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緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇軟件著作權(quán)申報材料，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
為做好2009年度申報國家科學技術(shù)獎勵項目的推薦工作，根據(jù)國家獎勵辦公室有關(guān)要求，先由各單位向我部申報推薦項目，由我部組織專家評審后，擇優(yōu)推薦申報國家科學技術(shù)獎項目?，F(xiàn)將有關(guān)申報事宜通知如下：
一、申報范圍
凡符合《國家科學技術(shù)獎勵條例》規(guī)定的農(nóng)業(yè)科技項目、農(nóng)業(yè)科學技術(shù)工作者、外國人或者外國組織，無論是否已獲過獎（國家獎除外），均可自愿申報。連續(xù)兩年參加國家科學技術(shù)獎勵項目評審未予授獎的，如再次申報國家科學技術(shù)獎勵項目須隔一年。除部屬三院外，其余每個單位申報項目一般不超過2項。
二、申報材料
申報國家科學技術(shù)獎勵推薦項目需提交國家科學技術(shù)獎勵推薦書主件一式12份及裝訂成冊的推薦書主件和附件全套詳細資料復印件1份（此次請勿提供全套詳細資料原件和電子件，主要完成人情況表暫時不需本人簽名）。申報國家科學技術(shù)進步獎科普類項目需提交推薦書12份和科普作品1份。
三、申報時間
我部受理申報材料截止時間為*年12月31日。
四、推薦書的填寫要求
請按照國家科學技術(shù)獎勵各獎種推薦書后面的填寫說明認真填寫推薦書。
（一）申報國家最高科學技術(shù)獎的，在“被推薦人的主要科學技術(shù)成就和貢獻”一欄，應(yīng)詳實、準確、客觀地填寫被推薦人從開始工作起至今為止，為我國科學技術(shù)事業(yè)發(fā)展所做的創(chuàng)造性工作，在學科發(fā)展、推動行業(yè)技術(shù)進步等方面做出的卓越貢獻。“主要的科學發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明或技術(shù)創(chuàng)新要點”一欄內(nèi)容是“被推薦人的主要科學技術(shù)成就和貢獻”一欄內(nèi)容在科學技術(shù)創(chuàng)新方面的歸納與提煉，應(yīng)簡明、扼要表述以被推薦人為主完成的科學發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明或技術(shù)創(chuàng)新要點。
（二）申報國家自然科學獎項目應(yīng)當同時填寫中文和英文推薦書。相關(guān)論文、專著截止推薦時間應(yīng)公開發(fā)表1年以上。我國公民在與外國公民或者組織合作研究中取得的成果推薦國家自然科學獎，提交的主要論文、論著同時署國內(nèi)和國外單位名稱且我方學者為非通訊作者的，應(yīng)當由與我方合作的外國學者（通訊作者）或者外國單位出具證明，分別說明我方學者和外國學者的學術(shù)貢獻。
（三）申報國家技術(shù)發(fā)明獎的項目，應(yīng)當提供獲得發(fā)明專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)、植物新品種權(quán)以及其他權(quán)益的證明材料，同時應(yīng)詳細注明授權(quán)項目名稱、知識產(chǎn)權(quán)類別、國別、申請?zhí)?、授?quán)號等。對于符合國家技術(shù)發(fā)明獎授獎范圍，但專利法中規(guī)定不授予專利權(quán)的公益類成果，應(yīng)當出具規(guī)范的項目查新報告。請按照國家科學技術(shù)獎勵工作辦公室的“推薦國家技術(shù)發(fā)明獎項目查新報告”樣本的格式提交查新報告。
（四）申報國家科學技術(shù)進步獎的項目應(yīng)當根據(jù)項目的不同特點按相應(yīng)類別申報填寫：
1．技術(shù)開發(fā)類項目：突出關(guān)鍵技術(shù)或者系統(tǒng)集成的創(chuàng)新性、市場競爭力、成果轉(zhuǎn)化程度、所取得的經(jīng)濟效益，以及對行業(yè)技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的作用；
2．社會公益類項目：突出關(guān)鍵技術(shù)或者系統(tǒng)集成的創(chuàng)新性、推廣應(yīng)用程度、所取得的社會效益，以及對科技發(fā)展和社會進步的意義；
3．重大工程類項目：突出團結(jié)協(xié)作、聯(lián)合攻關(guān)，關(guān)鍵技術(shù)或者系統(tǒng)集成的創(chuàng)新性，技術(shù)難度和工程復雜程度，所取得的經(jīng)濟效益或者社會效益，以及對推動本領(lǐng)域科技發(fā)展，對經(jīng)濟建設(shè)、社會發(fā)展和國家安全的戰(zhàn)略意義；
4．科普類項目：2000年以來（含2000年）出版發(fā)行的科普圖書、科普電子出版物及音像制品，要求公開發(fā)行二年以上。突出選題內(nèi)容、表現(xiàn)形式、創(chuàng)作手法，圖書、電子出版物及音像制品成品的質(zhì)量水平、創(chuàng)作難度、普及面以及對提高全民素質(zhì)、人才培養(yǎng)的作用。
受托方（乙方）：
簽 訂 時 間：
簽 訂 地 點：
委托方（甲方）：
住 所 地：
法定代表人：
聯(lián)系人：
通訊地址：
電 話： 傳 真：
電子信箱：
受托方（乙方）：
住 所 地： 杭州
法定代表人：
聯(lián)系人：
通訊地址：
電 話： 傳 真：
電子信箱：
本合同甲方委托乙方對甲方是否符合省政府辦公廳《轉(zhuǎn)發(fā)省科技廳關(guān)于浙江省高新技術(shù)企業(yè)認定工作實施意見的通知》（浙政辦發(fā)[2001]20號）中所規(guī)定的省高新技術(shù)企業(yè)認定條件進行評估，乙方接受委托并進行此項評估工作。雙方經(jīng)過平等協(xié)商，在真實、充分地表達各自意愿的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國合同法》的有關(guān)規(guī)定，達成如下協(xié)議，并由雙方共同恪守。
一、乙方根據(jù)“獨立、客觀、公正、科學”的原則和浙政辦發(fā)[2001]20號文件中規(guī)定的認定條件，參照《中國高新技術(shù)產(chǎn)品目錄》（2000）和《中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口目錄》（2003），組織專業(yè)技術(shù)專家和注冊會計師對甲方提供的申請認定材料、數(shù)據(jù)進行核實、評估。
二、自簽定本合同30個工作日內(nèi)，乙方向甲方出具《浙江省高新技術(shù)企業(yè)認定評估意見書》（以下簡稱評估意見書）。
三、在簽定本合同的同時，甲方應(yīng)向乙方提供下列申報材料、數(shù)據(jù)，一式三份：
（一）浙江省高新技術(shù)企業(yè)認定申請書；
（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件；
（三）企業(yè)上年度資產(chǎn)負債表、損益表；
（四）申報產(chǎn)品的科技成果鑒定（評審）證書、專利證書或計算機軟件著作權(quán)登記證書（植物新品種登記證書、新藥證書）、技術(shù)成果受讓合同（協(xié)議書）、產(chǎn)品生產(chǎn)許可證（產(chǎn)品入網(wǎng)許可證）、產(chǎn)品生產(chǎn)工藝環(huán)保證明、產(chǎn)品列入各類科技計劃文件及獲獎證書。
四、乙方在對甲方進行財務(wù)數(shù)據(jù)核實時，甲方需提供經(jīng)相關(guān)會計事務(wù)所審計的財務(wù)報表及相關(guān)產(chǎn)品的銷售發(fā)票。
五、乙方在組織專家進行現(xiàn)場考察時，甲方有義務(wù)提供相應(yīng)的工作條件和文件資料。
六、評估費用由浙江省科技廳支付給乙方，甲方無需向乙方支付任何費用。
七、乙方出具的評估意見書僅供甲方申請認定浙江省高新技術(shù)企業(yè)時使用。
八、除省科技廳、所在地市、縣（市、區(qū)）科技局外，乙方不得將評估意見書泄露給任何第三方。
『該文章由kt250.COM(第一§范┆文網(wǎng))整理，版權(quán)歸原作者、原出處所有。
九、甲方負責所提交評估申報資料、數(shù)據(jù)的完整性與真實性；乙方僅負責對甲方提供的申報資料、數(shù)據(jù)進行評估、核實。
十、除評估專家外，乙方不得將甲方提交的申報材料、數(shù)據(jù)內(nèi)容泄露給任何第三方。
十一、本合同一式四份，雙方各執(zhí)二份。
十二、本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。
·委托培訓合同 ·審計鑒定合同 ·委托投資合同 ·委托書
甲方(蓋章)：
法定代表人/委托人（簽名）：
年 月 日
乙方(蓋章)：
確保項目申報成功率的五個重要環(huán)節(jié)
一 、選擇好項目
對企業(yè)來說這是走好項目申報的第一步，各地區(qū)各企業(yè)申報上來的項目種類繁多，這就需要我們向企業(yè)傳達好國家的扶持政策，讓企業(yè)的領(lǐng)導層明確國家扶持政策的傾斜方向，從而根據(jù)自身條件選擇符合國家政策要求的項目進行申報。
二 、企業(yè)完善基礎(chǔ)資質(zhì)
企業(yè)基礎(chǔ)資質(zhì)是否完善，直接影響到項目的成功與否，在基礎(chǔ)資質(zhì)完善方面主要分為兩個方面，一是企業(yè)資質(zhì)的完善，如高新技術(shù)企業(yè)的認定、企業(yè)技術(shù)中心的認定、各項強制性認證（CCC認證、QS認證、HACCP認證、GAP認證、GMP認證等）。二是項目資質(zhì)的完善，如專利、軟件著作權(quán)登記證的申請、科技成果鑒定（專家評審）、產(chǎn)品檢測報告（測試報告）、技術(shù)查新報告等。
企業(yè)基礎(chǔ)資質(zhì)的完善是企業(yè)綜合實力和技術(shù)先進水平的集中體現(xiàn)，是項目申報成功的有力保障。
三 、“資金申請報告”的編制
項目選擇固然重要，但申請材料的書寫也是項目申報能否成功的重要環(huán)節(jié)。申請人必須嚴格按照相關(guān)規(guī)定填寫申請書，要求格式規(guī)范、條理清晰、脈絡(luò)分明，讓閱讀者一目了然。只有合理的、科學的、針對性強的、要點突出的資金申請報告才能為項目申報成功加上一個重重的砝碼。國家各類科技計劃、資金的扶持重點各不相同，建議由資深項目申報專家參與編寫。
四 、省級申報工作
資金申報一般按逐級申報的原則，只有先通過縣（區(qū)）、市、省主管部門的評審、最后項目推薦到國家主管部委，每個環(huán)節(jié)都非常重要缺一不可，必須確保每個環(huán)節(jié)的順利通過最終才會有可能獲得國家的扶持資金。
五、 中心的專家優(yōu)勢
以上四個環(huán)節(jié)已確保企業(yè)申報的項目由地方申報到了中央，但還差最后一個環(huán)節(jié)，也是最重要的一個環(huán)節(jié)就是要通過中央各部委相關(guān)專家的審定，中心擁有一批科技專家、金融專家、法律專家豐富的專業(yè)技術(shù)和申報經(jīng)驗，精通政策法規(guī)，資深的專家群體和高級顧問，多重審核，層層把關(guān)，有效避免關(guān)鍵性失誤，最終確保項目高成功率。
（一）企業(yè)如何確定申報的項目
掌握科技計劃的項目管理辦法、項目指南等相關(guān)文件。
根據(jù)項目所處的研發(fā)、小試、中試、商品化、產(chǎn)業(yè)化等不同階段選擇申報合適的科技計劃。 項目應(yīng)屬于高新技術(shù)領(lǐng)域，符合國家產(chǎn)業(yè)、技術(shù)政策；有些還需符合項目指南中支持的方向和范圍。
項目技術(shù)水平先進，科技含量高，創(chuàng)新性較強，創(chuàng)新點突出，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)； 產(chǎn)品市場前景明朗，經(jīng)濟效益、社會效益顯著；
隨時注意計劃的下達和申報時間要求；
（二）如何完備申報的材料
各種科技計劃的申報基本都要有《項目可行性研究報告》，并填報《項目申報書》，只是繁簡程度不同；有的會給出可研報告的編寫提綱。
大多數(shù)計劃還需要提交項目的信息申報光盤或通過項目申報軟件提交電子文擋； 有些計劃需要通過互聯(lián)網(wǎng)登記注冊、進行網(wǎng)上申報。
有關(guān)信息和軟件會在各級相關(guān)網(wǎng)站上公布，各地主管部門網(wǎng)站也會及時轉(zhuǎn)發(fā)。
完備的輔助材料有助于提高項目申報的成功率。有些輔助證明材料按照要求必須附上：
科技項目申報主要包括：申報材料的編寫，附件的準備整理和申報三個內(nèi)容。在申報準備過程中應(yīng)力求在報告中反映項目和企業(yè)兩個主要方面。
項目申報失敗的共性問題
■申報項目綜合競爭力不強，主要表現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新程度不夠，項目成熟度差和項目實施風險較大。
■企業(yè)財務(wù)情況和項目指標不符合申報條件。
企業(yè)對申報材料和申報程序理解不深，申報材料本身沒有反映企業(yè)和項目的真實水平，沒有嚴格按照編寫提綱要求整理，使得專家無法判斷，造成申報失敗。
針對項目如何編寫申報材料
對一個申報的項目，必然要回答如下四個問題：
1，項目的技術(shù)從何而來？（自己開發(fā)的還是引進的）
2，做項目資金從何而來？（自籌還是貸款）
3，什么人來做這個項目？（公司人員還是產(chǎn)學研）
4，如何把產(chǎn)品銷售出去？（是否具有優(yōu)勢）
在整個申報過程中，就是要申述你已經(jīng)有了技術(shù)，組建了隊伍、市場開拓也有了眉目，目前就缺部分資金，所以才申報國家的資助。
針對項目如何編寫申報材料
對一個申報的項目，除非你能證明目前是原創(chuàng)項目，否則你所從事的項目必然有同樣或同類項目的競爭：
1，項目的技術(shù)是不是在成長期？
2，和同行比較我的目標市場在哪里？是否是比較有把握的目標市場？
3，項目的可持續(xù)性有沒有考慮？
4，是否了解目前的同行和潛在競爭對手？
項目創(chuàng)新點務(wù)必引起嚴重注意。因為項目評審的最重要一條，就是看創(chuàng)新的分量大小。申請書中這一方面的內(nèi)容必須加強。
創(chuàng)新內(nèi)容包括理論創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新，工藝創(chuàng)新，應(yīng)用創(chuàng)新等，應(yīng)該集中精力寫好這一部分，挖掘出項目產(chǎn)品的每一個特點，特別是本項目產(chǎn)品和其它同類產(chǎn)品相比的突出表現(xiàn)。
如果國際上沒有同類產(chǎn)品，則要詳細寫出使用前后，對產(chǎn)品性能的重大改善和升級。寫好這一條是申請書成敗的關(guān)鍵。
針對項目如何編寫申報材料
基本要求，真實、準確、全面反映申報項目的基本情況。首先認真閱讀重點領(lǐng)域指南和編制要求，確定所申報的項目是否屬于重點支持領(lǐng)域，如果指南已明確表示不支持的項目，切不可強行申報。
項目開發(fā)的背景，產(chǎn)品是在什么環(huán)境下提出的，市場需求在什么地方，產(chǎn)品是否有較長的產(chǎn)業(yè)鏈。
項目產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)必須十分明確。本項目產(chǎn)品屬于合作科研，雙方必須有合作科研的合同、并且合同中必須明確規(guī)定廠方有權(quán)使用項目產(chǎn)品技術(shù)。千萬不要有任何模糊的地方。
項目名稱和項目簡介
項目申報名稱要主題鮮明
<C-1新型環(huán)保高效石油管道緩蝕劑中試>,基本反映了申報項目的特征和內(nèi)容.包含:產(chǎn)品型號、環(huán)保高效的技術(shù)特點、應(yīng)用領(lǐng)域、產(chǎn)品形態(tài)、項目階段等基本信息。<鞋材廢料生產(chǎn)多種纖維復合材料資源化利用技術(shù)開發(fā)>,給評審人員比較蒙朧的概念產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)設(shè)備工程應(yīng)用,不清楚,不明確
項目名稱和項目簡介
比較好的項目名字
<動力煤優(yōu)質(zhì)化技術(shù)與高效燃煤鍋爐技術(shù)開發(fā)>（支撐計劃），
<非石油路線制備大宗化學品關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)>（支撐計劃），
<煤氣制氫新技術(shù)研究>（863計劃），
<新型錫—鋅基封裝材料的產(chǎn)業(yè)化>（產(chǎn)業(yè)化示范工程）,
<全雄羅非魚苗種繁殖產(chǎn)業(yè)化>, （產(chǎn)業(yè)化示范工程）,
<大型農(nóng)業(yè)種子企業(yè)電子商務(wù)示范工程>, （產(chǎn)業(yè)化示范工程）
<基于國產(chǎn)安全芯片的安全計算機系統(tǒng)的研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化> （電子發(fā)展基金） 項目名稱和項目簡介
容易產(chǎn)生模糊的項目名字
<自動化立體倉庫編碼電纜位移傳感器自動定位系統(tǒng)開發(fā)研究>,
<旋風式除塵器>,
<加快***產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，促進***地區(qū)工業(yè)發(fā)展>,
項目名稱和項目簡介
項目申報概要或簡介
根據(jù)具體計劃要求的文字限制,精煉語言。概述部分應(yīng)包含項目的開發(fā)背景、技術(shù)先進程度、知識產(chǎn)權(quán)、應(yīng)用前景、社會經(jīng)濟效益等。
項目概述中突出項目產(chǎn)品的特點,也就是你有別人沒有的別人有但你比別人更好的一些指標,項目的特點是吸引專家注意力和最終形成判斷的關(guān)鍵所在.
