時(shí)間：2023-03-15 14:57:55
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行政執(zhí)法評(píng)議考核是評(píng)價(jià)行政執(zhí)法工作情況、檢驗(yàn)行政執(zhí)法主體和行政執(zhí)法人員是否正確行使行政執(zhí)法職權(quán)和全面履行法定義務(wù)的重要制度，是推行行政執(zhí)法責(zé)任制的重要環(huán)節(jié)。各行政執(zhí)法主體應(yīng)依據(jù)《市行政執(zhí)法評(píng)議考核辦法》（政辦〔〕89號(hào)）建立健全公開、公平、公正的行政執(zhí)法評(píng)議考核制度，明確規(guī)定評(píng)議考核的基本要求、主體、內(nèi)容和方法。要把行政執(zhí)法評(píng)議考核與對(duì)行政執(zhí)法主體的目標(biāo)考核、崗位責(zé)任考核等結(jié)合起來，避免對(duì)行政執(zhí)法活動(dòng)進(jìn)行重復(fù)評(píng)議考核。
二、行政執(zhí)法責(zé)任追究制度
推行行政執(zhí)法責(zé)任制的關(guān)鍵是要落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任。各行政執(zhí)法主體應(yīng)依據(jù)《市行政執(zhí)法責(zé)任追究辦法》（政發(fā)〔〕182號(hào)）的規(guī)定，建立健全行政執(zhí)法責(zé)任追究制度。對(duì)責(zé)任追究?jī)?nèi)容、責(zé)任追究形式、處理決定程序、異議處理辦法等作出明確規(guī)定。對(duì)有關(guān)行政執(zhí)法人員，可以根據(jù)年度考核情況，或者根據(jù)過錯(cuò)形式、危害大小、情節(jié)輕重，給予批評(píng)教育、離崗培訓(xùn)、調(diào)離執(zhí)法崗位、取消執(zhí)法資格等處理。對(duì)實(shí)施違法或者不當(dāng)行政執(zhí)法行為依法依紀(jì)應(yīng)采取組織處理措施的，按照干部管理權(quán)限和規(guī)定程序辦理；依法依紀(jì)應(yīng)當(dāng)追究政紀(jì)責(zé)任的，由任免機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。同時(shí)，要建立健全行政執(zhí)法獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，對(duì)行政執(zhí)法績(jī)效突出的行政執(zhí)法人員予以表彰，調(diào)動(dòng)行政執(zhí)法人員提高行政執(zhí)法質(zhì)量和水平的積極性，形成有利于推動(dòng)嚴(yán)格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法的良好環(huán)境。
三、行政執(zhí)法公示制度
各行政執(zhí)法主體應(yīng)依據(jù)市政府關(guān)于政府信息公開的有關(guān)規(guī)定，建立健全行政執(zhí)法公示制度。依法對(duì)執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法主體、執(zhí)法人員、執(zhí)法職權(quán)、執(zhí)法程序、執(zhí)法收費(fèi)、執(zhí)法責(zé)任、執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)法結(jié)果、執(zhí)法投訴、執(zhí)法流程與時(shí)限、格式文書等內(nèi)容采取上網(wǎng)、上墻、編印執(zhí)法指南等適當(dāng)方式向社會(huì)公示，方便群眾辦事和監(jiān)督。
四、行政執(zhí)法程序制度
行政執(zhí)法程序是保障依法行政的重要環(huán)節(jié)。各行政執(zhí)法主體應(yīng)根據(jù)本單位行政執(zhí)法的職權(quán)分類，分別建立健全行政執(zhí)法程序制度，如行政處罰程序、行政許可程序、行政強(qiáng)制程序等，對(duì)執(zhí)法檢查、執(zhí)法人員調(diào)查取證、執(zhí)法決定預(yù)先告知、聽取當(dāng)事人陳述申辯、執(zhí)法聽證、執(zhí)法決定、行政救濟(jì)或者司法救濟(jì)權(quán)利告知、執(zhí)法決定送達(dá)、行政賠償?shù)葍?nèi)容作出明確規(guī)定，依法保護(hù)行政管理相對(duì)人的知情權(quán)、陳述申辯權(quán)、救濟(jì)權(quán)、要求賠償權(quán)等合法權(quán)益。
五、行政執(zhí)法聽證制度
行政執(zhí)法聽證制度是行政執(zhí)法程序制度的重要組成部分，是法律規(guī)定的特別程序制度。各行政執(zhí)法主體應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和《省行政處罰聽證程序規(guī)則（試行）》（政發(fā)〔3號(hào)）、《省行政許可聽證程序暫行規(guī)定》（政辦發(fā)〔〕74號(hào)）、《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)市實(shí)施行政許可規(guī)定的通知》（政發(fā)〔〕15號(hào)）及市政府關(guān)于實(shí)施行政許可法有關(guān)制度建設(shè)的指導(dǎo)意見的規(guī)定，對(duì)各類行政執(zhí)法程序建立健全聽證制度。聽證制度要對(duì)執(zhí)法聽證范圍、聽證的告知和公告、聽證參加人、聽證主持人、聽證的具體程序、聽證筆錄和執(zhí)法決定等內(nèi)容作出明確規(guī)定。
六、行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度
各行政執(zhí)法主體應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制、行政復(fù)議等行政執(zhí)法的案卷。對(duì)公民、法人和其他組織的有關(guān)監(jiān)督檢查紀(jì)錄、證據(jù)材料、執(zhí)法文書應(yīng)當(dāng)立卷歸檔。各行政執(zhí)法主體應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一制作各類行政執(zhí)法的格式文書，對(duì)行政執(zhí)法案卷目錄、案卷內(nèi)容、文書順序、文書規(guī)格、裝訂形式、制作要求等作出明確規(guī)定，建立健全行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度。各行政執(zhí)法主體應(yīng)定期組織進(jìn)行行政執(zhí)法案卷的評(píng)議檢查，評(píng)查內(nèi)容包括案卷內(nèi)容是否齊全、案卷規(guī)格形式是否規(guī)范統(tǒng)一、案卷質(zhì)量是否符合要求等，通過案卷評(píng)查發(fā)現(xiàn)和糾正行政執(zhí)法中存在的各種問題，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平。
七、重大行政執(zhí)法決定備案制度
各行政執(zhí)法主體應(yīng)當(dāng)依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《省行政執(zhí)法監(jiān)督辦法》（省人民政府令第59號(hào)）和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，建立健全重大行政執(zhí)法決定備案制度。對(duì)行政強(qiáng)制決定、重大行政處罰決定、重大行政許可決定和其他重大行政執(zhí)法決定，在執(zhí)法決定作出之日起15日內(nèi)向本級(jí)政府報(bào)送備案審查，審查發(fā)現(xiàn)問題的，行政執(zhí)法主體應(yīng)限期做出處理。各行政執(zhí)法主體應(yīng)明確專門機(jī)構(gòu)、專人負(fù)責(zé)重大行政執(zhí)法決定備案工作。
八、行政執(zhí)法主體、行政執(zhí)法人員資格制度
行政執(zhí)法由行政執(zhí)法主體在其法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施，非行政執(zhí)法主體不得行使行政執(zhí)法權(quán)。各級(jí)政府應(yīng)當(dāng)依法定期清理、確認(rèn)并向社會(huì)公告行政執(zhí)法主體，建立健全行政執(zhí)法主體制度。各行政執(zhí)法主體應(yīng)建立實(shí)行行政執(zhí)法人員資格制度，按照《省行政執(zhí)法證件管理辦法》（政發(fā)〔〕102號(hào)）、《省行政復(fù)議應(yīng)訴人員資格證書管理辦法》（府法字〔〕13號(hào)）的規(guī)定實(shí)施，沒有取得執(zhí)法資格的不得從事行政執(zhí)法工作。對(duì)新進(jìn)、換崗、輪崗人員，要及時(shí)組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，上報(bào)領(lǐng)取省行政執(zhí)法證、省行政復(fù)議應(yīng)訴人員資格證方可上崗執(zhí)法。
九、行政執(zhí)法自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度
各行政執(zhí)法主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)范行政執(zhí)法行為的實(shí)際需要，參照其他行政執(zhí)法主體的做法，建立行政執(zhí)法自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，重點(diǎn)是行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度。對(duì)行政處罰種類的適用、罰款數(shù)額與違法情形的量化對(duì)應(yīng)、罰款的收繳處理等做出可操作的具體規(guī)定，避免不當(dāng)?shù)膱?zhí)法行為。
十、規(guī)范性文件備案審查制度
各行政執(zhí)法主體應(yīng)依據(jù)《省規(guī)范性文件備案審查規(guī)定》（政發(fā)〔120號(hào)）、《市規(guī)范性文件備案審查辦法》（政發(fā)〔〕27號(hào)）的規(guī)定，建立健全規(guī)范性文件備案審查制度。各行政執(zhí)法主體制發(fā)的規(guī)范性文件，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)報(bào)送市政府備案審查。各行政執(zhí)法主體應(yīng)對(duì)本單位規(guī)范性文件的起草、審核、決定、制發(fā)、上報(bào)備案等作出明確規(guī)定，明確各個(gè)環(huán)節(jié)的工作責(zé)任機(jī)構(gòu)和責(zé)任人，及時(shí)糾正經(jīng)本級(jí)政府備案審查發(fā)現(xiàn)的問題，依法規(guī)范行政執(zhí)法依據(jù)。公民、法人和其他組織對(duì)規(guī)范性文件提出異議的，制定機(jī)關(guān)或者實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)研究處理。
十一、行政執(zhí)法監(jiān)督制度
各行政執(zhí)法主體應(yīng)結(jié)合各自的工作特點(diǎn)，依據(jù)《省行政執(zhí)法監(jiān)督辦法》（省人民政府令第59號(hào)）、《省行政處罰監(jiān)督辦法》（政發(fā)〔〕18號(hào)）、《省行政許可監(jiān)督暫行規(guī)定》（政辦發(fā)〔〕74號(hào)）、《市實(shí)施行政許可規(guī)定》（市人民政府令第81號(hào)）和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，根據(jù)本單位行政執(zhí)法的職權(quán)分類，建立健全各類行政執(zhí)法監(jiān)督制度。對(duì)執(zhí)法監(jiān)督的內(nèi)容、執(zhí)法監(jiān)督的方法、執(zhí)法監(jiān)督的形式、受理投訴舉報(bào)、執(zhí)法監(jiān)督的處理等作出明確規(guī)定。行政執(zhí)法監(jiān)督人員，應(yīng)按照《省行政執(zhí)法證件管理辦法》（政發(fā)〔〕102號(hào)）的規(guī)定取得資格，領(lǐng)取省行政執(zhí)法監(jiān)督證，方可進(jìn)行行政執(zhí)法監(jiān)督工作。同時(shí)，應(yīng)建立健全法律、法規(guī)、規(guī)章實(shí)施周年報(bào)告制度，對(duì)新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章在實(shí)施一周年時(shí)，各行政執(zhí)法主體應(yīng)對(duì)實(shí)施和執(zhí)法情況進(jìn)行檢查，并將情況報(bào)送本級(jí)政府備案。
關(guān)鍵詞：公路建設(shè)；公路建設(shè)項(xiàng)目法人；項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制
引言
公路建設(shè)項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制，是國家公路經(jīng)濟(jì)行政制度中的重要組成部分。由于我國還處在社會(huì)主義初級(jí)階段，整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法律制度還不夠完善，尤其在公路建設(shè)項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制中。盡管我國已有了公路建設(shè)項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)的相關(guān)法律、法規(guī)，但仍需不斷的完善和系統(tǒng)化，現(xiàn)從法理的角度進(jìn)行分析。
一、目前公路建設(shè)項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制中存在的問題
1.公路建設(shè)項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制中存在的制度問題
公路建設(shè)項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制在公路建設(shè)中是必不可少的。［1］公路的建設(shè)過程是一個(gè)復(fù)雜的過程，涉及公路建設(shè)資金的籌集、使用，勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位的選擇，重要設(shè)備、材料的采購等問題，公路建設(shè)必須由具備公路建設(shè)專業(yè)知識(shí)的組織來管理。公路建設(shè)屬于項(xiàng)目投資，存在風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，需要具有責(zé)任承擔(dān)能力的主體來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
公路相關(guān)法規(guī)對(duì)公益性建設(shè)項(xiàng)目法人的規(guī)定有缺陷，致使在實(shí)踐操作中出現(xiàn)諸多問題。［2］根據(jù)國家計(jì)委制定的《關(guān)于實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定》，經(jīng)營性公路建設(shè)項(xiàng)目法人可以按照《公司法》的規(guī)定組建公司，設(shè)置自己的組織機(jī)構(gòu)，建設(shè)、經(jīng)營和管理公路，由交通主管部門監(jiān)督。國務(wù)院制定的《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》規(guī)定政府還貸公路必須組建不以營利為目的的法人組織，行使公路建設(shè)資金籌集等各項(xiàng)職責(zé)。
項(xiàng)目法人責(zé)任制與《公司法》有沖突，多數(shù)項(xiàng)目法人都不是公司。現(xiàn)行非經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的項(xiàng)目法人，在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)(有的甚至投資已下達(dá)到主管部門)后才正式組建，由原單位各部門派遣管理人員組成，其人員人事關(guān)系大多留在原單位，項(xiàng)目實(shí)施完以后(短的只要3～5個(gè)月)仍回原單位，有的項(xiàng)目法人本身就與原單位合署辦公。這樣的項(xiàng)目法人是與政府、主管部門或原單位關(guān)系模糊的臨時(shí)機(jī)構(gòu)，沒有資本，不符合《公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不能設(shè)立為有限責(zé)任公司。
2.公路建設(shè)項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制中存在的監(jiān)督問題
