時間：2023-03-13 11:07:12
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇公司備案登記申請書，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
上海網(wǎng)貸管理細則：征求意見繼廈門、廣東出臺網(wǎng)貸(P2P)機構(gòu)管理實施細則之后，昨日上海金融辦也了《上海市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)管理實施辦法(征求意見稿)》(簡稱《意見稿》)。
按照《意見稿》要求，上海網(wǎng)貸平臺在備案登記后6個月內(nèi)，選擇在上海設(shè)有經(jīng)營實體且符合相關(guān)條件的商業(yè)銀行進行客戶資金存管。值得注意的是，已與銀行簽訂存管協(xié)議的上海網(wǎng)貸平臺中，近七成是跟未在上海設(shè)網(wǎng)點的銀行簽訂協(xié)議。
據(jù)了解，這項要求在上海網(wǎng)貸市場引發(fā)一些爭議，一些網(wǎng)貸公司將要面對更換存管銀行的壓力。
網(wǎng)貸平臺
或更換存管方?
按照《意見稿》要求，網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)取得備案登記后，應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)完成選擇在上海設(shè)有經(jīng)營實體且符合相關(guān)條件的商業(yè)銀行進行客戶資金存管。這意味著，上海網(wǎng)貸平臺只能選擇本地銀行或設(shè)有分支機構(gòu)的銀行作為存管行。
此項要求，在上海網(wǎng)貸行業(yè)引發(fā)爭議，不少網(wǎng)貸公司面對更換存管銀行的壓力。
而據(jù)網(wǎng)貸之家不完全統(tǒng)計，截至5月31日，共有61家上海網(wǎng)貸平臺與銀行簽訂直接存管協(xié)議，其中有42家平臺與在上海未設(shè)網(wǎng)點的銀行簽訂直接存管協(xié)議(含已完成系統(tǒng)對接并上線的平臺)。
此外，19家開展上海網(wǎng)貸存管業(yè)務(wù)的銀行中有11家在上海沒有設(shè)立網(wǎng)點，與網(wǎng)貸平臺簽約排名前兩名的分別是江西銀行、新網(wǎng)銀行。
新網(wǎng)銀行相關(guān)人士表示，新網(wǎng)銀行與上海相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一直保持溝通?；诨ヂ?lián)網(wǎng)的基因和銀行屬性，新網(wǎng)銀行在存管合規(guī)性和監(jiān)管數(shù)據(jù)信息上報等方面獲得監(jiān)管部門的肯定，并與各地金融辦和銀監(jiān)局保持良好的溝通和對接，為更多網(wǎng)貸平臺合規(guī)和維護客戶資金存管提供支撐。截至目前，新網(wǎng)銀行已經(jīng)與超過70家網(wǎng)貸機構(gòu)簽署了存管合作協(xié)議，在幾個省市成功上線數(shù)家平臺。
不過，也有業(yè)內(nèi)人士表示，盡管《意見稿》要求上海網(wǎng)貸平臺在備案6個月內(nèi)完成在本地或設(shè)有分支機構(gòu)的銀行作為存管行，但沒有寫明如果平臺在備案前完成了存管上線，是否也要按照上述要求執(zhí)行。
上海網(wǎng)貸管理細則：引入第三方監(jiān)督力量在備案登記方面，《意見稿》列出了新設(shè)立網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)申請辦理備案登記需要提供的材料，包括備案登記申請書、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、股東資料等在內(nèi)的13項材料。相比其他地區(qū)，新增上海市公安機關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全部門出具的“信息系統(tǒng)安全審核回執(zhí)”。
據(jù)了解，在取消備案登記方面，《意見稿》對開展網(wǎng)貸業(yè)務(wù)，卻未取得備案登記的平臺如何處理作了明確說明。對于未取得備案登記或被注消備案登記，但實際從事網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)的機構(gòu)，根據(jù)違法違規(guī)實際情況和情節(jié)輕重，按照《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》等相關(guān)規(guī)定予以處理。
對此，網(wǎng)貸之家研究中心總監(jiān)于百程表示，這一條無疑讓不積極整改、企圖渾水摸魚的平臺無處藏身，有助加快網(wǎng)貸平臺優(yōu)勝劣汰進程。
經(jīng)營性網(wǎng)站備案管理辦法內(nèi)容全文第一條 為了進一步規(guī)范經(jīng)營性網(wǎng)站備案行為，保護經(jīng)營性網(wǎng)站所有者的合法權(quán)益，促進互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營活動的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理條例》、《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱經(jīng)營性網(wǎng)站，是指企業(yè)和個體工商戶為實現(xiàn)通過互聯(lián)網(wǎng)信息、廣告、設(shè)立電子信箱、開展商務(wù)活動以及向他人提供實施上述行為所需互聯(lián)網(wǎng)空間等經(jīng)營性目的，利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)建立的并擁有向域名管理機構(gòu)申請的獨立域名的電子平臺。
第三條 本辦法所稱經(jīng)營性網(wǎng)站備案，是指經(jīng)營性網(wǎng)站向工商行政管理機關(guān)申請備案，工商行政管理機關(guān)在網(wǎng)站的首頁上加貼經(jīng)營性網(wǎng)站備案電子標識，并將備案信息向社會公開。第四條 北京市行政區(qū)劃內(nèi)的企業(yè)和個體工商戶所開辦的經(jīng)營性網(wǎng)站，應(yīng)當(dāng)在北京市工商行政管理局備案。
第四條 北京市行政區(qū)劃內(nèi)的企業(yè)和個體工商戶所開辦的經(jīng)營性網(wǎng)站，應(yīng)當(dāng)在北京市工商行政管理局備案。
第二章 備案
第五條 申請經(jīng)營性網(wǎng)站備案應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
(一)網(wǎng)站的所有者擁有獨立域名，或得到獨立域名所有者的使用授權(quán);
(二)網(wǎng)站的所有者取得北京市電信管理機關(guān)頒發(fā)的《電信與信息服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》(以下簡稱《ICP許可證》)。
網(wǎng)站有共同所有者的，全部所有者均應(yīng)取得《ICP許可證》。
(三)網(wǎng)站所有者的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》中核定有互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)或因特網(wǎng)信息服務(wù)經(jīng)營范圍。
網(wǎng)站有共同所有者的，全部所有者的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》中均應(yīng)核定有互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù) 或因特網(wǎng)信息服務(wù)經(jīng)營范圍。
第六條 經(jīng)營性網(wǎng)站名稱應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)范：
(一)每個經(jīng)營性網(wǎng)站只能申請一個網(wǎng)站名稱。
(二)經(jīng)營性網(wǎng)站備案名稱以通信管理部門批準文件核準為主要依據(jù)。
(三)經(jīng)營性網(wǎng)站名稱不得含有下列內(nèi)容和文字：
1、有損于國家和社會公共利益的。
2、可能對公眾造成欺騙或者使公眾誤解的。
3、有害于社會主義道德風(fēng)尚或者有其他不良影響的。
4、其他具有特殊意義的不宜使用的名稱。
5、法律、法規(guī)有禁止性規(guī)定的。
第七條 使用以下名稱的經(jīng)營性網(wǎng)站備案申請不予受理：
(一)網(wǎng)站名稱與已備案的經(jīng)營性網(wǎng)站名稱重復(fù)的。
(二)使用備案失效后未滿1年的網(wǎng)站名稱的。
(三)違反本辦法第三條規(guī)定的。
第八條 備案經(jīng)營性網(wǎng)站名稱含有馳名商標和著名商標的文字部分(含中、英文及漢語拼音或其縮寫)，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)證明材料。
第九條 經(jīng)營性網(wǎng)站備案按照以下程序進行。
(一)前期準備
1、申請者向通信管理部門申領(lǐng)《ICP許可證》。
2、申請者取得《ICP許可證》后，向工商行政管理機關(guān)申請增加互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù) 或因特網(wǎng)信息服務(wù)的經(jīng)營范圍。
(二)在線提交申請
1、登錄北京市工商行政管理局的網(wǎng)上工作平臺，進入網(wǎng)站備案系統(tǒng)中的備案申請模塊。
2、在《經(jīng)營性網(wǎng)站備案申請書》的欄目中，填寫網(wǎng)站的名稱、域名、IP地址、管理負責(zé)人、ISP提供商、服務(wù)器所在地地址、聯(lián)系辦法等相關(guān)內(nèi)容。
3、在線提交《經(jīng)營性網(wǎng)站備案申請書》。
4、打印《經(jīng)營性網(wǎng)站備案申請書》。
(三)準備書面材料
1、加蓋網(wǎng)站所有者公章的《經(jīng)營性網(wǎng)站備案申請書》。
2、加蓋網(wǎng)站所有者公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》的復(fù)印件。
如網(wǎng)站有共同所有者，應(yīng)提交全部所有者《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》的復(fù)印件。
3、加蓋域名所有者或域名管理機構(gòu)、域名機構(gòu)公章的《域名注冊證》復(fù)印件，或其他對所提供域名享有權(quán)利的證明材料。
4、加蓋網(wǎng)站所有者公章的《ICP許可證》復(fù)印件及相關(guān)批準文件的復(fù)印件。
5、對網(wǎng)站所有權(quán)有合同約定的，應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的證明材料。
6、所提交的復(fù)印件或下載的材料，均應(yīng)加蓋申請者的公章。
(四)送達
1、將書面材料通過郵寄或當(dāng)面方式送達至北京市工商行政管理局特殊交易監(jiān)督管理處(北京市海淀區(qū)蘇州街36號，郵政編碼：100080)。
以當(dāng)面方式送達的，經(jīng)辦人應(yīng)提交身份證復(fù)印件、網(wǎng)站所有者介紹信或法定代表人簽署的授權(quán)委托書。
2、書面材料應(yīng)于完成在線申請程序后30日內(nèi)提交。逾期提交視為未申請。
3、申請者對所提交申請材料的真實、合法、有效性負責(zé)。
(五)備案確認
1、確認在線和書面申請材料的內(nèi)容齊全、符合形式的，受理備案。
2、申請材料存在瑕疵或備案網(wǎng)站名稱存在事實或法律沖突的，終止備案申請，并將終止原因告知申請者。
3、符合備案的申請，自受理申請5個工作日內(nèi)，對該網(wǎng)站備案的主要內(nèi)容予以公告，公告期為30日。
4、公告期內(nèi)任何單位和個人如對所公告的經(jīng)營網(wǎng)站備案申請持有異議，均可向北京市工商行政管理局提出書面異議聲明。
(1)與主張權(quán)利人所設(shè)立的企業(yè)、個體工商戶名稱相同。
(2)與主張權(quán)利人已辦理備案的網(wǎng)站名稱相同或近似，可能造成他人誤認。
(3)使用了主張權(quán)利人擁有的馳名商標、著名商標的文字部分(含中、英文及漢語拼音或其縮寫)。
(4)主張且有證據(jù)證明，申請備案的網(wǎng)站所提供的信息不真實。
(5)主張且有證據(jù)證明，主張權(quán)利人對申請備案的網(wǎng)站擁有所有權(quán)。
5、異議處置。
(1)對證據(jù)充分的有效異議，北京市工商行政管理局將中止相關(guān)網(wǎng)站申請備案的程序。
(2)對網(wǎng)站所有權(quán)和網(wǎng)站名稱所有權(quán)提出異議的，異議方應(yīng)在提出異議之日起3個月內(nèi)，向有管轄權(quán)的人民法院提起確定網(wǎng)站名稱所有權(quán)的民事訴訟。北京市工商行政管理局將依照有關(guān)的民事判決結(jié)果，恢復(fù)網(wǎng)站備案的受理工作。
6、公告期滿無異議的，向備案網(wǎng)站發(fā)放統(tǒng)一制作的經(jīng)營性網(wǎng)站備案電子標識。
(六)安裝備案電子標識
網(wǎng)站所有者應(yīng)于15日內(nèi)將備案電子標識安裝在網(wǎng)站首頁的右下方，并將其鏈接到北京市工商行政管理局經(jīng)營性網(wǎng)站備案信息數(shù)據(jù)庫，以供公眾查詢。
第三章 變更、轉(zhuǎn)讓和取消
第十條 經(jīng)營性網(wǎng)站備案事項發(fā)生變化的，網(wǎng)站所有者應(yīng)于變化發(fā)生之日起30日內(nèi)辦理變更有關(guān)備案事項。
第十一條 經(jīng)營性網(wǎng)站備案事項變更程序。
(一)在線提交申請
1、登錄北京市工商行政管理局的網(wǎng)上工作平臺，進入網(wǎng)站備案系統(tǒng)中的備案變更模塊。
2、在《經(jīng)營性網(wǎng)站備案變更申請書》欄目中填寫相關(guān)內(nèi)容。
3、在線提交《經(jīng)營性網(wǎng)站備案變更申請書》。
4、打印《經(jīng)營性網(wǎng)站備案變更申請書》。
(二)送達書面材料
1、加蓋網(wǎng)站所有者公章的《經(jīng)營性網(wǎng)站備案變更申請書》。
2、涉及域名變更的，應(yīng)提交加蓋變更后域名所有者或域名管理機構(gòu)、域名機構(gòu)公章的《域名注冊證》復(fù)印件，或其他對變更后域名享有權(quán)利的證明材料。
3、涉及增、減網(wǎng)站所有者的，應(yīng)提交對網(wǎng)站所有權(quán)約定的證明材料。
涉及增加網(wǎng)站所有者的，還應(yīng)提交新增所有者加蓋公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》的復(fù)印件，以及《ICP許可證》復(fù)印件。
4、涉及網(wǎng)站名稱變更的，北京市工商行政管理局將予以公告。
5、以當(dāng)面方式送達的，經(jīng)辦人應(yīng)提交身份證復(fù)印件、網(wǎng)站所有者介紹信或法定代表人簽署的授權(quán)委托書。
(三)確認變更申請
北京市工商行政管理局確認經(jīng)營性網(wǎng)站變更申請后，將變更后的備案情況錄入備案電子標識所鏈接的經(jīng)營性網(wǎng)站備案信息數(shù)據(jù)庫，以供公眾查詢。
第十二條 轉(zhuǎn)讓已備案的經(jīng)營性網(wǎng)站，應(yīng)當(dāng)按下列程序辦理：
