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關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；啟示；國(guó)外
中圖分類號(hào)：F74 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）22-0259-03
一、中國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)
中小企業(yè)的生存與發(fā)展環(huán)境以及在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)家創(chuàng)新體系中所處的地位和所起的作用與大企業(yè)不同，因而其技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)也表現(xiàn)出一些不同于大企業(yè)的特點(diǎn)。
（一）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)斷呈現(xiàn)出多樣性和廣泛性
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)更多地接近市場(chǎng)和直接面向消費(fèi)者，在許多方面體現(xiàn)出多樣性。從創(chuàng)新方式上說(shuō)，包括產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移、企業(yè)研究成品與開發(fā)等；從創(chuàng)新水平看，既有大量的漸進(jìn)產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新，也有一些具有重大意義的創(chuàng)新成果；而且中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新往往涉及到技術(shù)創(chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié)，或者從事技術(shù)轉(zhuǎn)移，或者只是為大企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供配套服務(wù)?？傊?，在創(chuàng)新來(lái)源、創(chuàng)新方式、創(chuàng)新過(guò)程以及創(chuàng)新成果等各個(gè)方面，中小企業(yè)都呈現(xiàn)出無(wú)限的多樣性。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在許多產(chǎn)業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)分布是非常廣泛的，幾乎所有的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，都有中小企業(yè)在從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。在一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)有力地推動(dòng)了這些產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)了這些產(chǎn)業(yè)的重振與發(fā)展；而在近些年出現(xiàn)的一些新興產(chǎn)業(yè)中，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)更加活躍，極大地促進(jìn)了這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和成功。
（二）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有充分的活力
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在量和質(zhì)兩方面都體現(xiàn)出很高的水平。有資料表明，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果不僅限于一般影響較小的產(chǎn)品創(chuàng)新，而且也包括具有重大意義的技術(shù)創(chuàng)新。在許多中小企業(yè)中，技術(shù)創(chuàng)新者同時(shí)就是企業(yè)的創(chuàng)辦人或經(jīng)營(yíng)者，更具有企業(yè)家精神。中小企業(yè)因規(guī)模較小，市場(chǎng)導(dǎo)向以及運(yùn)營(yíng)時(shí)間較短，其組織結(jié)構(gòu)一般較為扁平，組織內(nèi)層級(jí)較少，這都有利于信息快速、保真地在企業(yè)上下、左右的流通和傳遞。另外，中小企業(yè)較為寬松、少干預(yù)的管理方式能保持一種有利于激發(fā)創(chuàng)造性的組織環(huán)境。
（三）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)出較高的效率
中小企業(yè)由于機(jī)制靈活，對(duì)市場(chǎng)與技術(shù)的變化比較敏感，富有競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和冒險(xiǎn)精神，因此，其技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力與能力都比較強(qiáng)，常常在高新技術(shù)的研究、新產(chǎn)品的開發(fā)、工藝與設(shè)備的革新等方面打破常規(guī)，取得迅速的發(fā)展和重要的突破，表現(xiàn)出較高的效率。
技術(shù)轉(zhuǎn)移是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重要形式之一[1]。中小企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移意味著中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)并不局限于技術(shù)的發(fā)明和創(chuàng)造，而更多的是在高新技術(shù)成果的應(yīng)用和商業(yè)化方面。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有賴于中小企業(yè)與外界機(jī)構(gòu)的密切合作與聯(lián)合。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新往往需要外界在法律、會(huì)計(jì)、銀行系統(tǒng)、資本市場(chǎng)以及技術(shù)、信息等方面的幫助和指導(dǎo)，還需要已有的商業(yè)、技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的充分支持和中介機(jī)構(gòu)的幫助。需要更好地處理企業(yè)與社會(huì)、市場(chǎng)等的關(guān)系，這是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要特征之一。
二、國(guó)外一些國(guó)家中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀
（一）美國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的做法
美國(guó)的中小企業(yè)可以說(shuō)是美國(guó)經(jīng)濟(jì)的反映。2 300萬(wàn)的中小企業(yè)是美國(guó)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)力量。中小企業(yè)的健康發(fā)展影響到美國(guó)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。2006年，全美技術(shù)創(chuàng)新成果的55%是小企業(yè)提供的，在高科技企業(yè)中小企業(yè)占93%，其中70%的企業(yè)雇員少于20人。一批科技型小企業(yè)現(xiàn)已發(fā)展成為世界級(jí)的大企業(yè)。
美國(guó)中小企業(yè)同樣也面臨著技術(shù)創(chuàng)新資金投入不足的問(wèn)題，美國(guó)中小企業(yè)的研發(fā)支出占全國(guó)研發(fā)支出的18.7%。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力在很大程度上必須依靠外部資源，與外部合作的優(yōu)點(diǎn)是可以更好地獲得外部資源，獲得研發(fā)的規(guī)模與協(xié)調(diào)作用，減少風(fēng)險(xiǎn)和重復(fù)的工作，通過(guò)減少專用問(wèn)題，提高研發(fā)投入的刺激。尤其對(duì)于中小企業(yè)，與外部合作創(chuàng)新可以克服內(nèi)部資源的限制，提高競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力。所以中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新合作能力應(yīng)體現(xiàn)在如何與外部合作，有效獲取外部資源。美國(guó)中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域很注重與其他中小企業(yè)和大企業(yè)合作，同時(shí)美國(guó)政府鼓勵(lì)小企業(yè)與小企業(yè)之間進(jìn)行聯(lián)盟，引導(dǎo)小企業(yè)與大企業(yè)進(jìn)行合作，甚至從屬或依附于大企業(yè)，在資金、設(shè)備、技術(shù)、管理等方面得到大企業(yè)的支持。小美國(guó)中小企業(yè)與大企業(yè)之間的合作并沒(méi)有什么長(zhǎng)期的合作關(guān)系，中小企業(yè)只是大企業(yè)眾多零部件提供商之一，但是大型企業(yè)會(huì)給中小企業(yè)提供一定的技術(shù)支持。
美國(guó)是世界上比較成功運(yùn)用產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的國(guó)家之一，其中小企業(yè)也廣泛地與各個(gè)大學(xué)合作。美國(guó)政府為了提高中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，主要是采取以下措施來(lái)增加對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入能力和幫助中小企業(yè)獲取外部技術(shù)創(chuàng)新資源：財(cái)政政策，直接投資，建立推動(dòng)中小企業(yè)技術(shù)能力提高的機(jī)構(gòu)。
（二）日本中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的做法
日本的中小企業(yè)在“二戰(zhàn)”以后，一直在技術(shù)創(chuàng)新上依附于大企業(yè)。因?yàn)楫?dāng)時(shí)日本的經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要從歐美引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，而只有大企業(yè)才具有動(dòng)員資金和人力資本的能力。小企業(yè)一般是大企業(yè)的下請(qǐng)企業(yè)，接受大企業(yè)的技術(shù)指導(dǎo)和技術(shù)轉(zhuǎn)移。中小企業(yè)自身在技術(shù)創(chuàng)新投入上是很少的。2007年中小企業(yè)的研發(fā)投資只占全國(guó)研發(fā)資金的7.5%。在技術(shù)設(shè)備投入上，日本中小企業(yè)并沒(méi)有占據(jù)什么優(yōu)勢(shì)。在日本的中小企業(yè)中，同樣存在著20世紀(jì)40年代或50年代的機(jī)床，但同時(shí)還有80年代的設(shè)備，它們能各盡其用。
在技術(shù)人員投入上，日本與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家一樣，中小企業(yè)在技術(shù)人員的投入也是很大的。日本非常重視提高中小企業(yè)技術(shù)人員的素質(zhì)。都道府縣及政府指定的城市，在產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界及公立試驗(yàn)機(jī)關(guān)的協(xié)助和國(guó)家資助下完成各種技術(shù)人員的進(jìn)修工作。中小企業(yè)振興事業(yè)團(tuán)在東京、關(guān)西、野方、旭川辦有中小企業(yè)大學(xué)，為中小企業(yè)培訓(xùn)技術(shù)人員。全國(guó)各地的200多個(gè)公立試驗(yàn)機(jī)關(guān)為中小企業(yè)免費(fèi)提供技術(shù)人員。
（三）德國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的做法
在德國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入不足的缺點(diǎn)也表現(xiàn)得比較集中。中小企業(yè)由于融資難，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入不可能充足。迄今為止，產(chǎn)業(yè)界的技術(shù)創(chuàng)新投入仍然局限于一些大企業(yè)。2007年，所有的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)中，萬(wàn)人以上的企業(yè)投入占了一半，而500人以下的中小企業(yè)的投入只占15%。
在研究人員方面，德國(guó)企業(yè)界集中了全國(guó)65%的以上的技術(shù)創(chuàng)新人員。但是中小企業(yè)人員缺乏的困境仍然無(wú)法解決。盡管德國(guó)失業(yè)人員超過(guò)了400萬(wàn)，但是中小企業(yè)很難找到合適的專業(yè)人員。
德國(guó)的中小企業(yè)有很多與大企業(yè)進(jìn)行合作，有些就是大企業(yè)的分包單位，這在汽車工業(yè)和電氣工業(yè)中表現(xiàn)得特別明顯，著名的西門子公司的數(shù)萬(wàn)個(gè)分包單位中，中小企業(yè)就占了2/3，他們同西門子公司有著長(zhǎng)期和鞏固的協(xié)作關(guān)系。
政府對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度比較大。德國(guó)中小企業(yè)人才缺乏，尤其是研究開發(fā)領(lǐng)域更為突出。德國(guó)政府為了幫助中小企業(yè)提高企業(yè)員工素質(zhì)，提出了中小企業(yè)促進(jìn)計(jì)劃，把中小企業(yè)員工的初始培訓(xùn)和管理人員和職工的進(jìn)修作為中小工作來(lái)抓。另外，政府對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供一定補(bǔ)貼。
三、國(guó)外中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的幾點(diǎn)啟示
（一）加強(qiáng)中小企業(yè)人才技術(shù)培訓(xùn)
人才培訓(xùn)在企業(yè)發(fā)展中有著重要地位，也是提高企業(yè)員工素質(zhì)，增加企業(yè)創(chuàng)新能力的重要途徑[2]。對(duì)中小企業(yè)提供信息和技術(shù)培訓(xùn)也是西方發(fā)達(dá)國(guó)家成功的經(jīng)驗(yàn)。在美國(guó)，小企業(yè)管理局里設(shè)小企業(yè)信息中心，退休經(jīng)理服務(wù)團(tuán)，問(wèn)訊處為小企業(yè)提供各種咨詢，培訓(xùn)和拘束援助等全方位的服務(wù)。小企業(yè)管理局還通過(guò)商會(huì)、大專院校、中等學(xué)校、貿(mào)易協(xié)會(huì)和成年教育小組等向中小企業(yè)提供技術(shù)，經(jīng)銷及決策等管理方面的培訓(xùn)，開辦講座和討論會(huì)。在日本各道府縣的“支援中小企業(yè)機(jī)構(gòu)”利用跨區(qū)域信息網(wǎng)和各種數(shù)據(jù)，向中小企業(yè)提供經(jīng)營(yíng)、技術(shù)和信息等各種咨詢服務(wù)。
（二）支持中小企業(yè)從事研究開發(fā)
為了鼓勵(lì)企業(yè)從事研發(fā)項(xiàng)目，美國(guó)政府從20世紀(jì)50年代起就實(shí)行了特別的科研稅收優(yōu)惠，20世紀(jì)80年代后，對(duì)企業(yè)科研費(fèi)用的增長(zhǎng)額也進(jìn)行稅收沖抵。1983年開始實(shí)施小企業(yè)創(chuàng)新研究（CSBIR）計(jì)劃，要求開放的研究和研究開發(fā)基金超過(guò)I億美金的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)要從其研發(fā)經(jīng)費(fèi)中拿出固定的比例支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2005年底，美國(guó)有22萬(wàn)多中小企業(yè)向SBIR提交了申請(qǐng)，3.3萬(wàn)家獲得資助，金額達(dá)40多億美元。據(jù)一項(xiàng)調(diào)查顯示，65%的被調(diào)查企業(yè)認(rèn)為SBIR/STTR項(xiàng)日可以直接提高企業(yè)銷售額。這些企業(yè)表示這些銷售額的增加受益于SBIR/STTR項(xiàng)目對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝改良。81%的企業(yè)認(rèn)為獲得SBIR/STTR資助可以從新產(chǎn)品，工藝及服務(wù)中獲益。近年來(lái)，研究與技術(shù)部每年都向中小企業(yè)撥款2億馬克用于新技術(shù)，新產(chǎn)品開發(fā)。
（三）鼓勵(lì)中小企業(yè)采用新技術(shù)
鼓勵(lì)中小企業(yè)使用新技術(shù)和加快技術(shù)改造是提高中小企業(yè)質(zhì)量的重要措施[3]。因此各國(guó)政府對(duì)中小企業(yè)的財(cái)稅支持也應(yīng)用來(lái)引導(dǎo)其采用先進(jìn)技術(shù)。美國(guó)實(shí)施的STTR計(jì)劃的主要任務(wù)就是推動(dòng)中小企業(yè)采用新技術(shù)。而韓國(guó)政府也積極推動(dòng)中小企業(yè)采用新技術(shù)。
（四）促進(jìn)中小企業(yè)與大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)合作
