時(shí)間：2023-03-22 17:37:03
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1.創(chuàng)新人才培養(yǎng)機(jī)制落后
化工企業(yè)主要任務(wù)是有效組織生產(chǎn)進(jìn)而創(chuàng)造利潤(rùn)，所以中心工作圍繞生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)滯后于技術(shù)進(jìn)步的需要。
2.技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制不到位
大部分化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)立足于實(shí)際創(chuàng)效，也就是在成果轉(zhuǎn)化成效益后才有激勵(lì)，激勵(lì)方式單一，而對(duì)創(chuàng)新的過(guò)程激勵(lì)微乎其微，尤其在鼓勵(lì)試驗(yàn)性的創(chuàng)新和原創(chuàng)方面激勵(lì)缺陷更為明顯。3.缺乏足夠的技術(shù)創(chuàng)新支撐體系技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。除了參與創(chuàng)新本身所需資源，還需要強(qiáng)有力的后臺(tái)支撐體系，而化工企業(yè)目前普遍缺乏系統(tǒng)的人、財(cái)、物的支撐。
二、化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程劃分
技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程根據(jù)創(chuàng)新的成果顯現(xiàn)可以劃分為技術(shù)創(chuàng)新準(zhǔn)備期、投入期、產(chǎn)出期、后評(píng)價(jià)期。
1.技術(shù)創(chuàng)新準(zhǔn)備期
技術(shù)創(chuàng)新準(zhǔn)備期有兩層意思，一是企業(yè)確定了明確的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，并據(jù)此制定具有戰(zhàn)略指導(dǎo)意義的技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃，搭建了高效的組織機(jī)構(gòu)。二是科研人員到位，崗位職責(zé)明確，科研目標(biāo)定位準(zhǔn)確，科研人員也做好獻(xiàn)身科研的準(zhǔn)備。
2.技術(shù)創(chuàng)新投入期
指技術(shù)創(chuàng)新定位，項(xiàng)目明確后，技術(shù)創(chuàng)新組織和技術(shù)創(chuàng)新人員按照既定方針、目標(biāo)和要求，實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程。這一過(guò)程在技術(shù)創(chuàng)新中持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)。創(chuàng)新組織為技術(shù)創(chuàng)新人員提供良好的工作平臺(tái)和創(chuàng)新保障，并在方向和政策上予以指導(dǎo)。技術(shù)創(chuàng)新人員付出艱辛努力，在實(shí)驗(yàn)中不斷總結(jié)，不斷創(chuàng)新，不斷突破自我思維模式，而行為上的付出、思想的創(chuàng)新、方向的多變性都會(huì)隨時(shí)隨地考驗(yàn)一個(gè)科研人員的意志。
3.技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出期
是整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新的落腳點(diǎn)，有了前期的準(zhǔn)備、努力，就有了技術(shù)創(chuàng)新成果。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出期是對(duì)準(zhǔn)備期和投入期的全面檢驗(yàn)和總結(jié)。不管是新技術(shù)的應(yīng)用，還是新產(chǎn)品的出世，都使企業(yè)和科研人員有了物質(zhì)鼓勵(lì)和精神滿足，又會(huì)產(chǎn)生新的動(dòng)力，繼續(xù)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。
4.技術(shù)創(chuàng)新后評(píng)價(jià)期
是在技術(shù)創(chuàng)新成果鑒定完成并在推廣使用后，在追求創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化后的利潤(rùn)過(guò)程中的評(píng)價(jià)過(guò)程。由于技術(shù)創(chuàng)新成果具有很強(qiáng)的外部性特征，創(chuàng)新利潤(rùn)容易溢出或不足，加強(qiáng)后評(píng)價(jià)工作，是對(duì)整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的總結(jié)。
三、化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程激勵(lì)及平衡控制
在技術(shù)創(chuàng)新中建立過(guò)程激勵(lì)機(jī)制，注重從創(chuàng)意提出，到項(xiàng)目實(shí)施、成果轉(zhuǎn)化、市場(chǎng)開(kāi)拓的全過(guò)程的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。具有正面導(dǎo)向作用的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制可以最大限度地激發(fā)和調(diào)動(dòng)科技人員的積極性和創(chuàng)造性。企業(yè)使命在于追求效益最大化，將效益和技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制掛鉤需要做好平衡控制。同時(shí)平衡控制好技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制可以解決好各層面和群體對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的利益訴求。
1.準(zhǔn)備期的激勵(lì)機(jī)制
在準(zhǔn)備期的激勵(lì)實(shí)質(zhì)上是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新從源頭實(shí)施激勵(lì)，實(shí)質(zhì)是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新“概念”的獎(jiǎng)勵(lì)。主要包括科技創(chuàng)意、市場(chǎng)調(diào)研、合理化建議等。其中科技進(jìn)步創(chuàng)意獎(jiǎng)旨在開(kāi)拓科技人員創(chuàng)新思路、尋求創(chuàng)新課題、保護(hù)創(chuàng)新成果、激發(fā)創(chuàng)新熱情，鼓勵(lì)原創(chuàng)性建議。市場(chǎng)調(diào)研獎(jiǎng)作為技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制的專類子項(xiàng)，主要獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)行業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)具有全局性趨勢(shì)研究，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有指導(dǎo)意義的重大市場(chǎng)調(diào)研課題。合理化建議激勵(lì)目的是對(duì)職工提出的合理化建議進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，推進(jìn)群眾性合理化建議的深入開(kāi)展，因?yàn)楹侠砘ㄗh是實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的源泉和基礎(chǔ)。
2.投入期的激勵(lì)機(jī)制
投入期的激勵(lì)重點(diǎn)在于對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程激勵(lì)。主要包括科技項(xiàng)目過(guò)程激勵(lì)獎(jiǎng)，其目的是針對(duì)部分持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、實(shí)施難度大、參加人員變化多、影響深遠(yuǎn)的重大科技項(xiàng)目，對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)實(shí)施激勵(lì)可以確保其能按照計(jì)劃節(jié)點(diǎn)，穩(wěn)步推進(jìn)，并最終取得預(yù)期效果。
