時(shí)間：2023-06-13 09:24:52
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛(ài)發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇法律風(fēng)險(xiǎn)的特征，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
[論文摘要] 自2004年《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》中提到法律風(fēng)險(xiǎn)以來(lái),法律風(fēng)險(xiǎn)成為企業(yè)界最為關(guān)注的焦點(diǎn)。本文從法律風(fēng)險(xiǎn)的概念、特征兩方面論述企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn),以期對(duì)我國(guó)企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)踐和理論提供理論參考。
一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念
《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)中提出了法律風(fēng)險(xiǎn)的術(shù)語(yǔ),但是該《辦法》沒(méi)有對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的含義加以界定。國(guó)務(wù)院國(guó)資委副主任黃淑和在2005年《國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范國(guó)際論壇》上的講話中,對(duì)國(guó)有企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分類,并認(rèn)為法律風(fēng)險(xiǎn)是以承擔(dān)法律責(zé)任為特征的:“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)按照不同的屬性具有多種類型。從企業(yè)作為獨(dú)立的法人實(shí)體的角度看,我們認(rèn)為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)主要有自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。其中前兩種風(fēng)險(xiǎn)分別以不可抗力和市場(chǎng)因素為特征的,而法律風(fēng)險(xiǎn)是以勢(shì)必承擔(dān)法律責(zé)任為特征的。”持此相同觀點(diǎn)的還有曲新久教授:“法律風(fēng)險(xiǎn)是指因違犯國(guó)家法律、法規(guī)或者其他規(guī)章制度導(dǎo)致承擔(dān)法律責(zé)任或者受到法律制裁的風(fēng)險(xiǎn)?！惫P者認(rèn)為這個(gè)概念不夠全面。這個(gè)概念僅僅從由于企業(yè)不懂法律、疏于法律審查、逃避法制監(jiān)管等原因,而做出的違法行為給自己帶來(lái)的不利后果,包括承擔(dān)法律責(zé)任或遭受經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。這僅僅是法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的一個(gè)方面。另一個(gè)方面是由于企業(yè)不懂法律、疏于法律審查等原因,從主觀上不知道可以采取法律手段保護(hù)自己的權(quán)利,或者對(duì)自己已經(jīng)或?qū)⒁馐艿膿p失未進(jìn)行法律救濟(jì)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。例如合同法上的代位權(quán)、撤銷權(quán)的行使;無(wú)效民事行為的撤銷權(quán)等。這種經(jīng)濟(jì)損失我認(rèn)為也應(yīng)當(dāng)屬于法律風(fēng)險(xiǎn)的一種。因此,法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)不懂法律、疏于法律審查,或者逃避法律監(jiān)管而違犯國(guó)家法律、法規(guī)或者其他規(guī)章制度導(dǎo)致承擔(dān)法律責(zé)任或者受到法律制裁的風(fēng)險(xiǎn)和主觀上不知道采取法律手段對(duì)自己的權(quán)利或者將要遭受的經(jīng)濟(jì)損失進(jìn)行法律救濟(jì)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特征
與企業(yè)的自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)相比,企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)具有如下特征:
第一,法律風(fēng)險(xiǎn)具有相對(duì)的確定性。由于自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因分別是不可抗力和市場(chǎng)因素,自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生具有不確定性。與之相反,法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生具有相對(duì)的確定性,這是因?yàn)榉娠L(fēng)險(xiǎn)主要是由于企業(yè)違犯法律或者是沒(méi)有及時(shí)采取法律手段進(jìn)行救濟(jì)導(dǎo)致的。這種確定性是相對(duì)的,例如侵犯他人著作權(quán)的行為,如果該著作權(quán)人追究侵權(quán)人的民事責(zé)任,該企業(yè)就一定會(huì)承擔(dān)民事責(zé)任;也可能該企業(yè)沒(méi)有追究其侵權(quán)責(zé)任從而使侵權(quán)企業(yè)的這種法律風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有發(fā)生。但是這種法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是必然的,不發(fā)生是偶然的。而自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生正相反。
法律風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)確定性主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有相對(duì)確定性。企業(yè)違犯了法律法規(guī)或侵犯了他人的合法權(quán)利,只要國(guó)家機(jī)關(guān)或被侵權(quán)人追究其法律責(zé)任,該企業(yè)就肯定承擔(dān)法律責(zé)任。二是法律風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失是相對(duì)確定的。企業(yè)違犯法律進(jìn)行經(jīng)營(yíng),就會(huì)受到行政處罰;企業(yè)侵犯了他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán),應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。法律明文規(guī)定了行政處罰和承擔(dān)民事責(zé)任的幅度和方式。由于具有法律的明文規(guī)定性,因此法律風(fēng)險(xiǎn)給當(dāng)事人帶來(lái)的損失,當(dāng)事人是可以事先確定的。即使當(dāng)事人事先確定的數(shù)額與法院最終判決確定的數(shù)額有一定的偏差。因此,法律風(fēng)險(xiǎn)從損害結(jié)果上也具有確定性特征。
第二,法律風(fēng)險(xiǎn)是可防可控的。自然風(fēng)險(xiǎn)和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)雖然也可以通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理,使發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性降到最底。但是由于自然風(fēng)險(xiǎn)和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因是不可抗力和市場(chǎng)因素,因此它不可能從根本上避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。而法律風(fēng)險(xiǎn)完全可以從根源上加以防范和控制。只要企業(yè)建立了完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,在懂法、守法的基礎(chǔ)上從事各種生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),在他人侵犯自己的合法權(quán)利時(shí)能夠及時(shí)拿起法律武器,法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生基本上是可以得到杜絕的。
第三,法律風(fēng)險(xiǎn)具有損害性。法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生,企業(yè)就會(huì)遭受嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失分為兩種情況:一種是由于企業(yè)的違法行為而承擔(dān)的行政責(zé)任、民事責(zé)任,甚至是刑事責(zé)任。企業(yè)承擔(dān)的行政責(zé)任往往是罰款、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。罰款直接給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失;吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照會(huì)使企業(yè)停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)從而影響盈利。企業(yè)承擔(dān)民事責(zé)任的方式一般表現(xiàn)為賠償損失。企業(yè)承擔(dān)刑事責(zé)任的方式主刑由企業(yè)的法定代表人承擔(dān);附加刑由企業(yè)承擔(dān)。另一種是由于企業(yè)主觀上認(rèn)為某種損失不能通過(guò)法律途徑救濟(jì),而忽視了那一方面的權(quán)利保護(hù),從而使企業(yè)遭受了經(jīng)濟(jì)損失。法律風(fēng)險(xiǎn)的損害性與企業(yè)的其他風(fēng)險(xiǎn)相比,有過(guò)及而無(wú)不足。
第四,法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有可預(yù)見(jiàn)性和不可保險(xiǎn)性。自然風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有突發(fā)性,往往使企業(yè)措手不及。而法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是可以通過(guò)法律規(guī)定、違法行為等情況予以預(yù)見(jiàn)的。法律通過(guò)授權(quán)或禁止的方式規(guī)定了一定的行為模式及違犯該行為模式的法律后果。根據(jù)法律規(guī)定可以判斷企業(yè)的行為是否違法、會(huì)導(dǎo)致什么樣的不利后果;企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中,完全可以通過(guò)保險(xiǎn)的方式分散企業(yè)的自然風(fēng)險(xiǎn)。由于法律風(fēng)險(xiǎn)與法律責(zé)任密切相關(guān),因而,企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)是不能通過(guò)保險(xiǎn)分散的。
通過(guò)上述對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的含義及特征的分析,可以得出企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)是能夠有效防范和控制的。企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視建立法律風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制。有效防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)是增強(qiáng)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)能力和水平的重要手段;也是企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)能力,適應(yīng)日益嚴(yán)峻的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的需要;更是企業(yè)改革和發(fā)展的有力保障。
參考文獻(xiàn):
關(guān)鍵詞：企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn) 防范
一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念
