)男袠I(yè)。國務(wù)院在1994年12月6日緊急了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強涉外婚姻介紹管理的通知》（〔1994〕104號），要求規(guī)范涉外婚介。1994年12月28日上海市人民政府了《上海市涉外婚姻管理暫行辦法》。該辦法第三條明文規(guī)定“禁止任何單位從事或者變相從事涉外婚姻介紹活動。禁止任何個人采取欺騙手段或者以營利為目的從事或者變相從事涉外婚姻介紹活動。禁止任何單位和個人從事涉外買賣婚姻和其他違法的涉外婚姻活動?！钡摲ㄒ?guī)對涉外婚姻咨詢留了一個通路。
看來無論內(nèi)資外資無論采取何種模式，要想在中國合法開展交友業(yè)務(wù)就最好讓自己的服務(wù)和婚介劃清界限。怎樣定位才能與婚介區(qū)別開呢？中國現(xiàn)有法律沒有給出婚介服務(wù)的明確界定。這種缺乏對關(guān)鍵范疇明確界定的做法可能也是我國法律的一大特點。但法律中“變相從事”這幾個字可以被解釋得很寬泛。本文認(rèn)為婚介的本質(zhì)特征是開展以婚姻為目的的交友活動。因此現(xiàn)有交友網(wǎng)站那種大肆宣傳浪漫婚姻成功率的做法值得商榷。不是以注冊婚介機構(gòu)為依托的的網(wǎng)上交友服務(wù)，應(yīng)該通過必要措施確保自己的服務(wù)（包括對服務(wù)的宣傳）不被定位成婚介。在這個問題上民政部的意見很模糊。他們目前關(guān)注著交友網(wǎng)站的發(fā)展，并要求企業(yè)自律。
從以上的分析可以看出，適當(dāng)操作中資網(wǎng)站開展國內(nèi)網(wǎng)上交友服務(wù)有很大可行性，但涉外網(wǎng)上交友服務(wù)完全落地中國幾乎不可能。
有限落地值得探索
既然完全落地不可能，外國網(wǎng)上交友服務(wù)提供商是否有第二通道可以進(jìn)入中國市場呢？目前的探索主要是把網(wǎng)站設(shè)在國外，但提供面向中國大陸等地區(qū)中文界面的網(wǎng)上交友/婚介服務(wù)。典型的是亞洲交友中心和旅英學(xué)聯(lián)提供的交友服務(wù)。他們通過網(wǎng)上廣告等手段吸引國內(nèi)客戶。
這種模式需要關(guān)注的問題有：中國有關(guān)部門會否屏蔽這類網(wǎng)站？中國客戶可否跨境消費這種服務(wù)？如果可以，則如何解決交易中的外匯管制問題？他們可否在中國傳統(tǒng)媒體及新媒體上做廣告？等。
網(wǎng)站在中國被屏蔽的可能性問題，是外國網(wǎng)站咨詢中國律師比較多的問題，雖然在中國律師看來這一般不會成為問題，或普通商業(yè)型網(wǎng)站一般不必為此擔(dān)心。國務(wù)院2000年9月頒布的《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》第15條、《電信條例》第57條和公安部1997年頒布的《計算機信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)安全保護(hù)管理辦法》第5條規(guī)定，網(wǎng)站服務(wù)只有觸犯“九條禁令”才有可能被屏蔽。除了個別情況下個別交友網(wǎng)站可能涉及黃色內(nèi)容外，其他交友服務(wù)和九條禁令拉不上關(guān)系。
中國公民購買海外的產(chǎn)品或服務(wù)，是跨境消費。除了外匯管制和行政措施外，中國沒有嚴(yán)格限制。中國消費者利用外匯存款（包括信用卡）對國外的支付也不會遇到困難。但對于和跨境消費相對應(yīng)的跨境銷售，這種企業(yè)向中國客戶主動推銷自己產(chǎn)品或服務(wù)的行為，中國法律有限制措施。在中國加入世貿(mào)組織服務(wù)貿(mào)易承諾減讓表里，中國沒有對網(wǎng)上交友相關(guān)服務(wù)做明確承諾。這意味著交友服務(wù)網(wǎng)站在中國做促銷廣告這種銷售活動可能被認(rèn)為未經(jīng)批準(zhǔn)。但中國對外國公司的實際處罰很有限，最多是要求網(wǎng)站的中國廣告商（包括有廣告經(jīng)營權(quán)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商）停止刊登、播放或網(wǎng)上鏈接有關(guān)廣告。
立法走勢尚不明朗
〔關(guān)鍵詞〕法律學(xué)術(shù)論文；英漢對比；引言；體裁；語步
〔中圖分類號〕H05〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1000-4769（2013）02-0203-06
一、 引言
隨著對外開放的領(lǐng)域拓展和程度加深，中國與國際法律界的交流與日俱增，相應(yīng)地，學(xué)術(shù)論文也成為中外法律界探討各種熱點問題、交流信息、完善法律制度、解決法律爭端的重要途徑。就一定層面來看，要讓我國法律研究走向世界，得到國際學(xué)術(shù)界同行的認(rèn)可并占有一席之地，當(dāng)務(wù)之急是在國際重要的學(xué)術(shù)刊物發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文。因此，了解中英文法律論文的寫作差異，掌握英文法律學(xué)術(shù)論文寫作規(guī)范是法律研究工作者的當(dāng)務(wù)之急。
引言作為論文的開局部分，以簡短的篇幅介紹論文的寫作背景和目的、目前的研究熱點、存在的問題及文章的研究意義，從而引出本文的主題并激發(fā)讀者對本篇論文的興趣。因此，引言對正文起到提綱挈領(lǐng)和激發(fā)閱讀興趣的作用，在整篇學(xué)術(shù)論文中具有十分重要的地位功能。目前法學(xué)界對法律類學(xué)術(shù)論文中引言的研究則尚顯不足，而從英漢對比的角度探討英文法律學(xué)術(shù)論文中引言的體裁特征的研究更是極其稀缺。鑒于此，本研究采用語料庫方法，選取30篇中外法律權(quán)威學(xué)術(shù)論文，修正了體裁分析的框架，對比分析英漢法律類學(xué)術(shù)論文引言，旨在準(zhǔn)確地描述英文法律學(xué)術(shù)論文中引言的體裁特征，并探討差異背后的社會文化原因，借此喚起國內(nèi)法律研究者對英文論文中引言寫作的規(guī)范意識，促進(jìn)我國法律學(xué)者在國外權(quán)威法學(xué)期刊上發(fā)表高水平的學(xué)術(shù)論文。
二、理論依據(jù)
體裁是以交際目的為導(dǎo)向的交際事件，具有其話語社團(tuán)公認(rèn)和遵守的圖示結(jié)構(gòu)，并且對語篇的內(nèi)容和形式起著制約作用?！?〕它不是一般的交際事件，而是一種內(nèi)部結(jié)構(gòu)特征鮮明、高度約定俗成的可辨認(rèn)的交際事件。在建構(gòu)語篇時，人們必須遵循某種特定體裁所需要的慣例。 〔2〕而體裁分析方法是多學(xué)科交叉研究的產(chǎn)物，它綜合了語言學(xué)、社會學(xué)和心理學(xué)的研究方法，將交際目的與策略技巧緊密聯(lián)系在一起，把語篇分析從描述擴展到解釋，不僅考慮社會文化因素，而且考慮心理語言因素?！?〕
引言也是一種具有特定框架的體裁。為了分析引言的體裁結(jié)構(gòu)，Swales提出了CARS（Create A Research Space）模型。該模型包含三個必需的語步（Move），而每個語步包含若干可選擇的步驟（Step）來實現(xiàn)語篇的交際功能，如語步一（Move 1）中包含三個步驟：指出研究重要性 （claiming centrality） ，概述主題（making topic generalizations）、評述以往研究（Reviewing previous re-search）。雖然CARS模式是分析論文引言結(jié)構(gòu)的有效模式，但學(xué)術(shù)論文的多樣性必然導(dǎo)致引言的體裁多樣性，例如軟件工程學(xué)科論文引言的某些新語步，如定義術(shù)語、舉例說明等，無法在CARS模型中找到對應(yīng)?！?〕而在不同學(xué)科的論文引言里，某些特定的語步，具有獨特的語篇功能和位置?！?〕
筆者在分析英文法律學(xué)術(shù)論文中的引言語料時發(fā)現(xiàn)，英文法律學(xué)術(shù)論文中的引言在回顧文獻(xiàn)、通報當(dāng)前研究和介紹論文結(jié)構(gòu)這三大語步的寫作規(guī)范有很大的差異。因此為了更深層次的討論，本研究將它們作為單獨的語步列出。同時，筆者也發(fā)現(xiàn)英文引言中的一些步驟，如定義關(guān)鍵術(shù)語，陳述當(dāng)前研究，陳述主要計劃，概述研究目的，研究問題/假說和研究價值等，在CARS模型中找不到對應(yīng)。因此，本研究將新步驟加入了CARS模型里，結(jié)合英文法律學(xué)術(shù)論文中引言特有的語步，以及CARS模型里缺少的語步和步驟，修正了CARS模型，提出了英文法律類學(xué)術(shù)論文類CARS模型（見表1）。
三、研究現(xiàn)狀
在當(dāng)今國際學(xué)術(shù)界，體裁分析已被廣泛應(yīng)用于許多領(lǐng)域，其中包括對某一特定學(xué)科的英漢論文體裁對比研究，發(fā)現(xiàn)某些特定學(xué)科論文引言里包含了CARS模式?jīng)]有的一些重要步驟，如定義術(shù)語等；〔6〕一些學(xué)者從修辭策略的角度，對某一特定學(xué)科的跨文化跨語言論文引言進(jìn)行對比研究；使用體裁分析理論比較同一學(xué)科不同領(lǐng)域的論文的引言結(jié)構(gòu)也是語言學(xué)家們關(guān)注的焦點?！?〕這些研究豐富了體裁分析理論，完善了CARS模式，也揭示了不同交際目的下引言寫作的多樣性。
在國內(nèi)， ESP教學(xué)，寫作和翻譯研究，〔8〕以及學(xué)術(shù)語類語篇的模塊標(biāo)注〔9〕等領(lǐng)域是體裁理論研究的焦點。與法律學(xué)術(shù)論文的相關(guān)問題也引起了學(xué)者的廣泛探討，其中有對法學(xué)論文各部分寫譯規(guī)范化的探討，〔10〕也有對當(dāng)前法學(xué)論文現(xiàn)狀和存在問題和解決方案的研究，〔11〕以及對英漢法律語篇和語言差異的研究〔12〕等等。這些探索性研究對體裁分析的應(yīng)用與拓展起到了積極作用，同時有助于對國內(nèi)法學(xué)研究的反思并推動其發(fā)展。
縱觀以上研究，雖然它們從不同方面對法學(xué)論了廣泛而深入的探討，但多數(shù)是從理論論證，沒有進(jìn)行大量實例驗證，缺乏有力的數(shù)據(jù)支撐。而且這些研究多集中于中文法學(xué)論文，對比中英文法學(xué)論文的研究涉及甚少，對于幫助國內(nèi)法學(xué)學(xué)者了解國際法學(xué)刊物的寫作規(guī)范作用有限。