3.產(chǎn)出期的激勵(lì)機(jī)制
產(chǎn)出期的激勵(lì)分成果激勵(lì)和成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)兩種。成果激勵(lì)主要包括科技進(jìn)步獎(jiǎng)，目的是對(duì)具有自主創(chuàng)新，能形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)，完成工業(yè)化應(yīng)用，具有良好經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益的科技成果給予的獎(jiǎng)勵(lì)，可以細(xì)化為包括科研開(kāi)發(fā)、新產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、推廣應(yīng)用、論證及重大工程建設(shè)等類別。成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)主要包括科技項(xiàng)目利潤(rùn)提成獎(jiǎng)、專用產(chǎn)品激勵(lì)獎(jiǎng)，其中科技項(xiàng)目利潤(rùn)提成獎(jiǎng)旨在對(duì)在開(kāi)發(fā)新品，市場(chǎng)開(kāi)拓，推廣應(yīng)用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備，提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低物耗能耗，提高生產(chǎn)效率等工作中取得直接新增利潤(rùn)的科技成果。
4.后評(píng)價(jià)期的激勵(lì)機(jī)制
在注重技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)的同時(shí)，同樣注意不斷鞏固技術(shù)創(chuàng)新所取得的成果，啟動(dòng)對(duì)科技進(jìn)步獲獎(jiǎng)成果連續(xù)三年及以上后評(píng)價(jià)工作。企業(yè)科技主管部門要跟蹤獲獎(jiǎng)成果，對(duì)獲獎(jiǎng)成果效益、效果進(jìn)行連續(xù)三年評(píng)估，向上級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)評(píng)審委員會(huì)提出評(píng)估報(bào)告。構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，對(duì)效益、效果不能鞏固的成果，要采取負(fù)激勵(lì)，通報(bào)批評(píng)或者必要的責(zé)任考核是可以采用的方法，尤其是對(duì)直接責(zé)任人的負(fù)激勵(lì)，更會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)效。
四、化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系
在技術(shù)創(chuàng)新中，建立系統(tǒng)完善的配套支撐體系和公共服務(wù)平臺(tái)，對(duì)促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是必要和有益的。支撐體系也是技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)的補(bǔ)充和完善，以及為完成這種創(chuàng)新而建立起的保障措施。
1.組建技術(shù)智庫(kù)
大型化工企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中要有自己的技術(shù)智庫(kù)，有效指導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新。從創(chuàng)新方向、領(lǐng)導(dǎo)和組織、成果評(píng)審，智庫(kù)可以發(fā)揮重要的作用。
2.充足的資金支持
技術(shù)創(chuàng)新需要“下本錢”，要舍得投入。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要緊跟市場(chǎng)需求，更要引領(lǐng)市場(chǎng)需求。在追蹤和超越前沿技術(shù)時(shí)，前期的必要資金投入會(huì)很好地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。足夠的資金投入保證了裝備的更新升級(jí)、科技實(shí)驗(yàn)的材料費(fèi)用支撐。
3.強(qiáng)有力的人才支持
具體做法包括在人才的引進(jìn)上注重針對(duì)性、適用性和計(jì)劃性，注重考察引進(jìn)人員的專業(yè)知識(shí)和綜合素質(zhì)。注重與大專院校合作培養(yǎng)模式。以學(xué)科帶頭人的培養(yǎng)，帶動(dòng)相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新。加強(qiáng)內(nèi)部經(jīng)驗(yàn)交流、論文、對(duì)外技術(shù)交流，開(kāi)擴(kuò)技術(shù)人員視野。注重年輕科技人員在實(shí)踐中鍛煉成才。建設(shè)仿真培訓(xùn)系統(tǒng)、培訓(xùn)信息化平臺(tái)，搭建科技人員專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)信息化體系。
4.持續(xù)完善的硬件支持
企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上要按照總體規(guī)劃、分步實(shí)施、急需優(yōu)先的原則，加強(qiáng)科研硬件設(shè)施的建設(shè)，持續(xù)提升技術(shù)創(chuàng)新手段，為科研人員開(kāi)展新工藝、新技術(shù)研究及新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)提供有效的硬件保證。同時(shí)編制中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃。
5.信息化的軟件支持
適應(yīng)全球信息化發(fā)展的要求，化工企業(yè)需要建成高效實(shí)用的企業(yè)信息化軟件體系，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供查找資料、收集信息的方便、快捷通道。完善的管理信息系統(tǒng)可使技術(shù)人員方便、及時(shí)查詢企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)、技術(shù)、管理及相關(guān)信息，實(shí)現(xiàn)企業(yè)辦公自動(dòng)化、資源信息化和決策科學(xué)化。同時(shí)需要建設(shè)科技情報(bào)信息網(wǎng)絡(luò)，方便查詢相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的最新信息，收集資料，了解前沿技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)，為研發(fā)工作提供信息資源。
五、結(jié)論
技術(shù)創(chuàng)新管理的特點(diǎn)包括：一是戰(zhàn)略性。技術(shù)創(chuàng)新管理從技術(shù)項(xiàng)目設(shè)計(jì)到技術(shù)研發(fā)及推廣應(yīng)用，具有一定的戰(zhàn)略性。二是綜合性。技術(shù)創(chuàng)新管理作為企業(yè)管理的一個(gè)子系統(tǒng)，既包括技術(shù)戰(zhàn)略頂層設(shè)計(jì)、產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)及技術(shù)應(yīng)用等工作，還包括進(jìn)度質(zhì)量控制、人力資源管理、制度健全和組織保障等工作，涉及的人員有技術(shù)研發(fā)人員、生產(chǎn)人員、銷售采購(gòu)等人員，所以存在綜合性。三是權(quán)變性。技術(shù)創(chuàng)新管理存在穩(wěn)定性的一面，即技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)按一定的規(guī)范、計(jì)劃進(jìn)行；但更應(yīng)強(qiáng)調(diào)非穩(wěn)定性的一面，包括技術(shù)的新進(jìn)展、新的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等，所以存在權(quán)變性[3]。四是市場(chǎng)性。目前企業(yè)處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境中，生產(chǎn)計(jì)劃是根據(jù)市場(chǎng)需求及其變化的預(yù)測(cè)，再結(jié)合企業(yè)自身實(shí)際資源基礎(chǔ)來(lái)確定的。