(一)在線提交申請
1、登錄北京市工商行政管理局的網(wǎng)上工作平臺，進入網(wǎng)站備案系統(tǒng)中的備案轉(zhuǎn)讓模塊。
2、在《經(jīng)營性網(wǎng)站轉(zhuǎn)讓申請書》的欄目中填寫相關(guān)內(nèi)容。
3、打印《經(jīng)營性網(wǎng)站轉(zhuǎn)讓申請書》。
4、在線提交《經(jīng)營性網(wǎng)站轉(zhuǎn)讓申請書》。
(二)送達書面材料
1、加蓋出、受讓雙方公章的《經(jīng)營性網(wǎng)站轉(zhuǎn)讓申請書》。
2、加蓋受讓方公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》的復(fù)印件。
如受讓方為兩個(含)以上的，應(yīng)提交全部受讓方《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》的復(fù)印件。
3、加蓋域名管理機構(gòu)、域名機構(gòu)公章的受讓方《域名注冊證》復(fù)印件，或受讓方對所轉(zhuǎn)讓網(wǎng)站的域名享有權(quán)利的證明材料。
4、加蓋受讓方公章的《ICP許可證》復(fù)印件。
如受讓方為兩個(含)以上的，應(yīng)提交全部受讓方的《ICP許可證》復(fù)印件。
5、以當(dāng)面方式送達的，經(jīng)辦人應(yīng)提交身份證復(fù)印件、網(wǎng)站所有者介紹信或法定代表人簽署的授權(quán)委托書。
(三)確認轉(zhuǎn)讓申請
北京市工商行政管理局確認已備案經(jīng)營性網(wǎng)站的轉(zhuǎn)讓申請后，將網(wǎng)站轉(zhuǎn)讓后的相關(guān)信息錄入備案電子標識所鏈接的經(jīng)營性網(wǎng)站備案信息數(shù)據(jù)庫，以供公眾查詢。
第十三條 取消已備案的經(jīng)營性網(wǎng)站，應(yīng)當(dāng)按下列程序辦理。
(一)在線提交申請
1、登錄北京市工商行政管理局的網(wǎng)上工作平臺，進入網(wǎng)站備案系統(tǒng)中的備案取消模塊。
2、在《經(jīng)營性網(wǎng)站備案取消申請書》欄目中填寫相關(guān)內(nèi)容。
3、打印《經(jīng)營性網(wǎng)站備案取消申請書》。
4、在線提交《經(jīng)營性網(wǎng)站備案取消申請書》。
(二)送達書面材料
1、加蓋網(wǎng)站所有者公章的《經(jīng)營性網(wǎng)站備案取消申請書》。如網(wǎng)站有共同所有者的，應(yīng)加蓋全部所有者的公章。
2、以當(dāng)面方式送達的，經(jīng)辦人應(yīng)提交身份證復(fù)印件、網(wǎng)站所有者介紹信或法定代表人簽署的授權(quán)委托書。
(三)確認取消申請
1、北京市工商行政管理局確認網(wǎng)站取消申請后，取消該網(wǎng)站與經(jīng)營性網(wǎng)站備案信息數(shù)據(jù)庫的鏈接。
2、網(wǎng)站應(yīng)于申請之日刪除其主頁上的備案電子標識。
第四章 注銷
第十四條 屬于下列情況之一的，經(jīng)營性網(wǎng)站所辦理的備案自動注銷。
(一)備案得到確認后60日內(nèi)，未在網(wǎng)站主頁上加貼備案電子標識的。
(二)網(wǎng)站所有者未通過企業(yè)年檢被吊銷的。
(三)網(wǎng)站所有者注銷或因其他原因被吊銷的。
(四)網(wǎng)站備案信息發(fā)生變化后，未能按期辦理經(jīng)營性網(wǎng)站備案變更手續(xù)的。
(五)網(wǎng)站轉(zhuǎn)讓后未辦理經(jīng)營性網(wǎng)站備案轉(zhuǎn)讓手續(xù)的。
(六)網(wǎng)站停止運營后30日內(nèi)，未辦理經(jīng)營性網(wǎng)站備案取消手續(xù)的。
第十五條 對于注銷的網(wǎng)站備案，北京市工商行政管理局取消該網(wǎng)站與經(jīng)營性網(wǎng)站備案信息數(shù)據(jù)庫的鏈接，并將相關(guān)注銷情況予以公告。
第五章 附則
第十六條 不得冒用北京市工商行政管理局經(jīng)營性網(wǎng)站備案電子標識。對冒用行為，工商行政管理機關(guān)將依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》的規(guī)定進行處罰。
第十七條 備案網(wǎng)站頁面公示的網(wǎng)站名稱、網(wǎng)站所有者等主要信息應(yīng)與提交備案信息相符。
我司是一家臺資企業(yè)。最近得知大陸與臺灣地區(qū)簽訂了《海峽兩岸經(jīng)濟合作框架協(xié)議》，想咨詢從臺灣進口商品需提供哪些材料才可享受協(xié)定稅率？
按照《中華人民共和國海關(guān)〈海峽兩岸經(jīng)濟合作框架協(xié)議〉項下進出口貨物原產(chǎn)地管理辦法》（海關(guān)總署令2010年第200號）第十七條的規(guī)定，貨物申報進口時，進口貨物收貨人或者其人應(yīng)當(dāng)按照海關(guān)的申報規(guī)定填制報關(guān)單，申明適用《協(xié)議》協(xié)定稅率，并同時提交下列單證：由臺灣簽證機構(gòu)簽發(fā)的有效原產(chǎn)地證書正本；貨物的商業(yè)發(fā)票正本、裝箱單以及相關(guān)運輸單證。另外，貨物經(jīng)過大陸、臺灣地區(qū)以外的第三方運輸至大陸的，應(yīng)當(dāng)提交在臺灣地區(qū)簽發(fā)的聯(lián)運提單、第三方海關(guān)出具的證明文件以及海關(guān)認可的其他證明文件。
02
我公司近期發(fā)現(xiàn)有侵犯我們商標權(quán)的商品出口，想了解如何向海關(guān)申請扣留侵權(quán)嫌疑貨物？需要交納保證金嗎？
一是按照《國務(wù)院關(guān)于修改〈中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例〉的決定》（國務(wù)院令2010年第572號）第十三條的規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人請求海關(guān)扣留侵權(quán)嫌疑貨物的，應(yīng)當(dāng)提交申請書及相關(guān)證明文件，并提供足以證明侵權(quán)事實明顯存在的證據(jù)。申請書應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容:知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的名稱或者姓名、注冊地或者國籍等；知識產(chǎn)權(quán)的名稱、內(nèi)容及其相關(guān)信息；侵權(quán)嫌疑貨物收貨人和發(fā)貨人的名稱；侵權(quán)嫌疑貨物名稱、規(guī)格等；侵權(quán)嫌疑貨物可能進出境的口岸、時間、運輸工具等。侵權(quán)嫌疑貨物涉嫌侵犯備案知識產(chǎn)權(quán)的，申請書還應(yīng)當(dāng)包括海關(guān)備案號。二是根據(jù)上述文件第十四條的規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人請求海關(guān)扣留侵權(quán)嫌疑貨物的，應(yīng)當(dāng)向海關(guān)提供不超過貨物等值的擔(dān)保。
03
我司打算先向國外客戶出口大約價值幾百元人民幣的貨樣；經(jīng)查，該商品出口需要辦理出口許可證。這種情況也需要申領(lǐng)嗎？
按照《貨物出口許可證管理辦法》（商務(wù)部令2004年第28號）第二十六條的規(guī)定，經(jīng)營者運出國（境）外屬于出口許可證管理貨物的貨樣或者實驗用樣品，每批貨物價值在人民幣3萬元（含3萬元）以下者，免領(lǐng)出口許可證，海關(guān)憑經(jīng)營者填寫的出口貨樣報關(guān)單查驗放行。
04
我為加工貿(mào)易企業(yè)，有兩本執(zhí)行當(dāng)中的加工貿(mào)易手冊。第一本手冊的成品基本已加工出口完，手冊也快到核銷階段了，現(xiàn)想把第一本手冊上面的一些剩余料件結(jié)轉(zhuǎn)到第二本手冊上。兩本手冊的生產(chǎn)廠家一樣，生產(chǎn)的出口成品也一樣，是否可以申請辦理剩余料件結(jié)轉(zhuǎn)？需要辦理什么手續(xù)？
一是根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)關(guān)于加工貿(mào)易邊角料、剩余料件、殘次品、副產(chǎn)品和受災(zāi)保稅貨物的管理辦法》（海關(guān)總署令2004年第111號）第五條的規(guī)定，加工貿(mào)易企業(yè)申請將剩余料件結(jié)轉(zhuǎn)到另一個加工貿(mào)易合同使用，限同一經(jīng)營單位、同一加工廠、同樣進口料件和同一加工貿(mào)易方式。凡具備條件的，海關(guān)按規(guī)定核定單耗后，準予企業(yè)辦理該合同核銷及其剩余料件結(jié)轉(zhuǎn)手續(xù)。二是根據(jù)《關(guān)于加工貿(mào)易監(jiān)管中有關(guān)問題的公告》（海關(guān)總署2005年第9號）第六條的規(guī)定，經(jīng)營企業(yè)申請辦理剩余料件結(jié)轉(zhuǎn)，應(yīng)當(dāng)向海關(guān)提交下列單證：經(jīng)營企業(yè)申請剩余料件結(jié)轉(zhuǎn)的書面材料、經(jīng)營企業(yè)擬結(jié)轉(zhuǎn)的剩余料件清單、海關(guān)需要收取的其他單證和材料。
05
我是一名報關(guān)員，想了解一下報關(guān)員記分考核是按照什么周期計算的？
根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)對報關(guān)員記分考核管理辦法》（海關(guān)總署令2004年第119號）第十四條的規(guī)定，記分周期從每年1月1日至當(dāng)年12月31日止。報關(guān)員在海關(guān)注冊登記之日起至當(dāng)年12月31日不足1年的，按一個記分周期計算。
06
我打算注銷報關(guān)員證，但是發(fā)現(xiàn)報關(guān)員證不小心丟失了，該怎么辦理？
根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)報關(guān)員執(zhí)業(yè)管理辦法》（海關(guān)總署令2006年第146號）第二十五條的規(guī)定，報關(guān)員遺失《報關(guān)員證》的，應(yīng)當(dāng)及時向注冊地海關(guān)書面說明情況，并在報刊聲明作廢。因此，您應(yīng)該先辦理遺失手續(xù)。之后根據(jù)第二十三條的規(guī)定，申請注銷報關(guān)員注冊，辦理時需要提交的材料為：《注銷報關(guān)員注冊申請書》、報刊刊登的作廢聲明、《報關(guān)員資格證書》。
07
我公司是一家報關(guān)企業(yè)，現(xiàn)要在另一關(guān)區(qū)設(shè)立一家分支機構(gòu)，想了解一下辦理分支機構(gòu)備案登記手續(xù)具體需要準備哪些材料？
根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)對報關(guān)單位注冊登記管理規(guī)定》（海關(guān)總署令2005年第127號）第十九條的規(guī)定，報關(guān)企業(yè)申請跨關(guān)區(qū)分支機構(gòu)注冊登記許可的，應(yīng)當(dāng)?shù)椒种C構(gòu)所在地海關(guān)提交下列申請材料：報關(guān)企業(yè)跨關(guān)區(qū)分支機構(gòu)注冊登記許可申請書；《中華人民共和國海關(guān)報關(guān)企業(yè)報關(guān)注冊登記證書》復(fù)印件；分支機構(gòu)從事報關(guān)服務(wù)業(yè)可行性研究報告；擬聘的報關(guān)從業(yè)人員《報關(guān)員資格證書》復(fù)印件；分支機構(gòu)負責(zé)人、報關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人工作簡歷；報關(guān)服務(wù)營業(yè)場所所有權(quán)證明、租賃證明；由報關(guān)企業(yè)注冊登記地直屬海關(guān)出具的該報關(guān)企業(yè)符合《規(guī)定》第十七條的證明材料；申請設(shè)立報關(guān)企業(yè)分支機構(gòu)注冊登記許可的其他材料。
08
我公司上個月從國外進口的一批貨物現(xiàn)在因為有質(zhì)量問題申請退運了，請問當(dāng)時繳納的進口關(guān)稅能申請退還嗎？
根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)進出口貨物征稅管理辦法》（海關(guān)總署令2004年第124號）第六十一條的規(guī)定，已繳納稅款的進口貨物，因品質(zhì)或者規(guī)格原因原狀退貨復(fù)運出境的，納稅義務(wù)人自繳納稅款之日起1年內(nèi)，可以向海關(guān)申請退稅。納稅義務(wù)人向海關(guān)申請退稅時，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：《退稅申請書》；原進口報關(guān)單、稅款繳款書、發(fā)票；貨物復(fù)運出境的出口報關(guān)單；收發(fā)貨人雙方關(guān)于退貨的協(xié)議。
09
我公司企業(yè)分類管理類別是B類，現(xiàn)在想申請A類，需要具備的條件之一是上一年度進出口報關(guān)差錯率在5%以下。請問報關(guān)差錯率如何計算？
根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)企業(yè)分類管理辦法》（海關(guān)總署令2010年第197號）第三十一條的規(guī)定，“報關(guān)差錯率”，指上一年度企業(yè)所有報關(guān)員以該企業(yè)作為申報單位進行申報被記分的總次數(shù)，除以該年度企業(yè)作為申報單位申報的報關(guān)單及進出境備案清單總票數(shù)所得到的百分比。
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我企業(yè)現(xiàn)在為A類企業(yè)，現(xiàn)要變更單位名稱，請問企業(yè)類別會不會受影響？
根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)企業(yè)分類管理辦法》（海關(guān)總署令2010年第197號）第二十六條的規(guī)定，企業(yè)僅名稱或者海關(guān)注冊編碼發(fā)生變化的，其管理類別可以繼續(xù)適用。
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《中華人民共和國海關(guān)進出口貨物收發(fā)貨人報關(guān)注冊登記證書》辦理換證需要哪些材料？
根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)對報關(guān)單位注冊登記管理規(guī)定》（海關(guān)總署令2005年第127號）第三十九條的規(guī)定，進出口貨物收發(fā)貨人換證應(yīng)當(dāng)向注冊地海關(guān)遞交下列資料：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（個人獨資、合伙企業(yè)或者個體工商戶提交營業(yè)執(zhí)照）；對外貿(mào)易經(jīng)營者登記備案表復(fù)印件（法律、行政法規(guī)或者商務(wù)部規(guī)定不需要備案登記的除外）；《中華人民共和國外商投資企業(yè)批準證書》、《中華人民共和國臺、港、澳、僑投資企業(yè)批準證書》復(fù)印件（限外商投資企業(yè)提交）；《報關(guān)單位情況登記表》；《報關(guān)員情況登記表》(無報關(guān)員的免提交)；《報關(guān)單位管理人員情況登記表》。