《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）中提出了法律風(fēng)險(xiǎn)的術(shù)語(yǔ)，但是該《辦法》沒(méi)有對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的含義加以界定。國(guó)務(wù)院國(guó)資委副主任黃淑和在2005年《國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范國(guó)際論壇》上的講話中，對(duì)國(guó)有企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分類，并認(rèn)為法律風(fēng)險(xiǎn)是以承擔(dān)法律責(zé)任為特征的：“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)按照不同的屬性具有多種類型。從企業(yè)作為獨(dú)立的法人實(shí)體的角度看，我們認(rèn)為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)主要有自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。其中前兩種風(fēng)險(xiǎn)分別以不可抗力和市場(chǎng)因素為特征的，而法律風(fēng)險(xiǎn)是以勢(shì)必承擔(dān)法律責(zé)任為特征的?！背执讼嗤^點(diǎn)的還有曲新久教授：“法律風(fēng)險(xiǎn)是指因違犯國(guó)家法律、法規(guī)或者其他規(guī)章制度導(dǎo)致承擔(dān)法律責(zé)任或者受到法律制裁的風(fēng)險(xiǎn)?！惫P者認(rèn)為這個(gè)概念不夠全面。這個(gè)概念僅僅從由于企業(yè)不懂法律、疏于法律審查、逃避法制監(jiān)管等原因，而做出的違法行為給自己帶來(lái)的不利后果，包括承擔(dān)法律責(zé)任或遭受經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。這僅僅是法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的一個(gè)方面。另一個(gè)方面是由于企業(yè)不懂法律、疏于法律審查等原因，從主觀上不知道可以采取法律手段保護(hù)自己的權(quán)利，或者對(duì)自己已經(jīng)或?qū)⒁馐艿膿p失未進(jìn)行法律救濟(jì)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。例如合同法上的代位權(quán)、撤銷權(quán)的行使；無(wú)效民事行為的撤銷權(quán)等。這種經(jīng)濟(jì)損失我認(rèn)為也應(yīng)當(dāng)屬于法律風(fēng)險(xiǎn)的一種。因此，法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)不懂法律、疏于法律審查，或者逃避法律監(jiān)管而違犯國(guó)家法律、法規(guī)或者其他規(guī)章制度導(dǎo)致承擔(dān)法律責(zé)任或者受到法律制裁的風(fēng)險(xiǎn)和主觀上不知道采取法律手段對(duì)自己的權(quán)利或者將要遭受的經(jīng)濟(jì)損失進(jìn)行法律救濟(jì)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特征
與企業(yè)的自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)相比，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)具有如下特征：
第一，法律風(fēng)險(xiǎn)具有相對(duì)的確定性。由于自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因分別是不可抗力和市場(chǎng)因素，自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生具有不確定性。與之相反，法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生具有相對(duì)的確定性，這是因?yàn)榉娠L(fēng)險(xiǎn)主要是由于企業(yè)違犯法律或者是沒(méi)有及時(shí)采取法律手段進(jìn)行救濟(jì)導(dǎo)致的。這種確定性是相對(duì)的，例如侵犯他人著作權(quán)的行為，如果該著作權(quán)人追究侵權(quán)人的民事責(zé)任，該企業(yè)就一定會(huì)承擔(dān)民事責(zé)任；也可能該企業(yè)沒(méi)有追究其侵權(quán)責(zé)任從而使侵權(quán)企業(yè)的這種法律風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有發(fā)生。但是這種法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是必然的，不發(fā)生是偶然的。而自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生正相反。法律風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)確定性主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有相對(duì)確定性。企業(yè)違犯了法律法規(guī)或侵犯了他人的合法權(quán)利，只要國(guó)家機(jī)關(guān)或被侵權(quán)人追究其法律責(zé)任，該企業(yè)就肯定承擔(dān)法律責(zé)任。二是法律風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失是相對(duì)確定的。企業(yè)違犯法律進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，就會(huì)受到行政處罰；企業(yè)侵犯了他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。法律明文規(guī)定了行政處罰和承擔(dān)民事責(zé)任的幅度和方式。由于具有法律的明文規(guī)定性，因此法律風(fēng)險(xiǎn)給當(dāng)事人帶來(lái)的損失，當(dāng)事人是可以事先確定的。即使當(dāng)事人事先確定的數(shù)額與法院最終判決確定的數(shù)額有一定的偏差。因此，法律風(fēng)險(xiǎn)從損害結(jié)果上也具有確定性特征。
第二，法律風(fēng)險(xiǎn)是可防可控的。自然風(fēng)險(xiǎn)和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)雖然也可以通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理，使發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性降到最底。但是由于自然風(fēng)險(xiǎn)和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因是不可抗力和市場(chǎng)因素，因此它不可能從根本上避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。而法律風(fēng)險(xiǎn)完全可以從根源上加以防范和控制。只要企業(yè)建立了完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，在懂法、守法的基礎(chǔ)上從事各種生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，在他人侵犯自己的合法權(quán)利時(shí)能夠及時(shí)拿起法律武器，法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生基本上是可以得到杜絕的。
第三，法律風(fēng)險(xiǎn)具有損害性。法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，企業(yè)就會(huì)遭受嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失分為兩種情況：一種是由于企業(yè)的違法行為而承擔(dān)的行政責(zé)任、民事責(zé)任，甚至是刑事責(zé)任。企業(yè)承擔(dān)的行政責(zé)任往往是罰款、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。罰款直接給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失；吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照會(huì)使企業(yè)停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)從而影響盈利。企業(yè)承擔(dān)民事責(zé)任的方式一般表現(xiàn)為賠償損失。企業(yè)承擔(dān)刑事責(zé)任的方式主刑由企業(yè)的法定代表人承擔(dān)；附加刑由企業(yè)承擔(dān)。另一種是由于企業(yè)主觀上認(rèn)為某種損失不能通過(guò)法律途徑救濟(jì)，而忽視了那一方面的權(quán)利保護(hù)，從而使企業(yè)遭受了經(jīng)濟(jì)損失。法律風(fēng)險(xiǎn)的損害性與企業(yè)的其他風(fēng)險(xiǎn)相比，有過(guò)及而無(wú)不足?！〉谒模娠L(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有可預(yù)見(jiàn)性和不可保險(xiǎn)性。自然風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有突發(fā)性，往往使企業(yè)措手不及。而法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是可以通過(guò)法律規(guī)定、違法行為等情況予以預(yù)見(jiàn)的。法律通過(guò)授權(quán)或禁止的方式規(guī)定了一定的行為模式及違犯該行為模式的法律后果。根據(jù)法律規(guī)定可以判斷企業(yè)的行為是否違法、會(huì)導(dǎo)致什么樣的不利后果；企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中，完全可以通過(guò)保險(xiǎn)的方式分散企業(yè)的自然風(fēng)險(xiǎn)。由于法律風(fēng)險(xiǎn)與法律責(zé)任密切相關(guān)，因而，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)是不能通過(guò)保險(xiǎn)分散的。
通過(guò)上述對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的含義及特征的分析，可以得出企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)是能夠有效防范和控制的。企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視建立法律風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制。有效防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)是增強(qiáng)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)能力和水平的重要手段；也是企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)能力，適應(yīng)日益嚴(yán)峻的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的需要；更是企業(yè)改革和發(fā)展的有力保障。
參考文獻(xiàn):
我國(guó)的改革不斷深化過(guò)程中，對(duì)國(guó)有企業(yè)的管理也有了加強(qiáng)，尤其是風(fēng)險(xiǎn)管理層面加強(qiáng)了力度。國(guó)有企業(yè)發(fā)展中所涉及到的企業(yè)改革以及行政糾紛等等，使得企業(yè)嗎，面臨著市場(chǎng)以及法律等多重的風(fēng)險(xiǎn)威脅，所以這就需要結(jié)合實(shí)際探究風(fēng)險(xiǎn)防范的措施。本文主要就國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵及特征體現(xiàn)進(jìn)行闡述，然后就國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性及風(fēng)險(xiǎn)成因和管理措施進(jìn)行探究。
關(guān)鍵詞：
國(guó)有企業(yè)；法律風(fēng)險(xiǎn)；管理
從近些年的全球化發(fā)展現(xiàn)狀來(lái)看，我國(guó)的國(guó)有企業(yè)在這一背景下也面臨著比較復(fù)雜的發(fā)展環(huán)境，激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)國(guó)有企業(yè)帶來(lái)了機(jī)遇，但也有著風(fēng)險(xiǎn)相伴。從國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)中風(fēng)險(xiǎn)類型來(lái)看，終會(huì)向著法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)變，所以對(duì)國(guó)有企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)防范就比較重要。
一、國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵及特征體現(xiàn)
（一）國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵分析從國(guó)有企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵層面來(lái)看，主要是國(guó)有企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生了變化，而企業(yè)自身的法律主體沒(méi)有依照著法律規(guī)定行使權(quán)利及履行義務(wù)對(duì)企業(yè)造成的法律層面的后果。在國(guó)有企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)類型中比較重要的就是法律風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)企業(yè)所造成的損害是最大的，并且在發(fā)生的領(lǐng)域也比較廣泛化。