四、研究方法
本研究從國內(nèi)外法律權(quán)威學(xué)術(shù)期刊共選取語料30篇，創(chuàng)建共計30240字?jǐn)?shù)的小型英漢法律學(xué)術(shù)論文引言語料庫。英文期刊包括Harvard International Law Journal， International Review of Law and Economics，Computer Law and Security Review等。中文期刊包括《法學(xué)研究》、《現(xiàn)代法學(xué)》。運用英文法律類學(xué)術(shù)論文CARS模型，對30篇英漢法律論文引言中的語步步驟進(jìn)行人工標(biāo)注，用AntConc軟件提取，歸納各語步及步驟頻率分布特征，總結(jié)英漢法律論文中的引言語步分布以及實現(xiàn)形式差異，并深入探討其產(chǎn)生的深層次原因，力求從對比分析的角度更全面、客觀地把握英文法律學(xué)術(shù)類論文中引言的體裁特征，幫助中國法律學(xué)者寫出高質(zhì)量的英語法律學(xué)術(shù)論文。
五、結(jié)果分析與討論
基于以上研究方法，我們得到英漢法律學(xué)術(shù)論文中引言的宏觀語步和微觀步驟分布特征（見表2），我們將逐一分析它們的異同，并探討其背后深層次的社會文化原因。
1.英漢法律論文中引言的宏觀語步分布特征
（1）由表2可見，中英文法律論文中的引言語步特征呈線性分布：確立研究領(lǐng)域開篇-闡述前期研究成果-設(shè)置研究空間-通報當(dāng)前研究-填補研究空間-介紹論文結(jié)構(gòu)。但英漢法律學(xué)術(shù)論文引言的宏觀整體結(jié)構(gòu)有較大不同，在語步的順序和分布上具有明顯差異，主要體現(xiàn)在語步1（確立研究領(lǐng)域）、語步5（填補研究空間）和語步6 （介紹論文結(jié)構(gòu)）。
（2）相比中文法律學(xué)術(shù)論文引言，英文法律論文引言更注重詳盡、全面地介紹研究領(lǐng)域。引言開篇采用介紹研究領(lǐng)域，研究背景這一語步，可以讓讀者能夠迅速進(jìn)入研究情景，了解必要的背景知識以便更好地理解作者的文章論證及觀點。所有30篇英文法律論文中的引言十分詳細(xì)具體地介紹了研究領(lǐng)域，涵蓋了相關(guān)領(lǐng)域的方方面面，所占篇幅較大，有的達(dá)到數(shù)千字（由于篇幅有限，作者不再舉例說明）。雖然86%的中文法律論文中的引言介紹了研究領(lǐng)域，但篇幅在整個引言中較短，寥寥數(shù)語，甚至有2篇引言未介紹研究領(lǐng)域而直接進(jìn)入了“設(shè)置研究空間”這一語步。
英漢法律論文中引言對于介紹研究領(lǐng)域的顯著差異主要源于國內(nèi)外不同的學(xué)術(shù)寫作習(xí)慣。國外學(xué)者通常采用作者負(fù)責(zé)型寫作方法，這種方法要求作者詳細(xì)闡述觀點，展示邏輯推理的過程和事物的具體性，這使得文章條理清楚，目的明確，也大大減輕了讀者的負(fù)擔(dān)；而中國學(xué)者則傾向于采用傳統(tǒng)的讀者負(fù)責(zé)型寫作方法。這種寫作方法傾向于含蓄概括，思維委婉跳躍，作者只是提出模糊的意向和幫助理解的材料，大量背景知識需由讀者自行查找，作者的觀點深意也要由讀者從文章敘述中得出， 讀者的主觀理解發(fā)揮了極大的作用。所以在例1中，作者在第一句中就直接切入研究焦點：教育權(quán)，第二句高度概括了造成不同理解的原因，并沒有展開此話題，給讀者留下了更多的想象空間，以待在下文中尋求答案。
例1.現(xiàn)代法律一般都承認(rèn)受教育權(quán)是一項基本人權(quán)，但各國的立法表述上不同，導(dǎo)致人們對受教育權(quán)性質(zhì)的含義有多種不同的理解……（《從國際法角度看受教育權(quán)的權(quán)利性質(zhì)》）
（3）英文法律論文更傾向在引言里通報其填補研究空間的結(jié)果，而中文法律論文引言涉及極少?！巴▓笱芯靠臻g”這一語步的主要功能是直接說明研究成果，并指出其在研究領(lǐng)域的理論和實踐上的意義和價值，同時也強調(diào)當(dāng)前研究的貢獻(xiàn)。
由表2可見，英文法律論文作者一般在引言里直接提出其研究結(jié)果，解決方案，觀點看法等，80%的英文法律學(xué)術(shù)論文都在引言里通報了填補研究空間的結(jié)果，這使得讀者在一開始就對文章的立場清晰理解（見例2、例3）。在例2中，作者提出了一種常識性理論，這種理論可以很好的解決前文提出的藝術(shù)品訴訟法庭爭議的問題。在例3中，作者直接表明了自己的立場和文章的結(jié)論：修訂法不能根本改變被告的權(quán)利，從而回答了一直備受關(guān)注的問題。
例2.In contrast to the work of such scholars， this Article， written on the verge of a possible dramatic reworking of the rules governing international jurisdictional conflicts and judgments， posits a simple common sense theory： courts should defer to the forum exercising in rem jurisdiction will have the most control over the ultimate disposition of the chattel.（〈Crossroads in the Great Race： Moving Beyond the International Race to Judgment in Disputes over Artwork and Other Chattels〉）
例3. This Comment concludes that the amended rules are not likely to change substantially the rights of criminal defendants with respect to the introduction of prior act evidence.（〈COMMENT： Oregons New Character Evidence Rules〉）
相比之下，中文法律學(xué)術(shù)論文極少在引言中直接揭示其觀點立場或解決方案等，只有20%在引言里指出了研究結(jié)果，解決方案等。由此可反映出中英學(xué)者不同的論文寫作習(xí)慣：外國學(xué)者寫作直接清晰，開門見山，而中國學(xué)者寫作委婉曲折，傾向于緩慢推進(jìn)寫作進(jìn)程。
（4）大部分英文法律論文會在引言里介紹論文結(jié)構(gòu)，而中文法律論文引言都缺少這一語步。介紹論文結(jié)構(gòu)能幫助讀者掌握文章脈絡(luò)，更好地理解作者的思路，從而更深刻地掌握作者論證的方法過程。此外，論文結(jié)構(gòu)可以使讀者更有針對地閱讀文章，有選擇、有重點地研究自己感興趣的部分，在閱讀引言時就能夠確定自己閱讀的重點（見例4）。表2表明70%以上的英文法律論文都在引言里介紹了論文結(jié)構(gòu)，不僅使得文章邏輯嚴(yán)密，條理清晰，還使得讀者有了整體的概念，也方便讀者快速閱讀感興趣的部分。在例4中，作者用主題句、特點的語法結(jié)構(gòu)，清楚地呈現(xiàn)了整個篇章結(jié)構(gòu)，使讀者能迅速地把握文章脈絡(luò)，選取自己的興趣點。
例4. The structure of this Article is as follows： In Part I， I briefly survey……In Part II， I analyze……I demonstrate that （a）…… （b）……（c）…… I then turn in Part III to a description of……In Part IV， I examine…… In Part V， I put forward the basic tenets of an IL approach. In this model， （〈Integrative Linkage： Combining Public and Private Regulatory Approaches in th Design of Trade and Labor Regimes〉）
而中文法律論文引言幾乎都沒有包括這一語步，中國學(xué)者更傾向引起讀者興趣，使其繼續(xù)閱讀，自己探尋文章脈絡(luò)。
2. 英漢法律論文中引言的微觀步驟對比
（1）確立研究領(lǐng)域選用的步驟不同。英文法律論文引言大多通過概括論題內(nèi)容，介紹相關(guān)背景知識來引領(lǐng)讀者進(jìn)入研究領(lǐng)域，而中文法律論文則更多的介紹論題重要性來確立研究領(lǐng)域（見表3）。
55%的英文法律學(xué)術(shù)論文作者采用概括論題內(nèi)容來確立該論文的研究領(lǐng)域，由此可見，國外學(xué)者重視邏輯思維和嚴(yán)密分析，通過一步步的概括和闡述論題內(nèi)容，由點及面，由個體到整體的描繪出整個研究領(lǐng)域，引導(dǎo)讀者輕松進(jìn)入研究情境。而近一半的中國學(xué)者傾向使用“介紹論題重要性”，是為了吸引讀者。在信息時代，高效率的讀者會首先通過閱讀引言了解文章大致內(nèi)容是否與自己的研究息息相關(guān)或是否具有重要意義來決定是否繼續(xù)閱讀文章。因此，“介紹論題重要性”就發(fā)揮了強調(diào)當(dāng)前研究、吸引潛在讀者的作用。在例5中，作者通過用一些闡明論題重要性的短語，如“議論的熱點”，“熱門話題”等，突出了該話題的重要性和時效性，以達(dá)到迅速吸引讀者的眼球，并促使他們繼續(xù)往下讀的效果。
例5.近年來，隨著社會生活領(lǐng)域各種基本規(guī)范的確立，我國法治建設(shè)的中心已逐步從“立法”轉(zhuǎn)向“司法”，與司法相關(guān)的話題也逐漸成為實務(wù)界和學(xué)界議論的熱點?！胺稍瓌t如何適用”即是其中的一個熱門話題。（《法律原則適用與程序制度保障———以民事法為中心的分析》）
（2）在回顧前期研究成果步驟中，大多數(shù)英文法律論文引言都會采用回顧前期研究成果，而中文法律論文引言較少涉及（見表4）?；仡櫱捌谘芯砍晒@一語步，主要是通過大范圍討論先前研究從而自然地引入當(dāng)前研究來實現(xiàn)的，它將當(dāng)前研究與以往研究聯(lián)系到一起，既可以體現(xiàn)當(dāng)前研究的重要性和貢獻(xiàn)，又可以為設(shè)置研究空間提供依據(jù)。然而，回顧前期研究成果并不是單純?yōu)榱嘶仡?，而是幫助作者：?）將論題縮小到當(dāng)前研究的一個具體點上；（2）找到前期研究的局限性和問題；（3）通過回顧前期研究成果，尤其是知名研究，并提出問題使得文章更具學(xué)術(shù)性，更使人信服。因此，回顧前期研究成果兼具交流和說服的作用。