項目技術(shù)可行性分析要點
項目的技術(shù)含量論述需要給出專家鑒定或查新報告，盡量提供權(quán)威機構(gòu)或國家和國際的技術(shù)標準，比較國內(nèi)外同類產(chǎn)品的主要技術(shù)指標。
論述項目產(chǎn)品的關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)和技術(shù)原理，對項目的工藝流程合理分析。
對于項目的創(chuàng)新程度，明確是否是全新的產(chǎn)品，技術(shù)原理是否是新的，工藝設(shè)計是否有重大改進，在工藝流程、產(chǎn)品收率、成品率、產(chǎn)品性能等技術(shù)指標方面是否有突破。
對于項目的成熟度，應(yīng)明確分析項目的技術(shù)風險，關(guān)鍵技術(shù)和工藝是否掌握，是否已經(jīng)有產(chǎn)品和樣機，提供性能水平、產(chǎn)品質(zhì)量和用戶意見，論述是否具備規(guī)?；a(chǎn)條件。
對于申報項目的市場分析，應(yīng)在分析市場空間和發(fā)展趨勢的基礎(chǔ)上著重論述產(chǎn)品是否是市場急需，性能價格是否可以被用戶接受，盡量避免籠統(tǒng)的分析和按比例放大等。分析方面，如果能夠通過用戶使用情況和產(chǎn)品訂單來說明更好。
注：對于一個中小企業(yè)來說，不可能擁有比較完善的市場空間和銷售渠道，可以提出或者策劃一個適合自己的銷售模式來說明你的推廣力度，比如產(chǎn)品開發(fā)初期的制、網(wǎng)絡(luò)推廣，借助其他大企業(yè)的渠道等，如果不能夠拿出比較有說服力的模式，則對于一個很好的項目，無法說服專家，有可能對你的項目提出市場風險，造成申報的失敗。
對項目產(chǎn)品的國內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀和比較，包括項目產(chǎn)品的各項技術(shù)性能，具體技術(shù)指標數(shù)據(jù)，對環(huán)境的適應(yīng)性，價格比較等。至少要有同類的二、三個產(chǎn)品比較，列成一個表格。主要技術(shù)指標中可以多列些本項目產(chǎn)品占優(yōu)勢的技術(shù)項目。這部分一定要精心準備，以給評審的專家留下深刻印象！
注：競爭優(yōu)勢分析中技術(shù)優(yōu)勢、性價比優(yōu)勢、配套優(yōu)勢等內(nèi)容，應(yīng)該多作橫向比較，即重點不是自己和自己比，而是和別的技術(shù)、別的廠家比較，所以稱為“競爭”優(yōu)勢。
項目社會經(jīng)濟效益分析要點
項目應(yīng)具有較好的社會效益，論述項目技術(shù)對行業(yè)和整個經(jīng)濟的帶動作用，在增加稅收、創(chuàng)造就業(yè)機會、替代進口、企業(yè)社會責任等方面是否有積極的作用。
項目的經(jīng)濟效益分析，目前有較為完善的分析方法，各專題編制提綱有較為詳細的要求。 注：社會經(jīng)濟效益要避免空洞的論述，要針對項目表述真正屬于該項目的意義，國家層面的申報，一定要反映出該項目對行業(yè)、地區(qū)的帶動，對環(huán)境保護、就業(yè)機會、綜合利用等方面的促進作用。
針對企業(yè)如何編寫申報材料
在申報材料中要反映申報企業(yè)是否具有較高的管理水平，公司體制、管理機制、企業(yè)規(guī)章制度是否明晰，盡量體現(xiàn)企業(yè)的特色。
管理層的組成是否合理，應(yīng)反映出企業(yè)有良好的人才結(jié)構(gòu)和良好的素質(zhì)。論述管理取得的業(yè)績和企業(yè)資信狀況。
主營業(yè)務(wù)突出，明確企業(yè)在所屬行業(yè)中的地位，主要技術(shù)產(chǎn)品是否屬于高新技術(shù)產(chǎn)品和在企業(yè)總產(chǎn)值中所占的比重。
企業(yè)組織機構(gòu)
企業(yè)人員構(gòu)成
企業(yè)經(jīng)營業(yè)績
企業(yè)營銷管理模式
申報材料應(yīng)包括企業(yè)技術(shù)貯備和技術(shù)實力方面的論述，人員和資金投入，企業(yè)是否具備實施
該項目的基礎(chǔ)條件。
（一）申請條件
由國務(wù)院部委認定或批準為國家級研發(fā)機構(gòu)。
（二）扶持標準
1、凡對被認定為國家實驗室、國家工程實驗室、國家重點實驗室、國家工程研究中心、國家工程技術(shù)研究中心、國家級企業(yè)技術(shù)中心、國家質(zhì)檢中心等研發(fā)機構(gòu)，區(qū)財政專項資金一次性資助300萬元。
2、獨立法人或企業(yè)內(nèi)設(shè)的國家級研發(fā)機構(gòu)得到上級資金資助，上級資助資金在200萬元以上的，由區(qū)、鎮(zhèn)（含街道及相關(guān)園區(qū)）兩級財政按財力分配比例追加匹配資金200萬元；上級資助資金在200萬以下的，由區(qū)、鎮(zhèn)（含街道及相關(guān)園區(qū)）兩級財政按財力分配比例予以1：1追加匹配資金；同一機構(gòu)同時獲得國家財政資助和市級財政資助的，按就高不就低原則匹配。
3、對特別重大項目資助需要超過以上標準的，需一事一議。
（三）申報材料
1、國務(wù)院部委批準認定的相關(guān)證明復印件；
2、上級撥款憑證；
3、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件。
二、鼓勵發(fā)展外資研發(fā)機構(gòu)
（一）申請條件
1、注冊資金在5000萬美元以上或世界500強等外資企業(yè)直接設(shè)立的研發(fā)機構(gòu)；
2、在經(jīng)營期內(nèi)，企業(yè)注冊資本未減少；
3、由市主管部門認定或批準。
（二）扶持標準
1、對注冊資金1000萬美元以上或一次性增加注冊資金1000萬美元以上的外資研發(fā)機構(gòu)，由區(qū)、鎮(zhèn)（含街道及相關(guān)園區(qū)）兩級財政按財力分配比例資助300—500萬元人民幣。
2、對注冊資金不足1000萬美元或一次性增加注冊資金不足1000萬美元的外資研發(fā)機構(gòu)，由區(qū)、鎮(zhèn)（含街道及相關(guān)園區(qū)）兩級財政按財力分配比例資助100萬元人民幣。
3、對特別重大項目資助需要超過以上標準的，需一事一議。
（三）申報材料
1、市主管部門批準認定的相關(guān)證明復印件；
2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件。
三、鼓勵培育?。ㄊ校┘壯邪l(fā)機構(gòu)
（一）申請條件
由市主管部門批準認定為市級企業(yè)技術(shù)中心或市級工程技術(shù)研究中心。
（二）扶持標準
1、由區(qū)、鎮(zhèn)（含街道及相關(guān)園區(qū)）兩級財政按財力分配比例一次性給予市扶持資金30%的匹配扶持，最高資助不超過300萬元。
2、對新落戶本區(qū)的國內(nèi)省（市）級研發(fā)機構(gòu)，參照本市技術(shù)中心補貼標準由區(qū)、鎮(zhèn)（含街道及相關(guān)園區(qū)）兩級財政按財力分配比例給予相應(yīng)扶持。
（三）申報材料
1、市主管部門批準認定的相關(guān)證明復印件；
2、上級撥款憑證；
3、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件。
四、積極扶持區(qū)級研發(fā)機構(gòu)
（一）申請條件
企業(yè)通過區(qū)科委、區(qū)經(jīng)委等部門按相關(guān)認定標準每年12月份組織的專家評審，被認定為區(qū)級企業(yè)技術(shù)研究中心。
（二）扶持標準
由區(qū)、鎮(zhèn)（含街道及相關(guān)園區(qū)）兩級財政按財力分配比例一次性給予30萬元資助。
（三）申報材料
1、區(qū)科委、區(qū)經(jīng)委批準認定的相關(guān)證明復印件；
2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件。
五、鼓勵承擔市級以上重大科技項目
（一）申請條件
申報的課題（項目）獲得國家重大科技計劃（含863計劃、973計劃、科技攻關(guān)計劃、重點新產(chǎn)品計劃、星火計劃、火炬計劃、創(chuàng)新基金等）項目以及市重大產(chǎn)業(yè)科技攻關(guān)計劃（含市科教興市重大產(chǎn)業(yè)科技攻關(guān)、重大科技攻關(guān)、重點科技攻關(guān)、科技小巨人工程計劃、重點新產(chǎn)品計劃、火炬計劃、創(chuàng)新資金、農(nóng)業(yè)成果轉(zhuǎn)化等）項目立項或資助的。
（二）扶持標準
1、申報的課題（項目）得到上級部門立項資助并要求匹配的，根據(jù)上級財政實際到帳金額由區(qū)、鎮(zhèn)（含街道及相關(guān)園區(qū)）兩級財政按財力分配比例給予同步匹配。
2、申報的課題（項目）得到國家主管部門立項的，按上級資助總額的5—10%由區(qū)、鎮(zhèn)（含街道及相關(guān)園區(qū)）兩級財政按財力分配比例予以匹配，每項匹配資金總額最高不超過100萬元。資助金額超過100萬元的，需一事一議。
3、申報的課題（項目）得到市主管部門立項的，按上級資助總額的5—10%由區(qū)、鎮(zhèn)（含街道及相關(guān)園區(qū)）兩級財政按財力分配比例予以匹配，每項匹配資金總額最高不超過50萬元。資助金額超過50萬元的，需一事一議。
（三）申報材料
1、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證復印件；
2、項目合同書（或證書）、上級撥款憑證復印件。
六、鼓勵加強技術(shù)研發(fā)
（一）申請條件
1、項目單位有承擔項目的資金、技術(shù)力量及設(shè)施設(shè)備；
2、項目單位應(yīng)有專利、版權(quán)等自主知識產(chǎn)權(quán)，或在項目完成后可以形成自主知識產(chǎn)權(quán)。
（二）扶持標準
1、重大項目：符合區(qū)主導產(chǎn)業(yè)（含航天航空、現(xiàn)代裝備、電子信息、生物醫(yī)藥、新能源、新材料等專業(yè)領(lǐng)域）的自主創(chuàng)新項目。項目經(jīng)專家評審綜合評分在80分以上，區(qū)財政專項資金給予50-80萬元的資助；對項目產(chǎn)值達到2000萬元以上、且專家評審綜合評分在90分以上，區(qū)財政專項資金給予80—100萬元資助；超過以上標準的特別重大項目，需報區(qū)政府一事一議。
2、技術(shù)創(chuàng)新項目：推動我區(qū)以企業(yè)為主體、對提高區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的競爭能力、促進我區(qū)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新有重大推動作用的研發(fā)項目或產(chǎn)學研合作項目。對專家評審綜合評分在70分以上的項目，區(qū)財政專項資金資助15-20萬元；對專家綜合評分在60分以上的項目,區(qū)財政專項資金資助8-12萬元。
3、科學研究項目：為推動經(jīng)濟發(fā)展，促進社會事業(yè)進步開展的研究課題，主要包括農(nóng)業(yè)科技攻關(guān)、農(nóng)業(yè)技術(shù)研究、公共衛(wèi)生、信息技術(shù)、環(huán)境保護、水環(huán)境治理等研究課題。項目經(jīng)專家評審通過后，區(qū)財政專項資金給予6-10萬元的資助。
4、決策咨詢項目（軟課題）：根據(jù)區(qū)經(jīng)濟、科技和社會發(fā)展情況，結(jié)合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國際大都市新城建設(shè)的重點、難點和緊迫問題，開展調(diào)研與咨詢研究的重大課題。項目經(jīng)專家評審通過后，區(qū)財政專項資金給予6-10萬元的資助。
（三）申報材料
1、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、上一年度財務(wù)報表復印件（資產(chǎn)負債表、損益表）；
2、項目計劃任務(wù)書、有關(guān)項目查新報告、自主知識產(chǎn)權(quán)的證明材料（如專利證書、版權(quán)證書、著作權(quán)證書）等；已經(jīng)完成的科研、技術(shù)攻關(guān)項目的有關(guān)成果證明材料復印件。
（四）其他事項
項目資助資金分兩次撥付，在下達項目時先撥付80%，項目到期時，企業(yè)提交驗收申請，區(qū)科委組織專家驗收合格后，撥付其余資金；如項目成果被認定為市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目，可免于驗收。上年度應(yīng)完成而未完成項目或未通過驗收的單位，下一年度申報不予受理。
七、鼓勵共享儀器設(shè)施設(shè)備
（一）申請條件
1、所使用的儀器設(shè)備屬于區(qū)域內(nèi)高校、科研院所以及市研發(fā)公共服務(wù)平臺成員單位；
2、所使用的儀器設(shè)備是企業(yè)開展該項技術(shù)創(chuàng)新的必要設(shè)施，購置原值在20萬元人民幣以上而企業(yè)確實未購置。
（二）扶持標準
區(qū)財政專項資金資助項目研發(fā)和測試等發(fā)生費用總額的50%，每個項目最多可資助10萬元，同一企業(yè)一年最高不超過20萬元。
（三）申報材料
1、區(qū)內(nèi)企業(yè)與區(qū)域內(nèi)高校、科研院所、市研發(fā)公共服務(wù)平臺成員單位簽訂的使用儀器設(shè)備的協(xié)議書或合同、儀器設(shè)備原值證明，以及發(fā)生相關(guān)費用的憑證復印件；如使用市研發(fā)公共服務(wù)平臺成員單位的儀器設(shè)備，還需提供成員單位加盟市研發(fā)公共服務(wù)平臺的相關(guān)證明和該儀器設(shè)備在市研發(fā)公共服務(wù)平臺的編號復印件；
2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件。
八、資助企業(yè)設(shè)立博士后工作站
（一）申請條件
已經(jīng)國家有關(guān)部門批準在該企業(yè)設(shè)立博士后科研工作站。
（二）扶持標準
對設(shè)立博士后科研工作站的企業(yè)，區(qū)財政專項資金根據(jù)工作站建設(shè)進度，在建立初期和建設(shè)中期分別給予20萬元、30萬元的扶持。
（三）申報材料
1、企業(yè)博士后科研工作站建立初期
（1）企業(yè)工商執(zhí)照及稅務(wù)登記證書復印件；
（2）國家有關(guān)部門批準建立企業(yè)博士后工作站的批文復印件。
2、企業(yè)博士后科研工作站建設(shè)中期
（1）企業(yè)博士后工作人員進站證明及有關(guān)協(xié)議復印件；
（2）工作站科研成果及自主知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)證明復印件。
九、資助進站博士后科研
（一）申請條件
1、博士后進入本區(qū)企業(yè)博士后科研工作站、或經(jīng)區(qū)博士后創(chuàng)新實踐基地辦理相關(guān)登記手續(xù)進入實踐基地，工作一年以上。
2、博士后主持的科研項目被市級以上有關(guān)部門立項。
（二）扶持標準
區(qū)財政專項資金給予每人10萬元的一次性科研資助。
（三）申報材料
1、企業(yè)博士后科研工作人員進站證明及有關(guān)協(xié)議復印件；
2、科研項目被市級以上部門立項的相關(guān)證明（在博士后創(chuàng)新實踐基地辦理登記手續(xù)的博士后出具區(qū)博士后創(chuàng)新實踐基地項目立項書）復印件；
3、博士后科研人員學歷、學位證明等復印件。
十、鼓勵培育科技小巨人企業(yè)
（一）申請條件
1、經(jīng)市有關(guān)部門認定為市科技小巨人企業(yè)和市科技小巨人培育企業(yè)；
2、經(jīng)區(qū)有關(guān)部門認定為區(qū)科技小巨人企業(yè)（即市科技小巨人培育企業(yè)）和區(qū)科技小巨人培育企業(yè)。
（二）扶持標準
1、對市科技小巨人企業(yè)和市科技小巨人培育企業(yè)，按市相關(guān)要求由區(qū)、鎮(zhèn)（含街道及相關(guān)園區(qū)）兩級財政按財力分配比例予以1：1匹配。
2、對區(qū)科技小巨人培育企業(yè),由區(qū)、鎮(zhèn)（含街道及相關(guān)園區(qū)）兩級財政按財力分配比例資助，總額不超過30萬元。
（三）申報材料
1、市、區(qū)兩級科技小巨人企業(yè)評定相關(guān)證明和上級撥款憑證復印件；
2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、上年度納稅證明復印件。
十一、資助專利申請的費
（一）申請條件
1、申報資助的專利已被國家知識產(chǎn)權(quán)局受理，且沒有署名權(quán)和專利權(quán)的權(quán)屬糾紛；