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理工作必須首要考慮生產(chǎn)計(jì)劃的實(shí)際需要。技術(shù)創(chuàng)新管理的層次包括：創(chuàng)新項(xiàng)目管理和創(chuàng)新戰(zhàn)略管理。創(chuàng)新項(xiàng)目管理是對(duì)R&D項(xiàng)目（如產(chǎn)品或工藝開(kāi)發(fā)項(xiàng)目）的管理活動(dòng)，它是企業(yè)R&D功能的體現(xiàn)，目標(biāo)是成功發(fā)起、協(xié)調(diào)和完成企業(yè)的技術(shù)過(guò)程和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)活動(dòng)。任務(wù)包括項(xiàng)目可行性（包括技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)）分析和評(píng)價(jià)、項(xiàng)目進(jìn)度（包括技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)品化）與費(fèi)用管理等，以加快項(xiàng)目開(kāi)發(fā)周期，降低成本，盡快投入商業(yè)化過(guò)程或市場(chǎng)，提高投資效益。具體管理可由R&D項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，也可由R&D部門或某一業(yè)務(wù)（如營(yíng)銷、生產(chǎn)制造）部門來(lái)執(zhí)行[4]。創(chuàng)新戰(zhàn)略管理是以技術(shù)戰(zhàn)略的貫徹為主線，以提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為目的，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的整體管理。創(chuàng)新戰(zhàn)略管理的目標(biāo)是創(chuàng)造、維持和利用企業(yè)所必需的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)，突出的是企業(yè)技術(shù)發(fā)展的使命以及企業(yè)生存的理由和能力，因此主要是企業(yè)決策層和R&D部門的職責(zé)。
2煙草企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素
2.1企業(yè)合作能力合作化能力是組織內(nèi)成員與內(nèi)外部單位或團(tuán)體通過(guò)互動(dòng)、溝通了解、彼此支持將顯性復(fù)雜或隱性知識(shí)整合成新知識(shí)的能力。企業(yè)與企業(yè)之間通過(guò)交流溝通，實(shí)現(xiàn)了知識(shí)特別是隱性知識(shí)的流動(dòng)和擴(kuò)散，提高了企業(yè)自身的知識(shí)存量水平。企業(yè)的合作能力越強(qiáng)，知識(shí)分享者的關(guān)系就越緊密，有效地發(fā)揮了知識(shí)的作用，促進(jìn)了新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。在企業(yè)內(nèi)部合作能力越強(qiáng)，公司各部門的協(xié)調(diào)程度就越高，例如研發(fā)部門與營(yíng)銷、制造部門間的協(xié)調(diào)程度就會(huì)影響著新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)效果。
2.2企業(yè)社會(huì)化能力社會(huì)化能力是組織通過(guò)推動(dòng)企業(yè)文化、價(jià)值和信念將隱性知識(shí)整合成新知識(shí)的能力。企業(yè)通過(guò)提高員工的積極性，創(chuàng)造互幫互助的氛圍，使企業(yè)所有部門成為一體。企業(yè)不同部門的員工對(duì)企業(yè)文化、價(jià)值和信念的理解和接受程度影響著企業(yè)知識(shí)整合的效果以及將創(chuàng)意和思維轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新機(jī)會(huì)的能力。員工對(duì)企業(yè)的愿景越了解，越能增強(qiáng)員工對(duì)企業(yè)的歸屬感和對(duì)企業(yè)管理的認(rèn)同感，彼此之間的適應(yīng)與協(xié)調(diào)也就越好，從而形成共同的精神語(yǔ)言。當(dāng)員工在工作中需要幫助時(shí)，就會(huì)很容易得到其他部門和人員的支持。
2.3知識(shí)整合效果隨著社會(huì)的發(fā)展、科技的進(jìn)步，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激勵(lì)，產(chǎn)品的生命周期越來(lái)越短，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的速度在占領(lǐng)市場(chǎng)份額，贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)上顯得越來(lái)越重要。知識(shí)整合在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)成功中發(fā)揮著重要作用。新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程的日益復(fù)雜使得其對(duì)組織內(nèi)各部門之間甚至跨組織之間的協(xié)調(diào)與合作越發(fā)的依賴。只有有效的整合企業(yè)內(nèi)部和外部不同領(lǐng)域的知識(shí)，不斷和外部接觸與合作，持續(xù)不斷的進(jìn)行新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，提高學(xué)習(xí)新知識(shí)的速度，才能有力推動(dòng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，改善技術(shù)創(chuàng)新的能力。
2.4工藝創(chuàng)新水平在經(jīng)濟(jì)全球化和信息化的帶動(dòng)下，高新技術(shù)不斷涌現(xiàn)，推動(dòng)了企業(yè)的發(fā)展與進(jìn)步。衡量一家公司的實(shí)際技術(shù)水準(zhǔn)，不僅要考察企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新，還要分析公司的工藝創(chuàng)新。工藝創(chuàng)新是指用新的、先進(jìn)的工藝取代舊的、落后工藝的一種創(chuàng)造性活動(dòng)。它屬于公司技術(shù)創(chuàng)新的范疇。工藝創(chuàng)新的目的是提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低生產(chǎn)成本，側(cè)重點(diǎn)是應(yīng)用于制造產(chǎn)品的過(guò)程或用于為制造成品而合成新原料的各個(gè)步驟。工藝創(chuàng)新及其水平直接決定著各種投入資源配置的合理程度，如果公司工藝落后會(huì)導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量不高，經(jīng)濟(jì)效益惡化等嚴(yán)重后果。一定的生產(chǎn)技術(shù)狀況決定了產(chǎn)品的利潤(rùn)空間，只有持續(xù)不斷的進(jìn)行工藝創(chuàng)新，才能提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，也能改進(jìn)對(duì)未來(lái)的技術(shù)儲(chǔ)備和創(chuàng)新能力。
3煙草企業(yè)未來(lái)技術(shù)創(chuàng)新的建議
3.1加強(qiáng)產(chǎn)品特色化研究開(kāi)發(fā)，打造企業(yè)品牌獨(dú)特風(fēng)格充分利用中國(guó)豐富的天然植物和中草藥資源優(yōu)勢(shì)，積極開(kāi)展特色香原料研究開(kāi)發(fā)。加強(qiáng)中國(guó)傳統(tǒng)文化香韻風(fēng)格（如檀香、沉香、藥香等）的研究，通過(guò)配方技術(shù)和調(diào)香技術(shù)的改進(jìn)、提升，盡快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品應(yīng)用，形成并彰顯真龍品牌的獨(dú)特風(fēng)格。加快推進(jìn)增香保潤(rùn)技術(shù)研究，強(qiáng)化減害降焦技術(shù)的原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新，力爭(zhēng)形成企業(yè)獨(dú)有的增香保潤(rùn)和減害降焦自主核心技術(shù)，進(jìn)一步支撐企業(yè)產(chǎn)品風(fēng)格特色。根據(jù)企業(yè)品牌提結(jié)構(gòu)、上規(guī)模的發(fā)展要求，有針對(duì)性地開(kāi)展產(chǎn)品研發(fā)工作。集成應(yīng)用特色化、差異化研究成果，開(kāi)發(fā)2個(gè)以上具有明顯風(fēng)格特色的新產(chǎn)品，適度補(bǔ)充一些異型包裝，加快高檔卷煙防偽技術(shù)研究和應(yīng)用，加強(qiáng)高檔卷煙產(chǎn)品質(zhì)量維護(hù)，為一二類產(chǎn)品穩(wěn)定增長(zhǎng)奠定堅(jiān)實(shí)的產(chǎn)品基礎(chǔ)。著重做好三類產(chǎn)品的改造和品質(zhì)提升，加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控和配方維護(hù)，保障產(chǎn)品的品質(zhì)穩(wěn)定，為企業(yè)品牌上規(guī)模提供有力支撐。
