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篇1

[關(guān)鍵詞] 認知語境 商務語境 文化控制

一、商務語境的原則

經(jīng)濟全球化發(fā)展，商務語境體現(xiàn)了合作原則、禮貌原則和關(guān)聯(lián)原則：

1.商務語境的話語效應與社會效應。20世紀80年代以來，“外貿(mào)熱”，作為中國一個大眾文化的“公共領域”逐步形成。我國商務語境的構(gòu)建，具有廣泛的基礎，表現(xiàn)了我們對國際市場極大熱情和信念，構(gòu)成了我國大眾對現(xiàn)代經(jīng)濟體系的強烈愿望。我們看到商務語境的廣泛性、世俗性、社會性；商務語境在建立商務空間和文化策略上，在全球化進程中發(fā)揮了積極的作用。

哈貝馬斯在構(gòu)建其話語倫理學時，提出“理想的話語環(huán)境”概念。商務英語是一種交際行為，表現(xiàn)為一種交際策略的利用。一般交際是以非瑣碎性質(zhì)的演繹規(guī)則為基礎進行的，語境控制是按照商務情景進行選擇、調(diào)控，最終取得最優(yōu)交際效果的過程。商務語境的控制包括了認知控制、商務控制、文化控制，他們在商務活動中的語境生成和調(diào)適表現(xiàn)為公司之間、商戶之間、品牌文化之間的語境結(jié)構(gòu)的有效設定與能動調(diào)適?？缥幕虅贞P(guān)系，重在引導和促進商務通道中流動的信息產(chǎn)生語境傳播效應，通過話語信息的語境轉(zhuǎn)換，增加交流活動中的語境信息量，是實現(xiàn)商務信息協(xié)調(diào)配置和有效傳通的重要途徑。

2.堅持開放的現(xiàn)代商務情境建設。自上世紀80年代初至今，商務英語已經(jīng)由單純的商務英語實務而逐步拓寬到更為廣闊的經(jīng)濟貿(mào)易領域。這就為英語認知語境建立了全球化商務的“文化語境”(Context of Culture)與“情景語境”(Context of Situation)，前者指“說話者生活于其中的社會文化”，后者指“言語行為發(fā)生的具體情景”。在這里，商務語境被視為一個商務文化結(jié)構(gòu)體，而不是交際場合中種種外在要素。固守語言內(nèi)部的做法越來越多地受到質(zhì)疑，“內(nèi)外結(jié)合”的語境構(gòu)建，也就是英語的語境構(gòu)建凸現(xiàn)的巨大作用。

3.商務文化必須具有最大的社會包容性，無論在商務語境，還是商務活動，都可以容納多元的，多種組織形式的，以及不同所有制的形態(tài)。 商務英語的產(chǎn)生和理解要求公司之間、商戶之間、品牌文化之間的互動，即商務認知體驗。僅僅依靠本文語境，上下文，或者說話人與聽話人之間的互動是不足夠完全傳遞信息的。商務語境的核心問題是語境的文化控制。因此，研究商務活動中的語境，包括認知語境、商務語境、文化控制三個范疇。

語言是文化的載體，各種語言在文化發(fā)展中能有效擔負各種交際功能是不爭的事實，從古到今各國的友好往來就是明證，國際商務上演了跨國的、全球的、世界的文化策略，通過交流共享、相互融合，通過文化，建構(gòu)公共場域、表達場域，語境創(chuàng)設，使世界重新審視中國商務的價值體系。

二、商務語境構(gòu)建和取徑

布朗和列文森的理論框架下，就商務英語寫作的禮貌策略進行了研究。從詞、時態(tài)、語態(tài)和句法等語言角度，分析了四種禮貌策略在商務英語寫作中的語言手段和實現(xiàn)形式，分析的重點是使用最為頻繁的積極禮貌策略和消極禮貌策略。

認知語境從言語行為的分類模式出發(fā)，把商務語境分類的語用功能和他的文化控制結(jié)合起來，比如，信函類分為合作類信函、和諧類信函、競爭類信函和沖突類信函，并探討積極和消極禮貌策略在四類信函中的分布狀況。四類信函的文化控制是有差異性的，積極地控制和消極控制對商務活動產(chǎn)生了很大的作用，近幾年，隨著商務文化廣泛引起全球的響應，廣泛的文化交流使商務語境創(chuàng)設具有了國際文化場域，實現(xiàn)了各國商務文化語境共建，這已經(jīng)成為當代商務的主旋律。盡管人類膚色不同、語言不同、種族不同，但我們共同分享跨國的、全球的、世界的市場貿(mào)易空間。

繼語言英國人類學家B.Malinowski在1923年提出語境和語境分類后，語境的研究和構(gòu)建一直是現(xiàn)代化、國際化進程的新載體、新途徑、新內(nèi)涵。隨著國際對話的升級、國際協(xié)作的深入、大眾體系的完善，語境的研究走向體系構(gòu)建的實際性階段，尤其是商務作為一種文化儀式帶來的語境對話、解釋，更是提升了英語語境作為公共領域的文化控制。

國家教育部2001年頒發(fā)的“英語課程標準”（實驗稿）規(guī)定：“文化是指所學語言國家的歷史地理、風土人情、傳統(tǒng)習俗、生活方式、文學藝術(shù)、行為規(guī)范、價值觀念等。”而教育部在2004年的“大學英語課程教學要求”（試行）中指出：“大學英語是以英語語言知識與應用技能、學習策略和跨文化交際為主要內(nèi)容?！彼?，我們把商務語境取徑分為兩種。第一種是策略行為,它以交際為目的。第二種是行為者是通過與別人共同分有對共同處境的理解的文化策略。

參考文獻：

[1]林添湖:試論商務英語學科的發(fā)展[J].廈門大學學報(哲學社會科學版)，2001, (04)

[2]羅明禮:商務英語寫作語用特點探微[J].商場現(xiàn)代化，2007, (25)

[3]周燕:面文體中語言轉(zhuǎn)述的認知語用分析[D].中國優(yōu)秀博碩士論文數(shù)據(jù)庫 (碩士),2005, (02)

篇2

2.1 建立有限責任公司股東除名制度的理由

2004年9月，中央電視臺經(jīng)濟頻道報道了這樣一個案例，某電子工程有限公司的三名股東林某、孫某與高某是昔日的同事，而且林某與孫某、高某之間還分別是師兄弟和同學的關(guān)系。在該公司中，林某出資25.1萬元，孫某和高某各出資17.1萬元，林某擔任公司的法定代表人、總經(jīng)理；孫某，高某負責公司的具體業(yè)務。公司的業(yè)務蒸蒸日上，很快就進入了快速發(fā)展期，公司的大好前景，讓三個股東堅信彼此的合作會永遠繼續(xù)下去。然而，在公司成立一年多后，林某開始將本公司核心技術(shù)透漏給其投資的另一家電子工程公司，謀奪本公司的交易機會，高某和孫某對林某的不滿意逐漸增加。在后來陸續(xù)又發(fā)生了一系列的沖突之后，高某、孫某與林某之間的關(guān)系最終完全破裂。因林某持有公司股份的42%，高某和孫某合并持有公司股份的58%。所以，無論是林某，或是高某和孫某的提議都不能獲得決議所需要的2/3的表決權(quán)。公司出現(xiàn)了重大事項形不成決議的尷尬局面。[1]

根據(jù)我國現(xiàn)行公司法的規(guī)定，雖然將公司拖入僵局的責任全在股東林某，上文案例所示情況股東高某、孫某卻只能依據(jù)公司法第183條申請解散公司，或者向他人轉(zhuǎn)讓股權(quán)從而退出公司。[2]而無論是哪種選擇，二人都必然喪失繼續(xù)經(jīng)營公司，享受公司成長帶來的回報的機會。雖然我國公司法對股東濫用股東權(quán)利、侵害公司和其他股東利益的行為規(guī)定了損害賠償機制，但單純的損害賠償并不足以實現(xiàn)有效的公司自治，尤其不能實現(xiàn)對存在不當行為的股東的有效制裁。這種制裁不僅要求股東及時、全面的彌補公司損失，更要防止類似行為再次發(fā)生，保障公司運營的健康穩(wěn)定。同時，從上文案例也可看出，公司法需要一種具備公平正義、誠實信用的價值判斷功能，以有針對性的權(quán)利限制和剝奪替代無差別的公司解散制度的沖突解決機制，從而保護公司和善良、誠信股東的利益。有限責任公司股東除名制度，正是為滿足這種需要而產(chǎn)生的。

有限責任公司作為無限責任企業(yè)和股份有限公司間的企業(yè)形態(tài)，一方面具備有限責任的本質(zhì)，另一方面也存在股東人數(shù)較少、股權(quán)分布相對集中、公司股東直接參與公司運行管理、股東關(guān)系對公司決策的有效做出影響較大等人合性特征。同時，有限責任公司法制一方面承認這種人合性特征的存在，如允許有限責任公司的董事會、監(jiān)事會存在簡化形態(tài)，對公司信息披露、“所有權(quán)”與管理權(quán)分離不做嚴格要求等；另一方面也以法律保障和推動這種人合性狀態(tài)，如設置股東人數(shù)上限、限制股東股權(quán)的對外轉(zhuǎn)讓等。以上法律制度設計和有限責任公司客觀特征的相互促進最終造就了這一公司與股東、股東與股東間關(guān)系緊密的企業(yè)形態(tài)。這種緊密關(guān)系的直觀表現(xiàn)，就是相比于股份有限公司，有限責任公司股東更可能對公司利益乃至公司存亡產(chǎn)生重大影響。有限責任公司股東除名制度正是基于這種股東對公司重大影響的可能，從合伙企業(yè)、無限公司等人合性更明顯企業(yè)的法制中借鑒而來的制度。其目的就是賦予公司足夠強大的自治權(quán)利，在出現(xiàn)股東嚴重損害公司利益的情況時及時、有效的制止損害，恢復公司的健康狀態(tài)。

從另一個角度說，公司作為具有獨立人格的法人團體，享有受法律尊重的廣泛地自治權(quán)，將作為其成員的股東除名在理論上并不存在太多障礙。有關(guān)理論基礎諸多學者已經(jīng)做過論述。[3]本文之所以僅僅主張建立有限責任公司股東除名制度而未提股份有限公司的股東除名，并不是因為股份有限公司更鮮明的資合性使其股東具有了什么特權(quán)?；蜓灾?，無論是在有限責任公司還是股份有限公司中，股東身份本身都不是其不能被除名的理由。事實上，比利時公司法典“不僅在有限公司中，而且在股東公司中，都全面規(guī)定了股東除名制度……但準確的說，股份公司中的股東除名制度只適用于非上市的股份公司”。[4]不在股份有限公司中規(guī)定股東除名制度，最重要的考慮是其并不具備有限責任公司中緊密地人合性環(huán)境。其股東通常不能直接干涉公司事務，對公司商業(yè)秘密、經(jīng)營信息的掌握較為有限。同時股份有限公司的股本總額較大，股權(quán)分布松散，個別股東的意志通常無法直接上升為公司意志。其結(jié)果是即使有企圖，股份有限公司中的股東也難以憑借其股東身份或由此產(chǎn)生的便利對公司造成嚴重的損害，自然也不必要設立將其除名的制度。此外，次要的考慮是股東除名制度作為一種嚴厲的公司自治行為，其決議形成通常需要嚴格的程序和較高的贊成票比例，以此保證該制度不被濫用。甚至在某些國家，除名股東需要其他股東全體同意方可通過?？梢韵胂螅蠊煞萦邢薰居绕涫巧鲜泄緸槌骋还蓶|而召開股東大會并通過決議是難以想象的。因此缺乏實踐操作的可行性也是不在股份有限公司中建立股東除名制度的原因。

2.2 建立有限責任公司股東除名制度的依據(jù)

對于將股東除名制度引入我國有限責任公司的必要性，學者都已進行了較為充分的論證。[5]在此基礎上，本文通過對我國已有企業(yè)法律制度的分析，發(fā)現(xiàn)股東除名制度在我國法上不僅有類似的實踐，在公司法內(nèi)部也存在適用的理論空間。

首先，我國《合伙企業(yè)法》第49條規(guī)定：“合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名：1、未履行出資義務；2、因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失；3、執(zhí)行合伙事務時有不正當行為；4、發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。對合伙人的除名決議應當書面通知被除名人。被除名人接到除名通知之日，除名生效，被除名人退伙。被除名人對除名決議有異議的，可以自接到除名決議之日起三十日內(nèi)，向人民法起訴?！苯Y(jié)合該法第51條關(guān)于退伙人財產(chǎn)結(jié)算的規(guī)定，合伙企業(yè)法已然構(gòu)建了較為完整的除名制度。只不過合伙與有限責任公司在企業(yè)人格、投資責任形態(tài)上有著本質(zhì)區(qū)別，有限責任公司的股東除名不可能照搬合伙企業(yè)法的規(guī)定。但鑒于我國有限責任公司同樣強烈的人合性特征，有針對性地改建合伙企業(yè)法的除名制度似乎確有必要和可能。除合法企業(yè)法外，《中外合資經(jīng)營企業(yè)合營各方出資的若干規(guī)定》第7條規(guī)定:“合營一方未按照合營合同的規(guī)定如期繳付或者繳清其出資的，即構(gòu)成違約。守約方應當催告違約方在1個月內(nèi)繳付或者繳清出資。逾期仍未繳付或者繳清的，視同違約方放棄在合營合同中的一切權(quán)利，自動退出合營企業(yè)。守約方應當在逾期后1個月內(nèi)，向原審批機關(guān)申請批準解散合營企業(yè)或者申請批準另找合營者承擔違約方在合營合同中的權(quán)利和義務。守約方可以依法要求違約方賠償因未繳付或者繳清出資造成的經(jīng)濟損失。”“上述條款沒有采取‘股東除名’或者‘開除股東’等提法，但是，‘視同違約方放棄在合營合同中的一切權(quán)利，自動退出合營企業(yè)’的運行結(jié)果與股東除名的效果之間，已沒有了實質(zhì)差異?！盵6]而且合資企業(yè)就其形態(tài)來說類似有限責任公司，可以說相比于合伙企業(yè)法的規(guī)定，是對資合性企業(yè)股東除名的進一步突破。