2、申請主體為專利的第一申請人（包括職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明）。
（二）扶持標準
區(qū)財政專項資金對每項發(fā)明專利資助2500元，實用新型專利資助800元，外觀設(shè)計專利資助400元。
（三）申報材料
1、國家知識產(chǎn)權(quán)局出具的專利申請受理通知書復印件；
2、市專利機構(gòu)開具的費發(fā)票復印件；
3、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明，或個人本區(qū)戶籍證明復印件。
十二、資助申請國外發(fā)明專利
（一）申請條件
1、申報資助的專利已被其他國家知識產(chǎn)權(quán)局受理或授權(quán)，且沒有署名權(quán)和專利權(quán)的權(quán)屬糾紛；
2、申請主體為專利的第一申請人。
（二）扶持標準
1、每獲得一個國家專利申請的，受理后資助15000元，獲得授權(quán)后區(qū)財政專項資金資助15000元。
2、在香港或澳門申請發(fā)明專利的，受理后資助5000元，獲得授權(quán)后區(qū)財政專項資金資助5000元。
3、每項發(fā)明專利最多資助3個國家或組織的申請。
（三）申報材料
1、國家主管部門批準的涉外專利機構(gòu)出具的國外或港澳發(fā)明專利申請費用結(jié)算賬單和發(fā)票復印件；
2、國外專利部門申請受理或授權(quán)的相關(guān)證明材料及中文譯件復印件；
3、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件。
十三、獎勵發(fā)明專利授權(quán)
（一）申請條件
1、申報資助的專利已經(jīng)被國家知識產(chǎn)權(quán)局授權(quán)，且沒有署名權(quán)和專利權(quán)的權(quán)屬糾紛；
2、申請主體為專利的第一申請人（包括職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明）。
（二）扶持標準
每獲得一項發(fā)明專利授權(quán)后，區(qū)財政專項資金給予3000元的一次性獎勵。
（三）申報材料
1、授權(quán)的專利證書復印件；
2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明，或個人本區(qū)戶籍證明復印件。
十四、資助市知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)
（一）申請條件
市政府有關(guān)部門認定為市知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)。
（二）扶持標準
區(qū)財政專項資金一次性給予市扶持資金50%的匹配資助。
（三）申報材料
1、市政府主管部門認定的相關(guān)證明復印件；
2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件。
十五、資助專利示范、試點、培育企業(yè)
（一）申請條件
被列為市專利示范、試點、培育企業(yè)的區(qū)內(nèi)企業(yè)。
（二）扶持標準
獲得市專利示范、試點、培育企業(yè)的企業(yè)，區(qū)財政專項資金給予10萬、8萬、6萬元的一次性資助。
（三）申報材料
1、市政府主管部門認定的相關(guān)證明復印件；
2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件。
十六、資助企業(yè)制定和實施專利戰(zhàn)略
（一）申請條件
被列為市企業(yè)專利戰(zhàn)略制定試點項目的承擔單位。
（二）扶持標準
區(qū)財政專項資金根據(jù)市財政資助金額一次性給予100%匹配。
（三）申報材料
1、市政府主管部門認定的相關(guān)證明復印件；
2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件。
十七、鼓勵制定國家技術(shù)標準
（一）申請條件
企事業(yè)單位參與制定的國家技術(shù)標準（含國際標準、行業(yè)標準）經(jīng)批準并。
（二）扶持標準
企事業(yè)單位參與制定的國家技術(shù)標準后，區(qū)財政專項資金對第一起草者一次性獎勵20萬元；對非第一起草者一次性獎勵5萬元。
（三）申報材料
1、經(jīng)批準并的國家技術(shù)標準文本復印件；
2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件。
十八、鼓勵軟件企業(yè)和軟件產(chǎn)品登記
（一）申請條件
由市政府有關(guān)部門批準，企業(yè)被認定為軟件企業(yè)或產(chǎn)品獲得軟件產(chǎn)品登記證書。
（二）扶持標準
1、對經(jīng)市主管部門認定的軟件企業(yè)，區(qū)財政專項資金一次性資助1萬元。
2、對經(jīng)市主管部門認定獲得軟件產(chǎn)品登記證書的企業(yè)，區(qū)財政專項資金一次性資助5000元。
（三）申報材料
1、市主管部門認定或批準的證明材料復印件；
2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件。
十九、鼓勵加快自主品牌建設(shè)
（一）申請條件
獲得“中國世界名牌產(chǎn)品”、“中國名牌產(chǎn)品”、“中國馳名商標”、“市名牌產(chǎn)品”、“市著名商標”等榮譽稱號。
（二）扶持標準
1、獲得“中國世界名牌產(chǎn)品”、“中國名牌產(chǎn)品”、“中國馳名商標”等榮譽稱號的企業(yè)，視其對社會及地方的貢獻情況，區(qū)、鎮(zhèn)（含街道和相關(guān)園區(qū)）兩級按財力分配比例一次性獎勵30～60萬元。
2、對獲得“市名牌產(chǎn)品”、“市著名商標”等榮譽稱號的企業(yè)，視其對社會及地方的貢獻情況，區(qū)、鎮(zhèn)（含街道和相關(guān)園區(qū)）兩級按財力分配比例一次性獎勵10～30萬元。
3、同年獲得同一產(chǎn)品系列榮譽稱號的，按就高原則補貼；同年獲得兩個產(chǎn)品系列榮譽稱號的，其中一項減半補貼。
（三）申報材料
1、企業(yè)品牌獲獎證書復印件；
2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件。
二十、獎勵發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓
（一）申請條件
1、申請主體必須是注冊納稅在本區(qū)的企業(yè)；
2、授權(quán)的發(fā)明專利已轉(zhuǎn)讓。
（二）扶持標準
1、對在區(qū)外轉(zhuǎn)讓的發(fā)明專利權(quán)人，由區(qū)、鎮(zhèn)（含街道及相關(guān)園區(qū)）兩級財政按財力分配比例一次性獎勵其技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得總額的1%，最高不超過10萬元。
2、對在區(qū)內(nèi)轉(zhuǎn)讓的發(fā)明專利權(quán)人，由區(qū)、鎮(zhèn)（含街道及相關(guān)園區(qū)）兩級財政按財力分配比例一次性獎勵其技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得總額的1.5-3%。其中，轉(zhuǎn)讓金在500萬元以下的項目，給予3%的資助；在500—1000萬元之間的項目給予2-3%的資助；在1000萬元以上的項目，給予1.5-2%的資助；此項資助最高不超過20萬元。
（三）申報材料
1、國家知識產(chǎn)權(quán)局出具的登記簿副本、專利證書（原件及復印件）、轉(zhuǎn)讓合同及該項納稅單復印件；
2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明，或個人本區(qū)戶籍證明復印件。
二十一、獎勵發(fā)明專利實施
（一）申請條件
申請主體必須是對已授權(quán)的發(fā)明專利實施產(chǎn)業(yè)化企業(yè)。
（二）扶持標準
1、企業(yè)實施經(jīng)轉(zhuǎn)讓的發(fā)明專利，由區(qū)、鎮(zhèn)（含街道及相關(guān)園區(qū)）兩級財政按財力分配比例可按企業(yè)已支付轉(zhuǎn)讓金的1.5-3%給予一次性獎勵，最高不超過20萬元。
2、企業(yè)實施自有發(fā)明專利，由區(qū)、鎮(zhèn)（含街道及相關(guān)園區(qū)）兩級財政按財力分配比例可按實際產(chǎn)生的經(jīng)濟效益一次性獎勵10-20萬元。
（三）申報材料
1、發(fā)明專利當年年費發(fā)票、專利證書復印件；
2、專利轉(zhuǎn)讓合同以及經(jīng)稅務(wù)部門認可的新產(chǎn)品銷售清單、納稅核定單復印件；
3、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件。
二十二、鼓勵高端制造業(yè)發(fā)展
（一）申請條件
經(jīng)認定，屬航天航空、現(xiàn)代裝備、電子信息、新材料、新能源、平板顯示等高端制造業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的重點企業(yè)，且企業(yè)對提升區(qū)域經(jīng)濟實力有較大貢獻，或者列入市、區(qū)重點推進的重大產(chǎn)業(yè)新建項目。
（二）扶持標準
1、對企業(yè)新建產(chǎn)業(yè)投資項目，根據(jù)項目前期建設(shè)投資情況，給予一年期貸款基準利率50%的貼息，單個項目最高不超過1000萬元。
2、對企業(yè)實施技術(shù)改造的項目，根據(jù)項目實際投資額給予一年期貸款基準利率50%的貼息，單個項目最高不超過500萬元。
3、對投資大、建設(shè)周期長、特別重大的新建產(chǎn)業(yè)項目，根據(jù)實際情況，可給予項目投資100%的貼息，貼息期最長不超過3年。
4、以上貼息均由區(qū)、鎮(zhèn)（含街道及相關(guān)園區(qū)）兩級按財力分配比例予以資助。
（三）申報材料
1、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件；
2、項目簡介和實際發(fā)生額相關(guān)證明復印件。
二十三、鼓勵智力密集型服務(wù)業(yè)發(fā)展
（一）申請條件
1、符合《產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點支持目錄（2008）》（滬府辦發(fā)〔2008〕41號）前十類；
2、對提升區(qū)域經(jīng)濟實力有實際貢獻。
（二）扶持標準
對企業(yè)自主申報扶持項目（交通補貼、房租補貼、人才補貼），經(jīng)有關(guān)部門聯(lián)合評審后，確定年度扶持的企業(yè)（項目）數(shù)量，由區(qū)、鎮(zhèn)（含街道及相關(guān)園區(qū)）兩級財政按財力分配比例資助每個項目20—50萬元的。超過50萬元的項目一事一議。
（三）申報材料
1、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件；
3、企業(yè)的書面介紹及相關(guān)項目發(fā)生費用證明復印件。
二十四、鼓勵智力密集型服務(wù)業(yè)載體建設(shè)
（一）申請條件
1、獲得市現(xiàn)代服務(wù)業(yè)集聚區(qū)、生產(chǎn)業(yè)功能區(qū)和創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)稱號的園區(qū)；
2、列入?yún)^(qū)“三點一線”發(fā)展架構(gòu)的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)集聚區(qū)（點）；
3、區(qū)政府同意設(shè)立的其他現(xiàn)代服務(wù)業(yè)集聚區(qū)、生產(chǎn)業(yè)功能區(qū)、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)和物流園區(qū)。
（二）扶持標準
1、獲得市現(xiàn)代服務(wù)業(yè)集聚區(qū)和生產(chǎn)業(yè)功能區(qū)稱號的園區(qū)，根據(jù)市服務(wù)業(yè)發(fā)展引導資金，由區(qū)、鎮(zhèn)（含街道及相關(guān)園區(qū)）兩級財政按財力分配比例給予1：1的匹配。
2、符合申請條件的功能區(qū)（集聚區(qū)、園區(qū)），由區(qū)、鎮(zhèn)（含街道及相關(guān)園區(qū)）兩級財政按財力分配比例給予規(guī)劃制作費用最高不超過總額的50%、金額不超過80萬元的補貼。
（三）申報材料
1、申請配套資金扶持的，需提供市撥付集聚區(qū)（功能區(qū)）引導資金相關(guān)證明復印件；
2、申請集聚區(qū)（功能區(qū)、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)和物流園區(qū)）規(guī)劃制作、咨詢論證、平臺建設(shè)扶持的，需提供有關(guān)集聚區(qū)設(shè)立的證明以及相關(guān)經(jīng)費投入的證明復印件。
二十五、鼓勵引進企業(yè)總部（一）
（一）申請條件
1、經(jīng)市主管部門認定的外資地區(qū)總部；
2、在經(jīng)營期內(nèi)，企業(yè)注冊資本未減少。
（二）扶持標準
1、參照市對外資總部扶持標準（見《市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市商務(wù)委等八部門關(guān)于<市鼓勵跨國公司設(shè)立地區(qū)總部的規(guī)定>若干實施意見的通知》），由區(qū)、鎮(zhèn)（含街道及相關(guān)園區(qū)）兩級按財力分配比例給予市本級財政扶持資金100%的匹配。
2、對特別重大的項目，報區(qū)政府一事一議。
（三）申報材料
1、經(jīng)市有關(guān)部門認定為外資地區(qū)總部的相關(guān)證明及撥款憑證復印件；
2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件。
二十六、鼓勵引進企業(yè)總部（二）
（一）申請條件
1、內(nèi)資企業(yè)總部或地區(qū)總部是指在本區(qū)設(shè)立的以投資或授權(quán)形式，對多個區(qū)域內(nèi)的企業(yè)、機構(gòu)行使管理、采購、營銷、結(jié)算、投資決策和研發(fā)服務(wù)職能。其中地區(qū)總部在管理區(qū)域內(nèi)投資或者授權(quán)管理的企業(yè)不少于5個。
2、內(nèi)資企業(yè)總部總資產(chǎn)達到20億或凈資產(chǎn)達到6億元；地區(qū)總部注冊資金5000萬元以上且資助期內(nèi)年均營業(yè)額在5億元以上。
（二）扶持標準
1、參照對外資地區(qū)總部扶持標準，由區(qū)、鎮(zhèn)（含街道及相關(guān)園區(qū)）兩級按財力分配比例給予資助。
2、對特別重大的項目，報區(qū)政府一事一議。
（三）申報材料
1、申報企業(yè)書面材料（公司概況、業(yè)務(wù)范圍、銷售收入及納稅等情況介紹）；
2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證復印件，及公司章程、驗資報告；
3、申報企業(yè)近期（1年以內(nèi)）經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表及損益表復印件；
4、申報企業(yè)投資或者授權(quán)管理企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照復印件及驗資報告，主要投資者委托申報企業(yè)進行授權(quán)管理的委托書復印件。
二十七、鼓勵企業(yè)技術(shù)改造節(jié)能降耗（一）
（一）申請條件
1、年綜合能耗在5000-10000噸標準煤的企業(yè)和部分年綜合能耗在2000-5000噸標準煤的能耗超標企業(yè)；
2、項目實施單位必需具備完善的能源計量、統(tǒng)計和管理體系。
（二）扶持標準
對于符合條件的重點用能企業(yè)開展能源審計工作，在審計項目完成通過驗收后，區(qū)財政專項資金資助5萬元。
（三）申報材料
1、國家和本市、本區(qū)有關(guān)部門的項目立項文件復印件；
2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件。
二十八、鼓勵技術(shù)改造節(jié)能降耗（二）
（一）申請條件
1、單個項目年節(jié)能量在200噸（含200噸）標準煤以上的節(jié)能技改項目；
2、項目實施單位具備完善的能源計量、統(tǒng)計和管理體系。
（二）扶持標準