3.2加強(qiáng)工藝技術(shù)研究，為自主品牌和合作品牌生產(chǎn)提供技術(shù)支撐一方面，全面落實(shí)與煙草研究院的戰(zhàn)略合作。通過(guò)具體的合作項(xiàng)目，強(qiáng)化工藝基礎(chǔ)知識(shí)和技能的培訓(xùn)，快速提升公司工藝技術(shù)隊(duì)伍整體素質(zhì)，強(qiáng)化新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料的合作研究、技術(shù)咨詢和成果引進(jìn)，采取多種手段迅速提升自身工藝技術(shù)水平，形成符合企業(yè)品牌特色化發(fā)展道路的特色工藝技術(shù)體系。另一方面，優(yōu)化技術(shù)改造工程的工藝設(shè)計(jì)研究，提高精細(xì)化、柔性化加工能力。通過(guò)適應(yīng)性調(diào)整設(shè)備布局，增加必要的設(shè)備，消除設(shè)備產(chǎn)能瓶頸。同時(shí)調(diào)整部分工藝技術(shù)路線，并預(yù)留工藝功能布局發(fā)展空間，加強(qiáng)與品牌合作方的溝通、交流和學(xué)習(xí)，嚴(yán)格按照合作方要求執(zhí)行生產(chǎn)工藝技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，保障自主品牌和合作品牌生產(chǎn)質(zhì)量穩(wěn)定。
3.3加強(qiáng)原料綜合技術(shù)研究，滿足品牌發(fā)展新需要加快推進(jìn)煙葉質(zhì)量評(píng)價(jià)體系的建立。通過(guò)每年對(duì)基地?zé)熑~質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，逐步建立完善煙葉質(zhì)量數(shù)據(jù)庫(kù)和評(píng)價(jià)體系，實(shí)現(xiàn)依據(jù)評(píng)價(jià)體系提出基地?zé)熑~生產(chǎn)質(zhì)量目標(biāo)，指導(dǎo)基地?zé)熑~生產(chǎn)，穩(wěn)步提高基地?zé)熑~質(zhì)量和可用性。加強(qiáng)特色煙葉種植技術(shù)和綜合技術(shù)研究。針對(duì)各煙葉基地實(shí)際情況，積極開(kāi)展基地特色煙葉種植技術(shù)與應(yīng)用研究，明確并簽訂相關(guān)煙葉科研項(xiàng)目，保障科研資金投入，制定科學(xué)合理的種植技術(shù)方案，使基地?zé)熑~進(jìn)一步彰顯特色風(fēng)格。加強(qiáng)打葉復(fù)烤差異化技術(shù)研究，形成品牌煙葉打葉復(fù)烤特色工藝技術(shù)，加強(qiáng)煙葉倉(cāng)儲(chǔ)醇化技術(shù)研究與應(yīng)用，構(gòu)建科學(xué)的煙葉養(yǎng)護(hù)技術(shù)和管理體系，逐步形成一套科學(xué)合理的煙葉原料研究和技術(shù)保障體系，滿足品牌特色化、差異化發(fā)展需求。
3.4加強(qiáng)分析檢測(cè)技術(shù)研究，保障產(chǎn)品質(zhì)量安全嚴(yán)格按照行業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)建設(shè)總體要求，加快推進(jìn)分析檢測(cè)中心建設(shè)，全面整合公司分析檢測(cè)技術(shù)資源，不斷完善檢測(cè)設(shè)備和檢測(cè)環(huán)境。加強(qiáng)分析技術(shù)研究，不斷引進(jìn)、吸收和消化國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的煙草分析檢測(cè)技術(shù)，拓寬分析檢測(cè)領(lǐng)域，提升分析技術(shù)水平，滿足煙葉、卷煙、煙用材料、煙用添加劑等常規(guī)指標(biāo)和質(zhì)量安全指標(biāo)、履約中煙草制品及煙氣釋放物成分檢測(cè)的承檢能力。持續(xù)推進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量安全評(píng)價(jià)體系建設(shè)，著力做好卷煙、卷煙材料和添加劑中有關(guān)質(zhì)量安全成分的監(jiān)督檢測(cè)，增強(qiáng)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見(jiàn)、評(píng)估和處置能力。
3.5不斷完善技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)繼續(xù)強(qiáng)化技術(shù)中心建設(shè)。積極按照國(guó)家局“環(huán)境一流、手段一流、人才一流、成果一流”的要求，進(jìn)一步做細(xì)、做實(shí)各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，進(jìn)一步解放思想，利用現(xiàn)代科學(xué)手段和方法進(jìn)行流程再造，積極推進(jìn)技術(shù)中心非法人實(shí)體化運(yùn)作，在技術(shù)中心建設(shè)上走出一條創(chuàng)新之路。深化項(xiàng)目課題制管理模式。以項(xiàng)目為紐帶推動(dòng)科研工作的開(kāi)展，對(duì)公司科研項(xiàng)目按國(guó)家局層面、省市級(jí)層面和公司級(jí)層面進(jìn)行縱向管理，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的申報(bào)立項(xiàng)、過(guò)程控制、考核評(píng)估的橫向管理，建立起橫縱結(jié)合的立體管理模式，進(jìn)一步提高了科研工作效率。與鄭州院及其他科研機(jī)構(gòu)、高等院校積極開(kāi)展聯(lián)合研究，充分利用外部智力和科研資源推動(dòng)公司科技進(jìn)步，謀求科技重點(diǎn)突破和跨越式發(fā)展。建立完善信息化協(xié)同研發(fā)機(jī)制。加快推進(jìn)技術(shù)研發(fā)信息子系統(tǒng)建設(shè),通過(guò)信息化技術(shù)手段,對(duì)各種技術(shù)研發(fā)和管理資源進(jìn)行有效調(diào)配整合，實(shí)現(xiàn)公司原料、物資、生產(chǎn)、銷售等技術(shù)研發(fā)上下游各環(huán)節(jié)信息資源的高效流轉(zhuǎn)和科學(xué)利用，圍繞著品牌和產(chǎn)品建立一種全公司的信息化協(xié)同研發(fā)機(jī)制。
中小企業(yè)歷來(lái)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一支重要力量。在世界各國(guó),中小企業(yè)都是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。而技術(shù)創(chuàng)新又是推動(dòng)中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素,我國(guó)的中小企業(yè)由于起步較晚,技術(shù)創(chuàng)新能力還很弱。目前,國(guó)家十分重視中小企業(yè)的發(fā)展問(wèn)題,已相繼出臺(tái)了《中小企業(yè)的融資擔(dān)保貸款體系指導(dǎo)意見(jiàn)》和《科技中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基金實(shí)施辦法》等措施。因此,如何提高中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力,增強(qiáng)其競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力,是促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的現(xiàn)實(shí)選擇。
1我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀及面臨的困難
