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篇1

[關(guān)鍵詞]民間；傳統(tǒng)文化；知識(shí)產(chǎn)權(quán)

1、民族傳統(tǒng)文化范圍和特征

1.1范圍界定。民族民間傳統(tǒng)文化是指來自于某一文化社區(qū)的全部創(chuàng)作，這些創(chuàng)作以傳統(tǒng)為依據(jù)，由某一群體或者一些個(gè)體所表達(dá)，并被認(rèn)為是符合社區(qū)期望的作為其文化和社會(huì)特征的表達(dá)形式，它的準(zhǔn)則和價(jià)值通過模仿或其他方式口頭相傳。民族民間傳統(tǒng)文化主要包括民間文學(xué)藝術(shù)、傳統(tǒng)工藝及民間民俗三大類。其中，民間文學(xué)藝術(shù)則是勞動(dòng)人民直接創(chuàng)造的或廣泛流傳于民間的藝術(shù)。包括民間音樂、民間舞蹈、民間曲藝、民間美術(shù)、語言文字、戲曲和雜技等。民族傳統(tǒng)工藝是一個(gè)復(fù)雜的整體，涉及許多領(lǐng)域，包括、繪畫、雕塑、木偶、皮影、剪紙、傳統(tǒng)工藝美術(shù)制作技藝、以及與上述有關(guān)的代表性的原始資料、實(shí)物、建筑和場(chǎng)所，等等。傳統(tǒng)習(xí)俗是指人們?cè)谏鐣?huì)生活中逐漸形成的，從歷史沿襲而鞏固下來的，具有穩(wěn)定的社會(huì)風(fēng)俗和行為習(xí)俗，并且已同民族情緒和社會(huì)心理密切結(jié)合，成為人們自覺或不自覺的行為準(zhǔn)則。

1.2特征。作為一種知識(shí)產(chǎn)品，民族民間傳統(tǒng)文化是勞動(dòng)人民的智慧結(jié)晶，這與現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)品沒有什么區(qū)別，但是它又具有不同于現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)品的顯著特征：（1）它不僅凝結(jié)著當(dāng)代人的勞動(dòng)，而且凝結(jié)著歷代人的勞動(dòng)，其權(quán)利主體不是單一的，而是多維的，從國家層面上講，它是一國文化遺產(chǎn)的重要組成部分，是國家的文化財(cái)產(chǎn)；從族群層面上講它是特定民族智慧的結(jié)晶，是該民族的文化財(cái)產(chǎn)；從個(gè)體層面上講，它又可能成為個(gè)人的文化財(cái)產(chǎn)。（2）民族民間傳統(tǒng)文化在利用中生存和發(fā)展，停止利用之日便是民族文化的消亡之日。保護(hù)民間傳統(tǒng)文化，不是將其束之高閣,而是合理利用，在利用中實(shí)現(xiàn)保護(hù)。（3）民族民間傳統(tǒng)文化具有不可再生性，一旦消失將不復(fù)存在。民族民間文化的這些特征，決定了對(duì)其保護(hù)的難度。

2、民族傳統(tǒng)文化的現(xiàn)狀

伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化和文化商品化步伐的加快，以自生自息為主要特質(zhì)的民族民間傳統(tǒng)文化的境遇堪憂。經(jīng)濟(jì)對(duì)文化的影響從來就是鮮明的，但是,這種影響并不都是積極的。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)以同質(zhì)性為其發(fā)展路徑，文化則以多元為其運(yùn)行軌跡。在現(xiàn)代社會(huì),經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并沒有給我國的民族民間傳統(tǒng)文化帶來繁榮。恰恰相反，由于人們對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活的過多關(guān)注，對(duì)傳統(tǒng)東西的無暇顧及或不愿顧及，致使我國民族民間傳統(tǒng)文化面臨消亡的危險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在：（1）過度商業(yè)化地濫用民族民間傳統(tǒng)文化，民族民間文化資源流失現(xiàn)象嚴(yán)重；（2）許多傳統(tǒng)技能和民間藝術(shù)后繼乏人，面臨著年久失傳的危險(xiǎn)；（3）一些獨(dú)特的民族語言、文字和民族習(xí)俗正在消亡；（4）大量的民族民間傳統(tǒng)文化的代表性實(shí)物和資料難以得到妥善保護(hù)；（5）民族民間傳統(tǒng)文化的研究人員短缺，出現(xiàn)青黃不接的斷層。更讓我們氣憤的是，一些國家和個(gè)人為了商業(yè)利益或者其他的目的，紛紛來中國尋找淘金點(diǎn)，針對(duì)目前我國對(duì)民族傳統(tǒng)文化的法律保護(hù)的漏洞，對(duì)我國的一些歷史、傳統(tǒng)知名人物進(jìn)行注冊(cè)，以中國文化名人來創(chuàng)作影視節(jié)目；或者搶注我國知名但未注冊(cè)的商標(biāo)，等等方面的問題和現(xiàn)象越發(fā)嚴(yán)重。

3、民族傳統(tǒng)文化的立法完善

根據(jù)民族民間傳統(tǒng)文化的特點(diǎn)和國際經(jīng)驗(yàn)，筆者認(rèn)為，一部開拓性的保護(hù)民族民間傳統(tǒng)文化的法律，應(yīng)當(dāng)確立以下保護(hù)機(jī)制：3.1民族民間傳統(tǒng)文化的普查機(jī)制。通過普查，全面了解民族民間傳統(tǒng)文化的生存狀態(tài)，以便有針對(duì)性地開展搶救和保護(hù)工作。普查是對(duì)民族民間傳統(tǒng)文化進(jìn)行保護(hù)的基礎(chǔ)性工作，包括對(duì)無形文化遺產(chǎn)的記錄和對(duì)一些反映民族民間文化內(nèi)涵的實(shí)物和資料的收集，其目的就是建立民族民間傳統(tǒng)文化的檔案。改革開放以來，我國開展了搜集、整理民間藝術(shù)的系統(tǒng)工程——編纂十大文學(xué)藝術(shù)集成志書。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，該工程共收集民間歌謠302萬首，諺語748萬條，民間故事184萬篇，民間戲曲劇種350個(gè)，劇本l萬多個(gè)，民間曲藝音樂13萬首，民間器樂15萬首，民間舞蹈1.71萬個(gè)，文學(xué)資料50億字。在調(diào)查整理民族民間文化遺產(chǎn)的過程中，有許多瀕臨滅亡的民族民間文化瑰寶被搶救性地記錄下來，也有許多民族民間文化遺產(chǎn)經(jīng)過挖掘、整理，重新煥發(fā)出生機(jī)，因此，民族民間傳統(tǒng)文化的普查機(jī)制意義重大。我們有必要通過立法使民族民間傳統(tǒng)文化的普查機(jī)制得以規(guī)范而有序地進(jìn)行下去。法律應(yīng)明確普查的方式和要求、普查資金的使用和管理、政府的責(zé)任和普查人員的職責(zé)、公民協(xié)助普查的義務(wù)。

3.2民族民間傳統(tǒng)文化的重點(diǎn)保護(hù)和傳承機(jī)制。對(duì)于具有重要?dú)v史和科學(xué)價(jià)值的瀕危民族民間文化遺產(chǎn)，國際采取了重點(diǎn)扶持的保護(hù)政策。在普查的基礎(chǔ)上，對(duì)認(rèn)定為具有重要?dú)v史、文化價(jià)值的民族民間文化遺產(chǎn)給予重點(diǎn)保護(hù)和搶救；對(duì)瀕臨消亡的民族民間文化遺產(chǎn)，政府一方面通過組織人員進(jìn)行記錄、整理的方式予以搶救，另一方面給予民間文化遺產(chǎn)傳承人以適當(dāng)?shù)馁Y助，鼓勵(lì)其帶徒弟傳承民間技藝。為了保護(hù)和傳承民族民間傳統(tǒng)文化，法律應(yīng)該明確規(guī)定：認(rèn)定重要民族民間文化遺產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)，政府公布重要民間文化遺產(chǎn)的名錄并指定保持的方法、保持者享有的相應(yīng)權(quán)利和榮譽(yù)、賦有的義務(wù)。為了鼓勵(lì)對(duì)民族民間文化的保護(hù)和傳承，法律還應(yīng)規(guī)定：政府給予長期生活在民間熟練掌握一種或多種民族民間文學(xué)藝術(shù)表現(xiàn)形式，且有很高造詣的民間藝人以“民間藝術(shù)家”的榮譽(yù)；對(duì)于具有民族特色或地方特色的民族民間文化表現(xiàn)形式、該項(xiàng)民族民間文化在當(dāng)?shù)鼐哂袕V泛的群眾基礎(chǔ)和較高的藝術(shù)水平的地方，政府命名其為“民間文化藝術(shù)之鄉(xiāng)”，以推動(dòng)該藝術(shù)的弘揚(yáng)；通過財(cái)政撥款、鼓勵(lì)社會(huì)捐贈(zèng)等形式扶助以民族民間文化為創(chuàng)作對(duì)象的藝術(shù)表演團(tuán)體，鼓勵(lì)它們進(jìn)行創(chuàng)作和演出。

3.3文化生態(tài)保護(hù)機(jī)制。特定的生存環(huán)境是民族傳統(tǒng)文化持續(xù)存在和發(fā)展的重要條件。保持文化生態(tài)，將文化遺產(chǎn)在適宜其生存的社區(qū)和環(huán)境中原狀地加以保存，使其成為“活文化”，不失為保護(hù)文化生態(tài)的一種有效方式。當(dāng)前，一些省區(qū)都在進(jìn)行著文化生態(tài)保護(hù)區(qū)的籌劃，為了規(guī)范文化生態(tài)保護(hù)區(qū)的建設(shè)，立法應(yīng)當(dāng)明確文化生態(tài)保護(hù)區(qū)的管理方式、資金的籌集和使用、保護(hù)區(qū)內(nèi)居民的權(quán)利和義務(wù)、破壞文化生態(tài)者應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。民族民間傳統(tǒng)文化的行政保護(hù)要納入法制化的軌道，為此必須盡快出臺(tái)《中華人民共和國民族民間傳統(tǒng)文化保護(hù)法》。

民間傳統(tǒng)文化是我們寶貴的資源，其意義是多方面的，歷史要保留，文化對(duì)我們的價(jià)值是有形和無形的，而一些民間工藝更是豐富了我們的生活，特別是民間傳統(tǒng)文化里一些獨(dú)特的手法和理念，如中醫(yī)，更是讓我們收益無窮，我們要保護(hù)民間傳統(tǒng)文化，我們要發(fā)揚(yáng)民間傳統(tǒng)文化，這對(duì)于我們的國家和國人都有巨大的意義。

【參考文獻(xiàn)】

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篇2

1.景區(qū)景點(diǎn)旅游商標(biāo)搶注現(xiàn)象非常嚴(yán)重。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前，全國60%以上的重點(diǎn)旅游景區(qū)（點(diǎn)）的名稱都被其它企業(yè)搶注為商標(biāo)。在北京懷柔，有7家景區(qū)的名稱被人注冊(cè)，如響水湖景區(qū)名稱被人注冊(cè)為飲料、水果等三個(gè)商標(biāo)。在揚(yáng)州，琴曼集團(tuán)搶注了“鳳凰島”旅游商標(biāo)，著名旅游景點(diǎn)“瘦西湖”也在七八個(gè)類別被搶注。在襄陽，一家主營房地產(chǎn)的企業(yè)湖北鉆石公司斥資100萬先后搶注了“高峽平湖”、“神農(nóng)架”、“武當(dāng)山”等多個(gè)知名景區(qū)景點(diǎn)和600多個(gè)文化遺址的名稱。桂林的“西街”旅游品牌已被個(gè)人在旅游、服裝、食品等類別搶注。安徽的黃山、九華山在被一家旅行社和一家鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)注冊(cè)后，黃山旅游發(fā)展股份有限公司只能注冊(cè)英文版的黃山旅游服務(wù)類商標(biāo)———“HSTD”，而九華山旅游發(fā)展股份有限公司也只能以“九”字變形的山峰圖案作為自己的旅游服務(wù)商標(biāo)。四川的“九寨溝”、云南的“香格里拉”分別被搶注，貴州景區(qū)黃果樹、龍宮被外地企業(yè)搶注為商標(biāo)。少林寺在海外多個(gè)國家或地區(qū)被注冊(cè)。最著名的旅游商標(biāo)搶注案是“天堂寨”商標(biāo)的搶注風(fēng)波。天堂寨是位于安徽金寨縣、湖北羅田縣、英山縣兩省三縣交界處的著名旅游景區(qū)，2003年11月湖北省羅田縣搶先注冊(cè)了“天堂寨風(fēng)景區(qū)”、“天堂湖風(fēng)景區(qū)”兩大旅游商標(biāo)，此舉引起安徽金寨縣的強(qiáng)烈不滿，并由此引發(fā)了一場(chǎng)席卷安徽、湖北兩省旅游界的爭端。

2.旅游產(chǎn)品、旅游商品仿冒、假冒現(xiàn)象非常普遍。在旅游業(yè)發(fā)展過程中，一些景區(qū)景點(diǎn)的旅游項(xiàng)目抄襲、仿冒的情況比較突出。如1990－1995年間，全國以“微縮中華景觀”為主題的旅游開發(fā)項(xiàng)目就有23處，以“微縮世界景觀”為主題的開發(fā)項(xiàng)目也有18處?！拔饔螌m”、“鬼城”、“海底世界”等主題公園有數(shù)十處，這些項(xiàng)目無論從形式到內(nèi)容都沒有多大區(qū)別，完全是復(fù)制品，沒有創(chuàng)新。在旅游線路開發(fā)方面，抄襲現(xiàn)象比比皆是，如“農(nóng)家樂”旅游線路最先是由浙江省海外旅行社開發(fā)的特色旅游產(chǎn)品，由于沒有注冊(cè)保護(hù)，這種新型旅游產(chǎn)品被多處模仿和抄襲，雖然有些“農(nóng)家樂”加入了一些地方元素，但本質(zhì)上并無多少創(chuàng)新。而首創(chuàng)“農(nóng)家樂”的浙江省海外旅行社則因未注冊(cè)“農(nóng)家樂”線路保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，導(dǎo)致經(jīng)營成本高、利潤低，最終放棄了對(duì)“農(nóng)家樂”的經(jīng)營。在旅游商品開發(fā)方面，旅游商品的名稱、包裝、裝潢等混同現(xiàn)象也很嚴(yán)重，如2008年北京奧運(yùn)會(huì)的會(huì)標(biāo)被許多不法商家仿制印在文化衫和體育用品上，許多到北京旅游的外國游客因誤以為這是北京奧委會(huì)生產(chǎn)的相關(guān)產(chǎn)品而購買受騙。北京著名的“胡同游”案件中，北京四方公司仿冒北京胡同文化游覽公司開發(fā)的“紅蓬三輪車外觀和身穿馬甲、頭戴氈帽、腳蹬黑靴的車夫服飾”，使旅游者產(chǎn)生誤認(rèn)行為，損害了北京胡同文化游覽公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