1、根據(jù)節(jié)能技術(shù)改造項目所取得的實際節(jié)能量（年節(jié)約每噸標準煤獎勵300元），由區(qū)、鎮(zhèn)（含街道及相關(guān)園區(qū)）兩級財政按財力分配比例給予單個項目獎勵，最高不超過50萬元；
2、獲得市主管部門節(jié)能技改獎勵的項目，由區(qū)、鎮(zhèn)（含街道及相關(guān)園區(qū)）兩級財政按財力分配比例根據(jù)市有關(guān)要求配套獎勵。
（三）申報材料
1、國家和本市、本區(qū)有關(guān)部門的項目立項文件復印件；
2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件。
二十九、鼓勵技術(shù)改造節(jié)能降耗（三）
（一）申請條件
1、企業(yè)年耗能在500噸標準煤以上；
2、參加培訓的人員應(yīng)具有大專以上學歷，中級以上技術(shù)職稱，具備一定的節(jié)能管理或工程經(jīng)驗。
（二）扶持標準
區(qū)財政專項資金按每人1500-2000元的培訓費用標準補貼給企業(yè)。
（三）申報材料
1、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件；
2、企業(yè)培訓節(jié)能工程師發(fā)生費用的相關(guān)憑證復印件。
三十、鼓勵產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整騰出空間發(fā)展優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)
（一）申請條件
1、列入年度市重點推進的簽約項目；
2、列入年度區(qū)推進的簽約項目。
（二）扶持標準
1、對于列入市重點推進的項目，區(qū)財政專項資金按市核撥的專項扶持資金給予1：1匹配；
2、區(qū)推進項目參照當年度市專項扶持資金標準給予專項扶持。
（三）申報材料
1、企業(yè)調(diào)整方案；
2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件；
3、上一年度能耗表（區(qū)統(tǒng)計局蓋章）復印件；
4、列入?yún)^(qū)推進項目的相關(guān)證明復印件。
三十一、鼓勵申報高新技術(shù)企業(yè)
（一）申請條件
企業(yè)申報高新技術(shù)企業(yè)并經(jīng)市高新技術(shù)企業(yè)認定辦公室受理。
（二）扶持標準
對企業(yè)申請認定高新技術(shù)企業(yè)發(fā)生的相關(guān)費用，區(qū)財政專項資金一次性補貼5萬元。
（三）申報材料
1、市高新技術(shù)企業(yè)認定辦公室受理單復印件；
2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件。
三十二、支持企業(yè)債券融資
（一）申請條件
1、成功發(fā)行企業(yè)債券或短期融資券的企業(yè)；
2、已列入?yún)^(qū)中小企業(yè)債券融資備選企業(yè)，進入企業(yè)債券和短期融資券發(fā)行準備階段，并已支付有關(guān)發(fā)行費用。
（二）扶持標準
對企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券或短期融資券所承擔的擔保費、評級費、審計費予以50%的補貼。
（三）申報材料
1、上級主管部門批準發(fā)行企業(yè)債券或短期融資券相關(guān)證明復印件；
2、區(qū)有關(guān)部門出具債券融資備選企業(yè)相關(guān)證明復印件；
3、企業(yè)與中介機構(gòu)簽署的有關(guān)合同及支付相關(guān)費用憑證復印件；
4、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件。
三十三、鼓勵企業(yè)上市
（一）申請條件
1、已列入?yún)^(qū)中小企業(yè)上市培育企業(yè)，進入上市階段的；
2、引進成功上市或借殼上市的企業(yè)。
（二）扶持標準
1、對由有限公司變更為股份有限公司，取得股份有限公司營業(yè)執(zhí)照，且已在證監(jiān)局輔導備案的企業(yè)，區(qū)財政專項資金一次性補貼50萬元；對已通過證監(jiān)局輔導驗收，且申報材料經(jīng)證監(jiān)會正式受理的企業(yè)，區(qū)財政專項資金再一次性補貼100萬元。
2、對擬上市企業(yè)因上市原因而籌措的銀行貸款的擬上市企業(yè)，由區(qū)、鎮(zhèn)（含街道及相關(guān)園區(qū)）兩級按財力分配比例按中國人民銀行公布的同期貸款基準利率計算的一年期利息予以50%的補貼，最高不超過150萬元。
3、對實行借“殼”上市并將其工商注冊和稅務(wù)登記遷至本區(qū)內(nèi)的公司，區(qū)財政專項資金一次性獎勵100萬元。
（三）申報材料
1、改制后的股份制企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件；
2、企業(yè)輔導備案公告復印件；
3、證監(jiān)會正式受理、證券交易所上市等相關(guān)證明材料復印件；
4、企業(yè)銀行貸款合同復印件。
三十四、支持青年創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)（一）
（一）申請條件
1、以從事高新技術(shù)的開發(fā)、生產(chǎn)與經(jīng)營為主業(yè)；
2、企業(yè)主要負責人為35周歲以下的創(chuàng)業(yè)青年。
（二）扶持標準
區(qū)財政專項資金根據(jù)“YBC—紫竹專項基金”今后三年扶持項目給予相應(yīng)支持（由YBC—紫竹專項基金辦公室負責日常管理和運作）。
（三）申報材料
1、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)證復印件；
2、“YBC”項目計劃任務(wù)書。
三十五、支持留學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)（二）
（一）申請條件
1、留學回國人員回國未滿5年，且在本區(qū)注冊興辦研發(fā)型、實體型企業(yè)未滿3年，從事自主知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)開發(fā)；
2、申報主體是留學回國人員創(chuàng)辦的企業(yè)，所資助款項用于企業(yè)科研項目的孵化和產(chǎn)業(yè)化。
（二）扶持標準
區(qū)財政專項資金一次性資助5-10萬元。
（三）申報材料
1、企業(yè)工商執(zhí)照及上年度納稅證明復印件；
2、留學人員身份、戶籍、學歷、學位證明等復印件。
三十六、鼓勵引進創(chuàng)業(yè)風險投資
（一）申請條件
創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對注冊納稅在本區(qū)企業(yè)或企業(yè)自主創(chuàng)新項目進行風險投資，資金實際到位。
（二）扶持標準
1、對成功引進世界著名投資公司風險投資的項目，引導基金可按其實際到位資金跟進投資；
2、引導基金還可以通過參股方式，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；
3、對風險投資公司投資本區(qū)企業(yè)的，區(qū)財政專項資金根據(jù)其實際到位資金按銀行同期貸款利息數(shù)給予補貼，其中對區(qū)內(nèi)投資公司投資給予100%的貼息，對區(qū)外投資公司投資給予50％貼息，貼息期最長不超過三年。
（三）申報材料
1、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)與區(qū)內(nèi)企業(yè)簽訂風險投資的合同或協(xié)議復印件；
2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明以及風險投資機構(gòu)實際到位資金的相關(guān)憑證復印件。
三十七、鼓勵科技中介機構(gòu)服務(wù)（一）
（一）申請條件
科技中介機構(gòu)為注冊納稅在本區(qū)的企事業(yè)單位科技項目開展技術(shù)擴散（如技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所、技術(shù)市場等）、成果轉(zhuǎn)化（如生產(chǎn)力促進中心等）等提供了切實有效的專業(yè)化服務(wù)。
（二）扶持標準
1、對注冊納稅在區(qū)內(nèi)的科技中介機構(gòu)，區(qū)財政專項資金根據(jù)其服務(wù)項目的中介費用最高給予20%的獎勵；
2、對注冊納稅在區(qū)外的科技中介機構(gòu)，區(qū)財政專項資金根據(jù)其服務(wù)項目的中介費用最高給予10%的獎勵。
（三）申報材料
1、科技中介機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件；
2、與區(qū)內(nèi)企事業(yè)單位簽訂的科技中介服務(wù)項目合同書、中介費用的相關(guān)憑證復印件。
三十八、鼓勵科技中介機構(gòu)服務(wù)（二）
（一）申請條件
1、辦公地點在莘閔園區(qū)、863（）軟件孵化基地、滄源科技園、紫竹大學生創(chuàng)業(yè)中心、漕河涇創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)園、吳涇科技園等孵化器內(nèi)；
2、科技中介機構(gòu)為區(qū)內(nèi)企事業(yè)單位開展科技中介服務(wù)（包括技術(shù)擴散、成果轉(zhuǎn)化、科技評估、創(chuàng)新決策與管理咨詢等）的業(yè)務(wù)收入占其年度業(yè)務(wù)總收入的20%以上。
（二）扶持標準
科技中介機構(gòu)租賃指定孵化器的自用辦公用房，按孵化器同期房租標準，租用面積在100平方米以內(nèi)，區(qū)財政專項資金當年度給予50%的房租補貼；租用面積在100平米以上的，按100平方米的標準核算。
（三）申報材料
1、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件；
2、為本區(qū)企事業(yè)單位開展科技中介服務(wù)的項目合同書以及相關(guān)服務(wù)費用憑證復印件；
3、與指定孵化器簽訂的房屋租賃合同書以及交納房租費用的相關(guān)證明復印件。
三十九、加強孵化器建設(shè)（一）
（一）申請條件
1、具備獨立法人資格，能提供3000平方米以上的孵化物理空間，并配備通訊、網(wǎng)絡(luò)與辦公等方面的共享設(shè)施；
2、管理規(guī)范，可為企業(yè)提供商務(wù)、資金、信息、咨詢、市場、技術(shù)開發(fā)與交流等多方面的服務(wù)；
3、在該機構(gòu)提供的場地內(nèi)的在孵企業(yè)達30家以上。
（二）扶持標準
1、對孵化器建立專業(yè)技術(shù)實驗室、技術(shù)測試等共性技術(shù)平臺、為入孵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)提供專項技術(shù)服務(wù)等，區(qū)財政專項資金給予項目總費用10%—30%的支持，同一項目最高不超過30萬元。
2、對孵化器構(gòu)建科技創(chuàng)新服務(wù)平臺，為企業(yè)提供管理、金融、法律等服務(wù)發(fā)生的費用，區(qū)財政專項資金給予10%--20%的相應(yīng)補貼，同一項目每年最多不超過10萬元。
（三）申報材料
孵化器公益性項目和重點支持項目的計劃任務(wù)書及其相關(guān)費用憑證復印件。
四十、加強孵化器建設(shè)（二）
（一）申請條件
1、辦公地點在莘閔園區(qū)、863（）軟件孵化基地、滄源科技園、紫竹大學生創(chuàng)業(yè)中心、漕河涇創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)園、吳涇科技園等孵化器內(nèi)；
2、企業(yè)注冊資本200萬元以下，營業(yè)時間不滿3年。
（二）扶持標準
企業(yè)租賃指定孵化器的辦公用房，按孵化器同期房租標準，租用面積在100平方米以內(nèi)，當年度區(qū)財政專項資金給予50%的房租補貼；租用面積在100平米以上的，按100平方米的標準給予50%的房租補貼。
（三）申報材料
1、企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、及當年度納稅證明復印件；
2、與指定孵化器簽訂的房屋租賃合同書以及交納房租費用的相關(guān)證明復印件。
四十一、獎勵獲得市級以上科學技術(shù)獎
（一）申請條件
科技項目獲得國家級、市級科學技術(shù)獎。
（二）扶持標準
1、對注冊、納稅在本區(qū)的企事業(yè)單位的獲獎項目，區(qū)財政專項資金按上級獎勵金額給予100%的匹配獎勵。
2、對經(jīng)營地在本區(qū)的企事業(yè)單位的獲獎項目，區(qū)財政專項資金根據(jù)其對地方的貢獻情況給予50%的匹配獎勵。
3、對獲得國家級、市級最高科學技術(shù)獎的個人，區(qū)財政專項資金根據(jù)上級獎勵金額分別給予10%的匹配獎勵。
（三）申報材料
1、項目單位工商營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件；
2、項目獲獎批文或獲獎證書、上級資金撥款憑證復印件。
四十二、獎勵區(qū)科技成果獎
（一）申請條件
項目經(jīng)區(qū)科技成果獎評審委員會按有關(guān)要求評定為區(qū)科技成果獎一、二和三等獎。
（二）扶持標準
1、對獲得區(qū)科技成果獎一等獎，區(qū)財政專項資金獎勵3萬元。
2、對獲得區(qū)科技成果獎二等獎，區(qū)財政專項資金獎勵2萬元。
3、對獲得區(qū)科技成果獎三等獎，區(qū)財政專項資金獎勵1萬元。
（三）申報材料
區(qū)科學技術(shù)成果獎獲獎憑證復印件。
四十三、資助兩院（中國科學院、中國工程院）院士購房
（一）申請條件
在本區(qū)企業(yè)簽約服務(wù)兩年以上。
（二）扶持標準
院士在本區(qū)購買自住商品房，區(qū)財政專項資金一次性資助房款總額的20%，但最高不超過50萬元。
（三）申報材料
1、院士與本區(qū)企業(yè)簽訂的工作協(xié)議復印件；
2、院士的專家證明復印件；
3、院士購房合同（房產(chǎn)證）與購房發(fā)票復印件。
四十四、為研發(fā)機構(gòu)高級人才子女就讀提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)
（一）申報條件
1、監(jiān)護人為受聘于區(qū)內(nèi)研發(fā)機構(gòu)的高級技術(shù)人員和高級管理人員。
2、監(jiān)護人持本市戶口（含藍印戶口，下同）或市居住證。
3、符合接受義務(wù)教育的適齡兒童。
（二）相關(guān)標準
1、受惠對象享有本區(qū)同齡戶籍學生同等優(yōu)惠待遇。
2、選擇本區(qū)民辦學校的，由區(qū)教育考試中心推薦，同等條件下優(yōu)先予以解決。
3、選擇本區(qū)公辦學校的，由區(qū)教育考試中心按就近入學的原則安排入學或根據(jù)家長要求，提供適當?shù)墓k學校給予選擇。
4、研發(fā)機構(gòu)高級人才子女在校期間的評優(yōu)、獎勵等與其他學生享受同等待遇。
（三）申報材料
1、入讀小學需提供監(jiān)護人及子女的本市戶口或居住證、預防接種卡、購（租）房合同、研發(fā)機構(gòu)高級人才證明及聘用證明復印件。
2、入讀中學需提供監(jiān)護人及子女的本市戶口或居住證、畢業(yè)生材料（畢業(yè)生登記表、預防接種卡、體育合格登記表、體質(zhì)健康卡、小學畢業(yè)證書）、購（租）房合同、研發(fā)機構(gòu)高級人才證明及聘用證明復印件。
3、轉(zhuǎn)學需提供監(jiān)護人及子女的本市戶口或居住證、學籍檔案（轉(zhuǎn)學證明、學籍卡、預防接種卡、體育合格登記表、體質(zhì)健康卡），購（租）房合同、研發(fā)機構(gòu)高級人才證明及聘用證明復印件。
四十五、為研發(fā)機構(gòu)高級人才醫(yī)療衛(wèi)生提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)
（一）申報條件
高級技術(shù)人員和高級管理人員受聘于區(qū)內(nèi)研發(fā)機構(gòu)一年以上。
（二）服務(wù)方式
1、研發(fā)機構(gòu)高級人才所在社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心提供適宜的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)，建立個人電子健康檔案，定期開展健康服務(wù)咨詢和特定項目的體檢，提供常備、常用藥物的使用指導及個性化的就醫(yī)指導及疾病的預防和管理。