（二）國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)特征體現(xiàn)國(guó)有企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)也有著比較突出的特征，主要體現(xiàn)在企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因是法律因素，由于企業(yè)外部法律環(huán)境的變化會(huì)對(duì)企業(yè)帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)，法律環(huán)境發(fā)生了變化能夠讓企業(yè)產(chǎn)生新的法律風(fēng)險(xiǎn)，也可能會(huì)造成法律風(fēng)險(xiǎn)的損害程度加強(qiáng)或者是縮小等。國(guó)有企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)是存在于企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的各管理環(huán)節(jié)當(dāng)中的，法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生就會(huì)造成企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任，而企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)及其他的風(fēng)險(xiǎn)也是緊密相連的，這些都是國(guó)企法律風(fēng)險(xiǎn)的突出特征。
二、國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性及風(fēng)險(xiǎn)成因和管理措施
（一）國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性分析國(guó)有企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范有著其必要性，由于法律風(fēng)險(xiǎn)是貫穿在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展全過(guò)程的，不對(duì)其充分重視就會(huì)對(duì)企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)不可挽回的損失。之所以在當(dāng)前對(duì)國(guó)有企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)防范，是因?yàn)樵谡w的防范形勢(shì)上不是很樂(lè)觀，一些國(guó)企的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制還比較薄弱，企業(yè)必須要能夠主動(dòng)的出擊。由于國(guó)企發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)利益也是和法律風(fēng)險(xiǎn)的防范有著緊密聯(lián)系的，所以這就需要將兩者的關(guān)系辯證的看待，將法律風(fēng)險(xiǎn)防范力度得以強(qiáng)化，這對(duì)國(guó)企的經(jīng)濟(jì)效益的提升也有著促進(jìn)作用。
（二）國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)成因分析國(guó)有企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)形成的因素是多方面的，由于企業(yè)法人治理的結(jié)構(gòu)沒(méi)有完善就會(huì)造成制衡機(jī)制的缺失，在運(yùn)行過(guò)程中沒(méi)有將職責(zé)明確化，這樣在相互制衡的作用就得不到有效發(fā)揮，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的防護(hù)也沒(méi)有體制的保障。國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者在法律意識(shí)層面的淡薄，比較容易出現(xiàn)違法經(jīng)營(yíng)的情況，有的是為了追求經(jīng)濟(jì)利益而罔顧法律。除此之外，國(guó)有企業(yè)在內(nèi)部機(jī)制方面沒(méi)有得到健全，并在管理過(guò)程中還有著漏洞存在，在法律事務(wù)的管理中缺乏力度以及相應(yīng)機(jī)構(gòu)的支持，在合同管理過(guò)程中沒(méi)有嚴(yán)格化，這就比較容易產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)層面的糾紛。
（三）國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理措施第一，國(guó)有企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中要能夠遵循相應(yīng)的原則，這樣才能夠?qū)⒐芾硇в米畲蟪潭鹊陌l(fā)揮。首先就是在全方位管理的原則方面要能得到充分重視，法律風(fēng)險(xiǎn)在國(guó)企的經(jīng)營(yíng)過(guò)程是是存在于各個(gè)方面的，所以在制定防范措施的時(shí)候要能體現(xiàn)出全方位的管理。然后要遵循規(guī)范化運(yùn)作的原則，風(fēng)險(xiǎn)的防范要能對(duì)各個(gè)部門及崗位等職責(zé)作用進(jìn)行明確，在資源的配置上要能合理化，然后構(gòu)建合理化的法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度。除此之外就要在風(fēng)險(xiǎn)管理的動(dòng)態(tài)化原則層面加以遵循，靈活的防范風(fēng)險(xiǎn)，這樣才能對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范起到積極作用。第二，構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系，國(guó)企風(fēng)險(xiǎn)管理要企業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)和人員加以執(zhí)行，這就要能夠建立高效科學(xué)的組織體系來(lái)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行加以確保。并要對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)積極推行，設(shè)立專門的法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門，來(lái)形成企業(yè)決策層主導(dǎo)及全體員工共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)防范組織體系，這就在風(fēng)險(xiǎn)防范的效率上有了加強(qiáng)。第三，對(duì)國(guó)企的員工可實(shí)施定期的法律知識(shí)培訓(xùn)，將企業(yè)員工的法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力得到有效加強(qiáng)。對(duì)法律合同的簽訂只是一個(gè)開(kāi)始，對(duì)合同的履行才是重要的環(huán)節(jié)，防范合同履行中的法律風(fēng)險(xiǎn)要國(guó)有企業(yè)經(jīng)辦人員增強(qiáng)責(zé)任心，只有加強(qiáng)了這些人員的法律意識(shí)和法律素養(yǎng)，這就對(duì)人員的履行合同規(guī)定有著保障作用，也能防止訴訟發(fā)生時(shí)敗訴。對(duì)國(guó)企法律風(fēng)險(xiǎn)的防范還需在風(fēng)險(xiǎn)管理的制度制定層面得到充分重視，由于國(guó)企的經(jīng)營(yíng)關(guān)系比較復(fù)雜化，所以要能有具體化的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的規(guī)范才能順利進(jìn)行，從制度層面著手是比較有效的舉措。
三、結(jié)語(yǔ)
總而言之，我國(guó)的國(guó)有企業(yè)對(duì)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)有著重要保障作用，所以針對(duì)國(guó)企發(fā)展中的法律風(fēng)險(xiǎn)的防范就要充分重視，對(duì)此要能從多方面進(jìn)行實(shí)施措施。此次主要從國(guó)企法律風(fēng)險(xiǎn)的特征及防范的策略幾個(gè)層面進(jìn)行的重點(diǎn)分析，由于篇幅限制不能進(jìn)一步深化探究，希望通過(guò)此次的努力對(duì)我國(guó)國(guó)企的進(jìn)一步發(fā)展，能起到促進(jìn)作用。
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關(guān)鍵詞：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)；防范措施
中圖分類號(hào)：D912.29 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2012）03-0-01
一、前言
隨著全球經(jīng)濟(jì)和信息時(shí)代的來(lái)臨，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也愈發(fā)激烈，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下企業(yè)也在不斷變化，帶給企業(yè)豐厚回報(bào)的同時(shí)，也讓企業(yè)面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)等，其中法律風(fēng)險(xiǎn)的特征是承擔(dān)法律責(zé)任，因此是可以控制的；商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的特征是受到市場(chǎng)因素影響，因此不能控制；而自然風(fēng)險(xiǎn)具有不可抗力的特征，因此也不能被控制。
企業(yè)外部法律環(huán)境的改變能使企業(yè)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，企業(yè)內(nèi)部沒(méi)有根據(jù)合同履行義務(wù)、行使權(quán)力或者違反法律，同樣能使企業(yè)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)。換句話說(shuō)，企業(yè)可能承擔(dān)的關(guān)于法律方面的不利后果就是所謂的法律風(fēng)險(xiǎn)。
廣義方面，任何一個(gè)法治社會(huì)，企業(yè)所存在的商業(yè)、財(cái)務(wù)、人事、決策等運(yùn)行和管理方面的風(fēng)險(xiǎn)都是法律風(fēng)險(xiǎn)。這是因?yàn)樵谄髽I(yè)運(yùn)行中所出現(xiàn)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)最后都是依靠國(guó)家法律進(jìn)行調(diào)整的。企業(yè)在運(yùn)行過(guò)程中所牽扯到的個(gè)人、企業(yè)自身、社會(huì)、國(guó)家等各方面的利益沖突是不可避免的。這些矛盾沖突和利益關(guān)系最終造成了企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。目前，很多企業(yè)不能正確估計(jì)或處理運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，因此造成了嚴(yán)重的法律后果，嚴(yán)重時(shí)甚至可以毀滅一個(gè)企業(yè)。
二、防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的措施
1.提高法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，大力支持法律事務(wù)
只有提高企業(yè)負(fù)責(zé)人的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使其注意管理法律風(fēng)險(xiǎn)，才能使企業(yè)真正做到預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。企業(yè)的管理層和決策層是整個(gè)企業(yè)的核心所在，必須加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)法律知識(shí)，轉(zhuǎn)變認(rèn)為法律事務(wù)無(wú)關(guān)緊要且不能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的錯(cuò)誤觀點(diǎn)，大力支持法律事務(wù)，在建設(shè)企業(yè)文化的過(guò)程中融入法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使企業(yè)所有員工都能認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)的重要性。尤其是企業(yè)高層管理者，不只本人要對(duì)法律有一定程度的認(rèn)識(shí)，也就是擁有法律意識(shí)，還要求其能夠主動(dòng)尋求法律部門的幫助，也就是要擁有管理意識(shí)。企業(yè)高層管理者可以通過(guò)強(qiáng)化法務(wù)控制的方法加強(qiáng)對(duì)中間管理層和具體業(yè)務(wù)的控制，同時(shí)，企業(yè)要給予必要的法律成本投入，并且制定合理、明確的財(cái)務(wù)預(yù)算，確保法律控制環(huán)節(jié)能夠正常運(yùn)作。
2.加強(qiáng)建設(shè)內(nèi)部規(guī)章制度和權(quán)力制約
企業(yè)內(nèi)部是產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵所在，所以，要從企業(yè)自身做起防范法律風(fēng)險(xiǎn)。完善企業(yè)的內(nèi)控機(jī)制，包括監(jiān)督體系、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理體系和風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警體系，重視監(jiān)督部門和執(zhí)行部門的建設(shè)，時(shí)刻關(guān)注新出臺(tái)的法律政策和監(jiān)管措施，組織并監(jiān)督各部門和各機(jī)構(gòu)加強(qiáng)建設(shè)內(nèi)部規(guī)章制度，并注意加強(qiáng)監(jiān)督企業(yè)管理層，防止其濫用權(quán)力，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部自我約束和監(jiān)督。同時(shí)，企業(yè)完善的內(nèi)部規(guī)章制度能夠有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)外環(huán)境和企業(yè)自身特點(diǎn)，用企業(yè)規(guī)章制度對(duì)涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)進(jìn)行預(yù)防和控制，明確相關(guān)規(guī)定，同時(shí)要審時(shí)度勢(shì)、與時(shí)俱進(jìn)，適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和修改企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度，保證其合理合法性，滿足市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要。