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我單位在越南承包施工工程，現(xiàn)在部分工程已經(jīng)完成，需退運部分施工用設(shè)備。請問應(yīng)按什么貿(mào)易方式申報？
承包工程結(jié)束后復(fù)運進境原從國內(nèi)運出的承包工程項下的設(shè)備、物資，監(jiān)管方式為“退運貨物”（4561）。
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貨物查驗時，海關(guān)會收費嗎？
根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)進出口貨物查驗管理辦法》（海關(guān)總署令2005年第138號）第十七條的規(guī)定，海關(guān)在監(jiān)管區(qū)內(nèi)實施查驗不收取費用。對集裝箱、貨柜車或者其他貨物加施海關(guān)封志的，按照規(guī)定收取封志工本費。在海關(guān)監(jiān)管區(qū)外查驗貨物，進出口貨物收發(fā)貨人或者其人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向海關(guān)交納規(guī)費。
14
我想從德國郵寄一臺數(shù)碼相機回國，現(xiàn)在是要征稅嗎？
照相機是海關(guān)總署2008年第65號公告中規(guī)定的停止減免稅的20種商品之一，應(yīng)全額照章征稅進口。而且由于相機價值較高，已經(jīng)超過海關(guān)規(guī)定的物品進出境限值，根據(jù)海關(guān)總署2010年第43號公告規(guī)定，郵包內(nèi)僅有一件物品且不可分割的，雖超出規(guī)定限值，經(jīng)海關(guān)審核確屬個人自用的，可以按照個人物品規(guī)定辦理通關(guān)手續(xù)。因此只能郵寄一臺相機入境，且需征稅進口。
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我準備參加2011年的報關(guān)員資格考試，需要具備哪些條件可以報名參加考試？
物業(yè)管理作為房地產(chǎn)市場消費環(huán)節(jié)之一，是對房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)等環(huán)節(jié)的延續(xù)和完善的一種綜合性經(jīng)營服務(wù)，物業(yè)管理在國外廣受歡迎被稱為現(xiàn)代化“朝陽”產(chǎn)業(yè)。廣義的物業(yè)管理指一切有關(guān)房地產(chǎn)開發(fā)、租賃、銷售及售后服務(wù)。狹義的物業(yè)管理以維修養(yǎng)護樓宇和管理所使用機械電氣設(shè)備和公共設(shè)施，以治安保衛(wèi)與環(huán)境綠化，分發(fā)信報與傳呼電話，清潔衛(wèi)生等為主要任務(wù)的服務(wù)行業(yè)。一般而言，物業(yè)管理在管理層面上主要包括物業(yè)發(fā)展及施工，綠化環(huán)衛(wèi)，道路及車輛停泊，租約事務(wù)，物業(yè)裝演；管理公共設(shè)施及設(shè)備運行，對財產(chǎn)權(quán)利與財產(chǎn)登記和業(yè)主及用戶進行管理等。房產(chǎn)市場迅猛發(fā)展產(chǎn)生大量房產(chǎn)檔案，房產(chǎn)檔案屬于專業(yè)檔案，具有保存價值和重要法律憑證價值，是進行房產(chǎn)權(quán)屬登記與房屋交易，房產(chǎn)抵押與處理房產(chǎn)糾紛，城市拆遷規(guī)劃的主要依據(jù)，業(yè)主與用戶的個人信息具有明顯私密性，房產(chǎn)檔案工作是重要基礎(chǔ)業(yè)務(wù)建設(shè)。但目前物業(yè)公司涉及的檔案管理的現(xiàn)代化與信息化處于起步階段，遠遠沒有達到科學(xué)化水平。房產(chǎn)檔案主要包括從房屋建造到消亡整個過程形成的臺賬與圖，卡與照片，文件及一切能證實房屋歷史變化過程資料，是房屋真實縮影和全部歷史記錄。人們一直使用傳統(tǒng)方式管理文件檔案，大多還停留在紙介質(zhì)基礎(chǔ)上，這樣的管理效率低下，保密性差，并費時費力，如發(fā)生意外則很難彌補。
2物業(yè)公司在房產(chǎn)檔案管理方面存在的突出問題
物業(yè)公司在房產(chǎn)檔案管理觀念方面與發(fā)達國家存在較大差距。我國長期實行福利制住房分配制度，物業(yè)管理還沒有從財產(chǎn)與契約及消費角度得到充分認知，導(dǎo)致契約精神缺失和公共權(quán)利漠視，使得業(yè)主缺乏主動參與和守約意識，造成物業(yè)管理服務(wù)主體錯位和缺位。對業(yè)主而言，少數(shù)業(yè)主對現(xiàn)代物業(yè)管理服務(wù)理念不認同，對物業(yè)公司提供的包括檔案管理在內(nèi)的各項服務(wù)持漠視態(tài)度，對自己的信息缺乏足夠的重視和保全意識等。對物業(yè)公司而言，在檔案建設(shè)中增強透明性，提高專業(yè)化，更好感化廣大業(yè)主，樹立自身良好公共形象等意識不夠強烈。物業(yè)公司房產(chǎn)檔案建設(shè)責(zé)任界定不清晰。物業(yè)公司房產(chǎn)檔案建設(shè)的服務(wù)觀念不強。部分物業(yè)公司依然以管理者自居，沒有定位自己服務(wù)業(yè)主位置，淡化了服務(wù)特征。有些物業(yè)公司違背合同，不給業(yè)主提供相應(yīng)檔案建設(shè)與保密等服務(wù)，引起業(yè)主強烈不滿。物業(yè)公司房產(chǎn)檔案建設(shè)的行業(yè)自律人才隊伍儲備不夠強。《物業(yè)管理條例》及配套政策在執(zhí)行過程遇到諸多阻力。國內(nèi)尚未建立物業(yè)公司與業(yè)主誠信檔案記錄，物業(yè)公司專業(yè)化和社會化的程度偏低。物業(yè)管理的檔案市場缺乏活力，需要必要監(jiān)督和競爭，管理水平低下，運作不規(guī)范，必要監(jiān)管機制體制缺失，造成了物業(yè)管理檔案建設(shè)市場的持續(xù)混亂。物業(yè)公司檔案建設(shè)管理隊伍素質(zhì)良萎不齊，相對缺少人才儲備，隊伍建設(shè)跟不上行業(yè)發(fā)展需要，缺乏稱職的職業(yè)經(jīng)理人，房產(chǎn)檔案建設(shè)專業(yè)人員的技能培訓(xùn)也跟不上行業(yè)發(fā)展需要。
3物業(yè)公司適應(yīng)物業(yè)特性對房產(chǎn)檔案進行科學(xué)管理
首先，要適應(yīng)物業(yè)管理的適時性和無形性對房產(chǎn)檔案進行管理。物業(yè)管理的實質(zhì)是產(chǎn)品生產(chǎn)和提供，物業(yè)公司提供管理、勞務(wù)服務(wù)等產(chǎn)品，業(yè)主支付費用，雙方成為相應(yīng)產(chǎn)品的提供者和消費者。生產(chǎn)與銷售和使用消費是產(chǎn)品必備環(huán)節(jié)，三個環(huán)節(jié)順序發(fā)生，但是物業(yè)服務(wù)沒有流通環(huán)節(jié)，物業(yè)公司應(yīng)隨時隨地做好滿足業(yè)主潛在物業(yè)服務(wù)需求各項準備。無形性是物業(yè)服務(wù)產(chǎn)品重要特征，使業(yè)主在消費物業(yè)產(chǎn)品時，難以感覺到物業(yè)服務(wù)產(chǎn)品真實存在，檔案管理與建設(shè)得好壞更多的是依賴于業(yè)主的主觀評判。行政管理部門應(yīng)制定物業(yè)管理的相關(guān)檔案與信息建設(shè)得政策。其次，要適應(yīng)物業(yè)管理的公共性與廣泛性對房產(chǎn)檔案進行管理。物業(yè)公司與業(yè)主是在物業(yè)服務(wù)合同基礎(chǔ)上形成的契約關(guān)系。從不同交易關(guān)系看，物業(yè)管理主要對房屋及其配套設(shè)施設(shè)備和相關(guān)設(shè)施的管理與維修維護，但物業(yè)共用部位和機電設(shè)施設(shè)備是由業(yè)主共同所有，提供服務(wù)商品所滿足的是特定社會群體的事務(wù)和信息檔案建設(shè)需求。當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)等約定，依據(jù)全體業(yè)主整體意見制定，相關(guān)的檔案建設(shè)具有公共性與通用性。第三，適應(yīng)房產(chǎn)檔案時空數(shù)據(jù)變化規(guī)律進行科學(xué)管理。
第一條為鼓勵外國公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟組織或個人（以下簡稱外國投資者）來華從事創(chuàng)業(yè)投資，建立和完善中國的創(chuàng)業(yè)投資機制，根據(jù)《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《公司法》及其他相關(guān)的法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（以下簡稱創(chuàng)投企業(yè)）是指外國投資者或外國投資者與根據(jù)中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟組織（以下簡稱中國投資者），根據(jù)本規(guī)定在中國境內(nèi)設(shè)立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營活動的外商投資企業(yè)。
第三條本規(guī)定所稱創(chuàng)業(yè)投資是指主要向未上市高新技術(shù)企業(yè)（以下簡稱所投資企業(yè)）進行股權(quán)投資，并為之提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)，以期獲取資本增值收益的投資方式。
第四條創(chuàng)投企業(yè)可以采取非法人制組織形式，也可以采取公司制組織形式。
采取非法人制組織形式的創(chuàng)投企業(yè)（以下簡稱非法人制創(chuàng)投企業(yè)）的投資者對創(chuàng)投企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。非法人制創(chuàng)投企業(yè)的投資者也可以在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定在非法人制創(chuàng)投企業(yè)資產(chǎn)不足以清償該債務(wù)時由第七條所述的必備投資者承擔(dān)連帶責(zé)任，其他投資者以其認繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任。
采用公司制組織形式的創(chuàng)投企業(yè)（以下簡稱公司制創(chuàng)投企業(yè)）的投資者以其各自認繳的出資額為限對創(chuàng)投企業(yè)承擔(dān)責(zé)任。
第五條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)遵守中國有關(guān)法律法規(guī)，符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策，不得損害中國的社會公共利益。創(chuàng)投企業(yè)在中國境內(nèi)的正當(dāng)經(jīng)營活動及合法權(quán)益受中國法律的保護。
第二章設(shè)立與登記
第六條設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)具備下列條件：
（一）投資者人數(shù)在2人以上50以下；且應(yīng)至少擁有一個第七條所述的必備投資者；（二）非法人制創(chuàng)投企業(yè)投資者認繳出資總額的最低限額為1000萬美元；公司制創(chuàng)投企業(yè)投資者認繳資本總額的最低限額為500萬美元。除第七條所述必備投資者外，其他每個投資者的最低認繳出資額不得低于100萬美元。外國投資者以可自由兌換的貨幣出資，中國投資者以人民幣出資；
（三）有明確的組織形式；
（四）有明確合法的投資方向；
（五）除了將本企業(yè)經(jīng)營活動授予一家創(chuàng)業(yè)投資管理公司進行管理的情形外，創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)有三名以上具備創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)人員；
（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第七條必備投資者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)；
（二）在申請前三年其管理的資本累計不低于1億美元，且其中至少5000萬美元已經(jīng)用于進行創(chuàng)業(yè)投資。在必備投資者為中國投資者的情形下，本款業(yè)績要求為：在申請前三年其管理的資本累計不低于1億元人民幣，且其中至少5000萬元人民幣已經(jīng)用于進行創(chuàng)業(yè)投資）；
（三）擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員；
（四）如果某一投資者的關(guān)聯(lián)實體滿足上述條件，則該投資者可以申請成為必備投資者。本款所稱關(guān)聯(lián)實體是指該投資者控制的某一實體、或控制該投資者的某一實體、或與該投資者共同受控于某一實體的另一實體。本款所稱控制是指控制方擁有被控制方超過50%的表決權(quán)；
（五）必備投資者及其上述關(guān)聯(lián)實體均應(yīng)未被所在國司法機關(guān)和其他相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)禁止從事創(chuàng)業(yè)投資或投資咨詢業(yè)務(wù)或以欺詐等原因進行處罰；
（六）非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的1%，且應(yīng)對創(chuàng)投企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任；公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的30%。
第八條設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)按以下程序辦理：
（一）投資者須向擬設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)所在地省級外經(jīng)貿(mào)主管部門報送設(shè)立申請書及有關(guān)文件。
（二）省級外經(jīng)貿(mào)主管部門應(yīng)在收到全部上報材料后15天內(nèi)完成初審并上報對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部（以下簡稱審批機構(gòu)）。
（三）審批機構(gòu)在收到全部上報材料之日起45天內(nèi)，經(jīng)商科學(xué)技術(shù)部同意后，做出批準或不批準的書面決定。予以批準的，發(fā)給《外商投資企業(yè)批準證書》。
（四）獲得批準設(shè)立的創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)自收到審批機構(gòu)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》之日起一個月內(nèi)，持此證書向國家工商行政管理部門或所在地具有外商投資企業(yè)登記管理權(quán)的省級工商行政管理部門（以下簡稱登記機關(guān)）申請辦理注冊登記手續(xù)。