2、區(qū)域醫(yī)療中心為研發(fā)機構(gòu)高級人才提供專家級的“健康衛(wèi)士”服務(wù)，區(qū)內(nèi)二級甲等醫(yī)院具有高級職稱的專家與研發(fā)機構(gòu)高級人才結(jié)對，根據(jù)研發(fā)機構(gòu)高級人才及其直系家屬的需要及時提供優(yōu)質(zhì)便捷的醫(yī)療指導和服務(wù)。
3、研發(fā)機構(gòu)的高級人才直系家屬到醫(yī)院就診，醫(yī)院給予優(yōu)先掛號、優(yōu)先檢查、優(yōu)先化驗、優(yōu)先收費、優(yōu)先配藥、優(yōu)先住院的“六優(yōu)先”服務(wù)。
（三）申報材料
1、研發(fā)機構(gòu)高級人才證明及聘用證明復印件；
2、企業(yè)申請材料及上年度納稅證明復印件。
四十六、為研發(fā)機構(gòu)高級人才家屬就業(yè)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)
（一）申報條件
1、受聘于本區(qū)研發(fā)機構(gòu)的高級技術(shù)人員和高級管理人員的親屬；
2、具有本市戶籍或居住證、在勞動年齡段、有勞動能力并有就業(yè)愿望。
（二）服務(wù)方式
1、對有市場就業(yè)能力的優(yōu)先積極推薦實現(xiàn)就業(yè)。
2、對就業(yè)條件差難以通過市場就業(yè)，且家庭生活特別困難，需要接受就業(yè)援助的本市戶籍人員進行托底安置。
3、對需要了解各項勞動保障政策以及其他相關(guān)事項的安排專人進行職業(yè)指導。
4、需要參加政府補貼培訓的提供指導并對本市戶籍人員辦理職業(yè)培訓帳戶卡。
5、個人想創(chuàng)業(yè)的提供專家咨詢、輔導。
6、其它就業(yè)服務(wù)方面的按有關(guān)規(guī)定提供幫助。
（三）申報材料
1、研發(fā)機構(gòu)高級人才證明及聘用證明復印件；
2、企業(yè)申請材料及上年度納稅證明復印件。
四十七、加強政府采購支持
（一）申請條件
1、已列入國家政府采購目錄；
2、已被授予“中國名牌產(chǎn)品”、“名牌產(chǎn)品”稱號；
3、列入《市專利新產(chǎn)品認定目錄》名單；
4、已被市有關(guān)部門認定為市重點新產(chǎn)品；
5、企業(yè)已實施的被市有關(guān)部門確定為高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目的主要產(chǎn)品；
6、已被國家或市重大工程項目中采購使用的企業(yè)產(chǎn)品。
符合以上條件之一即可申請。
（二）扶持方式
1、梳理本區(qū)自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄，列入自主創(chuàng)新產(chǎn)品采購計劃，加強自主創(chuàng)新產(chǎn)品采購管理。
2、對符合條件的企業(yè)產(chǎn)品，區(qū)招管辦通過組織產(chǎn)品推介、優(yōu)先采購、合同優(yōu)惠等形式予以支持。
（三）申報材料
1、企業(yè)產(chǎn)品被市有關(guān)方面認定的相關(guān)證明復印件；
2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、上年度納稅證明復印件。
四十八、附則
（一）申報對象
本操作辦法適用于注冊和納稅在本區(qū)的企事業(yè)單位，以及區(qū)
域內(nèi)高等院校、科研院所等單位或個人。
（二）操作流程
1、申報對象在區(qū)政府網(wǎng)站（）或區(qū)科技網(wǎng)下載表格，按本操作辦法要求準備書面申報材料；
2、區(qū)科委在區(qū)證照辦理中心服務(wù)窗口統(tǒng)一接收各項申請材料；
3、區(qū)科委根據(jù)各項目操作辦法的主管部門分工情況，分別送達主管部門在區(qū)證照辦理中心的窗口，各主管部門同時做好受理登記。未在區(qū)證照辦理中心設(shè)窗口的主管單位，需指定人員到區(qū)科委窗口接收材料并做好受理登記；
3、各主管部門審核批準后，把符合條件的單位名單及享受政策扶持的標準函送區(qū)財政局；
4、區(qū)財政局按相關(guān)要求做好資金劃撥，每月將《區(qū)科技政策扶持獎勵申請表》及對應(yīng)的專項資金撥款單反饋給區(qū)證照辦理中心的區(qū)科委服務(wù)窗口。
（三）受理時間
1、項目常年受理。對申報材料齊全且無需評審的項目，各主管部門需在7個工作日內(nèi)做出審核批準的決定，并及時回復申請單位或個人，需專家評審的項目由各主管部門根據(jù)評審周期組織專家評審，在評審后（需公示的項目在公示期結(jié)束后）3個工作日內(nèi)做出審核批準的決定，并及時回復申請單位或個人；
【關(guān)鍵詞】中國知識產(chǎn)權(quán)第一案/計算機軟件/著作權(quán)/侵權(quán)/法律適用
毫無疑問，隨著中國知識產(chǎn)權(quán)第一案（媒體稱謂，指其索賠金額與一審判決賠償金額居全國知識產(chǎn)權(quán)案之最高）——香港太平洋優(yōu)利公司、北京京延電子有限公司（下稱PU／京延公司）訴雅芳中國有限公司（下稱雅芳公司）于2000年10月10日在廣東省高級人民法院（下稱廣東高院）重審，我國計算機軟件的保護及侵權(quán)責任的界定，已經(jīng)成為國內(nèi)關(guān)注、國外矚目的一個重要問題。（本案自1997年8月提訟，歷時三年又由廣東高院重新開審，鑒于我國知識產(chǎn)權(quán)研究形勢之迫切，計算機軟件保護現(xiàn)實之需要，理論上澄清“模糊區(qū)”的認識問題委實不能等待若干年后的案子終審。然為免干預審理之嫌，本文主要以訴、辯雙方提出的事實理由討論侵權(quán)責任及法律適用的有關(guān)問題）。毋容置疑，案子是特殊的，現(xiàn)實生活并不常見，但卻不僅涉及計算機軟件的著作權(quán)、權(quán)利許可、版本登記、侵權(quán)與免責等計算機軟件的保護，而且涉及消費者權(quán)益保護、最終用戶的版權(quán)責任以及中外合資企業(yè)的經(jīng)營范圍等。正確認識以上問題，[1]是公平審理的基礎(chǔ)，也是我國軟件保護沿著適合我國社會現(xiàn)實要求的方向發(fā)展的理論保障。
一、案由及癥結(jié)
1984年，中國留學生岳明、岳陽兄弟及葉維明等人在美國注冊了Unidata公司，開發(fā)了Unidata電腦軟件，并以公司的名義在美國國家版權(quán)局注冊登記，說明開發(fā)人員均為公司所雇用。1992年，岳明兄弟將其在Unidata公司的全部股份出讓，爾后，岳明在香港注冊了PU公司，岳陽在北京延慶縣注冊了京延公司。
1994年，PU公司與Unidata公司簽訂了“軟件銷售許可協(xié)議”（下稱94協(xié)議），并在中國國家版權(quán)局以原始著作權(quán)人的身份，登記了Unidata軟件2.3.2版本的著作權(quán)，1995年，PU公司與京延公司簽訂了“獨家協(xié)議”；1996年，京延公司與凱利公司簽訂了5000萬美元的“Unidata軟件獨家使用協(xié)議”。而1995年，中美合資的雅芳公司在建立電腦網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)時，從美國的Jenkon公司處購買了一套正版的Unidata軟件英文3.1.5b版本，安裝在其軟件系統(tǒng)上。
1996年6月，PU公司向中國國家版權(quán)局投訴，指控雅芳公司侵犯其著作權(quán)；1997年5月26日，國家版權(quán)認定雅芳公司侵權(quán)，裁定雅芳公司不得再使用該軟件，并處49萬元罰款。1997年8月，PU／京延公司又以同樣理由向廣東高院提訟，索賠3000萬美元；1998年6月18日，廣東高院一審判決雅芳公司賠償1200萬美元。雅芳公司不服，向最高人民法院提出上訴；1999年2月2日，經(jīng)最高院知識產(chǎn)權(quán)庭開庭審理，撤銷原判，發(fā)回重審。[1](P23)
以上案情的癥結(jié)在于，作為消費者的雅芳公司從美國購買Unidata軟件英文3.1.5b版本自用，是否對在中國范圍內(nèi)擁有銷售權(quán)的PU公司構(gòu)成侵權(quán)。而解開這個案結(jié)，必須首先弄清侵權(quán)主體，侵權(quán)歸責、權(quán)利沖突等法律問題。
二、侵權(quán)主體：“行為”侵權(quán)抑或“持有”侵權(quán)、“使用”侵權(quán)？
我國知識產(chǎn)權(quán)立法及研究的起步均比發(fā)達國家落后。這里所用的“持有”侵權(quán)、“使用”侵權(quán)，在我國的立法及理論上均無此概念，筆者采納，僅權(quán)當與我國《條例》規(guī)定的八項侵權(quán)“行為”的區(qū)別，也為對當前司法現(xiàn)象的一種概括。
無論是國家版權(quán)局的行政裁定，還是廣東高院的一審判決，均視雅芳公司為侵權(quán)主體，即直接對PU／京延公司構(gòu)成“行為”的侵權(quán)。特別是一審法院，連美國Jenkon公司被撤訴后，仍然認定雅芳公司為直接侵權(quán)人，更說明該院是認定雅芳公司為軟件的不合法持有者及不合法使用人。但是，不論從法律適用上，還是從控辯雙方提供的事實上，人們卻似可以輕易地發(fā)現(xiàn)雅芳公司“持有”并“使用”Unidata軟件3.1.5b版本并不構(gòu)成我國計算機軟件保護法律所規(guī)范的侵權(quán)行為。
1.行政處罰缺乏法律依據(jù)。
國家版權(quán)局裁定雅芳公司侵權(quán)的理由，據(jù)原、被告所述，是雅芳購買該軟件“沒有按中國計算機軟件保護條例的規(guī)定簽訂書面的授權(quán)協(xié)議”。然而，我國《計算機軟件保護條例》（下稱《條例》）共40條，卻沒有任何消費者購買計算機軟件必須簽訂書面協(xié)議的規(guī)定。其中雖有第十八條規(guī)定“軟件權(quán)利的使用應(yīng)當根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的簽訂、執(zhí)行書面合同的方式進行”，但這指的是《條例》第九條第三、四款所述的“復制、展示、發(fā)行、修改、翻譯、注釋等方式使用其軟件的權(quán)利”，即PU公司與Unidata公司劃分地盤的94協(xié)議及PU公司對京延公司的授權(quán)協(xié)議，京延公司對凱利公司的轉(zhuǎn)讓使用權(quán)協(xié)議等，絕非指的雅芳公司從美國Jenkon公司處購買應(yīng)當簽訂協(xié)議。據(jù)此，如果國家版權(quán)局以此為由裁定雅芳公司侵權(quán)或有過錯，顯然是一種張冠李戴。在法律，不論是雅芳公司所持軟件的購買地的美國，還是國際通行的慣例，都沒有規(guī)定消費者購買計算機軟件必須簽訂書面協(xié)議，否則，便視為過錯或侵權(quán)。在情理，如果消費者異地購買商品自用沒簽書面協(xié)議可能被行政處罰，那么，當今無數(shù)手提電腦持有者不是時刻面臨被及重罰之災？由此延伸，甚至在美國購買食品回國的人們，如果該食品有未經(jīng)商同意在中國不得銷售協(xié)議的話，不是也有被破腸宰肚進行高科技化驗，然后割肉賠償之憂了嗎？
2.一審判決侵權(quán)的法律界限不清。
廣東高院判決雅芳公司侵權(quán)，創(chuàng)下計算機軟件最終用戶使用承擔賠償責任的世界紀錄。然而，據(jù)原告所述的理由和事實，雅芳公司并不違犯我國的有關(guān)法律規(guī)定，即在與PU／京延的關(guān)系上不符合《條例》第三十條所規(guī)定的八項侵權(quán)行為。誠然，PU／京延公司曾指控雅芳公司“將軟件作了二次開發(fā)后出售給了其在多個國家的分銷商”，如果這一指控屬實的話，雅芳公司是違犯了《條例》八項侵權(quán)行為的第八項“未經(jīng)軟件著作權(quán)人或者其合法受讓者的同意向任何第三方辦理軟件的許可使用或者轉(zhuǎn)讓事宜”，因這種行為是《條例》第二十一條“合法持有”人所不允許的，即該條規(guī)定“合法持有”者不得通過任何方式將備份復制品提供給第三方，也“不得向任何第三方提供修改后的文本”。但是，這樣一種行為侵犯的著作權(quán)人的主體不是PU／京延公司，而是“多個國家”的Unidata軟件著作權(quán)人，因為侵權(quán)行為結(jié)果發(fā)生地在“多個國家”，按國際慣例，只有“多個國家”的著作權(quán)人能夠主張權(quán)利，PU／京延公司卻不能因此而提訟。
3.軟件合法“持有”人，“使用”人。
根據(jù)我國《軟件產(chǎn)品管理暫行辦法》（下稱《辦法》）第四、十七條的規(guī)定，雅芳從美國進口的Unidata軟件并不違反我國的進口法規(guī)，如果其購買并未與美國Jenkon、Unidata公司合謀侵權(quán)的話。而且，依照我國《實施國際著作權(quán)條約的規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）第四、三條的規(guī)定，雅芳公司購的Unidata軟件屬于外國作品，受《中華人民共和國著作權(quán)法》及《條例》所保護。這種保護，按《規(guī)定》第七條規(guī)定，雅芳公司購買后在國內(nèi)使用，該軟件著作權(quán)“可以不履行登記手續(xù)”即受我國法律保護。這種保護，表現(xiàn)在雅芳公司，則是《條例》第三十二條所規(guī)定的免責，即“軟件持有者不知道或者沒有合理的依據(jù)知道該軟件是侵權(quán)物品，其侵權(quán)責任由該侵權(quán)軟件的提供者承擔”。這種免責，是不負任何間接或直接責任的免責；這種承擔，是指提供者的直接承擔，而不是先由持有人承擔后再由持有人向提供人追償。但是，PU／京延公司在訴訟中卻不止一次地說明“雅芳是為了Unidata公司，雅芳的損失可以向Unidata公司追償”。筆者認為，持有者可以向提供者“追償”的，按我國《條例》第三十二條的規(guī)定，指的是“義務(wù)銷毀持有的侵權(quán)軟件”所“遭受的損失”，并非指的是代替提供者承擔的侵權(quán)責任的損失。如果法院判決免責的持有人侵權(quán)并巨額賠償，這就不是什么免責，而是代人受過了。至于持有人向提供人追償，那就是另一個案子、另一個法律問題，也非本條款適用的范圍。
三、侵權(quán)歸責：過錯侵權(quán)與無過錯侵權(quán)
知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)責任，是適用過錯原則還是無過錯侵權(quán)原則的討論，目前已經(jīng)日益為國人所重視。盡管筆者完全同意知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)認定有時應(yīng)當歸于“無過錯責任”，但這種特殊性在我國尚未在法律上得到承認。在我國知識產(chǎn)權(quán)法沒作修訂之前，我國依然適用過錯責任原則。然而，在一審、上訴中PU／京延公司指控雅芳公司“過錯”的某些問題，依照過錯責任原則，顯然并不構(gòu)成過錯。
1.“備份復制”不構(gòu)成侵權(quán)。
PU／京延公司指控雅芳公司侵權(quán)，其中的一個理由對軟件備份復制。而根據(jù)《條例》第二十一條的規(guī)定，雅芳公司“在不經(jīng)該軟件著作權(quán)人同意的情況下”，享有“為了存檔而制作備份復制品”的權(quán)利。
2.“合謀侵權(quán)”缺乏依據(jù)。
雅芳公司是否侵權(quán)，與其“合謀”是否成立有莫大關(guān)系。在重審中，PU／京延公司不僅追加了Jenkon和原Unidata公司的Ardent公司為被告，而且明確指控雅芳公司與Jenkon、Ardent公司合謀侵權(quán)，說明有大量證據(jù)在一審已經(jīng)提供，但也有一些新的證據(jù)等待提供。當然，如果PU／京延公司在重審中能提供雅芳公司與Jenkon、Ardent公司合謀的有力證據(jù)，雅芳公司確有侵權(quán)之嫌，即雅芳公司便不是該軟件的合法持有人，其從Jenkon公司購買便有違我國《辦法》的進口規(guī)定。這在目前重審沒有結(jié)束之前尚是一個未知數(shù)。但是，如果僅僅從一審和上訴庭審中PU／京延公司所指控的證據(jù)，卻不足證明雅芳有合謀侵權(quán)行為。如一審法院認同雅芳公司是“知情的購買者”的關(guān)鍵證據(jù)——Unidata公司前總裁大衛(wèi)·布魯諾1995年1月12日寫給岳明先生的信，信上說Jenkon公司有家中國客戶想在中國的辦公室安裝Unidata軟件，“但是，我們告訴他們必須從你（指岳明）處購買。”這里的“他們”，可以指Jenkon公司，也可以指Jenkon與雅芳，但不論如何，它并沒有明確“我們”已經(jīng)告訴雅芳公司，并講明不能在Jenkon公司購買的原因。在上訴法庭，雅芳公司指出布魯諾的另一封信就明確表示，他根本就不知道雅芳公司在什么地方，而且布魯諾向法院提供的宣誓證言稱，他從來沒有告訴過雅芳公司94協(xié)議的事情，并證明雅芳公司是善意取得并合法地在中國使用Unidata軟件。