公路建設(shè)項(xiàng)目結(jié)束后缺少必要的后評(píng)價(jià)，造成國有資金的浪費(fèi)和過失。重建設(shè)，輕管理，是政府公路建設(shè)的通病。許多項(xiàng)目實(shí)施完畢后存在以下問題：項(xiàng)目完工后移交不及時(shí)，致使項(xiàng)目資產(chǎn)無法發(fā)揮其應(yīng)有的效益；項(xiàng)目完工后缺乏必要的效益評(píng)估和監(jiān)督檢查，無法了解實(shí)際投資收益期的長(zhǎng)短，更無法了解項(xiàng)目實(shí)施前后的效果評(píng)價(jià)，從而導(dǎo)致國有資產(chǎn)的浪費(fèi)和流失。
二、公路建設(shè)項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制中問題的法理分析
1.公路建設(shè)項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制制度問題的分析
對(duì)非經(jīng)營性，公益性項(xiàng)目建設(shè)的項(xiàng)目法人建立的程序方式?jīng)]有形成統(tǒng)一明確的規(guī)定
明確公路建設(shè)項(xiàng)目法人的義務(wù)與責(zé)任，是設(shè)立該制度的根本出發(fā)點(diǎn)。對(duì)大型公益性項(xiàng)目建設(shè)必須設(shè)立項(xiàng)目法人的主要原因是：有利于項(xiàng)目的建設(shè)和明確責(zé)任主體。法人有三個(gè)特征，即獨(dú)立人格、獨(dú)立財(cái)產(chǎn)與獨(dú)立責(zé)任。［3］法人的獨(dú)立人格是其獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的前提條件，獨(dú)立財(cái)產(chǎn)是其承擔(dān)責(zé)任的物質(zhì)基礎(chǔ)，獨(dú)立責(zé)任的意義在于其既保護(hù)了債權(quán)人的利益又保護(hù)投資人或組建人的利益，即法人以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)債權(quán)人承擔(dān)無限責(zé)任，投資人或組建人以其出資的財(cái)產(chǎn)對(duì)債權(quán)人承擔(dān)有限責(zé)任。
2.公路建設(shè)項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制監(jiān)督管理問題的分析
項(xiàng)目管理缺少項(xiàng)目完工后的評(píng)價(jià)，投資主體缺位，管理主體模糊，提高項(xiàng)目決策水平。
目前我國公路建設(shè)項(xiàng)目浪費(fèi)的主要原因之一，［4］就是缺乏項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)。項(xiàng)目目標(biāo)的最終能否實(shí)現(xiàn)，必須通過項(xiàng)目完工后的效益評(píng)估來確認(rèn)。沒有項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)制度，項(xiàng)目法人責(zé)任制就難以落實(shí)責(zé)任，就不可避免的形成各地區(qū)、各部門和建設(shè)部門“重爭(zhēng)取投入，輕建設(shè)管理”的現(xiàn)象，也就無法比較實(shí)施方案與實(shí)際情況的偏差程度，查找偏差原因，并及時(shí)采取控制措施，確保項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。
三、完善公路建設(shè)項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制的對(duì)策與建議
完善公路建設(shè)項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制，要處理好政府和市場(chǎng)、建設(shè)和管理的關(guān)系，進(jìn)一步明確權(quán)責(zé)，強(qiáng)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，通過全面推行并健全項(xiàng)目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制和合同管理制，提高公路建設(shè)管理水平，保證公路建設(shè)質(zhì)量，促進(jìn)公路建設(shè)和公路建設(shè)項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制的健康快速發(fā)展。
1．完善公路建設(shè)項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制的制度建設(shè)
加強(qiáng)公路建設(shè)項(xiàng)目的科學(xué)決策，全面落實(shí)項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制,用招投標(biāo)方式選擇公益性公路建設(shè)項(xiàng)目法人。［6］
交通主管部門采用公開招標(biāo)方式，選擇一個(gè)具有公益性建設(shè)項(xiàng)目管理能力、符合公益性建設(shè)項(xiàng)目管理要求的企業(yè)法人作為項(xiàng)目法人，由該項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)公益性公路的建設(shè)與管理。中標(biāo)的企業(yè)法人與交通主管部門簽訂行政特許合同，由政府提供資金，企業(yè)法人負(fù)責(zé)公路的建設(shè)和管理，由政府支付企業(yè)法人報(bào)酬并監(jiān)督企業(yè)法人的建設(shè)。企業(yè)法人可以通過提高自身的管理能力、科學(xué)技術(shù)等因素節(jié)約建設(shè)資金，企業(yè)都是以營利為目的，這樣提高其建設(shè)的積極性，使國家和企業(yè)均受益。
2.加強(qiáng)監(jiān)督管理，完善公路建設(shè)項(xiàng)目法人監(jiān)理制度
制定嚴(yán)格的項(xiàng)目后評(píng)價(jià)制度，加強(qiáng)項(xiàng)目運(yùn)行效益考核,真正落實(shí)監(jiān)理制度。
目前我國政府投資項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收，部分走過場(chǎng)，缺乏項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，應(yīng)盡快制定嚴(yán)格的項(xiàng)目后評(píng)價(jià)制度，通過后評(píng)價(jià)反饋的信息，嚴(yán)肅追究浪費(fèi)國家資金和瀆職行為，并比較預(yù)測(cè)與實(shí)際項(xiàng)目的偏差程度，查找偏差原因，及時(shí)采取有效措施。盡快建立和完善項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收和項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)制度，不斷加強(qiáng)政府資金使用、工程質(zhì)量、生產(chǎn)能力和投資效益的綜合評(píng)估工作，以便總結(jié)經(jīng)驗(yàn)汲取教訓(xùn)，更好的指導(dǎo)和加強(qiáng)公路建設(shè)項(xiàng)目的全過程監(jiān)管，從而全面提高項(xiàng)目的投資效益。
結(jié)語
公路建設(shè)項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制在公路建設(shè)中具有重大意義，在中國的公路建設(shè)中，結(jié)合我國的基本國情與公路建設(shè)情況，公路項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制應(yīng)從制度、監(jiān)督及后評(píng)價(jià)兩方面不斷完善并與中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。
參考文獻(xiàn)：
［1］ 交通部，《公路建設(shè)項(xiàng)目法人資格標(biāo)準(zhǔn)》，2001年
［2］ 王繼偉《項(xiàng)目法人責(zé)任制的現(xiàn)狀分析與探討》，甘肅科技，2005年,第10期
［3］ 戴敦偉《公路基礎(chǔ)設(shè)施實(shí)行項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制的初探》 上海公路報(bào) 2009
(一)違約責(zé)任的承擔(dān)
組團(tuán)社違反合同約定應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任此屬無異，但是關(guān)于地接社是否應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任是存在爭(zhēng)議的。此處所說的違約責(zé)任僅指組團(tuán)社或地接社的行為違約并且不存在侵權(quán)的情形，關(guān)于構(gòu)成侵權(quán)的情形在下文侵權(quán)責(zé)任部分進(jìn)行討論。旅游給付人造成的違約行為應(yīng)當(dāng)由旅游經(jīng)營者一來承擔(dān)責(zé)任，原因是基于旅游營業(yè)者一提供旅游服務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)給付瑕疵擔(dān)保責(zé)任，應(yīng)當(dāng)由旅游營業(yè)者-承擔(dān)合同不完全履行的責(zé)任，還基于合同的相對(duì)性原理以及旅游合同的特點(diǎn)決定好了旅游給付必須是整體的。組團(tuán)社與旅游者一簽訂旅游合同，又與地接社存在委托合同關(guān)系，組團(tuán)社將旅游合同交由地接社完成，在與旅游者一的旅游合同中組團(tuán)社和旅游者一為合同的雙方當(dāng)事人，根據(jù)合同的相對(duì)性理論，地接社履行旅游合同義務(wù)的行為不符合旅游合同約定的，旅游者一應(yīng)當(dāng)向與其簽訂旅游合同的組團(tuán)社請(qǐng)求其承擔(dān)違約責(zé)任，而不是向地接社請(qǐng)求承擔(dān)違約責(zé)任，組團(tuán)社在承擔(dān)違約責(zé)任之后，根據(jù)其與地接社的委托合同，地接社的行為不符合委托合同規(guī)定的合同義務(wù)的，組團(tuán)社有權(quán)向地接社就其承擔(dān)的責(zé)任向地接社追償。因此，綜上所述，根據(jù)合同的相對(duì)性原理以及合同給付的整體性原理，還有組團(tuán)社所負(fù)有的瑕疵擔(dān)保責(zé)任的分析，違約責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)當(dāng)由組團(tuán)社負(fù)責(zé)。
(二)侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)
當(dāng)然，組團(tuán)社的行為構(gòu)成侵權(quán)行為的應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的侵權(quán)責(zé)任，但是當(dāng)?shù)亟由缜址嘎糜握咭粰?quán)利時(shí)，因?yàn)榻M團(tuán)社和地接社之間存在委托合同關(guān)系，組團(tuán)社直接承擔(dān)合同的主要義務(wù)，地接社只是根據(jù)組團(tuán)社的委托履行合同的義務(wù)，侵權(quán)責(zé)任在組團(tuán)社和地接社之間該如何分配，組團(tuán)社應(yīng)該承擔(dān)怎樣的責(zé)任，地接社的侵權(quán)責(zé)任該如何承擔(dān)，這在理論和司法實(shí)踐當(dāng)中都是存在爭(zhēng)論的。旅游輔助人對(duì)游客履行義務(wù)時(shí)，旅游營業(yè)人與輔助人在同一時(shí)間對(duì)游客負(fù)有安全保障義務(wù)。雖然沒有共同的故意，但其行為的共同作用促成損害后果的發(fā)生，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為共同侵權(quán)行為，承擔(dān)共同侵權(quán)的連帶責(zé)任，此時(shí)，應(yīng)根據(jù)各侵權(quán)人的過錯(cuò)大小或者一原因力比例各自承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。在旅游輔助者一加害給付的情況下，基于旅游營業(yè)者一的安全保障義務(wù)，旅游營業(yè)者一承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任。筆者一認(rèn)為，上述觀點(diǎn)有些過十強(qiáng)調(diào)組團(tuán)社的安全保障義務(wù)，在地接社履行義務(wù)時(shí)，當(dāng)然是地接社負(fù)有更高的安全保障義務(wù)，因?yàn)榻M團(tuán)社已經(jīng)將旅游合同委托給地接社履行，一般情況下根據(jù)組團(tuán)社的選擇，地接社都會(huì)是有履行能力且能獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的與組團(tuán)社能力相當(dāng)?shù)姆ㄈ?，因此，即使組團(tuán)社不承擔(dān)如此重的安全保障義務(wù)，旅游者一的權(quán)益也能得到保障。如果組團(tuán)社與地接社沒有共同的故意或者一過失，就不能成立共同侵權(quán)，組團(tuán)社并不承擔(dān)共同侵權(quán)的連帶責(zé)任。如果組團(tuán)社在選任地接社時(shí)存在過錯(cuò)或者一故意，明知該地接社資質(zhì)不合格，或者一應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到該地接社資質(zhì)不合格而沒有認(rèn)識(shí)到的，基于其審查的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)因其過錯(cuò)承擔(dān)相當(dāng)?shù)那謾?quán)責(zé)任。當(dāng)然，如果組團(tuán)社與地接社存在共同故意或者一共同過失的，那么就構(gòu)成共同侵權(quán)，組團(tuán)社和地接社承擔(dān)連帶責(zé)任，各侵權(quán)人根據(jù)其過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
地接社對(duì)十旅游者一在其履行旅游合同的過程中遭受損失的，應(yīng)當(dāng)按照侵權(quán)責(zé)任法一般的原理，承擔(dān)的是過錯(cuò)責(zé)任(《侵權(quán)責(zé)任法》第六條:行為人因過錯(cuò)侵害他人民事權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任)。當(dāng)因地接社的原因造成旅游者一的損失人身、財(cái)產(chǎn)損失的，地接社應(yīng)當(dāng)向旅游者一承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，此時(shí)組團(tuán)社并不存在過錯(cuò)，不承擔(dān)責(zé)任。
依法行政是對(duì)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員的總要求。因此，所有的行政執(zhí)法人員都必須依法辦事。為了增強(qiáng)行政執(zhí)法人員的責(zé)任心，提高行政執(zhí)法效率，確保辦案質(zhì)量，按照上級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)建設(shè)行政執(zhí)法的要求，結(jié)合本局行政違法案件查辦的實(shí)際，制定本制度：
一、負(fù)有管理職能的站、辦、室、股、處及其工作人員（包括受托單位執(zhí)行人員）應(yīng)當(dāng)及時(shí)、主動(dòng)、全面履行好各自的職責(zé)，盡可能使違法違章行為在最短時(shí)間內(nèi)發(fā)現(xiàn)和查處。如發(fā)生自己管區(qū)內(nèi)的違法違章行為沒有被發(fā)現(xiàn)，造成嚴(yán)重后果，負(fù)有管理職責(zé)的人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，按照工作失職的有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的行政處分。
二、行政執(zhí)法人員應(yīng)公正執(zhí)法。如發(fā)生弄虛作假、徇私舞弊，應(yīng)當(dāng)管理的不管理，應(yīng)當(dāng)查處的不查處；或者是故意擴(kuò)大事實(shí)，顛倒黑白，加重處罰，造成嚴(yán)重后果的，有關(guān)人員除給予相應(yīng)的行政處分外，情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