中英法律論文引言在此步驟上的不同與中外的研究傳統(tǒng)緊密相關(guān)。西方國家個人主義根深蒂固，倡導(dǎo)消極禮貌策略，強調(diào)個人價值，〔13〕因此體現(xiàn)在學(xué)術(shù)寫作上就是回顧前期研究成果和指出研究差距，既強調(diào)他人貢獻(xiàn)，又指出缺陷突出本研究的必要性。 如例6中，作者在討論先前研究時，明確地指出了每一個觀點的作者，如Cary和Winter，體現(xiàn)了西方國家強調(diào)個人價值的價值觀。
例6. Noting that a large part of Delaware’s revenue was derived from the incorporation business， Cary （1974） opined that Delaware bent over backward to offer a corporation law that appealed to corporate managers. In response， Winter （1977） noted that if Delaware corporations did in fact do poorly， one would expect that their cost of capital would increase to reflect the diminished returns. Winter noted that there was no evidence that this was the case.（〈The role of interjurisdictional competition in shaping Canadian corporate law〉）
然而，中國文化深受集體主義價值觀的影響，提倡積極禮貌策略，折射在學(xué)術(shù)尤其是社會科學(xué)研究上，〔16〕回顧前期研究成果的方式十分隨意模糊，盡量避免評價他人成果。
在例7中，作者在回顧前期研究成果時，并未明確地指出是哪位或哪些學(xué)者提出了這些觀點，而是籠統(tǒng)地用“學(xué)者們”概括，這就體現(xiàn)了集體主義的價值觀。另外一方面，盡管作者指出前期研究得出“與西方社會相比，中國社會法制觀念淡漠，中國公民缺乏權(quán)利意識和法律信仰”的結(jié)論，但卻沒有明確指出得出這些結(jié)論的文獻(xiàn)和作者，這也會讓讀者疑惑是前人做出的這些結(jié)論，還是作者的主觀推斷。所以，相比之下，英文法律學(xué)術(shù)論文引言在回顧前期研究成果時，非常明確地指出了作者及文獻(xiàn)，這使得引用更具客觀性，真實性和說服性。
例7. 學(xué)者們普遍認(rèn)識到，法律的有效實施，除了必須具備一些體制內(nèi)的“硬件”（包括足夠的執(zhí)法力度、完善的監(jiān)督機制以及高素質(zhì)的法律職業(yè)群體等等）之外，還需要社會環(huán)境的支持。如果環(huán)境不利，法律就難免在其實施過程中被扭曲變形，甚至形同虛設(shè)。然而，讓人頭疼的問題是，中國社會的“水土”究竟有哪些成分不適合“現(xiàn)代法律制度”的運行？ 對此，學(xué)者們普遍認(rèn)為，與西方社會相比，中國社會法治觀念淡漠，中國公民缺乏權(quán)利意識和法律信仰，歸根到底，中國本土的“法律文化”與來自西方的現(xiàn)代法律制度之間存在深刻的裂痕，甚至在某些地方格格不入。（《法治及其社會資源———兼評蘇力“本土資源”說》）
（3）在通報當(dāng)前研究這一語步的實現(xiàn)形式上，英漢法律學(xué)術(shù)論文引言采用的步驟相差較大（見表5）。在這一語步中，中文法律論文中引言采用的四個步驟比例較均衡，而一半以上英文法律論文中引言主要采用“陳述論文主要計劃”這一步驟。更值得注意的是，中文法律論文中比例較高的“陳述研究價值”步驟，在英文法律論文中卻幾乎沒有。
例8. This Article examines the awarding of punitive damages in international commercial arbitrations in light of Mastrobuono. It determines that， because special considerations are due in international disputes…… The Article concludes by proposing a framework for analyzing claims for punitive damages in international arbitrations……（〈Awarding Punitive Damages in International Commercial Arbitrations in the Wake of Mastrobuono v.Shearson Lehman Hutton， Inc.〉）
相比之下，中文法律論文引言較多地采用了陳述研究價值這一步驟。國內(nèi)學(xué)者傾向于首先吸引讀者關(guān)注研究，至于具體的研究過程及問題假說則由讀者在正文中自行探索（見例9）。而且，陳述研究價值具有推銷性的特征。作者引言中采用“本研究具有重要的價值……”，“本研究為……作了重要貢獻(xiàn)”，“本研究對……提供了獨特的視野和指導(dǎo)”等結(jié)構(gòu)，既使得讀者了解了研究意義，同時又間接推銷了文章。
例9.了解和研究這些保留和解釋性聲明，不僅對我國提出相關(guān)的保留或解釋性聲明有借鑒意義，而且對今后解釋和適用《公約》，完善我國的相關(guān)立法有重要參考價值。（《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》的保留和解釋性聲明）
六、結(jié)語
從以上討論，我們可以看出英漢法律類學(xué)術(shù)論文中的引言在語步和步驟的使用頻率、順序和分布上存在顯著差異，究其原因，可歸納為以下三方面：
1.寫作方法的不同。國外學(xué)者傾向使用作者負(fù)責(zé)型的寫作方法。為了減輕讀者負(fù)擔(dān)，讓他們更輕松進(jìn)入話題，作者詳細(xì)闡述觀點，展示推理過程，使文章觀點明確、條理清楚。而國內(nèi)學(xué)者多采用讀者負(fù)責(zé)型的寫作方法，旨在給讀者更多的發(fā)揮空間，并激發(fā)讀者興趣。在確定研究領(lǐng)域，通報前期成果和介紹論文結(jié)構(gòu)等方面都較含糊籠統(tǒng)，讓讀者自行歸納，理清脈絡(luò)。
2.價值觀差異。西方個人主義價值觀所倡導(dǎo)的消極禮貌策略充分體現(xiàn)在英語法律學(xué)術(shù)論文中關(guān)于引言的前期研究回顧步驟中。國外作者在法律學(xué)術(shù)論文中既強調(diào)他人貢獻(xiàn)，又指出其缺陷，并突出本研究的必要性；相反，東方集體主義價值觀深深影響國內(nèi)作者，他們在論文寫作時采取積極禮貌策略，在前期研究回顧中為了顧及他人面子，盡量避免評價他人成果。
3.思維方式和寫作習(xí)慣差異。國外學(xué)者傾向于直接清晰、開門見山的寫作方式，更重視邏輯嚴(yán)密，條理清晰。而國內(nèi)學(xué)者寫作委婉曲折，傾向于緩慢推進(jìn)的過程，給讀者留出更大的主觀空間，同時也很重視推銷自己的文章。
英漢法律學(xué)術(shù)論文引言中所展現(xiàn)在宏觀語步結(jié)構(gòu)上的不同取向以及微觀步驟上的選擇差異，反映了中西方學(xué)者潛意識中的不同的心理、寫作習(xí)慣和社會文化觀念。國內(nèi)法律學(xué)者在撰寫英文法律學(xué)術(shù)論文時，必須把握英漢法律學(xué)術(shù)論文引言在體裁結(jié)構(gòu)方面存有的顯著差異及其深層次原因，進(jìn)而諳熟英文法律學(xué)術(shù)論文引言的體裁結(jié)構(gòu)，遵循系統(tǒng)規(guī)范的英文引言寫作要求，從而提高英文論文引言的寫作質(zhì)量。
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【關(guān)鍵詞】 巴塞爾協(xié)議;外資銀行;監(jiān)管
一、巴塞爾協(xié)議體系對外資銀行監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定
(一)1975年巴塞爾協(xié)議
1974年國際清算銀行和英美等10國集團(tuán)及瑞士專業(yè)銀行在瑞士巴塞爾召開會議,于1975年正式成立了“銀行管理和監(jiān)督行動委員會”,簡稱巴塞爾委員會。巴塞爾協(xié)議的制訂源于聯(lián)邦德國赫爾斯塔銀行和美國的富蘭克林國民銀行的倒閉。監(jiān)管機構(gòu)對于這兩家著名國際很行的倒閉在震驚之余開始審思對具有大量國際業(yè)務(wù)的銀行的監(jiān)管問題。1975年9月委員會通過《對國外銀行機構(gòu)監(jiān)督的原則》,這是第一個“巴塞爾協(xié)議”。標(biāo)志著國際銀行業(yè)協(xié)調(diào)監(jiān)督管理的正式開始。
該協(xié)議針對國際性銀行監(jiān)管主體缺位的現(xiàn)狀強調(diào)兩點:一是任何銀行的國外機構(gòu)都不能逃避監(jiān)管;二是母國和東道國應(yīng)共同承擔(dān)的職責(zé)。其目的在于促進(jìn)成員國當(dāng)局之間的協(xié)商和合作,但該份協(xié)議未具體劃分母國和東道國的責(zé)任,各國之間為各自利益常起紛爭。為此1983年5月,巴塞爾委員會又發(fā)表了指導(dǎo)母國和東道國監(jiān)管當(dāng)局對銀行海外機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管的原則,即所謂“修改后的巴塞爾協(xié)議”,明確了母國和東道國的監(jiān)管責(zé)任和監(jiān)督權(quán)力,分行、子行和合資銀行的清償能力、流動性、外匯活動及其頭寸各由哪方負(fù)責(zé)等,并強調(diào)對銀行海外機構(gòu)的充分監(jiān)管不僅需要對母國和東道國監(jiān)管當(dāng)局之間的責(zé)任作合理的劃分,更需要兩者之間的密切接觸和合作。
(二)1988年巴塞爾協(xié)議