以上證據(jù)很難證明雅芳公司是非善意的軟件持有人，即“知情的購買者”。而不能證明雅芳公司“合謀侵權(quán)”，其持有Unidata軟件便受《條例》第二十一條及三十二條免責條款的保護。此外，指控雅芳公司與Jenkon、Ardent公司“合謀侵權(quán)”，并非僅僅證明雅芳公司知道應(yīng)到PU公司處購買這么簡單；作為經(jīng)濟組織的合謀侵權(quán)，并非僅僅為瓜分一套1.5萬美元的軟件的利潤，如果PU／京延公司不能證明以上三公司在經(jīng)濟利益上有瓜葛，即Jenkon、Ardent公司從雅芳公司處不當?shù)美?，或提供在上訴法庭所提及的以上三公司“不可示人的協(xié)議”，筆者以為“合謀侵權(quán)”的指揮也很難成立。
3.雅芳服裁認罰不足為“據(jù)”。
PU／京延公司對雅芳公司與Jenkon公司提訟，一審法院在PU／京延公司撤消對Jenkon公司的之后仍然對雅芳作出侵權(quán)判決，其中重要的依據(jù)是國家版權(quán)局的行政處罰。對該處罰，雅芳公司服從裁決，沒有提訟。但如上所述，該行政處罰缺乏事實根據(jù)和法律依據(jù)。雅芳公司付出1.5萬美元從Jenkon公司購買軟件所持的票據(jù)，在不能證明其“合謀侵權(quán)”的情況下，應(yīng)當視為對該軟件的合法持有。雖然1997年雅芳公司曾經(jīng)服從裁決，依時交納了罰金，行政處罰書在訴訟中成了不公平審理的基礎(chǔ)，但是，雅芳公司在重審中對行政裁決提出了異議，在這種情況下，法院應(yīng)充分考慮作為消費者的雅芳公司購買軟件自用不必簽訂書面協(xié)議的事實。因此，國家版權(quán)局的行政裁定，不能成為法院認定雅芳公司侵權(quán)的依據(jù)。
四、權(quán)利沖突：不同表述形式與不同版本
著作權(quán)屬于美國Unidata公司的3.1.5b英文版本的軟件與銷售權(quán)屬于PU公司的2.3.2漢化版本的軟件，在中國地區(qū)是否形成權(quán)利沖突，這是雅芳公司是否構(gòu)成侵權(quán)的關(guān)鍵之一。而廓清這個問題，認識以下法律規(guī)定和法律關(guān)系，其界限自明。
1.中國的軟件登記制度。
我國軟件登記注冊制國家，即不僅對在中國境域內(nèi)發(fā)表的軟件實行注冊，而且對軟件權(quán)利轉(zhuǎn)讓實行登記。我國參加簽字的GATT知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議（1994年文本）第六十條第二款規(guī)定：“當知識產(chǎn)權(quán)的獲得以權(quán)利的批準或注冊為準時，締約方應(yīng)依照獲得知識產(chǎn)權(quán)的實質(zhì)性條件確立程序”。[2](P489)《條例》第二十七條規(guī)定：“凡已辦理登記的軟件，在軟件權(quán)利發(fā)生轉(zhuǎn)讓活動時，受讓方應(yīng)當在轉(zhuǎn)讓合同正式簽訂后3個月之內(nèi)向軟件登記管理機構(gòu)備案，否則不能對抗第三者的侵權(quán)活動?！钡怯泜浒傅膬?nèi)容和應(yīng)提供的資料，我國《辦法》第七條明確規(guī)定，除法人營業(yè)執(zhí)照、法定代表人的身份證明、軟件產(chǎn)品的著作權(quán)有效證明或許可證明外，還要有“軟件產(chǎn)品的名稱、內(nèi)容、版本、功能”及“軟件產(chǎn)品的樣品、軟件產(chǎn)品的測試結(jié)果”等。
據(jù)此，PU公司1994年在中國國家版權(quán)局登記的Unidata2.3.2漢化版本，如果其申報材料屬實的話，當受中國法律的保護，但如果其登記時提供的不包括Unidata3.1.5b英文版本的樣品、功能、測試證明及文檔材料的話，則不能對雅芳公司主張權(quán)利。根據(jù)GATT知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議第七條規(guī)定：“著作權(quán)保護應(yīng)延伸到表述形式，但不涉及思想、程序、運行方式或數(shù)字概念諸類內(nèi)容”。[2](P473)美國Unidata公司的3.1.5b英文版本的著作權(quán)也受中國法律保護，與表述形式漢化的2.3.2版本沒有著作權(quán)利之沖突。至于作為原告之一的京延公司，其1995年與PU公司簽訂的“獨家協(xié)議”，如果沒在國家版權(quán)局對軟件進行登記，則不能對任何第三者主張權(quán)利。
2.軟件登記的權(quán)利許可。
PU公司根據(jù)94協(xié)議以原始著作權(quán)人的身份在國家版權(quán)局登記了Unidata軟件的著作權(quán)，這顯然不符合我國的法律規(guī)定?！稐l例》第九條規(guī)定，著作權(quán)人的“轉(zhuǎn)讓權(quán)”，只有“向他人轉(zhuǎn)讓由本條第（三）項和第（四）項規(guī)定的使用權(quán)和使用許可權(quán)的權(quán)利”，并不能轉(zhuǎn)讓包括人身權(quán)利和其他財產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的完整著作權(quán)。因此，PU公司的原始著作權(quán)人的身份值得求證，94協(xié)議除使用權(quán)、使用許可權(quán)之外的“其他權(quán)利”不受中國法律保護。如果PU公司進行版權(quán)登記時所“提供的主要信息是不真實的”，或“所提供的登記備案材料有欺詐或與實際不符的”，按《條例》第二十五條、《辦法》第二十八條規(guī)定，其軟件登記號登記證書可以被撤銷。
3.協(xié)議的結(jié)束力。
在上訴法庭，當PU／京延公司指控雅芳公司侵權(quán)，遭受雅芳公司關(guān)于英文、漢化不同版本的辯析之后，PU／京延公司提出94協(xié)議，認為根據(jù)協(xié)議，PU公司擁有Unidata軟件在中國的一切知識產(chǎn)權(quán)且不受Unidata公司任何至高權(quán)利的限制。但根據(jù)陶國峰文報道，[1]94協(xié)議沒有賦予PU公司不受任何限制的權(quán)利。筆者以為，94協(xié)議有沒有限制PU公司權(quán)利并不重要，協(xié)議只能約束協(xié)議雙方，不能約束第三方。美國仲裁庭可以據(jù)以裁定Unidata公司敗訴，但不能據(jù)以裁定雅芳公司侵權(quán)。
本案涉及的還有PU公司與京延公司的銷售權(quán)“獨家協(xié)議”和京延公司與凱利公司的“獨家使用許可合同”。目前，雅芳公司已經(jīng)指出協(xié)議超越了京延公司的經(jīng)營范圍，《國際商報》記者于又燕此事走訪了國家外經(jīng)貿(mào)部條法司，“了解到根據(jù)中國外資法，中外合資企業(yè)不得經(jīng)銷非自產(chǎn)品”，即使合同是真的，也因超出了京延公司的經(jīng)營范圍而在法律上無效[2]。這里的“外資法”包括外商獨資、中外合資、中外合作三種不同形式的外商投資企業(yè)法，這三部法律，包括最近修訂的內(nèi)容，雖沒有明文規(guī)定外商投資企業(yè)不得經(jīng)營非自產(chǎn)產(chǎn)品條款，但從中外合資企業(yè)經(jīng)營范圍的有關(guān)條款中，確也可以推斷出外商投資企業(yè)不得經(jīng)營非自產(chǎn)產(chǎn)品的結(jié)論。外經(jīng)貿(mào)部條法司的解釋顯然是采取推斷法，而非引自某一條文。不過，根據(jù)我國外資企業(yè)管理規(guī)定，中外合資的京延公司不能銷售他人產(chǎn)品應(yīng)是肯定的。如是，5000萬美元的合同屬于無效合同，PU／京延公司3000萬美元的索賠也就失去了依據(jù)。
4.著作權(quán)與銷售權(quán)。
根據(jù)《條例》第九條規(guī)定，著作權(quán)包括發(fā)表權(quán)，開發(fā)者身份權(quán)，使用權(quán)，使用許可權(quán)和獲得報酬權(quán)，轉(zhuǎn)讓權(quán)。銷售權(quán)則是使用權(quán)中的一種。根據(jù)94協(xié)議及我國關(guān)于軟件著作權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，PU公司在中國地區(qū)擁有的是不完整的著作權(quán)，即主要是行使銷售權(quán)。只要雅芳公司在中國范圍內(nèi)沒有復制發(fā)行PU公司所登記備案的軟件版本，就不構(gòu)成侵犯PU公司的銷售權(quán)。PU公司擁有該軟件的銷售權(quán)并在國家版權(quán)局登記備案，不等于在中國范圍內(nèi)所有擁有Unidata軟件的最終用戶，都因持有、使用而須負侵權(quán)之責。
【參考文獻】
[1]陶國峰．知識產(chǎn)權(quán)第一案[J]．讀報參考，1999．
【關(guān) 鍵 詞】中國知識產(chǎn)權(quán)第一案/計算機軟件/著作權(quán)/侵權(quán)/法律適用
毫無疑問，隨著中國知識產(chǎn)權(quán)第一案（媒體稱謂，指其索賠金額與一審判決賠償金額居全國知識產(chǎn)權(quán)案之最高）——香港太平洋優(yōu)利公司、北京京延電子有限公司（下稱PU／京延公司）訴雅芳中國有限公司（下稱雅芳公司）于2000年10月10日在廣東省高級人民法院（下稱廣東高院）重審，我國計算機軟件的保護及侵權(quán)責任的界定，已經(jīng)成為國內(nèi)關(guān)注、國外矚目的一個重要問題。（本案自1997年8月提起訴訟，歷時三年又由廣東高院重新開審，鑒于我國知識產(chǎn)權(quán)研究形勢之迫切，計算機軟件保護現(xiàn)實之需要，理論上澄清“模糊區(qū)”的認識問題委實不能等待若干年后的案子終審。然為免干預審理之嫌，本文主要以訴、辯雙方提出的事實理由討論侵權(quán)責任及法律適用的有關(guān)問題）。毋容置疑，案子是特殊的，現(xiàn)實生活并不常見，但卻不僅涉及計算機軟件的著作權(quán)、權(quán)利許可、版本登記、侵權(quán)與免責等計算機軟件的保護，而且涉及消費者權(quán)益保護、最終用戶的版權(quán)責任以及中外合資企業(yè)的經(jīng)營范圍等。正確認識以上問題，[1]是公平審理的基礎(chǔ)，也是我國軟件保護沿著適合我國社會現(xiàn)實要求的方向發(fā)展的理論保障。
一、案由及癥結(jié)
1984年，中國留學生岳明、岳陽兄弟及葉維明等人在美國注冊了Unidata公司，開發(fā)了Unidata電腦軟件，并以公司的名義在美國國家版權(quán)局注冊登記，說明開發(fā)人員均為公司所雇用。1992年，岳明兄弟將其在Unidata公司的全部股份出讓，爾后，岳明在香港注冊了PU公司，岳陽在北京延慶縣注冊了京延公司。
1994年，PU公司與Unidata公司簽訂了“軟件銷售許可協(xié)議”（下稱94協(xié)議），并在中國國家版權(quán)局以原始著作權(quán)人的身份，登記了Unidata軟件2.3.2版本的著作權(quán)，1995年，PU公司與京延公司簽訂了“獨家協(xié)議”；1996年，京延公司與凱利公司簽訂了5000萬美元的“Unidata軟件獨家使用協(xié)議”。而1995年，中美合資的雅芳公司在建立電腦網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)時，從美國的Jenkon公司處購買了一套正版的Unidata軟件英文3.1.5b版本，安裝在其軟件系統(tǒng)上。
1996年6月，PU公司向中國國家版權(quán)局投訴，指控雅芳公司侵犯其著作權(quán)；1997年5月26日，國家版權(quán)認定雅芳公司侵權(quán)，裁定雅芳公司不得再使用該軟件，并處49萬元罰款。1997年8月，PU／京延公司又以同樣理由向廣東高院提起訴訟，索賠3000萬美元；1998年6月18日，廣東高院一審判決雅芳公司賠償1200萬美元。雅芳公司不服，向最高人民法院提出上訴；1999年2月2日，經(jīng)最高院知識產(chǎn)權(quán)庭開庭審理，撤銷原判，發(fā)回重審。[1](P23)
以上案情的癥結(jié)在于，作為消費者的雅芳公司從美國購買Unidata軟件英文3.1.5b版本自用，是否對在中國范圍內(nèi)擁有銷售權(quán)的PU公司構(gòu)成侵權(quán)。而解開這個案結(jié)，必須首先弄清侵權(quán)主體，侵權(quán)歸責、權(quán)利沖突等法律問題。
二、侵權(quán)主體：“行為”侵權(quán)抑或“持有”侵權(quán)、“使用”侵權(quán)？
我國知識產(chǎn)權(quán)立法及研究的起步均比發(fā)達國家落后。這里所用的“持有”侵權(quán)、“使用”侵權(quán)，在我國的立法及理論上均無此概念，筆者采納，僅權(quán)當與我國《條例》規(guī)定的八項侵權(quán)“行為”的區(qū)別，也為對當前司法現(xiàn)象的一種概括。
無論是國家版權(quán)局的行政裁定，還是廣東高院的一審判決，均視雅芳公司為侵權(quán)主體，即直接對PU／京延公司構(gòu)成“行為”的侵權(quán)。特別是一審法院，連美國Jenkon公司被撤訴后，仍然認定雅芳公司為直接侵權(quán)人，更說明該院是認定雅芳公司為軟件的不合法持有者及不合法使用人。但是，不論從法律適用上，還是從控辯雙方提供的事實上，人們卻似可以輕易地發(fā)現(xiàn)雅芳公司“持有”并“使用”Unidata軟件3.1.5b版本并不構(gòu)成我國計算機軟件保護法律所規(guī)范的侵權(quán)行為。
1.行政處罰缺乏法律依據(jù)。
國家版權(quán)局裁定雅芳公司侵權(quán)的理由，據(jù)原、被告所述，是雅芳購買該軟件“沒有按中國計算機軟件保護條例的規(guī)定簽訂書面的授權(quán)協(xié)議”。然而，我國《計算機軟件保護條例》（下稱《條例》）共40條，卻沒有任何消費者購買計算機軟件必須簽訂書面協(xié)議的規(guī)定。其中雖有第十八條規(guī)定“軟件權(quán)利的使用應(yīng)當根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的簽訂、執(zhí)行書面合同的方式進行”，但這指的是《條例》第九條第三、四款所述的“復制、展示、發(fā)行、修改、翻譯、注釋等方式使用其軟件的權(quán)利”，即PU公司與Unidata公司劃分地盤的94協(xié)議及PU公司對京延公司的授權(quán)協(xié)議，京延公司對凱利公司的轉(zhuǎn)讓使用權(quán)協(xié)議等，絕非指的雅芳公司從美國Jenkon公司處購買應(yīng)當簽訂協(xié)議。據(jù)此，如果國家版權(quán)局以此為由裁定雅芳公司侵權(quán)或有過錯，顯然是一種張冠李戴。在法律，不論是雅芳公司所持軟件的購買地的美國，還是國際通行的慣例，都沒有規(guī)定消費者購買計算機軟件必須簽訂書面協(xié)議，否則，便視為過錯或侵權(quán)。在情理，如果消費者異地購買商品自用沒簽書面協(xié)議可能被行政處罰，那么，當今無數(shù)手提電腦持有者不是時刻面臨被起訴及重罰之災？由此延伸，甚至在美國購買食品回國的人們，如果該食品有未經(jīng)商同意在中國不得銷售協(xié)議的話，不是也有被破腸宰肚進行高科技化驗，然后割肉賠償之憂了嗎？
2.一審判決侵權(quán)的法律界限不清。
廣東高院判決雅芳公司侵權(quán)，創(chuàng)下計算機軟件最終用戶使用承擔賠償責任的世界紀錄。然而，據(jù)原告所述的理由和事實，雅芳公司并不違犯我國的有關(guān)法律規(guī)定，即在與PU／京延的關(guān)系上不符合《條例》第三十條所規(guī)定的八項侵權(quán)行為。誠然，PU／京延公司曾指控雅芳公司“將軟件作了二次開發(fā)后出售給了其在多個國家的分銷商”，如果這一指控屬實的話，雅芳公司是違犯了《條例》八項侵權(quán)行為的第八項“未經(jīng)軟件著作權(quán)人或者其合法受讓者的同意向任何第三方辦理軟件的許可使用或者轉(zhuǎn)讓事宜”，因這種行為是《條例》第二十一條“合法持有”人所不允許的，即該條規(guī)定“合法持有”者不得通過任何方式將備份復制品提供給第三方，也“不得向任何第三方提供修改后的文本”。但是，這樣一種行為侵犯的著作權(quán)人的主體不是PU／京延公司，而是“多個國家”的Unidata軟件著作權(quán)人，因為侵權(quán)行為結(jié)果發(fā)生地在“多個國家”，按國際慣例，只有“多個國家”的著作權(quán)人能夠主張權(quán)利，PU／京延公司卻不能因此而提起訴訟。
3.軟件合法“持有”人，“使用”人。