三、行政執(zhí)法案件錯(cuò)案追究。如發(fā)生行政處罰案件在終局行政復(fù)議或者行政訴訟中敗訴的，或者通過與相對(duì)人協(xié)商處理予以賠償?shù)模嚓P(guān)人員按下列原則承擔(dān)責(zé)任：
1、行政案件的敗訴，是由于調(diào)查證據(jù)不真實(shí)，不充分的原因造成的，由案件的調(diào)查人員承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
2、行政案件的敗訴，是由于定性不準(zhǔn)、適用法律法規(guī)錯(cuò)誤或法律依據(jù)不足造成的，則由法規(guī)人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
3、行政案件的敗訴，是由于執(zhí)法程序的錯(cuò)誤造成的，如果是調(diào)查取證階段造成的，由調(diào)查人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；如果是處罰執(zhí)行程序的錯(cuò)誤，則由法規(guī)人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
關(guān)鍵詞：項(xiàng)目法人；責(zé)任制；工程建筑
1 落實(shí)好項(xiàng)目法人責(zé)任制，是搞好工程建設(shè)管理工作的根本
項(xiàng)目法人責(zé)任制是工程建設(shè)管理體制改革的關(guān)鍵和核心內(nèi)容之一。近些年工程建設(shè)管理體制改革不斷深人，以項(xiàng)目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制和合同管理制四項(xiàng)制度為主要內(nèi)容的工程建設(shè)管理機(jī)制正在逐步健全完善。1995年開始，工程行業(yè)開始全面推行建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制。明確規(guī)定新開工的生產(chǎn)經(jīng)營性工程項(xiàng)目原則上都要實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制；有償服務(wù)性和社會(huì)公益性（準(zhǔn)公益性和公益性）工程項(xiàng)目應(yīng)積極創(chuàng)造條件，實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制。筆者認(rèn)為，落實(shí)好項(xiàng)目法人制，應(yīng)做好以下七個(gè)方面工作：
（1）建設(shè)項(xiàng)目要實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，應(yīng)以基本建設(shè)立項(xiàng)、初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)的項(xiàng)目為單位實(shí)行項(xiàng)目管理；并按照政企（政事）分開的原則組建項(xiàng)目法人機(jī)構(gòu)。
（2）要嚴(yán)格項(xiàng)目法人資質(zhì)審查，在建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書階段就應(yīng)明確項(xiàng)目法人，沒有按規(guī)定要求組建項(xiàng)目法人的不進(jìn)行項(xiàng)目的各項(xiàng)審批工作。
（3）公益性為主的項(xiàng)目，負(fù)責(zé)征地移民等外部協(xié)調(diào)的領(lǐng)導(dǎo)（指揮）機(jī)構(gòu)和負(fù)責(zé)工程建設(shè)的項(xiàng)目法人機(jī)構(gòu)應(yīng)有明確的職責(zé)分工，并責(zé)任到位。項(xiàng)目法人機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的前期工作、施工準(zhǔn)備、建設(shè)實(shí)施、竣工驗(yàn)收、運(yùn)行管理等各階段，按照上級(jí)主管部門的要求實(shí)施管理。
（4）項(xiàng)目法定代表人必須具備與項(xiàng)目規(guī)模和技術(shù)復(fù)雜程度相適應(yīng)的政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)和組織能力，項(xiàng)目法人內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員結(jié)構(gòu)、素質(zhì)能滿足項(xiàng)目管理和技術(shù)管理的要求；主要負(fù)責(zé)人和管理人員、技術(shù)骨干應(yīng)在項(xiàng)目建設(shè)的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行管理。
（5）實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和項(xiàng)目管理的要求，實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制和建設(shè)監(jiān)理制，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)范化的管理。
（6）由兩個(gè)以上單位組建的建設(shè)單位，應(yīng)明確其中一個(gè)單位為項(xiàng)目責(zé)任方并明確項(xiàng)目法定代表人。
（7）抓緊培育工程項(xiàng)目建設(shè)管理人才和市場(chǎng)，積極培育一批專業(yè)性的項(xiàng)目建設(shè)管理公司（項(xiàng)目代建機(jī)構(gòu)），通過委托或招標(biāo)方式承擔(dān)工程項(xiàng)目的建設(shè)管理工作，對(duì)工程建設(shè)的全過程負(fù)責(zé)任。
2 建設(shè)管里模式的適用特點(diǎn)
從項(xiàng)目分布的形狀特點(diǎn)看，“點(diǎn)”狀或“面”狀工程一般采用一級(jí)項(xiàng)目法人責(zé)任制，“線”狀工程一般采用多級(jí)項(xiàng)目法人責(zé)任制。
從項(xiàng)目分布的地理特點(diǎn)看，單一行政區(qū)域內(nèi)工程一般采用一級(jí)項(xiàng)目法人責(zé)任制，跨行政區(qū)域工程一般采用多級(jí)項(xiàng)目法人責(zé)任制。
從項(xiàng)目的受益范圍看，單個(gè)受益主體的工程一般采用一級(jí)項(xiàng)目法人責(zé)任制，多個(gè)受益主體的工程一般采用多級(jí)項(xiàng)目法人責(zé)任制或平行項(xiàng)目法人責(zé)任制。
從項(xiàng)目的投資構(gòu)成看，投資籌措渠道較為單一的工程一般采用一級(jí)項(xiàng)目法人責(zé)任制，投資來源較多且各類投資均占一定比例的工程一般采用多級(jí)項(xiàng)目法人責(zé)任制或平行項(xiàng)目法人責(zé)任制。
從項(xiàng)目涉及的專業(yè)類別看，單專業(yè)工程一般采用一級(jí)項(xiàng)目法人責(zé)任制，多專業(yè)工程一般采用多級(jí)項(xiàng)目法人責(zé)任制或平行項(xiàng)目法人責(zé)任制。從項(xiàng)目的立項(xiàng)劃分歸屬看，屬單個(gè)項(xiàng)目組成的工程一般采用一級(jí)項(xiàng)目法人責(zé)任制，屬多個(gè)項(xiàng)目組成的工程一般采用多級(jí)項(xiàng)目法人責(zé)任制或平行項(xiàng)目法人責(zé)任制。
3 法人責(zé)任制在工程建設(shè)中的研究
各級(jí)行政主管部門應(yīng)及時(shí)抽調(diào)專業(yè)技術(shù)人員，組建事業(yè)性質(zhì)的項(xiàng)目法人。對(duì)于其他準(zhǔn)公益性或經(jīng)營性建設(shè)項(xiàng)目，其建設(shè)管理也可分別采取適當(dāng)?shù)姆绞?，走專業(yè)化或市場(chǎng)化的路子。
合理選擇工程建設(shè)管理模式，并最大程度發(fā)揮該模式效能，是切實(shí)抓好工程建設(shè)管理、順利完成工程建設(shè)任務(wù)的前提和基礎(chǔ)。
（1）中小型、區(qū)域性建設(shè)工程和小型工程的建設(shè)管理一般采用一級(jí)項(xiàng)目法人責(zé)任制，情況復(fù)雜的大型建設(shè)工程可采用多級(jí)或平行項(xiàng)目法人責(zé)任制。對(duì)于各種項(xiàng)目法人責(zé)任制的選用，應(yīng)注意采取有效措施以“揚(yáng)長(zhǎng)避短”。
（2）為保證辦事效能，多級(jí)項(xiàng)目法人的層次劃分，一般不宜超過三級(jí)。平行項(xiàng)目法人責(zé)任制的法人個(gè)數(shù)也不宜過多。
（3）對(duì)于各種復(fù)雜因素共存的超大型建設(shè)項(xiàng)目，可采取多級(jí)項(xiàng)目法人責(zé)任制和平行項(xiàng)目法人責(zé)任制相結(jié)合的模式。
（許昌學(xué)院法政學(xué)院，河南 許昌 461000）
摘 要：中小企業(yè)的環(huán)境社會(huì)責(zé)任是其社會(huì)責(zé)任的一個(gè)重要組成部分，是一種節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的義務(wù)。而要使其切實(shí)并有效的履行環(huán)境社會(huì)責(zé)任，必須從確立義務(wù)本位、制定法典、確立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制、完善行政監(jiān)管制度、建立環(huán)境預(yù)防及補(bǔ)償制度和環(huán)境社會(huì)責(zé)任公益訴訟制度等方面入手，進(jìn)行法制化建設(shè)才是應(yīng)有的途徑。
關(guān)鍵詞 ：中小企業(yè)；環(huán)境社會(huì)責(zé)任；法制化
中圖分類號(hào)：F272.9文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1000-8772（2014）25-0138-02
當(dāng)前，環(huán)境污染、資源短缺和生態(tài)惡化等問題突出，且經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)安全與環(huán)境惡化的矛盾局面越發(fā)突出。作為這個(gè)矛盾關(guān)系中的主要制造者和關(guān)聯(lián)者，企業(yè)必須切實(shí)有效的履行環(huán)境社會(huì)責(zé)任，才能真正的改善這個(gè)矛盾局面，其中占絕對(duì)數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)的中小企業(yè)更應(yīng)承擔(dān)此責(zé)任。
一、中小企業(yè)環(huán)境社會(huì)責(zé)任
企業(yè)社會(huì)責(zé)任是指企業(yè)在創(chuàng)造利潤(rùn)、對(duì)股東承擔(dān)法律責(zé)任的同時(shí)，還要承擔(dān)對(duì)員工、消費(fèi)者、社區(qū)和環(huán)境的責(zé)任。企業(yè)的社會(huì)責(zé)任要求企業(yè)必須超越把利潤(rùn)作為唯一目標(biāo)的傳統(tǒng)理念，強(qiáng)調(diào)要在生產(chǎn)過程中對(duì)人的價(jià)值的關(guān)注，強(qiáng)調(diào)對(duì)消費(fèi)者、對(duì)環(huán)境、對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)[1]。學(xué)者認(rèn)為企業(yè)環(huán)境社會(huì)責(zé)任是指企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中認(rèn)真考慮自身行為對(duì)自然環(huán)境的影響，并且以負(fù)責(zé)任的態(tài)度將自身對(duì)環(huán)境的負(fù)外部性降至力所能及的水平，目標(biāo)成為“資源節(jié)約型”的環(huán)境企業(yè)[2]。也有學(xué)者認(rèn)為企業(yè)環(huán)境（社會(huì)）責(zé)任是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中貫徹清潔生產(chǎn)的要求，合理利用資源，采取措施防止污染，在促進(jìn)自身經(jīng)濟(jì)利益提高的同時(shí)所承擔(dān)的保護(hù)環(huán)境的義務(wù)[3]。綜上觀點(diǎn)，我們可以將中小企業(yè)環(huán)境社會(huì)責(zé)任可以理解為中小企業(yè)在謀取自我發(fā)展的同時(shí)，必須基于環(huán)境友好的理念，以可持續(xù)發(fā)展的思想為指導(dǎo)，在整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中對(duì)社會(huì)應(yīng)承擔(dān)的資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)的義務(wù)。
二、中小企業(yè)環(huán)境社會(huì)責(zé)任法制化及其建設(shè)的必要性
（一）中小企業(yè)環(huán)境社會(huì)責(zé)任法制化
中小企業(yè)環(huán)境社會(huì)責(zé)任法制化即是將其付諸法律而成為一種法定義務(wù)。不過我國中小企業(yè)的環(huán)境社會(huì)責(zé)任一直處于“空載”狀態(tài)。隨著法制文明的進(jìn)步，法律的作用逐漸被重視，通過法制化而非其他途徑來規(guī)范包含中小企業(yè)在內(nèi)的所有人的環(huán)境行為、督促其環(huán)境社會(huì)責(zé)任的履行發(fā)展起來了。但是，我們發(fā)現(xiàn)之前的多項(xiàng)努力并沒有取得理想的效果，環(huán)境問題—多發(fā)、頻發(fā)，這不但侵蝕了法律的威嚴(yán)，更是與我們的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)相違背。因此，我們必須從制度、本位等多方面對(duì)中小企業(yè)環(huán)境社會(huì)責(zé)任法制化建設(shè)進(jìn)行制度設(shè)計(jì)探討，以期更好的推動(dòng)中小企業(yè)環(huán)境社會(huì)責(zé)任法制化進(jìn)程。
（二）中小企業(yè)環(huán)境社會(huì)責(zé)任法制化建設(shè)的必要性
1、建設(shè)社會(huì)主義法治國家的要求。法治的精神要求把所有的事情都納入到法律的軌道上來，用法律來解決社會(huì)問題，做到有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究。中小企業(yè)作為社會(huì)主體之一，中小企業(yè)的環(huán)境社會(huì)責(zé)任的履行是一項(xiàng)重要的社會(huì)活動(dòng)，必須納入到法律的軌道上，成為社會(huì)主義法制化建設(shè)中的一部分。
2、法律的特性所決定的。在人類進(jìn)入近現(xiàn)代文明后，人們已經(jīng)深刻認(rèn)識(shí)到立法在規(guī)范和改變其行為的有效性。有“法”方可行。要促使人們行為的改變，在生態(tài)文明時(shí)代，社會(huì)需要在立法上反映生態(tài)價(jià)值觀的環(huán)境與資源保護(hù)法律以及與其相近領(lǐng)域的各種法律[4]。沒有法律，中小企業(yè)環(huán)境社會(huì)責(zé)任法制化建設(shè)將沒有依據(jù)，這也不符合我國法治建設(shè)的精神。因此，在“道德的軟約束效力不足的情況下，必須運(yùn)用法律的硬約束”來設(shè)置和確定中小企業(yè)的環(huán)境社會(huì)行為及其內(nèi)容，以引導(dǎo)其合理性的實(shí)施。
3、政府監(jiān)管缺乏。在我國政府中不作為現(xiàn)象普遍存在。那些負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的政府部門，對(duì)于企業(yè)是否履行了環(huán)境社會(huì)責(zé)任以及履行效果方面，要么踢皮球，要么置若罔聞。政府更關(guān)心中小企業(yè)所能產(chǎn)生的利潤(rùn)、稅收和就業(yè)，往往把經(jīng)濟(jì)效益的好壞作為評(píng)價(jià)中小企業(yè)的重要標(biāo)準(zhǔn)甚至是唯一標(biāo)準(zhǔn)，而對(duì)中小企業(yè)在履行環(huán)境社會(huì)責(zé)任方面缺乏引導(dǎo)和規(guī)范，使得中小企業(yè)在環(huán)境管理領(lǐng)域問題也多發(fā)。
三、中小企業(yè)環(huán)境社會(huì)責(zé)任法制化建設(shè)的思路
中小企業(yè)環(huán)境社會(huì)責(zé)任的法制化建設(shè)，雖有已存的國內(nèi)外關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任方面的理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)可以借鑒，但中小企業(yè)是一個(gè)多樣化的大群體，決定了中小企業(yè)環(huán)境社會(huì)責(zé)任的法制化建設(shè)必然是一個(gè)復(fù)雜的“大工程”，我們需要從多方面、細(xì)致的“思考”而后建設(shè)。筆者認(rèn)為可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：