規(guī)定銀行資本充足率的1988年巴塞爾協(xié)議主要就銀行的資本與風(fēng)險資產(chǎn)的比率確定國際認(rèn)可的計算方法和計算標(biāo)準(zhǔn),界定了銀行資本的組成,核心資本應(yīng)占整個資本的50%,附屬資本不應(yīng)超過資本總額的50%。1995年4月,巴塞爾委員會對銀行某些表外業(yè)務(wù)的風(fēng)險權(quán)重進(jìn)行了調(diào)整,并在1996年1月推出《資本協(xié)議關(guān)于市場風(fēng)險的補充規(guī)定》認(rèn)為:市場風(fēng)險是因市場價格波動而導(dǎo)致表內(nèi)外頭寸損失的風(fēng)險,包括交易賬戶中受到利率影響的及股票所涉及的風(fēng)險、銀行的外匯風(fēng)險和商品(如貴金屬等)風(fēng)險,它們同樣需要計提資本金來進(jìn)行約束。1997年7月的東南亞金融危機引發(fā)了巴塞爾委員會對金融風(fēng)險的全面深入思考。1997年9月推出的《有效銀行監(jiān)管的核心原則》表明巴塞爾委員會已經(jīng)確立了全面風(fēng)險管理的理念。推出了三大支柱雛形:最低資本金要求、監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查及市場約束。
(三)新巴塞爾協(xié)議
2003年4月,《新巴塞爾資本協(xié)議》第三次征求意見稿,巴塞爾協(xié)議體系對外資銀行確立了“綜合管理法”,即把跨國銀行的總行、國內(nèi)外分行、子行作為一個整體,從全球角度綜合考察其資本充足率、流動性、清償力、外匯頭寸、貸款集中性及面臨的風(fēng)險。從監(jiān)管主體上看,該原則具體對母國和東道國監(jiān)管責(zé)任的劃分為:
1.清償力。分行清償力由母國負(fù)責(zé)監(jiān)管,子銀行清償力由東道國和母國共負(fù)監(jiān)管責(zé)任。合資銀行由東道國負(fù)主要監(jiān)管責(zé)任,但如外國銀行占有多數(shù)股權(quán),則仍由東道國與母國共負(fù)監(jiān)管責(zé)任。
2.流動性。分行流動性由兩國共同監(jiān)管,子銀行的流動性由東道負(fù)主要監(jiān)管責(zé)任,同時要求總行開具保函保證對子銀行提供備用信貸,合資銀行流動性也主要由東道國監(jiān)管。
3.外匯頭寸。母國與東道國共同負(fù)責(zé)監(jiān)管,東道國只負(fù)責(zé)管理其境內(nèi)外的外匯交易。從監(jiān)管內(nèi)容上看,主要體現(xiàn)在以下兩個方面:(1)外資銀行的市場準(zhǔn)入。第一,設(shè)立許可方面的限制;第二,投資主體經(jīng)營狀況的限制;第三,母國有完善的金融監(jiān)督管理制度。(2)資本充足性監(jiān)管。總之,巴塞爾協(xié)議對跨國銀行形成了一個全方位多角度的風(fēng)險監(jiān)管原則架構(gòu),具有劃時代意義。
二、我國對外資銀行的監(jiān)管現(xiàn)狀
(一)中國境內(nèi)外資銀行的法律形態(tài)
所謂外資銀行,目前在廣義、狹義之分,狹義的外資銀行為我國《外資金融機構(gòu)管理條例》規(guī)定:總行設(shè)在中國境內(nèi)的外國資本的銀行,簡稱為外資銀行。在我國主要有四種法律形態(tài):
1.代表處或辦事處。指外國銀行在我國設(shè)立的不具備法人資格、不能從事經(jīng)營性業(yè)務(wù)的派出機構(gòu),在中國境內(nèi)獲準(zhǔn)設(shè)立并從事咨詢、聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)查等非經(jīng)營性活動。
2.分行。指在一國設(shè)有總行,在中國依法設(shè)立的不具有獨立法律地位,但可從事一定范圍內(nèi)的經(jīng)營性業(yè)務(wù)的銀行分支機構(gòu),是我國引進(jìn)外資銀行的主要形式。
3.附屬銀行或子行。指跨國銀行母行依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的,由母行控制全部或多數(shù)股權(quán),并具有中國法人資格的分支機構(gòu)。附屬銀行或子行在法律地位上獨立于母行,擁有獨立的資本,并以自己的名義從事活動,對外獨立承擔(dān)有限責(zé)任,跨國銀行母行僅以出資額為限對其承后果有限責(zé)任。
4.合資銀行。指跨國銀行與中國金融機構(gòu)共同出資,依照中國法律在中國境內(nèi)成立的從事銀行業(yè)務(wù)的分支構(gòu)組織形式。
(二)中國對外資銀行實施監(jiān)管的法律現(xiàn)狀
目前國際上有關(guān)東道國對外資金融機構(gòu)實施單獨監(jiān)管的法律原則大致有三種:保護(hù)主義原則、對等互惠原則和國民待遇原則。保護(hù)主義原則指對外資銀行監(jiān)管旨在保護(hù)本國金融經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,使其免受外來的干擾和控制,對外資銀行施以限制性的監(jiān)管。對等互惠原則是指以對等互惠的政策和措施來對待外資銀行,只準(zhǔn)許本國銀行被準(zhǔn)許進(jìn)行的國家在本國設(shè)立外資銀行,只允許外資銀行經(jīng)營本國在該國能夠經(jīng)營的業(yè)務(wù)。
1.我國對外資銀行實施單獨監(jiān)管的原則。體現(xiàn)為“提供優(yōu)惠政策與嚴(yán)格進(jìn)入和限制業(yè)務(wù)范圍相結(jié)合”。這一監(jiān)管政策造成的后果是:外資銀行目前在我國享受的待遇是一部分屬于“超國民待遇”,另一部分屬于“次國民待遇?！蓖赓Y銀行的超國民待遇表現(xiàn)在:依據(jù)我國《外資金融機構(gòu)管理條例》的規(guī)定,允許外資金融機構(gòu)設(shè)立獨資、合資、外國銀行分行三種形式的外資銀行分支機構(gòu)。在最低注冊資本方面的要求是:獨資和合資銀行均為3億元人民幣或等值自由兌換貨幣,分行則要求總行無償撥付1億元人民幣等值自由兌換貨幣;在注冊資本的繳納方面采用授權(quán)資本制,即實收資本不低于注冊資本的50%,直至補足。
依據(jù)我國《商業(yè)銀業(yè)法》的規(guī)定:國內(nèi)商業(yè)銀行的注冊資本為人民幣10億元,且在注冊資本繳納方面實行法定資本制。外資銀行的次國民待遇則表現(xiàn)在:外資銀行業(yè)務(wù)范圍受到限制,雖然現(xiàn)在我國對外資銀行的人民幣業(yè)務(wù)正在逐漸放開,但仍限定了人民幣業(yè)務(wù)的規(guī)模與地域范圍。
2.我國作為東道國與外資銀行母國的監(jiān)管合作法律原則 ?！吨腥A人民共和國外資金融機構(gòu)管理條例》、《中華人民共和國外資金融機構(gòu)管理實施細(xì)則》中,在外資銀行市場準(zhǔn)入上,強調(diào)申請在我國設(shè)立各種外資金融機構(gòu)的申請者,其所在國家或地區(qū)要有完善的金融監(jiān)督管理制度。
我國在對外資銀行的監(jiān)管上已經(jīng)部分地采納了巴塞爾協(xié)議確立的綜合管理法,但從總體上看,我國并不承認(rèn)巴塞爾協(xié)議確立的以母國監(jiān)管為主的國際監(jiān)管合作原則。我國既允許設(shè)立分行,又允許設(shè)立合資銀行和子銀行,對業(yè)務(wù)范圍未加區(qū)分,但只要求設(shè)立外國銀行分行的,總行要提供對該分行承擔(dān)稅務(wù)、債務(wù)的責(zé)任擔(dān)保書。從監(jiān)督管理上,我國區(qū)分子銀行、合資銀行與分行,對前兩者有注冊資本、資本充足率、同一貸款上限等風(fēng)險管理要求,對分行則無這些要求。
三、對我國完善外資銀行監(jiān)管法律制度的幾點建議
我國外資銀行應(yīng)采取漸進(jìn)戰(zhàn)略,以實現(xiàn)效率與保護(hù)國內(nèi)銀行業(yè)的均衡。根據(jù)新巴塞爾協(xié)議有關(guān)跨國銀行監(jiān)管合作精神,結(jié)合中國實際調(diào)整外資銀行政策。
(1)在市場準(zhǔn)入方面。采取中國作為東道國與投資母國雙重認(rèn)同的制度。在引進(jìn)外資銀行時,要考慮母國金融業(yè)的整體狀況和監(jiān)管的完善程度以及監(jiān)管當(dāng)局與中國人民銀行的合作程度等。
(2)在信息交流與信息披露方面?？膳c外資銀行母國訂立雙邊協(xié)議或參加多邊國際組織等,與外與母國建立信息交流制度,當(dāng)跨國銀行出現(xiàn)或?qū)⒁霈F(xiàn)危機時,可以更快地獲得信息和救助,為中國外資銀行風(fēng)險防范提供國際保障。在外資銀行發(fā)生經(jīng)營性困難時,請求外資銀行母國中央銀行進(jìn)行最后援助或與中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會進(jìn)行聯(lián)合援助,防止其破產(chǎn)倒閉引發(fā)金融動蕩。
(3)在外資銀行風(fēng)險監(jiān)管方面。風(fēng)險性監(jiān)管(risk-based supervision)主要通過風(fēng)險識別(risk identification)、風(fēng)險衡量(risk evaluation)、風(fēng)險控制( risk control)、風(fēng)險決策( risk decision)四個階段來達(dá)致電“以盡量小的機會成本保證處理足夠安全的狀態(tài)”的目標(biāo)。巴塞爾委員會1988年7月頒布的《關(guān)于統(tǒng)一國際銀行資本衡量和資本標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)議》和1997年9月頒布的《有效銀行監(jiān)管的核心原則》共同構(gòu)成對外資銀行風(fēng)險性監(jiān)管的基本規(guī)定。
外資銀行的風(fēng)險狀況總是同其總行聯(lián)系在一起的,對外資銀行風(fēng)險的監(jiān)管離不開國際合作。而中國未規(guī)定外資銀行的資產(chǎn)流動比率,未規(guī)定外匯擔(dān)保限額,對外資銀行負(fù)責(zé)人的任職資格也沒有詳細(xì)規(guī)定,這無疑加大了金融風(fēng)險,與國際金融監(jiān)管的超勢不符。
(4)采用經(jīng)濟(jì)手段,包括利率、準(zhǔn)備金、再貼現(xiàn)率、稅率等對外資銀行進(jìn)行謹(jǐn)慎性監(jiān)管,定期對外資銀行進(jìn)行實地檢查和非實地檢查,避免外資銀行的海外風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁至國內(nèi)。
參考文獻(xiàn)
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[3]國務(wù)院.《中華人民共和國外資金融機構(gòu)管理條例》.第2條第1款,1994