3.旅游著作權(quán)、旅游專利權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象比較突出。在我國著作權(quán)保護(hù)的法律中，與旅游產(chǎn)品、旅游商品相關(guān)的著作權(quán)主要涉及文字作品、美術(shù)攝影作品、電影電視錄像作品、工程設(shè)計(jì)圖和地圖、示意圖等。因此，旅游業(yè)發(fā)展中的許多環(huán)節(jié)也就涉及到旅游作品的著作權(quán)保護(hù)問題，如旅游營銷創(chuàng)意方案、旅游規(guī)劃文本、旅游地圖、旅游線路、旅游產(chǎn)品宣傳資料、旅游文學(xué)和藝術(shù)作品等。福建省某旅游企業(yè)在崇武旅游開發(fā)區(qū)建造了一個(gè)“中華石雕工藝博覽園景區(qū)”，在其寓言園中設(shè)置的《三個(gè)和尚》、《熟能生巧》、《葉公好龍》三件石雕作品，與雕塑家劉政德在武漢東湖公園寓言雕塑園創(chuàng)作的作品基本相同。劉政德后法院判決該旅游企業(yè)拆除侵權(quán)作品、進(jìn)行賠禮道歉、并賠償損失。另一個(gè)著名案例是云南大江公司訴云南風(fēng)情國旅一案。大江公司投入數(shù)十萬元資金精心包裝了南盤江漂流旅游線路，并申請(qǐng)注冊(cè)了“南盤江”商標(biāo)。昆明風(fēng)情國旅通過不正當(dāng)手段挖走大江公司旗下舵手，并在雜志報(bào)刊上登載了“野蠻之南盤江漂流二日游”產(chǎn)品廣告，經(jīng)營線路也與大江公司完全相同。但大江公司后，法院卻認(rèn)為風(fēng)情國旅并不構(gòu)成侵權(quán)，理由是“南盤江”是地名，是公共資源，風(fēng)情國旅在使用南盤江時(shí)有自己的標(biāo)識(shí)，屬于善意使用，不會(huì)誤導(dǎo)旅游者的選擇。該案引起了國內(nèi)法學(xué)界、旅游界的廣泛關(guān)注。在旅游項(xiàng)目、旅游設(shè)施、旅游商品的外觀設(shè)計(jì)、旅游項(xiàng)目工藝技術(shù)、旅游商品（如特色食品、特色菜肴）的生產(chǎn)配方、生產(chǎn)技術(shù)、包裝裝潢等領(lǐng)域旅游專利權(quán)被侵權(quán)也時(shí)有發(fā)生。如各地到處都有所謂“正宗重慶火鍋”、“正宗武漢香辣蝦”、“正宗武漢臭桂魚”，盡管許多商家做出的菜品味道、品質(zhì)比較差，但旅游消費(fèi)者卻是無法分辨的。還有一些地方特色工藝產(chǎn)品，如貴州安順的蠟染等，也多被仿冒。

4.旅游地理標(biāo)志侵權(quán)現(xiàn)象屢見不鮮。旅游地理標(biāo)志是旅游產(chǎn)品和旅游商品來源地或原產(chǎn)地的證明，它在法律保護(hù)上具有“原產(chǎn)地保護(hù)”和“證明商標(biāo)保護(hù)”兩種形式。旅游景區(qū)景點(diǎn)具有典型的地理標(biāo)志特征，它是當(dāng)?shù)刈匀毁Y源演化和人文歷史沉淀積累的結(jié)果。但我國一些知名的景區(qū)景點(diǎn)的名稱、符號(hào)、象征圖形等都被外地?fù)屪?，并且大多在其他產(chǎn)品上進(jìn)行注冊(cè)，這會(huì)嚴(yán)重影響旅游者購買產(chǎn)品時(shí)的認(rèn)知。旅游商品中的地理標(biāo)志侵權(quán)尤為突出，如金華火腿、北京烤鴨、煙臺(tái)蘋果、貴州茅臺(tái)、郫縣豆瓣、桂林腐乳、武漢精武鴨脖、孝感米酒、紹興黃酒、普洱茶、西湖龍井等等，都是具有典型地理標(biāo)志的土特產(chǎn)品和旅游商品，只有原產(chǎn)地的商品才是正宗的。但市面上，特別是在一些旅游景區(qū)景點(diǎn)，假冒和仿冒的原產(chǎn)地旅游商品比比皆是，這實(shí)際上是對(duì)旅游者的一種欺騙。旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作在我國起步較晚，保護(hù)意識(shí)淡薄、保護(hù)制度缺失、保護(hù)力度不足等原因致使旅游市場(chǎng)混亂，嚴(yán)重影響了旅游市場(chǎng)的正常運(yùn)行。一是旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為侵害了知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的利益，它是一種不正當(dāng)競爭行為，大大挫傷了知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)作的積極性，嚴(yán)重影響了旅游產(chǎn)品和旅游商品的創(chuàng)新和可持續(xù)開發(fā)，導(dǎo)致旅游業(yè)核心競爭力下降和旅游產(chǎn)品、旅游商品質(zhì)量的降低，影響了旅游產(chǎn)品和旅游商品的品牌地位，使旅游業(yè)發(fā)展速度減緩。二是旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為損害了旅游消費(fèi)者的利益。由于旅游產(chǎn)品、旅游商品的假冒、仿冒行為，使旅游消費(fèi)者在選擇旅游產(chǎn)品和旅游商品時(shí)產(chǎn)生誤解，購買或消費(fèi)了他們不應(yīng)該購買或消費(fèi)的假冒、仿冒產(chǎn)品和商品，不僅使他們?cè)诮?jīng)濟(jì)上受到損失，甚至在精神上也受到傷害。三是旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為造成了旅游資源的浪費(fèi)。旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的缺失導(dǎo)致旅游業(yè)發(fā)展中旅游項(xiàng)目開發(fā)、旅游商品設(shè)計(jì)等出現(xiàn)嚴(yán)重的趨同性，難以滿足游客日益增長的差異性旅游需求，致使旅游產(chǎn)品吸引力受損，高投入的旅游項(xiàng)目開發(fā)卻不能達(dá)到市場(chǎng)預(yù)期的效果，投資效益低，旅游資源浪費(fèi)嚴(yán)重。四是旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為從整體上破壞了公平競爭市場(chǎng)秩序，損害了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的公序良俗，影響了旅游市場(chǎng)的正常運(yùn)行，阻滯了旅游業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

二、我國旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的主要原因

1.對(duì)旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性認(rèn)識(shí)不足，意識(shí)不清。旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)是旅游企業(yè)重要的無形資產(chǎn)，是旅游企業(yè)的核心競爭力所在。誰掌握了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主動(dòng)權(quán)，誰就能掌握市場(chǎng)的主動(dòng)權(quán)、經(jīng)濟(jì)的主動(dòng)權(quán)。旅游業(yè)是一個(gè)正在成長中的新興服務(wù)行業(yè)，發(fā)展時(shí)間短，發(fā)育程度不高。在近年來的快速發(fā)展中，旅游業(yè)出現(xiàn)了各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，如商標(biāo)搶注、侵犯地理標(biāo)志權(quán)等，其主要原因是旅游企業(yè)對(duì)旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性認(rèn)識(shí)不足，意識(shí)不強(qiáng)。例如著名旅游城市桂林市，2005年時(shí)擁有旅游服務(wù)類商標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的景區(qū)景點(diǎn)只有29個(gè)，全市80%的旅游景區(qū)景點(diǎn)都沒有注冊(cè)商標(biāo)。湖北省著名的旅游景區(qū)武當(dāng)山、神農(nóng)架

等，也被他人搶注。除企業(yè)外，政府也同樣缺乏對(duì)旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)的意識(shí)。所有那些旅游商標(biāo)搶注行為的發(fā)生，或多或少與政府不重視或保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)有關(guān)。2.嚴(yán)重缺乏旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專業(yè)知識(shí)。一般情況下，旅游企業(yè)只注重旅游商品的商標(biāo)注冊(cè)，對(duì)有關(guān)服務(wù)產(chǎn)品的商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、專利權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)等，則因?yàn)槿狈ο嚓P(guān)知識(shí)沒能及時(shí)予以注冊(cè)進(jìn)行保護(hù)。許多旅游企業(yè)好不容易打造出來的品牌被別人輕而易舉地利用甚至奪取。例如，著名景區(qū)張家界在旅游專利申請(qǐng)方面主要集中在土特產(chǎn)品、旅游食品外包裝、旅游工藝品等商品上，其他旅游服務(wù)類產(chǎn)品的注冊(cè)幾乎為零。再如海南省，2009年有32處景點(diǎn)沒有進(jìn)行注冊(cè)，23處景點(diǎn)注冊(cè)不完整，有27處景點(diǎn)被其他組織和個(gè)人搶注。旅游企業(yè)或旅游經(jīng)營單位缺乏這方面的專業(yè)人才，管理者缺乏這方面的專業(yè)知識(shí)是旅游服務(wù)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)出現(xiàn)問題的重要原因。

3.旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度設(shè)計(jì)存在明顯缺陷。我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)涉及的法律主要包括：《中華人民共和國商標(biāo)法》、《中華人民共和國著作權(quán)法》、《中華人民共和國專利法》和《中華人民共和國民法通則》。然而，在旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的設(shè)計(jì)上，卻并不存在專門的法律法規(guī)。因此，旅游業(yè)中涉及到的許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題，如旅游地名的決定權(quán)問題、象征性標(biāo)志的專屬權(quán)問題、域名保護(hù)問題等，根本找不到直接的法律保護(hù)依據(jù)。目前有關(guān)法律在保護(hù)旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面存在明顯的缺陷：（1）商標(biāo)法。我國商標(biāo)注冊(cè)實(shí)行“申請(qǐng)?jiān)谙取痹瓌t。該原則使一些個(gè)人或組織可以利用各種機(jī)會(huì)搶注旅游景區(qū)景點(diǎn)的商標(biāo)，獲取他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。同時(shí)，商標(biāo)注冊(cè)審查程序不盡合理。商標(biāo)法規(guī)定，凡是領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的任何企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、個(gè)人合伙、個(gè)體工商戶等，都可以申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)，而不管申請(qǐng)的注冊(cè)商標(biāo)與其從事的經(jīng)營活動(dòng)是否相符。這種規(guī)定過于寬泛。沒有明確什么人能申請(qǐng)旅游景點(diǎn)商標(biāo)，以及可以申請(qǐng)旅游景點(diǎn)哪些商標(biāo)，這必然導(dǎo)致申請(qǐng)泛濫，搶注行為時(shí)有發(fā)生，而且商標(biāo)法對(duì)商標(biāo)搶注定性不明確，商標(biāo)搶注以后的救濟(jì)程序也不完善。表面上看，商標(biāo)法規(guī)定可以撤銷搶注人的商標(biāo)注冊(cè)，但實(shí)際上由于景區(qū)景點(diǎn)實(shí)行的是三權(quán)分離管理制度，即資源所有權(quán)在國家，管理權(quán)在各部門，經(jīng)營權(quán)在企業(yè)，這一制度造成了誰都不管的局面。特別是旅游經(jīng)營商，由于考慮經(jīng)營期限、申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)及續(xù)展費(fèi)用以及商標(biāo)初審、復(fù)審時(shí)間太長，成本太高等多方面的原因，申請(qǐng)旅游商標(biāo)注冊(cè)的積極性不高，對(duì)商標(biāo)搶注反應(yīng)也較冷淡。正如著名古鎮(zhèn)西塘景區(qū)管理者所言：我們有信心贏回“西塘”商標(biāo)，但在時(shí)間上我們會(huì)徹底輸?shù)?。?）著作權(quán)法。旅游產(chǎn)品中涉及到一些傳統(tǒng)知識(shí)，如民歌、民間舞蹈、民族音樂、民間傳說和故事等，是一種群體性、公開性、歷史性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，由于權(quán)利主客體的不確定性，著作權(quán)法在保護(hù)群體性主體時(shí)，顯得無能為力。這樣，就為傳統(tǒng)知識(shí)的侵權(quán)行為留下了缺口。（3）專利法。專利法保護(hù)的對(duì)象是發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。旅游商品中只有小部分涉及實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。傳統(tǒng)知識(shí)是一代代人繼承、發(fā)展的結(jié)果，屬于過去的發(fā)明，而且是群體的發(fā)明。傳統(tǒng)知識(shí)一般處于公開狀態(tài)，不具備專利法規(guī)定的“新穎性”特征。專利保護(hù)有一定期限，但傳統(tǒng)知識(shí)在傳承中處于不斷創(chuàng)新和發(fā)展的過程中，專利法不能有效保護(hù)發(fā)展中的傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因而也就不能很好地保護(hù)旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

4.政府對(duì)旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)秩序監(jiān)管不力。旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)能帶來巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，因此，侵權(quán)行為不斷發(fā)生，這嚴(yán)重?cái)_亂了旅游市場(chǎng)秩序。一方面，旅游市場(chǎng)是一個(gè)新興的產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)，旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)新興事物，監(jiān)管部門對(duì)此缺乏認(rèn)識(shí)，不熟悉基本特征和運(yùn)行特點(diǎn)，同時(shí)又缺乏法律規(guī)制，不知如何進(jìn)行監(jiān)管。另一方面，由于國家市場(chǎng)監(jiān)管體制的特點(diǎn)，旅游市場(chǎng)的監(jiān)管處于分割狀態(tài)。國家工商行政管理總局是國務(wù)院主管市場(chǎng)秩序的監(jiān)管部門，負(fù)責(zé)整個(gè)市場(chǎng)秩序包括旅游市場(chǎng)的監(jiān)管，國家旅游局是旅游行業(yè)的行政管理部門，也負(fù)責(zé)旅游行業(yè)市場(chǎng)的監(jiān)管工作。另外，文化、公安、體育、宗教、規(guī)劃、城建、商務(wù)、林業(yè)、水利、園林等部門，也分別對(duì)涉及旅游的本行業(yè)市場(chǎng)負(fù)有監(jiān)管職責(zé)。這種多頭管理體制的結(jié)果是，各部門利益沖突加劇，監(jiān)管摩擦加大，整體效果降低，由此造成旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏有效的保護(hù)。

三、美麗中國建設(shè)視域下旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的思路

1.完善旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法與制度規(guī)范。做好完備的立法工作是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的首要任務(wù)。目前，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系基本建成，但對(duì)旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法還不完善。雖然一些地方制定了有關(guān)旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專門性地方法規(guī)和規(guī)章，如貴州省制定有《貴州省旅游產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作意見》、云南省頒布了《天地自然與文化遺產(chǎn)協(xié)議》、《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)協(xié)議》、《云南民族民間呆板文化防衛(wèi)條例》等多部地方性法規(guī)規(guī)章，但國家層面上還沒有專門針對(duì)旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)?，F(xiàn)有的《民法通則》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》和《專利法》等法律體系中有關(guān)旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)容已經(jīng)不適應(yīng)旅游業(yè)快速發(fā)展的要求，需進(jìn)一步修改完善。重點(diǎn)應(yīng)修改的內(nèi)容有：（1）擴(kuò)大商標(biāo)法上的“在先權(quán)利”的范圍，把傳統(tǒng)知識(shí)或其他有關(guān)方面融入商標(biāo)法上的在先權(quán)利界域，以排除他者在傳統(tǒng)知識(shí)或其有關(guān)方面獲得商標(biāo)授權(quán)，從而確認(rèn)和保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)上的消極衍生性知識(shí)。在傳統(tǒng)知識(shí)中，有許多屬于特定民族和社區(qū)的傳統(tǒng)標(biāo)記、符號(hào)、圖騰等，都可以注冊(cè)為特定商標(biāo)和服務(wù)的商標(biāo)。但必須從立法上對(duì)運(yùn)用特定民族或社區(qū)的特定標(biāo)記和符號(hào)注冊(cè)商標(biāo)的行為進(jìn)行規(guī)范，禁止未經(jīng)許可而擅自運(yùn)用特定民族或社區(qū)的標(biāo)記和符號(hào)注冊(cè)商標(biāo)的行為。（2）明確政府作為旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體的法律地位。如規(guī)定政府具有申請(qǐng)旅游商標(biāo)注冊(cè)的主體資格，對(duì)著名景區(qū)景點(diǎn)、旅游商品、傳統(tǒng)知識(shí)等公共資源或公共產(chǎn)品有權(quán)申請(qǐng)證明商標(biāo)、集體商標(biāo)的注冊(cè)，代表社區(qū)行使權(quán)利人權(quán)利。（3）擴(kuò)大對(duì)旅游馳名商標(biāo)的保護(hù)范圍。旅游商品和服務(wù)的全部商標(biāo)注冊(cè)共有45類，但很少有旅游企業(yè)在全部分類中注冊(cè)，這樣就給其他人以該商標(biāo)在不同商品上申請(qǐng)注冊(cè)的機(jī)會(huì)。對(duì)于這種非馳名商標(biāo)的注冊(cè)申請(qǐng)?jiān)诜缮鲜窃试S的，但在馳名商標(biāo)的保護(hù)中則是不允許的。因此，應(yīng)當(dāng)將著名景區(qū)景點(diǎn)、著名旅游商品、著名傳統(tǒng)知識(shí)等都納入馳名商標(biāo)的保護(hù)范圍，增加旅游馳名商標(biāo)的保護(hù)范圍和保護(hù)力度。（4）明確旅游商標(biāo)搶注行為的“不正當(dāng)競爭”定性，并完善其救濟(jì)程序。首先是明確旅游商標(biāo)的異議權(quán)，規(guī)定對(duì)初步審定并公布的旅游商標(biāo)，任何人均可自公布之日始三個(gè)月之內(nèi)提起異議。如果異議成立，商標(biāo)局將依法撤銷被異議商標(biāo)的初步審定；如果被駁回，權(quán)利人還可在收到商標(biāo)局通知后的15日內(nèi)申請(qǐng)復(fù)議，對(duì)復(fù)審裁定仍然不服的，可在收到通知后的30日內(nèi)向人民法院。對(duì)惡意搶注行為，不僅要依法撤銷其注冊(cè)商標(biāo)，還應(yīng)給予經(jīng)濟(jì)處罰，用以補(bǔ)償權(quán)利人的損失和管理部門的管理成本。為了更好地對(duì)旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)與管理，建議國務(wù)院制定頒布《旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)暫行辦法》，以便從國家層面對(duì)旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行專門管理，從而強(qiáng)化保護(hù)的力度。