其次，公司法內(nèi)部也存在有限責任公司股東除名的適用空間。一方面，公司法第20條第一款規(guī)定股東不得濫用股東權(quán)利侵害公司和其他股東利益，第二款規(guī)定“公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任?！比绻粚Φ诙钸M行機械的排他理解，也就是認為濫用股東權(quán)利的責任形態(tài)只能是損害賠償，而結(jié)合第一款，認為法律禁止股東以濫用股東權(quán)利的方式實施侵權(quán)，只是特別強調(diào)了損害賠償責任，那么“對于股東持續(xù)性的濫用權(quán)利行為，其它股東和公司除了損害賠償請求權(quán)外，還應當有權(quán)行使停止侵害請求權(quán)”。[7]這對于公司股東來說，將表現(xiàn)為股東權(quán)利的限制，而這種限制的極致，將等同于股東除名。進一步說，若整個侵權(quán)法律責任方式都可適用于濫用股東權(quán)利侵權(quán)的話，“消除危險”的結(jié)果恐怕就是將股東除名。此外，“公司法第28條第二款規(guī)定：‘股東不按照前款規(guī)定繳納出資的，除應當向公司足額繳納外，還應當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任?！豆痉ā返?4條第二款特別規(guī)定：發(fā)起人不依照前款規(guī)定繳納出資的，應當按照發(fā)起人協(xié)議承擔違約責任。由于《公司法》沒有特別解釋該‘違約責任’的具體含義，因此，應當與合同法上的違約責任作出同一解釋，包括解除出資協(xié)議、繼續(xù)履行出資合同以及賠償損失等。其中，解除出資協(xié)議與取消股東資格的價值基本相同。”[8]當然，做出這種理解，需要明確第28條規(guī)定的是股東向其他足額繳納出資股東承擔違約責任，這與股東除名中的股東被公司除名的情況不完全相符。但本文認為公司法第28條僅規(guī)定欠繳出資股東向其他股東承擔違約責任本身就有問題，沒有考慮到公司才是股東的投資對象。尤其是在我國采用分期繳納出資制度的情況下，公司在股東足額繳納出資前通常就已獲得法律人格，股東完全有可能是向公司承諾出資。另一方面，公司法第72條是關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，包括股權(quán)的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，外部轉(zhuǎn)讓和第四款的例外規(guī)定。第四款明確“公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定”。如果對第四款進行大膽的解釋，那么此處所指的“另有規(guī)定”，起碼應當包括公司內(nèi)部的股權(quán)強制轉(zhuǎn)讓和對外的強制轉(zhuǎn)讓，即對第72條第一、二款的股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)定的強制轉(zhuǎn)讓版本。而全部股權(quán)的強制轉(zhuǎn)讓，效果上等同于股東除名。因此，可以認為此款為公司章程規(guī)定的有限責任公司股東除名提供了理論空間。

最后，有限責任公司的股東除名制度被大陸法系國家廣泛接受，包括葡萄牙商法典，西班牙有限公司法，比利時公司法中有明確的規(guī)定。而德國通過理論和司法判例將無限公司中的股東除名制度類推適用于有限公司；意大利則允許“在公司設立行為中可以規(guī)定股東因正當原因被除名的特定情形”，相當于賦予通過設立協(xié)議或章程除名股東的權(quán)利。[9]英美法系沒有大陸公司法股東除名制度的概念，但美國的全部購買（BUYOUT）制度同樣產(chǎn)生將特定股東驅(qū)逐出公司的法律效果。[10]因此在有限責任公司中強制驅(qū)逐股東并不是一種激進的嘗試，相反，其正在成為公司內(nèi)部沖突解決的必要環(huán)節(jié)。對于各國股東除名制度的具體情況，本文將在論述相應制度設計時進行分別介紹。

第3章 除名股東的價值判斷標準

股東除名作為一種嚴厲的公司內(nèi)部沖突解決方式，直接影響股東的身份和投資利益，只有在足夠正當?shù)那疤嵯路娇蛇m用。同時，有限責任公司具有鮮明的特點，其除名制度不能照搬合伙等無限責任企業(yè)的規(guī)定，必須充分考慮有限責任這一本質(zhì)特征。但是，正如在成文法中普遍出現(xiàn)的兜底性條款一樣，很難想象現(xiàn)實中會有多少種需要將股東除名的具體情況，與其奢望以列舉的方式掛一漏萬的明確各種除名事由，不如深入的分析除名股東的價值判斷標準，以便對司法實踐和公司章程除名規(guī)定的正當性進行準確的判斷。

反觀現(xiàn)有股東除名制度的研究成果，對此問題的討論卻不夠深入。不僅多數(shù)學者只討論具體的“除名事由”，而且在涉及此問題的論述中，也多以“重大事由”對股東除名標準進行概括[11]，缺乏實踐性。本文認為，有限責任公司的股東除名的價值判斷應當同時滿足一下幾個條件，只有在全部滿足的情況下，除名股東才是正當?shù)模?/p>

3.1 引發(fā)除名的事由是股東的行為

本文一直強調(diào)有限責任公司的有限責任本質(zhì)對股東除名制度的影響，認為在這里，除名股東不是以維護股東間的合作關(guān)系和信任關(guān)系為主要目標，而是重在保護公司的利益。因為即便再強調(diào)有限責任公司的人合性，其也完全可能在股東彼此都不交往的情況下正常運作并滿足股東的投資期望。所以，要獲得除名股東，剝奪其身份資格的正當性，首要標準就是引發(fā)除名的事由必須是“股東的行為”。這里所指的“股東的行為”包含兩層意思：

一是除名事由必須是與股東的投資者身份相關(guān)的情況，排除股東僅以個人或公司職務身份所為的行為。因為除名針對的是股東的投資者身份，雖然股東以個人或公司職務身份所為的行為也可能對公司利益造成損害，如股東縱火燒毀公司倉庫、作為經(jīng)理的股東貪污公司財產(chǎn)，而且這種行為也會導致股東間的關(guān)系緊張。但是一方面這些行為與股東身份無關(guān)，縱火的股東需要以個人財產(chǎn)承擔損害賠償責任，貪污行為是利用經(jīng)理的職務之便，而且將這類股東除名并不直接解決問題，如非股東仍可縱火或擔任公司經(jīng)理。另一方面不被其他股東信任和歡迎也不足以成為除名的理由，因為只要股東足額繳納出資，其完全可以不出席股東會，拒絕與其他股東交往。值得注意的是，這里排除的是“僅”以個人或公司職務身份所為的行為。如股東擔任經(jīng)理貪污，正當?shù)淖龇☉敲馊テ浣?jīng)理職務。但若存在股東身份與其他身份相結(jié)合，導致非除名不能解決的情況，如公司大股東擔任重要管理崗位，導致免去行政職務的決議無法通過或者這次免去，再選時還是該股東時，自然可以適用股東除名以解決問題。這里涉及除名的另一個重要價值判斷標準，即“無其他合理解決辦法”，將在后面進行論述。

“股東的行為”的另一層意思是，除名事由必須是一種行為而非股東的某種狀態(tài)或和其他股東的關(guān)系。這里的行為包括作為，如濫用股東權(quán)利，也包括不作為，如欠繳出資。有論述認為有限責任公司的股東除名事由包括“存在于股東人身的事由”，如股東年老、精神異常、被宣告破產(chǎn)或無力償債等。[12]本文認為這是對部分大陸法國家和地區(qū)（如德國和我國澳門地區(qū)）無限與兩合公司股東除名制度的機械移植。因為這類公司最大的特點是無限連帶責任，每個股東可能承擔的投資風險與其他股東的個人財產(chǎn)與人身狀態(tài)有著緊密的聯(lián)系，因此當某一股東的人身狀態(tài)出現(xiàn)足夠令人不安的變化時，其他股東有理由為保護自身利益而將其除名。但有限責任公司的股東以其繳付出資承擔有限責任，股東相互間并不存在動態(tài)、直接的投資風險分擔。也正因如此，我國合伙企業(yè)法要求自然人合伙人必須具有完全民事行為能力（合伙企業(yè)法第14條）而公司法并沒有對股東的行為能力有要求。所以在有限責任公司的股東除名中，不能包含股東年老、精神異常等人身性事由。當然，我們可以想象在股東尚未完全繳納出資前資產(chǎn)狀況嚴重惡化而被除名的情況，但那本質(zhì)上是合同法“預期違約”理論的適用，仍是基于股東無法履行出資義務，而非資產(chǎn)狀況惡化本身而進行的除名。相反，若股東已足額繳納出資，則資產(chǎn)或身份狀況的變化對其股東身份沒有影響。

3.2 股東行為對公司利益造成或可能造成重大損害

要求作為除名事由的股東行為必須對公司利益造成重大損害同樣包含兩層意思：

一是損害必須針對公司而非股東或其他主體，哪怕這種損害非常嚴重，如一股東殺害另一股東。（存在一種情況，當公司股東以其資本優(yōu)勢濫用股東權(quán)利惡意排擠其他股東，形成英美法上所謂的“壓制”[13]，此時理論上可能出現(xiàn)濫用權(quán)利股東僅侵害其他股東而未侵害公司利益的情況。本文綜合考慮，認為這種情況仍不應通過股東除名制度解決，具體論述見下文“法定除名事由”中“股東濫用股東權(quán)利”部分）因為有限責任公司的結(jié)構(gòu)和有限責任制度決定股東只是公司的股東，除名股東是基于對公司利益的保護，那么自然損害必須是針對公司而言。雖然股東間的侵害會導致股東關(guān)系的緊張，進而可能影響公司決策的做出而影響公司利益。但考慮這種情況就必須承認一個前提，即股東將私人恩怨帶入到公司決策中，而這本身就是一種非正常狀態(tài)。嚴格的說，無論挑起事端的是誰——這往往是一件非常復雜的事情，遠不限于投資法律關(guān)系，很可能不止于商事法律關(guān)系——因相互間矛盾而有意阻礙公司形成有效決策的股東雙方或多方都是有過錯的，很難說誰更應當被除名。[14]因此避免將復雜的股東間的愛恨糾葛引入嚴厲的股東除名制度中，符合有限責任公司資合性的本質(zhì)，有利于防止該項制度被濫用，也方便啟動司法保障程序時法官進行正當性判斷?；诖朔N認識，有必要明確股東除名不能成為打破公司僵局中解散公司通用的替代措施。如因股東個人關(guān)系的不合導致公司無法做出有效決議的情況，或言，純粹是基于人際關(guān)系的問題導致的公司僵局，就無法以股東除名加以解決。因為此時很難說哪個股東的行為是對公司利益造成了直接的損害，除名任何一個股東都缺乏正當性。

二是對公司利益造成或可能造成的損害必須足夠嚴重。有觀點以廣泛應用于行政法中的“比例原則”解釋這一問題，可作為參考。[15]更簡單的說，除名制度是公司對股東的最嚴厲（處罰）行為，且法律出于對公司自治權(quán)的尊重和滿足復雜的現(xiàn)實需要，通常允許公司以章程的形式自行規(guī)定除名事由。所以無論從正當性還是防止權(quán)利濫用的角度出發(fā)，都須對股東不當行為的程度做嚴格要求。同時需要明確，這里所指利益損害不僅指侵權(quán)損害，也包括違約損害，不僅指實在發(fā)生的，也指現(xiàn)實危險可能造成的。至于如何判斷“可能的損害”，則主要是預期違約理論和侵權(quán)法要解決的問題。

3.3 無其他更緩和解決方式

有限責任公司為解決內(nèi)部沖突，實現(xiàn)公司治理，有一整套自我協(xié)調(diào)和保護機制。其矛盾激烈程度從內(nèi)部協(xié)商機制，董事會議與股東會議，違約責任請求權(quán)、侵權(quán)責任請求權(quán)到股東代表訴訟、異議股東股權(quán)回購請求權(quán)直至解散公司之訴逐漸增加。通說認為股東除名可作為解散公司之訴的替代機制，但適用順位排在任何其他沖突解決方式之后。即股東除名的適用以無其他更緩和的解決方式為前提。[16]本文同樣認為股東除名的嚴厲性決定其不應成為一種被輕易適用的制度，如果能有其他更緩和的解決股東侵害或威脅公司利益的手段，則應盡量避免對股東除名。

但是，必須承認在實際操作中，很難從實體層面證明股東除名確實是解決股東侵害或威脅公司利益的唯一方式。因為在被除名以前，股東可能百般抵賴或橫行跋扈，對公司積極地解決問題的種種嘗試不予理睬；而一旦為避免除名，或者在被除名后為證明還有其他解決方式存在，股東又可能變得無比積極和主動，并在自身積極配合的前提下——這通常是公司在前期嘗試解決問題時不敢想象的——設計出豐富的除名替代措施。如果真的允許這種情況出現(xiàn)，尤其是賦予法院依據(jù)“實質(zhì)上存在其他更緩和解決方式”的理由撤銷公司的除名決議，則可以肯定地說，未來所有除名異議之訴的爭議都將圍繞是否還有更緩和解決方式這一問題無休止的爭論下去，股東除名制度的價值將大大貶損。

因此本文認為，“無其他更緩和解決方式”這一價值判斷標準，應謹慎的在以下兩個方面發(fā)揮作用：

首先，對于公司而言，這一標準應以滿足特定形式要件為目的。具體針對不同的股東除名事由有不同的程序性要求。如對于欠繳出資或不履行其他股東承諾，也即以違約的方式侵害或威脅公司利益的，公司應先行催告，要求股東及時履行義務。例如股東欠繳出資時，公司董事會就有責任代表公司要求股東繳納出資。只有股東在催告后一定時間內(nèi)仍未履行義務或滿足預期違約的條件，公司才能啟動除名程序。對于濫用股東權(quán)利、利用公司管理職務之便侵害公司利益等侵權(quán)型除名事由，則公司應當對股東的行為進行警告、制止并要求其承擔侵權(quán)責任。例如將擔任管理職務的股東免職即是一種制止其侵害的做法，而依據(jù)公司法149條行使歸入權(quán)則是要求其承擔侵權(quán)責任的表現(xiàn)。只有在警告、制止侵權(quán)行為無效或股東拒不承擔侵權(quán)責任彌補公司損害或雖然此次侵權(quán)行為得到暫時解決，但未來仍發(fā)生類似問題或存在類似風險的情況下，公司才能行使除名權(quán)。最后，對于滿足特定程序的證明責任，應當由作出相應行為的公司承擔。

注釋:

[1] 葛仲陽：《有限責任公司股東除名制度研究》，“中國優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫”，23頁。

[2] 因為不屬于公司法第75條所列情形，作為受害人的高某、孫某甚至不能強制要求公司回購起股權(quán)。

[3] 參見 劉德學：《股東除名權(quán)法律問題研究——以大陸法系國家的公司法為基礎》，“中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫”，17-27頁；劉炳榮：《論有限責任公司股東除名》，載《廈門大學法律評論》第8輯，廈門大學法律出版社2004年6月版，432-434頁；齊爽：《有限責任公司股東除名權(quán)制度研究》，“中國優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫”，19-23頁 等。

[4] 劉德學：《股東除名權(quán)法律問題研究——以大陸法系國家的公司法為基礎》，“中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫”，91頁。

[5] 參見 本文“前言”及劉炳榮：《論有限責任公司股東除名》，載《廈門大學法律評論》第8輯，廈門大學法律出版社2004年6月版，421-426頁；張寶亮：《有限責任公司股東除名權(quán)法律制度研究》，“中國優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫”，1頁；葉林：《公司股東出資義務研究》，河南社會科學，2008年7月第16卷第4期，121頁。

[6] 　葉林：《公司股東出資義務研究》，河南社會科學，2008年7月第16卷第4期，122頁。

[7] 劉建功：《第20條德適用空間》，法律適用，2008年第1、2期，20頁。

[8] 葉林：《公司股東出資義務研究》，河南社會科學，2008年7月第16卷第4期，122頁。

[9] 參見 劉德學：《股東除名權(quán)法律問題研究——以大陸法系國家的公司法為基礎》，“中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫”，83-91頁。

[10] 參見 張寶亮：《有限責任公司股東除名權(quán)法律制度研究》，“中國優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫”，31-35頁。

[11] 參見 張寶亮：《有限責任公司股東除名權(quán)法律制度研究》，“中國優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫”，37頁；齊爽：《有限責任公司股東除名權(quán)制度研究》，“中國優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫”，30頁。