摘要：界面管理是國外近年來創(chuàng)新管理的新趨向，在綜合分析國內(nèi)外有關(guān)界面管理研究成果的基礎(chǔ)上，提出旅游企業(yè)間界面的概念，探討旅游企業(yè)間存在的界面問題，即信息不及時、不透明，關(guān)系松散、相互之間不信任，并對其進(jìn)行原因分析。最后，運用橫向界面管理提出提高旅游企業(yè)間界面管理效率的界面管理機制：跨職能整合機制、充分溝通機制和協(xié)商合作機制。
關(guān)鍵詞：旅游企業(yè)；界面；界面管理
一、界面管理的內(nèi)涵
（一）界面
在管理領(lǐng)域，國內(nèi)最早提出“界面”概念的是長城企業(yè)戰(zhàn)略研究所（1997）[1]。該研究所認(rèn)為，界面是指為完成同一任務(wù)或解決某一問題，企業(yè)之間、企業(yè)內(nèi)部各組織部門之間、各有關(guān)成員之間在信息、物資、財務(wù)等要素交流方面的相互作用關(guān)系。分為三個層次：一是企業(yè)與企業(yè)之間的宏觀層次，最典型的就是用戶（user）—制造商（manufacturer）—供應(yīng)商（supplier）界面，即界面；二是企業(yè)內(nèi)部各職能部門之間的層次，比如，市場營銷—R&D—生產(chǎn)制造界面，即界面П；三是職能內(nèi)部層次，如R&D—R&D界面、研究—開發(fā)界面等，即界面Ш。官建成、張華勝將產(chǎn)生沖突的區(qū)域叫做界面，認(rèn)為界面存在于獨立的子部門之間的交互作用中[2]，其和諧關(guān)系對產(chǎn)品開發(fā)成功影響甚大。刁兆峰和余東方認(rèn)為，界面是兩者之間的相互連接、相互作用狀態(tài)[3]。吳濤、海峰、李必強認(rèn)為，界面是相關(guān)單元之間接觸方式和機制的總和，是集成關(guān)系形成和發(fā)展的基礎(chǔ)[4]。
通過對上述的各個概念進(jìn)行分析和總結(jié)，可以看出界面具有以下特點：（1）相互作用；（2）相互連接。在此，筆者對旅游企業(yè)間界面給出一個比較粗糙的定義：有內(nèi)在關(guān)聯(lián)性的旅游企業(yè)之間為滿足各自需要而相互作用、相互連接。根據(jù)長城研究所對界面的劃分，旅游企業(yè)間的界面屬于界面。本文旅游企業(yè)間合作主要指的是旅行社跟航空公司、酒店、景區(qū)的合作。
（二）界面管理
界面管理是指為完成同一任務(wù)，企業(yè)需要處理企業(yè)之間、企業(yè)的各組織部門、各有關(guān)成員之間在信息、物質(zhì)、財務(wù)等要素交流方面的相互作用，解決界面雙方在專業(yè)分工與協(xié)作需要之間的矛盾，實現(xiàn)控制、協(xié)作與溝通，提高管理的整體功能，實現(xiàn)企業(yè)績效的最優(yōu)化[5]。
（三）界面管理的發(fā)展歷程
界面管理的研究可以追溯到1978年Souder&Chakrabarti開展的界面問題研究，他們發(fā)現(xiàn)在新產(chǎn)品開發(fā)過程中，缺乏有效的界面管理是新產(chǎn)品的最主要原因。華錦陽根據(jù)管理方式與公司戰(zhàn)略的關(guān)聯(lián)度，將界面管理的發(fā)展過程劃分為三個階段[6]：第一階段：職能分割，部門孤立，各行其是，界面管理近于無；第二階段：在項目水平上各職能進(jìn)行聯(lián)結(jié)合作，形成矩陣式結(jié)構(gòu)，但僅限于單個項目，未能將所有項目一體化，缺乏企業(yè)全局戰(zhàn)略思考，界面管理是不完全、不穩(wěn)定的；第三階段：在全局性和長遠(yuǎn)性戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，部門之間達(dá)成伙伴式合作關(guān)系，一體化程度高，界面得到很好改善，企業(yè)中高質(zhì)、創(chuàng)新、高效益的產(chǎn)品快速、持續(xù)產(chǎn)生。
二、旅游企業(yè)間的界面問題及原因分析
（一）旅游企業(yè)間的界面問題
在旅游企業(yè)間的相互合作過程中，會產(chǎn)生很多無益的沖突，從而導(dǎo)致界面雙方連接、作用的障礙，也導(dǎo)致雙方合作的失敗。這些問題主要包括：
1.信息不及時、不透明。無論是旅行社和航空公司之間的合作，還是旅行社和酒店、景區(qū)之間的合作，都存在著信息不透明的問題。航空公司沒有給旅行社確切的價格、航班及班次等信息，也沒有給其充分的時間提前量，更沒有較大的折扣；飯店沒有及時告知旅行社飯店的預(yù)定、出租情況及價格的變化情況；景區(qū)的價格相對來說是穩(wěn)定的，但還是會出現(xiàn)漲價的情況，而沒有及時通知旅行社。旅行社需要提前制定其線路，在與其上游企業(yè)合作中，由于得不到及時、透明的信息而使自己在經(jīng)營操作中常常處于無序狀態(tài)，甚至自己支付機票、客房、景點的漲價部分，從而降低了利潤。
2.關(guān)系松散、相互之間不信任。航空公司、酒店覺得旅行社不可靠，淡季的時候請旅行社幫忙推銷一些線路，但如果該條線路利潤很低，旅行社通常都不會盡全力去推銷，而在旺季的時候，航空公司（酒店）也不肯給予旅行社較低的折扣和較多的艙位（床位）。旅游景區(qū)在剛開始推出的時候，希望跟旅行社合作，共同宣傳，以提高其知名度，而當(dāng)景區(qū)熱起來后，卻沒有保證最先投入開發(fā)的旅行社的利益，而是提供同樣優(yōu)惠的價格給所有的旅行社，一定程度上損害了早期投入的旅行社的利益。
（二）旅游企業(yè)間界面問題形成原因
在探討界面問題形成原因方面，郭斌、陳勁、許慶瑞等對企業(yè)內(nèi)部界面問題以及企業(yè)供應(yīng)鏈之間的界面問題的產(chǎn)生原因進(jìn)行了分析，認(rèn)為“粘性信息”（stickyinformation）的存在、不同部門之間的缺乏了解、不同部門之間的目標(biāo)差異導(dǎo)致的界面沖突、個人價值觀差異帶來的文化沖突等4個方面是產(chǎn)生界面問題的共同原因[7]。旅游企業(yè)組織之間的界面的形成原因可以分析為以下四方面的內(nèi)容：
1.利益的獨立性。旅游企業(yè)間是由不同的企業(yè)組成的，每個企業(yè)都是獨立的法人單位，因此，依然滿足追求利益最大化的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)。同時，又由于企業(yè)成員的有限理性及信息不對稱，使得旅游企業(yè)具有利益上的異質(zhì)性。如在旅游旺季，酒店盡量減少提供給旅行社的客房數(shù)，而在旅游淡季，又希望旅行社能為自己帶來更大的客流量。
2.組織異質(zhì)性。每個旅游企業(yè)都有其各自的歷史、經(jīng)歷、觀點、行政系統(tǒng)和經(jīng)營理風(fēng)格，在發(fā)展過程中會形成自己的企業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)文化，而且該企業(yè)文化將影響自己員工的目標(biāo)追求和個人價值觀念、事業(yè)取向，也影響企業(yè)對知識和信息的吸收能力。在和其他企業(yè)合作的過程中，往往無法理解對方的行為準(zhǔn)則。
3.信息不對稱。界面問題是企業(yè)間信息、資源的流動時表現(xiàn)出來的。因此，其信息流暢度與信息的內(nèi)容、傳遞信息的介質(zhì)有關(guān)。每個旅游企業(yè)是獨立的組織，因此，具有獨立的信息系統(tǒng)，該信息系統(tǒng)不一定跟其他旅游企業(yè)都建立了信息系統(tǒng)，也不一定能和其他企業(yè)的信息系統(tǒng)很好的匹配，因此，在信息傳遞過程中，導(dǎo)致信息的不及時。
三、旅游企業(yè)間界面管理機制
界面問題大量地存在于企業(yè)管理之中，從界面的產(chǎn)生結(jié)構(gòu)來看，主要可以分為兩類：一類是由于縱向聯(lián)系而產(chǎn)生的界面，稱為縱向界面，雙方在組織內(nèi)部有直接隸屬關(guān)系；另一類是因為橫向聯(lián)系而產(chǎn)生的界面，稱為橫向界面，雙方在組織內(nèi)的地位平等或相對平等[8]。旅游企業(yè)之間的合作是并行的流程之間的聯(lián)系和相互作用，所以，他們之間的界面是橫向界面。
從界面管理的角度出發(fā)，對待橫向聯(lián)系方面的界面應(yīng)采取跨職能整合原則、充分溝通原則和協(xié)商合作原則[8]，相應(yīng)地，建立了跨職能整合機制、充分溝通機制和協(xié)商合作機制。
（一）跨職能整合機制
跨職能整合是指在界面管理中運用系統(tǒng)整體性原理,在系統(tǒng)目標(biāo)指導(dǎo)下實現(xiàn)管理中各企業(yè)之間、各項目之間以及各成員之間有效的溝通與協(xié)作，以充分利用資源，提高管理績效[8]。在旅游企業(yè)的合作過程中，針對產(chǎn)生界面障礙的利益獨立性，可以采用跨職能整合，以建立合作各方共同的企業(yè)目標(biāo)，需要制定這些目標(biāo)的管理者具有精通多種職能管理知識的通才，而不是某一方面的專才，因為通才才能更好的與對方企業(yè)談判并建立合理的共同目標(biāo)。在合作的過程中隨著時間的推移會出現(xiàn)原有目標(biāo)不再符合現(xiàn)階段的發(fā)展，主要是因為合作者既希望從合作中得到好處，同時，又極力保持相當(dāng)程度的自，自的存在必然會導(dǎo)致共同目標(biāo)的潛在沖突。因此，需要這些管理者需要對發(fā)展方向定期檢查，以確保目標(biāo)的協(xié)調(diào)一致[9]。
（二）充分溝通機制
為了保證旅游企業(yè)間的有效運作，克服信息不及時、不對稱的障礙，必須加強界面溝通和協(xié)作。通過溝通，有利于充分利用對方的優(yōu)勢，得到共同發(fā)展；有利于了解對方的企業(yè)文化，理解對方的行為。
1.建立協(xié)調(diào)小組。當(dāng)旅游企業(yè)開始合作后，不同企業(yè)的管理者需要共同商討一些事情，他們會定期開會，通過這個途徑跟對方熟識。但是，并不是很多員工都能跟對方企業(yè)的員工交流的，因此，這些員工不能理解對方的行為。同時，由于某些部分涉及到不同企業(yè)的共同的參與，因此還是會出現(xiàn)利益分配不均的問題，對于這些問題的解決需要建立協(xié)調(diào)小組。
2.建立有效溝通的信息平臺。隨著信息時代的到來，每個旅游企業(yè)要處理越來越多的信息，因此，會缺乏對其他企業(yè)信息了解的沖動，從而造成信息流堵塞在信息源附近，導(dǎo)致信息粘滯。在旅游企業(yè)間界面管理中，有必要設(shè)立一個專門的公共的信息平臺，這樣，跟界面聯(lián)系著的每個旅游企業(yè)都知道其他企業(yè)的一些信息及游客具體的需求信息、反饋信息，從而節(jié)省了管理的成本。為了了解不同企業(yè)員工的想法，還可以設(shè)立論壇，給員工一個自由溝通的平臺，因為界面管理也不可能使每個員工都能面對面的跟其他員工進(jìn)行交流。