第九條申請設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)向?qū)徟鷻C構(gòu)報送以下文件：
（一）必備投資者簽署的設(shè)立申請書；
（二）投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程；
（三）必備投資者書面聲明（聲明內(nèi)容包括：投資者符合第七條規(guī)定的資格條件；所有提供的材料真實性；投資者將嚴格遵循本規(guī)定及中國其他有關(guān)法律法規(guī)的要求）；
（四）律師事務(wù)所出具的對必備投資者合法存在及其上述聲明已獲得有效授權(quán)和簽署的法律意見書；
（五）必備投資者的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)說明、申請前三年其管理資本的說明、其已投資資本的說明，及其擁有的創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)管理人員簡歷；
（六）投資者的注冊登記證明（復(fù)印件）、法定代表人證明（復(fù)印件）；
（七）名稱登記機關(guān)出具的創(chuàng)投企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書；
（八）如果必備投資者的資格條件是依據(jù)第七條第（四）款的規(guī)定，則還應(yīng)報送其符合條件的關(guān)聯(lián)實體的相關(guān)材料；
（九）審批機構(gòu)要求的其他與申請設(shè)立有關(guān)的文件。
第十條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)在名稱中加注創(chuàng)業(yè)投資字樣。除創(chuàng)投企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用創(chuàng)業(yè)投資字樣。
第十一條申請設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)向登記機關(guān)報送下列文件,并對其真實性、有效性負責(zé)：
（一）創(chuàng)投企業(yè)董事長或聯(lián)合管理委員會負責(zé)人簽署的設(shè)立登記申請書；
（二）合同、章程以及審批機構(gòu)的批準文件和批準證書；
（三）投資者的合法開業(yè)證明或身份證明；
（四）投資者的資信證明；
（五）法定代表人的任職文件、身份證明和企業(yè)董事、經(jīng)理等人員的備案文件；
（六）企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書；
（七）企業(yè)住所或營業(yè)場所證明。
申請設(shè)立非法人制創(chuàng)投企業(yè)，還應(yīng)當(dāng)提交境外必備投資者的章程或合伙協(xié)議。企業(yè)投資者中含本規(guī)定第七條第四款規(guī)定的投資者的，還應(yīng)當(dāng)提交關(guān)聯(lián)實體為其出具的承擔(dān)出資連帶責(zé)任的擔(dān)保函。
以上文件應(yīng)使用中文。使用外文的，應(yīng)提供規(guī)范的中文譯本。
創(chuàng)投企業(yè)登記事項變更應(yīng)依法向原登記機關(guān)申請辦理變更登記。
第十二條經(jīng)登記機關(guān)核準的公司制創(chuàng)投企業(yè)，領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；經(jīng)登記機關(guān)核準的非法人制創(chuàng)投企業(yè)，領(lǐng)取《營業(yè)執(zhí)照》。
《營業(yè)執(zhí)照》應(yīng)載明非法人制創(chuàng)投企業(yè)投資者認繳的出資總額和必備投資者名稱。
第三章出資及相關(guān)變更
第十三條非法人制創(chuàng)投企業(yè)的投資者的出資及相關(guān)變更應(yīng)符合如下規(guī)定：
（一）投資者可以根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資進度分期向創(chuàng)投企業(yè)注入認繳出資，最長不得超過5年。各期投入資本額由創(chuàng)投企業(yè)根據(jù)創(chuàng)投企業(yè)合同及其與所投資企業(yè)簽定的協(xié)議自主制定。投資者應(yīng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定投資者不如期出資的責(zé)任和相關(guān)措施；
（二）投資者在創(chuàng)投企業(yè)存續(xù)期內(nèi)一般不得減少其認繳出資額。如果占出資額超過50%的投資者和必備投資者同意且創(chuàng)投企業(yè)不違反最低1000萬美元認繳出資額的要求，經(jīng)審批機構(gòu)批準，投資者可以減少其認繳資本額（但投資者根據(jù)本條第（五）款規(guī)定減少其已投資的資本額或在創(chuàng)投企業(yè)投資期限屆滿后減少未使用的認繳出資額不在此限）。在此情況下，投資者應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中規(guī)定減少認繳出資額的條件、程序和辦法；
（三）必備投資者在創(chuàng)投企業(yè)存續(xù)期內(nèi)不得從創(chuàng)投企業(yè)撤出。特殊情況下確需撤出的，應(yīng)獲得占總出資額超過50%的其他投資者同意，并應(yīng)將其權(quán)益轉(zhuǎn)讓給符合第七條要求的新投資者，且應(yīng)當(dāng)相應(yīng)修改創(chuàng)投企業(yè)的合同和章程，并報審批機構(gòu)批準。
其他投資者如轉(zhuǎn)讓其認繳資本額或已投入資本額，須按創(chuàng)投企業(yè)合同的約定進行，且受讓人應(yīng)符合本規(guī)定第六條的有關(guān)要求。投資各方應(yīng)相應(yīng)修改創(chuàng)投企業(yè)合同和章程，并報審批機構(gòu)備案。
（四）創(chuàng)投企業(yè)設(shè)立后，如果有新的投資者申請加入，須符合本規(guī)定和創(chuàng)投企業(yè)合同的約定，經(jīng)必備投資者同意，相應(yīng)修改創(chuàng)投企業(yè)合同和章程，并報審批機構(gòu)備案。
（五）創(chuàng)投企業(yè)出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的利益而獲得的收入中相當(dāng)于其原出資額的部分，可以直接分配給投資各方。此類分配構(gòu)成投資者減少其已投資的資本額。創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定此類分配的具體辦法，并在向其投資者作出該等分配之前至少30天內(nèi)向?qū)徟鷻C構(gòu)和所在地外匯局提交一份要求相應(yīng)減少投資者已投入資本額的備案說明，同時證明創(chuàng)投企業(yè)投資者未到位的認繳出資額及創(chuàng)投企業(yè)當(dāng)時擁有的其他資金至少相當(dāng)于創(chuàng)投企業(yè)當(dāng)時承擔(dān)的投資義務(wù)的要求。但該分配不應(yīng)成為創(chuàng)投企業(yè)對因其違反任何投資義務(wù)所產(chǎn)生的訴訟請求的抗辯理由。
第十四條非法人制創(chuàng)投企業(yè)向登記機關(guān)申請變更登記時，上述規(guī)定中審批機關(guān)出具的相關(guān)備案證明可替代相應(yīng)的審批文件。
第十五條非法人制創(chuàng)投企業(yè)投資者根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資進度繳付出資后，應(yīng)持相關(guān)驗資報告向原登記機關(guān)申請辦理出資備案手續(xù)。登記機關(guān)根據(jù)其實際出資狀況在其《營業(yè)執(zhí)照》出資額欄目后加注實繳出資額數(shù)目。
非法人制創(chuàng)投企業(yè)超過最長投資期限仍未繳付或繳清出資的，登記機關(guān)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定予以處罰。
第十六條公司制創(chuàng)投企業(yè)投資者的出資及相關(guān)變更按現(xiàn)行規(guī)定辦理。
第四章組織機構(gòu)
第十七條非法人制創(chuàng)投企業(yè)設(shè)聯(lián)合管理委員會。公司制創(chuàng)投企業(yè)設(shè)董事會。聯(lián)合管理委員會或董事會的組成由投資者在創(chuàng)投企業(yè)合同及章程中予以約定。聯(lián)合管理委員會或董事會代表投資者管理創(chuàng)投企業(yè)。
第十八條聯(lián)合管理委員會或董事會下設(shè)經(jīng)營管理機構(gòu)，根據(jù)創(chuàng)投企業(yè)的合同及章程中規(guī)定的權(quán)限，負責(zé)日常經(jīng)營管理工作，執(zhí)行聯(lián)合管理委員會或董事會的投資決策。
第十九條經(jīng)營管理機構(gòu)的負責(zé)人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）具有完全的民事行為能力；
（二）無犯罪記錄；
（三）無不良經(jīng)營記錄；
（四）應(yīng)具有創(chuàng)業(yè)投資業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗，且無違規(guī)操作記錄；
（五）審批機構(gòu)要求的與經(jīng)營管理資格有關(guān)的其他條件。
第二十條經(jīng)營管理機構(gòu)應(yīng)定期向聯(lián)合管理委員會或董事會報告以下事項：
（一）經(jīng)授權(quán)的重大投資活動；
（二）中期、年度業(yè)績報告和財務(wù)報告；
（三）法律、法規(guī)規(guī)定的其他事項；
（四）創(chuàng)投企業(yè)合同及章程中規(guī)定的有關(guān)事項。
第二十一條聯(lián)合管理委員會或董事會可以不設(shè)立經(jīng)營管理機構(gòu)，而將該創(chuàng)投企業(yè)的日常經(jīng)營權(quán)授予一家創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)或另一家創(chuàng)投企業(yè)進行管理。該創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以是內(nèi)資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，也可以是外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，或境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)。在此情形下，該創(chuàng)投企業(yè)與該創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)簽訂管理合同，約定創(chuàng)投企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的權(quán)利義務(wù)。該管理合同應(yīng)經(jīng)全體投資者同意并報審批機構(gòu)批準后方可生效。
第二十二條創(chuàng)投企業(yè)的投資者可以在創(chuàng)業(yè)投資合同中依據(jù)國際慣例約定內(nèi)部收益分配機制和獎勵機制。
第五章創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)
第二十三條受托管理創(chuàng)投企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)具備下列條件：
（一）以受托管理創(chuàng)投企業(yè)的投資業(yè)務(wù)為主營業(yè)務(wù)；
（二）擁有三名以上具有三年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員；
（三）注冊資本或出資總額不低于100萬元人民幣或等值外匯；
（四）有完善的內(nèi)部控制制度。
第二十四條創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以采取公司制組織形式，也可以采取合伙制組織形式。
第二十五條同一創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以受托管理不同的創(chuàng)投企業(yè)。
第二十六條創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)定期向委托方的聯(lián)合管理委員會或董事會報告第二十條所列事項。
第二十七條設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)符合本規(guī)定第二十三條的條件，經(jīng)擬設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理公司所在地省級外經(jīng)貿(mào)主管部門報審批機構(gòu)批準。審批機構(gòu)在收到全部上報材料之日起45天內(nèi)，做出批準或不批準的書面決定。予以批準的，發(fā)給《外商投資企業(yè)批準證書》。獲得批準設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)自收到審批機構(gòu)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》之日起一個月內(nèi)，持此證書向登記機關(guān)申請辦理注冊登記手續(xù)。
第二十八條申請設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理公司應(yīng)當(dāng)向?qū)徟鷻C構(gòu)報送以下文件：
（一）設(shè)立申請書；
（二）外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理公司合同及章程；
（三）投資者的注冊登記證明（復(fù)印件）、法定代表人證明（復(fù)印件）；
（四）審批機構(gòu)要求的其他與申請設(shè)立有關(guān)的文件。
第二十九條外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)加注創(chuàng)業(yè)投資管理字樣。除外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用創(chuàng)業(yè)投資管理字樣。
第三十條獲得批準接受創(chuàng)投企業(yè)委托在華從事創(chuàng)業(yè)投資管理業(yè)務(wù)的境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，應(yīng)當(dāng)自管理合同獲得批準之日起30日內(nèi)，向登記機關(guān)申請辦理營業(yè)登記手續(xù)。
申請營業(yè)登記應(yīng)報送下列文件，并對其真實性、有效性負責(zé)：
（一）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)董事長或有權(quán)簽字人簽署的登記申請書；
（二）經(jīng)營管理合同及審批機構(gòu)的批準文件；
（三）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的章程或合伙協(xié)議；