從我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展情況看,目前中小企業(yè)總數(shù)已超過(guò)1000萬(wàn)家,在工業(yè)企業(yè)中,中小企業(yè)已占總數(shù)的997%,占全國(guó)工業(yè)產(chǎn)值的60%,占全國(guó)工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)利稅的40%。中小企業(yè)是解決就業(yè)需求的重要途徑,是活躍市場(chǎng)的基本力量,據(jù)1997年江蘇省調(diào)查,從大中型國(guó)有企業(yè)下崗的職工,半數(shù)以上是通過(guò)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、個(gè)體私營(yíng)企業(yè)和自主創(chuàng)業(yè)實(shí)現(xiàn)了再就業(yè)。同時(shí)中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉。但從現(xiàn)實(shí)情況看,我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新還存在著許多制約因素,面臨不少困難。
1.1企業(yè)的組織制度制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新從國(guó)際上看,中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面較大企業(yè)成功率高。這是因?yàn)?中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新大多是市場(chǎng)拉動(dòng)型的,即根據(jù)客戶的需求進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。其主要目標(biāo)是利潤(rùn)最大化。因此,中小企業(yè)靈活的機(jī)制十分有利于技術(shù)改進(jìn)和技術(shù)成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。然而由于歷史的原因,我國(guó)科技人員70%集中在高校、科研院所,中小企業(yè)的技術(shù)人員所占比重很小,在技術(shù)開(kāi)發(fā)和技術(shù)改造方面沒(méi)能得到足夠的重視,以河南省中小企業(yè)為例,主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。
1.1.1條塊分割、機(jī)構(gòu)龐雜、產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)到1996年,河南省縣屬以上的科研機(jī)構(gòu)仍有300個(gè)之多。過(guò)多的科研機(jī)構(gòu)游離于企業(yè)之外,不利于產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合,科研經(jīng)費(fèi)、科研力量不能集中使用,造成了科技投入的普遍浪費(fèi),致使很多基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性和普遍性的生產(chǎn)技術(shù)問(wèn)題不能解決,直接制約了技術(shù)創(chuàng)新的速度和進(jìn)程。以部門和行業(yè)為核心的隸屬關(guān)系的羈絆,給科技系統(tǒng)結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化組合和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立設(shè)置了層層障礙,使科研單位與企業(yè)的一體化遇到了無(wú)法克服的體制困難。
1.1.2中試機(jī)構(gòu)建設(shè)緩慢,成果轉(zhuǎn)化瓶頸問(wèn)題依然比較突出中試機(jī)構(gòu)建設(shè)、人才培養(yǎng)、設(shè)備配備、能源和原材料供給、科技服務(wù)保障等建設(shè)步伐緩慢,措施不力,政策落實(shí)不到位,結(jié)果致使作為成果轉(zhuǎn)化之核心機(jī)制的中間試驗(yàn)活動(dòng)發(fā)展緩慢,仍為最薄弱的環(huán)節(jié)之一,成果轉(zhuǎn)化瓶頸問(wèn)題依然比較突出。
1.1.3落后技術(shù)、傳統(tǒng)技術(shù)多相當(dāng)一部分屬于淘汰和限制技術(shù)。技術(shù)水平低,直接造成產(chǎn)品檔次低、質(zhì)量差、消耗浪費(fèi)嚴(yán)重,污染環(huán)境。以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為例,1996年以來(lái)該省先后被關(guān)停五小”鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)達(dá)17300多家。
1.1.4適用技術(shù)少,專利技術(shù)和高新技術(shù)更少在該省效益尚可的中小企業(yè)中,基本上屬于適用技術(shù),電子信息技術(shù)、生物技術(shù)等新興和高技術(shù)所占比例甚小。
1.1.5技術(shù)裝備水平落后該省鄉(xiāng)及鄉(xiāng)以上獨(dú)立核算中小工業(yè)企業(yè)平均每戶固定資產(chǎn)僅為41萬(wàn)元,工藝技術(shù)設(shè)備水平也比較落后,一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)中小企業(yè)基本上仍屬于手工作坊式的生產(chǎn)方式。
1.1.6無(wú)力進(jìn)行技術(shù)改造、技術(shù)開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新技術(shù)改造資金嚴(yán)重不足,投資增幅逐年回落,由八五”時(shí)期年均遞增341%下降到九五”時(shí)期的年均17%,1997年又降到9%,以上雖然是一個(gè)省的情況,但據(jù)此推算,其他各省中小企業(yè)的情況也不樂(lè)觀,甚至更為悲觀。此外,絕大多數(shù)中小企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)和折舊提取比例都在一個(gè)很低的水平,甚至一部分企業(yè)根本就不提取,處于只能吃剩飯”的境地,也就難以談及技術(shù)開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新。
1.2企業(yè)素質(zhì)和企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力影響技術(shù)創(chuàng)新
我國(guó)中小企業(yè)經(jīng)過(guò)多年發(fā)展,國(guó)有中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)陷于困境,設(shè)備老化,冗員過(guò)多,大多處于虧損狀態(tài)。非國(guó)有中小企業(yè)以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為主體,高科技企業(yè)比重較小,從全國(guó)范圍看,地區(qū)分布上也不平衡,東南部較發(fā)達(dá),內(nèi)地相對(duì)落后。但總體上以家庭企業(yè)”和親友企業(yè)”為主流。在工程技術(shù)人員數(shù)量、素質(zhì)、層次上與大企業(yè)相比還有較大差距,一些技術(shù)人員常常忙于日常技術(shù)性工作,很難獨(dú)立開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新工作,同時(shí)由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力影響,絕大多數(shù)中小企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng)新的費(fèi)用還遠(yuǎn)達(dá)不到國(guó)家規(guī)定的占銷售收入15%的水平,從而嚴(yán)重制約了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)我們對(duì)河南省南陽(yáng)市的調(diào)查,該市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)中專學(xué)歷的技術(shù)人員和大專以上學(xué)歷人員占職工人數(shù)的比例只有142%和975%,而初中以下文化程度的職工卻高達(dá)69%,技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用占銷售收入的比重也只有1%左右,不利于中小企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。