[12] 參見 張寶亮：《有限責任公司股東除名權(quán)法律制度研究》，“中國優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫”，43頁；齊爽：《有限責任公司股東除名權(quán)制度研究》，“中國優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫”，31頁。兩者在論述時都以德國法的規(guī)定為參照。

[13] 參見 張寶亮：《有限責任公司股東除名權(quán)法律制度研究》，“中國優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫”，34-35頁

[14] 葛仲陽在其《有限責任公司股東除名制度研究》，“中國優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫”，23頁，將損毀其他股東名譽也列為除名事由。本文基于上文理由，表示反對。

篇3

摘要： 目前我國許多院校都在其管理類碩士專業(yè)中設置了項目管理培養(yǎng)方向。首先分析了管理類碩士專業(yè)三個學科中項目管理方向的開設情況，接著以碩士學位論文題目為數(shù)據(jù)分析了該方向?qū)嶋H培養(yǎng)情況。結(jié)果顯示，該方向開設的院校多為理工類院校，實際產(chǎn)出的論文數(shù)并沒有達到應有的數(shù)量； 管理科學與工程專業(yè)側(cè)重于工程項目管理，技術(shù)經(jīng)濟及管理專業(yè)側(cè)重于項目風險管理和項目評價管理。結(jié)論是，項目管理作為管理類專業(yè)其中的子方向，對于特定院校來說存在著師資有限，生源較少等特點，不利于學科的全面展開。

關(guān)鍵詞： 項目管理； 學科建設； 碩士教育。

0 引言。

20 世紀 90 年代以后，復雜多變、競爭激烈和全球化的市場環(huán)境促進了項目管理的迅速發(fā)展，項目管理已成為比較成熟的專業(yè)學科和專門職業(yè)，其應用領域也在不斷地擴展，并逐漸發(fā)展成為了一個學科。以專業(yè)學位為例，2003 年我國率先在工程碩士專業(yè)學位內(nèi)設立項目管理領域，該年國務院學位辦和全國工程碩士教育指導委員會批準由清華大學和北京航空航天大學試辦項目管理領域工程碩士的培養(yǎng)工作，該學位也成為國內(nèi)最早的以 “項目管理”為專業(yè)名稱的研究生學位教育［1］。自 2005 年以來，項目管理領域?qū)嵖己弯浫∪藬?shù)連續(xù)多年位列所有 40 個工程碩士專業(yè)領域第一，目前已成為招生人數(shù)僅次于 MBA的專業(yè)碩士。截止到 2010 年，全國共有 161 所院校獲批成為項目管理領域工程碩士專業(yè)學位培養(yǎng)單位，每年的報考人數(shù)不斷上升［2］。然而項目管理專業(yè)碩士的辦學勢頭雖然良好，項目管理作為普通二級學科的教育卻還沒有在高校中普及起來，一些學校雖早已開設了項目管理的碩士培養(yǎng)方向，但并沒有單獨開設該專業(yè)，而是在其他管理類的專業(yè)中進行培養(yǎng)。本文分析的即是全日制科學碩士項目管理方向的現(xiàn)狀。

1 管理類專業(yè)中項目管理方向的開設情況。

1. 1 項目管理方向開設概況。

為了解目前我國項目管理方向的開設情況，對 2011 年全國管理學中三個學科 （ 管理科學與工程、技術(shù)經(jīng)濟及管理和企業(yè)管理） 碩士生招生簡章進行了檢索分析。結(jié)果顯示共有 116 所院校至少在上述三個學科之一中設立了項目管理及相關(guān)培養(yǎng)方向。相關(guān)方向包括工程項目管理、投資項目管理等。其中設在管理科學與工程專業(yè)下的有 71 所，設在技術(shù)經(jīng)濟及管理專業(yè)下的有 68所，設在企業(yè)管理專業(yè)下的有 8 所。這 116 所學校包含 211 院校 49 所 （ 其中 985 院校 20 所） ，211 院校所占比例為 42. 2% 。在學校分類上，理工類 57 所、綜合類 34 所、財經(jīng)類 13 所、農(nóng)林類 7 所、民族類 2 所、師范類 1 所，可見目前我國已經(jīng)有很多高校在管理學科內(nèi)設置了項目管理相關(guān)培養(yǎng)方向。

根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，理工科院校是擁有項目管理方向最多的院校，其次是綜合類院校，財經(jīng)類和其他類型院校加總只占 20%左右。由于理工科類院校在理工科上的天然優(yōu)勢，具有強大的理工類基礎學科作為技術(shù)支撐，便于學生更好地掌握項目管理中的技術(shù)層面； 加之理工類院校多和工程類企業(yè)有較為緊密的聯(lián)系，能為教育中的實踐部分提供較多的機會，在培養(yǎng)項目管理人才上具有一定的優(yōu)勢。但是此類院校也同樣存在著一些局限，項目管理人才既需要掌握計劃、決策的分析方法，也要掌握一定的經(jīng)濟管理的知識和原理，理工科院校由于其側(cè)重點在于具體的技術(shù)方法，可能對經(jīng)濟管理類學科的重視程度不足，這將不利于培養(yǎng)高層次的項目管理人員。

進一步分析開設項目管理方向院校的地域特征，項目管理方向在我國各個地域的高校都有分布，但分布情況存在一定的差異。數(shù)量最多的是華東 （ 30 所） 以及華北 （ 29 所） ，首先這兩個地區(qū)本身擁有較為龐大的高校數(shù)量，除此之外，華東的上海和華北的北京、天津等地是我國經(jīng)濟實力最強的地區(qū)，且近年來經(jīng)濟社會發(fā)展勢頭日益高漲，基本建設面臨良好的發(fā)展機遇，社會對項目管理人才具有較大的需求。接下來是華中（ 15 所） 、西南 （ 14 所） 、西北 （ 13 所） 和東北（ 10 所） 等地，分布最少的是華南 （ 5 所） 。

1. 2 項目管理方向開設詳情。

從設置項目管理類方向的學科專業(yè)分析，在管理科學與工程專業(yè)下設項目管理方向的院校共有 71 所，其中 211 院校 24 所 （ 含 985 院校 10所） 。從該專業(yè)設置的學院類型來看，共有 45 所院校的管理科學與工程專業(yè)是設在經(jīng)濟管理學院（ 或稱商學院） 中的，占總數(shù)的 63. 4%，其余專業(yè)則分布在土木工程學院、建筑工程學院等。從院校所在的地域來看，有 16 所位于華東，14 所位于華北，12 所位于華中，12 所位于西南，10所位于西北，5 所位于東北以及 2 所位于華南。

在技術(shù)經(jīng)濟及管理專業(yè)下設項目管理的院校共有 68 所，其中 211 院校 28 所 （ 含 985 院校 10所） 。除 1 所學校的該專業(yè)位于統(tǒng)計與數(shù)學學院以外，其余全部位于經(jīng)濟管理學院 （ 或稱商學院） 。從院校所在的地域來看，華東有 21 所，華北有 17 所，華中有 9 所，東北有 8 所，西北有 5所，西南和華南各有 4 所。

企業(yè)管理專業(yè)下的項目管理類方向因為只有8 所學校，本文不作重點分析。

從所在學校的類型分析，在管理科學與工程專業(yè)中開設項目管理方向的院校中，共有理工類院校 40 所，綜合類院校 20 所，軍事類院校 3所，財經(jīng)類院校 2 所，農(nóng)林類院校 2 所，師范類和民族類院校各 1 所； 在技術(shù)經(jīng)濟及管理專業(yè)中開設項目管理方向的院校中，共有 33 所理工類院校，20 所綜合類院校，10 所財經(jīng)類院校，農(nóng)林類院校 4 所和民族類院校 1 所。

可見開設項目管理方向的管理科學與工程專業(yè)和技術(shù)經(jīng)濟及管理專業(yè)在地域分布和院校類型分布上趨同，首先該專業(yè)在華東和華北的院校當中分布最多，另外理工類院校是開設該專業(yè)最多的院校，但在財經(jīng)類院校開設技術(shù)經(jīng)濟及管理專業(yè)的院校在數(shù)量上和比例上都較管理科學與工程專業(yè)更大。

為進一步分析該方向所具體涵蓋和涉及的領域，筆者依據(jù)國際公認的項目管理學科九大知識體系的劃分來分析該問題。在 《項目管理知識體系指南 （ 第4 版） 》中，將項目管理劃分為 9 個知識領域，即： 范圍管理、時間管理、成本管理、質(zhì)量管理、人力資源管理、溝通管理、采購管理、風險管理和整體管理［1］。隨著近年來信息化在項目管理過程中的不斷滲透，項目信息化管理也成為項目管理中的重要模塊； 同時工程項目管理作為項目管理中的重要組成部分，也應將其作為一大類別； 另外將技術(shù)經(jīng)濟中的評價管理和研發(fā)管理也納入該分類，通過考察各個院校項目管理相關(guān)方向的名稱，將各個方向在 13 個主要模塊中進行歸類，從而得出該方向在 13 個領域的覆蓋情況。其中由于名為 “項目管理”的方向范圍過大，難以判斷具體所屬領域，因此在統(tǒng)計中將其剔除，只考慮其他具體方向。統(tǒng)計結(jié)果如表 1 所示。

從統(tǒng)計到的數(shù)據(jù)來看，管理科學與工程專業(yè)下設的項目管理方向在項目管理的大部分領域都有覆蓋，工程項目管理領域開設的院校最多，占到了全部的 30%，并且其中三分之一的工程項目管理方向位于土木工程等工科類學院； 而技術(shù)經(jīng)濟及管理專業(yè)中項目管理方向研究的側(cè)重點主要偏向項目風險管理和項目評價管理，這和技術(shù)經(jīng)濟及管理專業(yè)的學科特點有著較為密切的聯(lián)系。

 

 

2 項目管理方向研究生培養(yǎng)情況。

2. 1 項目管理方向碩士論文數(shù)量分析。

由上文可知，我國有很多高校都在管理學的三個學科專業(yè)中開設了項目管理相關(guān)方向。但是關(guān)于這些項目管理相關(guān)方向在高校中的實際培養(yǎng)情況，還需要進行進一步考察。本文通過檢索中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫，統(tǒng)計各學校具體專業(yè)在近年實際產(chǎn)出關(guān)于項目管理領域的碩士畢業(yè)論文情況。由于 2011 年的論文尚未完全被數(shù)據(jù)庫收錄，因此主要對 2008 ～ 2010 年的論文進行考察和分析。

首先分別對 71 所高校和 68 所高校 2008 ～2010 年管理科學與工程專業(yè)以及技術(shù)經(jīng)濟及管理專業(yè)關(guān)于項目管理的碩士論文進行了搜集，主要做法是查詢 2008 ～ 2010 年中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫中管理科學與工程專業(yè)學生 （ 或技術(shù)經(jīng)濟及管理專業(yè)） 所撰寫且關(guān)鍵詞中含有 “項目”的論文。結(jié)果總共搜集到相關(guān)論文 104 篇，其中管理科學與工程專業(yè)產(chǎn)出 77 篇，共來自 14所學校，其中最多的是重慶大學產(chǎn)出論文 21 篇；技術(shù)經(jīng)濟及管理專業(yè)共產(chǎn)出 27 篇，來自 10 所學校，其中最多的是北京化工大學產(chǎn)出 8 篇。其分布如表 2 所示。

可見在管理類專業(yè)中設有項目管理方向的學校里，實際產(chǎn)出相關(guān)領域論文的學校還相對較少，其中管理科學與工程專業(yè)只占到 18. 2%，技術(shù)經(jīng)濟及管理專業(yè)占到 14. 7%。從每所學校產(chǎn)出論文的數(shù)量上來看，絕大多數(shù)的學校在三年內(nèi)產(chǎn)出論文的數(shù)量小于等于 5 篇，只有極個別的學校在 6 篇以上。首先在數(shù)據(jù)收集的過程中有個別研招單位的碩士論文可能未納入中國碩士論文庫，另外可能有一些相關(guān)的論文沒能通過該種查詢方式搜尋出來。但依然可以由此看出，雖然有許多學校開設了項目管理方向，卻并沒有嚴格地在該方向上進行培養(yǎng)，導致?lián)碛写T士論文的學校數(shù)量遠少于開設了該方向的學校數(shù)量。

2. 2 項目管理方向碩士論文方向分析。

為考察各個學校所產(chǎn)出的論文方向和培養(yǎng)方向的相符合程度，對 104 篇文章所在學校的培養(yǎng)方向進行了分析，首先剔除了方向名為 “項目管理”的學校所產(chǎn)出的論文，只考察剩余 60 篇文章的情況。通過觀察每篇論文的標題、關(guān)鍵詞和摘要，對其和方向名稱的相符程度進行評估，將每篇文章的方向切合度分為五檔，分別為完全相符、基本相符、部分相符、基本不相符以及不相符。統(tǒng)計結(jié)果如表 3 所示?？梢娊^大多數(shù)的文章都和方向相符，只有極少數(shù)的文章偏離了開設的方向?？傮w來說，項目管理方向開設的切合度還比較高，在所調(diào)查的學校中大部分能按照其培養(yǎng)方向進行培養(yǎng)，實際培養(yǎng)方向偏離初始方向的情況不多見。

 

為更好地考察管理類專業(yè)下項目管理方向在項目管理各個領域的實際分布情況，依據(jù)前面的統(tǒng)計方式，對 60 篇論文在各個領域的分布同樣進行統(tǒng)計，如表 4 所示。可見在兩大管理類專業(yè)中項目管理方向的碩士論文覆蓋了約 50%的項目管理領域，其中管理科學與工程專業(yè)在時間管理、成本管理、質(zhì)量管理、人力資源管理、風險管理、整體管理和工程項目管理等領域都有涉及，且側(cè)重于風險管理、整體管理和工程項目管理等領域研究的論文數(shù)量最多，所覆蓋的領域和所開設的方向基本一致，說明各院校在培養(yǎng)項目管理方向人才的過程中基本遵循了初始的方向； 技術(shù)經(jīng)濟及管理專業(yè)的項目管理方向在領域上的分布和管理科學與工程專業(yè)類似，且各領域的分布較為均勻，但在該方向的設置上項目風險管理和項目評價管理占了幾乎全部的比例，然而實際產(chǎn)出論文的研究方向卻沒有體現(xiàn)出這一點。

3 結(jié)語。

基于以上統(tǒng)計分析，可以總結(jié)得出我國科學碩士項目管理方向的開設詳情。第一，全國共有116 所院校至少在管理科學與工程、技術(shù)經(jīng)濟及管理和企業(yè)管理三個學科之一設立了項目管理及其相關(guān)培養(yǎng)方向，其中有 57%的項目管理方向位于理工類院校，34%位于綜合類院校，剩下的則位于其他類型院校，可見項目管理方向在一定程度上依托于高校理工科背景而開設； 在地域分布上，華東和華北的院校占了絕大多數(shù)，具有50. 8% 的比例。第二，從具體研究的項目管理領域上看，在項目管理的幾大領域中都有涉及，其中管理科學與工程專業(yè)側(cè)重于工程項目管理，而技術(shù)經(jīng)濟及管理專業(yè)則側(cè)重于項目風險管理和項目評價管理。第三，從碩士論文的產(chǎn)出情況可以看出，管理科學與工程專業(yè) 2008 ～ 2010 年產(chǎn)出關(guān)于項目管理專業(yè)的論文 77 篇，技術(shù)經(jīng)濟及管理專業(yè) 27 篇，論文的數(shù)量遠低于應有的數(shù)量，可見該方向的實際培養(yǎng)情況并沒有達到預想的水平，可能某些院校存在著有關(guān)生源不足或者是方向虛設的情況。第四，在各校項目管理領域的碩士論文中，論文的主題和方向的切合度總體上還比較高，大多數(shù)論文沒有偏離原先的培養(yǎng)方向，說明實際開設了項目管理方向的院校能較好地沿著該方向進行培養(yǎng)。第五，從碩士論文研究的領域來看，該方向的研究領域覆蓋了約 50%的項目管理領域，但還有一些領域鮮有涉及。

可見，我國科學碩士項目管理領域在實際開設的過程中還存在著一些問題。首先，該方向開設的院校多為理工類院校，該類院校雖具備較好的工科背景和技術(shù)支撐，但是經(jīng)濟管理的理念可能難以滲透，在培養(yǎng)全球化背景下的項目管理人才上可能存在一定的局限； 其次，該方向?qū)嶋H產(chǎn)出的論文數(shù)并沒有達到應有的數(shù)量，實際培養(yǎng)情況沒有達到預期的水平，說明該方向的建設力度還不夠大，需要進行進一步的投入和加強； 再次，項目管理作為管理類專業(yè)其中的子方向，對于特定院校來說存在著師資有限、生源較少等特點，不利于研究的全面展開； 最后，該方向的建設在項目管理領域的覆蓋面上還有待提高，在某些特定領域上的涉及較少，沒有形成一個全面的培養(yǎng)體系。

參考文獻。

［1］ 魏法杰，鄧修權(quán)，王際坤 . 項目管理領域工程碩士培養(yǎng)模式 研 究 ［J］。 管 理 工 程 學 報，2005，19 （ Z1 ） :182-187.