（四）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的合法開業(yè)證明；
（五）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的資信證明；
（六）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)委派的中國項目負責(zé)人的授權(quán)書、簡歷及身份證明；
（七）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)在華營業(yè)場所證明。
以上文件應(yīng)使用中文。使用外文的，應(yīng)提供規(guī)范的中文譯本。
第六章經(jīng)營管理
第三十一條創(chuàng)投企業(yè)可以經(jīng)營以下業(yè)務(wù)：
（一）以全部自有資金進行股權(quán)投資，具體投資方式包括新設(shè)企業(yè)、向已設(shè)立企業(yè)投資、接受已設(shè)立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及國家法律法規(guī)允許的其他方式；
（二）提供創(chuàng)業(yè)投資咨詢；
（三）為所投資企業(yè)提供管理咨詢；
（四）審批機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。
創(chuàng)投企業(yè)資金應(yīng)主要用于向所投資企業(yè)進行股權(quán)投資。
第三十二條創(chuàng)投企業(yè)不得從事下列活動：
（一）在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；
（二）直接或間接投資于上市交易的股票和企業(yè)債券，但所投資企業(yè)上市后，創(chuàng)投企業(yè)所持股份不在此列；
（三）直接或間接投資于非自用不動產(chǎn)；
（四）貸款進行投資；
（五）挪用非自有資金進行投資；
（六）向他人提供貸款或擔(dān)保，但創(chuàng)投企業(yè)對所投資企業(yè)1年以上的企業(yè)債券和可以轉(zhuǎn)換為所投資企業(yè)股權(quán)的債券性質(zhì)的投資不在此列（本款規(guī)定并不涉及所投資企業(yè)能否發(fā)行該等債券）；
（七）法律、法規(guī)以及創(chuàng)投企業(yè)合同禁止從事的其他事項。
第三十三條投資者應(yīng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定對外投資期限。
第三十四條創(chuàng)投企業(yè)主要從出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的股權(quán)獲得收益。創(chuàng)投企業(yè)出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的股權(quán)時，可以依法選擇適用的退出機制，包括：
（一）將其持有的所投資企業(yè)的部分股權(quán)或全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資者；
（二）與所投資企業(yè)簽訂股權(quán)回購協(xié)議，由所投資企業(yè)在一定條件下依法回購其所持有的股權(quán)；
（三）所投資企業(yè)在符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的上市條件時可以申請到境內(nèi)外證券市場上市。創(chuàng)投企業(yè)可以依法通過證券市場轉(zhuǎn)讓其擁有的所投資企業(yè)的股份；
（四）中國法律、行政法規(guī)允許的其他方式。
所投資企業(yè)向創(chuàng)投企業(yè)回購該創(chuàng)投企業(yè)所持股權(quán)的具體辦法由審批機構(gòu)會同登記機關(guān)另行制訂。
第三十五條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照國家稅法的規(guī)定依法申報納稅。對非法人制創(chuàng)投企業(yè)，可以由投資各方依照國家稅法的有關(guān)規(guī)定，分別申報繳納企業(yè)所得稅；也可以由非法人制創(chuàng)投企業(yè)提出申請，經(jīng)批準后，依照稅法規(guī)定統(tǒng)一計算繳納企業(yè)所得稅。
非法人制創(chuàng)投企業(yè)企業(yè)所得稅的具體征收管理辦法由國家稅務(wù)總局另行頒布。
第三十六條創(chuàng)投企業(yè)中屬于外國投資者的利潤等收益匯出境外的，應(yīng)當(dāng)憑管理委員會或董事會的分配決議，由會計師事務(wù)所出具的審計報告、外方投資者投資資金流入證明和驗資報告、完稅證明和稅務(wù)申報單（享受減免稅優(yōu)惠的，應(yīng)提供稅務(wù)部門出具的減免稅證明文件），從其外匯帳戶中支付或者到外匯指定銀行購匯匯出。
外國投資者回收的對創(chuàng)投企業(yè)的出資可依法申購?fù)鈪R匯出。公司制創(chuàng)投企業(yè)開立和使用外匯帳戶、資本變動及其他外匯收支事項，按照現(xiàn)行外匯管理規(guī)定辦理。非法人制創(chuàng)投企業(yè)外匯管理規(guī)定由國家外匯管理局另行制定。
第三十七條投資者應(yīng)在合同、章程中約定創(chuàng)投企業(yè)的經(jīng)營期限，一般不得超過12年。經(jīng)營期滿，經(jīng)審批機構(gòu)批準，可以延期。
經(jīng)審批機構(gòu)批準，創(chuàng)投企業(yè)可以提前解散，終止合同和章程。但是，如果非法人制創(chuàng)投企業(yè)的所有投資均已被出售或通過其他方式變賣，其債務(wù)亦已全部清償，且其剩余財產(chǎn)均已被分配給投資者，則毋需上述批準即可進入解散和終止程序，但該非法人制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在該等解散生效前至少30天內(nèi)向?qū)徟鷻C構(gòu)提交一份書面?zhèn)浒刚f明。
創(chuàng)投企業(yè)解散，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進行清算。
第三十八條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起30日內(nèi)向原登記機關(guān)申請注銷登記。
申請注銷登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件，并對其真實性、有效性負責(zé)：
（一）董事長或聯(lián)合管理委員會負責(zé)人或清算組織負責(zé)人簽署的注銷登記申請書；
（二）董事會或聯(lián)合管理委員會的決議；
（三）清算報告；
（四）稅務(wù)機關(guān)、海關(guān)出具的注銷登記證明；
（五）審批機構(gòu)的批準文件或備案文件；
（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。
經(jīng)登記機關(guān)核準注銷登記，創(chuàng)投企業(yè)終止。
非法人制創(chuàng)投企業(yè)必備投資者承擔(dān)的連帶責(zé)任不因非法人制創(chuàng)投企業(yè)的終止而豁免。
第七章審核與監(jiān)管
第三十九條創(chuàng)投企業(yè)境內(nèi)投資比照執(zhí)行《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的規(guī)定。
第四十條創(chuàng)投企業(yè)投資于任何鼓勵類和允許類的所投資企業(yè)，應(yīng)向所投資企業(yè)當(dāng)?shù)厥跈?quán)的外經(jīng)貿(mào)部門備案。當(dāng)?shù)厥跈?quán)的外經(jīng)貿(mào)部門應(yīng)在收到備案材料后15天內(nèi)完成備案審核手續(xù)并向所投資企業(yè)頒發(fā)外商投資企業(yè)批準證書。所投資企業(yè)持外商投資企業(yè)批準證書向登記機關(guān)申請辦理注冊登記手續(xù)。登記機關(guān)依照有關(guān)法律和行政法規(guī)規(guī)定決定準予登記或不予登記。準予登記的，頒發(fā)外商投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。
第四十一條創(chuàng)投企業(yè)投資于限制類的所投資企業(yè)，應(yīng)向所投資企業(yè)所在地省級外經(jīng)貿(mào)主管部門提出申請，并提供下列材料：
（一）創(chuàng)投企業(yè)關(guān)于投資資金充足的聲明；
（二）創(chuàng)投企業(yè)的批準證書和營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；
（三）創(chuàng)投企業(yè)（與所投資企業(yè)其他投資者）簽定的所投資企業(yè)合同與章程。
省級外經(jīng)貿(mào)主管部門接到上述申請之日起45日內(nèi)作出同意或不同意的書面批復(fù)。作出同意批復(fù)的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準證書。所投資企業(yè)持該批復(fù)文件和外商投資企業(yè)批準證書向登記機關(guān)申請登記。登記機關(guān)依照有關(guān)法律和行政法規(guī)規(guī)定決定準予登記或不予登記。準予登記的，頒發(fā)外商投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。
第四十二條創(chuàng)投企業(yè)投資屬于服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域逐步開放的外商投資項目，按國家有關(guān)規(guī)定審批。
第四十三條創(chuàng)投企業(yè)增加或轉(zhuǎn)讓其在所投資企業(yè)投資等行為，按照第四十條、第四十一條和第四十二條規(guī)定的程序辦理。
第四十四條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)在履行完第四十條、第四十一條、第四十二條和第四十三條規(guī)定的程序之日起一個月內(nèi)向?qū)徟鷻C構(gòu)備案。
第四十五條創(chuàng)投企業(yè)還應(yīng)在每年3月份將上一年度的資金籌集和使用情況報審批機構(gòu)備案。
審批機構(gòu)在接到該備案材料起5個工作日內(nèi)應(yīng)出具備案登記證明。該備案登記證明將作為創(chuàng)投企業(yè)參加聯(lián)合年檢的必備材料之一。凡未按上述規(guī)定備案的，審批機構(gòu)將商國務(wù)院有關(guān)部門后予以相應(yīng)處罰。
第四十六條創(chuàng)投企業(yè)的所投資企業(yè)注冊資本中，如果創(chuàng)投企業(yè)投資的比例中外國投資者的實際出資比例或與其他外國投資者聯(lián)合投資的比例總和不低于25%，則該所投資企業(yè)將享受外商投資企業(yè)有關(guān)優(yōu)惠待遇；如果創(chuàng)投企業(yè)投資的比例中外國投資者的實際出資比例或與其他外國投資者聯(lián)合投資的比例總和低于該所投資企業(yè)注冊資本的25%，則該所投資企業(yè)將不享受外商投資企業(yè)有關(guān)優(yōu)惠待遇。
第一條為鼓勵外國公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟組織或個人（以下簡稱外國投資者）來華從事創(chuàng)業(yè)投資，建立和完善中國的創(chuàng)業(yè)投資機制，根據(jù)《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《公司法》及其他相關(guān)的法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（以下簡稱創(chuàng)投企業(yè)）是指外國投資者或外國投資者與根據(jù)中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟組織（以下簡稱中國投資者），根據(jù)本規(guī)定在中國境內(nèi)設(shè)立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營活動的外商投資企業(yè)。
第三條本規(guī)定所稱創(chuàng)業(yè)投資是指主要向未上市高新技術(shù)企業(yè)（以下簡稱所投資企業(yè)）進行股權(quán)投資，并為之提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)，以期獲取資本增值收益的投資方式。
第四條創(chuàng)投企業(yè)可以采取非法人制組織形式，也可以采取公司制組織形式。
采取非法人制組織形式的創(chuàng)投企業(yè)（以下簡稱非法人制創(chuàng)投企業(yè)）的投資者對創(chuàng)投企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。非法人制創(chuàng)投企業(yè)的投資者也可以在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定在非法人制創(chuàng)投企業(yè)資產(chǎn)不足以清償該債務(wù)時由第七條所述的必備投資者承擔(dān)連帶責(zé)任，其他投資者以其認繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任。
采用公司制組織形式的創(chuàng)投企業(yè)（以下簡稱公司制創(chuàng)投企業(yè)）的投資者以其各自認繳的出資額為限對創(chuàng)投企業(yè)承擔(dān)責(zé)任。
第五條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)遵守中國有關(guān)法律法規(guī)，符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策，不得損害中國的社會公共利益。創(chuàng)投企業(yè)在中國境內(nèi)的正當(dāng)經(jīng)營活動及合法權(quán)益受中國法律的保護。
第二章設(shè)立與登記
第六條設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)具備下列條件：
（一）投資者人數(shù)在2人以上50以下；且應(yīng)至少擁有一個第七條所述的必備投資者；
（二）非法人制創(chuàng)投企業(yè)投資者認繳出資總額的最低限額為1000萬美元；公司制創(chuàng)投企業(yè)投資者認繳資本總額的最低限額為500萬美元。除第七條所述必備投資者外，其他每個投資者的最低認繳出資額不得低于100萬美元。外國投資者以可自由兌換的貨幣出資，中國投資者以人民幣出資；
（三）有明確的組織形式；
（四）有明確合法的投資方向；
（五）除了將本企業(yè)經(jīng)營活動授予一家創(chuàng)業(yè)投資管理公司進行管理的情形外，創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)有三名以上具備創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)人員；
（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第七條必備投資者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)；