2.建立國家旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作委員會(huì)，加強(qiáng)旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是旅游業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的重要戰(zhàn)略，是一項(xiàng)長期而艱巨的任務(wù)。我國的旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作目前正處在成長過程中，制度建設(shè)和保護(hù)方法很不成熟，有許多問題需要解決。如旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)組織體系的建立、旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略的制定、旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制改革、旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方法創(chuàng)新等。有效方式是在國家層面建立旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作委員會(huì)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)旅游業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。建議該工作小組由國務(wù)委員主持領(lǐng)導(dǎo)，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國家旅游局、國家工商行政管理總局等部門組成，著力于我國旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的制定與實(shí)施、旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與利用，以及旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際交流等工作。

3.充分發(fā)揮旅游行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，賦予其在保護(hù)旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的職責(zé)。地方政府雖然也可以代表社區(qū)對(duì)旅游商標(biāo)進(jìn)行注冊(cè)，但因注冊(cè)費(fèi)用受公共財(cái)政的約束，同時(shí)政府的主要職責(zé)在于對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，故而作為旅游商標(biāo)權(quán)利主體有許多不便之處。因此，作為行業(yè)組織的旅游協(xié)會(huì)可以起到這個(gè)作用。旅游協(xié)會(huì)是一個(gè)非營利性組織，多以會(huì)員制的方式組成，主要功能是通過制定旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的行業(yè)規(guī)范，解決行業(yè)內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，推進(jìn)行業(yè)自律。旅游協(xié)會(huì)具體負(fù)責(zé)會(huì)員所代表的旅游景區(qū)景點(diǎn)、旅游服務(wù)、旅游商品和傳統(tǒng)知識(shí)等的商標(biāo)注冊(cè)、專利和著作權(quán)的申請(qǐng)以及地理標(biāo)志的申請(qǐng)等事項(xiàng)，并對(duì)此進(jìn)行經(jīng)營管理。運(yùn)作模式是由會(huì)員交納會(huì)員費(fèi)，由旅游協(xié)會(huì)統(tǒng)一進(jìn)行運(yùn)籌，如開展注冊(cè)申請(qǐng)、品牌宣傳、營銷策劃，侵權(quán)訴訟等。

4.加強(qiáng)旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)管理。旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值使得商標(biāo)搶注、版權(quán)和著作權(quán)以及地理標(biāo)志侵權(quán)行為不斷發(fā)生。要堵住旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的通路，一個(gè)有效辦法就是提高注冊(cè)門檻，加強(qiáng)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的管理。具體的辦法：一是建立旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“申報(bào)－認(rèn)證－評(píng)定－審核－公示－復(fù)審－確定”的業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)對(duì)旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)人資質(zhì)的審查與核定；二是加強(qiáng)對(duì)申請(qǐng)旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)的旅游產(chǎn)品、旅游商品、傳統(tǒng)知識(shí)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行嚴(yán)格審查與核定；三是加強(qiáng)對(duì)旅游產(chǎn)品、旅游商品的防御商標(biāo)、集體商標(biāo)和證明商標(biāo)或地理標(biāo)志的特殊保護(hù)，提高旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)層次，促進(jìn)旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的精細(xì)化管理。

5.建立旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)援助與激勵(lì)制度。一是要設(shè)立專項(xiàng)基金，為旅游產(chǎn)品提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)援助與保護(hù)。無論是國家層面還是地方層面，都應(yīng)當(dāng)設(shè)立旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)專項(xiàng)基金，用以資助旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)注冊(cè)和保護(hù)。例如，從2007年起，貴州省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就對(duì)“多彩貴州”、“兩賽一會(huì)”獲獎(jiǎng)作品申請(qǐng)專利實(shí)行特別資助，現(xiàn)已獲得資助的專利就有495件，這對(duì)提高社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和促進(jìn)旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)具有良好的示范效應(yīng)。二是對(duì)那些積極申報(bào)旅游商標(biāo)、旅游地理標(biāo)志、旅游專利等產(chǎn)品的旅游企業(yè)加大獎(jiǎng)勵(lì)力度。國家和地方都應(yīng)該設(shè)立旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)基金，對(duì)積極申報(bào)旅游知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有關(guān)單位和個(gè)人進(jìn)行激勵(lì)，充分調(diào)動(dòng)各方利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展旅游業(yè)的積極性。

篇3

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易自由化平行進(jìn)口知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律沖突法律和諧

一、引言

據(jù)《科技日?qǐng)?bào)》載，當(dāng)代國際貿(mào)易的10大趨勢(shì)之一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易發(fā)展已成為國際貿(mào)易中不可忽視的現(xiàn)實(shí)。同時(shí)，《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（以下簡稱《TRIPS協(xié)定》）是WTO規(guī)則體系中重要的組成部分。它的形成旨在通過規(guī)則的確立與實(shí)施，充分有效地保護(hù)國際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止因?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)的無視或侵害而帶來的貿(mào)易障礙及貿(mào)易扭曲?！禩RIPS協(xié)定》對(duì)我國對(duì)外貿(mào)易的影響《TRIPS協(xié)定》作為規(guī)范統(tǒng)一WTO成員知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易行為的規(guī)則，盡管是由發(fā)達(dá)國家極力促成的，但從長遠(yuǎn)發(fā)展看，對(duì)發(fā)展中國家將產(chǎn)生有利的和不利的影響，主要表現(xiàn)為：1.有利的影響要表現(xiàn)為：⑴順應(yīng)了世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)和要求。⑵有利于引進(jìn)與貿(mào)易有關(guān)的國際投資。，⑶有利于推動(dòng)我國具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品生產(chǎn)與出口。⑷有利于增強(qiáng)我國在國際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。，⑸設(shè)立了一條知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端的解決通道。2.不利的影響主要表現(xiàn)為：⑴知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的不平衡性日益加劇。⑵知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)競爭會(huì)加劇。⑶影響出口生產(chǎn)增長。⑷與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)的貿(mào)易糾紛會(huì)增加。[1]可見，隨著中國加入WTO，雖然加速了國際貿(mào)易自由的進(jìn)程，但與之相伴而生是的知識(shí)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)難題，導(dǎo)致既要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而大力推進(jìn)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易自由化，又要注意由于各國對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的特殊保護(hù)而特殊對(duì)待。因此，國際貿(mào)易中出現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的二難問題，必須為我所面對(duì)，并尋求解決之。

二、國際貿(mào)易自由化：需要平行進(jìn)口

所謂平行進(jìn)口（在美國稱“灰色市場(chǎng)”）是指國際貿(mào)易中，當(dāng)某一知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得兩個(gè)以上國家的保護(hù)時(shí)，未經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或者獨(dú)占許可證持有人的許可，第三者從外國知識(shí)產(chǎn)權(quán)人手中購得知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品并輸入本國進(jìn)行銷售的行為。[2]例如：經(jīng)乙國知識(shí)產(chǎn)權(quán)人B的許可，某A在甲國享有某種產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，同時(shí)C在丙國也取得了相同的權(quán)利，如果甲國的D未經(jīng)A的許可從丙國進(jìn)口該種產(chǎn)品，那么這種進(jìn)口則構(gòu)成平行進(jìn)口。從此可以得出其特點(diǎn)為：⑴第三人從一國進(jìn)口到另一國的產(chǎn)品是通過購買等合法方式取得的。⑵涉及兩個(gè)領(lǐng)域，第三方從一國得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品后進(jìn)口到另一國，這兩個(gè)地域的法律是否允許平行進(jìn)口要依國內(nèi)法律決定。⑶有兩層法律關(guān)系，一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和相對(duì)人之間通過授權(quán)許可合同建立起來的許可和被許可的關(guān)系或是知識(shí)產(chǎn)權(quán)在兩個(gè)地域內(nèi)受到法律的保護(hù)，二是第三人從一國善意取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品銷往另一國的進(jìn)出口行為。由此導(dǎo)致平行進(jìn)口的合法性問題，即平行進(jìn)口是否侵犯了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利成為法律界長期爭議的問題，現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)公約以及與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的公約，也未能對(duì)此作出肯定或否定的結(jié)論，各國立法和司法實(shí)踐由于受本國法律傳統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)政策的影響，對(duì)平行進(jìn)口是否侵權(quán)的立場(chǎng)不盡統(tǒng)一，從而使平行進(jìn)口落入了權(quán)利保護(hù)的“灰色區(qū)域”。平行進(jìn)口的主要原因在于某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品在進(jìn)口國本國的零售價(jià)高于其在外國的批發(fā)價(jià)。在利益的驅(qū)動(dòng)下，進(jìn)口商就會(huì)購買那些在國外生產(chǎn)并在國外銷售的商品，然后按低于本國正常物價(jià)的價(jià)格在本國市場(chǎng)銷售，于是形成了進(jìn)口商與知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或有關(guān)的被許可人之間就同一種商品爭奪市場(chǎng)的局面。

根據(jù)平行進(jìn)口理論，第三人未經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或者獨(dú)占許可證持有人許可從第三國獲得知識(shí)產(chǎn)品并在內(nèi)國進(jìn)行銷售的行為，這必然加劇了在內(nèi)國的對(duì)同一產(chǎn)品的競爭，當(dāng)然這是符合國際貿(mào)易自由化趨勢(shì)的，為了促進(jìn)交易效率的提高應(yīng)該鼓勵(lì)平行進(jìn)口，使知識(shí)產(chǎn)品發(fā)揮最大效用，是符合WTO基本原則精神的。這樣可以使知識(shí)產(chǎn)品在全世界范圍內(nèi)流轉(zhuǎn)，促進(jìn)競爭，有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量，最終是有利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的，符合國際貿(mào)易自由化的時(shí)代要求。因此，國際貿(mào)易自由化的發(fā)展迫切地需要平行進(jìn)口。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：禁止平行進(jìn)口

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，無論中、外均起源于封建社會(huì)。它們的雛形是封建社會(huì)的地方官，或封建君主、封建國家通過特別榜文、敕令的形式授予的一種特權(quán)。[3]從總體上講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種新型的財(cái)產(chǎn)形態(tài)，是商品經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不僅使知識(shí)產(chǎn)品創(chuàng)造人對(duì)其知識(shí)產(chǎn)品的權(quán)利意識(shí)增強(qiáng)，而且為知識(shí)產(chǎn)品的市場(chǎng)流通開辟了廣闊的道路。科學(xué)技術(shù)的發(fā)展則為知識(shí)產(chǎn)品的利用及價(jià)值實(shí)現(xiàn)提供了必要條件。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性與壟斷資本家尋求國際市場(chǎng)的需要之間的矛盾便暴露出來。于是產(chǎn)生了簽訂國際條約的愿望和要求。從19世紀(jì)末開始，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際多邊公約、地區(qū)公約或雙邊協(xié)定紛紛出臺(tái)，其中1883年簽訂的巴黎公約和1886年簽訂的伯爾尼公約成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國際保護(hù)制度的基本法律框架。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)從此呈現(xiàn)國際化的特點(diǎn)，而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和協(xié)調(diào)的國際化趨勢(shì)愈來愈明顯。特別是進(jìn)入20世紀(jì)70年代以來，隨著各國在經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化領(lǐng)域交流與合作的不斷擴(kuò)大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際化又邁上了一個(gè)新臺(tái)階。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)從19世紀(jì)末進(jìn)入國際保護(hù)階段，我們可以稱為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度上的第三次飛躍。這一次飛躍一直延續(xù)至今，它使具有嚴(yán)格地域性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以通過一定途徑獲得他國保護(hù)而具有國際性。[4]因此，這就必然產(chǎn)生一種地域性理論，即地域性理論的基本內(nèi)容是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人可以依據(jù)不同的法律獲得不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，各知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間是相互獨(dú)立的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在一國領(lǐng)域的實(shí)現(xiàn)和用盡并不意味著知識(shí)產(chǎn)權(quán)人根據(jù)其他國法律獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在該國的實(shí)現(xiàn)和用盡。[5]

根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的地域性原則，知識(shí)產(chǎn)品在內(nèi)國依法受保護(hù)后并不能必然要求他國給予同樣的保護(hù)，因?yàn)樗麌矝]有義務(wù)給予同等的保護(hù)，因此，在內(nèi)國特殊受到一國法律的保護(hù)，盡量地避免產(chǎn)生同業(yè)競爭者，以利于保護(hù)其在一些國家的專有權(quán)利，這與WTO確立的國際貿(mào)易自由的基本趨勢(shì)是相違背的?？梢?，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特殊保護(hù)，會(huì)限制國際貿(mào)易自由化進(jìn)程，不利于提高交易效率的提高，這與促進(jìn)國際貿(mào)易自由的平行進(jìn)口背道而馳的。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)禁止平行進(jìn)口。

四、國際貿(mào)易自由化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)沖突的理論基礎(chǔ)

平行進(jìn)口既涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，又涉及到貿(mào)易問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)調(diào)的是獨(dú)占性，而貿(mào)易則更強(qiáng)調(diào)自由化而反對(duì)壟斷，由此形成了平行進(jìn)口方面的激烈爭論與矛盾。也正因?yàn)槿绱?，現(xiàn)代國際貿(mào)易中，一方面平行進(jìn)口在一些國家遭到禁止或限制，另一方面則平行進(jìn)口有增無減，以至于國際社會(huì)也無法做出統(tǒng)一的規(guī)定。因此，肯定平行進(jìn)口的國際貿(mào)易自由化和禁止平行進(jìn)口的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)必然產(chǎn)生沖突，其理論基礎(chǔ)主要有：

1.權(quán)利用盡原則是支持平行進(jìn)口的理論基礎(chǔ)。

權(quán)利用盡原則又稱為權(quán)利窮竭原則，是指經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或者其授權(quán)的人許可而生產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，在第一次投放市場(chǎng)后，權(quán)利人即喪失對(duì)此控制權(quán)，其權(quán)利被認(rèn)為用盡。凡合法取得該產(chǎn)品的人，只要不將用于侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的專用權(quán)，即可自由的使用、轉(zhuǎn)讓和處理該知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品。無論何人使用或轉(zhuǎn)售該產(chǎn)品的行為，都無需得到權(quán)利人的同意，也不侵犯商標(biāo)權(quán)，商標(biāo)權(quán)人不得再利用商標(biāo)權(quán)阻止該商標(biāo)產(chǎn)品的進(jìn)一步流通。這是為了平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的專用權(quán)所產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)而設(shè)置的，主要是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利加以限制，以免產(chǎn)生過度壟斷，阻礙產(chǎn)品的自由流通。這種原則在專利和商標(biāo)領(lǐng)域得以廣泛應(yīng)用，在版權(quán)領(lǐng)域也有所體現(xiàn)。例如，合法地載有某商標(biāo)的貨物一經(jīng)投放市場(chǎng)，商標(biāo)權(quán)人即喪失對(duì)其的控制，其權(quán)利被視為用盡，任何人再次銷售該產(chǎn)品，商標(biāo)權(quán)人應(yīng)無權(quán)阻止。[6]因此，平行進(jìn)口合法。

2.地域性原則是反對(duì)平行進(jìn)口的理論支柱。

地域性原則的基本含義是依據(jù)不同的法律產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是相互獨(dú)立的，不依賴于其他國家的法律，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人是依據(jù)不同法律分別付出不同的代價(jià)而取得的。例如在中國申請(qǐng)并獲得專利，如果未在國外申請(qǐng)專利，其在國外普遍認(rèn)為是公有領(lǐng)域不能成為專利，在中國取得的專利權(quán)要想在其他國家獲得專利保護(hù)，就必須按照他國法律分別申請(qǐng)并獲得授權(quán)。由于各國法律的差異，各國按照本國的法律規(guī)定對(duì)其專利申請(qǐng)是否決定授予專利權(quán)，而不受其他國家對(duì)該專利申請(qǐng)是否授予專利權(quán)的約束。商標(biāo)權(quán)也是如此。