3.加強(qiáng)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防范
根據(jù)調(diào)查資料顯示，很多大企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括合同管理和公司治理，公司管理者嚴(yán)重缺乏防范法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，不能認(rèn)真貫徹實(shí)行規(guī)章制度，同時(shí)不能重視對(duì)法律人才的培養(yǎng)。企業(yè)要加強(qiáng)合同管理就要建立健全的合同管理制度，首先設(shè)立專門管理合同的部門，主要承擔(dān)指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督合同的簽訂和履行。其次，在具體實(shí)施過(guò)程中，可以對(duì)合同采用劃塊、分級(jí)的管理方法。通過(guò)合同管理制度的建立與完善能夠使管理層次更加清楚，使各部門各司其職，最終能夠有效控制合同的簽訂、實(shí)行、考核以及糾紛處理等過(guò)程。
4.加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范
首先，企業(yè)應(yīng)該通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)部規(guī)章制度保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不被侵害，例如：與技術(shù)人員簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議和保密協(xié)議、制定保密制度，或采用其他的保密措施對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)。采取這些措施能夠有效防止人才流動(dòng)導(dǎo)致的企業(yè)損失。除此之外，企業(yè)要積極應(yīng)對(duì)外部的侵權(quán)行為，可以向有關(guān)單位、部門舉報(bào)違法行為，或提訟，以此維護(hù)自身的合法權(quán)益。其次，企業(yè)也應(yīng)該遵紀(jì)守法，不侵害他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通過(guò)學(xué)習(xí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，避免對(duì)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生侵犯行為，最終避免法律風(fēng)險(xiǎn)。
5.加強(qiáng)勞動(dòng)合同管理
目前，主要有企業(yè)與職工間不簽訂勞動(dòng)合同、所簽勞動(dòng)合同存在問(wèn)題、簽訂勞動(dòng)合同程序不合法、企業(yè)不繳納職工社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、保密制度不完善等企業(yè)勞動(dòng)制度的相關(guān)問(wèn)題。還有一些案件是由于勞動(dòng)者不滿用人單位所做處理而引發(fā)的。因此，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)勞動(dòng)合同管理，建立完善的管理制度，并保證切實(shí)履行勞動(dòng)合同，根據(jù)法律法規(guī)，建立內(nèi)部相關(guān)規(guī)章制度保證勞動(dòng)合同制度順利運(yùn)行，并注意日常的管理工作，通過(guò)審查和修改當(dāng)前規(guī)章制度，在最大程度上降低法律風(fēng)險(xiǎn)。
6.確保企業(yè)法務(wù)人員履行職責(zé)
有些企業(yè)不能嚴(yán)格按照《企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》、《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》建立完善的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，但是要有專業(yè)負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)的人員，同時(shí)要確保其切實(shí)履行職責(zé)，例如提供參考意見(jiàn)和法律咨詢，提供相關(guān)調(diào)查報(bào)告，經(jīng)濟(jì)、民事糾紛并進(jìn)行和解、調(diào)解，辦理各類公證等。企業(yè)要確保法律事務(wù)工作人員都切實(shí)履行自己的工作職責(zé)，達(dá)到降低企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的目的。
三、總結(jié)
近年來(lái)，企業(yè)越來(lái)越重視法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，不斷提高法律意識(shí)，同時(shí)越來(lái)越重視防范和控制企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。防范法律風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵是在企業(yè)的管理層，只有管理者給予大力支持和正確的引導(dǎo)全體職工參與才能有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。除此之外，企業(yè)要關(guān)注自身內(nèi)外資源環(huán)境的變化，不斷調(diào)整企業(yè)內(nèi)部防范法律風(fēng)險(xiǎn)的制度，使企業(yè)能夠滿足和適應(yīng)新的形勢(shì)。
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一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念與定義
在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是有著明確的定義的，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的一種，是指基于法律規(guī)定或者是雙方合同約定，由于企業(yè)的外部法律環(huán)境發(fā)生一定的變化或者是法律主體的作為以及不作為的行為，而產(chǎn)生的對(duì)于企業(yè)負(fù)面法律責(zé)任或嚴(yán)重后果的可能性。它的前提是以法律制度與企業(yè)簽訂的合同作為根本的依據(jù)，對(duì)企業(yè)法律的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理與約束，企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的違約，侵權(quán)等行為都是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容。
二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的特征
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理具有如下特征，一是強(qiáng)調(diào)在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前防范風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于法律事務(wù)進(jìn)行防范，事先對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)采取手段并加以控制，在事情發(fā)生之前就制定應(yīng)對(duì)計(jì)劃，以便實(shí)現(xiàn)企業(yè)中風(fēng)險(xiǎn)的最小化與企業(yè)相關(guān)利益的最大化。二是強(qiáng)調(diào)圍繞企業(yè)目標(biāo)，無(wú)論進(jìn)行何種的法律風(fēng)險(xiǎn)防范，都要以企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)與利益為基本方向。在企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理當(dāng)中，必須充分結(jié)合企業(yè)本身的發(fā)展目標(biāo)與經(jīng)營(yíng)前景。三是強(qiáng)調(diào)采用綜合的方法來(lái)進(jìn)行企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，法律風(fēng)險(xiǎn)管理是從風(fēng)險(xiǎn)管理中脫離發(fā)展壯大并且完善的，風(fēng)險(xiǎn)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)管理中有許多共同之處，不同的是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是在法律范疇之中的，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是集應(yīng)用法學(xué)與管理學(xué)與一體的一個(gè)特殊管理方式。
三、企業(yè)管理中法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)中包括企業(yè)設(shè)立及解散的風(fēng)險(xiǎn)，公司內(nèi)部權(quán)益糾紛的法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)改革，兼并及投融資的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，以及企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，合同風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)侵權(quán)糾紛，涉外案件，人力資源糾紛，經(jīng)營(yíng)管理人員違法犯罪等等法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)包括在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的方方面面，企業(yè)對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的加強(qiáng)是十分重要的，法律風(fēng)險(xiǎn)防范需要涉及到企業(yè)經(jīng)營(yíng)，發(fā)展的方方面面，一旦發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，企業(yè)的發(fā)展也岌岌可危。因此，在企業(yè)中建立現(xiàn)代化的企業(yè)法律管理機(jī)制，健全企業(yè)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，使企業(yè)能夠最大限度減少風(fēng)險(xiǎn)是至關(guān)重要的。
四、企業(yè)管理中法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制
在我國(guó)法治社會(huì)建設(shè)過(guò)程中，企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理就是建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。在我國(guó)高速發(fā)展且不斷變化的過(guò)程當(dāng)中，任何企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理都存在著或多或少的風(fēng)險(xiǎn)，作為企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者與管理者，做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作是至關(guān)重要的，一旦企業(yè)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，這兩者都有著不可推卸的責(zé)任。隨著我國(guó)企業(yè)法制工作的漸漸完善，國(guó)家對(duì)于企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理也在不斷地被提出與重視，目前，我國(guó)法律法制工作中的重要任務(wù)就是圍繞著企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作展開(kāi)進(jìn)行。
五、企業(yè)運(yùn)營(yíng)中法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的組成與構(gòu)建