（一）堅(jiān)持義務(wù)本位的原則
不可否認(rèn)的是在當(dāng)前社會(huì)中，環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一對(duì)矛盾統(tǒng)一體，而且越強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的負(fù)面影響就必然越大。對(duì)此，我們需要思考的問題就是如何通過法制平衡與環(huán)境關(guān)聯(lián)的各方面之“相互作用力”，爭(zhēng)取整體的改善與持續(xù)。為探討環(huán)境法律發(fā)揮作用的最佳途徑，在環(huán)境法研究領(lǐng)域中存在著“權(quán)利本位”與“義務(wù)本位”的爭(zhēng)論。受傳統(tǒng)法制理念的影響，權(quán)利本位被多數(shù)法律作為設(shè)置公民權(quán)利義務(wù)內(nèi)容的基礎(chǔ)。但權(quán)利本位容易導(dǎo)致欲望的無限膨脹和競(jìng)相追逐利益，造成對(duì)資源的浪費(fèi)和環(huán)境的無限破壞，而義務(wù)本位能夠起到應(yīng)有的約束作用，從而實(shí)現(xiàn)改良的目的。因此中小企業(yè)的環(huán)境社會(huì)責(zé)任法制化建設(shè)必須遵循義務(wù)本位觀，將其自身開發(fā)、利用環(huán)境與資源的行動(dòng)進(jìn)行限制，必須服從國家統(tǒng)一規(guī)劃的安排，約束自己無限的牟利欲望，把開發(fā)利用環(huán)境與資源的生產(chǎn)、經(jīng)營活動(dòng)限制在環(huán)境所能容許的范圍之內(nèi)，方能保障中小企業(yè)環(huán)境社會(huì)責(zé)任的實(shí)際有效履行。
（二）中小企業(yè)環(huán)境社會(huì)責(zé)任的法典化及其完善
立法機(jī)關(guān)的當(dāng)務(wù)之急是要結(jié)合中小企業(yè)本身的特點(diǎn)、在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，制定《企業(yè)社會(huì)責(zé)任法》，做到有的放矢。筆者認(rèn)為其中應(yīng)設(shè)置環(huán)境社會(huì)責(zé)任一章，明確中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)履行的環(huán)境社會(huì)責(zé)任的內(nèi)容：遵守自然和科學(xué)規(guī)律，遵守環(huán)境與資源的整體規(guī)劃；嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度；落實(shí)節(jié)能減排責(zé)任，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，提高資源綜合利用效率；增加環(huán)保投入，改進(jìn)工藝流程，降低污染物排放，實(shí)施清潔生產(chǎn)；發(fā)展以環(huán)境友好思想為指導(dǎo)的科學(xué)技術(shù)；必須參與環(huán)境公益事業(yè)。同時(shí)，在法律責(zé)任一章中，對(duì)中小企業(yè)及其負(fù)責(zé)人或直接管理人員根據(jù)不同情節(jié)考慮進(jìn)行民事制裁、行政處分或刑事處罰。
相應(yīng)的，我們還必應(yīng)將《環(huán)境保護(hù)法》第十九條修改為敵“任何單位都應(yīng)當(dāng)切實(shí)采取措施保護(hù)環(huán)境?！?；修改《公司法》第五條為強(qiáng)制性表達(dá)，同時(shí)增加一款作為第二款“社會(huì)責(zé)任的內(nèi)容包含對(duì)員工、對(duì)消費(fèi)者、對(duì)社區(qū)和對(duì)環(huán)境的責(zé)任，包括遵守商業(yè)道德、生產(chǎn)安全、職業(yè)健康、保護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益、保護(hù)環(huán)境、支持慈善事業(yè)、捐助社會(huì)公益、保護(hù)弱勢(shì)群體等?！盵5]從而為規(guī)范中小企業(yè)的環(huán)境行為和中小企業(yè)踐行環(huán)境行為提供確定的法律依據(jù)。
（三）確立中小企業(yè)環(huán)境社會(huì)責(zé)任的激勵(lì)機(jī)制
第一，環(huán)境經(jīng)濟(jì)杠桿制度。根據(jù)中小企業(yè)履行環(huán)境社會(huì)責(zé)任的不同情況，制定不同稅率或標(biāo)準(zhǔn)的資源稅、環(huán)境稅和排污收費(fèi)制度；建立排污權(quán)交易制度；確立環(huán)境補(bǔ)貼制度；借鑒歐盟的相關(guān)規(guī)定，確立生產(chǎn)者延伸責(zé)任，讓中小企業(yè)承擔(dān)產(chǎn)品的全過程環(huán)境責(zé)任。第二，環(huán)境獎(jiǎng)懲制度。由第三方單位對(duì)中小企業(yè)的環(huán)境行為進(jìn)行考核，由主管部門實(shí)施獎(jiǎng)懲行為。獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰的對(duì)象是在履行環(huán)境社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)優(yōu)秀或落后的中小企業(yè)，獎(jiǎng)勵(lì)的內(nèi)容可以是物質(zhì)也可以是精神鼓勵(lì)。第三，環(huán)境社會(huì)責(zé)任的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)制度。根據(jù)我國的《標(biāo)準(zhǔn)化法》的規(guī)定和中小企業(yè)履行環(huán)境社會(huì)責(zé)任的歷史情況，在借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國中小企業(yè)的實(shí)際，制定環(huán)境社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)。這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是由國家有關(guān)部門制定的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容涉及相關(guān)術(shù)語、符號(hào)、標(biāo)志，能源和資源的技術(shù)要求，污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，環(huán)境社會(huì)責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施程序和方法，達(dá)標(biāo)及獎(jiǎng)勵(lì)的標(biāo)準(zhǔn)等，引導(dǎo)或督促中小企業(yè)主動(dòng)地用環(huán)境社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)去指導(dǎo)和評(píng)價(jià)自己的環(huán)境行為。
（四）完善中小企業(yè)環(huán)境社會(huì)責(zé)任行政監(jiān)管制度
以保護(hù)和改善環(huán)境、督促履行環(huán)境社會(huì)責(zé)任為目的，在雙方自愿的基礎(chǔ)上，由政府有關(guān)部門與中小企業(yè)合意達(dá)成確立、變更或消滅相互權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議；政府有關(guān)部門采用勸說、建議、鼓勵(lì)或指導(dǎo)等軟性手段，引導(dǎo)中小企業(yè)實(shí)施合法的、正確的環(huán)境行為，多途徑的實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)；建立環(huán)境信息強(qiáng)制公開制度。便于社會(huì)主體及時(shí)了解相關(guān)信息并采取相應(yīng)對(duì)策；由政府有關(guān)主管部門制作和頒布環(huán)境標(biāo)志，并根據(jù)具體情況頒發(fā)給不同的企業(yè)，從而影響中小企業(yè)的環(huán)境行為，這樣不但有利于政府對(duì)中小企業(yè)環(huán)境行為的長(zhǎng)效性監(jiān)管，還有利于通過消費(fèi)者的購買偏向等市場(chǎng)行為，影響中小企業(yè)的環(huán)境行為，推動(dòng)中小企業(yè)環(huán)境社會(huì)責(zé)任的良性發(fā)展；健全以監(jiān)督中小企業(yè)履行環(huán)境社會(huì)責(zé)任為目的的監(jiān)測(cè)制度，提高現(xiàn)有監(jiān)測(cè)人員素質(zhì)和監(jiān)測(cè)技術(shù)裝備水平，增強(qiáng)環(huán)境監(jiān)測(cè)的實(shí)效；政府要形成員工、公眾、新聞媒體、行業(yè)協(xié)會(huì)和非政府組織廣泛參與的多層次、多渠道、全方位的環(huán)境社會(huì)責(zé)任監(jiān)督推進(jìn)體系，使中小企業(yè)在一個(gè)積極的環(huán)境中認(rèn)識(shí)到履行社會(huì)責(zé)任的價(jià)值。
（五）建立環(huán)境預(yù)防和補(bǔ)償制度
環(huán)境預(yù)防制度屬于事前制度，環(huán)境補(bǔ)償制度屬于事后制度。環(huán)境預(yù)防制度包含環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度、三同時(shí)制度、環(huán)境許可制度，環(huán)境補(bǔ)償制度包含生態(tài)補(bǔ)償制度和環(huán)境事件處理制度；環(huán)境補(bǔ)償制度主要是針對(duì)已經(jīng)發(fā)生的或者已經(jīng)處于嚴(yán)重危險(xiǎn)狀態(tài)中的環(huán)境資源加以控制、補(bǔ)救和治理的制度。
（六）建立環(huán)境社會(huì)責(zé)任公益訴訟制度
此處的公益訴訟是指公民或單位為了保護(hù)環(huán)境與資源，根據(jù)法律規(guī)定的權(quán)利和程序代表社會(huì)公眾或社會(huì)公共利益而對(duì)不履行環(huán)境社會(huì)責(zé)任或履行不全面的中小企業(yè)向法院提起訴訟，進(jìn)行司法救濟(jì)的途徑。對(duì)此，筆者認(rèn)為很有必要制定《環(huán)境公益訴訟法》，明確原告資格、可訴范圍等問題；設(shè)置專門的環(huán)境法庭，培養(yǎng)并配備相應(yīng)的專業(yè)人才等。當(dāng)然，與之對(duì)應(yīng)，還需要將《環(huán)境法》第六條后半句修改為“并有權(quán)依據(jù)法律規(guī)定對(duì)任何污染和破壞環(huán)境的單位和個(gè)人進(jìn)行檢舉和控告?！?/p>
總之，保護(hù)環(huán)境是一種普遍的義務(wù)，中小企業(yè)必須履行法定的環(huán)境責(zé)任，才能償還其“環(huán)境債”，才能保障自身的生存與發(fā)展，才能與科學(xué)發(fā)展觀的理念相適應(yīng)，才能為生態(tài)文明的實(shí)現(xiàn)作出貢獻(xiàn)。當(dāng)然，中小企業(yè)環(huán)境社會(huì)責(zé)任的法制建設(shè)還受多種因素的影響，其發(fā)展路途還比較長(zhǎng)遠(yuǎn)和困難，需要我們繼續(xù)深入的研究下去。
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工程建設(shè)是一項(xiàng)多主體參與的系統(tǒng)工程，其中的每一個(gè)參與主體的工作質(zhì)量都與最終建筑產(chǎn)品的質(zhì)量相關(guān)。作為工程建設(shè)過程中重要參與主體的設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位自然不能例外。
設(shè)計(jì)單位，是指持有國家規(guī)定部門頒發(fā)的建筑工程設(shè)計(jì)資質(zhì)證書，運(yùn)用工程建設(shè)的理論及技術(shù)經(jīng)濟(jì)方法，按照現(xiàn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目的工藝、土建、公用工程、環(huán)境工程等進(jìn)行綜合性設(shè)計(jì)（包括必須的非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備設(shè)計(jì)）及技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，并提供作為建設(shè)依據(jù)的設(shè)計(jì)文件和圖紙的活動(dòng)的單位。工程監(jiān)理單位，是指持有國家規(guī)定部門頒發(fā)的建筑工程監(jiān)理資質(zhì)證書，具有法人資格，受建設(shè)單位委托對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施階段進(jìn)行投資、質(zhì)量、進(jìn)度監(jiān)督和管理活動(dòng)的單位。
建設(shè)工程是百年大計(jì)，其勘察、設(shè)計(jì)、施工的技術(shù)要求比較復(fù)雜，建設(shè)工程的質(zhì)量更是關(guān)系到人身財(cái)產(chǎn)安全，重要工程的質(zhì)量甚至對(duì)社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生巨大影響。作為技術(shù)和智力較為密集的兩個(gè)建設(shè)活動(dòng)主體，設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位的工作內(nèi)容決定了他們與工程質(zhì)量缺陷和損害具有密切的關(guān)系。對(duì)于設(shè)計(jì)單位而言，其工作內(nèi)容主要包括制作施工設(shè)計(jì)文件、設(shè)計(jì)文件的技術(shù)交底、現(xiàn)場(chǎng)施工技術(shù)配合、參加工程質(zhì)量驗(yàn)收等。設(shè)計(jì)質(zhì)量缺陷將帶來實(shí)際工程質(zhì)量的先天不足。1998年9月24日，投資4.23億元興建的寧波招寶山大橋，在經(jīng)過三年建設(shè)即將合龍之際，突然發(fā)生嚴(yán)重的梁體斷裂事故，雖未造成人員傷亡，但這起事故使整個(gè)工程工期延誤近兩年，經(jīng)濟(jì)損失巨大，并且在社會(huì)上造成了極大的負(fù)面影響。據(jù)有關(guān)部門調(diào)查后認(rèn)為，造成該橋質(zhì)量事故發(fā)生的主要原因是設(shè)計(jì)上存在漏洞，主梁結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)上欠厚、底板厚度過薄等等。對(duì)于監(jiān)理單位而言，其主要工作內(nèi)容之一就是對(duì)施工質(zhì)量進(jìn)行施工前、施工中、施工后的全過程的技術(shù)控制和監(jiān)督，而對(duì)于施工質(zhì)量控制和監(jiān)督的任何疏忽和差錯(cuò)均可能使得設(shè)計(jì)的意圖和法定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不能實(shí)現(xiàn)。基于監(jiān)理單位工作性質(zhì)的特點(diǎn)，在委托監(jiān)理的工程發(fā)生施工質(zhì)量損害的多數(shù)情況下，往往不同程度地存在著監(jiān)理工作的過錯(cuò)。因此，為工程質(zhì)量首先奠定技術(shù)基礎(chǔ)的設(shè)計(jì)單位和對(duì)施工質(zhì)量進(jìn)行全過程監(jiān)督管理的監(jiān)理單位對(duì)于建設(shè)工程的最終質(zhì)量負(fù)有重大責(zé)任。建設(shè)部2001年5月25日以建設(shè)[2001]105號(hào)文下發(fā)的“關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量管理的緊急通知”和有關(guān)強(qiáng)化建筑市場(chǎng)管理的通知也進(jìn)一步表明，工程設(shè)計(jì)、監(jiān)理質(zhì)量的問題目前仍然十分突出。
二、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位承擔(dān)建筑質(zhì)量損害賠償責(zé)任的法律依據(jù)