同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在不同的國家建立其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好信譽(yù)是分別進(jìn)行的，以不同國家的不同情況為基礎(chǔ)而采取不同的方法獲得的，“一個(gè)商人很可能希望其產(chǎn)品進(jìn)行很小的改變而適應(yīng)不同的市場(chǎng)需要、興趣和偏愛，但仍然使用相同的商標(biāo)，這個(gè)希望是相當(dāng)合理的。如果他不能阻止平行輸入，他將發(fā)現(xiàn)這個(gè)銷售目標(biāo)將發(fā)生挫折，他的信譽(yù)因其使用不合適的商品（從消費(fèi)者角度）的銷售而遇到損害，而且這不符合社會(huì)公共利益。”[7]因?yàn)樯虡?biāo)權(quán)是依據(jù)不同國家的法律分別付出了不同的代價(jià)而取得的，各國商標(biāo)法的內(nèi)容、保護(hù)的期限、范圍和方式等均有所不同，商標(biāo)權(quán)僅是一個(gè)國家法律的產(chǎn)物，因此依不同國家法律產(chǎn)生的商標(biāo)權(quán)是相互獨(dú)立的，在一國獲得商標(biāo)權(quán)并不能自動(dòng)在它國獲得同一商標(biāo)權(quán)，即根據(jù)某國法律取得的商標(biāo)權(quán)僅在該國領(lǐng)域內(nèi)有效并受到保護(hù)，一旦跨出該國領(lǐng)域就不發(fā)生效力。即使是同一個(gè)商標(biāo)，商標(biāo)權(quán)人在不同國家建立其商標(biāo)的良好信譽(yù)是分別進(jìn)行的，以不同國家的具體情況為基礎(chǔ)而采取不同方法才獲得的，這就是所謂的“商標(biāo)信譽(yù)獨(dú)立論”。其實(shí)，在版權(quán)領(lǐng)域也存在類似的情況?！暗赜蛐栽瓌t”和“權(quán)利用盡原則”目前仍然是兩個(gè)并行的重要原則，也是平行進(jìn)口問題上相對(duì)對(duì)立的觀點(diǎn)的理論基礎(chǔ)。在過去，“地域性原則”占有主導(dǎo)地位，但是“權(quán)利用盡原則”今后將被越來越多地被使用。鄭成思先生認(rèn)為“權(quán)利窮竭原則的適用也有地域性，其權(quán)利在甲國雖已窮竭，但在乙國處于未曾行使?fàn)顟B(tài)，尚未窮竭”[8]因此，權(quán)利窮竭原則也受到地域限制，即使第三人在國外合法購買商標(biāo)權(quán)所有人的產(chǎn)品，但未經(jīng)許可而將產(chǎn)品從國外進(jìn)口，仍然對(duì)商標(biāo)權(quán)構(gòu)成侵害。因此，平行進(jìn)口應(yīng)予禁止。

如果允許商標(biāo)平行進(jìn)口，當(dāng)然會(huì)促進(jìn)貨物的自由流動(dòng)，但是卻削弱了對(duì)商標(biāo)權(quán)的保護(hù)；如果不允許平行進(jìn)口，當(dāng)然是加強(qiáng)了對(duì)商標(biāo)權(quán)的保護(hù)，但會(huì)造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或被許可人對(duì)進(jìn)口國市場(chǎng)的壟斷，將促使人為價(jià)格安排及其它形式的價(jià)格限制，不利于公共社會(huì)，而且如果不允許平行進(jìn)口，必然會(huì)造成世界市場(chǎng)的分割，這種人為市場(chǎng)分割顯然與世界經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢(shì)相違背，不利于世界資源的充分利用與世界經(jīng)濟(jì)的合作與發(fā)展，這些都與世界貿(mào)易的基本準(zhǔn)則——自由競爭貿(mào)易原則相違背。因此，對(duì)商標(biāo)權(quán)保護(hù)與貨物自由流動(dòng)的沖突，使商標(biāo)平行進(jìn)口處于一種兩難的境地之中。

五、我國對(duì)國際貿(mào)易自由化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)調(diào)的法律調(diào)整

我國《專利法》第11條規(guī)定，專利申請(qǐng)人被授予專利后，除法律另有規(guī)定外，專利權(quán)人有權(quán)阻止他人未經(jīng)專利權(quán)人許可，為生產(chǎn)經(jīng)營目的進(jìn)口其專利產(chǎn)品或者進(jìn)口依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品。這條規(guī)定賦予專利權(quán)人進(jìn)口權(quán)，排除了平行進(jìn)口，與各國通行做法是吻合的。我國2000年修訂《專利法》的第七章專利權(quán)的保護(hù)中第63條第1款第1項(xiàng)規(guī)定：專利權(quán)人制造、進(jìn)口或者經(jīng)專利權(quán)人許可而制造、進(jìn)口的專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品售出后，使用、許諾銷售或者銷售該產(chǎn)品的，不被視為侵犯專利權(quán)。從該規(guī)定的反面來看，未經(jīng)專利權(quán)人的許可而制造、進(jìn)口專利產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)視為侵犯專利權(quán)。這可以視為我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度當(dāng)中，對(duì)“平行進(jìn)口”的有關(guān)規(guī)定。但這是從反面來理解得出的結(jié)論，而實(shí)際上我國目前《專利法》對(duì)專利產(chǎn)品的“平行進(jìn)口”問題仍沒有作出明確的規(guī)定。2001年修訂《著作權(quán)法》雖然有許多變化，但是關(guān)于“平行進(jìn)口”的問題仍沒有作出明確的規(guī)定?！吨鳈?quán)法》第10條規(guī)定了著作權(quán)人享有的著作權(quán)所包括的人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的范圍，其中沒有關(guān)于進(jìn)口權(quán)的規(guī)定；《著作權(quán)法》第46條列舉的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任的侵權(quán)行為的表現(xiàn)形式中也沒有涉及到未經(jīng)著作權(quán)人許可進(jìn)口其作品的問題。因此，對(duì)于版權(quán)的“平行進(jìn)口”我國仍屬空白。2001年修訂《商標(biāo)法》也有一些重大變化，但亦沒有涉及到“平行進(jìn)口”的問題。

根據(jù)權(quán)衡平行進(jìn)口和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的兩方面因素，筆者認(rèn)為我國應(yīng)該總體上應(yīng)該許可平行進(jìn)口，主要在原因在于：⑴知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易是國際貿(mào)易的一個(gè)重要組成部分，它不可能有悖于國際貿(mào)易規(guī)則，更不能因?yàn)榻蛊叫羞M(jìn)口將其拒絕于貨物貿(mào)易之外，平行進(jìn)口符合國際貿(mào)易自由化的大勢(shì)。⑵中國由于總體上來講屬于低價(jià)位市場(chǎng)，允許平行進(jìn)口符合中國的貿(mào)易利益?？紤]到我們的綜合貿(mào)易量及國際上的發(fā)展趨勢(shì)，中國長時(shí)間相對(duì)于大多數(shù)國家仍是低價(jià)位市場(chǎng)，平行進(jìn)口合法化將使這種比較優(yōu)勢(shì)真正轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢(shì)。⑶作為技術(shù)引進(jìn)大國，允許平行進(jìn)口有利于提高技術(shù)引進(jìn)的效果由于科研力量相對(duì)薄弱，我國是個(gè)技術(shù)引進(jìn)大國。而我國的企業(yè)多屬于被許可方，他們希望通過引進(jìn)技術(shù)提高產(chǎn)品的國際競爭力。如果我國禁止平行進(jìn)口，就會(huì)使得中國企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)后進(jìn)行生產(chǎn)、銷售時(shí)產(chǎn)品面臨市場(chǎng)問題，無法實(shí)現(xiàn)引進(jìn)技術(shù)的初衷。⑷允許默認(rèn)許可的例外有利于引進(jìn)技術(shù)考慮到我國的技術(shù)水平狀況，在世界高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展和世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的飛速調(diào)整之際，我們應(yīng)強(qiáng)化自主專利權(quán)的發(fā)展。同時(shí)，在平行進(jìn)口合法的基礎(chǔ)上，允許專利權(quán)人與被許可人就產(chǎn)品的市場(chǎng)等作出例外的規(guī)定，以吸引國外技術(shù)可促進(jìn)中國創(chuàng)新技術(shù)水平的上升。

但在微觀領(lǐng)域，在總體上實(shí)行平行進(jìn)口的大前提下，應(yīng)該大力地發(fā)展商標(biāo)領(lǐng)域的平行進(jìn)口，而盡可能地限制但不禁止版權(quán)和專利權(quán)領(lǐng)域的平行進(jìn)口。主要原因在于：⑴商標(biāo)是一個(gè)企業(yè)與另一個(gè)企業(yè)區(qū)分的根本標(biāo)志，無論應(yīng)用于哪個(gè)國家都不應(yīng)該予以改變，應(yīng)該促進(jìn)商品的自由競爭，保護(hù)廣大消費(fèi)者的利益。運(yùn)用平行進(jìn)口，可以防止商標(biāo)權(quán)利人濫用自己的權(quán)利，促進(jìn)商品的自由流通，有利于保護(hù)消費(fèi)者的根本利益。同時(shí)，允許平行進(jìn)口并不會(huì)對(duì)國內(nèi)市場(chǎng)形成巨大的沖擊。⑵對(duì)專利的平行進(jìn)口和版權(quán)的平行進(jìn)口應(yīng)該限制一些，這樣可以保護(hù)國內(nèi)權(quán)利人或者其許可人的利益，既鼓勵(lì)了科學(xué)創(chuàng)新，豐富了人民的精神生活，又對(duì)打擊非法盜版和走私具有重要意義，也不必?fù)?dān)心完全禁止平行進(jìn)口而導(dǎo)致的不正當(dāng)競爭并產(chǎn)生壟斷，進(jìn)而損害廣大消費(fèi)者的利益。

[1]于吉辰、王愛華：《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定與我國對(duì)外貿(mào)易》，理論學(xué)刊2004年第8期，第56-57頁。

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篇4

[論文摘要]本文簡述了數(shù)字圖書館的概念和特征，對(duì)于數(shù)字圖書館建設(shè)中所涉及的識(shí)產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行探討，并給出了一fa些知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)策。

隨著時(shí)代的發(fā)展，人類已進(jìn)入了信息時(shí)代，數(shù)字圖書館的出現(xiàn)，使圖書館中原本局限的、孤立的散布于世界各地的文獻(xiàn)信息資源通過網(wǎng)絡(luò)匯集起來。由于數(shù)字圖書館建設(shè)進(jìn)程的加快，越來越多的非數(shù)字化信息都需要數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)化，而信息資源的數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)化使文獻(xiàn)載體、傳播方式、獲取手段等都發(fā)生了根本性的變化。這些變化也為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域帶來許多新的問題。為了促進(jìn)數(shù)字圖書館事業(yè)的發(fā)展，就必須科學(xué)地解決在數(shù)字圖書館建設(shè)中所面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，既要尋求法律保護(hù)，也要在圖書館與權(quán)利人之間建立利益平衡機(jī)制，最終實(shí)現(xiàn)教育公眾并滿足其對(duì)知識(shí)的渴求，達(dá)到服務(wù)人類的目標(biāo)。

一、數(shù)字圖書館的概念與特征

（一）數(shù)字圖書館的概念

數(shù)字圖書館是一個(gè)數(shù)字信息對(duì)象收藏，包括支持用戶進(jìn)行定位、檢索和獲取這些信息的服務(wù)，組織和表現(xiàn)這些對(duì)象的方法以及將這些對(duì)象提供給用戶的相關(guān)的信息技術(shù)。有別于傳統(tǒng)意義上的圖書館，數(shù)字圖書館將圖書資料數(shù)字化并加以儲(chǔ)存，依托網(wǎng)絡(luò)為讀者提供更加廣泛、便利、快捷的電子化信息服務(wù)，從而在相應(yīng)用戶群范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)資源共享。

理解了數(shù)字圖書館的概念有助于人們區(qū)分在數(shù)字環(huán)境下合理使用制度適用的主體要件。同時(shí)在一定程度上避免那些為適應(yīng)信息時(shí)代廣大公眾需求而提供信息化服務(wù)的組織無意的踏入法律雷區(qū)。此定義在法律適用上有著極其重要的意義。

（二）數(shù)字圖書館的特征

1．?dāng)?shù)字圖書館是一種先進(jìn)的、電子化的信息服務(wù)，它依托于網(wǎng)絡(luò)，是一個(gè)由網(wǎng)絡(luò)連接的分布式的圖書館群體,是網(wǎng)絡(luò)信息資源的一種新型管理模式。

2．?dāng)?shù)字圖書館有較高的信息更新速度。數(shù)字圖書館連接外部信息源以獲取、更新信息。

3．?dāng)?shù)字圖書館具有智能化、操作自動(dòng)化、對(duì)全文的檢索技術(shù)。用戶通過互聯(lián)網(wǎng)，利用信息語言對(duì)所要查詢的內(nèi)容進(jìn)行有效的識(shí)別、推理、定位，最終可以在數(shù)據(jù)庫中檢索到內(nèi)容相對(duì)全面、具有一致性的文獻(xiàn)信息。

二、數(shù)字圖書館所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題

（一）數(shù)字圖書館在資料采集過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題

數(shù)字圖書館優(yōu)于傳統(tǒng)圖書館的一個(gè)重要特征是信息資源的更新速度快。這一特征就要求必須有新的高質(zhì)量的信息資源源源不斷的加入其中,否則數(shù)字圖書館將會(huì)失去發(fā)展前景和意義。目前我國數(shù)字圖書館建設(shè)中的信息采集主體來源于喪失版權(quán)或版權(quán)問題已經(jīng)得到解決的圖書,比如古籍文獻(xiàn)、電子報(bào)刊等。由于信息資源需要及時(shí)更新，信息的采集必然不能局限于館藏資源，因此在采集與加工過程中必將涉及到眾多擁有版權(quán)的、以多種載體形式發(fā)行的作品,這些是在數(shù)字圖書館建設(shè)中首先引起的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。

（二）數(shù)字圖書館信息資源數(shù)字化的性質(zhì)問題

資源的數(shù)字化是指把各類信息,包括數(shù)字、文字、聲音、圖形、圖像等輸入計(jì)算機(jī)系統(tǒng)轉(zhuǎn)換成二進(jìn)制數(shù)字編碼的技術(shù)。這種對(duì)傳統(tǒng)資源的數(shù)字化實(shí)際上是人們?yōu)榱酥谱髋c原件相同或相近的復(fù)制件，并沒有改變?cè)鞅旧?。相?dāng)于通過計(jì)算機(jī)這個(gè)載體把傳統(tǒng)文獻(xiàn)的原有形式轉(zhuǎn)換成計(jì)算機(jī)可以識(shí)別的二進(jìn)制編碼形式。當(dāng)然，在轉(zhuǎn)化的過程中需要智力勞動(dòng)，但這種智力勞動(dòng)并沒有改變?cè)鞯膬?nèi)容或進(jìn)行某種程度上的創(chuàng)新，對(duì)原作內(nèi)容不產(chǎn)生影響，所以傳統(tǒng)文獻(xiàn)數(shù)字化行為是一種復(fù)制行為。這就涉及到了復(fù)制權(quán)，屬于《著作權(quán)法》調(diào)整范疇，圖書館在將館藏作品進(jìn)行數(shù)字化時(shí)，必須依法復(fù)制、依法使用，否則就會(huì)發(fā)生侵權(quán)行為。

（三）數(shù)字圖書館的信息資源傳輸與資源共享的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題

數(shù)字圖書館的一個(gè)很重要的特征是將數(shù)字化后的信息通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)來進(jìn)行傳播、擴(kuò)散、廣泛地為用戶所利用。這也是建設(shè)數(shù)字圖書館的目的?；ヂ?lián)網(wǎng)使數(shù)字作品的傳播跨越了空間和時(shí)間。我們很難確定使用者使用了哪些資源，更無法得知用戶是否將該資源進(jìn)行傳播。如此才難以對(duì)侵權(quán)行為加以有效控制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和信息的傳播利用之間的矛盾愈加突出。