中小企業(yè)技術(shù)力量薄弱，所以中小企業(yè)更具有與大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)合作的傾向。據(jù)美國(guó)SBA的資料，在沒(méi)有大學(xué)參與的研發(fā)中，大企業(yè)的支出回報(bào)率為30%，中小企業(yè)為44%。美國(guó)在1994年開始實(shí)施中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究計(jì)劃（STTR），旨在加強(qiáng)中小企業(yè)與非營(yíng)利性研究機(jī)構(gòu)之間的合作，提升中小企業(yè)的研發(fā)實(shí)力，德國(guó)聯(lián)邦研究與技術(shù)部于2003年執(zhí)行中小企業(yè)研究合作促進(jìn)計(jì)劃，目的在于激發(fā)中小企業(yè)從事高新技術(shù)研究和開發(fā)活動(dòng)積極性，支持中小企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)合作。英國(guó)政府成立了工業(yè)研究協(xié)會(huì)，專門為中小企業(yè)提供科學(xué)研究服務(wù)，負(fù)責(zé)審議中小企業(yè)的科研成果，向中小企業(yè)提供科技資料和試驗(yàn)設(shè)備，委托大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)同中小企業(yè)開展合作研究。
（五）促進(jìn)中小企業(yè)更新設(shè)備
中小企業(yè)技術(shù)裝備對(duì)于提高中小企業(yè)提高制造能力有著很重要的作用，先進(jìn)的設(shè)備不僅可以提高產(chǎn)品質(zhì)量，還可以縮短制造周期。所以各國(guó)政府都積極地促進(jìn)中小企業(yè)采用先進(jìn)的設(shè)備。主要做法可以提供中小企業(yè)設(shè)備政策優(yōu)惠貸款，提高折舊率，給中小企業(yè)補(bǔ)貼。如日本中小企業(yè)可以獲得中小企業(yè)金融公庫(kù)的長(zhǎng)期款。而提高折舊率不僅可以提高設(shè)備更新?lián)Q代還可以減少當(dāng)期的稅收。如美國(guó)在20世紀(jì)80年代后修改了舊的折舊法，對(duì)加速折舊采取更為積極的態(tài)度，縮短固定資產(chǎn)折舊提成年限。德國(guó)的設(shè)備折舊率也從10%提高到20%。
（六）樹立技術(shù)創(chuàng)新主體意識(shí)
國(guó)外絕大多數(shù)的中小企業(yè)科技創(chuàng)新的動(dòng)力源于其自身的需要，創(chuàng)新主體意識(shí)強(qiáng)烈，不斷開展創(chuàng)新活動(dòng)，建立和發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)。國(guó)外中小企業(yè)的決策者通常在管理活動(dòng)中表現(xiàn)出強(qiáng)烈的“科技意識(shí)”，每年都有固定的科技開發(fā)的資金投入。而在中國(guó)，部分企業(yè)決策者的科技觀念還不夠牢固。在科技日新月異的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，科技對(duì)中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)聯(lián)度日益增大，不抓科技就會(huì)失去主動(dòng)地出擊市場(chǎng)的能力，因此，企業(yè)應(yīng)該有主體意識(shí)，樹立科技意識(shí)，主動(dòng)強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新觀念，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，積極建立企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制，形成從技術(shù)開發(fā)到商業(yè)化應(yīng)用的技術(shù)創(chuàng)新功能。不斷引進(jìn)新技術(shù)，開發(fā)新工藝，消化新成果，獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和發(fā)展后勁。
（七）建立政府宏觀管理體系
發(fā)達(dá)國(guó)家推進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的舉措充分說(shuō)明，在中小企業(yè)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的活動(dòng)中，不能夠忽略政府的重要作用。目前中國(guó)中小企業(yè)正處于發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，面臨的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，客觀上更需要相關(guān)政府部門采取切實(shí)有效的措施，加強(qiáng)引導(dǎo)、支持和管理力度，為企業(yè)創(chuàng)造公平健康的發(fā)展環(huán)境。首先要切實(shí)貫徹落實(shí)好 《中小企業(yè)促進(jìn)法》，保護(hù)中小企業(yè)的合法權(quán)益。逐步完善與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的法律法規(guī)，促進(jìn)科研成果應(yīng)用和技術(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)范化、法制化，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新營(yíng)造健康有序的環(huán)境。其次是建立和完善推動(dòng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)政、金融政策。政府部門要加大對(duì)中小企業(yè)的信貸支持力度，為中小企業(yè)成立相應(yīng)的擔(dān)保和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，建立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)投資基金用于創(chuàng)業(yè)企業(yè)。再次是建立統(tǒng)一健全的中小企業(yè)管理結(jié)構(gòu)。
（八）建立和完善中小企業(yè)的社會(huì)化服務(wù)體系
發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)踐證明，中小企業(yè)的發(fā)展不僅是企業(yè)個(gè)體、政府的事務(wù)，也與整個(gè)社會(huì)密切相關(guān)，社會(huì)的力量往往更為有效。中介組織是聯(lián)結(jié)企業(yè)與政府的橋梁，也是加強(qiáng)企業(yè)間合作的最好媒介[4]。中國(guó)各級(jí)政府要有組織地建立中小企業(yè)服務(wù)中心，并對(duì)中小企業(yè)服務(wù)體系建設(shè)給予必要的資金和政策支持；推動(dòng)中小企業(yè)的行業(yè)協(xié)會(huì)、同業(yè)工會(huì)等中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展，建立有效的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督機(jī)制，鼓勵(lì)和支持科研院所，大專院校等單位為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供服務(wù)，支持中小企業(yè)信息咨詢機(jī)構(gòu)的成立和發(fā)展，幫助中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移和提供信息服務(wù)。
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[2] 吳貴生.技術(shù)創(chuàng)新管理[M].北京：清華大學(xué)出版社，2010：129.
企業(yè)的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化,超利潤(rùn)來(lái)源于對(duì)稀缺資源的占有,技術(shù)創(chuàng)新的成果是稀缺資源,企業(yè)為獲得超額利潤(rùn)就需要進(jìn)行持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新,這種強(qiáng)勢(shì)的技術(shù)創(chuàng)新能力就是推動(dòng)企業(yè)發(fā)展,獲得其它企業(yè)難以模仿的核心競(jìng)爭(zhēng)力。隨著中小企業(yè)的發(fā)展,其在保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、緩解就業(yè)壓力、方便群眾生活、推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與社會(huì)穩(wěn)定等方面發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。而中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力,不僅是企業(yè)本身發(fā)展的靈魂和動(dòng)力,更是影響我國(guó)技術(shù)自主創(chuàng)新的原動(dòng)力,對(duì)于我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變都起著重要的作用。積極推動(dòng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,能有效提高我國(guó)中小企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,把握中小企業(yè)生存與發(fā)展的主動(dòng)權(quán),推動(dòng)中小企業(yè)健康、穩(wěn)定、快速發(fā)展。
二、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的融資現(xiàn)狀及分析
(一)金融服務(wù)體系薄弱與政府支持力度不足現(xiàn)象并存
我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資主要依靠銀行,政府的基金和民間風(fēng)險(xiǎn)投資還沒(méi)有成為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要融資渠道。市場(chǎng)上缺乏對(duì)于創(chuàng)新項(xiàng)目和剛剛走出實(shí)驗(yàn)室的專利技術(shù)的價(jià)值評(píng)估、咨詢服務(wù),有關(guān)新技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的信息交流也不通暢,這使得中小企業(yè)資金缺乏的同時(shí)還存在很多閑置風(fēng)險(xiǎn)資金。另外,政府對(duì)中小企業(yè)的財(cái)政支持不足也是造成中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金緊的一個(gè)重要原因。由于中小企業(yè)規(guī)模小,其技術(shù)創(chuàng)新對(duì)外部環(huán)境和金融服務(wù)體系的依賴性較大。政府對(duì)于創(chuàng)新的財(cái)政、稅收和金融政策支持還不夠。另外我國(guó)的資本市場(chǎng)還很不成熟,高科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制也不完善。金融服務(wù)體系的薄弱以及政府支持力度的不足導(dǎo)致中小企業(yè)融資困難的加劇。
(二)中小企業(yè)融資能力差與融資需求的增加現(xiàn)象并存
對(duì)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較高,對(duì)于資金的需求也因階段不同而不同。對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新剛剛起步的企業(yè),一方面對(duì)于資金的需求量大,未來(lái)的發(fā)展?fàn)顩r又很難判斷,另一方面由于銀行遵循安全性高和風(fēng)險(xiǎn)性小的原則發(fā)放貸款,企業(yè)創(chuàng)業(yè)存在著非常大的風(fēng)險(xiǎn),因此獲得銀行貸款非常難,表現(xiàn)為資金的需求與銀行風(fēng)險(xiǎn)管理之間的矛盾;對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新較成熟的企業(yè),在一定程度上步入正軌,為了技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)一步發(fā)展而需要資金,但是,中小企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中自我積累能力弱,管理不規(guī)范,可抵押資產(chǎn)少,資信狀況較差,同時(shí)中小企業(yè)貸款急、少、頻的特點(diǎn)增加了銀行的信貸成本,從而降低了銀行對(duì)其貸款的意愿,表現(xiàn)為中小企業(yè)資金的需求與銀行經(jīng)營(yíng)成本之間的矛盾。因此,無(wú)論從哪個(gè)階段分析,中小企業(yè)融資中的問(wèn)題都表現(xiàn)為中小企業(yè)融資需求的增加與融資能力之間的矛盾。
(三)內(nèi)部造血功能不足與外部供血能力不足并存
資金對(duì)于企業(yè)就如同血液對(duì)于人體一樣,是生存與發(fā)展的關(guān)鍵,因此企業(yè)必須有足夠的能力在資金短缺的時(shí)候取得資金,保持資金鏈的順暢。但是中小企業(yè)普遍存在的問(wèn)題是中小企業(yè)內(nèi)部融資能力較差,究其原因一方面是由于中小企業(yè)之間貨款拖欠現(xiàn)象較為嚴(yán)重,表現(xiàn)為應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率偏低,甚至于發(fā)生壞賬,造成資金周轉(zhuǎn)困難。另一方面,中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模的擴(kuò)張伴隨著資金需求的增加,內(nèi)部由于資金周轉(zhuǎn)的限制,內(nèi)部融資不足,影響了內(nèi)部的造血功能。從外部融資情況看,一旦發(fā)生資金緊張的情況,企業(yè)主要采用自籌和向銀行貸款取得資金,而通過(guò)其它借款途徑或發(fā)行股票等融資方式所占的比重很低,如果取得的銀行信貸資金較為困難,企業(yè)就會(huì)面臨資金鏈的斷裂,表現(xiàn)為外部供血不夠。因此,內(nèi)部造血功能不足與外部供血不足并存現(xiàn)象嚴(yán)重地影響中小企業(yè)的發(fā)展。
(四)長(zhǎng)期資金與短期資金運(yùn)作失衡
對(duì)于中小企業(yè)而言,資金主要運(yùn)用于設(shè)備投資、有價(jià)證券投資、經(jīng)常性的流動(dòng)資金、臨時(shí)性的流動(dòng)資金、以及臨時(shí)損失方面。但是用于設(shè)備、項(xiàng)目投資固定資產(chǎn)等長(zhǎng)期資金的很少,主要的資金是用于短期流動(dòng)資金,表現(xiàn)為企業(yè)對(duì)于長(zhǎng)期資金的需求和短期資金的需求不平衡。另外,從資金的來(lái)源看,小型企業(yè)對(duì)于短期資金的需求,基本上通過(guò)自有資金,還可能從外部金融機(jī)構(gòu)獲得資金,但是長(zhǎng)期資金由于中小企業(yè)的抵押資產(chǎn)量小,很難從銀行取得貸款,又無(wú)法從股市獲得投資資金。最后,從資金的周轉(zhuǎn)狀況分析,中小企業(yè)主要關(guān)注與短期資金的運(yùn)作與效益,很少關(guān)注長(zhǎng)期資金的投資效果,主要原因是由于中小企業(yè)缺乏足夠的能力來(lái)平衡長(zhǎng)、短期資金的操作與籌集。
三、解決中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的融資問(wèn)題的多元化策略
(一)完善各項(xiàng)制度,為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新保駕護(hù)航
第一,加大對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新,成功率不確定,風(fēng)險(xiǎn)較高,而且中小企業(yè)的擔(dān)保能力較弱。應(yīng)當(dāng)采取以下措施解決融資中的問(wèn)題:拓寬風(fēng)險(xiǎn)資金的融資渠道,引入社會(huì)資金;建立一個(gè)完善的政策支持體系,主要是建立中小企業(yè)融資的地方金融機(jī)構(gòu),由最了解地方性區(qū)域發(fā)展的金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)的融資服務(wù),或者有意識(shí)地在總行下設(shè)置中小企業(yè)信貸部門,專門負(fù)責(zé)中小企業(yè)的融資事宜。對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新中小企業(yè)的融資資格,信貸條件給予優(yōu)惠。第二,建立有利于中小企業(yè)的金融監(jiān)管制度。依據(jù)中小企業(yè)融資的特點(diǎn),建立中小企業(yè)貸款監(jiān)管體系,設(shè)置專門的中小企業(yè)監(jiān)管部門,實(shí)行與大企業(yè)不同的金融監(jiān)管業(yè)務(wù)。第三,建立完善的信用擔(dān)保體系。信用擔(dān)保制度是補(bǔ)償中小企業(yè)擔(dān)保不足問(wèn)題的一個(gè)行之有效的手段。建立完善的信用擔(dān)保體系應(yīng)當(dāng)做到以下幾點(diǎn):信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)的區(qū)分。是以財(cái)政資金為主,還是以自用資金為主;是專業(yè)性的還是兼營(yíng)的。建立全國(guó)性的信用擔(dān)保制度。信用擔(dān)保制度的功能主要是解決中小企業(yè)融資中的問(wèn)題,扶持中小企業(yè),促進(jìn)金融和地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,在一定程度上具有公益的性質(zhì)。完善信用擔(dān)保制度。在中小企業(yè)的信用擔(dān)保制度中應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)一種傾向,是國(guó)家重點(diǎn)扶持的行業(yè)還是非重點(diǎn)的行業(yè),融資的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)滲透國(guó)家的政策,通過(guò)制度規(guī)范信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、業(yè)務(wù)的開展、資源的共享、稅收優(yōu)惠、危機(jī)救助等指向,有效防范行業(yè)風(fēng)險(xiǎn),使之真正成為中小企業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)。