根據(jù)我國《軟件產(chǎn)品管理暫行辦法》（下稱《辦法》）第四、十七條的規(guī)定，雅芳從美國進口的Unidata軟件并不違反我國的進口法規(guī)，如果其購買并未與美國Jenkon、Unidata公司合謀侵權(quán)的話。而且，依照我國《實施國際著作權(quán)條約的規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）第四、三條的規(guī)定，雅芳公司購的Unidata軟件屬于外國作品，受《中華人民共和國著作權(quán)法》及《條例》所保護。這種保護，按《規(guī)定》第七條規(guī)定，雅芳公司購買后在國內(nèi)使用，該軟件著作權(quán)“可以不履行登記手續(xù)”即受我國法律保護。這種保護，表現(xiàn)在雅芳公司，則是《條例》第三十二條所規(guī)定的免責，即“軟件持有者不知道或者沒有合理的依據(jù)知道該軟件是侵權(quán)物品，其侵權(quán)責任由該侵權(quán)軟件的提供者承擔”。這種免責，是不負任何間接或直接責任的免責；這種承擔，是指提供者的直接承擔，而不是先由持有人承擔后再由持有人向提供人追償。但是，PU／京延公司在訴訟中卻不止一次地說明“起訴雅芳是為了起訴Unidata公司，雅芳的損失可以向Unidata公司追償”。筆者認為，持有者可以向提供者“追償”的，按我國《條例》第三十二條的規(guī)定，指的是“義務(wù)銷毀持有的侵權(quán)軟件”所“遭受的損失”，并非指的是代替提供者承擔的侵權(quán)責任的損失。如果法院判決免責的持有人侵權(quán)并巨額賠償，這就不是什么免責，而是代人受過了。至于持有人向提供人追償，那就是另一個案子、另一個法律問題，也非本條款適用的范圍。
三、侵權(quán)歸責：過錯侵權(quán)與無過錯侵權(quán)
知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)責任，是適用過錯原則還是無過錯侵權(quán)原則的討論，目前已經(jīng)日益為國人所重視。盡管筆者完全同意知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)認定有時應(yīng)當歸于“無過錯責任”，但這種特殊性在我國尚未在法律上得到承認。在我國知識產(chǎn)權(quán)法沒作修訂之前，我國依然適用過錯責任原則。然而，在一審、上訴中PU／京延公司指控雅芳公司“過錯”的某些問題，依照過錯責任原則，顯然并不構(gòu)成過錯。
1.“備份復制”不構(gòu)成侵權(quán)。
PU／京延公司指控雅芳公司侵權(quán)，其中的一個理由對軟件備份復制。而根據(jù)《條例》第二十一條的規(guī)定，雅芳公司“在不經(jīng)該軟件著作權(quán)人同意的情況下”，享有“為了存檔而制作備份復制品”的權(quán)利。
2.“合謀侵權(quán)”缺乏依據(jù)。
雅芳公司是否侵權(quán)，與其“合謀”是否成立有莫大關(guān)系。在重審中，PU／京延公司不僅追加了Jenkon和原Unidata公司的Ardent公司為被告，而且明確指控雅芳公司與Jenkon、Ardent公司合謀侵權(quán)，說明有大量證據(jù)在一審已經(jīng)提供，但也有一些新的證據(jù)等待提供。當然，如果PU／京延公司在重審中能提供雅芳公司與Jenkon、Ardent公司合謀的有力證據(jù)，雅芳公司確有侵權(quán)之嫌，即雅芳公司便不是該軟件的合法持有人，其從Jenkon公司購買便有違我國《辦法》的進口規(guī)定。這在目前重審沒有結(jié)束之前尚是一個未知數(shù)。但是，如果僅僅從一審和上訴庭審中PU／京延公司所指控的證據(jù)，卻不足證明雅芳有合謀侵權(quán)行為。如一審法院認同雅芳公司是“知情的購買者”的關(guān)鍵證據(jù)——Unidata公司前總裁大衛(wèi)·布魯諾1995年1月12日寫給岳明先生的信，信上說Jenkon公司有家中國客戶想在中國的辦公室安裝Unidata軟件，“但是，我們告訴他們必須從你（指岳明）處購買?！边@里的“他們”，可以指Jenkon公司，也可以指Jenkon與雅芳，但不論如何，它并沒有明確“我們”已經(jīng)告訴雅芳公司，并講明不能在Jenkon公司購買的原因。在上訴法庭，雅芳公司指出布魯諾的另一封信就明確表示，他根本就不知道雅芳公司在什么地方，而且布魯諾向法院提供的宣誓證言稱，他從來沒有告訴過雅芳公司94協(xié)議的事情，并證明雅芳公司是善意取得并合法地在中國使用Unidata軟件。
以上證據(jù)很難證明雅芳公司是非善意的軟件持有人，即“知情的購買者”。而不能證明雅芳公司“合謀侵權(quán)”，其持有Unidata軟件便受《條例》第二十一條及三十二條免責條款的保護。此外，指控雅芳公司與Jenkon、Ardent公司“合謀侵權(quán)”，并非僅僅證明雅芳公司知道應(yīng)到PU公司處購買這么簡單；作為經(jīng)濟組織的合謀侵權(quán)，并非僅僅為瓜分一套1.5萬美元的軟件的利潤，如果PU／京延公司不能證明以上三公司在經(jīng)濟利益上有瓜葛，即Jenkon、Ardent公司從雅芳公司處不當?shù)美?，或提供在上訴法庭所提及的以上三公司“不可示人的協(xié)議”，筆者以為“合謀侵權(quán)”的指揮也很難成立。
3.雅芳服裁認罰不足為“據(jù)”。
PU／京延公司對雅芳公司與Jenkon公司提起訴訟，一審法院在PU／京延公司撤消對Jenkon公司的起訴之后仍然對雅芳作出侵權(quán)判決，其中重要的依據(jù)是國家版權(quán)局的行政處罰。對該處罰，雅芳公司服從裁決，沒有提起訴訟。但如上所述，該行政處罰缺乏事實根據(jù)和法律依據(jù)。雅芳公司付出1.5萬美元從Jenkon公司購買軟件所持的票據(jù)，在不能證明其“合謀侵權(quán)”的情況下，應(yīng)當視為對該軟件的合法持有。雖然1997年雅芳公司曾經(jīng)服從裁決，依時交納了罰金，行政處罰書在訴訟中成了不公平審理的基礎(chǔ)，但是，雅芳公司在重審中對行政裁決提出了異議，在這種情況下，法院應(yīng)充分考慮作為消費者的雅芳公司購買軟件自用不必簽訂書面協(xié)議的事實。因此，國家版權(quán)局的行政裁定，不能成為法院認定雅芳公司侵權(quán)的依據(jù)。
四、權(quán)利沖突：不同表述形式與不同版本
著作權(quán)屬于美國Unidata公司的3.1.5b英文版本的軟件與銷售權(quán)屬于PU公司的2.3.2漢化版本的軟件，在中國地區(qū)是否形成權(quán)利沖突，這是雅芳公司是否構(gòu)成侵權(quán)的關(guān)鍵之一。而廓清這個問題，認識以下法律規(guī)定和法律關(guān)系，其界限自明。
1.中國的軟件登記制度。
我國軟件登記注冊制國家，即不僅對在中國境域內(nèi)發(fā)表的軟件實行注冊，而且對軟件權(quán)利轉(zhuǎn)讓實行登記。我國參加簽字的GATT知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議（1994年文本）第六十條第二款規(guī)定：“當知識產(chǎn)權(quán)的獲得以權(quán)利的批準或注冊為準時，締約方應(yīng)依照獲得知識產(chǎn)權(quán)的實質(zhì)性條件確立程序”。[2](P489)《條例》第二十七條規(guī)定：“凡已辦理登記的軟件，在軟件權(quán)利發(fā)生轉(zhuǎn)讓活動時，受讓方應(yīng)當在轉(zhuǎn)讓合同正式簽訂后3個月之內(nèi)向軟件登記管理機構(gòu)備案，否則不能對抗第三者的侵權(quán)活動?！钡怯泜浒傅膬?nèi)容和應(yīng)提供的資料，我國《辦法》第七條明確規(guī)定，除法人營業(yè)執(zhí)照、法定代表人的身份證明、軟件產(chǎn)品的著作權(quán)有效證明或許可證明外，還要有“軟件產(chǎn)品的名稱、內(nèi)容、版本、功能”及“軟件產(chǎn)品的樣品、軟件產(chǎn)品的測試結(jié)果”等。
據(jù)此，PU公司1994年在中國國家版權(quán)局登記的Unidata2.3.2漢化版本，如果其申報材料屬實的話，當受中國法律的保護，但如果其登記時提供的不包括Unidata3.1.5b英文版本的樣品、功能、測試證明及文檔材料的話，則不能對雅芳公司主張權(quán)利。根據(jù)GATT知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議第七條規(guī)定：“著作權(quán)保護應(yīng)延伸到表述形式，但不涉及思想、程序、運行方式或數(shù)字概念諸類內(nèi)容”。[2](P473)美國Unidata公司的3.1.5b英文版本的著作權(quán)也受中國法律保護，與表述形式漢化的2.3.2版本沒有著作權(quán)利之沖突。至于作為原告之一的京延公司，其1995年與PU公司簽訂的“獨家協(xié)議”，如果沒在國家版權(quán)局對軟件進行登記，則不能對任何第三者主張權(quán)利。
2.軟件登記的權(quán)利許可。
PU公司根據(jù)94協(xié)議以原始著作權(quán)人的身份在國家版權(quán)局登記了Unidata軟件的著作權(quán)，這顯然不符合我國的法律規(guī)定?！稐l例》第九條規(guī)定，著作權(quán)人的“轉(zhuǎn)讓權(quán)”，只有“向他人轉(zhuǎn)讓由本條第（三）項和第（四）項規(guī)定的使用權(quán)和使用許可權(quán)的權(quán)利”，并不能轉(zhuǎn)讓包括人身權(quán)利和其他財產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的完整著作權(quán)。因此，PU公司的原始著作權(quán)人的身份值得求證，94協(xié)議除使用權(quán)、使用許可權(quán)之外的“其他權(quán)利”不受中國法律保護。如果PU公司進行版權(quán)登記時所“提供的主要信息是不真實的”，或“所提供的登記備案材料有欺詐或與實際不符的”，按《條例》第二十五條、《辦法》第二十八條規(guī)定，其軟件登記號登記證書可以被撤銷。
3.協(xié)議的結(jié)束力。
在上訴法庭，當PU／京延公司指控雅芳公司侵權(quán)，遭受雅芳公司關(guān)于英文、漢化不同版本的辯析之后，PU／京延公司提出94協(xié)議，認為根據(jù)協(xié)議，PU公司擁有Unidata軟件在中國的一切知識產(chǎn)權(quán)且不受Unidata公司任何至高權(quán)利的限制。但根據(jù)陶國峰文報道，[1]94協(xié)議沒有賦予PU公司不受任何限制的權(quán)利。筆者以為，94協(xié)議有沒有限制PU公司權(quán)利并不重要，協(xié)議只能約束協(xié)議雙方，不能約束第三方。美國仲裁庭可以據(jù)以裁定Unidata公司敗訴，但不能據(jù)以裁定雅芳公司侵權(quán)。
本案涉及的還有PU公司與京延公司的銷售權(quán)“獨家協(xié)議”和京延公司與凱利公司的“獨家使用許可合同”。目前，雅芳公司已經(jīng)指出協(xié)議超越了京延公司的經(jīng)營范圍，《國際商報》記者于又燕此事走訪了國家外經(jīng)貿(mào)部條法司，“了解到根據(jù)中國外資法，中外合資企業(yè)不得經(jīng)銷非自產(chǎn)品”，即使合同是真的，也因超出了京延公司的經(jīng)營范圍而在法律上無效[2]。這里的“外資法”包括外商獨資、中外合資、中外合作三種不同形式的外商投資企業(yè)法，這三部法律，包括最近修訂的內(nèi)容，雖沒有明文規(guī)定外商投資企業(yè)不得經(jīng)營非自產(chǎn)產(chǎn)品條款，但從中外合資企業(yè)經(jīng)營范圍的有關(guān)條款中，確也可以推斷出外商投資企業(yè)不得經(jīng)營非自產(chǎn)產(chǎn)品的結(jié)論。外經(jīng)貿(mào)部條法司的解釋顯然是采取推斷法，而非引自某一條文。不過，根據(jù)我國外資企業(yè)管理規(guī)定，中外合資的京延公司不能銷售他人產(chǎn)品應(yīng)是肯定的。如是，5000萬美元的合同屬于無效合同，PU／京延公司3000萬美元的索賠也就失去了依據(jù)。
4.著作權(quán)與銷售權(quán)。
根據(jù)《條例》第九條規(guī)定，著作權(quán)包括發(fā)表權(quán)，開發(fā)者身份權(quán)，使用權(quán)，使用許可權(quán)和獲得報酬權(quán)，轉(zhuǎn)讓權(quán)。銷售權(quán)則是使用權(quán)中的一種。根據(jù)94協(xié)議及我國關(guān)于軟件著作權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，PU公司在中國地區(qū)擁有的是不完整的著作權(quán)，即主要是行使銷售權(quán)。只要雅芳公司在中國范圍內(nèi)沒有復制發(fā)行PU公司所登記備案的軟件版本，就不構(gòu)成侵犯PU公司的銷售權(quán)。PU公司擁有該軟件的銷售權(quán)并在國家版權(quán)局登記備案，不等于在中國范圍內(nèi)所有擁有Unidata軟件的最終用戶，都因持有、使用而須負侵權(quán)之責。
【參考文獻】
[1]陶國峰．知識產(chǎn)權(quán)第一案[J]．讀報參考，1999．
從時間上看，由于管道施工企業(yè)的各上級單位均要求在科研項目立項前，先進行局內(nèi)部專家的開題論證，因而不能等到每年年初再開始研究科研項目的立項，而應(yīng)該在上年的九、十月份針對企業(yè)可能承擔、延續(xù)承擔甚至是行業(yè)前沿的工程項目可能出現(xiàn)的施工難點、重點問題進行考量和研究，明確研究目標、研究計劃、研究任務(wù)、任務(wù)劃分及測算研究經(jīng)費等。從空間上看，立項不能僅局限于本企業(yè)的需要，而要著眼于行業(yè)前沿科技的發(fā)展。比如，管道行業(yè)進行水網(wǎng)大口徑管道施工一直面臨著高風險、高投入的難題，以往在便道修筑、管材運輸和施工設(shè)備通行上只能采取開挖排水溝強排、鋪設(shè)枕木排等高投入的技術(shù)方案。為解決這一難題，中國石油天然氣管道第二工程公司（以下簡稱管道二公司）2012年首先在企業(yè)內(nèi)組織專家組審核立項了《特殊地區(qū)管道施工技術(shù)研究》課題，重點研究設(shè)計一種濕地鋪路車，使其能夠在土壤承重能力20-30KPa的典型水網(wǎng)濕地區(qū)域鋪設(shè)一種便于通行的鋼質(zhì)柔性帶，作為設(shè)備通行路面，以便于管材運輸和施工設(shè)備通行。在順利完成科技查新、經(jīng)費預算、立項建議書和PPT編制準備后，在局組織的開題專家論證會上得到專家的一致認可，認為該課題實用性強，能真正解決水網(wǎng)現(xiàn)場的施工難題。2013年7月—9月，課題組在江如工地進行了現(xiàn)場試驗，結(jié)果表明配套鋼質(zhì)柔性帶和聚酯柔性帶濕地鋪路車能夠滿足在施工作業(yè)區(qū)土質(zhì)松軟地帶設(shè)備的通行。課題通過審核后，管道二公司在行業(yè)中率先采用柔性帶用于水網(wǎng)濕地地區(qū)管道施工作業(yè)帶便道修筑，提高了水網(wǎng)地區(qū)施工作業(yè)的機械化水平。
二、過程決定結(jié)果，抓好科研課題實施關(guān)
管道施工企業(yè)的科研課題具有“一長五多”的特點：一是耗時長，一般需要1～2年；二是耗資多，有的課題多達幾百萬元甚至上千萬元的科研投入；三是涉及人員多，包括投資部門領(lǐng)導、上級主管領(lǐng)導及管理人員、評審專家、參加研發(fā)人員、輔助人員、管理人員等；四是單位多，參與單位有課題投資部門、上級科研主管部門、公司主管部門、承擔課題項目部或分公司；五是地點多，科研人員分散，研發(fā)地點和試驗、成果推廣地點不同；六是環(huán)節(jié)多，要經(jīng)過立項論證、簽訂任務(wù)書、研發(fā)實施、階段檢查、年度檢查、自驗收、最終驗收、成果登記、申報獎勵等環(huán)節(jié)。為此，抓好科研項目的過程管控是保證科研項目順利進行的唯一抓手，專業(yè)管理部門要從3個方面把好項目研發(fā)的實施關(guān)。
1.確保研究人員真正到位
有的企業(yè)在立項時課題組中往往會因為照顧關(guān)系而讓某些部門領(lǐng)導掛名，真正承擔研發(fā)任務(wù)的人員卻不多。針對這種問題，科研部門要確保課題成員必須是真正能解決專業(yè)研發(fā)問題和從事課題管理的專業(yè)人員。在實施過程中，由于管道施工企業(yè)人員分散，每次現(xiàn)場試驗、季度檢查、年度檢查甚至是自驗收都涉及到協(xié)調(diào)課題組人員按時參加匯報的問題。如管道二公司和研究院、設(shè)計院共同承擔了集團公司的《大型常壓儲罐安裝技術(shù)研究》課題，公司有3人參加課題組（1人為項目經(jīng)理、另2人分別為蘭州、江西項目的專業(yè)技術(shù)人員。為保證專業(yè)人員到位，管道二公司積極向蘭州EPC項目部出具集團公司和管道局科技部門的試驗和會議通知，取得該項目部的支持；主動與江西項目經(jīng)理協(xié)商，在盡量不影響現(xiàn)場技術(shù)管理的同時，協(xié)調(diào)課題成員返回徐州進行大型儲罐厚壁板焊接試驗，并在獎金、津貼等方面提供相應(yīng)的證明，避免因科研影響到參與人員的切身利益。
2.想方設(shè)法為課題研發(fā)創(chuàng)造研發(fā)和試驗條件
在課題研發(fā)過程中，往往會面臨資金緊張、現(xiàn)場試驗條件選擇、配合設(shè)備和人員難以直接把控等問題。管道二公司科研管理部門加強與財務(wù)、項目部領(lǐng)導的協(xié)調(diào)，盡量優(yōu)先滿足課題資金需求；提前向課題負責人了解試驗需要的現(xiàn)場條件、設(shè)備及配備人員要求，優(yōu)選適合課題組試驗的施工現(xiàn)場，并與現(xiàn)場項目經(jīng)理、技術(shù)人員保持密切聯(lián)系，一旦現(xiàn)場具備條件，馬上通知課題組進入現(xiàn)場進行試驗。