1.3政府政策、市場(chǎng)環(huán)境等因素也制約了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新由于我國(guó)長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的因素,以前國(guó)家的技術(shù)改造投資幾乎都集中在大中型國(guó)有企業(yè),對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)改造不夠重視。使一些有潛力、發(fā)展快、技術(shù)含量高的中小企業(yè)不能健康地成長(zhǎng),具體來(lái)說(shuō),表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:
1.3.1資金投入不足以河南省為例,八五”期間,河南省科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集總額累計(jì)10598億元,加上1996年累計(jì)也不超過(guò)14208億元,實(shí)際使用總量累計(jì)分別是9463億元和12603億元。主要用于科技成果轉(zhuǎn)化的科技三項(xiàng)費(fèi)用八五”期間累計(jì)只有499億元,加上1996年累計(jì)也不過(guò)699億元。這種投入的絕對(duì)數(shù)量是很小的。
1.3.2扶持企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的政策力度不夠1993年財(cái)稅體制改革,取消了新產(chǎn)品減免稅政策,一定程度上挫傷了企業(yè)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的積極性,加上對(duì)中小企業(yè)而言,新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)很大,缺乏資金支持,致使近幾年來(lái),全省新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)一直呈下滑趨勢(shì)。近兩年來(lái),該省財(cái)政用于直接扶持企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)的資金僅為700萬(wàn)元,占省科技三項(xiàng)費(fèi)用的1/10,而其他兄弟省市,此項(xiàng)資金都占科技三項(xiàng)費(fèi)用的30%以上,有的達(dá)到50%以上,而且在銀行信貸、稅收等方面對(duì)于企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)和新產(chǎn)品研制給予優(yōu)惠政策。在此情況下,該省企業(yè)、尤其是中小企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力將受到極大影響。此外,由于技術(shù)創(chuàng)新存在著市場(chǎng)、技術(shù)、制造等不確定性所造成的風(fēng)險(xiǎn)。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的高投入、高風(fēng)險(xiǎn),需要政府和企業(yè)自身的重視,才能順利地開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。
2我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略初探技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)與市場(chǎng)密切相關(guān)的活動(dòng),企業(yè)必須在市場(chǎng)機(jī)制的激勵(lì)下從事創(chuàng)新。我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新必須與國(guó)家創(chuàng)新體系相結(jié)合,探索符合實(shí)際的發(fā)展戰(zhàn)略。
2.1模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略針對(duì)我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)力量薄弱、實(shí)驗(yàn)和設(shè)備手段相對(duì)落后的實(shí)際,為推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新,首先應(yīng)采取模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是具有模仿創(chuàng)新能力的企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。模仿創(chuàng)新并不完全照搬照抄襲別人的技術(shù),它同樣要投入一定的研究開(kāi)發(fā)力量,以對(duì)率先者的技術(shù)進(jìn)行進(jìn)一步的開(kāi)發(fā),因而模仿創(chuàng)新并不是單純的模仿,而是一種漸進(jìn)性的創(chuàng)新行為。由于模仿創(chuàng)新不僅可以使吸收開(kāi)發(fā)的針對(duì)性大大增強(qiáng),這就回避了研究開(kāi)發(fā)競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),從這個(gè)意義上與自主創(chuàng)新戰(zhàn)略上相比,模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是一種風(fēng)險(xiǎn)較低的戰(zhàn)略。日本在這方面做得較有典型性。日本大多數(shù)中小企業(yè)不是照搬別人的技術(shù),而是對(duì)引進(jìn)技術(shù)不斷進(jìn)行研究改進(jìn)和創(chuàng)新。日本中小企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)和開(kāi)發(fā)過(guò)程中,首先是從研究開(kāi)發(fā)某項(xiàng)專門技術(shù)開(kāi)始,進(jìn)而確立企業(yè)的主導(dǎo)技術(shù)。然后,根據(jù)經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展和企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化,以主導(dǎo)技術(shù)為核心,吸收其他技術(shù)不斷開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品,開(kāi)拓新領(lǐng)域,實(shí)現(xiàn)企業(yè)的多角化經(jīng)營(yíng)。這樣,當(dāng)某一種產(chǎn)品滯銷,就可以馬上轉(zhuǎn)產(chǎn),使企業(yè)具有分散風(fēng)險(xiǎn)、適應(yīng)環(huán)境變化的內(nèi)在調(diào)節(jié)能力。
2.2聯(lián)合創(chuàng)新戰(zhàn)略中小企業(yè)在平等互利的基礎(chǔ)上,結(jié)成較為緊密的聯(lián)系,互相取長(zhǎng)補(bǔ)短,共同開(kāi)發(fā)市場(chǎng),從而有利于自己的生存和發(fā)展。采用聯(lián)合競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的中小企業(yè)可以更有效地利用有限的資金和技術(shù)力量,弱弱聯(lián)合,優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),克服單個(gè)企業(yè)無(wú)法克服的困難和危機(jī),取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。我國(guó)中小企業(yè)可采取以行業(yè)為依托的聯(lián)合模式和區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新模式等形式。(1)以行業(yè)為依托的聯(lián)合創(chuàng)新是利用本行業(yè)的資料、人才、技術(shù)等優(yōu)勢(shì),組成技術(shù)開(kāi)發(fā)小組,以合同形式明確規(guī)定各方的權(quán)利和義務(wù),進(jìn)行項(xiàng)目開(kāi)發(fā)。這種模式一般適于開(kāi)發(fā)產(chǎn)品(或項(xiàng)目)使用范圍行業(yè)性強(qiáng)或某方面的技術(shù)人才集中在某一部門。如煤炭行業(yè)、化工行業(yè)、醫(yī)藥行業(yè)等。在有關(guān)行業(yè)產(chǎn)品技術(shù)開(kāi)發(fā)上,與本行業(yè)相關(guān)的高等院校、研究所等聯(lián)合開(kāi)發(fā)可以取長(zhǎng)補(bǔ)短,降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。如三明制藥廠和福建醫(yī)學(xué)院聯(lián)合開(kāi)發(fā)的蛇酶注射液項(xiàng)目,金陵制藥廠與江蘇省中醫(yī)學(xué)院合作開(kāi)發(fā)的治療腦血栓的中藥脈絡(luò)寧等都屬國(guó)內(nèi)首創(chuàng),并取得了巨大的經(jīng)濟(jì)效益。(2)區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新是由地方科委、企業(yè)、大專院校、科研院所等單位本著互惠互利的原則自愿參加。地方科委根據(jù)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)政策,協(xié)調(diào)企業(yè)、科研院所、金融部門為某一項(xiàng)目成立專門的技術(shù)開(kāi)發(fā)小組,以合同形式明確規(guī)定各方的權(quán)利和義務(wù),以及要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。這種技術(shù)創(chuàng)新模式往往以推動(dòng)區(qū)域科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)。如由江蘇省科委、揚(yáng)州水箱廠、揚(yáng)州有機(jī)化工廠、南京理工大學(xué)等聯(lián)合完成的國(guó)家863”項(xiàng)目和CIMS工程,就屬國(guó)內(nèi)首創(chuàng)。該項(xiàng)目的完成不僅提高了合作企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力,同時(shí)也促進(jìn)了江蘇省企業(yè)的科技進(jìn)步。