鑒于設(shè)計(jì)、監(jiān)理工作在工程建設(shè)活動(dòng)中對(duì)于工程最終質(zhì)量的重要性，我國現(xiàn)行法律、法規(guī)對(duì)有關(guān)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位在建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任方面已有一系列相應(yīng)的規(guī)定。涉及這些規(guī)定的法律、法規(guī)主要有：《中華人民共和國合同法》（下稱合同法）、《中華人民共和國建筑法》（下稱建筑法）、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（下稱質(zhì)量管理?xiàng)l例）、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》（下稱設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例）。筆者認(rèn)為，這些法律的規(guī)定體現(xiàn)了以下立法原則。
（一）對(duì)設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位及其從業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員實(shí)行嚴(yán)格的資質(zhì)資格管理。嚴(yán)禁無資質(zhì)或超越資質(zhì)承攬?jiān)O(shè)計(jì)、監(jiān)理業(yè)務(wù)。質(zhì)量管理?xiàng)l例第十八條、第三十四條、設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例第二章對(duì)此作了詳細(xì)規(guī)定。
（二）設(shè)計(jì)、監(jiān)理工作應(yīng)遵循一系列原則性規(guī)范。如建筑法第十條規(guī)定，設(shè)計(jì)單位對(duì)于建設(shè)單位提出的違反法律、行政法規(guī)和建筑工程質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量的要求，應(yīng)當(dāng)拒絕。第五十六條規(guī)定，設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定和建筑工程質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn)、建筑工程設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)范以及合同的約定。設(shè)計(jì)文件選用的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，應(yīng)當(dāng)注明其規(guī)格、型號(hào)、性能等技術(shù)指標(biāo)，其質(zhì)量要求必須符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。質(zhì)量管理?xiàng)l例第二十條規(guī)定，設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)勘察成果文件進(jìn)行建設(shè)工程設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的設(shè)計(jì)深度要求，注明工程合理使用年限。第三十六條規(guī)定，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對(duì)施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。第三十八條規(guī)定，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式對(duì)建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。
（三）設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位及其從業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的工作成果負(fù)責(zé)；對(duì)于因工作質(zhì)量不符合法定和約定的要求，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。如：合同法第二百八十條規(guī)定，設(shè)計(jì)的質(zhì)量不符合要求或者未按照期限提交設(shè)計(jì)文件拖延工期，造成發(fā)包人損失的，設(shè)計(jì)人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完善設(shè)計(jì)，減收或者免收設(shè)計(jì)費(fèi)并賠償損失。第二百八十二條規(guī)定，因承包人的原因致使建設(shè)工程在合理使用期限內(nèi)造成人身和財(cái)產(chǎn)損害的，承包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任；建筑法第三十五條規(guī)定，工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
（四）對(duì)監(jiān)理單位與建設(shè)單位、承包單位（即施工單位）串通，弄虛作假，造成工程質(zhì)量損害的特別禁止。建筑法第三十五條規(guī)定，工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，對(duì)建設(shè)單位造成的損失的，應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。第六十九條規(guī)定，工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位串通，弄虛作假，造成工程質(zhì)量損害的，應(yīng)當(dāng)與建設(shè)單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
三、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位違約損害賠償責(zé)任的構(gòu)成要件
依據(jù)民法理論，損害賠償?shù)呢?zé)任形態(tài)一般分為違約損害賠償責(zé)任和侵權(quán)損害賠償責(zé)任。但是，筆者認(rèn)為，設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位對(duì)于建設(shè)工程質(zhì)量的損害賠償責(zé)任主要是違約損害賠償責(zé)任，而在侵權(quán)損害賠償責(zé)任方面，與其他一般主體相比并無特殊性。因此，本文僅就違約損害賠償責(zé)任進(jìn)行討論。
設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位在工程質(zhì)量方面的違約損害賠償責(zé)任，是指設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位不履行或者不當(dāng)履行與參與工程建設(shè)的其他主體（主要是建設(shè)單位，即合同法中的發(fā)包人）之間合同約定的義務(wù)，造成合同相對(duì)人（主要是建設(shè)單位）因工程質(zhì)量問題而產(chǎn)生財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償損失的民事責(zé)任。
針對(duì)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位主要是以智力勞動(dòng)參與工程建設(shè)的行業(yè)特點(diǎn)，他們?cè)诠こ藤|(zhì)量的違約損害賠償責(zé)任的構(gòu)成要件通常包括：
1、合同義務(wù)的不履行或不當(dāng)履行。具體表現(xiàn)為拒絕履行、因設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位的原因造成的履行不能、不完全履行、履行遲延和履行瑕疵。工程實(shí)踐中，主要又表現(xiàn)為履行遲延和履行瑕疵。如，設(shè)計(jì)單位遲延交付后續(xù)施工所需的圖紙；監(jiān)理單位遲延下達(dá)必要的停工指令；設(shè)計(jì)文件內(nèi)容的差錯(cuò)；監(jiān)理單位對(duì)施工機(jī)械的質(zhì)量控制不力等。
2、合同相對(duì)人（即建設(shè)單位）因工程質(zhì)量問題遭受損害。這種損害具體又可分為直接損害和間接損害。關(guān)于損害的范圍，本文隨后將專門討論。
3、違約行為與損害事實(shí)之間具有因果關(guān)系。如果違約行為與損害事實(shí)之間沒有因果關(guān)系，違約方只承擔(dān)違約的其他民事責(zé)任，而不承擔(dān)損害賠償責(zé)任。確定有無因果關(guān)系，筆者贊同采用相當(dāng)因果關(guān)系說[1]，即應(yīng)以自合同成立至違約行為出現(xiàn)時(shí)，依具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)人員、監(jiān)理人員的一般專業(yè)知識(shí)經(jīng)驗(yàn)而可得知，以及設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位所知或應(yīng)知的條件為基礎(chǔ)，一般地有發(fā)生同種結(jié)果可能。這種條件和結(jié)果即構(gòu)成相當(dāng)因果關(guān)系。
4、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位對(duì)于合同義務(wù)的不履行或不當(dāng)履行具有過錯(cuò)。過錯(cuò)包括故意和過失。就一般情形而言，如果設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位雖然違反了合同義務(wù)，但并無故意或過失，亦不承擔(dān)責(zé)任。
四、設(shè)計(jì)單位在工程質(zhì)量方面的合同義務(wù)及其違約的主要表現(xiàn)
在一項(xiàng)工程建設(shè)活動(dòng)中，涉及工程質(zhì)量問題的、以設(shè)計(jì)單位作為合同當(dāng)事人的合同一般即指，建設(shè)單位與設(shè)計(jì)單位之間簽訂的“工程設(shè)計(jì)合同”。在“工程設(shè)計(jì)合同”中，設(shè)計(jì)單位的合同義務(wù)主要包括按約定的時(shí)間交付用于施工的設(shè)計(jì)文件、設(shè)計(jì)文件施工交底、根據(jù)工程進(jìn)度完成現(xiàn)場(chǎng)施工技術(shù)配合（包括對(duì)施工中出現(xiàn)工程安全和質(zhì)量的問題，參與技術(shù)分析和提出相關(guān)的技術(shù)解決方案）、參加隱蔽工程、單項(xiàng)、單位工程驗(yàn)收和項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。此外，設(shè)計(jì)單位的合同義務(wù)還明示或隱含地包括設(shè)計(jì)工作的程序及成果應(yīng)該符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求。
因此，根據(jù)以上法律、法規(guī)的規(guī)定和工程設(shè)計(jì)工作的實(shí)際情況，設(shè)計(jì)單位違反合同義務(wù)，可能導(dǎo)致工程質(zhì)量出現(xiàn)問題的情形主要表現(xiàn)在：
1、遲延交付設(shè)計(jì)文件。
設(shè)計(jì)單位遲延交付設(shè)計(jì)文件，在工程施工過程中前后工序時(shí)效性較強(qiáng)的情況下，往往造成工程質(zhì)量事故。筆者最近接觸的一個(gè)案件即屬于此類情形。地處上海繁華商業(yè)街的某工程，在基礎(chǔ)基坑開挖后，由于設(shè)計(jì)單位的基礎(chǔ)底板施工圖遲延交付，造成基坑暴露時(shí)間過長(zhǎng)，對(duì)上海地鐵隧道的安全造成巨大威脅，同時(shí)，該工程本身的地基土受擾動(dòng)而導(dǎo)致實(shí)際承載力降低，建設(shè)單位為了保證地鐵隧道的安全和工程本身的地基安全，不得不增加巨額支出采取臨時(shí)保護(hù)措施，還造成工期延誤，銀行貸款利息增加，施工單位提出索賠。
2、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤。
設(shè)計(jì)錯(cuò)誤是設(shè)計(jì)單位違反合同義務(wù)，造成工程質(zhì)量事故的主要表現(xiàn)形式。具體又表現(xiàn)為未根據(jù)勘察成果文件或其他基礎(chǔ)性技術(shù)文件進(jìn)行工程設(shè)計(jì)、計(jì)算錯(cuò)誤、標(biāo)示錯(cuò)誤、設(shè)計(jì)單位屈從于建設(shè)單位違法降低工程質(zhì)量的要求導(dǎo)致設(shè)計(jì)不符合工程質(zhì)量的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)等多種形式。比如，筆者接觸到的一起工程質(zhì)量事故即屬于此類原因。由于設(shè)計(jì)合同規(guī)定的設(shè)計(jì)時(shí)間緊迫，設(shè)計(jì)單位根據(jù)勘察單位的初步勘察成果，即進(jìn)行了建筑地基和基礎(chǔ)的施工圖設(shè)計(jì)。隨后，勘察單位又提供了詳細(xì)的勘察報(bào)告，但由于設(shè)計(jì)人員的疏忽，未對(duì)原已交付施工的地基基礎(chǔ)施工圖進(jìn)行復(fù)核，結(jié)果因局部區(qū)域樁基設(shè)計(jì)不符合國家強(qiáng)制性規(guī)范的要求，造成工程質(zhì)量出現(xiàn)嚴(yán)重問題。又如，2000年被建設(shè)部通報(bào)全國的陜西省子洲縣子洲中學(xué)教學(xué)樓質(zhì)量事故也主要是由于設(shè)計(jì)錯(cuò)誤引起的。由于施工圖設(shè)計(jì)文件未嚴(yán)格按該地區(qū)6度抗震設(shè)防的規(guī)定進(jìn)行設(shè)計(jì)，結(jié)構(gòu)體系不合理，整體性差，構(gòu)造措施不符合要求，這座教學(xué)樓投入使用僅2個(gè)月，就在部分大梁及五層多功能廳、階梯挑梁處出現(xiàn)不同程度的裂縫，最寬處達(dá)1.5毫米左右。
3、設(shè)計(jì)文件不符合國家規(guī)定的設(shè)計(jì)深度要求。
為了保證工程設(shè)計(jì)文件符合必須的編制深度要求，國家頒布了有關(guān)設(shè)計(jì)文件內(nèi)容和深度要求的一系列強(qiáng)制性規(guī)范。比如，在建筑制圖的有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)中，就對(duì)工程設(shè)計(jì)各專業(yè)各設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)文件的基本圖目、圖例、數(shù)量單位、圖紙比例、文字、標(biāo)注方法等作了詳細(xì)的規(guī)定。如果設(shè)計(jì)文件不完全符合國家對(duì)設(shè)計(jì)文件的編制深度要求，雖然不屬于設(shè)計(jì)錯(cuò)誤，但由于設(shè)計(jì)意圖的表達(dá)過于粗糙或含糊，輕則影響各專業(yè)圖紙的相互協(xié)調(diào)和后續(xù)施工準(zhǔn)備工作，重則因施工圖缺漏、矛盾或施工人員對(duì)施工圖紙的理解產(chǎn)生錯(cuò)誤，從而出現(xiàn)建筑工程質(zhì)量和安全事故。如：上海郊區(qū)某鋼結(jié)構(gòu)廠房，在吊裝施工就位后屋面板鋪裝前，即發(fā)現(xiàn)多榀鋼屋架發(fā)生過大變形。經(jīng)調(diào)查分析發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致事故的直接原因是設(shè)計(jì)圖紙上關(guān)于鋼屋架屋脊連接節(jié)點(diǎn)處的高強(qiáng)螺栓的標(biāo)示不明，施工單位誤用了同直徑的普通螺栓。
4、設(shè)計(jì)單位對(duì)施工圖交底不清。
施工圖完成并經(jīng)審查合格后，設(shè)計(jì)文件的編制工作已經(jīng)完成，但并不是設(shè)計(jì)工作的完成，設(shè)計(jì)單位仍應(yīng)就設(shè)計(jì)文件向施工單位作詳細(xì)的說明，這對(duì)于施工人員正確貫徹設(shè)計(jì)意圖，加深對(duì)設(shè)計(jì)文件難點(diǎn)、疑點(diǎn)的理解，確保工程質(zhì)量具有重要意義。按照行業(yè)慣例，設(shè)計(jì)單位將完成的設(shè)計(jì)文件交建設(shè)單位，再由建設(shè)單位轉(zhuǎn)發(fā)施工單位后，由設(shè)計(jì)單位將設(shè)計(jì)的意圖、特殊的工藝要求，以及建筑、結(jié)構(gòu)、設(shè)備等各專業(yè)在施工中的難點(diǎn)、疑點(diǎn)和容易發(fā)生的問題等向施工單位作詳細(xì)說明，并負(fù)責(zé)解釋施工單位對(duì)設(shè)計(jì)文件的疑問。如果因設(shè)計(jì)人員的過錯(cuò)，在施工圖交底時(shí)，尤其是對(duì)于在施工中需要特別重視的問題交底不清，可能導(dǎo)致工程質(zhì)量出現(xiàn)問題。前文提到的上海郊區(qū)某廠房鋼屋架工程質(zhì)量事故，其部分原因也是設(shè)計(jì)單位在施工圖交底中，對(duì)需要使用高強(qiáng)螺栓的特殊設(shè)計(jì)意圖，未能向施工單位作出明確的說明，從而造成施工人員對(duì)螺栓的誤用。