以相關(guān)的法律法規(guī)作為基礎(chǔ)，管理層加強(qiáng)對(duì)于企業(yè)的內(nèi)部控制，明確企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的管理環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)源的控制，實(shí)施必要有效的控制手段，確保在企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中貫徹法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施，從而在企業(yè)運(yùn)營(yíng)中建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度，以求企業(yè)內(nèi)部形成一個(gè)穩(wěn)定封閉的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，這樣的做法可以有效保障企業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)過(guò)程中法律風(fēng)險(xiǎn)防范的有效性。無(wú)規(guī)矩不成方圓，在一個(gè)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的企業(yè)當(dāng)中，擁有健全的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系與法律審核程序是非常有必要的，這是對(duì)于企業(yè)未來(lái)發(fā)展十分科學(xué)合理的制度。
六、結(jié)論
在企業(yè)經(jīng)營(yíng)的進(jìn)程中，貫徹落實(shí)解決企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系中的常見(jiàn)問(wèn)題，是確保一個(gè)企業(yè)長(zhǎng)久穩(wěn)定發(fā)展，防范風(fēng)險(xiǎn)的有效決策。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施的實(shí)施與發(fā)展壯大也是一個(gè)企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的必經(jīng)之路。在一個(gè)優(yōu)秀的企業(yè)發(fā)展的進(jìn)程中，擁有良好的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系是十分有必要的。
［參考文獻(xiàn)］
關(guān)鍵詞：企業(yè) 法律 風(fēng)險(xiǎn) 管理
中圖分類號(hào)：D92文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2011）25-0127-03
隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷發(fā)展和完善，市場(chǎng)環(huán)境風(fēng)云變幻，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在，企業(yè)的生存和發(fā)展、利潤(rùn)的獲取等，無(wú)不在克服各種風(fēng)險(xiǎn)的影響、有效管理各種風(fēng)險(xiǎn)的條件下完成的。沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)就沒(méi)有回報(bào)，風(fēng)險(xiǎn)意味著失敗的可能，也蘊(yùn)藏著成功的機(jī)會(huì)。企業(yè)若想取得成功，就應(yīng)當(dāng)管理好風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，在全球化與信息化不斷加速的時(shí)代背景下，資本、技術(shù)、人才和商品的流動(dòng)加快，諸要素間的關(guān)系日趨復(fù)雜，這將極大地增加社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的不確定因素，企業(yè)不得不面臨更多、更大的風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)作為法商時(shí)代的必然產(chǎn)物，是風(fēng)險(xiǎn)管理中最為重要的一部分?？梢灶A(yù)見(jiàn)，企業(yè)未來(lái)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)與法律問(wèn)題將急劇增加，政府與企業(yè)的關(guān)系、企業(yè)與企業(yè)的關(guān)系、企業(yè)內(nèi)部的各種關(guān)系，都需要通過(guò)相應(yīng)的法律來(lái)調(diào)整和規(guī)范。法律風(fēng)險(xiǎn)管理得當(dāng)將會(huì)為企業(yè)帶來(lái)更多的盈利機(jī)會(huì)，法律風(fēng)險(xiǎn)管理失策將可能給企業(yè)帶來(lái)致命的打擊。由此可見(jiàn)，構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系已成為公司經(jīng)營(yíng)和發(fā)展中不可回避的重大課題。
一、風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)的概念起源于意大利，17世紀(jì)由法國(guó)傳入英國(guó)，19世紀(jì)早期傳入美國(guó)。最早將風(fēng)險(xiǎn)范疇引入經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域并加以考察是在19世紀(jì)末。在幾十年風(fēng)險(xiǎn)管理研究的歷史中，人們總是希望給風(fēng)險(xiǎn)下一個(gè)完備的定義，但是直到今天，經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會(huì)學(xué)家、統(tǒng)計(jì)學(xué)家、精算師、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人、審計(jì)師等對(duì)風(fēng)險(xiǎn)仍有著不同的定義。
1921年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家奈特在《風(fēng)險(xiǎn)、不確定性和利潤(rùn)》中，將風(fēng)險(xiǎn)與不確定性加以重要的區(qū)分，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是“可測(cè)定的不確定性”。
COSO《內(nèi)部控制――整合框架》中，風(fēng)險(xiǎn)是任何可能影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的負(fù)面因素，COSO《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理――整合框架》對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義是，一個(gè)事項(xiàng)將會(huì)發(fā)生并給目標(biāo)實(shí)現(xiàn)帶來(lái)負(fù)面影響的可能性。
國(guó)際內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會(huì)稱風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)會(huì)產(chǎn)生影響的事項(xiàng)發(fā)生的可能性。
國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》中將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)定義為“未來(lái)的不確定性對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響”。
綜上所述，風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)二維概念，一維表示損失的大小，二維表示損失發(fā)生概率的大小。風(fēng)險(xiǎn)是在一定環(huán)境和一定時(shí)期內(nèi)客觀存在的，導(dǎo)致費(fèi)用、損失與損害產(chǎn)生的，可以認(rèn)識(shí)與控制的不確定性。
無(wú)論是在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域還是在企業(yè)法律事務(wù)領(lǐng)域，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)都是一個(gè)經(jīng)常被提及的概念，然而不同的國(guó)家、不同領(lǐng)域的學(xué)者對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)概念的理解和表述卻不盡相同。有人側(cè)重于從制度層面來(lái)理解法律風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)為它是由于未能認(rèn)識(shí)到法律效力，或?qū)Ψ尚ЯΦ恼J(rèn)識(shí)存在偏差或者在法律效力不確定的情況下開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而使企業(yè)的利益或目標(biāo)與法律規(guī)定不一致而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。有人傾向于法律風(fēng)險(xiǎn)外延的概括：法律風(fēng)險(xiǎn)包括但不限與因監(jiān)管措施和解決民商爭(zhēng)議而支付的罰款、罰金或者懲罰性賠償所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。還有人從企業(yè)成立和運(yùn)營(yíng)的目的出發(fā)，將法律風(fēng)險(xiǎn)歸為商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的一種，強(qiáng)調(diào)法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)所承擔(dān)而發(fā)生潛在經(jīng)濟(jì)損失或其他損害的風(fēng)險(xiǎn)。
從上述各種觀點(diǎn)可以看出，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的定義基本上是從風(fēng)險(xiǎn)誘因和風(fēng)險(xiǎn)后果兩個(gè)方面來(lái)進(jìn)行的。在風(fēng)險(xiǎn)后果方面，各家觀點(diǎn)基本一致，即認(rèn)為法律風(fēng)險(xiǎn)是一種給企業(yè)造成損失或帶來(lái)不利后果的可能性；在風(fēng)險(xiǎn)誘因方面，雖然各家觀點(diǎn)差異較大，但多數(shù)都不夠全面。鑒于此，筆者認(rèn)為，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的過(guò)程中，由于外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的各種主體未按照法律規(guī)定或合同約定行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對(duì)企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的任何一個(gè)法律行為都有可能產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)具有巨大的沖擊力和危害性。因此，建立一個(gè)科學(xué)有效的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，十分必要而又迫在眉睫。
二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特征
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)之所以成為單獨(dú)的一類企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，是因?yàn)槠渚哂信c其他企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯不同的特征。對(duì)于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)特征的了解和熟悉，有助于我們更加準(zhǔn)確地把握企業(yè)法律企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵和外延。結(jié)合上述企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)定義，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括如下特征：
1.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因具有確定性。這是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)區(qū)別于其他企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)最根本的特征。無(wú)論哪一種企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，其產(chǎn)生原因歸根結(jié)底都是基于法律規(guī)定或合同約定。例如，企業(yè)違反法律規(guī)定或合同約定、侵權(quán)、怠于行使法律賦予的權(quán)利等行為，都是有法律規(guī)定或合同約定的，否則不能直接導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
2.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生結(jié)果具有強(qiáng)制性。企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)如果違反法律法規(guī)，或者侵害其他企業(yè)、單位或者個(gè)人的合法權(quán)益，勢(shì)必要承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任、行政責(zé)任甚至是刑事責(zé)任等法律責(zé)任。法律責(zé)任具有強(qiáng)制性，不受企業(yè)或其他任何個(gè)人意志左右，法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，企業(yè)必然處于被動(dòng)承受其不利結(jié)果的窘境，多年的經(jīng)營(yíng)積累可能會(huì)因此損失殆盡。