篇4

一、研究過程

（一） 研究樣本的選擇

由于學習共同體的研究范圍較為廣泛，在教育、社會學、計算機與互聯(lián)網(wǎng)等領域均有涉及。因此，國內(nèi)關(guān)于學習共同體的文獻量非常大，刊登該研究領域成果的期刊種類也較多，且比較分散。為盡可能保證數(shù)據(jù)分析的全面性，本研究使用中國知網(wǎng)的中國學術(shù)期刊網(wǎng)絡出版總庫 （CAJD）、中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫和中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫獲得相關(guān)文獻的信息與全文。

（二） 研究文獻信息的收集與處理方法

Community 的中文譯法通常有“社會”、“共同體”、“社區(qū)”、“社群”等，最常見的是“共同體”和“社區(qū)”的譯法，同時與 community 有關(guān)的復合詞匯也有多種不同的譯法，如本研究關(guān)注的“l(fā)earn-ing community”就有學習型社區(qū)、學習共同體兩種不同的譯法。因此，本研究在檢索時，使用以下控制條件“期刊年限 （2001~2011） + 來源類別 （核心期刊），內(nèi)容檢索條件為：主題 （學習共同體） 或者包含 （學習型社區(qū)）”對中國學術(shù)期刊網(wǎng)絡出版總庫進行文獻檢索，獲得期刊文獻 725 篇 （檢索時間為2011 年 10 月 15 日）。同時使用控制條件“期刊年限 （2001- 2011），內(nèi)容檢索條件為：主題 （學習共同體） 或者包含 （學習型社區(qū)）”對中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫進行檢索得到博士論文 66 篇，對中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫檢索得到碩士論文 628篇。最后，依據(jù)中國知網(wǎng)提供的文獻信息依次進行文獻信息采集。在文獻數(shù)據(jù)信息處理方面，本研究主要采用中國醫(yī)科大學醫(yī)學信息學系開發(fā)的數(shù)目共現(xiàn)分析系統(tǒng) Bi-comb v1.0[3][4]，以及美國德雷塞爾大學陳超美博士研發(fā)的信息可視化統(tǒng)計軟件 CiteSpace 3.0.R2[5][6]兩款數(shù)據(jù)統(tǒng)計軟件對獲取的數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計處理。其中，CiteSp ace 軟件可有效探索學科知識領域的演進與研究前沿，進行可視化分析，使得文獻計量學分析易于實現(xiàn)歷時性的動態(tài)化[7]，該軟件內(nèi)嵌了國內(nèi)學者劉盛博編制的 CNKI（RefWork） 格式轉(zhuǎn)換程序，具備將CNKI 數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為可處理的格式的功能。但受 CNKI數(shù)據(jù)采集選項和中文文本處理功能的限制，CiteS-p ace 僅可有效處理 CNKI 數(shù)據(jù)的專業(yè)術(shù)語和關(guān)鍵詞分析。因此，筆者同時選用 Bicomb 軟件、UCINET軟件，甚至人工統(tǒng)計的方法對文獻信息進行補充處理與分析。最后，依據(jù)統(tǒng)計結(jié)果對學習共同體的研究進展狀況進行分析和評判。

二、研究結(jié)果與分析

（一） 國內(nèi)學習共同體研究成果產(chǎn)出分析

筆者按年度對 2001 至 2011 年間的國內(nèi)期刊論文和國內(nèi)碩博論文進行了檢索和統(tǒng)計 （2011 年截止到筆者檢索日期 10 月 15 日），國內(nèi)各年份的論文刊發(fā)與學位論文數(shù)量情況如圖 1 所示。由圖分析可知，期刊論文和碩士論文的數(shù)量整體上呈上升趨勢（2011 年僅能檢索到 10 月份），特別是近三年來，期刊論文數(shù)量一直保持在 100 篇以上，碩士論文也從2007 年開始保持在 85 篇以上，這可能與國內(nèi)教育界對建構(gòu)主義、學習的社會性等與學習共同體相關(guān)理論的關(guān)注力度加大有關(guān)，從而引發(fā)更多的國內(nèi)學者對該領域進行研究。如果單從博士論文數(shù)量上看，則相對比較穩(wěn)定，近三年來一直保持在十篇左右?？傮w上看，國內(nèi)學者對學習共同體的研究趨于上升趨勢，有更多的學者開展該領域研究。

（二） 載文期刊與研究機構(gòu)分布

用 Bicomb 軟件對 2001~2011 年間關(guān)于國內(nèi)學習共同體研究的、在核心期刊發(fā)表的文獻進行載文期刊分布進行統(tǒng)計，載文量大于等于 10 篇的期刊有 21家，結(jié)果見表 1 和圖 2。其中載文數(shù)量在前 10 位的期刊的載文量占到了全部文獻的 41.89%。僅就載文期刊關(guān)注領域來看，學習共同體研究還主要集中于教育領域。為有效反映研究論文的機構(gòu)來源，本研究使用Bicomb 軟件對期刊論文和碩博論文的研究單位或授予學位單位進行統(tǒng)計，統(tǒng)計結(jié)果如表 2 所示。無論從期刊論文數(shù)量還是碩博論文數(shù)量上來看，華東師范大學均是學習共同體研究的一個重鎮(zhèn)。如僅從期刊載文量來看，華南師范大學、北京師范大學、西南大學、南京師范大學也對學習共同體研究做了較突出貢獻。但若僅從碩士論文上講，首都師范大學、山東師范大學、東北師范大學等學校的學位論文數(shù)量較多。為此，我們對各單位不同類型的發(fā)文量進行對比（圖3），發(fā)現(xiàn)了一個現(xiàn)象，即：有些單位核心期刊研究論文較多卻少有相關(guān)的碩博學位論文，但有些單位核心期刊發(fā)文量較低卻有特別多的碩士學位論文出現(xiàn)。前者還比較容易理解和解釋，即該校有相關(guān)研究，且做出了較為突出的成績，但沒有引領研究生跟進該領域的研究。但后者所反映的問題卻值得我們深思，即研究還沒有得到業(yè)內(nèi)廣泛認可（表現(xiàn)為沒有在該領域的核心期刊或較少），卻指導了非常多的碩士論文研究。

（三） 學習共同體領域研究熱點與前沿分析

1. 研究熱點分析

關(guān)鍵詞是文章主題的高度概括和凝練，通過對高頻關(guān)鍵詞進行統(tǒng)計與分析，可以挖掘某一研究領域的熱點。本文使用 CiteSpace 3.0.R2，以關(guān)鍵詞為節(jié)點，時間分區(qū)為 1 年，閥值為 50Top per slice，采用最小成樹算法，利用國內(nèi)期刊文獻繪制國內(nèi)學習共同體研究熱點知識圖譜，共得到節(jié)點 366 個，連線 294 個，結(jié)果見圖 4 和表 3。而對國內(nèi)碩博論文繪制高頻關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡，得到節(jié)點 321 個，連線 315個，結(jié)果見圖 5 和表 4。根據(jù)陳超美的介紹[8]，分析由 CiteSpaceII 生成的期刊熱點知識圖譜 （圖 4） 的關(guān)鍵節(jié)點分布可知，國內(nèi)學習共同體研究領域熱點可以確定為：學習共同體、學習型社區(qū)、社區(qū)教育、共同體、學習型社會、教師、教師專業(yè)發(fā)展、終身學習、網(wǎng)絡學習共同體、專業(yè)發(fā)展等。而根據(jù)碩博論文熱點知識圖譜 （圖 5）的關(guān)鍵節(jié)點分布可確定學習共同體研究熱點領域為學習共同體、教師專業(yè)發(fā)展、虛擬社區(qū)、協(xié)作學習、網(wǎng)絡學習共同體、專業(yè)發(fā)展、知識建構(gòu)等。由表 3 可知，期刊高頻關(guān)鍵詞頻次排序中，學習共同體最高，因此其節(jié)點年環(huán)明顯最大。從節(jié)點的中介中心度看，學習共同體的中心度同樣最大，因此其節(jié)點的紫色年環(huán)最大，即中心度最高，占核心地位，緊隨其后的是社區(qū)教育、共同體、學習型社會、教師、教師專業(yè)發(fā)展等。若從碩博論文高頻關(guān)鍵詞中心度和頻次統(tǒng)計角度分析 （見表 4），對策的研究頻次最高，專業(yè)發(fā)展排其次。但教師專業(yè)發(fā)展、虛擬學習社區(qū)、協(xié)作學習、學習共同體、網(wǎng)絡學習共同體等的中心度相比前兩者更高，占較為重要的核心地位。

由以上分析可知，從期刊論文來看，關(guān)于學習共同體、學習型社區(qū)的研究最廣泛，而社區(qū)教育、共同體、學習型社會、教師、教師專業(yè)發(fā)展等是相對突出的研究熱點。從碩博論文分析，學習共同體隱去了其中心位置，教師專業(yè)發(fā)展、虛擬學習社區(qū)、網(wǎng)絡學習共同體等主題凸顯出來。學習共同體、學習型社區(qū)的研究頻次最高是易于理解的，但無論是期刊論文還是碩博論文都顯示與教師專業(yè)發(fā)展、網(wǎng)絡學習共同體相關(guān)研究熱度較高，這應引起我們的重視。對學習共同體，人們不僅研究它的概念、內(nèi)涵、基本理論和形成機制，更關(guān)注它的具體應用。教師專業(yè)發(fā)展在教育領域備受關(guān)注，然而強調(diào)教師知識提升的理智取向的專業(yè)發(fā)展范式，雖經(jīng)多年研究與實踐，成效卻不盡如人意。學習共同體所提倡的學習的社會文化觀和分布式認識觀適應了人們對學習觀的轉(zhuǎn)變，特別是它強調(diào)的知識建構(gòu)的社會性、文化場域依存性、多元主體互動性等適應了當今人們對學習的理解，正好適應了教師專業(yè)發(fā)展觀的實踐 - 反思取向（教師主要不是通過“接受”知識，而是通過“反思”以更清晰地理解自己、理解實踐，并實現(xiàn)專業(yè)發(fā)展）[9]、生態(tài)取向 （教師專業(yè)知識和能力發(fā)展并不能全然依靠自己，而應將其置于一定的社會環(huán)境、人際關(guān)系中，有效利用各種人力和物力資源以實現(xiàn)專業(yè)發(fā)展；將教師專業(yè)發(fā)展的內(nèi)涵提升到教師教研合作能力和教師群體整體專業(yè)發(fā)展水平的高度）[10]。學習共同體所倡導的理念、實踐形式為教師專業(yè)發(fā)展提供了理論先導和實踐指導。因此，在學習共同體研究領域，關(guān)于教師專業(yè)發(fā)展的內(nèi)容被廣泛關(guān)注和深入研究。

為了進一步了解其研究現(xiàn)狀，本研究以“主題（學習共同體）并含 （教師專業(yè)發(fā)展）”為檢索條件對中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫進行檢索發(fā)現(xiàn)，2001~2011 年間國內(nèi)學習共同體領域教師專業(yè)發(fā)展方向研究文獻呈快速增長趨勢 （見圖 6）。2003 年，顧小清在 《教師專業(yè)發(fā)展：在線學習共同體的作用》 一文中對學習共同體與教師專業(yè)發(fā)展的關(guān)系、如何利用信息通信技術(shù)構(gòu)建教師在場的學習共同體以及學習共同體對教師專業(yè)發(fā)展的影響進行了詳細闡述。隨后，這一領域引起了國內(nèi)學者的廣泛關(guān)注，相關(guān)研究逐年增多而以“主題 （網(wǎng)絡學習共同體） 或含 （網(wǎng)絡學習社區(qū)） 或含 （網(wǎng)絡學習型社區(qū)）”為檢索條件對中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫進行檢索發(fā)現(xiàn) （圖 7），國內(nèi)網(wǎng)絡學習共同體的研究是在近年來才逐漸被廣泛關(guān)注的，這一轉(zhuǎn)變與 Web2.0 技術(shù)在教育教學領域的廣泛應用恰好契合。Web2.0 的六度分割理論、利用集體智慧與學習共同體理念相似，同時，Web2.0 及其相關(guān)技術(shù)為組建學習共同體提供了技術(shù)支持。因此，網(wǎng)絡共同體及其相關(guān)問題逐漸成為該研究范疇所關(guān)注的重點內(nèi)容。對研究熱點分布做進一步的時間線圖分析，結(jié)果見圖 8 和圖 9。從圖 8 來看，現(xiàn)有的研究熱點主要出現(xiàn)于2005 年之前。2005~2010 年間，雖有新的研究熱點出現(xiàn)，但研究頻次和中心度相對不大。而從圖 9來看，形式也基本一樣，知識熱點和出現(xiàn)時間稍有區(qū)別，最為突出的是教師專業(yè)發(fā)展、網(wǎng)絡學習共同體的出現(xiàn)時間和關(guān)注程度稍有差別。從二者的整體時間分布情況來分析，2005 年以后，新的研究熱點出現(xiàn)較少，主要是對以前研究熱點的繼續(xù)深化?？傮w看來，國內(nèi)學習共同體研究各研究方向逐漸成熟化，呈現(xiàn)靜態(tài)穩(wěn)定趨勢。