（四）數(shù)字環(huán)境下的合理使用問題

合理使用制度是在特定條件下，法律允許他人自由使用著作權(quán)作品而不必征得著作權(quán)人的同意，也不必向著作權(quán)人支付報(bào)酬，只需要指明作者的姓名和作品的名稱出處，但不得侵犯著作權(quán)人享有的其他權(quán)利的著作權(quán)權(quán)利限制制度。它是平衡著作權(quán)人和作品使用人之間利益的制度，是信息與知識(shí)傳播自由的一個(gè)法律保障，公民有信息采集和獲知權(quán)利，這是憲法賦予的權(quán)利，數(shù)字圖書館在建設(shè)過程中必須明確合理使用的范圍及判斷標(biāo)準(zhǔn)，以防止侵權(quán)行為的發(fā)生。三、對(duì)數(shù)字圖書館所涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的對(duì)策

（一）配備專業(yè)隊(duì)伍，建立專門統(tǒng)一管理機(jī)構(gòu)

數(shù)字圖書館的建設(shè)和發(fā)展離不開高素質(zhì)人才。在圖書館行業(yè)內(nèi)要建立一個(gè)具有精通網(wǎng)絡(luò)管理又熟悉圖書館業(yè)務(wù)的復(fù)合性人才的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)通過調(diào)查研究和科學(xué)理論的指導(dǎo)，制訂出一個(gè)符合時(shí)展要求，又適用于中國國情，具有中國特色的數(shù)字圖書館建設(shè)方案和目標(biāo)，以此來指導(dǎo)我國數(shù)字圖書館的建設(shè)工作。

（二）充分利用合理使用原則，協(xié)調(diào)權(quán)利人之間的權(quán)益關(guān)系

對(duì)于用戶在互聯(lián)網(wǎng)中對(duì)信息資源的存取頻繁，沒有限制這個(gè)問題，圖書館應(yīng)當(dāng)做出相應(yīng)的措施來限制部分文獻(xiàn)的使用。對(duì)于某些不受合理使用原則保護(hù)的文獻(xiàn)資料，圖書館應(yīng)該禁止提供服務(wù)。數(shù)字圖書館針對(duì)不同的用戶提供不同的服務(wù)，對(duì)于個(gè)人學(xué)習(xí)以及科研的需要，屬合理使用的可以自由瀏覽和使用，版權(quán)人聲明不準(zhǔn)使用的除外。

（三）加強(qiáng)立法、普法力度，為數(shù)字圖書館建設(shè)提供法律保護(hù)

我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度尚處于初創(chuàng)階段，相關(guān)的法律保護(hù)也不完善，這要求我國立法部門借鑒其他國家的立法經(jīng)驗(yàn)，以我國現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度為基礎(chǔ)，結(jié)合我國國情，建立具有中國特色的有關(guān)數(shù)字圖書館的法律體系。在立法中確認(rèn)圖書館的社會(huì)服務(wù)公益性及其符合數(shù)字時(shí)展需要的法律地位，并給予一定的特權(quán)。

（四）采用先進(jìn)計(jì)算機(jī)技術(shù)，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

對(duì)于數(shù)字圖書館的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，除了建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)法外,還應(yīng)從計(jì)算機(jī)這個(gè)載體入手，通過先進(jìn)的計(jì)算機(jī)技術(shù),有效地防止各種盜版與非法復(fù)制行為的發(fā)生。除了通過設(shè)置防火墻來保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)以外，還有數(shù)據(jù)加密技術(shù)、數(shù)字水印技術(shù)、信息確認(rèn)技術(shù)、智能技術(shù)等等。可以利用這些專業(yè)技術(shù)保證在網(wǎng)上瀏覽到信息資料，但不能下載和打印，在為用戶提供信息服務(wù)的同時(shí)從有效的維護(hù)了權(quán)利人的權(quán)益，保障數(shù)字圖書館的建設(shè)與實(shí)施。

四、結(jié)語

數(shù)字化信息技術(shù)發(fā)展到今天，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)密不可分，兩者之間相輔相成，互促互進(jìn)，共同發(fā)展。數(shù)字化圖書館的開發(fā)和利用是信息時(shí)展的客觀需要和必然產(chǎn)物。只有在法律允許的范圍內(nèi)，按照合理使用的基本制度，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)，平衡權(quán)利人之間的利益關(guān)系，維護(hù)公共利益，才能使數(shù)字圖書館的事業(yè)健康、有序的發(fā)展，以達(dá)到更好地為公眾服務(wù)的目的。

參考文獻(xiàn)

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篇5

論文關(guān)鍵詞：中小企業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保護(hù)

 

知識(shí)產(chǎn)權(quán)，指“權(quán)利人對(duì)其所創(chuàng)作的智力勞動(dòng)成果所享有的專有權(quán)利”，一般只在有限時(shí)間期內(nèi)有效。各種智力創(chuàng)造比如發(fā)明、文學(xué)和藝術(shù)作品，以及在商業(yè)中使用的標(biāo)志、名稱、圖像以及外觀設(shè)計(jì)，都可被認(rèn)為是某一個(gè)人或組織所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。自從我國加入世貿(mào)組織，企業(yè)逐步參與國際市場(chǎng)競爭，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)顯得更加重要。[1]但是，隨著改革開放的不斷深入和經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展現(xiàn)代企業(yè)管理論文，入世這些年來我國因知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)而出現(xiàn)的各類問題層出不窮，致使我國在國際貿(mào)易中吃了不少的虧。

中小企業(yè)作為市場(chǎng)主體中相對(duì)活躍的部分，只有不斷地研制擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占性占領(lǐng)市場(chǎng)，才能在激烈的國際競爭中取得優(yōu)勢(shì)，站穩(wěn)腳跟，并謀求更大的發(fā)展cssci期刊目錄。因此，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)洪流的沖擊下知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已刻不容緩，中小企業(yè)中加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)更應(yīng)該成為我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的重點(diǎn)。

一、中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀

1．研發(fā)數(shù)量少

許多中小企業(yè)不愿花費(fèi)較大的資金來培育和發(fā)展具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，因此不得不付出高額的專利使用費(fèi)，并在市場(chǎng)競爭中喪失先機(jī)。目前，我國中小企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面較少擁有自己的專利產(chǎn)品和技術(shù)。統(tǒng)計(jì)顯示，建國以來我國生產(chǎn)的西藥有3 000多種，而其中99%是仿制；農(nóng)藥146個(gè)品種，仿制率達(dá)95%；精細(xì)化工3500個(gè)品種，仿制或低檔產(chǎn)品占97%。[2]根據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示現(xiàn)代企業(yè)管理論文，截止2007年11月，在中國境內(nèi)申請(qǐng)的發(fā)明專利中，專利申請(qǐng)地址來自于日本的有204723條，美國為136875條，而地址為中國的發(fā)明專利僅有17466條，根據(jù)權(quán)威部門估計(jì)，每年“中國制造”為專利技術(shù)支付的費(fèi)用大約占出廠價(jià)的25%——30%。[3]可見，我國中小企業(yè)的專利技術(shù)研發(fā)數(shù)量太少，而隨著全球經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，其競爭也越顯慘烈，很多中小企業(yè)，特別是缺乏專利產(chǎn)品和技術(shù)的企業(yè)，更是在經(jīng)濟(jì)競爭中難以立足。

2．研發(fā)質(zhì)量低

中小企業(yè)要想在競爭中立于不敗之地，除了需要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)意識(shí)之外，還需要側(cè)重核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)的研發(fā)，即注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量。根據(jù)2006年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的統(tǒng)計(jì)，我國國內(nèi)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)僅為萬分之三現(xiàn)代企業(yè)管理論文，99%的企業(yè)沒有申請(qǐng)專利，60%的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)。2004年，我國的專利技術(shù)申請(qǐng)為13萬件，有一半來自跨國公司。從專利的構(gòu)成看，中國申請(qǐng)的100件專利中，只有18件是發(fā)明專利；而國外企業(yè)申請(qǐng)的100件專利中，有86件是技術(shù)含量較高的發(fā)明專利cssci期刊目錄。[3]從這一數(shù)據(jù)我們可以看出，中國的中小企業(yè)不僅在專利技術(shù)發(fā)明的數(shù)量上較少，而且質(zhì)量較低，這很大程度上削弱了其在國際市場(chǎng)上的競爭地位。

二、中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的問題

1． 內(nèi)在因素

目前，許多的中小企業(yè)雖然研發(fā)了新的產(chǎn)品和技術(shù)，但是不能迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。有些中小企業(yè)自身缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，沒有及時(shí)創(chuàng)立自己的品牌和產(chǎn)品，而讓他人搶先申請(qǐng)了專利和注冊(cè)商標(biāo)，從而喪失了專有使用權(quán)。另一方面，一些中小企業(yè)雖然對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)較強(qiáng)，但是缺乏專業(yè)的人才、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)專業(yè)機(jī)制也不健全。以美國的337調(diào)查為例現(xiàn)代企業(yè)管理論文，2002年——2006年，在涉及我國出口產(chǎn)品的46起337調(diào)查中，有14件案件我國企業(yè)未應(yīng)訴，未應(yīng)訴案件約占全部案件的1/3。一些337調(diào)查案的原告方利用我國企業(yè)付不起訴訟費(fèi)和搭便車的心理，刻意選擇那些可能不愿應(yīng)訴的小企業(yè)作為列名被告，以侵犯其核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)為由，向ITC尋求普遍排除令的保護(hù)，從而直接打擊我國整個(gè)行業(yè)的利益，甚至不得不退出美國市場(chǎng)。[4]可見，中小企業(yè)不做好自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的防護(hù)工作，不未雨綢繆，必然會(huì)在遇到實(shí)際問題中吃虧。

2．外在因素

第一，政策法律、法規(guī)不完善

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于法定的權(quán)利，它不僅表現(xiàn)為權(quán)利內(nèi)容法定，而且還表現(xiàn)為獲取和行使權(quán)利的方式法定，因此，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理工作也必須具有相應(yīng)的規(guī)范性。但是現(xiàn)代企業(yè)管理論文，目前我國對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的政策法規(guī)還并不完善，沒有詳盡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例、專利申請(qǐng)審查制度、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申報(bào)與審查制度、科技成果登記制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資管理制度、商業(yè)秘密保護(hù)制度、研究開發(fā)項(xiàng)目登記與定期審查制度等。[5]這就使得中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作難以規(guī)范，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作陷入混亂cssci期刊目錄。

第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)尚不完善

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、評(píng)估、確認(rèn)等工作較為復(fù)雜，對(duì)于一般的中小企業(yè)人員而言，由于信息不足，往往需要專業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)處理。但是，目前高質(zhì)量、體系完善的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)較少。而高質(zhì)量的服務(wù)機(jī)構(gòu)收費(fèi)較高，也超過了一般中小企業(yè)的承受能力，因此許多中小企業(yè)不得不選擇資質(zhì)較差、收費(fèi)較低的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，這會(huì)在一定程度上加劇中小企業(yè)與大型企業(yè)的實(shí)力差距，不利于中小企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。

第三，內(nèi)部控制不足、實(shí)施效率較低

目前一些中小企業(yè)也關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作，并設(shè)立的專門的人員和機(jī)構(gòu)處理相關(guān)事務(wù)，而國家對(duì)于高新技術(shù)的中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)和保護(hù)給予了較多的優(yōu)惠，也頒布了一些相應(yīng)的優(yōu)惠政策。但是因?yàn)槿狈^好的內(nèi)部控制管理，雖然目標(biāo)在制定之初是有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)代企業(yè)管理論文，但是在實(shí)施過程中卻發(fā)生了偏離，從而導(dǎo)致中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)陷入僵局。

三、加強(qiáng)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的措施

1．提高中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)自我保護(hù)意識(shí)和能力

中小企業(yè)要明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)在其自身發(fā)展中的重要作用，樹立知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)和保護(hù)意識(shí)。根據(jù)自身的實(shí)際情況建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)、申請(qǐng)和保護(hù)專門機(jī)構(gòu)，并培訓(xùn)專業(yè)的人才從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作。建立一套與政府、行業(yè)協(xié)會(huì)、中介組織相協(xié)調(diào)，成熟有效的糾紛風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和處理機(jī)制，從而確保中小企業(yè)在面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中能夠從容面對(duì)。

2．不斷完善國家政策法律、法規(guī)制度

政府部門應(yīng)該意識(shí)到中小企業(yè)在國家經(jīng)濟(jì)中的重要地位，要從戰(zhàn)略上對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行重視,要給予那些具有一定規(guī)模的中小企業(yè)的技術(shù)中心提供資金、人才、信息和研究項(xiàng)目等更多的支持，扶持具有較強(qiáng)研發(fā)能力的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中心，使其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭奪戰(zhàn)中獲取有利的優(yōu)勢(shì)。并不斷總結(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的經(jīng)驗(yàn)，參照國外發(fā)達(dá)國家較成熟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，結(jié)合國情，制定一套符合我國國情的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度cssci期刊目錄。鼓勵(lì)中小企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的自主創(chuàng)新，并進(jìn)行相應(yīng)合理的政策扶持。

3．完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

鼓勵(lì)專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的建立，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的規(guī)章流程，強(qiáng)化中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息服務(wù)意識(shí)，并進(jìn)行合理的人員配置。政府機(jī)構(gòu)也應(yīng)規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的中小企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)管理論文，可以給予適當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼，以鼓勵(lì)中小企業(yè)可以接受高質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)，確保申請(qǐng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的中小企業(yè)都能夠得到有效保護(hù)。

4．建立內(nèi)部控制工作

對(duì)于中小企業(yè)本身，政府從事中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)部門，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)都應(yīng)該建立適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制機(jī)制。根據(jù)各主體的復(fù)雜程度建立相應(yīng)的完整的內(nèi)部控制機(jī)制，通過事前、事中和事后的全過程控制和相互牽制作用，防止個(gè)別人員出現(xiàn)操作風(fēng)險(xiǎn)，保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)目標(biāo)實(shí)施的合理性和有效性。此外各部門之間、人員之間應(yīng)相互配合，各崗位和環(huán)節(jié)都應(yīng)協(xié)調(diào)同步，各項(xiàng)業(yè)務(wù)程序和辦理手續(xù)需要緊密銜接，從而避免扯皮和脫節(jié)現(xiàn)象，減少矛盾和內(nèi)耗，以保知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的高效性和連續(xù)性。

參考文獻(xiàn)：

[1]蘇元機(jī).論中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)及保護(hù)意識(shí)的增強(qiáng)[J].中小企業(yè)管理與科技(上旬刊),2010(1):44.

[2]朱婀丹.我國中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式選擇[J].陜西科技,

2006(2):24-25.