(二)構(gòu)建多層次、多渠道、完整的中小企業(yè)金融服務(wù)體系
多層次主要指要建立多層次的資本市場(chǎng)體系、多層次的銀行融資體系。資本市場(chǎng)的多層次性主要體現(xiàn)為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)、小額資本市場(chǎng),主要負(fù)責(zé)技術(shù)創(chuàng)新處于不同階段的融資。銀行的多層次主要表現(xiàn)為應(yīng)建立針對(duì)中小企業(yè)融資的政策性銀行,如同其他銀行一樣,也應(yīng)當(dāng)設(shè)立總行、分行、支行幾個(gè)層次,專門負(fù)責(zé)不同地區(qū)的中小企業(yè)的融資。多渠道、完整的金融服務(wù)體系應(yīng)當(dāng)包括商業(yè)銀行、以中小企業(yè)政策性銀行為核心的金融體系、非銀行的資本市場(chǎng)以及非正規(guī)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展,完善金融服務(wù)支持,共同服務(wù)于不同階段、不同行業(yè)中小企業(yè)的融資問(wèn)題。
(三)構(gòu)建全面的社會(huì)化服務(wù)體系
政府可以建立中小企業(yè)咨詢中心,為中小企業(yè)提供無(wú)償或低價(jià)的法律援助服務(wù),使中小企業(yè)減少許多麻煩和法律糾紛;建立中小企業(yè)人才培訓(xùn)中心,整合現(xiàn)有培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的力量,為中小企業(yè)提供工商管理等現(xiàn)代化企業(yè)所必備人才的培訓(xùn),提高中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)者及員工的基本素質(zhì),提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)水平;建立經(jīng)濟(jì)鑒證類社會(huì)中介機(jī)構(gòu),在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資過(guò)程中提供全方位服務(wù);積極推動(dòng)中小企業(yè)技術(shù)協(xié)會(huì)的建設(shè),吸納同一地區(qū)和領(lǐng)域的中小企業(yè)入會(huì),定期交流、探討相關(guān)技術(shù)問(wèn)題,對(duì)會(huì)員企業(yè)面臨的技術(shù)問(wèn)題,與中介機(jī)構(gòu)溝通、合作,及時(shí)與政府溝通,加強(qiáng)與大企業(yè)的聯(lián)系。通過(guò)社會(huì)化服務(wù)體系既可以完成單個(gè)企業(yè)無(wú)法進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新,也降低了單個(gè)企業(yè)的開發(fā)成本和開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。
(四)加強(qiáng)中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)能力,增強(qiáng)自身籌資能力
第一,合理分配資金結(jié)構(gòu)。根據(jù)資金用途是長(zhǎng)期資金還是短期資金,是設(shè)備投資還是流動(dòng)資金,恰當(dāng)均衡地籌措相應(yīng)資金。對(duì)于經(jīng)常性的流動(dòng)資金,可以通過(guò)反復(fù)借款或者長(zhǎng)期而穩(wěn)定的借款來(lái)滿足資金需求。對(duì)于土地、建筑物、設(shè)備投資,由于具有長(zhǎng)期收回的特點(diǎn),可以采用借款和吸收投資的方式來(lái)籌集,這些資金和自有資金可以視作長(zhǎng)期未定的資金來(lái)源。在進(jìn)行資金籌集時(shí),要平衡好兩個(gè)期限:還款期限和由收益決定的回收期限,固定資產(chǎn)的可使用年限以及還款年限的平衡。在進(jìn)行資金籌集時(shí),還要做好技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目可行性分析,做好投資效果評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)時(shí)以現(xiàn)金流為基礎(chǔ)而不能以利潤(rùn)為基礎(chǔ)。第二,加強(qiáng)以現(xiàn)金流為基礎(chǔ)的中小企業(yè)資金管理。在對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí),現(xiàn)金流量比企業(yè)的損益更具客觀性,作為衡量企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況好壞的尺度,受到金融業(yè)和投資人的一致認(rèn)可。改善現(xiàn)金流量加強(qiáng)資金管理要做到合理守法地增加企業(yè)的利潤(rùn)、壓縮企業(yè)的庫(kù)存,加快資金回流企業(yè),在資金周轉(zhuǎn)方面改善資金的回收和支付條件。第三,要積極公開經(jīng)營(yíng)信息,加強(qiáng)與各方金融機(jī)構(gòu)的聯(lián)系。為了加強(qiáng)和金融機(jī)構(gòu)的聯(lián)系,中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)將自己的經(jīng)營(yíng)方針、財(cái)務(wù)政策、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略等信息,及時(shí)、有效地向金融機(jī)構(gòu)做出披露。因此,為了披露相關(guān)的數(shù)據(jù),企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中必須把握企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況,并對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境、經(jīng)營(yíng)中的優(yōu)劣勢(shì)、企業(yè)的市場(chǎng)動(dòng)向、客戶的需求等信息做出及時(shí)的分析,并在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中要及時(shí)傳播、搜集、反饋、分析有關(guān)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。這可以幫助經(jīng)營(yíng)者及時(shí)了解企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況,還有助于向有關(guān)的金融機(jī)構(gòu)公開自己的信息,增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)道德,提高企業(yè)信用。
[關(guān)鍵詞] 中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 現(xiàn)狀 對(duì)策
面對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)要想保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就必須具備持續(xù)變革、創(chuàng)新的能力，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)越來(lái)越為企業(yè)所重視。然而，由于浙江中小企業(yè)所處的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和它自身存在的一些問(wèn)題，浙江中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面還有待進(jìn)一步提高，隨著技術(shù)創(chuàng)新的深入開展，必將推動(dòng)中小企業(yè)持續(xù)快速發(fā)展。
一、技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵及模式
1.技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)涵
技術(shù)創(chuàng)新指企業(yè)在對(duì)現(xiàn)有技術(shù)有效組合運(yùn)用以及創(chuàng)造和吸納各種新技術(shù)的基礎(chǔ)上，以相對(duì)較低的成本向市場(chǎng)提供更好的產(chǎn)品和服務(wù)過(guò)程。它主要包括產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)，也包括大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)；技術(shù)創(chuàng)新的顯著特點(diǎn)是創(chuàng)新成果的商業(yè)化；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目的是占據(jù)市場(chǎng)有利位置，獲得滿意收益。
2.技術(shù)創(chuàng)新模式
按照技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略方式，可分為模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和自主創(chuàng)新三種模式。
(1)模仿創(chuàng)新是指企業(yè)學(xué)習(xí)模仿率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思路和創(chuàng)新方法的一種創(chuàng)新方式。其優(yōu)勢(shì)在于可節(jié)約大量研發(fā)及市場(chǎng)培育方面的費(fèi)用，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，也回避了市場(chǎng)成長(zhǎng)初期的不穩(wěn)定性。其缺點(diǎn)是技術(shù)上易受制于人，而且新技術(shù)也并不總是輕易能夠被模仿的。
(2)合作創(chuàng)新是指企業(yè)之間或企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)與高等院校之間的聯(lián)合創(chuàng)新行為。它是通過(guò)技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)項(xiàng)目合作，從外部吸收技術(shù)和管理促進(jìn)企業(yè)自身技術(shù)提升和機(jī)制變革的過(guò)程。其優(yōu)勢(shì)是有利于提高企業(yè)的創(chuàng)新速度和成功率、技術(shù)學(xué)習(xí)和能力的提高、企業(yè)新市場(chǎng)的獲取、企業(yè)機(jī)制的創(chuàng)新。
(3)自主創(chuàng)新是指企業(yè)通過(guò)自身的努力和探索產(chǎn)生技術(shù)突破，攻破技術(shù)難關(guān)，并在此基礎(chǔ)上依靠自身的能力推動(dòng)創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)的商品化，獲取商業(yè)利潤(rùn)，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的創(chuàng)新活動(dòng)。比跟進(jìn)者相比，它具有先發(fā)優(yōu)勢(shì)。
企業(yè)創(chuàng)新一般會(huì)經(jīng)歷模仿創(chuàng)新合作創(chuàng)新自主創(chuàng)新的演進(jìn)過(guò)程。在企業(yè)創(chuàng)建初期，由于資金缺乏、技術(shù)能力落后，企業(yè)一般采取模仿創(chuàng)新模式，以降低風(fēng)險(xiǎn)，提高技術(shù)創(chuàng)新的成功率。隨著企業(yè)的發(fā)展，企業(yè)具備了一定的技術(shù)能力或具有了一定的資金支持，往往尋找合作伙伴來(lái)實(shí)現(xiàn)資源的組合，解決創(chuàng)新中遇到的技術(shù)能力不足或資金匱乏等問(wèn)題。當(dāng)企業(yè)做大做強(qiáng)后，具有雄厚的科研能力和資金實(shí)力，企業(yè)為了保持或擴(kuò)大自己的市場(chǎng)地位，就會(huì)利用自身資源進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，逐漸培育自己的創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)自己長(zhǎng)期壟斷市場(chǎng)的戰(zhàn)略目標(biāo)。
二、浙江中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀
創(chuàng)新活動(dòng)的主體是中小企業(yè)，從全球范圍看，最為活躍的創(chuàng)新活動(dòng)都集中在中小企業(yè)。中小企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和發(fā)展是使其在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存和發(fā)展的有效手段。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2006年中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)的營(yíng)業(yè)收入相當(dāng)于各類企業(yè)營(yíng)業(yè)收入的60%左右。
浙江省是我國(guó)中小企業(yè)最集中的省份，中小企業(yè)面廣量大是一大特色和優(yōu)勢(shì)，目前已形成了以寧波地區(qū)為主體的服裝加工業(yè)，以海寧地區(qū)為中心的皮件加工業(yè)，以紹興地區(qū)為中心的輕紡加工業(yè)，以溫州臺(tái)州地區(qū)為中心的制鞋、文具、眼鏡、箱包加工業(yè)，以永康地區(qū)為中心的小五金加工業(yè)，以杭州、嘉興、湖州地區(qū)為主體的絲綢加工業(yè)和家用電器生產(chǎn)等行業(yè)。中小企業(yè)已成為技術(shù)創(chuàng)新主體?！笆濉逼陂g，浙江中小企業(yè)不斷閃現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的“亮點(diǎn)”。 浙江中小企業(yè)累計(jì)開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝4萬(wàn)多項(xiàng)，技術(shù)進(jìn)步在中小企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)率提高到了近50%，成為浙江經(jīng)濟(jì)最具活力的增長(zhǎng)點(diǎn)。已建省級(jí)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中心、產(chǎn)品檢測(cè)中心、質(zhì)量認(rèn)證中心共180多個(gè)，共性技術(shù)服務(wù)中心共26個(gè)。這些技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)已幫助2046家中小企業(yè)解決技術(shù)改造、產(chǎn)品開發(fā)等創(chuàng)新難題1.2萬(wàn)多個(gè)。但是浙江中小企業(yè)目前仍是以高能耗、高污染的粗放型經(jīng)濟(jì)為主，科技綜合實(shí)力和技術(shù)創(chuàng)新能力還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的要求。
1.企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的比例不高
據(jù)浙江省統(tǒng)計(jì)局資料，對(duì)我省500家制造企業(yè)問(wèn)卷調(diào)查，只有39%的企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)中，有32.3%認(rèn)為自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到保護(hù)，57.4%認(rèn)為基本得到保護(hù)，但有10.3%認(rèn)為沒(méi)有得到應(yīng)有的保護(hù)。從大中小型企業(yè)看，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分別為72.2%、42.4%、26.7%，認(rèn)為自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到保護(hù)的分別為53.8%、31.2%、23.4%，基本得到保護(hù)的分別為46.2%、58.2%、61.7%，中小企業(yè)中認(rèn)為沒(méi)有得到應(yīng)有保護(hù)的分別占10.6%和14.9%。
2.缺乏對(duì)創(chuàng)新文化的培育
浙江中小企業(yè)普遍對(duì)企業(yè)文化建設(shè)重視不夠，尤其是創(chuàng)新文化建設(shè)，在中小企業(yè)內(nèi)部多數(shù)未能形成鼓勵(lì)創(chuàng)新的價(jià)值觀和企業(yè)精神，多數(shù)企業(yè)的員工沒(méi)有創(chuàng)新意識(shí)，未能把創(chuàng)新作為日常的行為習(xí)慣和準(zhǔn)則。
3.投入科研經(jīng)費(fèi)較少，缺乏實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的物質(zhì)保證
中小企業(yè)普遍規(guī)模小、實(shí)力弱，在實(shí)施創(chuàng)新的過(guò)程中缺乏人力、物力、財(cái)力等各種資源的支持，造成某些企業(yè)有創(chuàng)新的想法、有創(chuàng)新的規(guī)劃，但沒(méi)有實(shí)施創(chuàng)新的物質(zhì)保證。目前，浙江省研發(fā)投入占生產(chǎn)總值的比重為1.08%，低于全國(guó)1.4%的平均水平；高級(jí)技術(shù)職稱人員占人才總量的3.9%,低于全國(guó)5.6%的平均水平，尤其是院士、享受國(guó)務(wù)院特殊津貼人員等高層次的領(lǐng)軍人才均少于沿海其他省市。
4.缺乏良好的激勵(lì)機(jī)制，自主創(chuàng)新能力較弱