（二）在申請前三年其管理的資本累計不低于1億美元，且其中至少5000萬美元已經(jīng)用于進行創(chuàng)業(yè)投資。在必備投資者為中國投資者的情形下，本款業(yè)績要求為：在申請前三年其管理的資本累計不低于1億元人民幣，且其中至少5000萬元人民幣已經(jīng)用于進行創(chuàng)業(yè)投資）；
（三）擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員；
（四）如果某一投資者的關(guān)聯(lián)實體滿足上述條件，則該投資者可以申請成為必備投資者。本款所稱關(guān)聯(lián)實體是指該投資者控制的某一實體、或控制該投資者的某一實體、或與該投資者共同受控于某一實體的另一實體。本款所稱控制是指控制方擁有被控制方超過50%的表決權(quán)；
（五）必備投資者及其上述關(guān)聯(lián)實體均應(yīng)未被所在國司法機關(guān)和其他相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)禁止從事創(chuàng)業(yè)投資或投資咨詢業(yè)務(wù)或以欺詐等原因進行處罰；
（六）非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的1%，且應(yīng)對創(chuàng)投企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任；公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的30%。
第八條設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)按以下程序辦理：
（一）投資者須向擬設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)所在地省級外經(jīng)貿(mào)主管部門報送設(shè)立申請書及有關(guān)文件。
（二）省級外經(jīng)貿(mào)主管部門應(yīng)在收到全部上報材料后15天內(nèi)完成初審并上報對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部（以下簡稱審批機構(gòu)）。
（三）審批機構(gòu)在收到全部上報材料之日起45天內(nèi)，經(jīng)商科學(xué)技術(shù)部同意后，做出批準或不批準的書面決定。予以批準的，發(fā)給《外商投資企業(yè)批準證書》。
（四）獲得批準設(shè)立的創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)自收到審批機構(gòu)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》之日起一個月內(nèi)，持此證書向國家工商行政管理部門或所在地具有外商投資企業(yè)登記管理權(quán)的省級工商行政管理部門（以下簡稱登記機關(guān)）申請辦理注冊登記手續(xù)。
第九條申請設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)向?qū)徟鷻C構(gòu)報送以下文件：
（一）必備投資者簽署的設(shè)立申請書；
（二）投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程；
（三）必備投資者書面聲明（聲明內(nèi)容包括：投資者符合第七條規(guī)定的資格條件；所有提供的材料真實性；投資者將嚴格遵循本規(guī)定及中國其他有關(guān)法律法規(guī)的要求）；
（四）律師事務(wù)所出具的對必備投資者合法存在及其上述聲明已獲得有效授權(quán)和簽署的法律意見書；
（五）必備投資者的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)說明、申請前三年其管理資本的說明、其已投資資本的說明，及其擁有的創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)管理人員簡歷；
（六）投資者的注冊登記證明（復(fù)印件）、法定代表人證明（復(fù)印件）；
（七）名稱登記機關(guān)出具的創(chuàng)投企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書；
（八）如果必備投資者的資格條件是依據(jù)第七條第（四）款的規(guī)定，則還應(yīng)報送其符合條件的關(guān)聯(lián)實體的相關(guān)材料；
（九）審批機構(gòu)要求的其他與申請設(shè)立有關(guān)的文件。
第十條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)在名稱中加注創(chuàng)業(yè)投資字樣。除創(chuàng)投企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用創(chuàng)業(yè)投資字樣。
第十一條申請設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)向登記機關(guān)報送下列文件,并對其真實性、有效性負責(zé)：
（一）創(chuàng)投企業(yè)董事長或聯(lián)合管理委員會負責(zé)人簽署的設(shè)立登記申請書；
（二）合同、章程以及審批機構(gòu)的批準文件和批準證書；
（三）投資者的合法開業(yè)證明或身份證明；
（四）投資者的資信證明；
（五）法定代表人的任職文件、身份證明和企業(yè)董事、經(jīng)理等人員的備案文件；
（六）企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書；
（七）企業(yè)住所或營業(yè)場所證明。
申請設(shè)立非法人制創(chuàng)投企業(yè)，還應(yīng)當(dāng)提交境外必備投資者的章程或合伙協(xié)議。企業(yè)投資者中含本規(guī)定第七條第四款規(guī)定的投資者的，還應(yīng)當(dāng)提交關(guān)聯(lián)實體為其出具的承擔(dān)出資連帶責(zé)任的擔(dān)保函。
以上文件應(yīng)使用中文。使用外文的，應(yīng)提供規(guī)范的中文譯本。
創(chuàng)投企業(yè)登記事項變更應(yīng)依法向原登記機關(guān)申請辦理變更登記。
第十二條經(jīng)登記機關(guān)核準的公司制創(chuàng)投企業(yè)，領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；經(jīng)登記機關(guān)核準的非法人制創(chuàng)投企業(yè)，領(lǐng)取《營業(yè)執(zhí)照》。
《營業(yè)執(zhí)照》應(yīng)載明非法人制創(chuàng)投企業(yè)投資者認繳的出資總額和必備投資者名稱。
第三章出資及相關(guān)變更
第十三條非法人制創(chuàng)投企業(yè)的投資者的出資及相關(guān)變更應(yīng)符合如下規(guī)定：
（一）投資者可以根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資進度分期向創(chuàng)投企業(yè)注入認繳出資，最長不得超過5年。各期投入資本額由創(chuàng)投企業(yè)根據(jù)創(chuàng)投企業(yè)合同及其與所投資企業(yè)簽定的協(xié)議自主制定。投資者應(yīng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定投資者不如期出資的責(zé)任和相關(guān)措施；
（二）投資者在創(chuàng)投企業(yè)存續(xù)期內(nèi)一般不得減少其認繳出資額。如果占出資額超過50%的投資者和必備投資者同意且創(chuàng)投企業(yè)不違反最低1000萬美元認繳出資額的要求，經(jīng)審批機構(gòu)批準，投資者可以減少其認繳資本額（但投資者根據(jù)本條第（五）款規(guī)定減少其已投資的資本額或在創(chuàng)投企業(yè)投資期限屆滿后減少未使用的認繳出資額不在此限）。在此情況下，投資者應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中規(guī)定減少認繳出資額的條件、程序和辦法；
（三）必備投資者在創(chuàng)投企業(yè)存續(xù)期內(nèi)不得從創(chuàng)投企業(yè)撤出。特殊情況下確需撤出的，應(yīng)獲得占總出資額超過50%的其他投資者同意，并應(yīng)將其權(quán)益轉(zhuǎn)讓給符合第七條要求的新投資者，且應(yīng)當(dāng)相應(yīng)修改創(chuàng)投企業(yè)的合同和章程，并報審批機構(gòu)批準。
其他投資者如轉(zhuǎn)讓其認繳資本額或已投入資本額，須按創(chuàng)投企業(yè)合同的約定進行，且受讓人應(yīng)符合本規(guī)定第六條的有關(guān)要求。投資各方應(yīng)相應(yīng)修改創(chuàng)投企業(yè)合同和章程，并報審批機構(gòu)備案。
（四）創(chuàng)投企業(yè)設(shè)立后，如果有新的投資者申請加入，須符合本規(guī)定和創(chuàng)投企業(yè)合同的約定，經(jīng)必備投資者同意，相應(yīng)修改創(chuàng)投企業(yè)合同和章程，并報審批機構(gòu)備案。
（五）創(chuàng)投企業(yè)出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的利益而獲得的收入中相當(dāng)于其原出資額的部分，可以直接分配給投資各方。此類分配構(gòu)成投資者減少其已投資的資本額。創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定此類分配的具體辦法，并在向其投資者作出該等分配之前至少30天內(nèi)向?qū)徟鷻C構(gòu)和所在地外匯局提交一份要求相應(yīng)減少投資者已投入資本額的備案說明，同時證明創(chuàng)投企業(yè)投資者未到位的認繳出資額及創(chuàng)投企業(yè)當(dāng)時擁有的其他資金至少相當(dāng)于創(chuàng)投企業(yè)當(dāng)時承擔(dān)的投資義務(wù)的要求。但該分配不應(yīng)成為創(chuàng)投企業(yè)對因其違反任何投資義務(wù)所產(chǎn)生的訴訟請求的抗辯理由。
第十四條非法人制創(chuàng)投企業(yè)向登記機關(guān)申請變更登記時，上述規(guī)定中審批機關(guān)出具的相關(guān)備案證明可替代相應(yīng)的審批文件。
第十五條非法人制創(chuàng)投企業(yè)投資者根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資進度繳付出資后，應(yīng)持相關(guān)驗資報告向原登記機關(guān)申請辦理出資備案手續(xù)。登記機關(guān)根據(jù)其實際出資狀況在其《營業(yè)執(zhí)照》出資額欄目后加注實繳出資額數(shù)目。
非法人制創(chuàng)投企業(yè)超過最長投資期限仍未繳付或繳清出資的，登記機關(guān)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定予以處罰。
第十六條公司制創(chuàng)投企業(yè)投資者的出資及相關(guān)變更按現(xiàn)行規(guī)定辦理。
第四章組織機構(gòu)
第十七條非法人制創(chuàng)投企業(yè)設(shè)聯(lián)合管理委員會。公司制創(chuàng)投企業(yè)設(shè)董事會。聯(lián)合管理委員會或董事會的組成由投資者在創(chuàng)投企業(yè)合同及章程中予以約定。聯(lián)合管理委員會或董事會代表投資者管理創(chuàng)投企業(yè)。
第十八條聯(lián)合管理委員會或董事會下設(shè)經(jīng)營管理機構(gòu)，根據(jù)創(chuàng)投企業(yè)的合同及章程中規(guī)定的權(quán)限，負責(zé)日常經(jīng)營管理工作，執(zhí)行聯(lián)合管理委員會或董事會的投資決策。
第十九條經(jīng)營管理機構(gòu)的負責(zé)人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）具有完全的民事行為能力；
（二）無犯罪記錄；
（三）無不良經(jīng)營記錄；
（四）應(yīng)具有創(chuàng)業(yè)投資業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗，且無違規(guī)操作記錄；
（五）審批機構(gòu)要求的與經(jīng)營管理資格有關(guān)的其他條件。
第二十條經(jīng)營管理機構(gòu)應(yīng)定期向聯(lián)合管理委員會或董事會報告以下事項：
（一）經(jīng)授權(quán)的重大投資活動；
（二）中期、年度業(yè)績報告和財務(wù)報告；
（三）法律、法規(guī)規(guī)定的其他事項；
（四）創(chuàng)投企業(yè)合同及章程中規(guī)定的有關(guān)事項。
第二十一條聯(lián)合管理委員會或董事會可以不設(shè)立經(jīng)營管理機構(gòu)，而將該創(chuàng)投企業(yè)的日常經(jīng)營權(quán)授予一家創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)或另一家創(chuàng)投企業(yè)進行管理。該創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以是內(nèi)資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，也可以是外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，或境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)。在此情形下，該創(chuàng)投企業(yè)與該創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)簽訂管理合同，約定創(chuàng)投企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的權(quán)利義務(wù)。該管理合同應(yīng)經(jīng)全體投資者同意并報審批機構(gòu)批準后方可生效。
第二十二條創(chuàng)投企業(yè)的投資者可以在創(chuàng)業(yè)投資合同中依據(jù)國際慣例約定內(nèi)部收益分配機制和獎勵機制。
第五章創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)
第二十三條受托管理創(chuàng)投企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)具備下列條件：
（一）以受托管理創(chuàng)投企業(yè)的投資業(yè)務(wù)為主營業(yè)務(wù)；
（二）擁有三名以上具有三年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員；
（三）注冊資本或出資總額不低于100萬元人民幣或等值外匯；
（四）有完善的內(nèi)部控制制度。
第二十四條創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以采取公司制組織形式，也可以采取合伙制組織形式。
第二十五條同一創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以受托管理不同的創(chuàng)投企業(yè)。