3.建立適應(yīng)界面管理的企業(yè)文化。針對產(chǎn)生界面障礙的組織異質(zhì)性進(jìn)行有效管理，可行的辦法就是建立企業(yè)內(nèi)部適應(yīng)界面管理的企業(yè)文化。即努力營造有利于整合的旅游企業(yè)文化，積極倡導(dǎo)各旅游企業(yè)之間相互尊重、相互了解、相互學(xué)習(xí)、相互幫助的良好風(fēng)氣，以增進(jìn)企業(yè)與企業(yè)之間了解、溝通與合作。
（三）協(xié)商合作機制
在界面管理中，建立了一個信息共享平臺，所以在一定時期內(nèi)各旅游企業(yè)形成了共享信息、共擔(dān)風(fēng)險、共同獲利的高度協(xié)調(diào)關(guān)系。在合作過程中，需要明確各自的權(quán)、責(zé)、利，避免互相推諉責(zé)任。當(dāng)出現(xiàn)矛盾時，撇開自己的局部利益，以整體利益為重。同時，需要增加雙方的信任，達(dá)到共識。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞 環(huán)境法 責(zé)任 歸責(zé)原則
一、環(huán)境法律責(zé)任概念
關(guān)于環(huán)境法律責(zé)任的概念，有學(xué)者認(rèn)為：“環(huán)境法律責(zé)任是指違法者對其環(huán)境違法行為所應(yīng)承擔(dān)的具有強制性的法律后果；環(huán)境法律責(zé)任與環(huán)境違法行為緊密相連，只有實施環(huán)境違法行為的人，才承擔(dān)法律責(zé)任，即環(huán)境違法行為是承擔(dān)環(huán)境法律責(zé)任的前提，環(huán)境法律責(zé)任則是環(huán)境違法行為的必然后果。”王燦發(fā)教授在《環(huán)境法律法學(xué)教程》中認(rèn)為“環(huán)境法律責(zé)任是環(huán)境法主體因不履行環(huán)境義務(wù)而依法承擔(dān)的否定性的法律后果?！?/p>
本文給環(huán)境法律責(zé)任下的定義是，環(huán)境法律關(guān)系的責(zé)任主體因違反環(huán)境法律法規(guī)的規(guī)定，或違反環(huán)境行政和民事合同的約定，破壞了法律上或合同中的功利關(guān)系或道義關(guān)系，所應(yīng)承擔(dān)的具有強制性的不利法律后果。
二、環(huán)境行政法律責(zé)任
（一）環(huán)境行政違法行為的存在
行為的違法性是構(gòu)成環(huán)境行政法律責(zé)任的必要條件。法學(xué)界對“違法”涵義的解釋有“主觀違法說”和“客觀違法說”兩種。前者立足于行為人行為，凡行為違反法律強制性或禁止性規(guī)范即構(gòu)成違法；相反即使該行為侵犯了應(yīng)受或者已受法律保護(hù)的權(quán)益，如果行為本身并未違反法律強制性或禁止性規(guī)范的，也不構(gòu)成違法。后者則以行為效力為著眼點，行為侵犯了應(yīng)受或已受法律保護(hù)的權(quán)益，即使行為未違反法律強制性或者禁止性規(guī)范，也構(gòu)成違法。
（二）環(huán)境違法主體具有相應(yīng)責(zé)任能力
環(huán)境行政責(zé)任的承擔(dān)主體既包括環(huán)境行政機關(guān)及其工作人員行政責(zé)任，又包括環(huán)境行政管理相對人。實現(xiàn)環(huán)境行政責(zé)任的機關(guān)比實現(xiàn)環(huán)境民事和刑事責(zé)任的機關(guān)還要廣。它包括人民法院和行政機關(guān)。另外因為一些特殊的障礙使環(huán)境行政責(zé)任難以實現(xiàn)時，國家權(quán)力機關(guān)可以協(xié)助實現(xiàn)。
（三）行為的危害后果
行為的危害后果是承擔(dān)環(huán)境行政法律責(zé)任的選擇要件之一。在環(huán)境行政法有規(guī)定時，才作為環(huán)境行政法律責(zé)任的構(gòu)成要件。傳統(tǒng)的行政法要求損害必須是對人身和有主財產(chǎn)的損害，而現(xiàn)代的環(huán)境行政法則擴大了這種損害的范圍。
（四）環(huán)境違法行為與危害后果之間的因果關(guān)系
行為與危害結(jié)果之間具有因果關(guān)系，即行為人的行為與危害結(jié)果之間存在引起與被引起的關(guān)系。環(huán)境違法行為與危害后果間的因果關(guān)系是構(gòu)成環(huán)境行政責(zé)任的選擇條件。在法律規(guī)定不以危害后果作為承擔(dān)環(huán)境行政責(zé)任條件的場合下，不存在確定因果關(guān)系的問題。相反如果法律規(guī)定以行為造成危害后果作為承擔(dān)環(huán)境行政責(zé)任的條件的情況下，必須確定危害后果與環(huán)境違法行為之間存在因果關(guān)系。
損害結(jié)果是環(huán)境行政責(zé)任的選擇構(gòu)成要件。在要求有損害后果時，行為人要承擔(dān)行政責(zé)任，行政機關(guān)就必須要證明損害行為與損害后果之間的因果關(guān)系。
三、環(huán)境民事法律責(zé)任
（一）環(huán)境民事責(zé)任理論與實踐
在我國，環(huán)境民事訴訟因環(huán)境民事糾紛的性質(zhì)不同可以分為停止侵害之訴、排除妨礙之訴、消除危險之訴、恢復(fù)環(huán)境原狀之訴和損害賠償之訴。
1、民事訴訟資格
對于民事訴訟原告的資格，傳統(tǒng)的民事訴訟法及相關(guān)的判例一般都要求原告必須是直接利害關(guān)系人，任何人不得對與自己無關(guān)的財產(chǎn)主張權(quán)利，以限制公民的訴權(quán)。但是由于環(huán)境損害具有特殊性，其廣泛性、積累性、持久性和環(huán)境污染損害救濟(jì)訴訟的專業(yè)性等性質(zhì)，許多國家出于保護(hù)環(huán)境和公民環(huán)境權(quán)益的需要，擴大了公民的訴權(quán)，并不同程度地放寬了對環(huán)境民事訴訟資格的限制。
2、授予環(huán)保等社會團(tuán)體和環(huán)保局以環(huán)境民事訴訟權(quán)
“集團(tuán)訴訟”是民事訴訟的一種形式。他作為一種典型的擴大訴權(quán)的訴訟形式，如今在環(huán)境資源民事訴訟中得到了廣泛的運用。按照傳統(tǒng)的理論，“集團(tuán)訴訟”的原告都應(yīng)該是受害者，非受害者不能參與到集團(tuán)訴訟中。團(tuán)體訴訟的力量雄厚，態(tài)度一般比較強硬，有能力與大公司周旋，并且可以造成很大的社會影響，法院與政治家往往非常重視，不敢怠慢。比起個人的干預(yù)力量，效果要好得多。因而在國外環(huán)境資源民事訴訟中被廣泛采用。
此外，一些英美法系的國家基于自己的法律傳統(tǒng)，以“公共信托”理論授予環(huán)境保護(hù)局代表聯(lián)邦、州長代表其所在的州尋求相關(guān)的民事訴訟救濟(jì)的權(quán)利。比如美國的環(huán)境保護(hù)局局長有權(quán)代表國家提起民事訴訟，要求相對人停止違反許可證的行為
（二）舉證責(zé)任的轉(zhuǎn)移
在傳統(tǒng)的民事?lián)p害賠償訴訟中，一般都要求受害人對自己的主張?zhí)峁┳C據(jù)。“誰主張，誰舉證”，即提出加害人有過錯、有損害事實、加害行為與損害事實之間有因果關(guān)系及受害人本人沒有過錯等證據(jù)，否則可能會導(dǎo)致不利于自己的法律后果。
但在環(huán)境資源民事訴訟中，這樣的“舉證”，受害者往往是難以做到的。長期以來，我因一直實行“雙方舉證與法院調(diào)查收集證據(jù)相結(jié)合”的原則，立法上并沒有規(guī)定舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移或倒置的原則?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用（中華人民共和國民事訴訟法）若干問題的意見》明確規(guī)定因環(huán)境污染引起的損害賠償訴訟由被告負(fù)主要的舉證責(zé)任，即對原告提出的侵權(quán)事實，被告否定的，由被告舉證。這一規(guī)定表明我國的環(huán)境資源民事訴訟事實上在一定的程度上采用了舉證責(zé)任倒置制度。
四、環(huán)境刑事法律責(zé)任
環(huán)境刑事責(zé)任是環(huán)境犯罪的否定性法律后果，它因行為人實施了犯罪行為而產(chǎn)生，因司法機關(guān)的追究而被實現(xiàn)。相對傳統(tǒng)的環(huán)境刑事責(zé)任理論而言，在環(huán)境刑事責(zé)任的產(chǎn)生和實現(xiàn)過程中，現(xiàn)代環(huán)境刑事責(zé)任理論的突破與發(fā)展主要體現(xiàn)在環(huán)境刑事責(zé)任的構(gòu)成要件。即環(huán)境刑事責(zé)任的主體、主觀方面、客體方面和客體等方面。
（一）環(huán)境刑事責(zé)任主體方面的發(fā)展
按照傳統(tǒng)的刑法理論，法人充其量不過是法律所擬制的 “人”，它沒有法律所允許的合法目的以外的意識能力和行為能力，自然也沒有犯罪能力。以法人的外觀形式作出的犯罪行為實質(zhì)上是操縱法人或有關(guān)享有法定職權(quán)，或被法人的決策者授予職權(quán)的自然人的犯罪行為。從刑罰的處罰功能來說，對法人不能處以自由刑和生命刑，充其量只能判處其罰金、責(zé)令停廠、關(guān)閉。而這些功能，行政責(zé)任同樣可以做到。
隨著資本主義市場經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，以法人的外觀形式作出的犯罪行為，尤其是環(huán)境犯罪行為，危害現(xiàn)象日益嚴(yán)重。由于法人環(huán)境犯罪的危害遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于單個自然人環(huán)境犯罪所造成的危害，而且法人在若干例外情況下為規(guī)避其責(zé)任，常有利用第三人的行為以掩護(hù)或轉(zhuǎn)移自己責(zé)任的事實。所以法人最終也成為環(huán)境刑事責(zé)任主體。
（二）環(huán)境刑事責(zé)任主觀方面