5、設(shè)計(jì)單位未參加建設(shè)工程質(zhì)量事故的分析，或?qū)τ谝蛟O(shè)計(jì)造成的質(zhì)量事故未提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案。
工程質(zhì)量事故發(fā)生后，工程的設(shè)計(jì)單位有義務(wù)參與質(zhì)量事故分析。建設(shè)工程的功能、所要求達(dá)到的質(zhì)量在設(shè)計(jì)階段即已確定，工程質(zhì)量在一定程度上就是工程是否準(zhǔn)確表達(dá)了設(shè)計(jì)意圖，因此，當(dāng)工程出現(xiàn)質(zhì)量事故時(shí)，該工程的設(shè)計(jì)單位對(duì)事故的分析具有權(quán)威性。對(duì)于因設(shè)計(jì)造成的質(zhì)量事故，工程設(shè)計(jì)單位同時(shí)也有義務(wù)提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案。設(shè)計(jì)單位違反上述義務(wù)，未參加建設(shè)工程質(zhì)量事故的分析，或?qū)τ谝蛟O(shè)計(jì)造成的質(zhì)量事故未提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案，均有可能造成工程質(zhì)量事故危害和損失的擴(kuò)大。
6、設(shè)計(jì)單位非法轉(zhuǎn)包設(shè)計(jì)任務(wù)。
曾經(jīng)一度轟動(dòng)上海的貝港橋垮塌事故的部分原因是設(shè)計(jì)單位非法轉(zhuǎn)包設(shè)計(jì)任務(wù)。1995年12月26日，上海市奉賢縣南橋鎮(zhèn)貝港河上新建成尚未投入使用的貝港橋突然坍塌。不到5分鐘，整橋搭跨河部分約52米長(zhǎng)的橋身斷成幾截，全部沉入河中，成為一起罕見的橋梁工程質(zhì)量事故。經(jīng)事故分析，造成事故的原因，除了施工質(zhì)量問題外，設(shè)計(jì)過錯(cuò)也是一個(gè)重要的原因：設(shè)計(jì)單位將部分設(shè)計(jì)工作轉(zhuǎn)包給了沒有相應(yīng)設(shè)計(jì)資質(zhì)的其他單位，并出現(xiàn)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤。事故發(fā)生后，設(shè)計(jì)單位雖然承擔(dān)了相應(yīng)的賠償責(zé)任，但其中的教訓(xùn)值得所有設(shè)計(jì)單位記取。
五、監(jiān)理單位在工程質(zhì)量方面的合同義務(wù)及其違約的主要表現(xiàn)
在一項(xiàng)工程建設(shè)活動(dòng)中，涉及工程質(zhì)量問題的以監(jiān)理單位作為合同當(dāng)事人的合同一般即指，建設(shè)單位與監(jiān)理單位之間簽訂的“委托監(jiān)理合同”。在“委托監(jiān)理合同”中，監(jiān)理單位的主要合同義務(wù)之一就是對(duì)施工質(zhì)量進(jìn)行控制和監(jiān)督。其中具體包括：1、對(duì)施工場(chǎng)地進(jìn)行質(zhì)檢驗(yàn)收；2、檢查工程所需原材料、半成品的質(zhì)量；3、對(duì)施工機(jī)械的質(zhì)量控制；4、審查施工單位提交的施工組織設(shè)計(jì)；5、施工工序質(zhì)量控制；6、隱蔽工程檢查驗(yàn)收；7、分析質(zhì)量事故原因，審查批準(zhǔn)處理質(zhì)量事故的技術(shù)措施或方案，檢查處理效果；8、行使質(zhì)量監(jiān)督權(quán)，下達(dá)停工指令；9、質(zhì)量、技術(shù)簽證；10、單項(xiàng)、單位工程驗(yàn)收；11、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。此外，監(jiān)理單位的合同義務(wù)還明示或隱含地包括監(jiān)理工作的程序及成果應(yīng)該符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求。
因此，根據(jù)以上法律、法規(guī)的規(guī)定和工程監(jiān)理工作的實(shí)際情況，監(jiān)理單位違反合同義務(wù)，可能導(dǎo)致工程質(zhì)量出現(xiàn)問題的情形主要表現(xiàn)在：
1、對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查。
這是監(jiān)理單位違反合同義務(wù)，造成工程質(zhì)量事故的主要表現(xiàn)形式。所謂“不檢查”是指監(jiān)理單位對(duì)監(jiān)理合同中規(guī)定應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不履行檢查義務(wù)，導(dǎo)致工程質(zhì)量問題；所謂“不按照規(guī)定檢查”是指監(jiān)理單位不按照法律、行政法規(guī)、有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同規(guī)定的要求和檢查辦法進(jìn)行檢查[2].如，前文提到的上海郊區(qū)某廠房鋼屋架工程質(zhì)量事故，對(duì)事故調(diào)查的結(jié)果還表明，在該事故中，工程監(jiān)理人員未按照中國工程監(jiān)理協(xié)會(huì)主編、建設(shè)部批準(zhǔn)的強(qiáng)制性技術(shù)規(guī)范GB50319-2000《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》關(guān)于專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)履行的“核查進(jìn)場(chǎng)材料、設(shè)備、構(gòu)配件的原始憑證、檢測(cè)報(bào)告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況，根據(jù)實(shí)際情況認(rèn)為有必要時(shí)對(duì)進(jìn)場(chǎng)材料、設(shè)備、構(gòu)配件進(jìn)行平行檢驗(yàn)，合格時(shí)予以簽認(rèn)”的職責(zé)要求，對(duì)施工單位自行采購的螺栓進(jìn)行質(zhì)量證明文件的核查。在鋼屋架進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)地面拼裝時(shí)，又由于監(jiān)理工程師的經(jīng)驗(yàn)不足，未對(duì)拼裝中的螺栓扭矩進(jìn)行平行檢驗(yàn)，從而喪失了在吊裝就位前發(fā)現(xiàn)和避免質(zhì)量問題的機(jī)會(huì)，導(dǎo)致了事故損失的擴(kuò)大。
2、雖按照規(guī)定進(jìn)行了檢查，但對(duì)質(zhì)量監(jiān)督權(quán)行使不力。
監(jiān)理單位在按照規(guī)定進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量隱患或已經(jīng)出現(xiàn)的工程質(zhì)量問題后，由于過失或故意，對(duì)質(zhì)量監(jiān)督權(quán)行使不力，如遲延或未下達(dá)停工、整改指令，可能導(dǎo)致工程質(zhì)量問題。在上海浦東某高層商住樓的基礎(chǔ)基坑支撐拆除施工中，由于鄰近的高層建筑同時(shí)進(jìn)行基礎(chǔ)施工，監(jiān)理工程師根據(jù)基坑邊坡變形監(jiān)測(cè)記錄，發(fā)現(xiàn)了基坑邊坡變形出現(xiàn)異常，未能及時(shí)下達(dá)有關(guān)停工、整改指令，導(dǎo)致相鄰基坑出現(xiàn)局部坍塌。
3、與建設(shè)單位或施工單位串通，降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成損害。
建設(shè)單位與監(jiān)理單位之間是一種委托和被委托的關(guān)系，監(jiān)理單位與施工單位之間是一種監(jiān)督和被監(jiān)督的關(guān)系，監(jiān)理單位依據(jù)委托監(jiān)理合同代表建設(shè)單位進(jìn)行工程建筑活動(dòng)的監(jiān)督。但實(shí)踐中確實(shí)存在監(jiān)理單位與建設(shè)單位或施工單位串通，偷工減料、降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，謀取非法利益的行為，這樣做的結(jié)果將嚴(yán)重影響建筑工程的質(zhì)量和安全，因此為建筑法所嚴(yán)格禁止。對(duì)于監(jiān)理單位的此類行為導(dǎo)致工程質(zhì)量損害，造成損失的，應(yīng)當(dāng)由過錯(cuò)方，即監(jiān)理單位和建設(shè)單位或監(jiān)理單位和施工單位共同承擔(dān)責(zé)任或相應(yīng)的連帶賠償責(zé)任。
六、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位違約損害賠償?shù)呢?zé)任范圍
首先，需要指出，合同法和建筑法對(duì)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位的違約責(zé)任的規(guī)定均包括賠償損失。而此前的有關(guān)規(guī)定以及合同示范文本中只是減收或免收設(shè)計(jì)費(fèi)、監(jiān)理酬金，并沒有賠償損失的規(guī)定，因此，可以說，合同法和建筑法對(duì)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位的法律責(zé)任在原有基礎(chǔ)上加重了。
其次，就一般違約損害賠償?shù)呢?zé)任范圍而言，應(yīng)當(dāng)以實(shí)際損失為限，損失多少，賠償多少。其損失范圍，應(yīng)包括直接損失和間接損失。在確定設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位違約損害賠償?shù)呢?zé)任范圍時(shí)，原則上也應(yīng)如此。
直接損失是指設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位因違反合同而給建設(shè)單位實(shí)際上已經(jīng)造成的財(cái)物的減少、滅失、損毀或者支出的增加。比如，由于設(shè)計(jì)單位遲延交付基礎(chǔ)施工圖，為保證已開挖基坑的干燥，施工單位采取延長(zhǎng)基坑降水時(shí)間的措施而導(dǎo)致建設(shè)單位工程款支出的增加。間接損失是指設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位因違反合同而使建設(shè)單位減少的可得利益，一般具有以下特征[1]：首先，損害的是未來的可得利益，不是既得利益；其次，該未來利益是必得利益而不是假設(shè)利益；最后，可得利益必須在設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位對(duì)合同義務(wù)的不履行或不當(dāng)履行所直接影響的范圍內(nèi)。如因設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或監(jiān)理中未發(fā)現(xiàn)施工錯(cuò)誤致使樓層局部標(biāo)高錯(cuò)誤，導(dǎo)致建設(shè)單位可銷售的建筑面積減少。
對(duì)于損害賠償數(shù)額的計(jì)算方法，可以在合同中約定；合同沒有約定的，按照通常的計(jì)算方法計(jì)算。在建設(shè)工程實(shí)踐中，不僅工程的投資遠(yuǎn)大于工程設(shè)計(jì)費(fèi)或監(jiān)理酬金，而且在某些情況下，如果出現(xiàn)由于設(shè)計(jì)單位或監(jiān)理單位的違約而引起的工程質(zhì)量損害，其賠償?shù)慕痤~也可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于工程設(shè)計(jì)費(fèi)或監(jiān)理酬金。如果按照上述的一般違約損害賠償?shù)呢?zé)任范圍，由違約的設(shè)計(jì)單位或監(jiān)理單位賠償全部損失，可能導(dǎo)致其賠付不能。因此，在實(shí)務(wù)操作中，設(shè)計(jì)單位/監(jiān)理單位可以通過在合同中約定最高損害賠償數(shù)額的辦法來實(shí)際縮小法定的損害賠償?shù)呢?zé)任范圍，或者通過投保設(shè)計(jì)師、監(jiān)理師職業(yè)責(zé)任險(xiǎn)等方式擴(kuò)大實(shí)際的損害賠償能力。
最后，在工程實(shí)務(wù)中，工程中的質(zhì)量問題往往由多個(gè)主體的違約行為共同引起。此時(shí)，各違約主體損害賠償責(zé)任的分擔(dān)仍應(yīng)視各方的違約行為是否符合違約損害賠償責(zé)任的四個(gè)構(gòu)成要件來決定。如果屬于設(shè)計(jì)合同或監(jiān)理合同雙方的混合過錯(cuò)，或者屬于合同一方設(shè)計(jì)單位或監(jiān)理單位與合同以外的施工單位的共同過錯(cuò)，共同造成了建設(shè)單位的損失，應(yīng)采取過錯(cuò)與責(zé)任相當(dāng)?shù)脑瓌t處理。比如，由于建設(shè)單位向設(shè)計(jì)單位提供了錯(cuò)誤的基礎(chǔ)性文件，同時(shí)設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)本身也有錯(cuò)誤，共同造成了工程質(zhì)量瑕疵，致使建設(shè)單位遭受損失，則設(shè)計(jì)單位對(duì)于建設(shè)單位僅承擔(dān)因設(shè)計(jì)錯(cuò)誤所造成的那一部分損失的賠償責(zé)任。又如，在監(jiān)理單位不按照監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，出現(xiàn)工程質(zhì)量瑕疵，給建設(shè)單位造成損失的情況下，建設(shè)單位所受到的損失，通常既與監(jiān)理單位的違約行為有關(guān)，也與施工單位的有關(guān)施工項(xiàng)目本身不合格有關(guān)。在此情況下，監(jiān)理單位與施工單位都應(yīng)當(dāng)向建設(shè)單位承擔(dān)各自的賠償責(zé)任。新晨
參考文獻(xiàn)
工程建設(shè)是一項(xiàng)多主體參與的系統(tǒng)工程，其中的每一個(gè)參與主體的工作質(zhì)量都與最終建筑產(chǎn)品的質(zhì)量相關(guān)。作為工程建設(shè)過程中重要參與主體的設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位自然不能例外。
設(shè)計(jì)單位，是指持有國家規(guī)定部門頒發(fā)的建筑工程設(shè)計(jì)資質(zhì)證書，運(yùn)用工程建設(shè)的理論及技術(shù)經(jīng)濟(jì)方法，按照現(xiàn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目的工藝、土建、公用工程、環(huán)境工程等進(jìn)行綜合性設(shè)計(jì)（包括必須的非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備設(shè)計(jì)）及技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，并提供作為建設(shè)依據(jù)的設(shè)計(jì)文件和圖紙的活動(dòng)的單位。工程監(jiān)理單位，是指持有國家規(guī)定部門頒發(fā)的建筑工程監(jiān)理資質(zhì)證書，具有法人資格，受建設(shè)單位委托對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施階段進(jìn)行投資、質(zhì)量、進(jìn)度監(jiān)督和管理活動(dòng)的單位。