2. 研究前沿分析

CiteSp ace 軟件選擇突變專業(yè)術(shù)語類型 （b urs tterm），利用其詞頻探測技術(shù)進行研究前沿術(shù)語分析。期刊論文得到突變專業(yè)術(shù)語 366 個，碩博學位論文得到 321 個，分別對視圖布局進行精簡合并，形成結(jié)果見圖 10 和圖 11。綜合分析這兩個圖，顯著的索引專業(yè)術(shù)語主要有：學習共同體、學習型社區(qū)、共同體、社區(qū)教育、學習型社會、教師專業(yè)發(fā)展、專業(yè)發(fā)展、網(wǎng)絡學習共同體、虛擬學習社區(qū)、知識建構(gòu)、學習社區(qū)、協(xié)作學習、對策、Web2.0、學習環(huán)境、知識建構(gòu)、網(wǎng)絡課程、建構(gòu)主義、教師培訓等。對這些詞語進入深入分析，可將國內(nèi)學習共同體研究領域的前沿方向概括為以下三類。

（1） 理論深化類

以“題名 （學習共同體） 或含 （學習型社區(qū)）”為條件對中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫進行再檢索，將數(shù)據(jù)導入Bicomb 軟件進行統(tǒng)計分析和人工鑒別發(fā)現(xiàn)，隨著學習共同體在各領域的廣泛應用，關(guān)于對原有概念和理論不斷反思、修正和深化的研究內(nèi)容相對較多。同時，人們不再停留在早期的學習共同體概念界定、闡釋和區(qū)別上，而是從不同視角對學習共同體理論進行豐富、充實。這種深化表現(xiàn)在兩個層面。第一個層面表現(xiàn)在對學習共同體理論內(nèi)涵的深化，即：更深入地研究學習共同體的基礎理論、哲學基礎、文化基礎，主要表現(xiàn)在從生態(tài)哲學、后現(xiàn)代哲學等視角研究學習共同體，同時還表現(xiàn)在從社會建構(gòu)觀、分布認知理論、知識論、學習的實踐論等角度對學習共同體的基礎理論的深入研究與挖掘。第二個層面表現(xiàn)在對學習共同體外延的研究，該方面的研究表現(xiàn)在對學習共同體不同實踐形式的理論深化，包括對網(wǎng)絡學習共同體、課堂學習共同體、學校共同體、專業(yè)學習共同體、課程學習共同體等領域的深入研究。

（2） 具體應用與組織形式類

該方向致力于將學習共同體的思想、理論及其方式與具體的實踐領域相結(jié)合，發(fā)揮其優(yōu)勢，解決相關(guān)領域的問題。教師專業(yè)發(fā)展和教師培訓是教師教育領域愈久彌新的問題，學習共同體的出現(xiàn)不僅為教師專業(yè)發(fā)展、教師培訓開啟了新思路，提供了新方法，還提供了新的實踐范式。學校、課堂與課程是教育的主陣地，然而這些主陣地卻歷來備受詬病，甚至把“只具有工具的理性，而缺少價值的關(guān)懷[11]”的現(xiàn)代人所具有的共性特征也歸結(jié)為教育問題。改變現(xiàn)狀、促進人類發(fā)展是每一個教育研究者的理想。因此，與學校、課堂和課程等相關(guān)的學習共同體組織形式都是未來的研究方向。教育不僅包括學校教育，還包括家庭教育、社會教育 （包括現(xiàn)實社會、網(wǎng)絡社會等） 等非正式場合教育，可見，與社區(qū)、實踐、網(wǎng)絡虛擬世界等領域聯(lián)系的網(wǎng)絡學習共同體、虛擬學習共同體、實踐共同體等組織形式也將成為該領域的未來研究方向。

（3） 構(gòu)建策略類

學校共同體、課堂共同體、課程學習共同體的構(gòu)建與策略研究是一個必然趨勢。時至今日，網(wǎng)絡已在深深影響著人們的工作、學習和生活。因此，與網(wǎng)絡相關(guān)的學習共同體、虛擬學習社區(qū)構(gòu)建必然成為學習共同體研究的又一趨勢。Web2.0 作為更注重用戶的交互作用的網(wǎng)絡組織形式，正吸引更多人選擇數(shù)字化、網(wǎng)絡化的生存方式和學習方式，迎接共同參與、共同創(chuàng)造、共同分享的全民織網(wǎng)時代。如何利用Web 2.0 及其相關(guān)技術(shù)構(gòu)建網(wǎng)絡學習共同體或虛擬學習共同體必然成為該研究領域的又一增長點。

（四） 研究學者合作網(wǎng)絡與機構(gòu)合作網(wǎng)絡

1. 研究學者合作網(wǎng)絡

將采集數(shù)據(jù)導入 Bicomb 軟件，以作者為關(guān)鍵字段進行提取、統(tǒng)計后，選取頻次≥2 的 86 名研究學者 （頻次累計百分比為 9.5861%） 數(shù)據(jù)，生成 Excel類型共現(xiàn)矩陣文件。將 Excel 文件輸入 UCINET 軟件，輸出 ##h 類型的數(shù)據(jù)集。然后，導入 UCINET集成軟件[12]進行可視化分析。對合作網(wǎng)絡去除非主成分并進行布局優(yōu)化，生成結(jié)果見圖 12。從圖 12 可以看出，國內(nèi)學習共同體研究領域?qū)W者合作較松散。為進一步研究各位研究者在本領域的重要性，我們引入了社會網(wǎng)絡分析中的度數(shù)中心度和中間中心度 （如果一個點處于許多其他點對的捷徑上，我們就認為該點具有較高的中間中心度） 概念 （見表 5）。在權(quán)衡以上兩者的基礎上，我們對作者研究情況進行人工文獻閱讀與排查，發(fā)現(xiàn)主要存在以下 3 個合作密切的研究群：鐘啟泉為華東師范大學課程與教學研究所學者，主要關(guān)注學校共同體、課堂共同體以及知識社會與文化催生等；王陸為首都師范大學教育技術(shù)學學者，從網(wǎng)絡交互、教師專業(yè)發(fā)展等角度對網(wǎng)絡學習共同體進行了研究；時長江則更多地關(guān)注了課堂學習共同體和教師專業(yè)發(fā)展。從中間中心度上看，佐藤學、時長江、郝志峰在合作網(wǎng)絡中的影響程度較高，是合作網(wǎng)絡中的重要人物。

2. 研究機構(gòu)合作網(wǎng)絡

對研究機構(gòu)合作網(wǎng)絡的研究，選取頻次≥2 的研究機構(gòu)共 26 個，頻次累計百分比達 22.3529%，采用與作者合作網(wǎng)絡研究的相同程序。對合作網(wǎng)絡去除非主成分并進行布局優(yōu)化，結(jié)果見表 6 和圖 13?？芍?，機構(gòu)間的合作也比較松散。華東師范大學課程與教學研究所、廣西師范大學教育科學學院、西南大學教育學院、華南師范大學教育信息技術(shù)學院、華東師范大學教育科學學院等在整個網(wǎng)絡中的度數(shù)中心性最高。而從中間中心度上來看，華東師范大學課程與教學研究所同樣是合作網(wǎng)絡中的代表機構(gòu)。總之，國內(nèi)學習共同體合作研究相對較為松散，研究者之間相對缺乏必要的交流與合作，分散了研究力量。如果僅從文獻研究者所屬單位上推理，研究者間應有更多的合作機會和合作可能。這也許要歸因于國內(nèi)論文署名習慣，許多研究成果可能是多名研究者合作進行的，但因為各種因素，文章最后只署了一個名字。

篇5

Abstract:Objective To investigated the clinical characteristics and diagnostic methods for childhood intracranical tu-mors.Method 69patients under15year of age with intracranial tumors were analyzed retrospectively with regard to age，sex，clinical presentation，diagnosis and pathological findings，management and follow-up data.Results There were43males and26females（ratio of1.65∶1），and the average age at presentation was5.47years.Astrocytoma was the most common patholog ic type of the intracranial tamors in children.The most of the intracranial tumors in children located at posterior fossa（55.1%）.The common symtoms and signs included vomiting，headache，motor deficit，seizures，cranial nerver palsy and posi-tive pathologic reflexes.The positive rate of CT for displaying these tumor was92.3%，and MRI100%.The accuracy of CT diagnosis was66.7%，and MRI76.9%.Conclusion The most of the intracranial tumors in children located at posterior fos-sa.Males are affected more than females.Nonspecific symptoms and signs are easily misdiagnosed at the initial stage of the disease.CT and MRI are main diagnosic methods of these disease.

Key words:intracranial tumor，children;diagnosis;computerized tomography;magnetic resonance imaging

［摘要］ 介紹國內(nèi)外數(shù)字化學位論文（ETD）全文數(shù)據(jù)庫建設的現(xiàn)狀，分析我國ETD全文數(shù)據(jù)庫建設，如學位論文的收集范圍、數(shù)字學位論文格式、數(shù)據(jù)著錄內(nèi)容、統(tǒng)籌規(guī)劃與協(xié)調(diào)等方面存在的主要問題，并提出相關(guān)建議。

［關(guān)鍵詞］ 數(shù)字化學位論文;全文數(shù)據(jù)庫;信息共享

學位論文是伴隨著學位制度的實施而產(chǎn)生的，是高等院校或科研單位的畢業(yè)生為獲取學位資格遞交的學術(shù)性研究論文，主要指碩士和博士論文。學位論文一般都具有獨創(chuàng)性，探討的課題比較專深，有較高的學術(shù)價值。

學位論文主要是供審查答辯之用，一般不通過出版社正式出版，通常收藏在各授予單位或指定的學位論文收藏地點，因此查找比較困難，需要通過專門檢索工具和特殊搜集渠道才能獲得，給學位論文的利用帶來極大的不便。近10多年來，世界各國充分利用因特網(wǎng)和其它信息技術(shù)發(fā)展成果，開發(fā)學位論文數(shù)據(jù)庫及檢索平臺，為學位論文的檢索，尤其是學位論文全文的獲取提供了便利條件，其中數(shù)字化學位論文（Electronic Theses and Dissertations，ETD）全文數(shù)據(jù)庫建設近年來更受到世界各國的重視。

國內(nèi)外ETD全文數(shù)據(jù)庫大致可以分為3類，即商業(yè)性的學位論文數(shù)據(jù)庫、分散在高校和研究院所的ETD全文數(shù)據(jù)庫、由多個成員單位參與的ETD全文資源共享檢索平臺或數(shù)據(jù)庫。

1 我國ETD全文數(shù)據(jù)庫建設的現(xiàn)狀

20世紀90年代后期開始，國內(nèi)一些高校開始開發(fā)學位論文數(shù)據(jù)庫，如上海交通大學從1996年開始收集學位論文電子版，在校園網(wǎng)上博士論文全文。中國高等教育文獻保障系統(tǒng)（China Academic Library&Information System，簡稱CALIS）從2000年起，由清華大學牽頭建設CALIS高校學位論文數(shù)據(jù)庫，目前該項目在一期文摘庫建設的基礎上，開始二期的全文數(shù)據(jù)庫開發(fā)［1］ 。若干商業(yè)服務性學術(shù)數(shù)據(jù)庫也開始提供學位論文全文服務。

目前，我國（除臺灣、香港、澳門地區(qū)外）投入使用的學位論文全文數(shù)據(jù)庫有:

（1）中國學位論文全文數(shù)據(jù)庫（CDDBFT ）。CDDB FT 由國家法定的學位論文收藏單位中國科技信息研究所提供，并委托萬方公司加工建庫，萬方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)（http:..wanfangdata.com.cn.）提供檢索服務。CD-DB FT 收錄各高等院校、研究所等單位送交的碩士、博士和博士后論文，內(nèi)容涵蓋了自然科學的數(shù)理化、天文、地球、生物、醫(yī)藥、衛(wèi)生、工業(yè)技術(shù)、航空、環(huán)境以及社會科學、人文地理等學科領域。CDDBFT 以1998～2004年學位論文為主體，逐年回溯并月度追加，截至2004年12月，已有27萬篇論文全文，2005年初將達到30萬篇。

（2）中國優(yōu)秀博碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫（CD-MD）。中國知網(wǎng)（http:..edu.cnki.net.）的CDMD收錄了1999年至今的16萬篇質(zhì)量較高的中國大陸博、碩士論文，每年新增論文約28000篇，覆蓋學科范圍包括哲學、社會學、教育、政治、法律、經(jīng)濟、文學、歷史、理工、農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥衛(wèi)生、電子技術(shù)、信息科學等。

（3）各高校自建的學位論文數(shù)據(jù)庫。目前我國收集學位論文電子版全文并提供網(wǎng)上瀏覽的高校有北京大學、上海交通大學、中國農(nóng)業(yè)大學、四川大學（醫(yī)學學位論文）、北京師范大學、武漢理工大學（前24頁）、西安交通大學、西北工業(yè)大學、電子科技大學等。

除已建立的全文數(shù)據(jù)庫外，國內(nèi)許多高校和研究院所也開始收集學位論文電子全文，或建立學位論文文摘檢索系統(tǒng)，具備了全文數(shù)據(jù)庫的開發(fā)基礎，例如吉林大學、哈爾濱工業(yè)大學、山東大學等建立了論文的網(wǎng)上遞交及文摘檢索系統(tǒng);清華大學、浙江大學、天津大學、武漢大學等建立了學位論文的網(wǎng)上遞交系統(tǒng)。

值得關(guān)注的是，CALIS二期重要子項目之一的“高校學位論文全文數(shù)據(jù)庫”，規(guī)劃建設一個提供集中式元數(shù)據(jù)檢索（包含前16頁全文瀏覽）、分布式全文服務的學位論文共享平臺，參與單位已達50多家國內(nèi)高校，至2005年擬收錄10萬條全文數(shù)據(jù)，并與一期建設的文摘數(shù)據(jù)庫中10萬條文摘數(shù)據(jù)合并。

2 國外數(shù)字化學位論文全文服務的主要進展

國外學位論文數(shù)字化起步較早，如美國的網(wǎng)絡學位論文數(shù)字圖書館（Networked Digital Library of Theses and Dissertations，NDLTD，http:..ndltd.org.）從1991年起開始學位論文數(shù)字化的應用研究。目前ETD項目開發(fā)和應用以美國、加拿大、歐洲、澳大利亞等國家和地區(qū)較為成功，多個項目已投入實際使用，比較著名的有:

（1）NDLTD。這是一個基于OAI（Open Archives Ini-tiativ）的國際性博碩士學位論文共享檢索平臺，1991年由美國弗吉尼亞科技大學發(fā)起，目前有來自美洲、歐洲、亞洲、非洲的215個成員單位，其中187個為大學， 上海交通大學是目前中國大陸地區(qū)唯一參加該項目的高校。該平臺提取存儲在各EDT數(shù)據(jù)庫的學位論文元數(shù)據(jù)，用戶可免費檢索題錄元數(shù)據(jù)及PDF格式的文摘。平臺同時提供NDLTD成員單位的聯(lián)系方式及ETD數(shù)據(jù)庫服務的鏈接，以便于用戶索取全文，其中部分成員單位的ETD數(shù)據(jù)庫可免費下載全文［2］ 。

（2）加拿大學位論文門戶（Theses Canada Portal，ht-tp:..collectionscanada.ca.thesescanada.）。它提供加拿大學位論文的保存和檢索服務，截至2002年共有55所高校加入該項服務，可檢索22萬篇博碩士學位論文，每年新增數(shù)據(jù)1萬條，其中1998年以后的學位論文可免費下載全文。