刑事責(zé)任的主觀方面是指環(huán)境責(zé)任人對其自身產(chǎn)生社會危害性的污染和破壞環(huán)境的犯罪行為所引起的危害社會的結(jié)果所持有的心理狀態(tài)。各國在刑事立法上一般采用過錯責(zé)任原則，我國的刑事立法也采用了此歸責(zé)原則。作為解決我國環(huán)境資源問題最嚴(yán)厲的刑事法律也是如此，但在司法實踐中卻采用了無過錯原則和因果關(guān)系推定原則。
因果關(guān)系推定原則是指在沒有排污行為與環(huán)境危害后果存在因果關(guān)系的直接證據(jù)的情況下，如果該排污行為先于環(huán)境危害后果存在，而且危害的嚴(yán)重程度與污染排放的數(shù)量與濃度在統(tǒng)計上呈正相關(guān)，被告又不能證明環(huán)境危害結(jié)果并非由其排污行為所致的，即可推定排污行為與環(huán)境損害后果存在因果關(guān)系。目前，因果關(guān)系推定原則已為一些國家的環(huán)境立法所采納。
（三）環(huán)境刑事責(zé)任客體方面
環(huán)境犯罪的客體是指由環(huán)境刑事法律所保護(hù)的，并為環(huán)境犯罪行為所侵犯或威脅的環(huán)境保護(hù)的社會關(guān)系。在環(huán)境污染事故中，首先遭到侵害的是環(huán)境，環(huán)境只有在被侵害后才對公民的生命權(quán)、健康權(quán)造成損害或威脅。也就是說，環(huán)境的損害是環(huán)境犯罪的原生結(jié)果，而由環(huán)境損害造成的其他損害則是環(huán)境犯罪的派生結(jié)果。因此環(huán)境權(quán)益排除在環(huán)境刑事責(zé)任的客體之外，不僅與法理不通，而且對保護(hù)全體社會成員的權(quán)益是不利的。隨著環(huán)境犯罪現(xiàn)象的日益增多，具有保護(hù)社會權(quán)益功能的刑法在保護(hù)環(huán)境方面難以有更大的作為，于是在這種情況下，許多國家都把危害環(huán)境罪的犯罪客體擴充至環(huán)境及其環(huán)境要素。
（四）環(huán)境刑事責(zé)任客觀要件方面
環(huán)境刑事責(zé)任的客觀要件是指應(yīng)負(fù)環(huán)境刑事責(zé)任的行為所造成社會危害的客觀事實的總和。包括危害行為、危害情節(jié)、危害后果以及犯罪行為與犯罪結(jié)果之間的因果關(guān)系。其中在理論與實踐上得到突破和發(fā)展的客觀要件主要是危害后果和犯罪行為與犯罪結(jié)果之間的因果關(guān)系兩個方面。
1、危害結(jié)果
由于許多破壞和污染環(huán)境的行為常常是連續(xù)的，持久的。其行為通過廣大的空間，與其他包括自然原因在內(nèi)的其他因素進(jìn)行累積性的復(fù)合反應(yīng)后，才產(chǎn)生危害后果。而且危害結(jié)果一旦發(fā)生，它并不因為環(huán)境行為的停止而停止，在短時間內(nèi)往往難以消失。由于恢復(fù)遭受損害的環(huán)境要花費巨大的經(jīng)濟(jì)代價，而有的破壞往往是無法恢復(fù)的，且環(huán)境質(zhì)量遭受損害往往會嚴(yán)重危害一定地域內(nèi)環(huán)境法律關(guān)系主體的生命、健康和財產(chǎn)，因此如果只是懲罰環(huán)境污染和破壞的結(jié)果犯，不僅不會促進(jìn)全體公眾的福利，反過來會導(dǎo)致廠群關(guān)系和政府與群眾關(guān)系的緊張。因此一些國家在懲治環(huán)境將染和破壞的結(jié)果犯的同時，在新制定或修改的刑法中規(guī)定了行為犯和危險犯，也就是說，在一定的情況下，危害結(jié)果可以不作為實現(xiàn)行為人刑事責(zé)任的必要要件，只要行為人實施了一定行為就要承擔(dān)相應(yīng)法律后果。
2、犯罪行為與犯罪結(jié)果之間的因果關(guān)系
在法律規(guī)定損害結(jié)果的發(fā)生為行為人承擔(dān)刑事責(zé)任的必須要件時，往往需要確認(rèn)環(huán)境行為與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系。按照傳統(tǒng)的民事責(zé)任理論要證明環(huán)境污染與生態(tài)行為及其危害結(jié)果之間的必然的，直接的因果關(guān)系往往是非常困難的，有時甚至不可能。在環(huán)境污染與生態(tài)破壞的刑事責(zé)任領(lǐng)域也是這樣，因此有必要把民事責(zé)任領(lǐng)域的因果關(guān)系推定理論應(yīng)用于刑事責(zé)任領(lǐng)域。
五、結(jié)語
環(huán)境法多樣的責(zé)任形式不僅決定了它只能按法律責(zé)任的不同性質(zhì)分別適用歸責(zé)原則，同時也使得環(huán)境法律規(guī)范的適用產(chǎn)生了大量的責(zé)任競合問題。環(huán)境法是整合了多部門法規(guī)范的綜合法律部門，其責(zé)任規(guī)范分別具有行政法、民法和刑法性質(zhì)，因此就出現(xiàn)了在同一法律部門內(nèi)部非沖突性法律責(zé)任的并存。雖然出于保護(hù)環(huán)境和充分救濟(jì)環(huán)境侵害受害人的目的，分別執(zhí)行這些不同規(guī)定的不同部門法性質(zhì)的環(huán)境法律責(zé)任的會使相關(guān)的環(huán)境權(quán)利救濟(jì)的可能性大大增加，但同時這也可能使不法行為人承受多重責(zé)任，受到多種懲罰，顯然是不符合法律的公平和正義理念。因此，如何協(xié)調(diào)適用三種環(huán)境法律責(zé)任形式，更好地解決環(huán)境法律責(zé)任競合問題，建立系統(tǒng)性的環(huán)境損害責(zé)任機制是當(dāng)前我國環(huán)境法學(xué)界亟待解決的問題。
注釋：
金瑞林.環(huán)境法學(xué)[M].北京：北京大學(xué)出版，2005.
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Abstract： This paper made comprehensive analysis on situation， problems and solutions，as well as and opportunities and prospect of university library literature information resource management，and put forward the strategies of modern literature information resource management.
關(guān)鍵詞： 高校圖書館；文獻(xiàn)信息資源管理；淺說
Key words： university library；literature information resources management；discussion
中圖分類號：TP39 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）07-0195-02
0 引言
人類社會已經(jīng)進(jìn)入了21世紀(jì)，科學(xué)技術(shù)正在突飛猛進(jìn)地向前發(fā)展，伴隨著科技的進(jìn)步，各種高科技的信息技術(shù)手段被廣泛地應(yīng)用到各個領(lǐng)域，在世界范圍內(nèi)逐步快速地向著信息的網(wǎng)絡(luò)化、資源化方向邁進(jìn)。計算機技術(shù)得到了空前的普及。這給高校教師和科技工作者及學(xué)生在教學(xué)和科研過程中，查閱科技資料，撰寫科技論文等帶來了極大的方便，大大地提高了科研和教學(xué)的效率，使廣大師生能夠節(jié)省更多的時間投入到繁忙的工作中去。但是，隨著信息網(wǎng)絡(luò)化的普及和查閱手段的現(xiàn)代化，給高校圖書館手工信息檢索的各個環(huán)節(jié)帶來了一次革命性的沖擊，舊的、傳統(tǒng)的、以書刊為主要收藏載體的圖書館面臨巨大挑戰(zhàn)。
1 現(xiàn)行圖書館信息資源管理存在的問題
1.1 圖書資料的嚴(yán)重浪費 圖書館（尤其是高校圖書館）的館藏規(guī)模，是圖書館辦館規(guī)模的重要體現(xiàn)，更是一所大學(xué)辦學(xué)規(guī)模和水平的重要體現(xiàn)，這主要與讀者傳統(tǒng)的閱讀方式密切相關(guān)，即使用手工檢索方式查閱資料，同時，這種檢索方式也與高校肩負(fù)的教學(xué)和科研雙重任務(wù)的特點相適應(yīng)，網(wǎng)絡(luò)的管理無序和可信度低下，使教職員工和學(xué)生的自學(xué)及查閱資料，大部分是在圖書館里完成的，而圖書館得天獨厚的、優(yōu)越的學(xué)習(xí)（自習(xí)）環(huán)境及方便的查閱條件，是讀者青睞于圖書館的重要原因。
1.1.1 以東北石油大學(xué)（以下稱“我館”）為例，一個普通的高校圖書館，每年平均購進(jìn)紙本圖書大約700余種，20000余冊，國家需要投資近百萬元，而用于科研和教學(xué)的圖書占的比例卻不大，相當(dāng)一部分讀者，尤其是學(xué)生和一線的科研教師，在需要查閱資料時，仍然以手工查閱為主，各種數(shù)據(jù)以圖書資料的記載為準(zhǔn)，但實際上，圖書館現(xiàn)存的圖書科技資料遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了他們的需要。
1.1.2 圖書購進(jìn)比例失衡，高校圖書館應(yīng)當(dāng)以教學(xué)和科研為主，在此前提下，其它各種圖書適當(dāng)購進(jìn)，而實際情況恰恰相反，科技和教學(xué)圖書所占比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其它方面的比例。
1.2 人力資源的浪費
1.2.1 雖然計算機網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)得到了空前的普及，極大的方便了用戶的需要，加之圖書館科技和教學(xué)圖書的不足，使得手工查閱資料的人員還是相對于從前減少了許多，經(jīng)常用到的資料圖書缺乏，利用率不高的圖書閑置，因此，員工們變得比從前清閑了許多，無所事事，勞動紀(jì)律渙散，甚至讀者需要他（她）時，卻找不到人，讀者意見較大。
1.2.2 員工工作效率低下的第二個表現(xiàn)，就是貪圖享受，工作不是比貢獻(xiàn)，而是比條件，看誰的工作更清閑，長此以往就會在圖書館內(nèi)形成一種不良的風(fēng)氣，對學(xué)校，對單位、對個人都是極為不利的。
1.3 資金的浪費 圖書館每年用于房屋的維修、物業(yè)管理加上員工工資，以及購置圖書等各項開支每年大約在500萬元左右。由于計劃和管理缺乏科學(xué)性，使得管理上出現(xiàn)許多漏洞，造成了工作中的各個環(huán)節(jié)的浪費集中表現(xiàn)在資金的浪費上，使得國家的資金得不到合理和科學(xué)的使用。