浙江中小企業(yè)普遍沒(méi)有建立激勵(lì)創(chuàng)新的內(nèi)部機(jī)制，員工沒(méi)有進(jìn)行持續(xù)創(chuàng)新的物質(zhì)動(dòng)力，不利于企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，科技自主創(chuàng)新能力比較弱。許多企業(yè)舍得花錢買一流設(shè)備，卻不愿花錢培養(yǎng)一流人才，甚至干脆搞“拿來(lái)主義”，自己不去搞研發(fā)，這種生產(chǎn)模式將導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展道路越來(lái)越窄，效益越來(lái)越低。
5.政策法規(guī)體系還不完善
我國(guó)支持企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的相關(guān)法律缺乏相對(duì)獨(dú)立性，有關(guān)支持企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的相關(guān)規(guī)定包含在《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等之內(nèi)。目前國(guó)家和浙江省尚沒(méi)有一部促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法規(guī)，企業(yè)的創(chuàng)新行為缺乏一個(gè)法律體系的保障。許多企業(yè)對(duì)投入巨資開展原始性產(chǎn)品研發(fā)心有疑慮，不利于企業(yè)持續(xù)地開展自主創(chuàng)新活動(dòng)。
三、浙江中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)策
1.促進(jìn)企業(yè)制度創(chuàng)新，進(jìn)一步優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部環(huán)境
(1)大力引進(jìn)創(chuàng)新人才，建立有效的創(chuàng)新人才的激勵(lì)機(jī)制。企業(yè)可以同時(shí)使用社會(huì)聲譽(yù)、建立創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)基金等激勵(lì)手段，建立技術(shù)入股、科技人員持股經(jīng)營(yíng)、期權(quán)激勵(lì)等制度，把員工的命運(yùn)與企業(yè)緊密結(jié)合起來(lái)，以形成長(zhǎng)效的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。
(2)進(jìn)行股份制改造，建立多元化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。企業(yè)要適時(shí)通過(guò)股份制改造，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)主體多元化，吸納社會(huì)資本來(lái)滿足企業(yè)研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新所需資金。它不但能較好解決公司法人治理結(jié)構(gòu)問(wèn)題，也能解決技術(shù)創(chuàng)新資金來(lái)源問(wèn)題，更能形成技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制。
(3)融合業(yè)務(wù)和技術(shù)，拓展創(chuàng)新思路。在新形勢(shì)下要根據(jù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)與技術(shù)實(shí)力，進(jìn)一步建立技術(shù)研發(fā)中心或創(chuàng)新小組，努力開發(fā)占有知識(shí)產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)前景好、附加值高的產(chǎn)品，確立自己的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。
(4)建立學(xué)習(xí)型組織有利于員工互相學(xué)習(xí)交流，不同的意見發(fā)生碰撞更能促使突破性創(chuàng)新創(chuàng)意的產(chǎn)生。建立“開拓、創(chuàng)新”的企業(yè)文化，積極創(chuàng)建學(xué)習(xí)型組織。同時(shí)通過(guò)建立技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)同輔助部門、大學(xué)以及政府科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，超越企業(yè)邊界學(xué)習(xí)以使企業(yè)獲得外部觀察視角，有利于企業(yè)從全新角度思考問(wèn)題。
2.加大政策扶持力度，進(jìn)一步改善突破性創(chuàng)新的外部環(huán)境
(1)按照政府引導(dǎo)、企業(yè)為主、市場(chǎng)化運(yùn)作的原則實(shí)施“中小企業(yè)信息化推進(jìn)工程”,鼓勵(lì)中小企業(yè)提高信息化水平，引導(dǎo)大型信息技術(shù)企業(yè)和社會(huì)中介機(jī)構(gòu)為中小企業(yè)信息化提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，進(jìn)一步達(dá)到信息共享，提高浙江中小企業(yè)的管理、技術(shù)水平，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。
(2)完善法律體系，確保企業(yè)研發(fā)活動(dòng)。要加強(qiáng)立法工作，使浙江省的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作有一個(gè)基本的保障，以激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，努力營(yíng)造有利于浙江創(chuàng)造的法制環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境。
(3)建好創(chuàng)業(yè)基地，盡力扶持中小企業(yè)成長(zhǎng)。積極建立孵化區(qū)，出租給中小企業(yè)主建造工業(yè)用房，通過(guò)產(chǎn)房低價(jià)租賃及提供各種優(yōu)質(zhì)配套服務(wù)，促使其快速健康成長(zhǎng)。
(4)幫助企業(yè)進(jìn)行直接融資，鼓勵(lì)和支持有條件的中小企業(yè)爭(zhēng)取股票上市，或通過(guò)借“殼”、買“殼”等方式上市。培育和規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新拓寬融資渠道，為風(fēng)險(xiǎn)資本提供退出通道，加快風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
(5)完善技術(shù)創(chuàng)新的中介服務(wù)體系。選擇有條件的行業(yè)技術(shù)研究所逐步改制成專門為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)的行業(yè)技術(shù)中心，為浙江眾多中小型企業(yè)提供先進(jìn)的科技成果和配套的技術(shù)診斷與指導(dǎo)。充分發(fā)揮高等院校技術(shù)優(yōu)勢(shì)，為浙江中小企業(yè)提供必要的技術(shù)支持，以產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的方式與企業(yè)共建技術(shù)開發(fā)中心。
(6)組建長(zhǎng)三角產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟，形成區(qū)域聯(lián)動(dòng)的科技創(chuàng)新體系。政府應(yīng)依托長(zhǎng)三角區(qū)域具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力與擁有良好的高校、大院大所及科技需求，以項(xiàng)目為載體，從要素流動(dòng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)業(yè)、財(cái)政、稅收、人才入股等各方面為產(chǎn)學(xué)研各方的結(jié)合和發(fā)展提供公共服務(wù)平臺(tái)，以聯(lián)動(dòng)方式提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。
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關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；技術(shù)進(jìn)步
一、當(dāng)代中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展
進(jìn)入本世紀(jì)以來(lái)，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不僅在數(shù)量上占有相當(dāng)?shù)姆蓊~，而且創(chuàng)新水平和效率與大企業(yè)相比毫不遜色。進(jìn)入80 年代后，中小企業(yè)所完成的創(chuàng)新項(xiàng)目大約占70% 以上。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率較高的原因，一方面，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)興起，產(chǎn)品更新?lián)Q代加快，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)加大，對(duì)人力資本和知識(shí)資本的要求更高，而對(duì)其他有形生產(chǎn)要素要求相對(duì)較低。使中小企業(yè)的“知識(shí)密集”的優(yōu)勢(shì)得以發(fā)揮；另一方面，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)投資制度的建立有利于消除中小企業(yè)的資金短缺的優(yōu)勢(shì)，對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供更有力的支持和更大促進(jìn)作用。在信息時(shí)代，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展多元?jiǎng)恿χ胁豢珊鲆暤牟糠?，并將?duì)技術(shù)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。
二、我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展中的問(wèn)題
改革開放以來(lái)，我國(guó)中小企業(yè)迅猛發(fā)展，科技型中小企業(yè)已成為我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)的重要力量。然而，大部分中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力差，生產(chǎn)成本高，市場(chǎng)形勢(shì)嚴(yán)峻。目前我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀與問(wèn)題，歸納起來(lái)主要有以下幾方面：
（一）中小企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制尚未建立，缺乏技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力
改革開放以來(lái)，我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變，市場(chǎng)機(jī)制在經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新運(yùn)行中的作用日益增強(qiáng)，但是以中小企業(yè)為主體的技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新機(jī)制尚未真正形成，主要表現(xiàn)在： 中小企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中由于自身科技實(shí)力和資金實(shí)力的薄弱，應(yīng)用技術(shù)開發(fā)很少，大多是拿來(lái)主義，引進(jìn)技術(shù)較多； 中小企業(yè)使用的技術(shù)成果受科研機(jī)構(gòu)的左右，科技創(chuàng)新成果不能迅速形成產(chǎn)品，企業(yè)就不能進(jìn)行市場(chǎng)創(chuàng)新； 許多企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)改造還是政府行為，而不是企業(yè)行為。
（二）中小企業(yè)規(guī)模小，技術(shù)創(chuàng)新資金匱乏，缺乏技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力
我國(guó)中小企業(yè)大多屬縣（ 市） 工業(yè)企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，主要是依賴銀行貸款和財(cái)政扶持發(fā)展起來(lái)的，企業(yè)技術(shù)開發(fā)資金，國(guó)家各級(jí)政府投資只占10%，40% 由企業(yè)自籌，50%依靠貸款。盡管企業(yè)希望依賴政府和銀行，但實(shí)際上90%的技術(shù)開發(fā)資金是由企業(yè)自己來(lái)承擔(dān)。就一般而言，中小企業(yè)債務(wù)比較沉重，甚至有些企業(yè)資不抵債還要超負(fù)荷運(yùn)行，在資本營(yíng)運(yùn)低效或無(wú)效的情況下，不僅要償還債務(wù)、支付銀行利息，而且還要上繳稅金、提供財(cái)政收入，企業(yè)留利微薄甚至出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，企業(yè)根本無(wú)力籌措技術(shù)創(chuàng)新的資金進(jìn)行投入。
（三）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的整體素質(zhì)低下，缺乏技術(shù)創(chuàng)新的潛力
從技術(shù)開發(fā)能力看，我國(guó)科技力量布局不合理，2/3以上的技術(shù)開發(fā)力量在企業(yè)以外，而剩余的企業(yè)科技力量中絕大部分還分布在大型企業(yè)集團(tuán)中，中小企業(yè)科技人才十分缺乏。
三、促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策建議
在當(dāng)今知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，有知識(shí)與技術(shù)的企業(yè)能夠生存與壯大，而缺少知識(shí)與技術(shù)的企業(yè)難以生存。為提高我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力，為中小企業(yè)生存與發(fā)展奠定長(zhǎng)久的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)，我們首先從宏觀政策選擇方面提出中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策建議：
（一）為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造一個(gè)更為有利的環(huán)境
建立健全促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各項(xiàng)政策法規(guī)，把技術(shù)創(chuàng)新正式納入法制軌道，以增強(qiáng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。為保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)順利進(jìn)行和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃的有效實(shí)施，必須把促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各項(xiàng)政策以法律的形式固定下來(lái)。不僅要設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)、綜合、有序的管理與促進(jìn)，同時(shí)還要盡快制訂出促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的配套政策，包括科技政策、產(chǎn)業(yè)政策和進(jìn)出口等政策中與技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)的相協(xié)調(diào)的綜合性政策體系。
（二）在繼續(xù)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化同時(shí)，加快科技體制改革
為此，國(guó)家要針對(duì)中小企業(yè)的特點(diǎn)，制定支持保障中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策計(jì)劃： 可以設(shè)立促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的科技計(jì)劃，鞏固并擴(kuò)大現(xiàn)有的企業(yè)技術(shù)擴(kuò)展中心，采取積極措施激勵(lì)科研機(jī)構(gòu)與中小企業(yè)的合作等等。
（三）加快建立中小企業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系，積極為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供信息、技術(shù)咨詢、指導(dǎo)和培訓(xùn)，盡快建立多種形式的企業(yè)融資渠道，努力為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供資金保證
關(guān)鍵詞:中小企業(yè);技術(shù)創(chuàng)新;法律對(duì)策
中圖分類號(hào):D9
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A
文章編號(hào):1672-3198(2010)17-0312-02
1 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新概況