3.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生領(lǐng)域具有廣泛性。企業(yè)所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都離不開(kāi)法律規(guī)范的調(diào)整，企業(yè)實(shí)施任何行為都必須遵守法律的規(guī)定。法律是企業(yè)一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的根本行動(dòng)指南。企業(yè)與政府、企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與消費(fèi)者以及企業(yè)內(nèi)部的關(guān)系，都要通過(guò)相應(yīng)的法律法規(guī)來(lái)規(guī)范和調(diào)整。因此，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各個(gè)環(huán)節(jié)之中，貫穿于企業(yè)從設(shè)立到終止的全過(guò)程。
4.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生結(jié)果的可預(yù)見(jiàn)性。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)因違反法律的規(guī)定或合同的約定而產(chǎn)生，然而法律規(guī)定或合同約定最基本的功能就是給當(dāng)事人明確規(guī)定應(yīng)該做什么、不應(yīng)該做什么以及相應(yīng)的法律后果是什么。因此，對(duì)于當(dāng)事人來(lái)說(shuō)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是可以事前預(yù)見(jiàn)的，即可以通過(guò)對(duì)法律規(guī)定或合同約定的解讀，預(yù)先判斷出哪些行為可能會(huì)給企業(yè)帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后會(huì)給企業(yè)帶來(lái)什么樣的后果，從而可以通過(guò)各種有效手段加以防范和控制。
三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類是指基于一定的標(biāo)準(zhǔn)，將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同的類型。通過(guò)對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類，我們可以更加全面地掌握企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念和表現(xiàn)形式；通過(guò)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分類研究，可以讓我們發(fā)現(xiàn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的某些變化規(guī)律，認(rèn)清各種企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特征，從而更好地構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。從不同的角度、按照不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分為不同的類別：
1.直接法律風(fēng)險(xiǎn)與間接法律風(fēng)險(xiǎn)。按照法律風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)的密切程度來(lái)劃分，可以分為直接法律風(fēng)險(xiǎn)與間接法律風(fēng)險(xiǎn)。直接法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)自身的行為或企業(yè)直接參與的法律關(guān)系相對(duì)人的行為直接產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。例如，企業(yè)決策判斷時(shí)缺乏法律論證而導(dǎo)致的決策風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)管理體系中因合同管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等欠缺導(dǎo)致的管理風(fēng)險(xiǎn)等。間接法律風(fēng)險(xiǎn)則是指企業(yè)由于受到其他法律關(guān)系的牽連而引起的法律風(fēng)險(xiǎn)。如因擔(dān)保產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，其發(fā)生與否往往取決于本企業(yè)以外其他法律關(guān)系主體的行為。
2.顯性法律風(fēng)險(xiǎn)與隱性法律風(fēng)險(xiǎn)。按照法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不利結(jié)果產(chǎn)生的影響，可以分為顯性法律風(fēng)險(xiǎn)和隱性法律風(fēng)險(xiǎn)。顯性法律風(fēng)險(xiǎn)是人們能夠清楚認(rèn)識(shí)到法律不利后果發(fā)生程度的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。隱性法律風(fēng)險(xiǎn)是法律不利后果隱蔽，不通過(guò)專業(yè)縫隙無(wú)法認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)存在，并對(duì)企業(yè)的影響程度也不能準(zhǔn)確判斷的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。
3.內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)與外部法律風(fēng)險(xiǎn)。按照法律風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)因素的來(lái)源可以分為內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)和外部法律風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)內(nèi)部管理、經(jīng)營(yíng)行為、經(jīng)營(yíng)決策或員工違反法律規(guī)定等因素引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。外部法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)以外的社會(huì)環(huán)境、法律環(huán)境、政策環(huán)境等因素引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。
4.靜態(tài)法律風(fēng)險(xiǎn)與動(dòng)態(tài)法律風(fēng)險(xiǎn)。按照法律活動(dòng)外部條件是否變化，分為靜態(tài)法律風(fēng)險(xiǎn)和動(dòng)態(tài)法律風(fēng)險(xiǎn)。靜態(tài)法律風(fēng)險(xiǎn)是指在外部法律條件沒(méi)有變化的情況下，因法律活動(dòng)實(shí)施人的不當(dāng)行為而形成的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。動(dòng)態(tài)的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于法律行為涉及的外部法律條件發(fā)生變化而形成的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分類是個(gè)十分復(fù)雜的問(wèn)題，上述對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類知識(shí)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要分類，目的是為了幫助讀者便于理解和把握企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，按照企業(yè)運(yùn)營(yíng)中發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)或管理活動(dòng)類型的劃分，可以分為企業(yè)設(shè)立中的法律風(fēng)險(xiǎn)、合同法律風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)并購(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)改制法律風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)、人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)稅收法律風(fēng)險(xiǎn)、安全事故法律風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)等。按照法律風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的法律責(zé)任可以分為，刑事法律風(fēng)險(xiǎn)、民事法律風(fēng)險(xiǎn)和行政法律風(fēng)險(xiǎn)等等。由于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)有著復(fù)雜的成因、復(fù)雜的表現(xiàn)形式，防范和管理手段也多種多樣，即使特定到具體的企業(yè)，法律風(fēng)險(xiǎn)的處理方式和法律后果也常常不同。因此，就要求我們對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行研究，從而建立起一系列分析、控制、評(píng)估、防范、解決企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的方法。
四、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系是指企業(yè)在實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的過(guò)程中，為了合理有效地控制企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)而建立的，由一系列制度、流程、活動(dòng)構(gòu)成的有機(jī)整體。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的目標(biāo)是通過(guò)對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)、全面、規(guī)范、動(dòng)態(tài)的管理，提高法律風(fēng)險(xiǎn)控制能力，降低整體法律風(fēng)險(xiǎn)水平，為企業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)施保駕護(hù)航，它是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的出發(fā)點(diǎn)和歸宿；企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的主體是法律風(fēng)險(xiǎn)分析、法律風(fēng)險(xiǎn)控制和法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估三個(gè)模塊，法律風(fēng)險(xiǎn)分析模塊用于了解和認(rèn)識(shí)企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)控制模塊用于降低企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生的可能性和不確定性，減少乃至避免企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的不利后果；企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的根基和落腳點(diǎn)是企業(yè)的制度、流程、組織、職能和信息系統(tǒng)等，缺乏上述要素的支撐，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系就是無(wú)本之木、無(wú)源之水。
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系三個(gè)模塊的運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制是互為前提和基礎(chǔ)。法律風(fēng)險(xiǎn)分析模塊的實(shí)施成果是法律風(fēng)險(xiǎn)控制模塊實(shí)施的基礎(chǔ)和前提，法律風(fēng)險(xiǎn)控制模塊的實(shí)施成果是法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)和前提，法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模塊的實(shí)施成果又可以作為再次實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)分析模塊和法律風(fēng)險(xiǎn)控制模塊的基礎(chǔ)和前提。三個(gè)模塊相互作用、循環(huán)往復(fù)，最終形成一個(gè)動(dòng)態(tài)、閉環(huán)的管理系統(tǒng)（如圖1所示）：
圖1
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建思路是：首先，實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)分析模塊，包括法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)和法律風(fēng)險(xiǎn)分析三個(gè)環(huán)節(jié)；其次，實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)控制模塊，包括法律風(fēng)險(xiǎn)控制導(dǎo)入、制定法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃和落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃三個(gè)環(huán)節(jié)；最后，實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模塊，包括風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施完成情況和實(shí)施效果評(píng)估兩個(gè)環(huán)節(jié)。在法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模塊實(shí)施完成后，從法律風(fēng)險(xiǎn)分析模塊開(kāi)始重新依法實(shí)施三個(gè)模塊，經(jīng)久不息，循環(huán)往復(fù)。