篇6

篇幅不長，現(xiàn)譯文如下：“宋國有一善于調(diào)制不皸手藥物的人家，世世代代以漂洗絲絮為職業(yè)。有個(gè)游客聽說了這件事，愿意用百金的高價(jià)收買他的藥方。全家人聚集在一起商量：‘我們世世代代在河水里漂洗絲絮，所得不過數(shù)金，如今一下子就可賣得百金。還是把藥方賣給他吧。’游客得到藥方，來游說吳王。正巧越國發(fā)難，吳王派他統(tǒng)率部隊(duì)，冬天跟越軍在水上交戰(zhàn)，大敗越軍，吳王劃割土地封賞他。能使手不皸裂，藥方是同樣的，有的人用它來獲得封賞，有的人卻只能靠它在水中漂洗絲絮，這是使用的方法不同?！?/p>

這恐怕是中國最早的一個(gè)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案例了。講完故事，莊子沒有忘記加上自己的看法——同樣的藥方，僅僅是不同的人，不同的使用方法，使得通過藥方所得到的財(cái)富也不相同。在感嘆我們祖先睿智的哲學(xué)思想的同時(shí)，我們?cè)俅螐墓湃四抢矬w會(huì)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)一詞英文表達(dá)是“Intellectualproperty”，我國譯作“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”。

鄭成思先生給出的定義是：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)指的是人們可以就其智力創(chuàng)造的成果依法享有的專利權(quán)利”。國內(nèi)多數(shù)學(xué)者也將知識(shí)產(chǎn)權(quán)定性為“一種依法享有的民事權(quán)利”，但也有學(xué)者認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)，更是一種商業(yè)手段。筆者更傾向于后者。

擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是擁有一種財(cái)產(chǎn)，一種財(cái)富，一種可以讓自己長足發(fā)展，在市場(chǎng)競爭中始終立于不敗之地的商業(yè)手段。有人說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要特征。當(dāng)前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性日益突出，并與貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易一起，構(gòu)成世界貿(mào)易組織（WTO）的三大支柱。此話不假，據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計(jì)資料，各國之間通過以專利技術(shù)為主的許可貿(mào)易方式成交的貿(mào)易額，1965年為20億美元，1975年為110億美元，1985年為500億美元，到1995年，進(jìn)一步增加到2500億美元。技術(shù)貿(mào)易增長速度大大超過了同期一般商品貿(mào)易的增長速度。在一些國家的對(duì)外貿(mào)易中，專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易所占的比例越來越高。以美國為例，20世紀(jì)50年代，其出口商品對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的依賴度僅為10%，90年代這一數(shù)字迅速上升到50%，現(xiàn)在已經(jīng)達(dá)到65%。1999年，美國對(duì)外貿(mào)易逆差為2676億美元，但其知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易不僅有250億美元的順差，而且出口額還超過了飛機(jī)等傳統(tǒng)出口產(chǎn)品，達(dá)到了370億美元。

很多發(fā)達(dá)國家的企業(yè)，特別是跨國公司利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一商業(yè)手段熟練運(yùn)用于商業(yè)競爭當(dāng)中?！鞍准曳劢z”商標(biāo)在歐盟地區(qū)和德國，被白家食品在德國的三個(gè)商之一歐凱公司搶注。此前，歐凱還在歐盟或德國搶注了國內(nèi)幾家著名食品企業(yè)的商標(biāo)，包括北京“王致和”、安徽“恰恰”、貴州“老干媽”、河北“今麥郎”、四川“郫縣豆瓣”，中國馳名商標(biāo)“海信”在德國遭到博世—西門子公司搶注……太多的案例，太多的教訓(xùn)警示我們——知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)必須高度重視。正如王瑜律師所說：“當(dāng)我們的著名企業(yè)正豪言國際化時(shí)，卻發(fā)現(xiàn)自己的產(chǎn)品無法進(jìn)入國際市場(chǎng)，他們的商標(biāo)已經(jīng)被搶注；當(dāng)我們DVD制造業(yè)為占到世界分額多少百分額而喜悅時(shí)，突然有人找上門來收錢，說我們侵犯了他們的專利，結(jié)果我們的企業(yè)卻在為他人做嫁衣裳。將你的商標(biāo)注而不用，微小的注冊(cè)費(fèi)用，卻可以將你阻止在這個(gè)市場(chǎng)之外，輕而易舉地排斥了你這個(gè)競爭對(duì)手。先讓你使用他們的專利技術(shù)，等你長大了，再來收拾你，這種‘放水養(yǎng)魚’的策略，正大肆將我國的企業(yè)依靠低廉的人工費(fèi)而辛苦積攢的利潤收為其囊中……”。

近年來，中國人越來越重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。很多專家學(xué)者都作出巨大的貢獻(xiàn)，我國政府更是把知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作提高到了戰(zhàn)略高度，這也使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法工作取得進(jìn)展，相關(guān)制度日臻完善。在法律上，我國對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵犯的打擊是嚴(yán)厲的，然而盡管如此，在巨大經(jīng)濟(jì)利益的誘惑下，侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象還是屢屢發(fā)生。這也從反面證明了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)屬性。

篇7

[關(guān)鍵詞]知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際投資投資法

一、識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在國際投資中的地位和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的必要性分析

在技術(shù)、信息、交通和通訊迅猛發(fā)展的今天，在全球經(jīng)濟(jì)一體化已成為不可扭轉(zhuǎn)的世界里，誰擁有知識(shí)，誰就擁有一切，哪個(gè)公司擁有最先進(jìn)的技術(shù)，該公司就是最具競爭力的公司，哪個(gè)國家能夠擁有最前沿的技術(shù)，該國就是最具國際競爭力的國家。借助國際投資謀求技術(shù)壟斷和運(yùn)用技術(shù)壟斷進(jìn)而加強(qiáng)和維護(hù)競爭優(yōu)勢(shì)，已經(jīng)成為跨國公司全球競爭的重要策略。在發(fā)達(dá)國家已經(jīng)率先進(jìn)入后工業(yè)化階段的情況下，技術(shù)成為獲得壟斷、維護(hù)壟斷、打破國外壟斷、取得國外壟斷的最重要的條件。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在當(dāng)今發(fā)達(dá)國家對(duì)外投資中就處于極端重要的地位。

中國知名國際投資法學(xué)者余勁松教授在論及國際投資與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系時(shí)曾精辟地指出："國際投資與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有密切聯(lián)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)是可以用于投資的，若未作為投資，則可通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式獲得。無論海外投資企業(yè)是通過何種方式獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)都是一個(gè)非常重要的問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力也可被看作是一種貿(mào)易壁壘和投資壁壘。有些公司投入了大量資金開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品，若對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏有力的保護(hù)，其技術(shù)就有被競爭者自由和無償取得的風(fēng)險(xiǎn)，它們當(dāng)然也就不愿意前往投資了。對(duì)于外國投資者，特別是高新技術(shù)生產(chǎn)者來說，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)，無疑有助于其進(jìn)入他國市場(chǎng)并防止他國低成本地復(fù)制出口。所以，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)也有助于保護(hù)國際投資，促進(jìn)國際投資的發(fā)展。"[1]（P329-330）

從跨國公司角度來看，一個(gè)跨國公司越是有能力開發(fā)新技術(shù)，就越是有能力向海外開發(fā)新市場(chǎng)和占領(lǐng)新市場(chǎng)；越是有能力通過含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)投資海外，就越是有能力取得國際壟斷地位，這是一個(gè)良性循環(huán)的投資——競爭——投資模式?？梢哉f，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，對(duì)外投資的產(chǎn)業(yè)選擇將主要表現(xiàn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和資本密集型產(chǎn)業(yè)投資，知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資在未來國際投資競爭中將占據(jù)主導(dǎo)地位。

從國家經(jīng)濟(jì)競爭的角度來看，對(duì)于發(fā)達(dá)國家來說，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和競爭優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)變，在全球經(jīng)濟(jì)競爭中，發(fā)達(dá)國家漸漸失去了在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型服務(wù)方面的競爭優(yōu)勢(shì)，它們所保有和仍在不斷加強(qiáng)的是高技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)方面的競爭優(yōu)勢(shì)①，這種優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮和保持乃至加強(qiáng)，離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)②。過去幾十年來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的假冒和盜用已經(jīng)給發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)帶來嚴(yán)重影響。僅以美國為例，商業(yè)性仿冒、版權(quán)和工業(yè)設(shè)計(jì)的侵權(quán)和其他的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的狂潮已經(jīng)嚴(yán)重影響了美國在發(fā)明創(chuàng)造方面的比較優(yōu)勢(shì)[2]（P368）.根據(jù)美國國際貿(mào)易委員會(huì)的調(diào)查，僅在1986年，美國產(chǎn)業(yè)在全球范圍內(nèi)因各種類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為而蒙受的損失就在430億美元到610億美元之間，而其中通過平行進(jìn)口渠道造成的損失就高達(dá)100億美元[3]（P309）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)往往會(huì)使投資者通過直接投資形成的諸如避免關(guān)稅障礙、降低生產(chǎn)成本、直接占領(lǐng)海外市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)在瞬息間蕩然無存。對(duì)于高新技術(shù)投資，情況尤為嚴(yán)重，因?yàn)檫@些產(chǎn)品的一個(gè)致命弱點(diǎn)就是可以被輕易地仿制和假冒。舉例而言，集成電路布圖設(shè)計(jì)是一種被掩膜的三維立體集成電路原件布局圖，其設(shè)計(jì)極其復(fù)雜，投資巨大，但這種布圖設(shè)計(jì)卻可以輕易地通過拍照等手段復(fù)制。由于高新技術(shù)產(chǎn)品的研究開發(fā)費(fèi)用高昂，在產(chǎn)品成本中所占比例越來越高，使跨國投資者在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不高的國家投資面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)?，這些投資在東道國形成成品進(jìn)入東道國當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)時(shí)，雖然沒有關(guān)稅阻撓，有東道國各種稅收優(yōu)惠和政策扶持，從而使產(chǎn)品在東道國的生產(chǎn)成本低于在母國的生產(chǎn)成本，但是，作為高新技術(shù)產(chǎn)品，產(chǎn)品的研制開發(fā)費(fèi)用不會(huì)降低多少，而且還面臨著培訓(xùn)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)人員和熟練工人的負(fù)擔(dān)、適應(yīng)當(dāng)?shù)叵M(fèi)者需求等許多新的困難，因此，實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)投資的高利潤并非易事。但是，一旦產(chǎn)品被低成本仿造而又不能依靠強(qiáng)有力的當(dāng)?shù)刂R(shí)產(chǎn)權(quán)立法加以制止和制裁，投資者的產(chǎn)品不但難以進(jìn)入東道國以外的海外市場(chǎng)，就是東道國當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)也難以保住。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資保護(hù)在資本輸入國外資法中的地位

資本輸入國為保護(hù)和管理外國投資，通常制定一些關(guān)于外資的法律，對(duì)于外資的準(zhǔn)入及投向、外國投資者及外國投資企業(yè)的法律地位、稅收及優(yōu)惠、原本及利潤等合法收入的匯出、征用、國有化及補(bǔ)償、企業(yè)自的保障及投資爭議的解決等作出規(guī)定。這些法律往往被稱為外資法。廣義的外資法除了專門的外資法以外，還包括相關(guān)法律法規(guī)中有關(guān)外國投資的規(guī)定，如外匯管理法、涉外稅法、專利法、商標(biāo)法、合同法、海關(guān)法、民法、商法、公司法、反托拉斯法等。因此，各國對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的保護(hù)，不僅要借助專門的外資法，還要借助于一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專向性立法以及與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)的其他立法，有的甚至可以上升到憲法保護(hù)的高度。

為保護(hù)外資和提供更好的投資環(huán)境，有的國家在憲法中對(duì)外資和外國投資者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利作出了專門規(guī)定。例如在中國，作為第一層次的立法規(guī)范，中國憲法規(guī)定了利用外資舉辦企業(yè)的形式，并規(guī)定外國投資和外國投資者的合法權(quán)益受中國法律的保護(hù)，從而從根本上肯定了對(duì)外商投資企業(yè)的法律保護(hù)。應(yīng)該說，憲法保護(hù)的外國投資和外國投資者的"合法利益"，包括外國投資和外國投資者的所有形式的財(cái)產(chǎn)權(quán)，而不僅僅是那些現(xiàn)金資產(chǎn)和有形財(cái)產(chǎn)。

各國專門的外資立法，通常包括對(duì)外國資本構(gòu)成（即外國投資的出資方式）的專門規(guī)定，往往對(duì)外國資本形式做廣義的理解。為各國外資法保護(hù)和管制的外資形式，通常同時(shí)包括現(xiàn)金、有形資產(chǎn)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)。各國外資法上保護(hù)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，是一個(gè)范圍廣泛的概念，包括了專利發(fā)明、外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型設(shè)計(jì)、商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)等各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)形態(tài)。各國外資法上保護(hù)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，是一個(gè)范圍廣泛的概念，包括了專利發(fā)明、外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型設(shè)計(jì)、商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)等各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)形態(tài)。不少國家的外資法還有關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的各種管理性規(guī)定，涉及工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)作為出資的條件、工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)作為出資的權(quán)利擔(dān)保、工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)作為出資的作價(jià)等法律問題，從而為外國投資者以知識(shí)產(chǎn)權(quán)方式投資創(chuàng)造了一個(gè)權(quán)利得以保障、權(quán)利的行使有明確引導(dǎo)的法律環(huán)境。

從各國外資政策的制定和外資法對(duì)外資投向的引導(dǎo)角度來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也是一個(gè)非常重要的考慮因素。在發(fā)達(dá)國家，雖然有些國家政府幾乎不指明重點(diǎn)投資領(lǐng)域，或在把投資引向特定領(lǐng)域方面幾乎不進(jìn)行任何干預(yù)，而讓市場(chǎng)力量有較大的自由來決定投資的性質(zhì)與程度，但有些國家政府在指導(dǎo)外國投資方面起著重要的作用。例如在日本，政府就對(duì)工業(yè)增長作長遠(yuǎn)規(guī)劃，注意有系統(tǒng)地削減被認(rèn)定是衰落的工業(yè)部門的生產(chǎn)能力，而把長遠(yuǎn)規(guī)劃和支持集中在新興的或在將來會(huì)具有較高增長和競爭潛力的領(lǐng)域。在法國，政府的工業(yè)政策重視把工業(yè)發(fā)展引到高級(jí)技術(shù)部門，支持發(fā)展諸如微電子產(chǎn)品、生物部門和宇航等尖端技術(shù)領(lǐng)域[1]（P185-186）.這些高新技術(shù)領(lǐng)域，外資對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的要求較高，因而，產(chǎn)業(yè)政策必須得到投資政策的配合，而投資政策和投資立法就必然要注重對(duì)外資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

外資知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，僅僅依靠專門性外資法的簡單規(guī)定是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，各種專門性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國內(nèi)立法在外資知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面發(fā)揮著非常重要的作用。外國投資者在東道國設(shè)立當(dāng)?shù)胤ㄈ?，不論是銷售產(chǎn)品，抑或正式設(shè)廠進(jìn)行制造、銷售產(chǎn)品，都須受到以保護(hù)專利權(quán)為代表的專利權(quán)法、商標(biāo)法、著作權(quán)法等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法的制約。具體地講，外國投資者必須掌握及了解其所進(jìn)入的各國工業(yè)產(chǎn)權(quán)制度及著作權(quán)制度的基本概況及其立法原則，這是確立項(xiàng)目抉擇的前提之一[4]（P133）。反過來看，只有一國擁有高度發(fā)達(dá)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國內(nèi)立法體系，具備高度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法透明度和完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法制度，才能創(chuàng)造一個(gè)對(duì)外資，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資具有強(qiáng)烈吸引力的投資環(huán)境。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資保護(hù)在資本輸出國國內(nèi)立法中的表現(xiàn)

作為主要資本輸出國的發(fā)達(dá)國家，一直積極支持本國擁有高新技術(shù)、良好商譽(yù)、馳名商標(biāo)和技術(shù)秘密的跨國公司通過國際投資占領(lǐng)國際市場(chǎng)、謀求超額壟斷利潤。在發(fā)達(dá)國家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的呼聲向來很高。以美國為例，該國甚至將促成其他國家對(duì)美國投資者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)作為一項(xiàng)重要的外交政策。美國在許多公開的和官方的場(chǎng)所明確強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)美國經(jīng)濟(jì)和整個(gè)國際貿(mào)易和國際投資體系的重要性。早在80年代中期，美國官方就曾經(jīng)強(qiáng)調(diào)指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正"迅速成為一個(gè)在本10年和未來的最重要的國際貿(mào)易和國際投資中的問題。"[5]自此，美國就一貫強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一個(gè)貿(mào)易問題和投資問題。也正是基于此種理念，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力就不僅被美國視為是一種傳統(tǒng)觀念中的對(duì)文化、科學(xué)技術(shù)財(cái)產(chǎn)的侵犯，而且應(yīng)被視為貿(mào)易壁壘和投資壁壘。這種觀念的形成和逐步被發(fā)達(dá)國家接受，也為將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題納入GATT多邊談判范疇奠定了理論基礎(chǔ)，因?yàn)閲H社會(huì)一直認(rèn)為GATT是只解決貿(mào)易問題的。

為維護(hù)本國作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者的跨國投資者的利益，發(fā)達(dá)國家往往運(yùn)用自身強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)力量和政治影響，不斷對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)"不力"的國家施加壓力，對(duì)發(fā)展中國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平提出更高要求，甚至不惜動(dòng)用經(jīng)濟(jì)制裁和報(bào)復(fù)的手段。雖然發(fā)達(dá)國家不能直接干預(yù)發(fā)展中國家的外資立法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，但迂回地通過貿(mào)易制裁和報(bào)復(fù)的手段，的確加大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較差的國家的壓力，間接地促進(jìn)和加快了這些國家在外資立法中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款的訂立和改進(jìn)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門立法的形成。