2.3與大企業(yè)合作創(chuàng)新戰(zhàn)略中小企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中,應(yīng)利用分工協(xié)作的優(yōu)勢(shì),與大企業(yè)合作,一方面發(fā)揮自身創(chuàng)新機(jī)制靈活、市場(chǎng)反應(yīng)快的優(yōu)勢(shì),另一方面可利用大企業(yè)的科技、設(shè)備、資金等優(yōu)勢(shì),快速開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)。
這是根據(jù)中小企業(yè)力量單薄、產(chǎn)品單一的特點(diǎn)而制定的一種經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略。大企業(yè)為了獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益,必然要擺脫大而全”的生產(chǎn)體制的桎梏,求助于社會(huì)分工與協(xié)作,這在客觀上增加了大企業(yè)對(duì)中小企業(yè)的依賴性,為中小企業(yè)長(zhǎng)期的生存和發(fā)展提供了可靠的基礎(chǔ)和生存空間,所以稱這種相互信賴關(guān)系為生存互補(bǔ)戰(zhàn)略。中小企業(yè)在決定自己的生產(chǎn)方向時(shí),不是著力于開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品,而是接受一個(gè)或幾個(gè)大企業(yè)的長(zhǎng)期固定的定貨,與大企業(yè)建立緊密的分工協(xié)作關(guān)系。如日本的松下電器公司,與它協(xié)作的中小企業(yè)約有1200多家,所需的零部件70%～80%都是由中小企業(yè)提供的。所以說(shuō)中小企業(yè)的發(fā)展很大程度上取決于大中小企業(yè)之間所建立的相互信賴、共同發(fā)展的關(guān)系。
中小企業(yè)在實(shí)施這種戰(zhàn)略的同時(shí),還必須解決好以下兩方面的問(wèn)題:
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的基本投入是資本和人員?；谥袊?guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)際情況，本文選取企業(yè)科技活動(dòng)資本存量和科技活動(dòng)人員數(shù)作為技術(shù)創(chuàng)新投入的表征變量。1）科技活動(dòng)資本存量。科技活動(dòng)資本投入和使用是一個(gè)持續(xù)性的過(guò)程［16］。由于當(dāng)期的科技活動(dòng)資本投入對(duì)后期的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)也會(huì)產(chǎn)生影響，因此學(xué)者們?cè)谘芯考夹g(shù)創(chuàng)新效率時(shí)將資本投入轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的存量指標(biāo)［17］。2）科技活動(dòng)人員數(shù)。本文用企業(yè)的年科技活動(dòng)人員數(shù)表征企業(yè)科技活動(dòng)人員投入。
2產(chǎn)出變量
學(xué)術(shù)界對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出的衡量并無(wú)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。Zhang、Zhang和Zhao［19］用新產(chǎn)品銷售收入衡量中國(guó)工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出；劉鳳朝和潘雄鋒［20］選擇發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、新產(chǎn)品產(chǎn)值和論文數(shù)作為中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)；項(xiàng)本武［21］用專利申請(qǐng)數(shù)衡量中國(guó)工業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出；肖丁丁和朱桂龍［22］利用新產(chǎn)品銷售收入表征企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新產(chǎn)出?？傮w上，學(xué)者們傾向于用專利數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入衡量企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。鑒于中國(guó)的專利申請(qǐng)費(fèi)用高、流程復(fù)雜、占用時(shí)間較長(zhǎng)，很多學(xué)者認(rèn)為專利數(shù)并不能全面反映企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的全部成果。同時(shí)，中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的企業(yè)以制造類企業(yè)為主，企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新獲得的新工藝、新設(shè)計(jì)等往往體現(xiàn)在新產(chǎn)品制造過(guò)程中，因此本文用新產(chǎn)品銷售收入衡量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。
3技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素
1）企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放性。針對(duì)當(dāng)代全球企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)，特別是中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際情況，本文將創(chuàng)新開(kāi)放性視為影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的重要指標(biāo)。首先，自2003年Chesbrough、Olesen和Kjaer［23］提出開(kāi)放式創(chuàng)新概念以來(lái)，“有價(jià)值的創(chuàng)意可以從公司的外部和內(nèi)部同時(shí)獲得”的觀點(diǎn)得到越來(lái)越多的理論和實(shí)踐驗(yàn)證，同時(shí)人們發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新活動(dòng)既可在公司內(nèi)部進(jìn)行，也可在公司外部進(jìn)行。其次，從產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角分析，能力互補(bǔ)、文化相近、目標(biāo)協(xié)同的不同創(chuàng)新主體進(jìn)行開(kāi)放式交流，有助于增加跨組織網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新產(chǎn)出、降低高昂的協(xié)調(diào)成本、提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效［24］。