（3）澳大利亞數(shù)字論文項目（Australian Digital The-ses Program，ADT，http:..adt.caul.edu.au.）。該項目在1998～1999年由澳大利亞7所高校發(fā)起，旨在建立分布式的論文數(shù)據(jù)庫，目前已有26所高校的博士及碩士學位論文可通過ADT項目或在各學校的電子數(shù)據(jù)庫中檢索，部分學位論文可免費提供全文。

（4）PQDD學位論文數(shù)據(jù)庫（ProQuest Digital Disser-tations）。PQDD是美國ProQuest公司（原名UMI公司）出版的博碩士絡數(shù)據(jù)庫，該庫收錄歐美1000余所大學從1861年起的320萬篇博士、碩士論文摘要或題錄，其中170萬篇有紙質(zhì)或縮微格式的全文，年新增4.7萬篇博士學位論文和1.2萬篇碩士學位論文，近2年的學位論文可免費下載電子版的前24頁內(nèi)容［3］ 。PQDD的全文服務通過網(wǎng)上訂購實現(xiàn)。我國由中科.亞信公司聯(lián)合引進PQDD全文數(shù)據(jù)庫網(wǎng)絡版的部分數(shù)據(jù)，在上海交通大學圖書館、中國科技信息研究所、CALIS全國文理中心（北京大學圖書館）（http:..pro-quest.calis.edu.cn.umi.index.jsp）建立全文鏡像服務器。該數(shù)據(jù)庫目前主要收錄1998年以來北美地區(qū)博、碩士論文4萬多篇。

其它，如英國的“Index to Theses”（http:..the-ses.com.）可檢索自1716年起的46萬余篇學位論文文摘，提供全文的訂購服務;法國有“cybertheses”（http:..cybertheses.org.cybertheses.cybertheses.html）;德國、奧地利、捷克、新西蘭等國也建立了學位論文全文的網(wǎng)絡檢索服務。

3 我國ETD全文數(shù)據(jù)庫存在的主要問題及建議與國外相比，我國ETD服務工作起步較晚，雖然通過這些年的努力，目前已能提供比較豐富的ETD資源，但也存在不少問題，主要表現(xiàn)在以下方面。

（1）學位論文的收集范圍包括地域范圍和時間范圍兩方面:①盡管國家教育部對學位論文規(guī)定有呈交制度，即將博士論文上交國家圖書館保存，碩士論文交中國科技信息研究所保存。但由于無隸屬關(guān)系，收藏渠道不暢，現(xiàn)在所建的各庫論文數(shù)據(jù)均不完整，而且不收錄港、澳、臺等地區(qū)的學位論文。②目前國內(nèi)所建學位論文數(shù)據(jù)庫收藏的ETD全文主要為2000年以后的數(shù)據(jù)，而且隨著時間的推移，年代較早的電子學位論文全文數(shù)據(jù)會越來越難以收集，因此各數(shù)據(jù)商和高校應加強對學位論文回溯庫的建設與開發(fā)研究工作，對于無法獲取電子全文數(shù)據(jù)的學位論文，可采用掃描等方式進行補充，以滿足用戶全文獲取的需要。另一方面，由于許多研究單位尚未建立ETD學位論文的收繳制度，造成目前還有大量資源流失，十分可惜。

（2）學位論文著作權(quán)與保密問題:①我國學位論文一般不公開發(fā)表。部分學位論文為保密級論文，有一定的保密期，還有部分論文由于需要申請專利、進行技術(shù)轉(zhuǎn)讓或投稿公開發(fā)表而希望延遲公布，因此網(wǎng)上公開學位論文全文，可能會產(chǎn)生版權(quán)糾紛與泄密。在國外，如美國NDLTD要求論文的提供者必須作出相應的版權(quán)使用聲明，授權(quán)學校使用并向需要者提供論文全文。而我國對此尚無統(tǒng)一規(guī)定，亟待研究解決。由于我國碩、博士研究項目一般使用公共經(jīng)費，其論文具有成果匯報性質(zhì)，因此，建議除應保密或有合理的延遲公布理由的文獻，應在國內(nèi)因特網(wǎng)上公開，但必須說明不得用于謀取不當利益。②采用PDF文檔及加密技術(shù)，生成PDF文檔時分為前若干頁和全文2個文件，前若干頁可在因特網(wǎng)上免費瀏覽，全文在學位授予單位內(nèi)部網(wǎng)絡內(nèi)免費使用，在授予單位外則必須訂購。這樣可部分解決著作權(quán)問題，但降低了免費資源的完整性，不利于資源共享。

（3）ETD全文的格式:國內(nèi)各數(shù)據(jù)庫目前還沒有統(tǒng)一的標準，常用的格式主要有PDF、WORD、HTM。如CDDB FT 采用HTM格式，CDMD采用CAJ、PDF等格式。綜合國內(nèi)外采用格式的總體趨勢及相關(guān)的對比研究可以發(fā)現(xiàn)，PDF具有很多優(yōu)點，例如，可以包含超鏈接、表單等帶有交互性的內(nèi)容，支持多種級別的安全性（如可閱讀不可打印、可閱讀打印但不可修改等），可將文字、圖形、聲音和動態(tài)影像等封裝在一個文件中，支持特長文件等。因此，PDF的集成度和安全可靠性都比較高，這對ETD的瀏覽和版權(quán)保護都非常重要，建議各ETD 數(shù)據(jù)庫采用。

（4）數(shù)據(jù)的著錄格式:目前國內(nèi)學位論文全文數(shù)據(jù)庫的著錄內(nèi)容不統(tǒng)一，CDDBFT 和CDMD著錄項目可見表1，各高校自建的數(shù)據(jù)庫格式更是變化多端。CALIS學位論文全文庫已提出采用規(guī)范化的元數(shù)據(jù)。美國NDLTD也規(guī)定了ETD的元數(shù)據(jù)標準?？紤]到我國情況與美國不同及與國際接軌兩方面的要求，建議進一步討論我國學位論文采用何種元數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)著錄項目的選擇及擴展描述的范圍等。例如，考慮到收錄公開出版的學位論文，可使用出版年;考慮到收錄用外文書寫的學位論文，可使用原文語種。表1 CDDB FT 和CDMD著錄項目對照（略）

（5）檢索系統(tǒng)功能:我國學位論文全文庫檢索界面均較友好，設置的檢索途徑也較全面。

CDDB FT 的簡單查詢可從全文、題名、作者、分類號、導師姓名等5個字段檢索，有2個檢索詞輸入框，邏輯關(guān)系可選擇邏輯與、邏輯或、邏輯非，允許同一字段中兩個不同關(guān)鍵詞的組配、兩個不同字段中同一關(guān)鍵詞的組配、兩個不同字段中不同關(guān)鍵詞的組配;專業(yè)查詢功能較齊全，提供全文、題名、作者、分類號、導師姓名、授予學位單位、館藏號、分類號、論文頁數(shù)、文摘語種、出版時間、關(guān)鍵詞、文摘等13條檢索途徑，支持復雜的布爾邏輯表達式、截詞檢索、位置算符等功能。

CDMD的簡單檢索提供全文、中文關(guān)鍵詞、英文關(guān)鍵詞、中文題名、英文題名、中文副題名、英文副題名、中文摘要、英文摘要、中文目錄、作者、導師、引文、論文級別、專業(yè)、學位授予單位、論文提交日期等字段。高級檢索支持不同字段間布爾邏輯檢索。

兩個數(shù)據(jù)庫均設置了論文學科導航系統(tǒng)。但兩個檢索平臺均無檢索史的設置，無法對檢索史進行組合運算，也無法保存檢索史。CDDBFT 只能每一章節(jié)瀏覽全文，無法一次性下載。

4 小 結(jié)

我國目前已可提供一定數(shù)量的ETD全文服務，但總的來說，ETD全文數(shù)據(jù)庫建設仍處于分散的狀態(tài)，各學位論文授予單位之間缺乏ETD全文的收集、保存、利用和數(shù)據(jù)庫建設的統(tǒng)籌規(guī)劃與協(xié)調(diào)，已建數(shù)據(jù)庫的文檔格式、著錄內(nèi)容及檢索系統(tǒng)功能不統(tǒng)一，均有待完善之處。

高校系統(tǒng)ETD全文數(shù)據(jù)庫由于有CALIS全國中心、地方中心的協(xié)調(diào)，采用統(tǒng)一規(guī)范、分散加工、索引庫集中建設、全文分散存儲的運作模式，有計劃、有步驟，可望取得較好的成果。

但相對于全國高校、科研單位每年產(chǎn)生近10萬篇學位論文的情況而言，CALIS學位論文數(shù)據(jù)庫仍顯得覆蓋面小。因此迫切需要擁有權(quán)威與實力的全國性的機構(gòu)對全國學位論文數(shù)字化建設進行總體規(guī)劃，整合相關(guān)標準，整合高校、科研院所、國家數(shù)字圖書館等建設一個包括港澳地區(qū)乃至臺灣地區(qū)在內(nèi)的“中國學位論文數(shù)字圖書館”。

CALIS學位論文項目可能成為實現(xiàn)上述目標的基礎，如CALIS可吸收港澳地區(qū)高校、中國科學院系統(tǒng)參與項目的建設，逐步實現(xiàn)全國ETD全文的資源共享。

當務之急是防止ETD全文數(shù)據(jù)的進一步流失，對具有研究生培養(yǎng)任務的高校和科研院所，應指定其相關(guān)部門負責收集研究生學位論文的電子版全文，規(guī)定統(tǒng)一的文件格式，統(tǒng)一在網(wǎng)頁上安裝讓作者直接提交論文的軟件。有必要制定學位論文遞交的行政措施，規(guī)定未提交者不得授予學位或畢業(yè)離校，并就學位論文的公開范圍及方式、保密級別與公開時限等具體授權(quán)條款簽訂明確的協(xié)議。

要進一步研究學位論文的版權(quán)與保密問題，研究可免費使用的資源范圍，研究商業(yè)性數(shù)據(jù)庫與免費資源之間的關(guān)系，避免ETD全文庫或檢索平臺的重復建設。

［參考文獻］

［1］溫麗君.因特網(wǎng)學位論文檢索［J］.醫(yī)學情報工作，2003，（3）:187.188，196.

篇6

[關(guān)鍵詞] 認知語境 商務英語寫作 外貿(mào)函電 語境控制 關(guān)聯(lián)理論

一、認知語境和商務英語寫作的基本理論

從認知語言學角度，語境應該是具有認知性的，因為語言的產(chǎn)生和理解要求人與外界的互動，即認知體驗。僅僅依靠傳統(tǒng)的語境觀點，（即本文語境，上下文，或者說話人與聽話人之間的互動）是不足夠完全傳遞信息的。所以要加上人與自身以及人與外界的互動體驗。就是說在分析語境的時候我們可以結(jié)合人與周圍環(huán)境的互動體驗，在百科觀的基礎上進行分析。對話語理解起重要作用的是由聽話者的一系列假設所構(gòu)成的認知語境，因為聽話者需要用一系列語境假設來處理由說話者的話語建立的新假設，并從新舊假設的關(guān)系中得出新假設的語境效果，從而推導出話語的含意。語境控制是指在交際過程中，交際雙方按照交際情景（包括交際場合、話題、交際者身份、地位、認知水平、交際雙方互明信息、雙方默契程度等因素）對當前的會話言語進行選擇、調(diào)控，最終取得最優(yōu)交際效果的過程。語境控制的目的是要達到言語信息的優(yōu)化配置，即一方面使得言語最簡潔，另一方面要達到最好的交際效果。在交際過程中，語境是一個處于動態(tài)狀態(tài)，對語境的把握就要求交際雙方在會話中不斷對現(xiàn)有語境進行推理、判斷、識別、定性。然后按照推理再對當前語境進行不斷的修正、補充。修正、補充語境可以通過身勢語言、語氣、語調(diào)、話語行為、交換交際角色等方式來實現(xiàn)。在一次目的明確，話題具體的交際行為中，信息傳遞處于守恒狀態(tài)，如果交際雙方的互明語境較多，默契程度較高，那么，交際中言語傳遞的信息就會較少。相反，如果交際雙方由于熟悉程度和認知水平懸殊而造成互明語境較少，那么，成功的交際要求言語表得出的信息量就會增大。互明語境與言語信息在一次具體的會話過程中呈現(xiàn)出互為消長，此起彼伏的關(guān)系。語境控制對會話言語信息的制約模式形同市場經(jīng)濟中的價值規(guī)律曲線。守恒是理想狀態(tài)，不平衡才是經(jīng)常發(fā)生的。商務英語寫作自80年代初的確立至今經(jīng)歷了一個由單純的商務英語實務的教學內(nèi)容而逐步拓寬到更為廣闊的經(jīng)濟貿(mào)易領域的發(fā)展過程，其教學內(nèi)容和教學方法日臻完善，業(yè)已形成一整套較為科學和完整的教學體系。十幾年來，商務英語專業(yè)為我國培養(yǎng)了大批外貿(mào)英語專業(yè)人才，為我國對外經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展做出了很大的貢獻。商務英語寫作是以經(jīng)濟生活為反映對象，以語言文字為表達手段，以文章為信息傳播的載體，以推動經(jīng)濟發(fā)展為其應有目標的社會實踐活動。它是經(jīng)濟活動和經(jīng)濟工作的得力助手，是經(jīng)濟工作者及其他有關(guān)人員必須掌握的工具和武器。商務英語寫作包括詢盤與請求、回復函、投訴與索賠、理賠與拒絕函、銷售函、邀請函與感謝信、道歉信與祝賀信、通知與通告、備忘錄與會議記錄、簡歷、申請函、推薦信、意向書、報告調(diào)查問卷和商務文件。商業(yè)英語寫作的特點，強調(diào)簡明完整、清楚正確的寫作風格和原則。為全面提高商務英語寫作能力與溝通技巧，需要運用國內(nèi)外商務溝通的最新研究成果，從交際原則出發(fā)，突出商業(yè)寫作的特點，強調(diào)簡明完整、清楚正確的寫作風格和原則。

二、商務英語寫作中的語言學應用

商務英語寫作中使用的七點原則是語用原則的具體體現(xiàn)。合作原則、禮貌原則及關(guān)聯(lián)原則是語用學上指導會話的三條重要原則。它們分別由美國語言學家Grice、英國著名學者Leech、法國心理學家Sperber 和英國語用學家wilson提出的，并對特定情景下會話的語用研究起了很大的作用。Grice的合作原則及其會話含義描述了人們在言語交際中對合作的遵守和違反，以及會話含義的推導，但未解釋人們既然要遵守合作原則，為何又要故意違反合作原則；Leech認為人們違反合作原則是出于禮貌，在此基礎上他提出了禮貌原則，目的是為了彌補合作原則的不足；而Sperber和wilson則從認知的角度提出了關(guān)聯(lián)原則，進一步完善了合作原則。商務英語信函，作為會話的一種書面形式，其寫作自然離不開語用原則的指導。將認知語境原則應用于商務英語寫作中，鑒于認知語境原則本身的局限性以及商務英語寫作原則提法的不足，提出認知語境原則在商務英語應用中的度范疇。只有很好地把握認知語境原則應用的度范疇，才能更大限度發(fā)揮其指導作用，使商務英語寫作原則更趨合理與完善。從語言應用角度來看，擁有文化知識并不意味著擁有好的商務英語寫作的能力。首先，文化知識教學多以高層文化為其主要內(nèi)容，忽視了文化在人們?nèi)粘＝浑H中的具體反映和文化因素在交際中的直接作用，將文化與交際分割開來，學習者雖擁有很多文化知識，但卻無法應用在實際的商務英語的寫作中。