中小企業(yè)是我國(guó)企業(yè)的主體,改革開放以來(lái),我國(guó)65%的發(fā)明專利,75%以上的技術(shù)創(chuàng)新,80%的新產(chǎn)品是由中小企業(yè)完成的。中小企業(yè)已經(jīng)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要力量。但是,目前我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力低下的現(xiàn)狀令人擔(dān)憂。其中最直接、最重要的原因在于缺乏科學(xué)合理、體系完整、高效運(yùn)行、能激勵(lì)、促進(jìn)、保護(hù)、支撐中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法制建設(shè)。
2 制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律原因
一是我國(guó)關(guān)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專門立法缺失。到目前為止,我國(guó)還沒(méi)有專門的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)法,未能使技術(shù)創(chuàng)新真正做到有法可依,這與中小企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要地位是極不相稱的?！吨行∑髽I(yè)促進(jìn)法》關(guān)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)定過(guò)于抽象,不便操作?！犊萍歼M(jìn)步法》經(jīng)過(guò)修改,有了一定完善,如進(jìn)一步明確了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位,明確國(guó)家設(shè)立科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金,資助中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新等。但是依然不夠具體,難以徹底貫徹促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策,難以明確各方主體在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的權(quán)利、義務(wù),無(wú)法充分激勵(lì)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。
二是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法不系統(tǒng),與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)的一些亟待法律調(diào)整的領(lǐng)域還無(wú)法可依,例如,風(fēng)險(xiǎn)投資、基礎(chǔ)研究、科技投入等方面。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要包含投資、服務(wù)、人才、市場(chǎng)環(huán)境等多方面內(nèi)容在內(nèi)的專門立法系統(tǒng)來(lái)保障。同時(shí),許多關(guān)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的立法還只是行政法規(guī)、規(guī)章、地方法規(guī)乃至政策文件,權(quán)威性不高,約束力不強(qiáng)。
三是中小企業(yè)立法抽象,可操作性不強(qiáng)。我國(guó)科技立法過(guò)于原則化,顯得模糊不清且過(guò)于籠統(tǒng),因此可操作性不強(qiáng),缺乏應(yīng)有的法律約束力。比如《中小企業(yè)促進(jìn)法》在政策方面提出政府對(duì)中小企業(yè)附有一系列扶持義務(wù),但如果中央政府和地方政府違反規(guī)定,沒(méi)有給予中小企業(yè)必要的支持,政府應(yīng)當(dāng)承擔(dān)怎樣的責(zé)任,該法律并沒(méi)有做出具體的規(guī)定。因此,這部法律的可操作性就變得非常差。
四是執(zhí)法隊(duì)伍素質(zhì)不高,執(zhí)法力度不夠,執(zhí)法監(jiān)督落實(shí)不嚴(yán)。目前我國(guó)的許多司法和執(zhí)法人員對(duì)與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的科技知識(shí)知之甚少,缺乏專門的科技法律人才。另外,在科技領(lǐng)域不規(guī)范執(zhí)法比較嚴(yán)重。集中體現(xiàn)在三個(gè)方面:一是執(zhí)法者素質(zhì)有待提高,法律意識(shí)不強(qiáng);二是執(zhí)法者的執(zhí)法能力不足,執(zhí)法力度不深;三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的多頭執(zhí)法造成監(jiān)管真空。在執(zhí)法監(jiān)督和落實(shí)方面,對(duì)科技領(lǐng)域法律執(zhí)行的監(jiān)督缺少完善的監(jiān)督體系和制度保障。例如科技進(jìn)步法規(guī)定的每年用于科技的投入,按照多少幅度增長(zhǎng),實(shí)際上并沒(méi)有做到。通過(guò)合適的途徑與法律手段來(lái)保障中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目的很難達(dá)到?？萍紕?chuàng)新立法從軟倡導(dǎo)轉(zhuǎn)變成為真正的硬約束,仍有很長(zhǎng)的一段路要走。
3 促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律對(duì)策
針對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的問(wèn)題,為了切實(shí)有效促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,需要進(jìn)行以下方面進(jìn)行法治創(chuàng)新舉措,全面立法,加強(qiáng)執(zhí)法,以激發(fā)中小企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新活動(dòng)的積極性,保障和推進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。
3.1 制定專門立法保障中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新
從基礎(chǔ)和全局上衡量,應(yīng)先制定《中小企業(yè)基本法》,確立中小企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用,明確國(guó)家發(fā)展中小企業(yè)的基本方針和政策,保護(hù)中小企業(yè)的合法權(quán)益,規(guī)范國(guó)家對(duì)中小企業(yè)的管理體制以及鼓勵(lì)和扶持中小企業(yè)發(fā)展的各項(xiàng)政策。從具體和專門規(guī)范的層次,應(yīng)制定《中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)法》。我國(guó)應(yīng)借鑒外國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn),結(jié)合我國(guó)的基本國(guó)情,盡快制定符合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和科技發(fā)展規(guī)律的專門的《中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法》,就中小企業(yè)自主創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)投入、風(fēng)險(xiǎn)保障、戰(zhàn)略計(jì)劃、成果轉(zhuǎn)讓和使用、國(guó)家對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各種支持以及相關(guān)的法律責(zé)任等方面作出明確而具體的法律規(guī)定。
3.2 完善與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)的法律法規(guī)
建立健全中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律保護(hù)體系勢(shì)在必行。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的、系統(tǒng)的過(guò)程,一部中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)法不可能單獨(dú)完成保障中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重任,必須與其他的法律法規(guī)相互配合。因此,完善與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)的法律法規(guī)是完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律體系的重要環(huán)節(jié)。比較重要的配套法律法規(guī)諸如知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、風(fēng)險(xiǎn)投資法、財(cái)政稅收法、政府采購(gòu)法、國(guó)家宏觀調(diào)控法等等,都應(yīng)當(dāng)盡快完善。
具體而言,競(jìng)爭(zhēng)法要為中小企業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境,金融法要有對(duì)高技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)的支持,稅法應(yīng)體現(xiàn)國(guó)家對(duì)自主創(chuàng)新企業(yè)的稅收優(yōu)惠措施,政府采購(gòu)法需體現(xiàn)政府采購(gòu)對(duì)創(chuàng)新企業(yè)的支持和引導(dǎo),環(huán)境法要有激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定等。可以通過(guò)立法保障企業(yè)與公共機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)合作,加強(qiáng)聯(lián)合研究推進(jìn)“產(chǎn)學(xué)研”一體化 。中小企業(yè)科技投入法、中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資法、中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)振興法、中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓法等等都亟待制定,以完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律體系。
3.3 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律需明確具體,增強(qiáng)操作性和實(shí)用性
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律需要改革立法技術(shù),條文應(yīng)明確具體,權(quán)責(zé)明晰。對(duì)于各方主體,應(yīng)做到切實(shí)有法可依,可操作,可適用。制定完善配套法律法規(guī)和執(zhí)行辦法,執(zhí)行文件,并上升到法律的高度。為了保障操作性,中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律需要不斷完善與修改。當(dāng)今技術(shù)創(chuàng)新日新月異,新問(wèn)題層出不窮。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法一方面要有前瞻性和預(yù)警性的觀念,另一方面要順應(yīng)科技發(fā)展的客觀規(guī)律,根據(jù)情況的不斷變化和新問(wèn)題的出現(xiàn),適時(shí)適當(dāng)?shù)貙?duì)原有法律進(jìn)行修改和制定新的法律法規(guī)。作為世界貿(mào)易組織的成員國(guó),我國(guó)還必須按照WTO的要求完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律體系。
比如修改后的《科技進(jìn)步法》設(shè)立了創(chuàng)新基金支持科技型中小企業(yè)。但創(chuàng)新基金如何發(fā)揮作用?有關(guān)學(xué)者建議從以下幾方面細(xì)化:一是采取有力措施進(jìn)一步引導(dǎo)地方政府、社會(huì)資本、金融資本的投入,緩解科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)發(fā)展的需求與創(chuàng)新基金總額不足的矛盾。二是國(guó)家創(chuàng)新基金與地方創(chuàng)新基金之間應(yīng)建立服務(wù)科技型中小企業(yè)的協(xié)同機(jī)制。三是創(chuàng)新基金應(yīng)根據(jù)科技型中小企業(yè)不同發(fā)展階段和創(chuàng)新項(xiàng)目的不同特點(diǎn)進(jìn)行支持,并引導(dǎo)社會(huì)資金廣泛參與,構(gòu)建一條扶持科技型中小企業(yè)創(chuàng)新和成長(zhǎng)的鏈條。
3.4 加強(qiáng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律的執(zhí)行與監(jiān)督落實(shí)
針對(duì)執(zhí)法環(huán)節(jié)產(chǎn)生的問(wèn)題,需對(duì)癥下藥,各個(gè)擊破,來(lái)加以解決。首先應(yīng)提高執(zhí)法人員素質(zhì),執(zhí)法人員應(yīng)加強(qiáng)科技知識(shí)和法律知識(shí)的培訓(xùn)。其次,在建設(shè)服務(wù)型政府的要求下,工商、稅務(wù)、城管等政府職能部門應(yīng)改進(jìn)執(zhí)法方式,尤其應(yīng)該轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念,支持中小企業(yè)發(fā)展。執(zhí)法部門應(yīng)在加大執(zhí)法深度,提高執(zhí)法能力上下足功夫。再次,執(zhí)法資源配置要合理,各部門管理領(lǐng)域明確,積極做好分工配合,對(duì)技術(shù)創(chuàng)新各環(huán)節(jié)的順利進(jìn)行提供保障。還有執(zhí)法要公平,對(duì)中小企業(yè)和大企業(yè)實(shí)行無(wú)差別執(zhí)法,提升中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度空間。
在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律執(zhí)行的監(jiān)督落實(shí)方面,必須要加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法者執(zhí)法的監(jiān)督,應(yīng)包括專門監(jiān)督與公眾監(jiān)督等全方位、多層次的監(jiān)督。需建立完善的監(jiān)督制度與體系,保障和促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律的合法執(zhí)行并落實(shí)到位。比如加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新基金落實(shí)的報(bào)告與審計(jì),建立完善的責(zé)任追究制度等等。
4 結(jié)語(yǔ)
創(chuàng)新是一個(gè)國(guó)家和民族發(fā)展的不竭動(dòng)力,促進(jìn)我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國(guó)能否順利地轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新型國(guó)家起著舉足輕重的作用,有著深遠(yuǎn)的意義。從法律層面分析,必須從健全法律制度、規(guī)范執(zhí)法手段、完善法律監(jiān)督等方面來(lái)凸顯法律支持,營(yíng)造有利于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的良好法治環(huán)境,構(gòu)建中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律體系。面對(duì)21世紀(jì)的挑戰(zhàn),希望我國(guó)中小企業(yè)在未來(lái)能夠真正挑起創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)的重任。
參考文獻(xiàn)
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Summary: Small and medium-sized enterprises have occupied sizable proportion in national economy， having created a large number of employment opportunities and technological innovation achievement. It is one of the important sources of technological innovation， playing an important role in technological innovation. This composition introduces the main type of technological innovation of small and medium-sized enterprises .And it introduces the research and development activity ， function of government and influence of government on technological innovation of small and medium-sized enterprises，the current situation of technological innovation of Chinese small and medium-sized enterprises， and green technological innovations.