美國是通過國內(nèi)貿(mào)易立法敦促外國加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的典型國家。美國1988年綜合貿(mào)易與競爭法增加了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款，該法增加的作為1974年貿(mào)易法的第182節(jié)（美國法典第19篇第2242節(jié)），就是人們通常所稱的特殊301條款③。該款對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和市場(chǎng)準(zhǔn)入的重點(diǎn)國家（即所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的國家）作出了專門規(guī)定。特殊301條款規(guī)定，在美國貿(mào)易代表應(yīng)確定對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒絕提供充分有效保護(hù)的國家、對(duì)依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的美國人拒絕提供公平公正的市場(chǎng)準(zhǔn)入的國家以及從上述國家中確定重點(diǎn)國家，貿(mào)易代表還可采取相應(yīng)的制裁措施。

美國的上述立法，在現(xiàn)實(shí)生活中的確產(chǎn)生了一些重要影響，雖然這種做法遭到其他國家的激烈反對(duì)，也往往造成美國與其他國家之間的經(jīng)濟(jì)糾紛與摩擦。以中美貿(mào)易摩擦為例，從1989年以來，美國數(shù)次對(duì)中國運(yùn)用301條款，使我國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面作出了重大妥協(xié)。1989年，美國貿(mào)易代表將中國列入知識(shí)產(chǎn)權(quán)重點(diǎn)觀察國家名單。1991年，美國貿(mào)易代表宣布將中國從重點(diǎn)觀察國升至重點(diǎn)國家名單，并威脅進(jìn)行單方面貿(mào)易報(bào)復(fù)，雙方談判的結(jié)果是，中國承諾：加入伯爾尼公約和日內(nèi)瓦公約、修改專利法和著作權(quán)、頒布有關(guān)反不正當(dāng)競爭的法律。1994年，美國再次將中國列入知識(shí)產(chǎn)權(quán)重點(diǎn)國家名單開始調(diào)查，經(jīng)過近6個(gè)月的調(diào)查，美國貿(mào)易代表宣稱中國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的作法妨礙或限制了美國商業(yè)，宣布將對(duì)中國進(jìn)行貿(mào)易報(bào)復(fù)，雙方對(duì)峙的結(jié)果是，1995年2月達(dá)成中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議，避免了一場(chǎng)重大的貿(mào)易戰(zhàn)[6]（P410-411）。值得注意的是，最近三年中國沒有被放進(jìn)特別301條款中觀察，有人因此認(rèn)為中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，美國已經(jīng)滿意了，所以不放在特別301條款中觀察了，但中國著名知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)者鄭成思教授曾警告指出，情況并非如此！美國在1996年以后，又出臺(tái)了一個(gè)特別306條款，中國是在特別306條款里的觀察對(duì)象。特別301條款規(guī)定，已經(jīng)與美國達(dá)成協(xié)議的國家和地區(qū)，如果沒有執(zhí)行協(xié)議，美國就不用按特別301條款的規(guī)定，要多少天的觀察期，多少天的磋商期，而是馬上就可以制裁，實(shí)際上比特別301條款還要來得快[7]。

美國綜合貿(mào)易與競爭法別301條款的目的在于提高外國知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平，似乎與國際投資沒有關(guān)聯(lián)，但筆者認(rèn)為，雖然我們反對(duì)借助經(jīng)濟(jì)勢(shì)力濫用單邊貿(mào)易報(bào)復(fù)的作法，反對(duì)將一國國內(nèi)立法標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)加于其他國家的霸權(quán)行徑，也反對(duì)不顧發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和兩類國家之間立法和司法傳統(tǒng)的差異，片面維護(hù)發(fā)達(dá)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人利益的不公平作法，但不可否認(rèn)的是，特殊301條款對(duì)美海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資具有重大意義，這不僅僅因?yàn)槊绹鴱?qiáng)大的貿(mào)易力量和貿(mào)易制裁的威懾力，還在于美國本身是世界上最大的資本輸出國，通過特殊301條款促成的國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的改善，對(duì)于美國高新技術(shù)投資者具有極其重大的意義。

戰(zhàn)后產(chǎn)生的海外投資保險(xiǎn)體制資本輸出國國內(nèi)立法的新形式，對(duì)海外投資保護(hù)具有重大意義。作為一項(xiàng)重要的投資保證制度，海外投資保險(xiǎn)制度一般都對(duì)所有形式的投資提供政治風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)。各國對(duì)所承保的投資一般沒有形式上的限制。符合承保條件的投資，通常既包括投資者用現(xiàn)金、實(shí)物進(jìn)行的投資和基于契約安排的權(quán)益投資，也包括用工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)進(jìn)行的投資?？梢?，知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式的投資得到了海外投資保險(xiǎn)體制的應(yīng)有重視和充分保護(hù)。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在國際投資條約中的體現(xiàn)

促進(jìn)和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資，僅僅依靠各國的國內(nèi)法還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，因?yàn)閲H投資具有跨國性，不僅涉及到私人投資者與他國間的關(guān)系，還涉及到投資者本國與投資所在東道國之間的關(guān)系。資本輸出國的國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法、貿(mào)易法和海外投資保險(xiǎn)法，如果不能得到東道國的支持與配合的話，是難以達(dá)到其立法目的的；同樣，無論資本輸入國的外資法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資者作出多少保護(hù)和鼓勵(lì)的規(guī)定和承諾，投資者始終擔(dān)心政策和法律隨時(shí)可能發(fā)生的變化，因而，投資者難以僅僅依據(jù)東道國國內(nèi)立法確立對(duì)東道國投資環(huán)境的持久和完全的信心。建立雙邊和多邊的國際投資條約關(guān)系，借助條約來加強(qiáng)國內(nèi)法的效力，確立成員國相互之間的國際義務(wù)，無疑是幫助投資者更加持久和穩(wěn)定的投資信心的重要手段。

雙邊的投資立法，從來就重視對(duì)投資者知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的保護(hù)。最早出現(xiàn)的雙邊投資條約——友好通商航海條約，雖保護(hù)對(duì)象的重點(diǎn)在于商人而非工業(yè)投資者，但其中關(guān)于保護(hù)商人及其資產(chǎn)的規(guī)定所涉范圍相當(dāng)廣泛，知識(shí)產(chǎn)權(quán)通常被認(rèn)為是包括在資產(chǎn)范圍之內(nèi)的。隨著關(guān)貿(mào)總協(xié)定的出現(xiàn)，友好通商航海條約作為調(diào)整雙邊貿(mào)易關(guān)系的重要國際法手段的意義大減。條約保護(hù)對(duì)象的重點(diǎn)逐步轉(zhuǎn)向投資者，其內(nèi)容也開始更多地涉及國際投資保護(hù)?，F(xiàn)代的美式友好通商航海條約開始涉及眾多的投資保護(hù)條款。其主要條款中，有不少是專門關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)定，包括關(guān)于專利商標(biāo)的國民待遇和最惠國待遇、有關(guān)科學(xué)和技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)讓的保護(hù)等。

戰(zhàn)后出現(xiàn)的大量的雙邊促進(jìn)和保護(hù)投資協(xié)定，既包含大量的關(guān)于促進(jìn)和保護(hù)投資的實(shí)體性規(guī)定，如投資待遇、投資保護(hù)、政治風(fēng)險(xiǎn)的保證等等，也含有關(guān)于代位求償、爭議解決等程序性規(guī)定，內(nèi)容十分詳盡。在此類雙邊投資條約中，受保護(hù)的投資的范圍通常比較廣泛，不僅包括有形資產(chǎn)、股份、可通過訴訟取得的財(cái)產(chǎn)權(quán)，而且包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)和特許權(quán)。有的雙邊投資條約對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的列舉十分詳盡，有的協(xié)議甚至明確規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的政治風(fēng)險(xiǎn)防范，例如中英協(xié)定明確規(guī)定：投資者從著作權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)和商譽(yù)中所得的使用費(fèi)，中國政府應(yīng)允許把當(dāng)?shù)刎泿艃稉Q成可兌換貨幣進(jìn)行轉(zhuǎn)移。

重視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的保護(hù)已經(jīng)成為戰(zhàn)后國際投資多邊條約的立法趨勢(shì)。晚近出現(xiàn)的一些冠之以自由貿(mào)易協(xié)定的多邊條約，實(shí)際上也是投資保護(hù)和投資促進(jìn)性質(zhì)的條約。一個(gè)值得注意的問題是，這些自由貿(mào)易條約，開始采取三位一體的立法方式，即，在一個(gè)條約中同時(shí)規(guī)定締約國之間多邊貿(mào)易紀(jì)律、多邊投資紀(jì)律和多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等重大問題，從而大大加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，在多邊的基礎(chǔ)上同時(shí)推動(dòng)了貿(mào)易投資自由化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易創(chuàng)造了良好的多邊環(huán)境。例如，在北美自由貿(mào)易協(xié)定中，就設(shè)定了許多條款專門就知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作出了詳盡的規(guī)定④。這些專門條款，廣泛涉及版權(quán)保護(hù)的范圍、權(quán)利所有者的排他性權(quán)利、版權(quán)所有者的精神權(quán)利、締約權(quán)利、國民待遇；商業(yè)秘密的保護(hù)；專利權(quán)保護(hù)的范圍、強(qiáng)制許可；商標(biāo)保護(hù)；地理標(biāo)志的保護(hù)；平行進(jìn)口；知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)行措施；例外規(guī)則等等。這種將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與投資、貿(mào)易自由化規(guī)則并重立法的立法模式，可能對(duì)未來區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)議甚至對(duì)日后的全球性貿(mào)易投資條約產(chǎn)生影響。

烏拉圭回合達(dá)成的TRIPs協(xié)議，更是集中體現(xiàn)了國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)多邊立法水平的進(jìn)一步提高，為高新技術(shù)國際投資的未來發(fā)展創(chuàng)造了更加完善的投資環(huán)境。TRIPs協(xié)議是迄今為止最為完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)公約，處處體現(xiàn)著人類追求知識(shí)產(chǎn)權(quán)更高保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的精神。該協(xié)議無論是在保護(hù)范圍還是在保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)方面都比以往知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約有了很大的突破。TRIPs協(xié)議的保護(hù)范圍幾乎涉及到所有形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括版權(quán)、商標(biāo)、地理標(biāo)志、工業(yè)設(shè)計(jì)、專利、集成電路布圖設(shè)計(jì)、計(jì)算機(jī)程序及未公開的信息等，而且，不少為協(xié)議所保護(hù)的權(quán)利和標(biāo)的，如商業(yè)秘密、集成電路布圖設(shè)計(jì)、地理原產(chǎn)地標(biāo)識(shí)、馳名商標(biāo)、版權(quán)中的鄰接權(quán)和租借權(quán)，是首次在世界大多數(shù)國家獲得承認(rèn)和保護(hù)，從而快速全面地提升了全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，也在一定程度上彌合了發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家之間在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)認(rèn)識(shí)上的長期分歧和法律上的巨大差異。有學(xué)者認(rèn)為，TRIPs協(xié)議最重要的成果是在全球絕大多數(shù)國家間建立了普遍適用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，而這一保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)是不低的。同時(shí)，TRIPs協(xié)議將GATT中的國民待遇原則、透明度原則和最惠國待遇原則引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域，將有助于成員方之間在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的趨同和成員方權(quán)利和義務(wù)的平衡。

五、結(jié)論

作為無形財(cái)產(chǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種最容易被侵占、盜用、復(fù)制的財(cái)產(chǎn)，此類產(chǎn)品的仿冒速度快、成本低⑤，極易造成對(duì)正當(dāng)經(jīng)營者和消費(fèi)者利益的嚴(yán)重?fù)p害。因而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要特別的保護(hù)。而國際范圍內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)更是難以防范和控制，建立完善的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度也就成為尤其重要的問題。所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人都期望建立一個(gè)承認(rèn)其權(quán)利并保護(hù)其權(quán)利順利行使的法律制度，不僅包括國內(nèi)法制度，也包括國際法制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國內(nèi)法制度，應(yīng)當(dāng)就知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利產(chǎn)生的條件、權(quán)利行使的規(guī)則、權(quán)利保護(hù)的期限、權(quán)利濫用的制止和公共利益的維護(hù)、侵權(quán)行為的制裁和知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法等關(guān)鍵問題作出明確規(guī)定。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際法律制度應(yīng)當(dāng)防止跨國界的侵權(quán)，考慮發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的不同利益需求，通過保護(hù)技術(shù)革新和創(chuàng)造來促進(jìn)投資，通過制約知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的限制性商業(yè)行為導(dǎo)致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利濫用來鼓勵(lì)競爭和維護(hù)人類共同利益。未來知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際投資的順利拓展以全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的普遍提高為前提，適當(dāng)照顧發(fā)展中國家的利益也是應(yīng)當(dāng)引起各國注意的問題。

注釋：

①20世紀(jì)80年代以來，許多發(fā)達(dá)國家比較優(yōu)勢(shì)的工業(yè)部門已經(jīng)從傳統(tǒng)的制造業(yè)轉(zhuǎn)向遠(yuǎn)距離通訊、生物工程、計(jì)算機(jī)軟件開發(fā)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

②發(fā)達(dá)國家在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面的比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮和加強(qiáng)，有兩個(gè)主要的途徑：一個(gè)是貿(mào)易途徑，通過出售技術(shù)產(chǎn)品獲利；另一個(gè)途徑就是通過國際投資直接占領(lǐng)海外市場(chǎng)。

③歐共體在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面也追隨了美國的作法，針對(duì)發(fā)展中國家制定了類似的政策目標(biāo)，即為了充分有效地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歐共體保留采取單邊行動(dòng)的權(quán)利。

④有學(xué)者認(rèn)為，NAFTA關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條款基于烏拉圭回合締結(jié)的TRIPS協(xié)議的基本規(guī)則，但其保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要高于TRIPS協(xié)議確立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，而且，美國并為將NAFTA的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)作為最終的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，而僅僅作為未來知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的起點(diǎn)。SeeCharlesS.Levy&StuartM.Weise：TheNAFTA：AWatershedforProtectionofIntellectualProperty，TheInternationalLawyer，93Fall，Vol.27.No3，at672.⑤據(jù)報(bào)道，價(jià)值2萬美元的信息容量最大的計(jì)算機(jī)光盤，其假冒產(chǎn)品在有的地區(qū)銷售的售價(jià)僅為50多美元，而且難以與真品辨別真?zhèn)巍?/p>

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篇8

內(nèi)容摘要：知識(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，創(chuàng)新是企業(yè)的生命，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新的利器。本文主要從企業(yè)管理角度分析了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在經(jīng)營管理中的地位和作用，并指出企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的要義。

關(guān)鍵詞：企業(yè)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

2004年9月，上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在國內(nèi)率先出臺(tái)了地方性知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要，成為我國確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的先導(dǎo)，標(biāo)志我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度新的發(fā)展?！叭胧馈币詠恚覈媾R了諸多跨國知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端，從2002年DVD產(chǎn)品在歐洲遭海關(guān)扣押，到2003年思科在美國華為軟件和專利侵權(quán)、日本豐田訴吉利公司商標(biāo)侵權(quán)和不正當(dāng)競爭等，反映中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化的代價(jià)。對(duì)此，企業(yè)管理中確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略成為當(dāng)務(wù)之急。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)戰(zhàn)略的重要構(gòu)架

在現(xiàn)代管理中，企業(yè)戰(zhàn)略是企業(yè)基于未來內(nèi)外部條件變化作出的預(yù)先安排。不同企業(yè)，戰(zhàn)略層次不同，一般分為公司戰(zhàn)略、競爭戰(zhàn)略和運(yùn)營戰(zhàn)略三個(gè)層次。公司戰(zhàn)略是公司高層指導(dǎo)和控制公司行為的綱領(lǐng)，解決公司經(jīng)營理念、產(chǎn)業(yè)范圍、資源分配和國際化等問題。競爭戰(zhàn)略是企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)競爭。運(yùn)營戰(zhàn)略指上述兩大戰(zhàn)略的貫徹或流程。因此公司戰(zhàn)略和競爭戰(zhàn)略構(gòu)成企業(yè)戰(zhàn)略的框架。

公司戰(zhàn)略是總戰(zhàn)略，可表現(xiàn)為：穩(wěn)定性戰(zhàn)略，指企業(yè)持續(xù)性地向同類型顧客提品或服務(wù)。增長戰(zhàn)略，指提高銷售額，擴(kuò)大顧主和市場(chǎng)份額等。收縮戰(zhàn)略，是減少經(jīng)營規(guī)?；蚍秶?。組合戰(zhàn)略，是指同時(shí)實(shí)行上述若干戰(zhàn)略。以上戰(zhàn)略由企業(yè)利用已掌握的資源，分析優(yōu)劣而確立。