三、認知語境與商務英語寫作的關(guān)聯(lián)關(guān)系

商務英語是一種交際行為，在關(guān)聯(lián)理論框架下，交際行為是一種明示推理的認知行為，它具有很強的認知特點。聯(lián)想是想象的一種重要類型，它貫徹于商務英語創(chuàng)意的整個過程中，是商務英語創(chuàng)意的粘合劑。在商務英語創(chuàng)意中常用的聯(lián)想方式有接近聯(lián)想、相似聯(lián)想、對比聯(lián)想和關(guān)系聯(lián)想四種。合理地運用聯(lián)想這一心理現(xiàn)象進行商務英語創(chuàng)意可以引起受眾的關(guān)懷，影響受眾的情緒與行為，使商務英語的效果更直接、更顯著。從關(guān)聯(lián)與認知語境的視角出發(fā)探討聯(lián)想在商務英語創(chuàng)意中的運用是有必要的。關(guān)聯(lián)理論認為，話語的關(guān)聯(lián)程度依賴于語境效果和處理努力，語境效果與關(guān)聯(lián)成正比，處理能力與關(guān)聯(lián)成反比。作者把處理努力理解為認知語言環(huán)境所消耗的腦力，關(guān)聯(lián)性越強，話語就越直接，認知所耗的腦力越小，給受話者帶來的認知負荷就越??；關(guān)聯(lián)性越弱，話語就越隱含，消耗的腦力越大，受話人的認知負荷越大。交際中說話人對認知負荷增減的利用就表現(xiàn)為一種交際策略的利用。關(guān)聯(lián)理論把語言的交際的基礎看成是交際雙方共享的認知環(huán)境，認為話語基本上是片斷性質(zhì)的，語用者在話語過程中還必須明確指示詞語的所指，排除了詞匯的歧義，把片斷性的話語充實成完整的命題形式的推導過程，通過由認知語境支持的推理產(chǎn)生。語用推理是以非瑣碎性質(zhì)的演繹規(guī)則為基礎獲得交際關(guān)聯(lián)的過程，語用推理是綜合性質(zhì)的，演繹性質(zhì)的分析規(guī)則操作失誤通常是誤解前提的結(jié)果，而綜合規(guī)則操作失誤則最多是對原假設開發(fā)的不足。關(guān)聯(lián)理論把語境看成是變項，話語的先前假設和關(guān)聯(lián)性倒成了常項。商務英語寫作中禮貌及其策略的實現(xiàn)和使用，探討商務英語寫作中體現(xiàn)禮貌的各種語言實現(xiàn)形式以及不同類別的英文商務信函中禮貌策略的運用規(guī)律。在布朗和列文森的理論框架下就商務英語寫作的禮貌策略進行了研究。從詞、時態(tài)、語態(tài)和句法等語言角度，分析了四種禮貌策略在商務英語寫作中的語言手段和實現(xiàn)形式，分析的重點是使用最為頻繁的積極禮貌策略和消極禮貌策略。以Leech對言語行為的分類模式為基礎，英文商務信函分為合作類信函、和諧類信函、競爭類信函和沖突類信函，并探討積極和消極禮貌策略在四類信函中的分布狀況。對所收集的數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計學卡方檢驗，得出四類信函在使用積極和消極策略方面是有差異性的。合作類信函積極策略和消極策略出現(xiàn)頻率相差不大，和諧類信函積極策略出現(xiàn)頻率高于消極策略，競爭類信函的消極策略高于積極策略，沖突類信函中消極策略出現(xiàn)頻率大大高于積極策略，所占比例是最高的。有關(guān)語言轉(zhuǎn)述問題，很多學者做過相關(guān)的描述性研究，尤其體現(xiàn)在語法形式的轉(zhuǎn)換方面，但在其解釋性方面所見不多。言語交際實質(zhì)上是一個認知過程，但語言轉(zhuǎn)述現(xiàn)象中與認知有關(guān)的方面一直是被忽視的。從認知語用學的角度對商務英語寫作中的語言轉(zhuǎn)述現(xiàn)象進行描述解釋。基于語言轉(zhuǎn)述在商務英語寫作當中的定義和定界，以及相關(guān)的數(shù)據(jù)分析，書面文體中語言轉(zhuǎn)述的運用也具有其自身的一些特點。語言轉(zhuǎn)述的信息來源和轉(zhuǎn)述信息的方式、轉(zhuǎn)述標志以及轉(zhuǎn)述者對轉(zhuǎn)述信息的態(tài)度進行了系統(tǒng)的描述。信息可以通過多種不同的形式轉(zhuǎn)述給他人，轉(zhuǎn)述形式的不同是由不同的交際目的所決定的，即轉(zhuǎn)述者通過轉(zhuǎn)述想要達到什么樣的目的。由于語言轉(zhuǎn)述是語言因素和非語言因素共同作用的結(jié)果，所以它們只有在認知語用知識的有關(guān)理論框架內(nèi)在商務英語寫作中的具體應用中才能得到合理解釋。

參考文獻：

[1]林添湖:試論商務英語學科的發(fā)展[J].廈門大學學報(哲學社會科學版)，2001, (04)

[2]羅明禮:商務英語寫作語用特點探微[J].商場現(xiàn)代化，2007, (25)

[3]周燕:面文體中語言轉(zhuǎn)述的認知語用分析[D].中國優(yōu)秀博碩士論文數(shù)據(jù)庫 (碩士),2005, (02)

篇7

關(guān)鍵詞：企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)；研究數(shù)量；研究內(nèi)容；現(xiàn)狀評述

中圖分類號：F272 文獻標識碼：A 文章編號：1003-4161（2012）05-0138—04

一、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究量化分析

（一）文獻選取

本文以中國學術(shù)期刊網(wǎng)絡出版總庫、中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國專利全文數(shù)據(jù)庫、國家標準全文數(shù)據(jù)庫、中國行業(yè)標準全文數(shù)據(jù)庫、國外標準數(shù)據(jù)庫、國家科技成果數(shù)據(jù)庫、德國Springer期刊數(shù)據(jù)庫、英國Taylor&Francis期刊數(shù)據(jù)庫10家數(shù)據(jù)庫為文獻源，以首篇文獻出現(xiàn)時間1980年到2010年為起止時間，并設立“題名檢索”為檢索項。

鑒于研究成果的學術(shù)性，本文主要以中國學術(shù)期刊網(wǎng)絡出版總庫（下文主要以核心期刊為例）、中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫收錄文獻為依據(jù)。

（二）樣本分析

在題名檢索中，筆者分別以“知識產(chǎn)權(quán)”、“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)”、“中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)”為檢索詞進行題名精確檢索，三類檢索詞首篇文獻出現(xiàn)時間統(tǒng)計顯示（見表1），我國對知識產(chǎn)權(quán)的研究始于1980年，12年后，我國學者開始對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)進行研究，20年后，學界開始關(guān)注中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的研究。

下面以知識產(chǎn)權(quán)、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)、中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)首篇文章出現(xiàn)的年代為時間段，對表2～表5數(shù)據(jù)進行綜合分析。

第一階段：改革開放后的1980年到十四大召開前的1991年（見表2）。其間發(fā)表篇名為“知識產(chǎn)權(quán)”的論文總數(shù)為205篇，沒有以篇名為“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)”和“中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)”為檢索詞的論文，各年份發(fā)文增長率亦正亦負，增幅緩慢，表明國內(nèi)學者對知識產(chǎn)權(quán)的研究剛剛起步，對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)和中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的研究還沒有開始。

第二階段：從十四大召開的1992年到2000年（見表3）。相比上一時段，此間數(shù)量明顯增多，共發(fā)表篇名為“知識產(chǎn)權(quán)”的論文4730篇，為第一階段的23倍，各年度有不同程度的增長。論文的層次出現(xiàn)質(zhì)的飛躍——2000年開始出現(xiàn)關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的博士（7篇）、碩士（39篇）論文。

在這一階段，學者們開始關(guān)注企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的研究，此間共63篇，僅占研究知識產(chǎn)權(quán)論文總數(shù)的1.33%，說明此間學者研究視角開始轉(zhuǎn)向?qū)ζ髽I(yè)知識產(chǎn)權(quán)的研究，但研究成果與知識產(chǎn)權(quán)研究相比較，可謂鳳毛麟角，而且這個時期中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)還沒有受到關(guān)注。

第三階段：從加入世貿(mào)組織的2001年到2010年（見表4）。每年發(fā)表的論文數(shù)量持續(xù)上升，尤其在2005年以后，數(shù)量快速增長，達到幾近或者超過1992--2000年發(fā)表的論文總量。此間有的學者開始關(guān)注中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的研究。一方面，說明國內(nèi)學者越加關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)的研究，另一方面，研究的范圍越來越廣泛。在這一階段，研究企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的優(yōu)秀碩士論文始于2003年（見表5）、博士論文始于2008年；研究中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的優(yōu)秀碩士論文始于2007年，截至2010年底還沒有博士論文出現(xiàn)。

二、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究的主要觀點

以中國學術(shù)期刊網(wǎng)絡出版總庫、中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫為主要文獻源，以“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)”為檢索詞進行題名精確檢索，共檢索到文獻964篇（期刊918篇，優(yōu)秀碩士論文43篇，博士論文3篇），而分別以題名“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理”、“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護”_和“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”、“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案”、“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設”、“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營”、“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資”、“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押”等為檢索詞進行題名、精確、在結(jié)果中檢索，檢索結(jié)果顯示，排名前三位的是以“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護”、“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理”、“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”為題名的檢索，且分別為227，172和166篇。由此可知，自20世紀90年代國內(nèi)學者開始研究企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)以來，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護、管理和戰(zhàn)略問題是學者們討論的熱點。學者們對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的研究既有宏觀上的，也涉及微觀領域。

（一）關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的研究

大多數(shù)學者從不同視角研究保護策略、對策和戰(zhàn)略，也有學者以區(qū)域、行業(yè)和企業(yè)內(nèi)外為視角來研究知識產(chǎn)權(quán)保護。

研究保護策略、對策和戰(zhàn)略方面。例如，李正華從對外策略和內(nèi)部策略展開研究，認為從企業(yè)對外關(guān)系的發(fā)展方面分析，對待知識產(chǎn)權(quán)問題應當制定出相應的策略，具體包括合同界定、依法確權(quán)、及時備案、停止使用、制止侵權(quán)等策略；從企業(yè)內(nèi)部關(guān)系的理順方面分析，具體包括獲取信息、有效創(chuàng)新、嚴格保密、知識管理策略等。孫斌、吳松強運用博弈論的有關(guān)思想、方法，建立了知識產(chǎn)權(quán)所有企業(yè)與侵權(quán)企業(yè)之間的三階段完全且完美信息動態(tài)博弈模型，以及侵權(quán)企業(yè)與政府之間的完全信息靜態(tài)博弈模型。在對模型分析、討論的基礎上，推導出知識產(chǎn)權(quán)利益各方的博弈關(guān)系，提出了政府及知識產(chǎn)權(quán)所有企業(yè)采取針對性措施降低知識產(chǎn)權(quán)保護費用，加大對侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為的懲罰力度以及增強知識產(chǎn)權(quán)保護意識，營造良好的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境等行之有效的對策建議。王立誠等人在分析知識產(chǎn)權(quán)存在的問題（知識產(chǎn)權(quán)保護意識淡薄、法制觀念不強、管理機構(gòu)薄弱、人才缺乏、技術(shù)秘密保護不力、知識產(chǎn)權(quán)流失較重、知識產(chǎn)權(quán)情報工作開展不力等）基礎上，提出我國各級地方政府和企業(yè)必須采取相應對策。

以區(qū)域行業(yè)和不同類型的企業(yè)為視角來研究知識產(chǎn)權(quán)保護。例如，王惠珍的《寧波進出口企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護問題探討》，王秀麗、郭燕的《服裝企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護狀況調(diào)查分析及解決對策》，楊寶明的《國內(nèi)軟件企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護現(xiàn)狀調(diào)查分析》，林勇的《論農(nóng)作物種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護》以及張東風的《河北民營科技企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護》，段瑞春。的《國有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的戰(zhàn)略應對》，楊拉克的《中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護策略研究》，丁永豪的《我國高新技術(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護問題研究》等等。

（二）關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的研究

學者們對知識產(chǎn)權(quán)管理的研究主要集中在有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)最優(yōu)制度的設計、專利情報檢索、專利技術(shù)圖等方面的微觀理論研究；有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)制度的交易成本、社會福利、經(jīng)濟學分析的研究；在國家層面上，知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系、各國知識產(chǎn)權(quán)制度的差異，跨國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略的研究；知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為尤其是跨國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)濫用行為的研究。

關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)容，馮曉青教授。總結(jié)和概括了國外企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理包含的內(nèi)容，他認為國外企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理主要是圍繞有關(guān)專利技術(shù)開發(fā)、專利申請、對員工的發(fā)明獎勵、知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、知識產(chǎn)權(quán)的運用、知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理等內(nèi)容，知識產(chǎn)權(quán)管理的具體內(nèi)容已與日常的知識產(chǎn)權(quán)工作緊密相連。戴勵盛認為，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的具體內(nèi)容已與企業(yè)日常的知識產(chǎn)權(quán)工作緊密相連，有知識產(chǎn)權(quán)的地方就有知識產(chǎn)權(quán)管理，管理的涉及面也非常廣，所以很難將知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容具體化，但如果從具體管理措施角度理解就直觀得多，根據(jù)管理對象的不同，知識產(chǎn)權(quán)管理可分為專利管理、商標管理、商業(yè)秘密管理等，每一類又有具體的管理措施。

關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的關(guān)系，戴勵盛認為，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略正是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的更進一步，是知識產(chǎn)權(quán)管理在企業(yè)管理中更高形式的體現(xiàn)。正如何敏所說，“在企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系中知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略無疑具有全局性的意義，能使企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理更具主動性、技巧性”。馮曉青特別強調(diào)了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的關(guān)系——企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理是與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略既密切相關(guān)又相互區(qū)別的概念。一般地說，后者是前者的基礎，前者是落實后者的保障。企業(yè)戰(zhàn)略管理對企業(yè)的作用被越來越多的人所認識，已成為企業(yè)管理學領域一門非常重要的學科。