1.4 資金的不足問題 資金不足是困擾圖書館事業(yè)發(fā)展的頭等問題，它不僅存在于圖書館領(lǐng)域，在其他領(lǐng)域資金不足也是妨礙其發(fā)展的頭疼問題。計劃之內(nèi)的各種文獻(xiàn)期刊，由于資金的不足不得不被砍掉，我館2007年共訂購文獻(xiàn)期刊43種，到2008年為22種，2010年僅剩11種，到2012年文獻(xiàn)檢索期刊現(xiàn)刊已所剩無幾，當(dāng)讀者來管查閱資料時，工作人員不得不耗費時間去做大量的解釋工作。
2 解決存在問題的方法
2.1 資金的合理使用。圖書館合理使用政府資金，提高館藏質(zhì)量，加強數(shù)字化圖書館建設(shè)，使服務(wù)質(zhì)量走上新臺階。怎樣做才算是資金的合理使用呢？現(xiàn)代化的管理方式是現(xiàn)代高校圖書館的立館之本。
2.1.1 我國目前各大城市綜合性圖書館及各高校圖書館的建設(shè)規(guī)模和現(xiàn)代化程度，還遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家，所以，適當(dāng)提高數(shù)字化圖書館建設(shè)的投入，調(diào)整傳統(tǒng)圖書館建設(shè)的投入比例，使傳統(tǒng)圖書館的投資占有一定的合理的比例（先多后少，逐年減少到合理的比例）逐步提高自身的現(xiàn)代化管理水平，資金的分配比例不妨參考發(fā)達(dá)國家的投資比重，對引進(jìn)數(shù)字資源，進(jìn)行大規(guī)模的數(shù)字圖書館建設(shè)應(yīng)采取謹(jǐn)慎的態(tài)度，如美國的大型的、研究性強的高校圖書館的數(shù)字資源購置只占20%左右，2005—2007年哈佛大學(xué)圖書館數(shù)字資源投資比重分別為15.85%、19.25%、22.52%，年增幅只有3%—5%；耶魯大學(xué)圖書館三年間的數(shù)字資源投資比重分別為15.59%、13.83%、20.60%，其間還出現(xiàn)了2%的回落。數(shù)字資源比較昂貴，過多的投資會危及紙本館藏的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)化的數(shù)字資源是一項復(fù)雜的工程，需要審慎對待，以避免重復(fù)投資和不必要的浪費。在我國現(xiàn)有的高校圖書館用于數(shù)字資源建設(shè)的資金多數(shù)占整個圖書館文獻(xiàn)購置經(jīng)費的40%—50%，有的甚至更多，重慶交通大學(xué)的周慶紅認(rèn)為：“耗費巨資引進(jìn)的數(shù)字資源大都是僅獲得數(shù)據(jù)庫商（或數(shù)據(jù)庫服務(wù)提供商）的使用“許可”而非實際擁有的資源。這必然導(dǎo)致我國高校圖書館對數(shù)字資源尤其是引進(jìn)的國外數(shù)字資源的依賴程度加大。當(dāng)圖書館縮減其他項經(jīng)費預(yù)算并無法繼續(xù)投入硬件設(shè)備的更新或擴充時，就會造成已購置的數(shù)字資源無法使用?！?/p>
2.1.2 提高紙本館藏的投入力度，對于過刊等實體文獻(xiàn)雖然利用率較低，但它的存儲和保護(hù)對于圖書館來說，意義是十分重大的。隨著數(shù)字化的不斷加強，數(shù)字資源在圖書館的館藏中所占有的位置愈來愈重要，但這并不能說明數(shù)字資源將在短時期內(nèi)完全取代紙本資源，因為有些資源有其電子形式或可以轉(zhuǎn)化為電子形式，有相當(dāng)一部分沒有其電子形式或沒必要轉(zhuǎn)化為電子形式，全世界的各大高等院校，尤其是名牌大學(xué)，他們的紙本資源的數(shù)量每年還在不斷增加，它們當(dāng)中大多就沒有電子形式。象法律圖書館中的法律論文并沒有其電子版，各種原始的手稿和圖片等就沒必要轉(zhuǎn)化為電子形式。一些發(fā)達(dá)國家的圖書館繼續(xù)獲取紙本館藏的速率比數(shù)字化館藏快得多，足以說明這一點。
2.2 加強紙本資源的保護(hù)力度。保護(hù)紙本資源的問題不可避免地擺在了我們面前，怎樣才能更好的保護(hù)好這些優(yōu)秀的紙本文化遺產(chǎn)呢？領(lǐng)導(dǎo)重視，員工認(rèn)真負(fù)責(zé)自不必多說，筆者認(rèn)為，科學(xué)地把好每一關(guān)是至關(guān)重要的。
2.2.1 把好購買關(guān)，圖書館購置各種資源的經(jīng)費，是來自政府的撥款，是納稅人的錢，每一位手握這筆經(jīng)費的負(fù)責(zé)人員，都必須本著對國家、對高校、對圖書館尤其是對納稅人高度負(fù)責(zé)的態(tài)度用好這筆錢，絕對禁止購買偽劣（尤其是紙張偽劣）盜版出版物，把好質(zhì)量這第一關(guān)，使圖書館的紙本資源有一個良好的入門質(zhì)量。
2.2.2 加強紙本資源的保護(hù)和保養(yǎng)工作，科學(xué)地制訂保護(hù)和保養(yǎng)的有關(guān)規(guī)章制度，做到專職專人負(fù)責(zé)，并做到獎懲分明；對保護(hù)和保養(yǎng)的每一個環(huán)節(jié)都要做到嚴(yán)格把關(guān)，如對閱覽室或書庫的溫度、濕度和通風(fēng)要進(jìn)行定期監(jiān)控和檢查，使書籍處在最佳的保護(hù)和保養(yǎng)環(huán)境中；對讀者要做好耐心的指導(dǎo)和說明工作，要求每一位讀者愛護(hù)國家的寶貴文化財產(chǎn)，制訂好讀者須知和必要的懲罰辦法。破損的刊物及時修整和裝訂，嚴(yán)格借閱制度，借閱的每一個環(huán)節(jié)都要專人負(fù)責(zé)，及時發(fā)現(xiàn)問題，及時彌補漏洞，切實做好紙本資源的保護(hù)和保養(yǎng)工作。
2.2.3 適當(dāng)增加現(xiàn)代化的管理手段，對舊的、使用多年的存儲質(zhì)量低、條件差的書庫，要及時地改進(jìn)和升級，要嚴(yán)格按照館藏存儲標(biāo)準(zhǔn)（BS 5454：2000—Reeommendations for the Storage and Exhibition of Archival Documents）進(jìn)行更新?lián)Q代和整改。
2.2.4 把好防火關(guān)，嚴(yán)格按照消防的有關(guān)規(guī)定，制訂防火措施，責(zé)任到人，防火設(shè)備經(jīng)常檢查，及時更新，確保使用性能可靠，不留任何消防死角。
2.3 資金不足的解決辦法。爭取政府投資和和理科學(xué)地使用現(xiàn)有的政府資金，是解決資金不足的最好辦法，另外，按照國家有關(guān)部門的有關(guān)規(guī)定，為讀者和用戶提供有償服務(wù)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)膭?chuàng)收，也是解決資金不足的有效辦法，除國家規(guī)定的免費對公眾提供的服務(wù)項目之外，如對外開放的電子閱覽室，高級自習(xí)間，各種有償服務(wù)的商業(yè)場所（超市等）及各種懲罰所得，都可以作為資金不足的彌補來源。在不違反國家的有關(guān)法律法規(guī)的前提下，擴大和開放對外的有償服務(wù)，以增加資金來源，都可以作為解決資金不足的辦法加以嘗試。
2.4 加強人才培養(yǎng)，建立結(jié)構(gòu)合理，數(shù)量適中，素質(zhì)優(yōu)良，骨干穩(wěn)定的圖書館人員隊伍，是完成圖書館各項工作，提高圖書館管理水平和服務(wù)質(zhì)量的關(guān)鍵所在。具體做到，在爭取學(xué)校支持的前提下，①制訂好合理的人員建設(shè)計劃；②引進(jìn)和配備具有專業(yè)知識的高層次人才；③對現(xiàn)有人員進(jìn)行有目的和有計劃的培訓(xùn)。
3 信息資源管理面臨的機遇和挑戰(zhàn)
改革開放給各行各業(yè)帶來了振興和發(fā)展的良好機遇，信息技術(shù)和數(shù)字圖書館使圖書館業(yè)有了空前的發(fā)展和質(zhì)的飛躍，數(shù)字圖書館的建設(shè)，也使圖書館信息資源管理面臨新的機遇和挑戰(zhàn)。所有館員必須認(rèn)清信息資源的特點和存在的問題，從實際出發(fā)，制定和規(guī)劃相應(yīng)的信息資源管理辦法，提高其服務(wù)質(zhì)量和水平。數(shù)字圖書館給高校圖書館的發(fā)展帶來了前所未有的機遇和挑戰(zhàn)，傳統(tǒng)圖書館的館藏資源主要以紙本文獻(xiàn)為主，緊密結(jié)合高校自身發(fā)展的實際情況和學(xué)科建設(shè)及專業(yè)設(shè)置的特點，充分發(fā)揮現(xiàn)有的紙本資源，建設(shè)具有自己特色的館藏體系，而在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，讀者對數(shù)字化文獻(xiàn)的需求不斷增長，數(shù)字資源在圖書館館藏文獻(xiàn)資源體系中的比例也在不斷上升，圖書館必須加快數(shù)字圖書館的建設(shè)進(jìn)程，擁有自己的文獻(xiàn)信息資源數(shù)據(jù)庫，圖書館發(fā)展的一個重要的目標(biāo)就是館藏數(shù)字化，在為用戶提供信息服務(wù)的前提下，實現(xiàn)資源共享。
4 前景展望
隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的迅速普及，使數(shù)字化圖書館的建設(shè)以空前的速度提高，紙本文獻(xiàn)與數(shù)字化信息資源并重發(fā)展已成為圖書館信息資源建設(shè)的新格局，并呈現(xiàn)出強勁的發(fā)展勢頭，毫無疑問，圖書館仍然要重視紙本資源的投入和館藏規(guī)模，但也必然會從單一的實體館藏結(jié)構(gòu)模式轉(zhuǎn)向紙本資源與數(shù)字化信息資源二者并存的新模式。圖書館聯(lián)盟在文獻(xiàn)信息資源共建和共享方面發(fā)揮著越來越大的作用，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下現(xiàn)代信息資源建設(shè)正在向全新的多元化合作模式發(fā)展，它不僅表現(xiàn)在圖書館館際之間的合作，還表現(xiàn)在圖書館和其他領(lǐng)域的跨行業(yè)之間的合作，一個呈現(xiàn)圖書館多元化發(fā)展的新局面正在以其旺盛的生命力展現(xiàn)在人們的面前。
參考文獻(xiàn)：
[1]周慶紅.高校圖書館數(shù)字資源投資比重的權(quán)衡分析[B].圖書館建設(shè)，2010，（8）37-39.