建設(shè)工程是百年大計(jì)，其勘察、設(shè)計(jì)、施工的技術(shù)要求比較復(fù)雜，建設(shè)工程的質(zhì)量更是關(guān)系到人身財(cái)產(chǎn)安全，重要工程的質(zhì)量甚至對(duì)社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生巨大影響。作為技術(shù)和智力較為密集的兩個(gè)建設(shè)活動(dòng)主體，設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位的工作內(nèi)容決定了他們與工程質(zhì)量缺陷和損害具有密切的關(guān)系。對(duì)于設(shè)計(jì)單位而言，其工作內(nèi)容主要包括制作施工設(shè)計(jì)文件、設(shè)計(jì)文件的技術(shù)交底、現(xiàn)場(chǎng)施工技術(shù)配合、參加工程質(zhì)量驗(yàn)收等。設(shè)計(jì)質(zhì)量缺陷將帶來實(shí)際工程質(zhì)量的先天不足。1998年9月24日，投資4.23億元興建的寧波招寶山大橋，在經(jīng)過三年建設(shè)即將合龍之際，突然發(fā)生嚴(yán)重的梁體斷裂事故，雖未造成人員傷亡，但這起事故使整個(gè)工程工期延誤近兩年，經(jīng)濟(jì)損失巨大，并且在社會(huì)上造成了極大的負(fù)面影響。據(jù)有關(guān)部門調(diào)查后認(rèn)為，造成該橋質(zhì)量事故發(fā)生的主要原因是設(shè)計(jì)上存在漏洞，主梁結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)上欠厚、底板厚度過薄等等。對(duì)于監(jiān)理單位而言，其主要工作內(nèi)容之一就是對(duì)施工質(zhì)量進(jìn)行施工前、施工中、施工后的全過程的技術(shù)控制和監(jiān)督，而對(duì)于施工質(zhì)量控制和監(jiān)督的任何疏忽和差錯(cuò)均可能使得設(shè)計(jì)的意圖和法定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不能實(shí)現(xiàn)?；诒O(jiān)理單位工作性質(zhì)的特點(diǎn)，在委托監(jiān)理的工程發(fā)生施工質(zhì)量損害的多數(shù)情況下，往往不同程度地存在著監(jiān)理工作的過錯(cuò)。因此，為工程質(zhì)量首先奠定技術(shù)基礎(chǔ)的設(shè)計(jì)單位和對(duì)施工質(zhì)量進(jìn)行全過程監(jiān)督管理的監(jiān)理單位對(duì)于建設(shè)工程的最終質(zhì)量負(fù)有重大責(zé)任。建設(shè)部2001年5月25日以建設(shè)[2001]105號(hào)文下發(fā)的“關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量管理的緊急通知”和有關(guān)強(qiáng)化建筑市場(chǎng)管理的通知也進(jìn)一步表明，工程設(shè)計(jì)、監(jiān)理質(zhì)量的問題目前仍然十分突出。
二、 設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位承擔(dān)建筑質(zhì)量損害賠償責(zé)任的法律依據(jù)
鑒于設(shè)計(jì)、監(jiān)理工作在工程建設(shè)活動(dòng)中對(duì)于工程最終質(zhì)量的重要性，我國現(xiàn)行法律、法規(guī)對(duì)有關(guān)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位在建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任方面已有一系列相應(yīng)的規(guī)定。涉及這些規(guī)定的法律、法規(guī)主要有：《中華人民共和國合同法》（下稱合同法）、《中華人民共和國建筑法》（下稱建筑法）、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（下稱質(zhì)量管理?xiàng)l例）、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》（下稱設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例）。筆者認(rèn)為，這些法律的規(guī)定體現(xiàn)了以下立法原則。
（一）對(duì)設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位及其從業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員實(shí)行嚴(yán)格的資質(zhì)資格管理。嚴(yán)禁無資質(zhì)或超越資質(zhì)承攬?jiān)O(shè)計(jì)、監(jiān)理業(yè)務(wù)。質(zhì)量管理?xiàng)l例第十八條、第三十四條、設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例第二章對(duì)此作了詳細(xì)規(guī)定。
（二）設(shè)計(jì)、監(jiān)理工作應(yīng)遵循一系列原則性規(guī)范。如建筑法第十條規(guī)定，設(shè)計(jì)單位對(duì)于建設(shè)單位提出的違反法律、行政法規(guī)和建筑工程質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量的要求，應(yīng)當(dāng)拒絕。第五十六條規(guī)定，設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定和建筑工程質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn)、建筑工程設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)范以及合同的約定。設(shè)計(jì)文件選用的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，應(yīng)當(dāng)注明其規(guī)格、型號(hào)、性能等技術(shù)指標(biāo)，其質(zhì)量要求必須符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。質(zhì)量管理?xiàng)l例第二十條規(guī)定，設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)勘察成果文件進(jìn)行建設(shè)工程設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的設(shè)計(jì)深度要求，注明工程合理使用年限。第三十六條規(guī)定，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對(duì)施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。第三十八條規(guī)定，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式對(duì)建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。
（三）設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位及其從業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的工作成果負(fù)責(zé)；對(duì)于因工作質(zhì)量不符合法定和約定的要求，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。如：合同法第二百八十條規(guī)定，設(shè)計(jì)的質(zhì)量不符合要求或者未按照期限提交設(shè)計(jì)文件拖延工期，造成發(fā)包人損失的，設(shè)計(jì)人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完善設(shè)計(jì)，減收或者免收設(shè)計(jì)費(fèi)并賠償損失。第二百八十二條規(guī)定，因承包人的原因致使建設(shè)工程在合理使用期限內(nèi)造成人身和財(cái)產(chǎn)損害的，承包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任；建筑法第三十五條規(guī)定，工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
（四）對(duì)監(jiān)理單位與建設(shè)單位、承包單位（即施工單位）串通，弄虛作假，造成工程質(zhì)量損害的特別禁止。建筑法第三十五條規(guī)定，工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，對(duì)建設(shè)單位造成的損失的，應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。第六十九條規(guī)定，工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位串通，弄虛作假，造成工程質(zhì)量損害的，應(yīng)當(dāng)與建設(shè)單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
三、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位違約損害賠償責(zé)任的構(gòu)成要件
依據(jù)民法理論，損害賠償?shù)呢?zé)任形態(tài)一般分為違約損害賠償責(zé)任和侵權(quán)損害賠償責(zé)任。但是，筆者認(rèn)為，設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位對(duì)于建設(shè)工程質(zhì)量的損害賠償責(zé)任主要是違約損害賠償責(zé)任，而在侵權(quán)損害賠償責(zé)任方面，與其他一般主體相比并無特殊性。因此，本文僅就違約損害賠償責(zé)任進(jìn)行討論。
設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位在工程質(zhì)量方面的違約損害賠償責(zé)任，是指設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位不履行或者不當(dāng)履行與參與工程建設(shè)的其他主體（主要是建設(shè)單位，即合同法中的發(fā)包人）之間合同約定的義務(wù)，造成合同相對(duì)人（主要是建設(shè)單位）因工程質(zhì)量問題而產(chǎn)生財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償損失的民事責(zé)任。
針對(duì)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位主要是以智力勞動(dòng)參與工程建設(shè)的行業(yè)特點(diǎn)，他們?cè)诠こ藤|(zhì)量的違約損害賠償責(zé)任的構(gòu)成要件通常包括：
1、合同義務(wù)的不履行或不當(dāng)履行。具體表現(xiàn)為拒絕履行、因設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位的原因造成的履行不能、不完全履行、履行遲延和履行瑕疵。工程實(shí)踐中，主要又表現(xiàn)為履行遲延和履行瑕疵。如，設(shè)計(jì)單位遲延交付后續(xù)施工所需的圖紙；監(jiān)理單位遲延下達(dá)必要的停工指令；設(shè)計(jì)文件內(nèi)容的差錯(cuò)；監(jiān)理單位對(duì)施工機(jī)械的質(zhì)量控制不力等。
2、合同相對(duì)人（即建設(shè)單位）因工程質(zhì)量問題遭受損害。這種損害具體又可分為直接損害和間接損害。關(guān)于損害的范圍，本文隨后將專門討論。
3、違約行為與損害事實(shí)之間具有因果關(guān)系。如果違約行為與損害事實(shí)之間沒有因果關(guān)系，違約方只承擔(dān)違約的其他民事責(zé)任，而不承擔(dān)損害賠償責(zé)任。確定有無因果關(guān)系，筆者贊同采用相當(dāng)因果關(guān)系說[1
]，即應(yīng)以自合同成立至違約行為出現(xiàn)時(shí)，依具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)人員、監(jiān)理人員的一般專業(yè)知識(shí)經(jīng)驗(yàn)而可得知，以及設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位所知或應(yīng)知的條件為基礎(chǔ)，一般地有發(fā)生同種結(jié)果可能。這種條件和結(jié)果即構(gòu)成相當(dāng)因果關(guān)系。
4、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位對(duì)于合同義務(wù)的不履行或不當(dāng)履行具有過錯(cuò)。過錯(cuò)包括故意和過失。就一般情形而言，如果設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位雖然違反了合同義務(wù)，但并無故意或過失，亦不承擔(dān)責(zé)任。
四、 設(shè)計(jì)單位在工程質(zhì)量方面的合同義務(wù)及其違約的主要表現(xiàn)
在一項(xiàng)工程建設(shè)活動(dòng)中，涉及工程質(zhì)量問題的、以設(shè)計(jì)單位作為合同當(dāng)事人的合同一般即指，建設(shè)單位與設(shè)計(jì)單位之間簽訂的“工程設(shè)計(jì)合同”。在“工程設(shè)計(jì)合同”中，設(shè)計(jì)單位的合同義務(wù)主要包括按約定的時(shí)間交付用于施工的設(shè)計(jì)文件、設(shè)計(jì)文件施工交底、根據(jù)工程進(jìn)度完成現(xiàn)場(chǎng)施工技術(shù)配合（包括對(duì)施工中出現(xiàn)工程安全和質(zhì)量的問題，參與技術(shù)分析和提出相關(guān)的技術(shù)解決方案）、參加隱蔽工程、單項(xiàng)、單位工程驗(yàn)收和項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。此外，設(shè)計(jì)單位的合同義務(wù)還明示或隱含地包括設(shè)計(jì)工作的程序及成果應(yīng)該符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求。
因此，根據(jù)以上法律、法規(guī)的規(guī)定和工程設(shè)計(jì)工作的實(shí)際情況，設(shè)計(jì)單位違反合同義務(wù)，可能導(dǎo)致工程質(zhì)量出現(xiàn)問題的情形主要表現(xiàn)在：
1、遲延交付設(shè)計(jì)文件。
設(shè)計(jì)單位遲延交付設(shè)計(jì)文件，在工程施工過程中前后工序時(shí)效性較強(qiáng)的情況下，往往造成工程質(zhì)量事故。筆者最近接觸的一個(gè)案件即屬于此類情形。地處上海繁華商業(yè)街的某工程，在基礎(chǔ)基坑開挖后，由于設(shè)計(jì)單位的基礎(chǔ)底板施工圖遲延交付，造成基坑暴露時(shí)間過長(zhǎng)，對(duì)上海地鐵隧道的安全造成巨大威脅，同時(shí)，該工程本身的地基土受擾動(dòng)而導(dǎo)致實(shí)際承載力降低，建設(shè)單位為了保證地鐵隧道的安全和工程本身的地基安全，不得不增加巨額支出采取臨時(shí)保護(hù)措施，還造成工期延誤，銀行貸款利息增加，施工單位提出索賠。
2、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤。
設(shè)計(jì)錯(cuò)誤是設(shè)計(jì)單位違反合同義務(wù)，造成工程質(zhì)量事故的主要表現(xiàn)形式。具體又表現(xiàn)為未根據(jù)勘察成果文件或其他基礎(chǔ)性技術(shù)文件進(jìn)行工程設(shè)計(jì)、計(jì)算錯(cuò)誤、標(biāo)示錯(cuò)誤、設(shè)計(jì)單位屈從于建設(shè)單位違法降低工程質(zhì)量的要求導(dǎo)致設(shè)計(jì)不符合工程質(zhì)量的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)等多種形式。比如，筆者接觸到的一起工程質(zhì)量事故即屬于此類原因。由于設(shè)計(jì)合同規(guī)定的設(shè)計(jì)時(shí)間緊迫，設(shè)計(jì)單位根據(jù)勘察單位的初步勘察成果，即進(jìn)行了建筑地基和基礎(chǔ)的施工圖設(shè)計(jì)。隨后，勘察單位又提供了詳細(xì)的勘察報(bào)告，但由于設(shè)計(jì)人員的疏忽，未對(duì)原已交付施工的地基基礎(chǔ)施工圖進(jìn)行復(fù)核，結(jié)果因局部區(qū)域樁基設(shè)計(jì)不符合國家強(qiáng)制性規(guī)范的要求，造成工程質(zhì)量出現(xiàn)嚴(yán)重問題。又如，2000年被建設(shè)部通報(bào)全國的陜西省子洲縣子洲中學(xué)教學(xué)樓質(zhì)量事故也主要是由于設(shè)計(jì)錯(cuò)誤引起的。由于施工圖設(shè)計(jì)文件未嚴(yán)格按該地區(qū)6度抗震設(shè)防的規(guī)定進(jìn)行設(shè)計(jì)，結(jié)構(gòu)體系不合理，整體性差，構(gòu)造措施不符合要求，這座教學(xué)樓投入使用僅2個(gè)月，就在部分大梁及五層多功能廳、階梯挑梁處出現(xiàn)不同程度的裂縫，最寬處達(dá)1.5毫米左右。
3、設(shè)計(jì)文件不符合國家規(guī)定的設(shè)計(jì)深度要求。