關(guān)鍵詞：中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 政府 產(chǎn)品創(chuàng)新 服務(wù)創(chuàng)新 工藝創(chuàng)新 研究與開發(fā)
現(xiàn)狀
綠色技術(shù)創(chuàng)新
Keyword : Small and medium-sized enterprises
Technological innovation
Government Products innovation
Serve innovation
The craft innovating
Research and development
Current situation
Green technological innovation
企業(yè)是現(xiàn)代社會(huì)的細(xì)胞，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體，而占企業(yè)絕大多數(shù)的中小企業(yè)則是這一主體中最活躍、最富有活力的組成部分。中小企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)了相當(dāng)大的比重，創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)和技術(shù)創(chuàng)新成果，而且，中小企業(yè)文化及其培育出來(lái)的企業(yè)家精神和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，已經(jīng)成為現(xiàn)代文明和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的精髓，成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不斷創(chuàng)新和發(fā)展的基礎(chǔ)。從某種意義上說(shuō)，沒(méi)有中小企業(yè)，就沒(méi)有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。
創(chuàng)新是一個(gè)民族的靈魂。在世紀(jì)之交的關(guān)鍵時(shí)刻，作為國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系的重要組成部分，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，對(duì)于一個(gè)國(guó)家維持其在全球市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力和保持經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。在這一大背景下。各國(guó)政府紛紛采取措施鼓勵(lì)和扶持中小企業(yè)的發(fā)展及其技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。
一、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新概述
中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉之一，在技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮著重要的作用，這種作用還可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出一般人的預(yù)料。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新不僅在數(shù)量上占有相當(dāng)?shù)姆蓊~，而且其創(chuàng)新的水平和影響也并不亞于大企業(yè)，中小企業(yè)創(chuàng)造了許多被認(rèn)為是當(dāng)代最重要的工業(yè)創(chuàng)新成果。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與大企業(yè)既有相似之處，也有獨(dú)特之處，特別是中小企業(yè)在其技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中面臨著許多不利因素。
（1）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要類型
由于中小企業(yè)所處行業(yè)、技術(shù)水平、規(guī)模、發(fā)展環(huán)境以及企業(yè)體制等呈現(xiàn)無(wú)限的多樣性， 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)也必然表現(xiàn)出不同的類型，而且隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科技的進(jìn)步，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新新的類型也將更加豐富多彩。
u
產(chǎn)品創(chuàng)新
產(chǎn)品創(chuàng)新是指中小企業(yè)在產(chǎn)品的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，對(duì)其自身生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品所從事的改進(jìn)、提高或發(fā)明的創(chuàng)新活動(dòng)。它可分為重要?jiǎng)?chuàng)新和漸進(jìn)創(chuàng)新兩類。一般說(shuō)來(lái)，重要?jiǎng)?chuàng)新對(duì)企業(yè)的發(fā)展影響較大，漸進(jìn)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)的影響有小有大，但前者往往比較難以實(shí)現(xiàn)，投入也大；后者較易做到。
u
服務(wù)創(chuàng)新
服務(wù)創(chuàng)新是近些年服務(wù)業(yè)，尤其是知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)興起的結(jié)果，它既包括新構(gòu)思、新設(shè)想轉(zhuǎn)變成新的或者改進(jìn)的服務(wù)，又包括改變現(xiàn)有的組織機(jī)構(gòu)推出新的服務(wù)，目前興起的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)是服務(wù)創(chuàng)新的成功例證。由于服務(wù)創(chuàng)新投入較小，而且市場(chǎng)需求變化快，因而是最適合中小企業(yè)特點(diǎn)的技術(shù)創(chuàng)新類型之一。
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工藝創(chuàng)新
工藝創(chuàng)新是指研究和采用新的或有重大改進(jìn)的生產(chǎn)方法，從而改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)或提高產(chǎn)品的生產(chǎn)效率。由于工藝創(chuàng)新對(duì)開發(fā)新產(chǎn)品、改進(jìn)原有產(chǎn)品以及提高原有產(chǎn)品的質(zhì)量和產(chǎn)量都具有重要作用，因此其重要性并不亞于產(chǎn)品創(chuàng)新，一般情況下大多數(shù)工藝創(chuàng)新是漸進(jìn)的，投入大小和難度都比較適合中小企業(yè)的特點(diǎn)，因而也是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要途徑之一。
產(chǎn)品（服務(wù)）創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新之間常?；ハ嘤绊?、相互交融、相互促進(jìn)，并與中小企業(yè)的直接經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)，因而具有較大的普遍性，在中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中占有重要位置。
（2）研究與開發(fā)
中小企業(yè)研究與開發(fā)活動(dòng)可以分為自身的研究開發(fā)和合作研究開發(fā)兩種類型。其中自身的研究開發(fā)受到很多因素的限制，對(duì)企業(yè)的要求比較高，只局限于一些基礎(chǔ)（包括人力資源和資金支持等）較好的企業(yè)，但提高自身的研究與開發(fā)能力應(yīng)該是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要努力方向；合作研究開發(fā)包括中小企業(yè)與大學(xué)、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)以及大企業(yè)等的合作，對(duì)于缺乏信息、人才、技術(shù)等的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，合作研究開發(fā)活動(dòng)更加合適和普遍。統(tǒng)計(jì)資料顯示，在依靠大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的幫忙，以及利用各種公共資源方面，中小企業(yè)表現(xiàn)出更大的效率和熱情。另外，積極參與政府的研究與開發(fā)活動(dòng)也是一種越來(lái)越普遍的形式。比如近些年歐盟中小企業(yè)政策的核心就是引導(dǎo)更多的中小企業(yè)參與到歐盟的研究與開發(fā)計(jì)劃的框架之中。今后隨著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，中小企業(yè)將越來(lái)越多地參與高新技術(shù)的研究與開發(fā)活動(dòng)。
二、政府對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用和影響
盡管政府對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的程度與方式還有很多爭(zhēng)論，但幾乎所有的人都認(rèn)為，考慮到中小企業(yè)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)創(chuàng)新等方面的巨大作用，以及中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中面對(duì)的種種不利的因素，政府在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的作用至關(guān)重要。
（1）政府扶植中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必要性
中小企業(yè)在現(xiàn)代社會(huì)中占據(jù)著重要的地位，但處于不平等的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件下，而且市場(chǎng)對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的調(diào)節(jié)存在著明顯的缺陷，種種都迫切需要政府對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的扶植?，F(xiàn)在很多國(guó)家政府都已經(jīng)把促進(jìn)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)作為維持本國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要舉措。
府扶植中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本原則
由于國(guó)情不同，各國(guó)政府所采取的扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策措施也各不相同。但無(wú)論如何，各國(guó)政府采取的扶植措施都應(yīng)遵循下述一些基本原則。
u
政策性扶持為主的原則
u
公平與公證的原則
u
公開原則
u
分類指導(dǎo)的原則
u
直接支持方式和間接支持方式相結(jié)合的原則
（2）
政府扶植中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方式
中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是多種多樣的，范圍也是相當(dāng)廣泛，加之國(guó)情不同，因而，各國(guó)政府扶植中小企業(yè)的方式也各不相同。但各國(guó)對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的扶植方式大致集中在以下幾個(gè)方面。
u
法律規(guī)范
u
組織管理
u
政策指導(dǎo)
u
財(cái)稅經(jīng)融支持
u
提供信息、技術(shù)、人才培訓(xùn)等服務(wù)
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實(shí)施具體的科技計(jì)劃
三、中國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀
中國(guó)是一個(gè)中小企業(yè)眾多的國(guó)家，中小企業(yè)占全部企業(yè)數(shù)的99%以上，且大多數(shù)是在改革開放之后誕生和發(fā)展起來(lái)的，其中鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和民營(yíng)科技企業(yè)的迅猛發(fā)展，更是中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革和科技體制改革的一個(gè)重要成果，同時(shí)，他們對(duì)于推動(dòng)中國(guó)的改革開放進(jìn)程，發(fā)揮了巨大的作用。
統(tǒng)計(jì)研究表明，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中國(guó)中小企業(yè)的作用是非常顯著的，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理研究所對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一項(xiàng)調(diào)查分析顯示，在所調(diào)查的1051家企業(yè)中（其中大企業(yè)229個(gè)，中小企業(yè)797個(gè)），通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，有93.2%的企業(yè)提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率和增加了產(chǎn)品品種，有96.7%的企業(yè)提高了經(jīng)濟(jì)效益，96%的企業(yè)擴(kuò)大了市場(chǎng)，91.5%的企業(yè)提高了產(chǎn)品的質(zhì)量，88%的企業(yè)提高了產(chǎn)量，77%的企業(yè)降低了材料消耗，69.4%的企業(yè)降低了能耗。不久前，由農(nóng)業(yè)部、國(guó)家科委和國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心共同進(jìn)行的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)研結(jié)果顯示，在被調(diào)查的4530家企業(yè)中，70.7%的企業(yè)有技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，34.4%的企業(yè)從事了研究與開發(fā)活動(dòng)，22%的企業(yè)有研究活動(dòng)與開發(fā)機(jī)構(gòu)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)住處主要用于購(gòu)買機(jī)器設(shè)備，占技術(shù)創(chuàng)新總支出的73.4%，用于購(gòu)買技術(shù)的費(fèi)用僅占9.3%。調(diào)研結(jié)果還表明，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿κ鞘袌?chǎng)需求，創(chuàng)新的主要目標(biāo)是開拓新市場(chǎng)；在影響創(chuàng)新活動(dòng)的主要因素中，列前三位的是資金缺乏、技術(shù)人才短缺的市場(chǎng)信息不足。
四、新事物-----綠色技術(shù)創(chuàng)新
綠色技術(shù)創(chuàng)新起步于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程中，越來(lái)越引起人們的興趣，得到人們的認(rèn)同和推行。綠色技術(shù)創(chuàng)新是既要社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展又要保護(hù)環(huán)境不受污染的產(chǎn)物。對(duì)綠色技術(shù)的研究經(jīng)歷了末端工藝、無(wú)廢工藝、廢物最少化、清潔技術(shù)、污染預(yù)防五個(gè)階段。E.Brawn和D.Wield于1994年提出了綠色技術(shù)的概念，概括地說(shuō)，綠色技術(shù)是指能減少環(huán)境污染、降低和節(jié)約原材料與能源使用的技術(shù)、工藝或者產(chǎn)品的總稱。它可以分為兩類：一類是綠色產(chǎn)品創(chuàng)新，指產(chǎn)品在使用過(guò)程中及使用之后不危害或少危害生態(tài)環(huán)境和人體健康以及可回收利用和再生的產(chǎn)品。另一類是綠色工藝創(chuàng)新，指能減少?gòu)U氣污染物的生產(chǎn)和排放，降低工業(yè)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的污染以及降低成本、物耗的工藝技術(shù)。我國(guó)改革開放二十多年來(lái)，社會(huì)生產(chǎn)力迅猛發(fā)展，但隨之而來(lái)的環(huán)境污染問(wèn)題日益嚴(yán)重。只有走可持續(xù)發(fā)展道路才能化解這個(gè)危機(jī)。作為可持續(xù)發(fā)展主體的企業(yè)在充分認(rèn)識(shí)到減少環(huán)境污染、節(jié)約原材料和能源使用的重要性后，應(yīng)及時(shí)把綠色技術(shù)創(chuàng)新提到日程上來(lái)，作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新增長(zhǎng)點(diǎn)。
盡管中小企業(yè)在現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中占據(jù)重要地位，但目前對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。更深入的研究有待更多的研究者的努力，從而使技術(shù)創(chuàng)新理論不斷深化，是之成為中小企業(yè)更好地發(fā)展的武器。最后，我引用薩繆爾森（Samuelson，P.A.）的一句話來(lái)結(jié)束本文：“創(chuàng)新與市場(chǎng)力量之間的關(guān)系是復(fù)雜的。許多大廠商對(duì)研究與創(chuàng)新做出了重大貢獻(xiàn)，這使得那些相冊(cè)地摧毀大廠商的人或宣稱大就是絕對(duì)的壞的人舉棋不定。同時(shí)，小企業(yè)或個(gè)人也做出了某些最有革命性的突破。為了促進(jìn)迅速的創(chuàng)新，一個(gè)國(guó)家應(yīng)該允許各種不同的方法與組織并存?！?/p>