競爭戰(zhàn)略由美國哈佛大學(xué)工商管理學(xué)院MichaelPorter提出，他認(rèn)為，管理的成功取決于選擇正確的戰(zhàn)略，而正確的戰(zhàn)略與組織和產(chǎn)業(yè)的形勢(shì)相適應(yīng)，也就是能建立起保持高于產(chǎn)業(yè)平均生產(chǎn)水平的競爭優(yōu)勢(shì)。他總結(jié)道：管理必須選擇一種能給企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略，諸如成本優(yōu)先、別具一格或?qū)Ｒ换瘧?zhàn)略。成本優(yōu)先必須是成本的領(lǐng)導(dǎo)者；別具一格戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)高超的質(zhì)量、非凡的服務(wù)、創(chuàng)新的設(shè)計(jì)技術(shù)專長或不同凡響的商標(biāo)形象；而專一戰(zhàn)略則集中在成本專一化和差別化的空間。不管采用何種戰(zhàn)略，要保持競爭優(yōu)勢(shì)，一方面要跟上產(chǎn)業(yè)演變的步伐，另一方面必須阻擋來自競爭對(duì)手的侵蝕。企業(yè)建立某些障礙使仿制者難以得手，可利用專利或版權(quán)減少仿制機(jī)會(huì)，或與供應(yīng)商訂立專供合同來限制其向競爭對(duì)手供應(yīng)渠道等。因此，競爭戰(zhàn)略體現(xiàn)了公司戰(zhàn)略的動(dòng)態(tài)變化，也是公司戰(zhàn)略確立和調(diào)整的核心。知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為企業(yè)的核心競爭力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是21世紀(jì)企業(yè)戰(zhàn)略的先導(dǎo)，是企業(yè)立足市場(chǎng)的利器。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略要求企業(yè)考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)、利用和保護(hù)，并將其上升為戰(zhàn)略來設(shè)計(jì)，建立相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)的增長不會(huì)自然產(chǎn)生，它要通過制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，優(yōu)化資源配置，激發(fā)創(chuàng)造熱情，保持競爭力來實(shí)現(xiàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度是知識(shí)產(chǎn)權(quán)特有屬性在管理行為中的具體化，成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下企業(yè)管理的新形態(tài)。

通常，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理可從下列幾方面展開：制定戰(zhàn)略。根據(jù)不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型制定相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，如專利戰(zhàn)略要求確立專利開發(fā)、調(diào)查、申請(qǐng)或?qū)嵤┑戎贫?；商?biāo)戰(zhàn)略要求商標(biāo)設(shè)計(jì)、注冊(cè)、使用和保護(hù)常規(guī)化；版權(quán)戰(zhàn)略把握版權(quán)的使用和保護(hù)。設(shè)立管理部門。在組織構(gòu)成上按不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型進(jìn)行分組，并將其歸屬相關(guān)的部門，如將其隸屬于研發(fā)部門或法務(wù)部門等。管理制度的建立。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立可細(xì)化成幾個(gè)部分：新員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查制度；知識(shí)產(chǎn)權(quán)資料管理制度；知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)制度；知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)制度；知識(shí)產(chǎn)權(quán)審檢制度，包括產(chǎn)品、合同等的審查和檢驗(yàn)；保密制度，如與員工訂立保密協(xié)議，在規(guī)章制度內(nèi)確立保密條款等；評(píng)估制度，主要指知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)和程序。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)管理的重要構(gòu)架，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下企業(yè)經(jīng)營的要義。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的迫切性

21世紀(jì)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，知識(shí)經(jīng)濟(jì)是用更先進(jìn)的技術(shù)提高生產(chǎn)效率，創(chuàng)造出更多的產(chǎn)品。誰掌握最新的技術(shù)、知識(shí)，誰就具有更強(qiáng)的競爭力，集中表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的掌握量和先進(jìn)度。其特征是創(chuàng)新導(dǎo)致價(jià)格倍增，資本追逐知識(shí)，知識(shí)對(duì)價(jià)值的貢獻(xiàn)比重增加。創(chuàng)新是企業(yè)的生命，創(chuàng)新的產(chǎn)生和成長依賴知識(shí)的滋養(yǎng)和孵化。企業(yè)為追逐利潤在此表現(xiàn)的更為突出和迫切。知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為企業(yè)的核心競爭力，世界五百強(qiáng)企業(yè)發(fā)展的進(jìn)程是對(duì)此最好的詮釋。在國內(nèi)，且看各跨國集團(tuán)在我國的跑馬圈地，占山為王，多半憑借知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)占領(lǐng)市場(chǎng)。如，早在1994年，百事可樂與四川天府可樂合資，百事以參股60%控股，并停用“天府可樂”，使被認(rèn)為民族飲料象征的天府可樂悄然退出市場(chǎng)，而百事可樂行銷市場(chǎng)。1999年，北京亞都科技集團(tuán)被微軟以侵犯軟件著作權(quán)為由；繼而思科公司對(duì)我國著名軟件企業(yè)華為公司提出侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)指控。微軟則利用其技術(shù)優(yōu)勢(shì)，形成在我國軟件行業(yè)的高端市場(chǎng)。2004年初，德國漢高公司收購上海輕工集團(tuán)“熊貓”品牌，啟用漢高牌并停用“熊貓”。這些案例凝聚了我國自有品牌痛失市場(chǎng)的教訓(xùn)，也是跨國企業(yè)成功發(fā)展的慣用模式。這種模式的背后是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的支撐。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的引領(lǐng)下，這些企業(yè)在新興市場(chǎng)的開發(fā)上循序漸進(jìn)，先是放水養(yǎng)魚，繼而步步為營，最后達(dá)到市場(chǎng)通吃的目的。

我國企業(yè)要立足于市場(chǎng)，不斷提升競爭力，必須確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)管理的新要求，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下企業(yè)發(fā)展的必然。就國內(nèi)企業(yè)而言，海爾集團(tuán)不斷發(fā)展之路就是很好的證明。海爾借助自有知名品牌和不斷創(chuàng)新的技術(shù)，研發(fā)不同市場(chǎng)的產(chǎn)品，將市場(chǎng)拓展于全球不同的地區(qū)，使其成為中國知名品牌的一面旗幟。相反，急功近利的模仿與復(fù)制，除了遭受侵權(quán)之訴之外，永遠(yuǎn)只能給別人做嫁衣，替他人打工。

此外，確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，也是市場(chǎng)的呼喚?！叭胧馈币詠恚瑖H知名品牌大舉進(jìn)入我國。2001年，世界五百強(qiáng)企業(yè)對(duì)我國投資達(dá)468.8億美元，其中已有400多家進(jìn)入中國。世界五百強(qiáng)是代表了全球先進(jìn)生產(chǎn)力水平及企業(yè)組織管理水平和經(jīng)營理念的強(qiáng)勢(shì)企業(yè)群體。這些企業(yè)在對(duì)我國進(jìn)行投資的同時(shí)，大量申請(qǐng)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，企圖建立和維持對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的獨(dú)占。但是，近年來，我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長，一大批國內(nèi)企業(yè)在競爭中壯大。這些企業(yè)重視技術(shù)創(chuàng)新，致力于發(fā)展自己的品牌。他們利用勞動(dòng)力和原材料方面的優(yōu)勢(shì)，日益成為跨國企業(yè)的有力競爭對(duì)手?？鐕髽I(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，采用綜合戰(zhàn)略措施，用商標(biāo)、專利、版權(quán)及商業(yè)秘密立體交叉地展開對(duì)我國市場(chǎng)的爭奪攻勢(shì)，使我國企業(yè)面臨諸多跨國企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭訟。我國企業(yè)要在此環(huán)境下生存，必須尋求包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在內(nèi)的各種途徑，確保市場(chǎng)地位。在國內(nèi)外企業(yè)云集的我國市場(chǎng)，市場(chǎng)呼喚企業(yè)盡快建立自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，保護(hù)我國經(jīng)濟(jì)良性發(fā)展，更為企業(yè)贏得一份競爭的席位。我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的定位

在紛繁復(fù)雜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)紛爭面前，我國企業(yè)只有建立多方位、立體化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略系統(tǒng)，才可能在日益激烈的競爭中化被動(dòng)為主動(dòng)，提高企業(yè)的核心競爭力，保持企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)利潤最大化。為此，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略著力定位于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)、取得、合法有效的利用和保護(hù)若干方面。具體概括如下：

1品牌戰(zhàn)略

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)的品牌戰(zhàn)略要求企業(yè)在市場(chǎng)營銷方面確立全面的品牌意識(shí)，打造自有品牌，制訂和采取保護(hù)品牌的制度與有效措施。

首先，強(qiáng)化商標(biāo)意識(shí)，著力打造民族品牌，爭取市場(chǎng)；同時(shí)，落實(shí)自有品牌的合法使用和法律保障制度，建立一套商標(biāo)開發(fā)設(shè)計(jì)、申請(qǐng)和保護(hù)機(jī)制。將品牌的開發(fā)和利用列入企業(yè)目標(biāo)管理的項(xiàng)目之中，并由企業(yè)研發(fā)部門、法務(wù)部門等職能機(jī)構(gòu)將其制度化進(jìn)而監(jiān)督實(shí)施。

其次，洞悉市場(chǎng)競爭動(dòng)向，尤其是競爭對(duì)手的發(fā)展?fàn)顩r，掌握跨國企業(yè)在華的商標(biāo)戰(zhàn)略，修正自己的商標(biāo)戰(zhàn)略。利用國內(nèi)外市場(chǎng)資源，進(jìn)行跨國經(jīng)營，使品牌向全球發(fā)展，以商標(biāo)的國際化帶動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。品牌戰(zhàn)略一個(gè)不容忽視的內(nèi)容是對(duì)馳名商標(biāo)的保護(hù)。在我國，長期對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏了解，對(duì)商標(biāo)的保護(hù)往往被忽略。我國具有悠久的歷史，數(shù)百年來歷煉了眾多的民族品牌、字號(hào)，成為贏得市場(chǎng)的金字招牌，如“五糧液”、“同仁堂”、“吳良材”等等。其中一些是未經(jīng)注冊(cè)的馳名商標(biāo)。一些投機(jī)取巧者在國內(nèi)、外搶先注冊(cè)，使這些品牌本應(yīng)有的市場(chǎng)受到限制，甚至被扼殺。企業(yè)對(duì)馳名商標(biāo)管理，一是形成制度化的使用機(jī)制；其二在遭遇被搶注時(shí)，快速反應(yīng)，熟練運(yùn)用馳名商標(biāo)保護(hù)制度。

2技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略

創(chuàng)新才有發(fā)展。企業(yè)若要長遠(yuǎn)發(fā)展，首先要培養(yǎng)創(chuàng)新能力，鼓勵(lì)開發(fā)研制自己的核心技術(shù)。在思路上，將跟蹤和模仿為主的初級(jí)模式調(diào)整為以自主創(chuàng)新為主的發(fā)展模式；在資源分配上，加大技術(shù)投入，提高開發(fā)費(fèi)用在銷售收入中的比重，完善研發(fā)機(jī)制，突出研發(fā)與技術(shù)升級(jí)的地位。

另外，在專利已經(jīng)劃地為牢條件下，企業(yè)可以通過對(duì)引進(jìn)、消化、吸收及再創(chuàng)新，開發(fā)圍繞核心專利的應(yīng)用性專利技術(shù)，形成對(duì)原核心專利的包圍，利用交叉許可，謀求自身的發(fā)展空間。企業(yè)還可以采取企業(yè)跟隨戰(zhàn)略，把握市場(chǎng)技術(shù)動(dòng)向，注意新技術(shù)對(duì)市場(chǎng)的潛在影響，分析新技術(shù)與企業(yè)產(chǎn)品的延伸可行性，認(rèn)為有市場(chǎng)價(jià)值時(shí)跟隨開發(fā)。

企業(yè)可以充分利用公有技術(shù)，結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行技術(shù)改造，特別是注意追蹤了解新近失效的專利技術(shù)，發(fā)現(xiàn)有應(yīng)用價(jià)值的及時(shí)利用加以開發(fā)?？傊?，技術(shù)創(chuàng)新可以有多種途徑，但確定創(chuàng)新戰(zhàn)略是第一步。

3專利、商業(yè)秘密保護(hù)戰(zhàn)略

“入世”以來，美、日等技術(shù)大國屢屢利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)大棒對(duì)我國提起專利侵權(quán)之訴。據(jù)報(bào)道，近三年來我國企業(yè)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛引發(fā)的經(jīng)濟(jì)賠償累計(jì)超過10億美圓。面對(duì)跨國企業(yè)來勢(shì)兇猛的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略，實(shí)施專利保護(hù)成為企業(yè)發(fā)展的護(hù)身符。

在企業(yè)內(nèi)部設(shè)立專門的知識(shí)管理機(jī)構(gòu)，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)網(wǎng)絡(luò)。開通專利文獻(xiàn)檢索渠道，了解最新專利信息；對(duì)相似技術(shù)由專業(yè)人員進(jìn)行侵權(quán)分析，避開侵權(quán)技術(shù)；了解本行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，確保企業(yè)技術(shù)研發(fā)的方向和合法性。

普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)常識(shí)，增強(qiáng)員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的遵守列入員工目標(biāo)管理和績效考核項(xiàng)目，使之成為日常的工作規(guī)程。

加大專利申請(qǐng)力度，對(duì)專利及早申請(qǐng)，并在基本專利四周設(shè)置大量技術(shù)原理基本相同的不同權(quán)利要求范圍的權(quán)利，以增加專利申請(qǐng)的數(shù)量，擴(kuò)大專利保護(hù)的權(quán)利范圍。一些企業(yè)已經(jīng)取得了可喜的成績，如：就2003年，華為公司申請(qǐng)專利達(dá)1551件，中興通訊達(dá)640件，占了我國IT行業(yè)專利申請(qǐng)的半數(shù)；在數(shù)字電視行業(yè)，康佳和創(chuàng)維也突破跨國企業(yè)的專利圍困，申請(qǐng)一批核心和專利。

商業(yè)秘密往往不被重視，一般只在發(fā)生損失時(shí)，才倉促應(yīng)對(duì)。事實(shí)上，商業(yè)秘密的分布非常廣泛，不僅指技術(shù)秘密、技術(shù)訣竅，更大范圍地存在于企業(yè)商業(yè)運(yùn)作中的各種經(jīng)營信息，如客戶名單、貨源渠道等；而且，在創(chuàng)新過程中形成的大量初級(jí)技術(shù)尚不足以專利來保護(hù)的，往往成為商業(yè)秘密保護(hù)對(duì)象。如軟件企業(yè)的源代碼等。

近年來，因企業(yè)員工流動(dòng)而造成商業(yè)秘密泄露案件時(shí)有發(fā)生，顯示出企業(yè)的戰(zhàn)略盲區(qū)。首先，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理，制定嚴(yán)密的保密制度，訂立保密協(xié)議；并將商業(yè)秘密保護(hù)作為企業(yè)保衛(wèi)工作的目標(biāo)管理和績效考核項(xiàng)目之一。其次，強(qiáng)化對(duì)企業(yè)員工的職業(yè)道德教育，落實(shí)泄密后的處置方案，構(gòu)建企業(yè)安全防范網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，在引進(jìn)人才時(shí)，除了解其教育、技術(shù)等背景外，還應(yīng)審查其帶有的技術(shù)或秘密的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，在掌握其合法性的條件下再?zèng)Q定是否引入，也是商業(yè)秘密戰(zhàn)略的內(nèi)容之一。商業(yè)秘密保護(hù)戰(zhàn)略更大限度的構(gòu)筑起企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)網(wǎng)。

總之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略成為21世紀(jì)企業(yè)的鮮明特征，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)提出的客觀要求。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略要求企業(yè)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理，樹立品牌意識(shí)，洞悉發(fā)展趨勢(shì)，立足技術(shù)創(chuàng)新，健全保護(hù)機(jī)制，構(gòu)建起立體化的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。

參考資料：

1.（美）斯蒂芬·P·羅賓斯，《管理學(xué)》，中國人民大學(xué)出版社，2003

2.尤建新、雷星輝等著，《管理學(xué)概論》，同濟(jì)大學(xué)出版社，2003