為了保證工程設(shè)計(jì)文件符合必須的編制深度要求，國家頒布了有關(guān)設(shè)計(jì)文件內(nèi)容和深度要求的一系列強(qiáng)制性規(guī)范。比如，在建筑制圖的有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)中，就對(duì)工程設(shè)計(jì)各專業(yè)各設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)文件的基本圖目、圖例、數(shù)量單位、圖紙比例、文字、標(biāo)注方法等作了詳細(xì)的規(guī)定。如果設(shè)計(jì)文件不完全符合國家對(duì)設(shè)計(jì)文件的編制深度要求，雖然不屬于設(shè)計(jì)錯(cuò)誤，但由于設(shè)計(jì)意圖的表達(dá)過于粗糙或含糊，輕則影響各專業(yè)圖紙的相互協(xié)調(diào)和后續(xù)施工準(zhǔn)備工作，重則因施工圖缺漏、矛盾或施工人員對(duì)施工圖紙的理解產(chǎn)生錯(cuò)誤，從而出現(xiàn)建筑工程質(zhì)量和安全事故。如：上海郊區(qū)某鋼結(jié)構(gòu)廠房，在吊裝施工就位后屋面板鋪裝前，即發(fā)現(xiàn)多榀鋼屋架發(fā)生過大變形。經(jīng)調(diào)查分析發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致事故的直接原因是設(shè)計(jì)圖紙上關(guān)于鋼屋架屋脊連接節(jié)點(diǎn)處的高強(qiáng)螺栓的標(biāo)示不明，施工單位誤用了同直徑的普通螺栓。
4、設(shè)計(jì)單位對(duì)施工圖交底不清。
施工圖完成并經(jīng)審查合格后，設(shè)計(jì)文件的編制工作已經(jīng)完成，但并不是設(shè)計(jì)工作的完成，設(shè)計(jì)單位仍應(yīng)就設(shè)計(jì)文件向施工單位作詳細(xì)的說明，這對(duì)于施工人員正確貫徹設(shè)計(jì)意圖，加深對(duì)設(shè)計(jì)文件難點(diǎn)、疑點(diǎn)的理解，確保工程質(zhì)量具有重要意義。按照行業(yè)慣例，設(shè)計(jì)單位將完成的設(shè)計(jì)文件交建設(shè)單位，再由建設(shè)單位轉(zhuǎn)發(fā)施工單位后，由設(shè)計(jì)單位將設(shè)計(jì)的意圖、特殊的工藝要求，以及建筑、結(jié)構(gòu)、設(shè)備等各專業(yè)在施工中的難點(diǎn)、疑點(diǎn)和容易發(fā)生的問題等向施工單位作詳細(xì)說明，并負(fù)責(zé)解釋施工單位對(duì)設(shè)計(jì)文件的疑問。如果因設(shè)計(jì)人員的過錯(cuò)，在施工圖交底時(shí)，尤其是對(duì)于在施工中需要特別重視的問題交底不清，可能導(dǎo)致工程質(zhì)量出現(xiàn)問題。前文提到的上海郊區(qū)某廠房鋼屋架工程質(zhì)量事故，其部分原因也是設(shè)計(jì)單位在施工圖交底中，對(duì)需要使用高強(qiáng)螺栓的特殊設(shè)計(jì)意圖，未能向施工單位作出明確的說明，從而造成施工人員對(duì)螺栓的誤用。
5、設(shè)計(jì)單位未參加建設(shè)工程質(zhì)量事故的分析，或?qū)τ谝蛟O(shè)計(jì)造成的質(zhì)量事故未提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案。
工程質(zhì)量事故發(fā)生后，工程的設(shè)計(jì)單位有義務(wù)參與質(zhì)量事故分析。建設(shè)工程的功能、所要求達(dá)到的質(zhì)量在設(shè)計(jì)階段即已確定，工程質(zhì)量在一定程度上就是工程是否準(zhǔn)確表達(dá)了設(shè)計(jì)意圖，因此，當(dāng)工程出現(xiàn)質(zhì)量事故時(shí)，該工程的設(shè)計(jì)單位對(duì)事故的分析具有權(quán)威性。對(duì)于因設(shè)計(jì)造成的質(zhì)量事故，工程設(shè)計(jì)單位同時(shí)也有義務(wù)提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案。設(shè)計(jì)單位違反上述義務(wù)，未參加建設(shè)工程質(zhì)量事故的分析，或?qū)τ谝蛟O(shè)計(jì)造成的質(zhì)量事故未提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案，均有可能造成工程質(zhì)量事故危害和損失的擴(kuò)大。
6、設(shè)計(jì)單位非法轉(zhuǎn)包設(shè)計(jì)任務(wù)。
曾經(jīng)一度轟動(dòng)上海的貝港橋垮塌事故的部分原因是設(shè)計(jì)單位非法轉(zhuǎn)包設(shè)計(jì)任務(wù)。1995年12月26日，上海市奉賢縣南橋鎮(zhèn)貝港河上新建成尚未投入使用的貝港橋突然坍塌。不到5分鐘，整橋搭跨河部分約52米長(zhǎng)的橋身斷成幾截，全部沉入河中，成為一起罕見的橋梁工程質(zhì)量事故。經(jīng)事故分析，造成事故的原因，除了施工質(zhì)量問題外，設(shè)計(jì)過錯(cuò)也是一個(gè)重要的原因：設(shè)計(jì)單位將部分設(shè)計(jì)工作轉(zhuǎn)包給了沒有相應(yīng)設(shè)計(jì)資質(zhì)的其他單位，并出現(xiàn)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤。事故發(fā)生后，設(shè)計(jì)單位雖然承擔(dān)了相應(yīng)的賠償責(zé)任，但其中的教訓(xùn)值得所有設(shè)計(jì)單位記取。
五、 監(jiān)理單位在工程質(zhì)量方面的合同義務(wù)及其違約的主要表現(xiàn)
在一項(xiàng)工程建設(shè)活動(dòng)中，涉及工程質(zhì)量問題的以監(jiān)理單位作為合同當(dāng)事人的合同一般即指，建設(shè)單位與監(jiān)理單位之間簽訂的“委托監(jiān)理合同”。在“委托監(jiān)理合同”中，監(jiān)理單位的主要合同義務(wù)之一就是對(duì)施工質(zhì)量進(jìn)行控制和監(jiān)督。其中具體包括：1、對(duì)施工場(chǎng)地進(jìn)行質(zhì)檢驗(yàn)收；2、檢查工程所需原材料、半成品的質(zhì)量；3、對(duì)施工機(jī)械的質(zhì)量控制；4、審查施工單位提交的施工組織設(shè)計(jì)；5、施工工序質(zhì)量控制；6、隱蔽工程檢查驗(yàn)收；7、分析質(zhì)量事故原因，審查批準(zhǔn)處理質(zhì)量事故的技術(shù)措施或方案，檢查處理效果；8、行使質(zhì)量監(jiān)督權(quán)，下達(dá)停工指令；9、質(zhì)
量、技術(shù)簽證；10、單項(xiàng)、單位工程驗(yàn)收；11、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。此外，監(jiān)理單位的合同義務(wù)還明示或隱含地包括監(jiān)理工作的程序及成果應(yīng)該符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求。
因此，根據(jù)以上法律、法規(guī)的規(guī)定和工程監(jiān)理工作的實(shí)際情況，監(jiān)理單位違反合同義務(wù)，可能導(dǎo)致工程質(zhì)量出現(xiàn)問題的情形主要表現(xiàn)在：
1、對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查。
這是監(jiān)理單位違反合同義務(wù)，造成工程質(zhì)量事故的主要表現(xiàn)形式。所謂“不檢查”是指監(jiān)理單位對(duì)監(jiān)理合同中規(guī)定應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不履行檢查義務(wù)，導(dǎo)致工程質(zhì)量問題；所謂“不按照規(guī)定檢查”是指監(jiān)理單位不按照法律、行政法規(guī)、有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同規(guī)定的要求和檢查辦法進(jìn)行檢查[2].如，前文提到的上海郊區(qū)某廠房鋼屋架工程質(zhì)量事故，對(duì)事故調(diào)查的結(jié)果還表明，在該事故中，工程監(jiān)理人員未按照中國工程監(jiān)理協(xié)會(huì)主編、建設(shè)部批準(zhǔn)的強(qiáng)制性技術(shù)規(guī)范gb50319-2000《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》關(guān)于專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)履行的“核查進(jìn)場(chǎng)材料、設(shè)備、構(gòu)配件的原始憑證、檢測(cè)報(bào)告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況，根據(jù)實(shí)際情況認(rèn)為有必要時(shí)對(duì)進(jìn)場(chǎng)材料、設(shè)備、構(gòu)配件進(jìn)行平行檢驗(yàn)，合格時(shí)予以簽認(rèn)”的職責(zé)要求，對(duì)施工單位自行采購的螺栓進(jìn)行質(zhì)量證明文件的核查。在鋼屋架進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)地面拼裝時(shí)，又由于監(jiān)理工程師的經(jīng)驗(yàn)不足，未對(duì)拼裝中的螺栓扭矩進(jìn)行平行檢驗(yàn)，從而喪失了在吊裝就位前發(fā)現(xiàn)和避免質(zhì)量問題的機(jī)會(huì)，導(dǎo)致了事故損失的擴(kuò)大。
2、雖按照規(guī)定進(jìn)行了檢查，但對(duì)質(zhì)量監(jiān)督權(quán)行使不力。
監(jiān)理單位在按照規(guī)定進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量隱患或已經(jīng)出現(xiàn)的工程質(zhì)量問題后，由于過失或故意，對(duì)質(zhì)量監(jiān)督權(quán)行使不力，如遲延或未下達(dá)停工、整改指令，可能導(dǎo)致工程質(zhì)量問題。在上海浦東某高層商住樓的基礎(chǔ)基坑支撐拆除施工中，由于鄰近的高層建筑同時(shí)進(jìn)行基礎(chǔ)施工，監(jiān)理工程師根據(jù)基坑邊坡變形監(jiān)測(cè)記錄，發(fā)現(xiàn)了基坑邊坡變形出現(xiàn)異常，未能及時(shí)下達(dá)有關(guān)停工、整改指令，導(dǎo)致相鄰基坑出現(xiàn)局部坍塌。
3、與建設(shè)單位或施工單位串通，降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成損害。
建設(shè)單位與監(jiān)理單位之間是一種委托和被委托的關(guān)系，監(jiān)理單位與施工單位之間是一種監(jiān)督和被監(jiān)督的關(guān)系，監(jiān)理單位依據(jù)委托監(jiān)理合同代表建設(shè)單位進(jìn)行工程建筑活動(dòng)的監(jiān)督。但實(shí)踐中確實(shí)存在監(jiān)理單位與建設(shè)單位或施工單位串通，偷工減料、降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，謀取非法利益的行為，這樣做的結(jié)果將嚴(yán)重影響建筑工程的質(zhì)量和安全，因此為建筑法所嚴(yán)格禁止。對(duì)于監(jiān)理單位的此類行為導(dǎo)致工程質(zhì)量損害，造成損失的，應(yīng)當(dāng)由過錯(cuò)方，即監(jiān)理單位和建設(shè)單位或監(jiān)理單位和施工單位共同承擔(dān)責(zé)任或相應(yīng)的連帶賠償責(zé)任。
六、 設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位違約損害賠償?shù)呢?zé)任范圍
首先，需要指出，合同法和建筑法對(duì)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位的違約責(zé)任的規(guī)定均包括賠償損失。而此前的有關(guān)規(guī)定以及合同示范文本中只是減收或免收設(shè)計(jì)費(fèi)、監(jiān)理酬金，并沒有賠償損失的規(guī)定，因此，可以說，合同法和建筑法對(duì)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位的法律責(zé)任在原有基礎(chǔ)上加重了。
其次，就一般違約損害賠償?shù)呢?zé)任范圍而言，應(yīng)當(dāng)以實(shí)際損失為限，損失多少，賠償多少。其損失范圍，應(yīng)包括直接損失和間接損失。在確定設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位違約損害賠償?shù)呢?zé)任范圍時(shí)，原則上也應(yīng)如此。
直接損失是指設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位因違反合同而給建設(shè)單位實(shí)際上已經(jīng)造成的財(cái)物的減少、滅失、損毀或者支出的增加。比如，由于設(shè)計(jì)單位遲延交付基礎(chǔ)施工圖，為保證已開挖基坑的干燥，施工單位采取延長(zhǎng)基坑降水時(shí)間的措施而導(dǎo)致建設(shè)單位工程款支出的增加。間接損失是指設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位因違反合同而使建設(shè)單位減少的可得利益，一般具有以下特征[1]：首先，損害的是未來的可得利益，不是既得利益；其次，該未來利益是必得利益而不是假設(shè)利益；最后，可得利益必須在設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位對(duì)合同義務(wù)的不履行或不當(dāng)履行所直接影響的范圍內(nèi)。如因設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或監(jiān)理中未發(fā)現(xiàn)施工錯(cuò)誤致使樓層局部標(biāo)高錯(cuò)誤，導(dǎo)致建設(shè)單位可銷售的建筑面積減少。
對(duì)于損害賠償數(shù)額的計(jì)算方法，可以在合同中約定；合同沒有約定的，按照通常的計(jì)算方法計(jì)算。在建設(shè)工程實(shí)踐中，不僅工程的投資遠(yuǎn)大于工程設(shè)計(jì)費(fèi)或監(jiān)理酬金，而且在某些情況下，如果出現(xiàn)由于設(shè)計(jì)單位或監(jiān)理單位的違約而引起的工程質(zhì)量損害，其賠償?shù)慕痤~也可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于工程設(shè)計(jì)費(fèi)或監(jiān)理酬金。如果按照上述的一般違約損害賠償?shù)呢?zé)任范圍，由違約的設(shè)計(jì)單位或監(jiān)理單位賠償全部損失，可能導(dǎo)致其賠付不能。因此，在實(shí)務(wù)操作中，設(shè)計(jì)單位/監(jiān)理單位可以通過在合同中約定最高損害賠償數(shù)額的辦法來實(shí)際縮小法定的損害賠償?shù)呢?zé)任范圍，或者通過投保設(shè)計(jì)師、監(jiān)理師職業(yè)責(zé)任險(xiǎn)等方式擴(kuò)大實(shí)際的損害賠償能力。
最后，在工程實(shí)務(wù)中，工程中的質(zhì)量問題往往由多個(gè)主體的違約行為共同引起。此時(shí)，各違約主體損害賠償責(zé)任的分擔(dān)仍應(yīng)視各方的違約行為是否符合違約損害賠償責(zé)任的四個(gè)構(gòu)成要件來決定。如果屬于設(shè)計(jì)合同或監(jiān)理合同雙方的混合過錯(cuò)，或者屬于合同一方設(shè)計(jì)單位或監(jiān)理單位與合同以外的施工單位的共同過錯(cuò)，共同造成了建設(shè)單位的損失，應(yīng)采取過錯(cuò)與責(zé)任相當(dāng)?shù)脑瓌t處理。比如，由于建設(shè)單位向設(shè)計(jì)單位提供了錯(cuò)誤的基礎(chǔ)性文件，同時(shí)設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)本身也有錯(cuò)誤，共同造成了工程質(zhì)量瑕疵，致使建設(shè)單位遭受損失，則設(shè)計(jì)單位對(duì)于建設(shè)單位僅承擔(dān)因設(shè)計(jì)錯(cuò)誤所造成的那一部分損失的賠償責(zé)任。又如，在監(jiān)理單位不按照監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，出現(xiàn)工程質(zhì)量瑕疵，給建設(shè)單位造成損失的情況下，建設(shè)單位所受到的損失，通常既與監(jiān)理單位的違約行為有關(guān)，也與施工單位的有關(guān)施工項(xiàng)目本身不合格有關(guān)。在此情況下，監(jiān)理單位與施工單位都應(yīng)當(dāng)向建設(shè)單位承擔(dān)各自的賠償責(zé)任。
參 考 文 獻(xiàn)