五、結(jié)語(yǔ)
中國(guó)古代的先人，早已對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理有著經(jīng)典闡釋，智慧跨越千年，依然歷久彌新、發(fā)人深省。魏文王問(wèn)名醫(yī)扁鵲：“你們家弟兄三人，都精于醫(yī)術(shù)，到底誰(shuí)醫(yī)術(shù)最高呢？”扁鵲回答說(shuō)：“大哥最高，二哥次之，我最差?！蔽耐跤謫?wèn)：“那為什么你的名氣最大呢？”扁鵲答曰：“我大哥治病，是在病情發(fā)作之前。由于一般人不知道他能事先鏟除病因，所以他的名氣無(wú)法傳出去，只有我們家里的人才知道。我二哥治病，是在病情剛剛發(fā)作之時(shí)。一般人以為他只能治輕微的小病，所以他只在我們的村子里小有名氣。而我治病，是在病情嚴(yán)重之時(shí)。一般人看見(jiàn)的都是我在經(jīng)脈上穿針管來(lái)放血、在皮膚上敷藥等大手術(shù)，所以他們以為我的醫(yī)術(shù)最高明，因此名氣響遍全國(guó)?！?/p>
事后管理不如事中管理，事中管理不如事前管理，可惜大多數(shù)人，大多數(shù)企業(yè)都很難體認(rèn)到這一點(diǎn)，總是等到法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了才尋求解決辦法，等到錯(cuò)誤決策造成了重大損失才尋求彌補(bǔ)之道，一切都為時(shí)晚矣，以致悔恨終生。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，是一個(gè)集事前管理、事中管理與事后管理于一身，由制度、流程、活動(dòng)等相互結(jié)合而成的有機(jī)整體，囊括了法律風(fēng)險(xiǎn)分析、法律風(fēng)險(xiǎn)控制和法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估三大模塊。構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系已逐漸成為未來(lái)企業(yè)發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞:法律風(fēng)險(xiǎn) 防范 控制
國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳于2009年5月下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)當(dāng)前形勢(shì)下企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范有關(guān)問(wèn)題的通知》中強(qiáng)調(diào)指出,國(guó)際金融危機(jī)加深蔓延,對(duì)我國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的影響仍不容忽視。[1]國(guó)際金融危機(jī)對(duì)我國(guó)企業(yè)的嚴(yán)重沖擊,往往表現(xiàn)為引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)作為市場(chǎng)的主體,在企業(yè)運(yùn)行過(guò)程中的各種經(jīng)濟(jì)行為如改制、并購(gòu)重組、對(duì)外投資、契約合同和產(chǎn)銷行為等都存在不同程度的法律風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)際金融危機(jī)形勢(shì)下,企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)更趨復(fù)雜,因此,有效防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)在提高競(jìng)爭(zhēng)能力,適應(yīng)當(dāng)前嚴(yán)峻的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的需要;同時(shí)也是企業(yè)改革和發(fā)展的有力保障。
1 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概述
1.1 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念
風(fēng)險(xiǎn)是指在一定條件下和一定時(shí)期內(nèi),預(yù)期結(jié)果與實(shí)際出現(xiàn)的結(jié)果之間發(fā)生差異所帶來(lái)的損失或損害的可能性。對(duì)于企業(yè)而言,如果企業(yè)預(yù)期結(jié)果與實(shí)際出現(xiàn)的結(jié)果可能發(fā)生差異,而這種差異又將給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失或損害,這就是風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)按照不同的屬性具有多種類型。從企業(yè)作為獨(dú)立法人實(shí)體的角度看,企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)主要包括自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。其中前兩種風(fēng)險(xiǎn)分別是以不可抗力和市場(chǎng)波動(dòng)影響為特征的,而法律風(fēng)險(xiǎn)則是以承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任為特征的。
國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)2004年5月的《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》首次給出了“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)”的正式定義,是指在企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中,由于企業(yè)做出的具體法律行為不規(guī)范導(dǎo)致的,與企業(yè)所期望達(dá)到的目標(biāo)相違背并將損害其合法權(quán)益的一種發(fā)生不利法律后果的可能性。[2]簡(jiǎn)單的說(shuō),企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn),是指企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中由于沒(méi)有正確使用和實(shí)施法律而產(chǎn)生不利后果的可能性。
1.2 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特征
(1)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與其它風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性 在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)中,許多風(fēng)險(xiǎn)并不是獨(dú)立存在的,往往可能互相轉(zhuǎn)化、存在交叉和重疊。[3]當(dāng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展的結(jié)果導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任時(shí),這些風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)以法律風(fēng)險(xiǎn)的形式表現(xiàn)出來(lái),轉(zhuǎn)化成為法律風(fēng)險(xiǎn)。它們與法律風(fēng)險(xiǎn)之間是一種動(dòng)態(tài)的、可轉(zhuǎn)化的關(guān)系。
(2)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生領(lǐng)域的廣泛性 作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體,企業(yè)的所有行為在一定意義上都是法律行為,都要受到法律的約束,可以說(shuō)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生在企業(yè)運(yùn)營(yíng)的所有領(lǐng)域和各個(gè)環(huán)節(jié),企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分布的范圍和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布的范圍基本一致。
(3)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生結(jié)果的強(qiáng)制性 企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)如果違反法律法規(guī)法律,勢(shì)必要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。[4]企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)造成的后果包括民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任,法律責(zé)任具有強(qiáng)制性,承擔(dān)法律責(zé)任的最終依據(jù)是法律,法律責(zé)任的履行由國(guó)家強(qiáng)制力保證。
(4)導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的行為都具有不規(guī)范性 對(duì)于法律可調(diào)整范圍內(nèi)的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的根源主要是企業(yè)所作出的具體法律行為不規(guī)范。通常包括[5]:企業(yè)違反相關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定;企業(yè)侵犯第三方合法權(quán)益;企業(yè)未履行或不當(dāng)履行合同義務(wù);企業(yè)未采取有效措施以獲得、保護(hù)或行使其合法權(quán)益等。
(5)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果的可防可控性 雖然企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)涉及市場(chǎng)和不可抗力等諸多因素,但法律通過(guò)授權(quán)或禁止的方式規(guī)定了一定的行為模式及違反該行為模式的法律后果,根據(jù)法律規(guī)定可以判斷企業(yè)的行為是否違法、會(huì)導(dǎo)致什么樣的不利后果,所以企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是可防可控的。
2 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因
2.1 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)誘因的廣泛性
企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉及到國(guó)家、社會(huì)、相關(guān)企業(yè)及個(gè)人等各方面的利益,誘發(fā)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的誘因多,涉及面廣,是法律風(fēng)險(xiǎn)容易發(fā)生的客觀原因。企業(yè)在管理中的任何一個(gè)不慎都可能引發(fā)不利后果,這些后果在法治社會(huì)里需要借助法律來(lái)調(diào)整,如果需要承擔(dān)法律責(zé)任,則構(gòu)成法律風(fēng)險(xiǎn)。
2.2 應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)在動(dòng)因
企業(yè)作為市場(chǎng)主體為了謀求生存和發(fā)展,應(yīng)對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),它們會(huì)采取一切可以采取的手段,利用競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的弱點(diǎn)和在法律方面的疏忽為自己爭(zhēng)得有利地位,這成為引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要原因。例如企業(yè)商標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)域名的搶注,技術(shù)和人才的獵取與保護(hù)等領(lǐng)域暴露出的問(wèn)題就是這一動(dòng)因的局部反映。[6]目前,許多企業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)更加嚴(yán)峻,競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更加強(qiáng)大,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所涉及的法律趨向于復(fù)雜化,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)不斷加大。
2.3 企業(yè)管理制度的缺陷