涉及管理制度、管理體制的研究。高永琳認為，國外企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體制大致分為集中管理體制（如IBM公司）、分散管理體制（如東芝公司）、按行列管理的體制（如佳能公司）。這3種管理體制中，知識產(chǎn)權(quán)管理部門都是處于總公司管理層的核心位置，與技術(shù)部門、經(jīng)營部門密切聯(lián)系，將授權(quán)后的知識產(chǎn)權(quán)工作全部匯集在此統(tǒng)一管理，成為總公司的智囊部門。金芳運用法學、經(jīng)濟學、管理學等多種理論與方法，從知識產(chǎn)權(quán)與知識產(chǎn)權(quán)管理的基本概念出發(fā)，對美、日企業(yè)及我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理進行國際比較，提出當前我國企業(yè)面臨著知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃和知識產(chǎn)權(quán)管理組織制度建設兩個重大課題，依照我國實際提出了推動我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理進程，加強知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)建設的構(gòu)想，構(gòu)建了知識產(chǎn)權(quán)管理信息平臺建設方案。羅瓊/A9）則結(jié)合法律與管理兩個學科的不同特點，從專利、商標、著作權(quán)管理戰(zhàn)略的重要性人手，來研究知識產(chǎn)權(quán)管理部門的外部、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，以及知識產(chǎn)權(quán)管理涉及的各種制度的具體內(nèi)容。金哲主要針對我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運作管理的問題研究了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新管理體系。

另外，還有學者以行業(yè)為視角進行研究。如牛淑鴻、石巍針對造船企業(yè)的特點，以企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)、外部機制為視角，對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理機制的優(yōu)化進行了剖析，提出了使企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作步入良性循環(huán)的建設性對策。

（三）關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究

隨著知識在經(jīng)濟發(fā)展中的作用不斷提高，知識產(chǎn)權(quán)成為國際競爭戰(zhàn)略的核心內(nèi)容。越是發(fā)達的國家越重視知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。自1979年美國前總統(tǒng)卡特第一次將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為國家發(fā)展戰(zhàn)略提出后，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略就成為美國最重要的長期發(fā)展戰(zhàn)略之一。第二次世界大戰(zhàn)之后，日本通過大規(guī)模引進和消化歐美先進技術(shù)，實施“技術(shù)立國”戰(zhàn)略，實現(xiàn)了經(jīng)濟的高速增長。后來，日本啟動了知識產(chǎn)權(quán)政策，促使其從“技術(shù)立國”到“知識產(chǎn)權(quán)立國”的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移。

國內(nèi)部分學者對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究進行了梳理分析，現(xiàn)有6篇關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究方面的綜述，分別為李培林的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究綜述》，黃微、王琳娜、孫騫的《我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究述評》，李鐵寧、羅建華的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略文獻綜述》，孫偉的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究評述》，鄒杰的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綜述》和李倩、劉樺林的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綜述》，可見，學者們意識到從整體上梳理企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究具有非常重要的意義。

李培林從企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略概念研究、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略相關(guān)研究和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系劃分研究等不同層面對學者們的研究成果進行梳理，列舉了國內(nèi)學者如萬迪、馮曉青、吳漢東、陳美章、范再峰等對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略概念的不同表述，認為雖然學者們有不同表述，但其內(nèi)涵基本一致。他對學者們關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的相關(guān)研究成果進行分析，認為目前我國學者對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究的內(nèi)容較為廣泛，既有宏觀研究，又有微觀研究。一部分是國外經(jīng)驗的介紹和國內(nèi)經(jīng)驗的總結(jié)，主要涉及經(jīng)濟、貿(mào)易戰(zhàn)略管理的基本問題，內(nèi)容包括專利、商標、商業(yè)秘密戰(zhàn)略等，范圍涉及高科技、民營等各類企業(yè)。他從戰(zhàn)略制定主體的不同和系統(tǒng)、商業(yè)運作模式三個層面歸納分析學者們對不同戰(zhàn)略類型的表述，最后提出關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究的幾點不足，即關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略沒有形成一個統(tǒng)一的定義，也沒有一個確定的研究領域和內(nèi)容；在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面，對如何將個人所有的知識轉(zhuǎn)化為組織的知識而形成知識產(chǎn)權(quán)，研究得較少；對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)績效的實證研究成果不多。

黃微、王琳娜、孫騫在對文獻分析的基礎上，從學者們對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的宏觀、微觀及相關(guān)研究幾個層面進行梳理分析。贊同李培林的關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的概念沒有一個統(tǒng)一的定義，沒有確定的研究領域和內(nèi)容的觀點，另外指出目前研究還存在著在法律層面對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究較少，多數(shù)是從企業(yè)管理層面進行研究以及企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)的實際應用成果研究較少等方面的問題。

李鐵寧、羅建華從企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的類型和實施戰(zhàn)略、專利情報戰(zhàn)略、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的知識產(chǎn)權(quán)管理模式、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的價值評價方法、國外企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略等層面對學者們的觀點進行梳理分析，指出目前國內(nèi)外企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主要集中在以下幾個方面：從競爭的角度將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略分類研究、專利情報戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理模式、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略價值化和投資戰(zhàn)略，采用定量評價方法評估知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對企業(yè)能力的貢獻大小。而將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為企業(yè)資源和能力形成的核心競爭力的機理缺乏深入研究。

孫偉從戰(zhàn)略管理的視角，系統(tǒng)回顧和評述了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究中的以知識產(chǎn)權(quán)客體為體系，以知識產(chǎn)權(quán)運作過程為體系，以知識產(chǎn)權(quán)核心要素為體系三大類觀點。

鄒杰通過對國際、國內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的分析人手，闡述知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)生存和發(fā)展的重要作用，對如何運用知識產(chǎn)權(quán)，如何建立適合企業(yè)發(fā)展的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提出了對策和建議。

李倩、劉樺林分析了國外企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的經(jīng)驗介紹、國內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究現(xiàn)狀，提出我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施對策，如增強知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識，制定規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)制度，實行品牌戰(zhàn)略，加強知識產(chǎn)權(quán)的保護，積極促進政府把知識產(chǎn)權(quán)從企業(yè)行為上升為國家戰(zhàn)略等。

三、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究現(xiàn)狀評述

綜觀理論界關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的絕大多數(shù)研究成果，可以歸結(jié)為兩類：一類是屬于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護方面的（包括迄今為止已經(jīng)出臺的《專利法》、《商標法》等），另一類則屬于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略方面的（包括目標、程序、措施等）。對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究的領域和內(nèi)容多集中在企業(yè)管理層面，在法律層面的研究較少，尤其關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化方面的應用研究更少。

雖然學者們分別從不同的視角來進行研究，但沒有將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護、管理和運營看作一個整體來研究，還沒有提出一個企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設的完整框架，使企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設理論之間缺乏內(nèi)在的統(tǒng)一和聯(lián)系。而諸多國外企業(yè)都十分重視知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運營、保護和管理，企業(yè)內(nèi)設有專門的管理機構(gòu)，政府高度重視，制定并出臺了一系列相關(guān)的扶持政策。認真考察創(chuàng)新型國家的企業(yè)政策法規(guī)（如美國在1980年制定的《史蒂文森——懷特勒創(chuàng)新法》、1982年的《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》；德國政府在1978年出臺的《中小企業(yè)科技政策的總體構(gòu)想》；日本于1963年制定的《中小企業(yè)基本法》，以及韓國的《小企業(yè)科技創(chuàng)新特別法》），可以看出，在上述政策法規(guī)中都或多或少地涉及關(guān)于“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)”方面的條款，這些經(jīng)驗值得借鑒。

另外，從國內(nèi)制度政策層面上看，現(xiàn)有的涉企法律及政策較少涉及知識產(chǎn)權(quán)建設，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設滯后的問題已經(jīng)成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展的“瓶頸”、“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展受制于知識產(chǎn)權(quán)”已帶有普遍性，迫切需要有關(guān)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設方面的理論指導以及政策扶持，從目前研究來看，尚沒有專門針對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)政策方面的研究，現(xiàn)行的企業(yè)政策（法律）主要存在以下不足。

第一，偏重于要素供給、市場凈化和基礎設施建設方面，而能力（知識產(chǎn)權(quán)建設能力及創(chuàng)新能力）提升方面的政策非常薄弱，即存在著政策結(jié)構(gòu)功能的失衡性問題。

第二，存在政策過程（體制）的多元性（管理企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的部門有多個——國家發(fā)改委中小企業(yè)司、國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家工商局，國家版權(quán)局等）問題。

篇8

關(guān)鍵詞：演藝經(jīng)紀人；制度缺失；政策保障；

文章編號：1674-3520（2015）-08-00-02

一、問題的提出

演藝經(jīng)紀人是演藝產(chǎn)業(yè)的劑，而成熟的演藝經(jīng)紀人制度將對演藝經(jīng)紀人的發(fā)展提供更有利的成長環(huán)境。而目前我國的演藝經(jīng)紀人專業(yè)水平普遍低下，無證上崗現(xiàn)象普遍，國內(nèi)人才流動緩慢，目前從事演藝經(jīng)紀人這一行業(yè)的人數(shù)不到1000人。①本論文在分析我國演藝經(jīng)紀人現(xiàn)狀的同時針對培養(yǎng)制度以及行業(yè)自律和法律法規(guī)的完善等方面，學習借鑒國外優(yōu)秀的演藝經(jīng)紀人制度很有必要。

二、我國演藝經(jīng)紀人制度存在的問題

（一）缺乏健全的培訓制度

1、人才流動緩慢。在我國演藝經(jīng)紀人從業(yè)人數(shù)不到1000人的情況下，具備優(yōu)秀專業(yè)知識和集商務談判、交流、法律顧問等于一身的高素質(zhì)的演藝經(jīng)紀人少之又少。②大多數(shù)從事演藝經(jīng)紀人行業(yè)的基本是半路出家，有藝人、副導演、娛樂記者等等。③

2、高校課程、培訓機構(gòu)缺乏實踐性、費用高等問題。我國目前高校設立的文化產(chǎn)業(yè)管理、演藝經(jīng)紀等相關(guān)專業(yè)與市場銜接不夠緊密，諸多課程都是比較偏向于理論化，無法對學生進行實踐性的引導；而市場上的培訓機構(gòu)如國內(nèi)首家演藝經(jīng)紀人培訓機構(gòu)“娛樂私塾”提供的崗前培訓來看，費用偏高，學生無法學到系統(tǒng)連貫的演藝市場知識。

3、考證制度不健全。我們發(fā)現(xiàn)很多考生只是在應付考試大綱，并沒有對所考內(nèi)容進行認真系統(tǒng)的學習，而國家也沒有任何監(jiān)督舉措來完善我國行業(yè)資格考試的流程。可見行業(yè)考試制度的缺失是導致我國的培養(yǎng)制度的不完善的一個重要原因。

（二）缺乏行業(yè)自律性組織，管理不到位

例如資格證注冊、考核制度不健全； 稅收制度不健全；監(jiān)督制度不健全；傭金制度不健全等等。

（三）缺乏健全的法律機制

在1995年10月26日，國家頒布了第一部有關(guān)經(jīng)紀人的規(guī)章制度《經(jīng)紀人管理辦法》，對經(jīng)紀人進行了一系列的行為規(guī)范，我國已出臺的法律大多局限于對我國演藝經(jīng)紀人的行為的引導語規(guī)范，缺乏具體的針對性的法律法規(guī)政策。我國對藝人與經(jīng)紀人直接合約糾紛的性質(zhì)、內(nèi)容以及解決方法都沒有明確的規(guī)定。④

三、我國演藝經(jīng)紀人在制度與政策上的解決對策

（一）完善演藝經(jīng)紀人培訓制度

1、對外交流，培養(yǎng)高水平國際化經(jīng)紀人。我國在培養(yǎng)優(yōu)秀經(jīng)紀人的同時，可加強對本國優(yōu)秀人才的對外輸出，也可邀請國外優(yōu)秀經(jīng)紀人來華授課，加強對外交流，聘請國內(nèi)外優(yōu)秀經(jīng)紀人進行講解，充分實現(xiàn)我國演藝經(jīng)紀人之間的信息化交流和專業(yè)化水平的提升。

2、培訓課程偏向?qū)嵺`性。鼓勵國內(nèi)經(jīng)紀公司招收實習生，讓學生與藝人充分接觸，在實踐中運用理論學習的研究成果，充分體會演藝市場下演藝經(jīng)紀人的酸甜苦辣， 國內(nèi)演藝經(jīng)紀人培訓機構(gòu)應降低收費標準，不可禁錮于崗前培訓，要促進學生在不斷實踐中學習到適合自己的演藝經(jīng)紀方式。

3、加大專業(yè)知識年審力度。對于已經(jīng)考取資格許可證書的演藝經(jīng)紀人，應加強專業(yè)知識的年審力度。每年設定一個固定時期對演藝經(jīng)紀人掌握知識的查詢與考核是促進該行業(yè)競爭機制完善的必備條件。在專業(yè)知識審核的同時可逐級加大專業(yè)考試的難度，將經(jīng)紀人水平分級，促進演藝經(jīng)紀人行業(yè)的競爭力度。

（二）建立統(tǒng)一性的行業(yè)自律組織

1、加強資格證注冊考核管理。對演藝經(jīng)紀人的申請條件資格審查到行業(yè)考試、資格有效期和注冊登記手續(xù)的辦理，注冊費用的規(guī)定、注冊制度和注冊方式的選擇都要進行嚴格的管理。辦理營業(yè)執(zhí)照，持有從業(yè)資格證，并注冊登記，年年審核，照章納稅才可以正常營業(yè)，建立統(tǒng)一的行業(yè)自律組織。

2、健全仲裁制度。行業(yè)自律協(xié)會必須加強仲裁制度的確立與實施，規(guī)定仲裁制度必須包括解決演藝經(jīng)紀活動的專門法規(guī)的說明，提請仲裁的程序和方法，此外仲裁費的繳納方式也應該有詳細的規(guī)定。

（三）完善法律制度

1、制定針對性的處罰性法律法規(guī)。在演藝經(jīng)紀人逃稅漏稅方面制定詳細的法律條約，并列出相應的處罰條例，如吊銷從業(yè)資格證、罰相應金額等；在未取得從業(yè)資格證的經(jīng)紀人方面制定法規(guī)政策，采取罰款或其他處罰；未注冊登記、年審、繳納保證金的行為采取法律政策暫扣從業(yè)資格證或其他處罰。

2、制定優(yōu)惠性法律法規(guī)政策。制定實施優(yōu)惠性的法律法規(guī)政策可表現(xiàn)于：延長資格證有效期、拓寬傭金抽取額度、年審推遲、保證金額縮小、稅收減少等，還可以將制定法律法規(guī)將資格證劃分等級。

四、結(jié)語

演藝經(jīng)紀人在發(fā)展中存在的制度缺失需要進一步地借鑒別國經(jīng)驗，取其精華，去其糟粕，在培訓制度方面，應該加強對演藝經(jīng)紀人專業(yè)知識與綜合技能的培養(yǎng)，鼓勵高校以及培訓機構(gòu)將理論與實際相結(jié)合，鼓勵演藝經(jīng)紀人對外交流學習；另外，需要建立行業(yè)自律組織對演藝經(jīng)紀人的資格認定、稅收、保證金、傭金、仲裁等方面給予一定的監(jiān)督與評定審核；在法律制度方面，需要制定更加具體化的、處罰性與優(yōu)惠性政策并存的法律制度，加大執(zhí)法力度，根據(jù)我國國情制定出符合我國演藝經(jīng)紀人發(fā)展的制度與政策保障。

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注釋：

①王琰：《演藝經(jīng)紀人將向非專業(yè)說不》，中國商報，2010年第11期，第1頁。

②王琰：《演藝經(jīng)紀人將向非專業(yè)說不》，中國商報，2010第11期，第1頁。