參考文獻(xiàn)劉東 杜占元 ：《中小企業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1998年6月
萬(wàn)興亞：《中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與政府政策》，人民出版社，2001年12月
馮 懃 ：企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的建立研究，《中小企業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新-----
【關(guān)鍵詞】安徽省中小企業(yè);技術(shù)創(chuàng)新;障礙因素
安徽省中小企業(yè)對(duì)安徽省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、擴(kuò)大就業(yè)、增強(qiáng)市場(chǎng)活力和穩(wěn)定社會(huì)等方面起了舉足輕重的作用。2008年全省規(guī)模以上中小企業(yè)數(shù)量?jī)粼?367戶,達(dá)到10441戶,安置就業(yè)和再就業(yè)人口占全省就業(yè)總數(shù)的95%以上[1]。規(guī)模以上中小企業(yè)完成工業(yè)總產(chǎn)值7081.14億元,同比增長(zhǎng)41.5%;實(shí)現(xiàn)工業(yè)增加值1985.2億元,同比增長(zhǎng)28.32%,占全省規(guī)模以上工業(yè)增加值的60.90%。其中,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值3212億元,增加值905億元,占安徽省工業(yè)增加值的25.9%,占GDP的10.2%,安徽省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值已經(jīng)連續(xù)6年增長(zhǎng)30%以上。盡管發(fā)展現(xiàn)狀喜人,但與沿海地區(qū)相比,安徽省中小企業(yè)在規(guī)模、層次、水平上存在較大差距。而創(chuàng)新,特別是技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展有重要支撐作用,進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變。因此,在安徽省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀的思考上,分析影響技術(shù)創(chuàng)新障礙因素,進(jìn)而提出政策建議,具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。
一、安徽省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展現(xiàn)狀
(1)創(chuàng)新活動(dòng)高于全國(guó)平均水平,區(qū)域發(fā)展很不平衡
2007年安徽省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新專項(xiàng)調(diào)查顯示,中型企業(yè)有69%的企業(yè)開展了創(chuàng)新活動(dòng),小型企業(yè)只有31.6%的企業(yè)開展了創(chuàng)新活動(dòng),而中國(guó)平均水平中、小型企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)比例分別為55.9%、25.2%,安徽省創(chuàng)新活動(dòng)處中等偏上水平。創(chuàng)新活動(dòng)以合肥為中心,沿江各市較頻繁,區(qū)域發(fā)展很不平衡[2]。合肥市有一半以上的中小企業(yè)開展了創(chuàng)新活動(dòng),安慶市、六安市、銅陵市、馬鞍山市等市有創(chuàng)新活動(dòng)的中小企業(yè)占比40%左右,創(chuàng)新比較活躍。
(2)新產(chǎn)品產(chǎn)值率下降趨勢(shì)明顯,創(chuàng)新活動(dòng)多集中于企業(yè)新型和國(guó)內(nèi)新型
中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)顯示,安徽省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值率呈下降的趨勢(shì),從2000年新產(chǎn)品產(chǎn)值率為23.79%,到2008年新產(chǎn)品產(chǎn)值917億元,新產(chǎn)品產(chǎn)值率僅為8.49%。安徽中、小型企業(yè)屬于國(guó)際新型創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)分別占比17%和10.9%;屬于國(guó)內(nèi)新型創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)占中、小型企業(yè)總數(shù)50.7%和43.9%;屬于企業(yè)新型創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)占中、小型企業(yè)總數(shù)的32.3%和45.2%[2]。中小企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)多集中于企業(yè)新型和國(guó)內(nèi)新型。
(3)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)來(lái)源主要依靠企業(yè)自籌,經(jīng)費(fèi)支出主要用于機(jī)器設(shè)備購(gòu)置
從經(jīng)費(fèi)來(lái)源看,2006年2333家開展創(chuàng)新活動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)支出為174.8億元,其中,企業(yè)自籌資金141.7億元,占81.1%;金融機(jī)構(gòu)貸款等其他渠道獲取的資金27.7億元,占15.9%;政府撥款5.4億元,僅占3.1%。從規(guī)模上看,中型企業(yè)自籌資金占籌集經(jīng)費(fèi)總額的比重高達(dá)86.3%,高于大型企業(yè)的81.6%,小型企業(yè)的73%[2]。表明企業(yè)創(chuàng)新資金主要依靠自籌為主。
從支出結(jié)構(gòu)看,內(nèi)部開展研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出42.3億元,占24.2%;委托外單位開展研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出7.3億元,占4.2%;獲取機(jī)器設(shè)備和軟件支出114.2億元,占65.3%;從企業(yè)外部獲取相關(guān)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出11億元,占6.3%。與全國(guó)平均水平相比,安徽省中小企業(yè)在購(gòu)置機(jī)器設(shè)備和軟件上支出比例高,高10個(gè)百分點(diǎn),而內(nèi)部研發(fā)支出比例較低,低8個(gè)百分點(diǎn)。
(4)創(chuàng)新活動(dòng)主體自主開發(fā),消化吸收創(chuàng)新方式
2004年～2006年期間,安徽省開展創(chuàng)新活動(dòng)企業(yè)中企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)自主開展產(chǎn)品創(chuàng)新的占70.3%,與其他企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高校合作開展產(chǎn)品創(chuàng)新的占21%[2],高于全國(guó)平均水平的15.9%,與國(guó)外有關(guān)機(jī)構(gòu)合作開展產(chǎn)品創(chuàng)新的占0.6%,與全國(guó)平均水平的1.3%,存在較大差距,其他形式的創(chuàng)新占8.1%。安徽省創(chuàng)新活動(dòng)以自主開發(fā)為主,與國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)合作開發(fā)并重。
產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新活動(dòng)方式,原始創(chuàng)新占25.3%,集成創(chuàng)新占29.8%,消化吸收創(chuàng)新占44.9%。其中,中型企業(yè)集成創(chuàng)新占42.9%,原始創(chuàng)新和消化吸收創(chuàng)新分別占32.5%和24.6%;小型企業(yè)消化吸收創(chuàng)新占49.8%,原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新分別占23.7%和26.4%。中小企業(yè)原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新較少,消化吸收創(chuàng)新較多。
二、安徽省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新障礙因素分析
為了全面了解安徽省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀,分析阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要原因,2009年課題組對(duì)安徽省68家中小企業(yè)進(jìn)行了實(shí)地與問(wèn)卷調(diào)查,被調(diào)查中小企業(yè)發(fā)展至今5年以內(nèi)的占30.51%,5年以上10年以內(nèi)的占44.07%,10年以上的占25.42%,行業(yè)分布由多到少依次是農(nóng)產(chǎn)品加工、電子機(jī)械設(shè)備、紡織服裝、建筑、自然資源開采、交通運(yùn)輸、電力生產(chǎn)。對(duì)于影響安徽省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的障礙因素調(diào)查結(jié)果顯示:61.29%企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人員不足,48.39%企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金不足,38.71%企業(yè)家創(chuàng)新意識(shí)薄弱,此外,技術(shù)創(chuàng)新模式選擇不當(dāng)、技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系不完善、研發(fā)投入產(chǎn)出低、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系不健全等諸多因素都制約了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。
(1)技術(shù)創(chuàng)新人才匱乏
人才匱乏是制約安徽省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的首要因素,也是中小企業(yè)不能成為技術(shù)創(chuàng)新主體的主要原因。據(jù)安徽省統(tǒng)計(jì)局2006年度人口抽樣調(diào)查結(jié)果顯示,安徽省機(jī)關(guān)、事業(yè)和企業(yè)單位中人才②的比例為24.1%,機(jī)關(guān)、事業(yè)單位中人才①的比例為54.9%,而企業(yè)只有13.1%。其中,具有高級(jí)職稱的人員僅占1%,具有中級(jí)職稱的人員占4.5%,高級(jí)技師只有0.3%,技師0.8%,高級(jí)工只有2.6%,高技能人才嚴(yán)重缺乏,缺少創(chuàng)新原動(dòng)力。
安徽省人才主要集中在機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、科研院所和國(guó)有大型企業(yè),課題組調(diào)查結(jié)果顯示中小企業(yè)在吸引人才方面主要面臨如下障礙:企業(yè)名氣不夠,員工本身的發(fā)展規(guī)劃與公司的發(fā)展目標(biāo)沖突,不利于員工以后跳槽或發(fā)展,占51.61%;薪水相對(duì)低,激勵(lì)不足占40.32%;缺乏系統(tǒng)和持續(xù)的培訓(xùn)機(jī)會(huì),缺乏良好的管理,福利、激勵(lì)等機(jī)制不完善,使得員工不能適應(yīng)整個(gè)企業(yè)的組織環(huán)境占29.03%。
(2)技術(shù)創(chuàng)新資金欠缺
資金問(wèn)題是制約安徽省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵瓶頸。與大企業(yè)相比,中小企業(yè)資金緊張,融資渠道單一,不僅很少能從政府部門得到研究開發(fā)經(jīng)費(fèi),而且因資信差、尋保難、抵押難[3],從銀行獲取貸款相當(dāng)困難,更難以從資本市場(chǎng)上直接融資。這不僅提高了創(chuàng)新成本,而且也很難滿足企業(yè)創(chuàng)新的資金需求。
中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)顯示,2007年安徽省科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出中,基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入較大,占全部研發(fā)經(jīng)費(fèi)比重為8%,遠(yuǎn)高于全國(guó)平均4.3%;用于研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)72.8億元,位居中部六省第四;研發(fā)經(jīng)費(fèi)占地區(qū)生產(chǎn)總值比重不足1%,與全國(guó)平均水平1.49%還有一定的距離。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)改造資金需求大,與地方財(cái)政支持力度較弱,金融機(jī)構(gòu)貸款總額有限之間的矛盾非常突出。
(3)企業(yè)家創(chuàng)新意識(shí)薄弱
企業(yè)家是企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)起者和推動(dòng)者,對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新起了非常重要的作用。安徽省中小企業(yè)局2006年底的調(diào)查資料顯示,受調(diào)查的638家中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)者中,大學(xué)本科以上文化的占比不足30%,大專及以下文化的占60%。課題組調(diào)查顯示,38.71%企業(yè)經(jīng)營(yíng)者反映管理層創(chuàng)新意識(shí)薄弱,未能把依靠創(chuàng)新作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的取勝之本,缺乏主動(dòng)從外部獲取知識(shí)源進(jìn)行創(chuàng)新的動(dòng)力。另外,中小企業(yè)市場(chǎng)輻射圈較小,收集信息的技術(shù)和能力較弱,獲取新知識(shí)、新思想的速度較慢[4]。這些使得企業(yè)家在思想上與日新月異的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步間或多或少存在著時(shí)滯。
(4)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇不當(dāng)
安徽省中小企業(yè)技術(shù)實(shí)力普遍較弱,自身的技術(shù)積累較差,技術(shù)的獲取主要來(lái)自外部。大部分企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略的重點(diǎn)在如何通過(guò)低水平的產(chǎn)能復(fù)制,快速和低成本、低風(fēng)險(xiǎn)地獲取所需要的技術(shù),以獲取超額利潤(rùn)。課題組調(diào)查結(jié)果顯示,安徽省中小企業(yè)獲取核心技術(shù)調(diào)查屬于外部引進(jìn)技術(shù)人才自主開發(fā)達(dá)46.77%,模仿生產(chǎn)的為14.52%,購(gòu)買技術(shù)的為15%,依托大專院校和科研為29%。目前安徽省技術(shù)創(chuàng)新的層次普遍不高,一方面,中小企業(yè)自主開發(fā),會(huì)受本身的資金等因素制約,技術(shù)設(shè)備更新緩慢,開發(fā)周期長(zhǎng),二次開發(fā)或周期性開發(fā)難以為繼;另一方面,主要采用的是模仿型創(chuàng)新模式,存在明顯的缺點(diǎn)即技術(shù)研發(fā)缺乏超前性,對(duì)技術(shù)專有方的技術(shù)依賴程度深,在技術(shù)上受制于人,在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中就會(huì)處于非常不利的境地。
(5)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系不完善
技術(shù)創(chuàng)新信息是圍繞技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)展開的人力、物力、財(cái)力、信息、組織等要素的信息組合,直接關(guān)系著技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)能否順利獲得所需要的資源,是影響技術(shù)創(chuàng)新成敗的重要因素。課題組調(diào)查顯示,被調(diào)查企業(yè)中真正建立獨(dú)立網(wǎng)站的企業(yè)不足50%,多用于宣傳或查詢信息,用于電子交易的不足10%。在供應(yīng)鏈集成、網(wǎng)上支付、分銷渠道等方面的應(yīng)用更是薄弱。中小企業(yè)很難利用外部創(chuàng)新環(huán)境,吸引高校和科研院所與其進(jìn)行長(zhǎng)期穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新,進(jìn)一步削弱中小企業(yè)的信息源。
目前,安徽省尚未建立起高效完善的技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系,未能充分發(fā)揮政府管理、服務(wù)職能,存在部門眾多、審批程序繁瑣問(wèn)題,投資軟環(huán)境亟待改善。市場(chǎng)需要的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)缺位較多,如管理咨詢、市場(chǎng)營(yíng)銷、技術(shù)開發(fā)等,且經(jīng)營(yíng)水平良莠不齊,硬件設(shè)施和服務(wù)支撐體系較薄弱[5],難以為企業(yè)提供全方位的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
三、促進(jìn)安徽省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的政策建議