先進(jìn)有效的管理制度是現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)、有序發(fā)展的基礎(chǔ)。由于企業(yè)自身制度存在的缺陷,加之有些部門或員工違反管理制度的規(guī)定或者執(zhí)行管理制度不到位,導(dǎo)致管理行為的不規(guī)范、不科學(xué),監(jiān)督形同虛設(shè)等也是產(chǎn)生企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要原因之一。
2.4 企業(yè)內(nèi)部人的風(fēng)險(xiǎn)因素
企業(yè)的所有經(jīng)濟(jì)行為最終是通過(guò)企業(yè)內(nèi)部人來(lái)落實(shí)的,人的因素是最重要的,尤其是企業(yè)的中高級(jí)管理者們決定著企業(yè)的生存和發(fā)展。由于人都有自己的私欲,個(gè)人基于追逐自身利益而做出管理或決策時(shí),必然首先考慮其個(gè)人的私利并有可能為個(gè)人的私利而不惜讓企業(yè)承擔(dān)更大的法律風(fēng)險(xiǎn)。從某種意義上講,企業(yè)自身的人事管理本身就存在著不可避免的法律風(fēng)險(xiǎn)。
3 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的對(duì)策與建議
3.1 加強(qiáng)企業(yè)管理制度系統(tǒng)化建設(shè)
企業(yè)自身制度存在的缺陷是產(chǎn)生企業(yè)運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在潛因。要使企業(yè)行為具有較高的可預(yù)測(cè)性,最大限度地降低企業(yè)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),其中制度的完善是第一位的、前提性和保障性的。如果企業(yè)缺乏一個(gè)系統(tǒng)的管理流程設(shè)計(jì),法務(wù)控制環(huán)節(jié)就不會(huì)成為系統(tǒng)化的管理流程中的一個(gè)子系統(tǒng),無(wú)法實(shí)現(xiàn)制度的自運(yùn)行與閉環(huán)控制功能。要對(duì)企業(yè)管理流程進(jìn)行科學(xué)、有效的設(shè)計(jì)與重組,并把法務(wù)控制作為內(nèi)部控制中不可或缺的一個(gè)環(huán)節(jié),把企業(yè)法律費(fèi)用作出明確、合理的財(cái)務(wù)預(yù)算以便支持法務(wù)控制環(huán)節(jié)的良性運(yùn)轉(zhuǎn)。[7][8]科學(xué)的管理制度體系可以建立起對(duì)企業(yè)決策和管理者行為進(jìn)行指引和約束的有效機(jī)制,克服企業(yè)決策和執(zhí)行過(guò)程中的個(gè)人偏好,從而增強(qiáng)對(duì)企業(yè)行為的可預(yù)測(cè)性,實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的最大控制,達(dá)到降低企業(yè)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的目的。
關(guān)鍵詞：職業(yè)教育；頂崗實(shí)習(xí)；勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；防范；法律制度
作者簡(jiǎn)介：孫長(zhǎng)坪（1964-），女，湖南長(zhǎng)沙人，湖南商務(wù)職業(yè)技術(shù)學(xué)院法學(xué)教授，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，湖南社科院兼職研究員，研究方向?yàn)閯趧?dòng)與社會(huì)保障法律制度、職業(yè)教育法。
基金項(xiàng)目：該文為全國(guó)教育科學(xué)“十一五”規(guī)劃教育部重點(diǎn)課題“工學(xué)結(jié)合職業(yè)教育模式下學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范與化解研究”（課題編號(hào)：DJA100322）的研究成果之一，主持人：孫長(zhǎng)坪。
中圖分類號(hào)：G710
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
文章編號(hào)：1001－7518（2012）25－0012－04
教育部相關(guān)文件①多次強(qiáng)調(diào)職業(yè)院校學(xué)生要到企業(yè)等實(shí)習(xí)單位進(jìn)行頂崗實(shí)習(xí)，《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010－2020年）》再一次明確指出，職業(yè)教育要 “實(shí)行工學(xué)結(jié)合、校企合作、頂崗實(shí)習(xí)的人才培養(yǎng)模式?！卑殡S工學(xué)結(jié)合模式職業(yè)教育的深入發(fā)展，學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題也凸顯出來(lái)。為此，《教育部關(guān)于職業(yè)院校試行工學(xué)結(jié)合、半工半讀的意見(jiàn)》（教職成[2006]4號(hào)）指出，企業(yè)和學(xué)校要“做好學(xué)生實(shí)習(xí)中的勞動(dòng)保護(hù)、安全等工作?！薄督逃筷P(guān)于推進(jìn)高等職業(yè)教育改革創(chuàng)新引領(lǐng)職業(yè)教育科學(xué)發(fā)展的若干意見(jiàn)》（教職成[2011]12號(hào)）進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，“要加強(qiáng)安全教育，完善安全措施，確保實(shí)習(xí)實(shí)訓(xùn)安全?！比欢?，學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范涉及多個(gè)責(zé)任主體，僅靠教育部的一些原則性意見(jiàn)進(jìn)行指導(dǎo)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范需要以法律進(jìn)行專門規(guī)范。
一、對(duì)學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范進(jìn)行法律規(guī)范的必要性
（一）頂崗實(shí)習(xí)及其勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的特征要求法律對(duì)其勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范進(jìn)行專門規(guī)范
頂崗實(shí)習(xí)是以就業(yè)為導(dǎo)向，以提高畢業(yè)生應(yīng)職應(yīng)崗能力為目的，通過(guò)短期真實(shí)崗位工作形式來(lái)完成的職業(yè)院校培養(yǎng)高素質(zhì)技能型專門人才的綜合性教學(xué)環(huán)節(jié)，是學(xué)校和實(shí)習(xí)單位通過(guò)讓學(xué)生與職業(yè)崗位“零距離”接觸對(duì)學(xué)生進(jìn)行所獲知識(shí)、技能和技術(shù)的綜合性應(yīng)用訓(xùn)練。頂崗實(shí)習(xí)兼具教育性與職業(yè)性特征。頂崗實(shí)習(xí)的教育性表現(xiàn)在它與專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)密切相關(guān)，是學(xué)校培養(yǎng)合格人才十分重要的一個(gè)教學(xué)環(huán)節(jié)；頂崗實(shí)習(xí)的職業(yè)性表現(xiàn)在它與職業(yè)崗位勞動(dòng)密切相關(guān)，是學(xué)生通過(guò)實(shí)習(xí)單位在職業(yè)崗位上的職業(yè)操作。[1]頂崗實(shí)習(xí)的特征表明，它既是一種實(shí)踐學(xué)習(xí)過(guò)程，也是一種職業(yè)勞動(dòng)過(guò)程。職業(yè)勞動(dòng)不可避免地帶來(lái)了勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，但勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是可以防范的。為有效防范勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，世界各國(guó)都出臺(tái)了很多的勞動(dòng)保護(hù)法律制度，最大限度地保護(hù)了勞動(dòng)者免遭勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)傷害。頂崗實(shí)習(xí)也是一種職業(yè)勞動(dòng)過(guò)程，也存在勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，同樣，頂崗實(shí)習(xí)也需要以法律防范勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
但頂崗實(shí)習(xí)勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)又不同于一般勞動(dòng)者所面臨的勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。第一，頂崗實(shí)習(xí)勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的主體不是一般的勞動(dòng)者，而是工學(xué)結(jié)合模式下職業(yè)教育的學(xué)生，也就是說(shuō)，頂崗實(shí)習(xí)的學(xué)生不同于勞動(dòng)者，他們對(duì)職業(yè)崗位與操作規(guī)程不熟悉，他們需要指導(dǎo)和幫助，他們比一般勞動(dòng)者更容易發(fā)生勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)事故，他們需要特別保護(hù)；第二，頂崗實(shí)習(xí)勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的過(guò)程并非一般的職業(yè)勞動(dòng)過(guò)程，而是發(fā)生于工學(xué)結(jié)合模式下職業(yè)教育的學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)過(guò)程，也就是說(shuō)，頂崗實(shí)習(xí)勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生在學(xué)生接受職業(yè)教育的過(guò)程中，對(duì)學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的防范，學(xué)校和實(shí)習(xí)單位都有責(zé)任。[2]頂崗實(shí)習(xí)勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的特殊性表明，適用于規(guī)范用人單位一般勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范的法律制度不足以有效地保護(hù)學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)勞動(dòng)安全，頂崗實(shí)習(xí)勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范需要專門法律進(jìn)行特別規(guī)范。
（二）頂崗實(shí)習(xí)的實(shí)踐要求法律對(duì)其勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范進(jìn)行專門規(guī)范
根據(jù)教育部相關(guān)文件，職業(yè)院校要“積極推行訂單培養(yǎng)，探索工學(xué)交替、任務(wù)驅(qū)動(dòng)、項(xiàng)目導(dǎo)向、頂崗實(shí)習(xí)等有利于增強(qiáng)學(xué)生能力的教學(xué)模式”；“高等職業(yè)院校要保證在校生至少有半年時(shí)間到企業(yè)等用人單位頂崗實(shí)習(xí)。”[3]“中等職業(yè)學(xué)校三年級(jí)學(xué)生要到生產(chǎn)服務(wù)一線參加頂崗實(shí)習(xí)?！盵4]頂崗實(shí)習(xí)在職業(yè)教育中被廣泛應(yīng)用和推廣，已成為職業(yè)教育十分重要的教學(xué)環(huán)節(jié)。
然而，在頂崗實(shí)習(xí)中，由于學(xué)生已實(shí)際參與到了職業(yè)勞動(dòng)之中，而職業(yè)勞動(dòng)總是伴隨著勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。隨著頂崗實(shí)習(xí)教學(xué)環(huán)節(jié)的深入開(kāi)展，學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)中的勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)事故也與日俱增。一幕幕學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)勞動(dòng)傷害事故相繼出現(xiàn)。據(jù)報(bào)道,目前,我國(guó)將近30%的大學(xué)生在實(shí)習(xí)過(guò)程中受到不同程度的傷害。[5]學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)存在勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)已是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。頂崗實(shí)習(xí)的實(shí)踐表明，為切實(shí)保護(hù)頂崗實(shí)習(xí)學(xué)生免遭勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)事故傷害，我國(guó)急需出臺(tái)專門的法律制度規(guī)范學(xué)校和實(shí)習(xí)單位等相關(guān)主體對(duì)學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的防范，增強(qiáng)其防范這種特殊風(fēng)險(xiǎn)的法律責(zé)任。
二、我國(guó)缺乏對(duì)學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范的法律制度