3.針對科研面臨的問題及時提出建議和意見
無論是研究涉及的安全問題還是試驗儀器、儀表或條件，科研管理部門有責任去保障，也有義務(wù)去發(fā)現(xiàn)問題、解決問題?！堕L輸管道沉管下溝施工技術(shù)研究》課題組在3月份江如項目首次進行水網(wǎng)沉管下溝焊道應(yīng)變試驗時，采用的是有線應(yīng)變記錄儀，存在著記錄時靠人工控制時間間隔、試驗距離，試驗相對來說精度不夠，而且試驗過程中試驗人員爬上爬下鋼管也有安全風險。鑒于此，科研管理部門在現(xiàn)場向課題組建議安裝無線應(yīng)變設(shè)備，課題組采納了建議，無線應(yīng)變設(shè)備利用藍牙技術(shù)可以定時（最小間隔5小時）、定距（最小距離1米）準確采集數(shù)據(jù)，并隨之投入到6月份的新疆現(xiàn)場試驗，在消除了安全風險的同時保障了采集數(shù)據(jù)更加精準。
三、精益求精，把好工法、專利、軟件研究申報審核關(guān)
管道二公司科研管理部門一直在推行科研專業(yè)管理的精細化和流程化，針對課題、工法、專利和計算機軟件編印實施了相應(yīng)的管理辦法和流程，并常年通過網(wǎng)絡(luò)、集中辦班、展覽、現(xiàn)場培訓等多種形式進行宣貫和培訓，不斷在具體的工法、專利和軟件開發(fā)和申報中加強專業(yè)指導，企業(yè)每年獲得的科研成果都一次次刷新了上年度的紀錄，企業(yè)的創(chuàng)新能力在不斷提高。把好工法、專利、軟件研究申報審核關(guān)，就是在工法、專利、計算機軟件的研發(fā)和實施過程中實行專人跟蹤檢查和指導，及時了解和掌握項目進展情況，發(fā)現(xiàn)和解決其開發(fā)、應(yīng)用、總結(jié)和推廣過程中存在的問題，提醒、督促項目責任人及時改進，保證各個項目按年初制訂的計劃有效進行。特別是科研管理部門要投入大量精力仔細審核、修改申報材料，保證涉及的創(chuàng)新技術(shù)無漏洞、文字嚴謹、內(nèi)容簡練。細致的管理程序要求上述研究項目在現(xiàn)場實施完成且初稿編寫完成后一般要經(jīng)過多道審核關(guān)。首先，由工法、專利管理人員把好頭一關(guān)，對相應(yīng)材料的格式、內(nèi)容進行審核，并將初步修改意見反饋給編寫人。其次，編寫人按初步審核意見修改完成后，管理人員對修改稿進行審核，并提交二審修改稿給技術(shù)部科研工作主管領(lǐng)導審核，將二審綜合意見反饋給編寫人。再次，編寫人再次修改后，管理人員對三審稿進行審核，并提交評審稿給工法委員會各專業(yè)委員，匯總委員的審核意見統(tǒng)一反饋給工法編寫人。通過反復不斷的編寫審核、修改，工法初稿中存在的諸如工藝原理不準、工藝流程不完善、操作要點不突出、HSE技措不全、經(jīng)濟效益對比漏項、應(yīng)用工程列舉數(shù)據(jù)不全等問題都能一一解決，從而提高了成果的準確性和創(chuàng)新性，也促進專業(yè)技術(shù)人員提高對創(chuàng)新技術(shù)的總結(jié)和理解能力。正因為把好了上述成果的審核關(guān)，管道二公司2013年申報的《油氣管道穿越河渠吸淤沖填筑壩施工工法》等4項新工法和3項升級工法被評為2011—2012年度省部級工法，《長輸管道干線機械化安裝工法》被評為國家一級工法，繼續(xù)成為管道局擁有工法最多的企業(yè)。同時，企業(yè)取得6項國家專利證書，受理2項專利，5個項目取得軟件著作權(quán)登記證書。本年度專利、計算機軟件申請量、受理及獲取數(shù)量均創(chuàng)公司歷史最好記錄。
四、算好成本帳，把好科研成果轉(zhuǎn)化關(guān)
知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)培育工程是貴州創(chuàng)新發(fā)展的“科技工程”之一。貴州省科技廳于2010年啟動知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)培育工程，2015年開始，對知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)進行網(wǎng)上遴選，通過網(wǎng)上遴選等一系列程序，即可獲得貴州省知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)的稱號。截至2016年12月底，貴州省共認定77家知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)。
2 2016年貴州省知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀及分析
本文提取了2015年、2016年貴州省認定的25家知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)，并對其進行分析。
2.1 知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理狀況
從提交的申報材料來看，企業(yè)均設(shè)立了專門的管理機構(gòu)和專職人員進行知識產(chǎn)權(quán)管理工作，25家企業(yè)均制定了較為完善的知識產(chǎn)權(quán)管理辦法，平均每家企業(yè)專職人員達到4人（3.7四舍五入），而專職管理人數(shù)最多的企業(yè)為開磷集團，人數(shù)達到51人，占職工總數(shù)的0.3%。25家企業(yè)從事知識產(chǎn)權(quán)工作的核心人員（管理、知識產(chǎn)權(quán)工作、研發(fā)）知識產(chǎn)權(quán)知識培訓人員（個）達到2102人，平均每家企業(yè)達到420人，平均每家企業(yè)培訓率達到93.15%。從以上統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以看出，貴州省知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理意識較強，知識產(chǎn)權(quán)管理較為規(guī)范，培訓率較高。但同時，25家企業(yè)均無通過國家標準《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T29490-2013）達標認證，說明我省知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)距離國家一流的知識產(chǎn)權(quán)培育標準還有一定的差距。
2.2 知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)狀況
（1）在申請和持有的自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量方面，25家知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)累計申請專利1827件，平均每家企業(yè)達到73.08件，累計有效專利1010件，平均每家企業(yè)達到40.4件。累計有效專利達到了專利申請量的55.28%。企業(yè)專利申請量上的突出，說明企業(yè)重視自我創(chuàng)新能力的建設(shè)，有一定的自主知識產(chǎn)權(quán)保護意識。同時，有效專利的授權(quán)量占比較高，也體現(xiàn)了企業(yè)在自主知識產(chǎn)權(quán)管理上的自我認知較為準確，能夠找準自身發(fā)展的優(yōu)勢，并以此為抓手帶動企業(yè)整體的協(xié)同發(fā)展。
（2）在自主知識產(chǎn)權(quán)種類方面，企業(yè)累計申請發(fā)明專利984件，平均每家企業(yè)達到39.36件。累計有效發(fā)明專利329件，占申請量的33%，平均每家企業(yè)達到13.16件。累計注冊商標169件，平均每家達到6.76件。從企業(yè)提交的申報資料看來，企業(yè)授權(quán)的自主知識產(chǎn)權(quán)主要集中在外觀專利、實用新型專利和軟件著作權(quán)登記等幾個方面。體現(xiàn)出，在企業(yè)的整體發(fā)展中，還是由科技含量較低的技術(shù)和產(chǎn)品占據(jù)著主導位置。發(fā)明專利申請量占到了整體專利申請量的53.85%，但發(fā)明專利授權(quán)量占申請量的33%。可以看出，企業(yè)十分重視核心知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)和保護，但在核心產(chǎn)品和技術(shù)的研發(fā)上還存在著很大的困難，導致核心產(chǎn)品和技術(shù)無法實現(xiàn)質(zhì)的突破。
（3）在自主知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)領(lǐng)域分布方面，很大部分的有效專利和有效發(fā)明專利都集中在裝備制造業(yè)、生物醫(yī)藥行業(yè)，占整體專利和發(fā)明專利的81.2%、77.2%?？梢娰F州圍繞優(yōu)勢比較集中的重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)取得很大成效。軟件服務(wù)業(yè)和新材料排位靠后，表明這兩個行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展，還有很大的進步空間。
3 知識產(chǎn)權(quán)融資與轉(zhuǎn)讓狀況
從統(tǒng)計出的數(shù)據(jù)來看，25家企業(yè)只有貴陽新天藥業(yè)股份有限公司、貴州匯通華城股份有限公司、貴州開磷集團股份有限公司3家企業(yè)有知識產(chǎn)權(quán)融資的情況。僅有1家企業(yè)發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可。可以看出，知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)之間并沒有得到充分的利用和流動，沒有形成一種自由交易的市場氛圍，企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化不理想，很多企業(yè)的自主知識產(chǎn)權(quán)僅僅成了一紙證明，并不能為企業(yè)帶來實實在在的經(jīng)濟和社會效益。
從對企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)分析來看，我省知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)科技含量較低，沒有形成完善的核心知識產(chǎn)權(quán)體系，究其原因是因為科研經(jīng)費投入不足，核心知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)能力欠缺；自主知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)分布不均；缺乏專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)人才進行管理，導致企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)體系不完善；沒有形成自由便捷的市場，企業(yè)之間缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)的有效流通，成果轉(zhuǎn)化不理想。
4 對策建議
4.1 重視科研成果的產(chǎn)出，強化核心知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)
創(chuàng)新能力的高低已經(jīng)成為衡量一個企業(yè)是否有后發(fā)動力的有效評價指標。企業(yè)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)很大程度上取決于對科技研發(fā)的重視程度。同時，核心知識產(chǎn)權(quán)的申請、授權(quán)也需要有科研成果的基礎(chǔ)支撐。面對日益激烈的國內(nèi)外市場競爭，企業(yè)應(yīng)該更加重視科研成果的產(chǎn)出，強化核心知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)，構(gòu)建以核心知識產(chǎn)權(quán)為依托的創(chuàng)新體系，這樣才能常屹市場不倒。
（1）加大科研經(jīng)費的投入。加大對科研經(jīng)費的投入，通過多種途徑優(yōu)化企業(yè)科研經(jīng)費的管理和配置，提高企業(yè)科研經(jīng)費的使用率，有效保證企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)和產(chǎn)出。
（2）不斷完善企業(yè)自主創(chuàng)新的體制機制。培養(yǎng)專業(yè)性的科研人才，并建立系統(tǒng)化的科研團隊，并以實物或股權(quán)的形式鼓勵科研人才鉆研本企業(yè)核心業(yè)務(wù)，促進企業(yè)核心知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)及成果轉(zhuǎn)化。
4.2 強化企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識
企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識，一方面是指要強化對技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化意識?！?】許多企業(yè)十分重視自身創(chuàng)新能力的建設(shè)，創(chuàng)新成果產(chǎn)出豐富，但因為產(chǎn)權(quán)化意識淡漠，沒有有意識的將自身的成果轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)。由此，導致自身的創(chuàng)新成果流失，給企業(yè)帶來極大的損失。因此，企業(yè)從上到下都應(yīng)該強化自身的產(chǎn)權(quán)化意識，積極建設(shè)產(chǎn)權(quán)化制度，鼓勵員工對自己的成果進行專利申請，切實保護企業(yè)的無形資產(chǎn)。
另一方面是指是企業(yè)的專利保護意識。從2015年、2016年知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計得出，25家企業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)糾紛維權(quán)的經(jīng)費均為0。從側(cè)面來說，這說明我省知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)的專利保護意識還較弱，沒有對自身的知識產(chǎn)權(quán)在市場上的使用情況進行全方位的調(diào)查，可能在無形中導致了自身資產(chǎn)的流失。因此，企業(yè)應(yīng)該建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，定期在市場對和自身核心知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的技術(shù)或產(chǎn)品進行廣泛細致的調(diào)查，如發(fā)現(xiàn)權(quán)益受到侵害，應(yīng)利用法律的武器保護自身利益。
4.3 加強培訓，培養(yǎng)專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理團隊
知識產(chǎn)權(quán)的申請、授權(quán)、轉(zhuǎn)化，需有專業(yè)的人才團隊進行長時間不間斷的管理。而我省很多知識產(chǎn)?嗥笠檔墓芾砣嗽苯鑫?1人，并且因為沒有接受過專業(yè)的培訓，對本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)狀況和行業(yè)狀況并不熟悉，很難有針對性的深入的開展工作。因此，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身發(fā)展狀況，與政府、高校、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)緊密合作，加強人才的教育與培訓，共同培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)管理人才，為知識產(chǎn)權(quán)的長期發(fā)展奠定基礎(chǔ)。