第二十六條創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)定期向委托方的聯(lián)合管理委員會或董事會報告第二十條所列事項。
第二十七條設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)符合本規(guī)定第二十三條的條件，經(jīng)擬設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理公司所在地省級外經(jīng)貿(mào)主管部門報審批機構(gòu)批準。審批機構(gòu)在收到全部上報材料之日起45天內(nèi)，做出批準或不批準的書面決定。予以批準的，發(fā)給《外商投資企業(yè)批準證書》。獲得批準設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)自收到審批機構(gòu)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》之日起一個月內(nèi)，持此證書向登記機關(guān)申請辦理注冊登記手續(xù)。
第二十八條申請設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理公司應(yīng)當(dāng)向?qū)徟鷻C構(gòu)報送以下文件：
（一）設(shè)立申請書；
（二）外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理公司合同及章程；
（三）投資者的注冊登記證明（復(fù)印件）、法定代表人證明（復(fù)印件）；
（四）審批機構(gòu)要求的其他與申請設(shè)立有關(guān)的文件。
第二十九條外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)加注創(chuàng)業(yè)投資管理字樣。除外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用創(chuàng)業(yè)投資管理字樣。
第三十條獲得批準接受創(chuàng)投企業(yè)委托在華從事創(chuàng)業(yè)投資管理業(yè)務(wù)的境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，應(yīng)當(dāng)自管理合同獲得批準之日起30日內(nèi)，向登記機關(guān)申請辦理營業(yè)登記手續(xù)。
申請營業(yè)登記應(yīng)報送下列文件，并對其真實性、有效性負責(zé)：
（一）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)董事長或有權(quán)簽字人簽署的登記申請書；
（二）經(jīng)營管理合同及審批機構(gòu)的批準文件；
（三）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的章程或合伙協(xié)議；
（四）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的合法開業(yè)證明；
（五）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的資信證明；
（六）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)委派的中國項目負責(zé)人的授權(quán)書、簡歷及身份證明；
（七）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)在華營業(yè)場所證明。
以上文件應(yīng)使用中文。使用外文的，應(yīng)提供規(guī)范的中文譯本。
第六章經(jīng)營管理
第三十一條創(chuàng)投企業(yè)可以經(jīng)營以下業(yè)務(wù)：
（一）以全部自有資金進行股權(quán)投資，具體投資方式包括新設(shè)企業(yè)、向已設(shè)立企業(yè)投資、接受已設(shè)立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及國家法律法規(guī)允許的其他方式；
（二）提供創(chuàng)業(yè)投資咨詢；
（三）為所投資企業(yè)提供管理咨詢；
（四）審批機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。
創(chuàng)投企業(yè)資金應(yīng)主要用于向所投資企業(yè)進行股權(quán)投資。
第三十二條創(chuàng)投企業(yè)不得從事下列活動：
（一）在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；
（二）直接或間接投資于上市交易的股票和企業(yè)債券，但所投資企業(yè)上市后，創(chuàng)投企業(yè)所持股份不在此列；
（三）直接或間接投資于非自用不動產(chǎn)；
（四）貸款進行投資；
（五）挪用非自有資金進行投資；
（六）向他人提供貸款或擔(dān)保，但創(chuàng)投企業(yè)對所投資企業(yè)1年以上的企業(yè)債券和可以轉(zhuǎn)換為所投資企業(yè)股權(quán)的債券性質(zhì)的投資不在此列（本款規(guī)定并不涉及所投資企業(yè)能否發(fā)行該等債券）；
（七）法律、法規(guī)以及創(chuàng)投企業(yè)合同禁止從事的其他事項。
第三十三條投資者應(yīng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定對外投資期限。
第三十四條創(chuàng)投企業(yè)主要從出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的股權(quán)獲得收益。創(chuàng)投企業(yè)出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的股權(quán)時，可以依法選擇適用的退出機制，包括：
（一）將其持有的所投資企業(yè)的部分股權(quán)或全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資者；
（二）與所投資企業(yè)簽訂股權(quán)回購協(xié)議，由所投資企業(yè)在一定條件下依法回購其所持有的股權(quán)；
（三）所投資企業(yè)在符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的上市條件時可以申請到境內(nèi)外證券市場上市。創(chuàng)投企業(yè)可以依法通過證券市場轉(zhuǎn)讓其擁有的所投資企業(yè)的股份；
（四）中國法律、行政法規(guī)允許的其他方式。
所投資企業(yè)向創(chuàng)投企業(yè)回購該創(chuàng)投企業(yè)所持股權(quán)的具體辦法由審批機構(gòu)會同登記機關(guān)另行制訂。
第三十五條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照國家稅法的規(guī)定依法申報納稅。對非法人制創(chuàng)投企業(yè)，可以由投資各方依照國家稅法的有關(guān)規(guī)定，分別申報繳納企業(yè)所得稅；也可以由非法人制創(chuàng)投企業(yè)提出申請，經(jīng)批準后，依照稅法規(guī)定統(tǒng)一計算繳納企業(yè)所得稅。
非法人制創(chuàng)投企業(yè)企業(yè)所得稅的具體征收管理辦法由國家稅務(wù)總局另行頒布。
第三十六條創(chuàng)投企業(yè)中屬于外國投資者的利潤等收益匯出境外的，應(yīng)當(dāng)憑管理委員會或董事會的分配決議，由會計師事務(wù)所出具的審計報告、外方投資者投資資金流入證明和驗資報告、完稅證明和稅務(wù)申報單（享受減免稅優(yōu)惠的，應(yīng)提供稅務(wù)部門出具的減免稅證明文件），從其外匯帳戶中支付或者到外匯指定銀行購匯匯出。
外國投資者回收的對創(chuàng)投企業(yè)的出資可依法申購?fù)鈪R匯出。公司制創(chuàng)投企業(yè)開立和使用外匯帳戶、資本變動及其他外匯收支事項，按照現(xiàn)行外匯管理規(guī)定辦理。非法人制創(chuàng)投企業(yè)外匯管理規(guī)定由國家外匯管理局另行制定。
第三十七條投資者應(yīng)在合同、章程中約定創(chuàng)投企業(yè)的經(jīng)營期限，一般不得超過12年。經(jīng)營期滿，經(jīng)審批機構(gòu)批準，可以延期。
經(jīng)審批機構(gòu)批準，創(chuàng)投企業(yè)可以提前解散，終止合同和章程。但是，如果非法人制創(chuàng)投企業(yè)的所有投資均已被出售或通過其他方式變賣，其債務(wù)亦已全部清償，且其剩余財產(chǎn)均已被分配給投資者，則毋需上述批準即可進入解散和終止程序，但該非法人制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在該等解散生效前至少30天內(nèi)向?qū)徟鷻C構(gòu)提交一份書面?zhèn)浒刚f明。
創(chuàng)投企業(yè)解散，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進行清算。
第三十八條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起30日內(nèi)向原登記機關(guān)申請注銷登記。
申請注銷登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件，并對其真實性、有效性負責(zé)：
（一）董事長或聯(lián)合管理委員會負責(zé)人或清算組織負責(zé)人簽署的注銷登記申請書；
（二）董事會或聯(lián)合管理委員會的決議；
（三）清算報告；
（四）稅務(wù)機關(guān)、海關(guān)出具的注銷登記證明；
（五）審批機構(gòu)的批準文件或備案文件；
（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。
經(jīng)登記機關(guān)核準注銷登記，創(chuàng)投企業(yè)終止。
非法人制創(chuàng)投企業(yè)必備投資者承擔(dān)的連帶責(zé)任不因非法人制創(chuàng)投企業(yè)的終止而豁免。
第七章審核與監(jiān)管
第三十九條創(chuàng)投企業(yè)境內(nèi)投資比照執(zhí)行《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的規(guī)定。
第四十條創(chuàng)投企業(yè)投資于任何鼓勵類和允許類的所投資企業(yè)，應(yīng)向所投資企業(yè)當(dāng)?shù)厥跈?quán)的外經(jīng)貿(mào)部門備案。當(dāng)?shù)厥跈?quán)的外經(jīng)貿(mào)部門應(yīng)在收到備案材料后15天內(nèi)完成備案審核手續(xù)并向所投資企業(yè)頒發(fā)外商投資企業(yè)批準證書。所投資企業(yè)持外商投資企業(yè)批準證書向登記機關(guān)申請辦理注冊登記手續(xù)。登記機關(guān)依照有關(guān)法律和行政法規(guī)規(guī)定決定準予登記或不予登記。準予登記的，頒發(fā)外商投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。
第四十一條創(chuàng)投企業(yè)投資于限制類的所投資企業(yè)，應(yīng)向所投資企業(yè)所在地省級外經(jīng)貿(mào)主管部門提出申請，并提供下列材料：
（一）創(chuàng)投企業(yè)關(guān)于投資資金充足的聲明；
（二）創(chuàng)投企業(yè)的批準證書和營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；
（三）創(chuàng)投企業(yè)（與所投資企業(yè)其他投資者）簽定的所投資企業(yè)合同與章程。
省級外經(jīng)貿(mào)主管部門接到上述申請之日起45日內(nèi)作出同意或不同意的書面批復(fù)。作出同意批復(fù)的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準證書。所投資企業(yè)持該批復(fù)文件和外商投資企業(yè)批準證書向登記機關(guān)申請登記。登記機關(guān)依照有關(guān)法律和行政法規(guī)規(guī)定決定準予登記或不予登記。準予登記的，頒發(fā)外商投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。
第四十二條創(chuàng)投企業(yè)投資屬于服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域逐步開放的外商投資項目，按國家有關(guān)規(guī)定審批。
第四十三條創(chuàng)投企業(yè)增加或轉(zhuǎn)讓其在所投資企業(yè)投資等行為，按照第四十條、第四十一條和第四十二條規(guī)定的程序辦理。
第四十四條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)在履行完第四十條、第四十一條、第四十二條和第四十三條規(guī)定的程序之日起一個月內(nèi)向?qū)徟鷻C構(gòu)備案。
第四十五條創(chuàng)投企業(yè)還應(yīng)在每年3月份將上一年度的資金籌集和使用情況報審批機構(gòu)備案。
審批機構(gòu)在接到該備案材料起5個工作日內(nèi)應(yīng)出具備案登記證明。該備案登記證明將作為創(chuàng)投企業(yè)參加聯(lián)合年檢的必備材料之一。凡未按上述規(guī)定備案的，審批機構(gòu)將商國務(wù)院有關(guān)部門后予以相應(yīng)處罰。
第四十六條創(chuàng)投企業(yè)的所投資企業(yè)注冊資本中，如果創(chuàng)投企業(yè)投資的比例中外國投資者的實際出資比例或與其他外國投資者聯(lián)合投資的比例總和不低于25%，則該所投資企業(yè)將享受外商投資企業(yè)有關(guān)優(yōu)惠待遇；如果創(chuàng)投企業(yè)投資的比例中外國投資者的實際出資比例或與其他外國投資者聯(lián)合投資的比例總和低于該所投資企業(yè)注冊資本的25%，則該所投資企業(yè)將不享受外商投資企業(yè)有關(guān)優(yōu)惠待遇。
一、公司簡介
山東___集團是一家省級民營多元化企業(yè)，集團公司擁有八家直屬公司和分公司：山東___地產(chǎn)股份有限公司、山東___地產(chǎn)股份有限公司濟南分公司、青島海鑫晟建筑勞務(wù)有限公司、青島海鑫晟建筑勞務(wù)有限公司材料分公司、青島海鑫晟建筑勞務(wù)有限公司濟南分公司、梁山縣九鼎牧業(yè)有限公司、湖南省張家界金晟地產(chǎn)股份有限公司、青島海鑫晟建筑勞務(wù)有限公司濟寧分公司。集團公司擁有專業(yè)管理團隊，共有高、中級管理人員300余人，自集團公司成立以來，在黨和國家政策的正確引導(dǎo)下與各界朋友的大力支持下，公司員工在集團董事長解棟潔先生的領(lǐng)導(dǎo)下，奮力拼搏積極進取，企業(yè)快速發(fā)展，取得了輝煌成績，受到各級領(lǐng)導(dǎo)與各界人士的好評。
主要經(jīng)營范圍：
房地產(chǎn)開發(fā)與銷售、物業(yè)管理、工程招標、房屋工程設(shè)計、園林工程設(shè)計、對旅游項目的投資、開發(fā)、建設(shè)和管理、農(nóng)、牧、漁等經(jīng)營項目。
二、項目介紹