要使安徽省的中小企業(yè)進(jìn)一步在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮出主動(dòng)性、靈活性與技術(shù)創(chuàng)新,成為安徽經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的動(dòng)力,我們認(rèn)為可采取如下政策措施。
(1)完善激勵(lì)機(jī)制
完善激勵(lì)機(jī)制,建立以薪酬體系為主的激勵(lì)機(jī)制以吸引和留住人才。中小企業(yè)不僅要重視物質(zhì)薪酬如工資、獎(jiǎng)金、提成等,同時(shí)關(guān)注精神薪酬,如勝任感、成就感、認(rèn)同感等。中小企業(yè)還應(yīng)鼓勵(lì)科技人員利用工作和業(yè)余時(shí)間進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,并確保技術(shù)創(chuàng)新人才的合法權(quán)益。同時(shí),針對(duì)安徽省中小企業(yè)技術(shù)和管理人才缺乏現(xiàn)狀,安徽省中小企業(yè)應(yīng)通過(guò)建立各類人才培養(yǎng)基地,采取企業(yè)自我培訓(xùn)、企業(yè)互助、送入高校深造和聯(lián)合辦學(xué)的形式,建立企業(yè)高素質(zhì)的人才隊(duì)伍,提高企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部的經(jīng)營(yíng)管理能力和職工的生產(chǎn)技能。
(2)加強(qiáng)投融資支持
第一,中小企業(yè)加強(qiáng)自身努力,強(qiáng)化內(nèi)部管理,建立現(xiàn)代企業(yè)制度,優(yōu)化產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),積極與銀行及其他金融機(jī)構(gòu)的聯(lián)系,以改善其自身融資條件。第二,抵押品觀念創(chuàng)新,將企業(yè)擁有的其他有形資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)都可以作為抵押資產(chǎn),從而降低了抵押資產(chǎn)的門檻,提高了中小企業(yè)的融資能力。第三,建立合適安徽省中小企業(yè)的信用評(píng)級(jí)體系和擔(dān)保模式。根據(jù)中小企業(yè)的需要,提供不同安排、不同層次的擔(dān)保,形成一個(gè)全省范圍內(nèi)的信用體系。第四,政府積極籌措資金,增加技術(shù)創(chuàng)新專項(xiàng)貸款的額度,并采取財(cái)政貼息、稅收優(yōu)惠等方式對(duì)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目給予支持,幫助具有成長(zhǎng)性和“專精特新”[6]中小企業(yè)減少技術(shù)創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn)。
(3)培育企業(yè)家精神
中小企業(yè)的企業(yè)家執(zhí)行企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新職能,因此必須具備對(duì)市場(chǎng)變化的高度警覺力和預(yù)見力,強(qiáng)烈的事業(yè)心與責(zé)任感;要把握行業(yè)技術(shù)趨勢(shì),熟知企業(yè)技術(shù)狀況,洞察市場(chǎng)與技術(shù)關(guān)系及過(guò)人的膽識(shí)與領(lǐng)導(dǎo)才能。因此,發(fā)展中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新急需加強(qiáng)企業(yè)家創(chuàng)新精神的培養(yǎng),進(jìn)一步提高企業(yè)家的眼界和胸懷。
(4)選擇較為合適的技術(shù)創(chuàng)新模式
安徽省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展緩慢,很大程度上受企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇制約[7]。因此,安徽省中小企業(yè)應(yīng)充分挖掘和發(fā)揮自然、經(jīng)濟(jì)、人文、資源等優(yōu)勢(shì),利用自身規(guī)模小機(jī)制靈活的特點(diǎn),根據(jù)市場(chǎng)的變化及時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)方向,采取與大企業(yè)建立技術(shù)創(chuàng)新協(xié)作關(guān)系,在合作的大企業(yè)技術(shù)幫助與指導(dǎo)下,進(jìn)行二次創(chuàng)新和合作開發(fā)創(chuàng)新的發(fā)展模式。
(5)完善技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系
國(guó)家和地方政府應(yīng)加快建立完善的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系,充分給予其優(yōu)惠的政策,積極創(chuàng)造良好的外部環(huán)境,為企業(yè)發(fā)展服務(wù)。一方面,圍繞安徽省優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè),采取政府引導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作的方式[8],加快建設(shè)專業(yè)公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái),以提高中小企業(yè)獲取信息的能力和信息的開發(fā)能力。另一方面,鼓勵(lì)中介機(jī)構(gòu)發(fā)展,使其在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中技術(shù)的供方和需方之間起橋梁作用。通過(guò)中介機(jī)構(gòu)可以把高新技術(shù)、市場(chǎng)信息及時(shí)準(zhǔn)確地提供給中小企業(yè),對(duì)中小企業(yè)自主創(chuàng)新進(jìn)行信息支持,有利于企業(yè)正確決策。
注釋:
①企業(yè)就業(yè)人員中具有大專及以上文化程度的人,視為人才。
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基金項(xiàng)目:安徽省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)2007-2008年度規(guī)劃項(xiàng)目――促進(jìn)安徽省中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展研究(編號(hào):AHSKF07-08D52);合肥工業(yè)大學(xué)2009年度博士基金項(xiàng)目――中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展因素分析及對(duì)策分析(編號(hào):GDBJ2009-059)。
作者簡(jiǎn)介:
姚祿仕(1962―)男,安徽桐城人,博士,副教授,碩士生導(dǎo)師,合肥工業(yè)大學(xué)證券期貨研究所所長(zhǎng),會(huì)計(jì)學(xué)系主任,研究方向:公司治理。
摘 要 在全球經(jīng)濟(jì)一體化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)白熱化的環(huán)境下，中小企業(yè)面臨巨大的壓力與挑戰(zhàn)，中小企業(yè)只有通過(guò)不斷的技術(shù)創(chuàng)新，形成企業(yè)所獨(dú)有的核心競(jìng)爭(zhēng)力，才能獲得生存與發(fā)展。本文分析了我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，并提出了促進(jìn)我國(guó)中小型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)對(duì)措施。
關(guān)鍵詞 中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 現(xiàn)狀 對(duì)策
技術(shù)創(chuàng)新是人類的財(cái)富之源，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大動(dòng)力。企業(yè)是社會(huì)的基本經(jīng)濟(jì)細(xì)胞，是技術(shù)創(chuàng)新的主體，而占企業(yè)絕大多數(shù)的中小企業(yè)則是這一主體中最活躍、最富有活力的組成部分。中小型企業(yè)要獲得生存與發(fā)展，就必須持續(xù)地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，來(lái)提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。
一、技術(shù)創(chuàng)新的概念
自從熊彼得提出“創(chuàng)新”一詞后，很多學(xué)者開始了對(duì)創(chuàng)新的研究，大家對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的定義也各有見地。林恩認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是始于對(duì)技術(shù)的商業(yè)潛力的認(rèn)識(shí)而終于將其完全轉(zhuǎn)化為商業(yè)化產(chǎn)品的整個(gè)行為過(guò)程。弗里曼（1982）則指出，技術(shù)創(chuàng)新是新產(chǎn)品、新過(guò)程、新系統(tǒng)和新服務(wù)的首次商業(yè)性轉(zhuǎn)化。而我國(guó)學(xué)者傅家驥（1998）認(rèn)為：技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場(chǎng)的潛在盈利機(jī)會(huì)，以獲取商業(yè)利益為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強(qiáng)、效率更高和費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)方法、開辟新的市場(chǎng)、獲得新的市[1]。
二、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀
中小企業(yè)的成長(zhǎng)需要依靠創(chuàng)新，而技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和起點(diǎn)。我國(guó)的中小企業(yè)規(guī)模小，在經(jīng)濟(jì)實(shí)力、技術(shù)基礎(chǔ)、人力資源等方面存在著許多制約因素，使得我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力與發(fā)達(dá)國(guó)家相比有很大的差距。通過(guò)分析研究，發(fā)現(xiàn)我國(guó)中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中面臨的問(wèn)題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1．中小企業(yè)融資困難
技術(shù)創(chuàng)新作為一項(xiàng)高投入的活動(dòng)必須要有充足的資金支持，而我國(guó)中小企業(yè)普遍存在資金瓶頸。中小企業(yè)要想在技術(shù)創(chuàng)新中有所建樹，就必須進(jìn)行融資。而對(duì)企業(yè)來(lái)講，融資有內(nèi)源和外源兩種渠道，內(nèi)源渠道就是通過(guò)企業(yè)本身的資本積累；外源渠道就是通過(guò)銀行信貸的間接融資和證券市場(chǎng)的直接融資[2]。我國(guó)目前大多數(shù)中小企業(yè)資本積累還很少，如果僅靠企業(yè)的自有資金來(lái)促使技術(shù)創(chuàng)新，則企業(yè)很難投入大量的研究費(fèi)用。而銀行對(duì)中小企業(yè)的信任度不高，加之我國(guó)擔(dān)保體系尚未完善，使得中小企業(yè)銀行貸款也很困難。
2．中小企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新人才
人才是企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中取勝的有力武器。一個(gè)企業(yè)所擁有的科技人才數(shù)目在很大程度上表征了該企業(yè)的創(chuàng)新能力。Barton（1992）指出：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的核心是掌握專業(yè)知識(shí)的人、技術(shù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)的能力以及企業(yè)的價(jià)值觀。在我國(guó)除了一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)之外，絕大多數(shù)的中小企業(yè)的科技人員數(shù)量有限，其中從事研究開發(fā)的科技人員數(shù)量更少至又少。
3．中小企業(yè)缺乏信息獲取渠道
技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵是信息，信息是創(chuàng)新的源泉，在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中發(fā)揮著非常重要的作用。企業(yè)只有及時(shí)掌握準(zhǔn)確、可靠的科技信息，才能了解和洞察國(guó)內(nèi)外同行業(yè)的最新技術(shù)動(dòng)態(tài)和方向，作出及時(shí)、快速的反應(yīng)[3]。但目前我國(guó)的中小型企業(yè)還不能及時(shí)獲得企業(yè)相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新信息，尤其是技術(shù)信息和市場(chǎng)信息。
三、促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)對(duì)措施
1．完善擔(dān)保體系，拓寬中小企業(yè)融資渠道
盡快構(gòu)建中小企業(yè)的信用評(píng)價(jià)體系，鼓勵(lì)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。政府部門可以向銀行等金融機(jī)構(gòu)傳遞中小企業(yè)信息，推薦好的項(xiàng)目，協(xié)助符合要求的企業(yè)與銀行建立長(zhǎng)期的合作伙伴關(guān)系。加快制定符合國(guó)情的中小企業(yè)信貸擔(dān)保制度，提高中小企業(yè)的擔(dān)保能力和抵抗風(fēng)險(xiǎn)能力。完善立法，大力支持和引導(dǎo)民間資本建立信用擔(dān)保和貸款擔(dān)保機(jī)構(gòu)，放寬銀行信貸限制，擴(kuò)大中小企業(yè)貸款渠道。政府可組織成立全國(guó)性的中小企業(yè)信用擔(dān)?；鸷椭行∑髽I(yè)信用擔(dān)保協(xié)會(huì)，統(tǒng)一承擔(dān)對(duì)中小企業(yè)的融資擔(dān)保。
2．建立健全的人才激勵(lì)措施
人才的儲(chǔ)備和積累一般采用兩種形式：一種是聘用外部?jī)?yōu)秀人才，如高薪聘用企業(yè)所需的研究開發(fā)、技術(shù)人員；一種是通過(guò)企業(yè)內(nèi)部選拔，如企業(yè)可以通過(guò)培訓(xùn)使其員工掌握技術(shù)。在對(duì)待人才方面企業(yè)要采取更開明的態(tài)度，允許員工犯錯(cuò)誤；在激勵(lì)人才方面，企業(yè)應(yīng)該采取多種形式，既要注重物質(zhì)方面的，也要注重精神方面的，這樣才能吸引人才、留住人才，并將各類人才的潛能最大限度地發(fā)揮出來(lái)。根據(jù)國(guó)內(nèi)外的成功經(jīng)驗(yàn)，中小企業(yè)可通過(guò)短期物質(zhì)、長(zhǎng)期物質(zhì)及精神或內(nèi)在層面激勵(lì)相結(jié)合的措施。滿足員工內(nèi)在層面的自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)的需要，提高員工的工作滿意度，進(jìn)而激發(fā)出創(chuàng)新積極性。
3．改善中小企業(yè)信息獲取渠道
發(fā)展各類生產(chǎn)力促進(jìn)中心，鼓勵(lì)創(chuàng)辦為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供技術(shù)中介、技術(shù)咨詢服務(wù)、技術(shù)信息服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)服務(wù)的各類生產(chǎn)力促進(jìn)中心，為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供全方位的服務(wù)。企業(yè)間可協(xié)同建起產(chǎn)業(yè)集群，集中形成核心產(chǎn)業(yè)，組成一個(gè)相互連接的產(chǎn)業(yè)鏈條，使其研究成果快速的轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)應(yīng)用并投入到市場(chǎng)里。這樣做不僅使企業(yè)快速獲得產(chǎn)業(yè)內(nèi)信心，而且還降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。大力推進(jìn)我國(guó)中小企業(yè)信息化和網(wǎng)絡(luò)化服務(wù)，把企業(yè)信息化建設(shè)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)好，在全國(guó)范圍內(nèi)建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，為企業(yè)提供及時(shí)全面的信息。此外，中小企業(yè)應(yīng)緊密聯(lián)系高等院校及研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，使技術(shù)問(wèn)題能夠及時(shí)得到解決。
四、結(jié)束語(yǔ)
技術(shù)創(chuàng)新可以推動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和綜合國(guó)力的增強(qiáng)，而中小企業(yè)則是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的生力軍和重要源泉。目前，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面還有很多的瓶頸，但是隨著國(guó)家創(chuàng)新體系的逐步完善和中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)的日趨成熟，相信我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新之路將會(huì)越走越寬。
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