本項目位于山東省濟南市槐蔭區(qū)西客站黃金地帶，屬于城市標志性的商業(yè)金融大廈，開發(fā)項目手續(xù)齊全，由山東___地產(chǎn)股份有限公司、山東建魯置業(yè)有限公司聯(lián)合投資開發(fā)建設(shè)。土地總用地面積20365㎡，總建筑面積136652.54㎡，地上建筑面積101823.20㎡，其中商業(yè)服務(wù)35839.04㎡（含物業(yè)管理416.42㎡），商務(wù)辦公65984.16㎡，地下建筑面積：34829.34㎡.建筑容量與性質(zhì)：兩棟商業(yè)金融大廈，地上容積率：5.0，地下容積率：1.71，建筑密度：35%，綠地率：30%，停車位：1019個（地上54個，地下965個），建筑高度：99.95m.已辦理的項目手續(xù)（國有土地使用證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、項目發(fā)改委立項批文、項目備案登記證、項目環(huán)評報告書、項目地震安全性評估報告書、項目節(jié)能評估報告書）
三、項目利潤
該項目建設(shè)工程全部竣工約20個月（主題工程約12個月），總投資約6.9億元人民幣。根據(jù)周邊售樓情況分析，目前售樓均價為9000元∕㎡，總銷售額136652.54㎡X9000元∕㎡=12.3億元人民幣。實現(xiàn)利潤12.3億－6.9億=5.4億，預(yù)計貸款5億元人民幣，貸款期限2年。
四、貸款金額
貸款金額5億元人民幣
五、貸款用途
項目建設(shè)資金
六、還款來源
本項目在開工前我公司已做了大量的的建設(shè)規(guī)劃和售樓計劃，與多個戰(zhàn)略合作單位的專家針對市場經(jīng)濟的分析與策劃做出了一整套與眾不同的施工與銷售方案。本項目采用了國家政策扶持的最新新型建筑產(chǎn)業(yè)化技術(shù)模式，達到低碳、環(huán)保、節(jié)能的新型建筑風(fēng)格。商業(yè)群樓已與幾家銀行和全國大型購物連鎖中心談妥了購樓合作意向，我們與兩家國有大型企業(yè)商定整樓購買意向協(xié)議，售樓計劃已經(jīng)基本完成。計劃項目開工六個月內(nèi)銷售額達到四億元人民幣，爭取兩年內(nèi)收回所有的投資建設(shè)成本。
山東___地產(chǎn)股份有限公司
第二條凡在本縣范圍內(nèi)批準預(yù)售的商品房建設(shè)項目，其預(yù)售資金的收繳、使用和監(jiān)督管理工作，適用本辦法。
第三條本辦法所稱商品房預(yù)售資金，是指取得商品房預(yù)售資格的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)(以下簡稱開發(fā)企業(yè))將其開發(fā)建設(shè)中的商品房建設(shè)項目在竣工驗收備案前預(yù)先出售給購房人，由購房人按照商品房預(yù)售合同約定支付的購房款（包括定金、首付款、分期付款、一次性付款和銀行按揭貸款、住房公積金貸款等）。
第四條縣房地產(chǎn)行政管理部門負責(zé)本縣商品房預(yù)售資金的監(jiān)督管理，主要履行以下職責(zé)：
（一）督促檢查商品房預(yù)售資金監(jiān)管的實施情況；
（二）辦理商品房預(yù)售資金監(jiān)管協(xié)議的備案工作；
（三）受理商品房預(yù)售資金收繳、使用中違法違規(guī)行為的投訴處理；
（四）商品房預(yù)售資金監(jiān)管其他有關(guān)工作。
中國人民銀行縣支行、縣銀監(jiān)部門負責(zé)對監(jiān)管銀行的商品房預(yù)售資金監(jiān)管行為進行監(jiān)督檢查。
縣房地產(chǎn)行政管理部門、人民銀行、銀監(jiān)部門應(yīng)建立商品房預(yù)售資金監(jiān)管協(xié)調(diào)機制，分工協(xié)作，相互配合，共同做好商品房預(yù)售資金監(jiān)管工作。
第五條批準預(yù)售的商品房建設(shè)項目應(yīng)當(dāng)全部納入預(yù)售資金監(jiān)管對象范圍。商品房預(yù)售資金監(jiān)管期限，自項目核發(fā)商品房預(yù)售許可證開始，至項目辦理房屋初始登記后達到購房人可辦理轉(zhuǎn)移登記條件止。
商品房質(zhì)量保證金的監(jiān)管期限，自項目竣工交付使用開始，至商品房質(zhì)量保修期滿止。
第六條監(jiān)管額度內(nèi)的商品房預(yù)售資金只能用于購買本工程開發(fā)建設(shè)必需的建筑材料、設(shè)備和支付工程建設(shè)的施工進度款、繳納法定稅費、償還本工程開發(fā)貸款、物業(yè)專項維修費用和房屋保修費用及支付本工程其他相關(guān)費用。
第七條開發(fā)企業(yè)申請商品房預(yù)售許可證前，應(yīng)當(dāng)選擇商品房預(yù)售資金監(jiān)管賬戶開戶銀行(以下簡稱監(jiān)管銀行)，開設(shè)商品房預(yù)售資金監(jiān)管專用賬戶(以下簡稱監(jiān)管專用賬戶)，監(jiān)管專用賬戶不得支取現(xiàn)金。由縣房地產(chǎn)行政管理部門、人民銀行、監(jiān)管銀行、開發(fā)企業(yè)四方簽訂統(tǒng)一格式的《縣商品房預(yù)售資金監(jiān)管協(xié)議》(以下簡稱監(jiān)管協(xié)議)，并報縣銀監(jiān)部門備案。
監(jiān)管協(xié)議由縣房地產(chǎn)行政管理部門、人民銀行和銀監(jiān)部門共同制定，應(yīng)包括監(jiān)管項目的基本情況、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管時間、違約責(zé)任等內(nèi)容。監(jiān)管協(xié)議簽訂后，監(jiān)管銀行應(yīng)向開發(fā)企業(yè)預(yù)發(fā)放監(jiān)管專用帳戶賬號，用于申請辦理監(jiān)管項目的《商品房預(yù)售許可證》。
商品房開發(fā)項目屬單家商業(yè)銀行貸款或提供按揭的，該銀行即為監(jiān)管銀行。屬多家商業(yè)銀行貸款或提供按揭的，由開發(fā)企業(yè)和商業(yè)銀行商定選擇一家相關(guān)監(jiān)管銀行。
第八條開發(fā)企業(yè)申請辦理《商品房預(yù)售許可證》時，應(yīng)當(dāng)向縣房地產(chǎn)行政管理部門提供下列資料：
(一)提供其選定的監(jiān)管銀行資料及預(yù)發(fā)放的監(jiān)管專用帳戶賬號；
(二)監(jiān)管項目的國有土地使用權(quán)證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證；
（三）監(jiān)管項目建設(shè)方案和工程形象進度表；
（四）監(jiān)管項目各階段的資金使用計劃（用款計劃應(yīng)按照地下結(jié)構(gòu)完成、結(jié)構(gòu)封頂、竣工驗收、完成初始登記并達到購房人可辦理轉(zhuǎn)移登記條件等四個環(huán)節(jié)設(shè)置資金使用節(jié)點，并合理確定每個節(jié)點的用款額度）；
（五）申請預(yù)售項目工程預(yù)算清冊；
（六）依法應(yīng)當(dāng)提供的其他資料。
第九條開發(fā)企業(yè)取得《商品房預(yù)售許可證》后，應(yīng)在3個工作日內(nèi)向監(jiān)管銀行申請開立正式監(jiān)管專用帳戶賬號，并向監(jiān)管銀行提供下列資料：
（一）商品房預(yù)售許可證復(fù)印件；
（二）監(jiān)管項目預(yù)售資金監(jiān)管額度意見書；
（三）監(jiān)管項目用款計劃；
（四）監(jiān)管項目工程預(yù)算清冊；
（五）監(jiān)管銀行要求的其他資料。
監(jiān)管銀行應(yīng)在正式監(jiān)管專用帳戶賬號開立后5個工作日內(nèi)，將上述資料及開發(fā)企業(yè)的開戶申請書報縣人民銀行、銀監(jiān)部門備案。
第十條縣房地產(chǎn)行政管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管項目工程類別核定預(yù)售項目工程預(yù)算清冊和預(yù)售資金監(jiān)管額度。商品房預(yù)售資金監(jiān)管的額度為申請預(yù)售項目工程預(yù)算清冊總額的150%。預(yù)售資金監(jiān)管的額度一經(jīng)確定，一般不作調(diào)整，由縣房地產(chǎn)行政管理部門出具項目預(yù)售資金監(jiān)管額度意見書（附核定的預(yù)售項目工程預(yù)算清冊）報監(jiān)管銀行、縣人民銀行、銀監(jiān)部門備案。監(jiān)管項目發(fā)生變化，而需調(diào)整預(yù)售資金監(jiān)管額度的，由縣房地產(chǎn)行政管理部門出具項目預(yù)售資金監(jiān)管額度調(diào)整意見書，并報監(jiān)管銀行、縣人民銀行、銀監(jiān)部門備案。監(jiān)管銀行根據(jù)縣房地產(chǎn)行政管理部門出具的項目預(yù)售資金監(jiān)管額度意見書或調(diào)整意見書實施監(jiān)管額度的調(diào)整。
第十一條開發(fā)企業(yè)變更預(yù)售資金監(jiān)管銀行或者監(jiān)管專用賬戶的，應(yīng)當(dāng)向縣房地產(chǎn)行政管理部門提出申請，經(jīng)批準后解除原監(jiān)管協(xié)議，同時重新簽訂監(jiān)管協(xié)議，將原監(jiān)管專用賬戶中的預(yù)售資金全部轉(zhuǎn)入變更后的監(jiān)管專用賬戶，并報縣人民銀行、銀監(jiān)部門備案。
第十二條監(jiān)管項目的商品房預(yù)售資金（購房款）由購房人直接存入監(jiān)管專用賬戶。開發(fā)企業(yè)不得直接收存商品房預(yù)售資金。開發(fā)企業(yè)憑購房人在監(jiān)管銀行的繳款憑證為購房人開具售房收款票據(jù)。開發(fā)企業(yè)申請辦理《商品房買賣合同》備案登記時，應(yīng)當(dāng)提供購房人將購房款存入監(jiān)管銀行資金賬戶的繳款憑證。
購房人按揭貸款購買商品房的，開發(fā)企業(yè)應(yīng)當(dāng)提供監(jiān)管專用賬戶作為貸款到賬賬戶，其按揭貸款（含公積金貸款）由貸款銀行負責(zé)在貸款發(fā)放后次日劃入監(jiān)管銀行的監(jiān)管專用賬戶。
第十三條監(jiān)管額度內(nèi)的商品房預(yù)售資金使用實行封閉式管理。開發(fā)企業(yè)在資金使用節(jié)點申請使用監(jiān)管資金的，應(yīng)當(dāng)持縣房地產(chǎn)行政管理部門出具的監(jiān)管資金使用意見書及以下材料向監(jiān)管銀行提出書面申請：
（一）地下結(jié)構(gòu)完成節(jié)點：提交勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位簽字的地基與基礎(chǔ)分部工程質(zhì)量驗收記錄材料；工程形象進度照片。
（二）結(jié)構(gòu)封頂節(jié)點：提交勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位簽字的主體結(jié)構(gòu)分部工程質(zhì)量驗收記錄材料；工程形象進度照片。
（三）竣工驗收節(jié)點：提交規(guī)劃驗收合格報告；消防驗收合格報告；經(jīng)勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位簽字的《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程工程竣工驗收報告》；房屋質(zhì)檢部門的《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗收備案表》。
（四）完成初始登記并達到購房人可辦理轉(zhuǎn)移登記條件節(jié)點：提交產(chǎn)權(quán)登記部門的商品房初始登記證明。
（五）用于支付保修期內(nèi)的物業(yè)維修資金，應(yīng)提供業(yè)主、物業(yè)服務(wù)公司維修方案及物業(yè)主管部門的審查意見。
第十四條在最后一個商品房預(yù)售資金撥付節(jié)點前，監(jiān)管專用賬戶內(nèi)必須保證有足額的資金轉(zhuǎn)為商品房質(zhì)量保證金進行監(jiān)管。
商品房質(zhì)量保證金的監(jiān)管額度為申請預(yù)售項目工程預(yù)算清冊總額的5%（參考同類地段、同一時段其它房地產(chǎn)項目的工程造價）。
商品房質(zhì)量保證金，用于保修期內(nèi)商品房的質(zhì)量保修。
第十五條監(jiān)管銀行應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管項目分別建立商品房預(yù)售資金收繳、支出臺賬，并根據(jù)監(jiān)管項目工程預(yù)算清冊、資金使用計劃等材料，嚴格審核開發(fā)企業(yè)資金使用申請，不得超額度支付。符合條件的，自申請之日起2個工作日內(nèi)直接將款項劃入收款方賬戶。
第十六條開發(fā)企業(yè)應(yīng)當(dāng)于每月25日前向縣房地產(chǎn)行政管理部門報送當(dāng)月建設(shè)工程完成的形象進度以及監(jiān)管銀行出具的預(yù)售資金收繳、支出對賬單。監(jiān)管銀行應(yīng)當(dāng)于每月27日前將本銀行監(jiān)管的商品房預(yù)售資金情況報縣人民銀行、銀監(jiān)部門備案。
縣房地產(chǎn)行政管理部門應(yīng)當(dāng)對監(jiān)管項目的預(yù)售資金入賬情況、工程建設(shè)進度和資金使用情況進行監(jiān)督檢查。監(jiān)管人員應(yīng)每月巡視監(jiān)管項目工程進度一次，并將巡視情況記錄在案，若發(fā)現(xiàn)監(jiān)管項目工程停工，應(yīng)列入重點監(jiān)管對象，并查明停工原因，采取相應(yīng)的措施。
監(jiān)管專用賬戶內(nèi)歸集余額已高于監(jiān)管額度的資金不列入監(jiān)管范圍。
第十七條開發(fā)企業(yè)監(jiān)管項目完成初始登記并達到購房人可辦理轉(zhuǎn)移登記條件的，縣房地產(chǎn)行政管理部門應(yīng)當(dāng)及時核算出商品房質(zhì)量保證金監(jiān)管額度，并通知監(jiān)管銀行對其額度實施監(jiān)管，同時終止對監(jiān)管專用賬戶中商品房質(zhì)量保證金額度外資金的監(jiān)管。
第十八條商品房質(zhì)量保修期滿，開發(fā)企業(yè)憑縣房地產(chǎn)行政管理部門出具的證明材料向監(jiān)管銀行提出監(jiān)管專用賬戶撤銷申請。監(jiān)管銀行應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定辦理賬戶撤銷手續(xù)。
第十九條開發(fā)企業(yè)有下列行為之一的，由縣房地產(chǎn)行政管理部門責(zé)令限期改正，并依法或依約定追究其相應(yīng)責(zé)任。同時，將其違法違規(guī)行為予以公示，并記入企業(yè)的誠信檔案和縣人民銀行的征信系統(tǒng)：
（一）直接收存商品房預(yù)售資金的；
（二）未及時將貸款轉(zhuǎn)入專用賬戶的；
（三）未按規(guī)定使用商品房預(yù)售資金的；
（四）以收取其他款項為名變相逃避商品房預(yù)售資金監(jiān)管的；
（五）與施工單位、監(jiān)理單位串通，利用虛假證明或采取其他方式違規(guī)使用商品房預(yù)售資金的。
第二十條監(jiān)管銀行未按監(jiān)管協(xié)議約定撥付商品房預(yù)售資金的，開發(fā)企業(yè)可按監(jiān)管協(xié)議約定，選擇其他商業(yè)銀行作為監(jiān)管銀行。
第二十一條監(jiān)管銀行未按要求受理、審核開發(fā)企業(yè)使用商品房預(yù)售資金的申請資料，超前超額支付商品房預(yù)售資金，導(dǎo)致工程無法竣工的，除依法或依約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任外，3年內(nèi)不得在本縣承擔(dān)商品房預(yù)售資金的監(jiān)管。