再次，從資源整合的角度講，進(jìn)行開(kāi)放式創(chuàng)新的企業(yè)通過(guò)有效整合內(nèi)外創(chuàng)新資源，能夠快捷、高效地積累和提升技術(shù)創(chuàng)新能力。最后，中國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)較弱，產(chǎn)學(xué)研合作等開(kāi)放式創(chuàng)新被視為提升創(chuàng)新績(jī)效的重要手段。Laursen和Salter［25］的研究結(jié)果表明：外部研究的廣度和深度對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效有顯著影響，且外部研究的廣度和深度均與企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出呈倒U型關(guān)系。陳勁［26］的研究證明：開(kāi)放式創(chuàng)新有助于企業(yè)充分利用和整合內(nèi)外部的知識(shí)和資源、吸納更多的創(chuàng)新要素、構(gòu)建創(chuàng)新的生態(tài)體系、降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在技術(shù)上和市場(chǎng)上的不確定性，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的成功。本文用委托外單位開(kāi)展科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出表征企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放程度。在研究樣本中，委托外單位開(kāi)展科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出包括4項(xiàng)內(nèi)容：對(duì)境內(nèi)研究機(jī)構(gòu)的支出、對(duì)境內(nèi)高等學(xué)校的支出、對(duì)境內(nèi)企業(yè)的支出和對(duì)境外（包括高校、研究機(jī)構(gòu)、合作企業(yè)等）的支出。2）企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為。技術(shù)學(xué)習(xí)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中不可或缺的重要環(huán)節(jié)，也是目前中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的顯著特征。首先，基于后發(fā)國(guó)家的基本現(xiàn)實(shí)，中國(guó)很多企業(yè)以引進(jìn)技術(shù)為重要的技術(shù)來(lái)源，而引進(jìn)技術(shù)學(xué)習(xí)與消化吸收的努力程度對(duì)企業(yè)掌握核心技術(shù)進(jìn)而獲取技術(shù)能力至關(guān)重要。其次，在中國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的大背景下，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力刻不容緩，多元化的技術(shù)學(xué)習(xí)是企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的必要途徑。再次，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，從外部獲取技術(shù)并積極開(kāi)展技術(shù)學(xué)習(xí)能實(shí)現(xiàn)新技術(shù)迅速投入規(guī)模生產(chǎn)。組織學(xué)習(xí)理論也認(rèn)為，從企業(yè)外部獲取的技術(shù)與企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)有的技術(shù)實(shí)現(xiàn)整合，可擴(kuò)大企業(yè)的知識(shí)面、形成規(guī)模效應(yīng)和重組效應(yīng)，進(jìn)而提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。Ahuja和Katila［27］研究了技術(shù)獲取、學(xué)習(xí)與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系，認(rèn)為企業(yè)獲取知識(shí)基礎(chǔ)絕對(duì)規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)促進(jìn)其創(chuàng)新產(chǎn)出的增加，非技術(shù)獲取對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出無(wú)顯著影響。當(dāng)然，也有國(guó)外學(xué)者認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為與其創(chuàng)新產(chǎn)出并無(wú)緊密聯(lián)系，如Lee［28］以及Love和Roper［29］通過(guò)實(shí)證研究認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為對(duì)其創(chuàng)新產(chǎn)出沒(méi)有顯著影響。不過(guò)，筆者認(rèn)為，Lee等的研究結(jié)論是基于特定樣本得到的，并不具有普遍意義。本文將企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為分為兩個(gè)方面：一是技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度，主要表征企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的意愿；二是技術(shù)學(xué)習(xí)能力，主要表征企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)。衡量技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度的常用指標(biāo)是引進(jìn)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出與引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出的比值，但筆者認(rèn)為該指標(biāo)主要反映的是企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收的努力程度，而企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收只是一種狹義的技術(shù)學(xué)習(xí)，引進(jìn)技術(shù)才是廣義的技術(shù)學(xué)習(xí)，同時(shí)企業(yè)技術(shù)改造活動(dòng)一定伴有技術(shù)學(xué)習(xí)，因此本文考慮廣義的技術(shù)學(xué)習(xí)，將引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、引進(jìn)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出三項(xiàng)費(fèi)用之和視為技術(shù)學(xué)習(xí)經(jīng)費(fèi)，并用其與企業(yè)當(dāng)年科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出的比值表征企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的努力程度。也就是說(shuō)，企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)費(fèi)用越高，表征其學(xué)習(xí)意愿越強(qiáng)烈。企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力是一個(gè)復(fù)雜概念，受技術(shù)裝備、人員、管理和制度等多種因素的影響，且是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的變量。為簡(jiǎn)便處理和實(shí)際需要，可用企業(yè)研發(fā)活動(dòng)投入強(qiáng)度綜合地表征企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力。本文用企業(yè)研發(fā)活動(dòng)投入強(qiáng)度，即企業(yè)年研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出額與參與研發(fā)活動(dòng)人員數(shù)的比值來(lái)表征企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力。3）企業(yè)科技活動(dòng)的長(zhǎng)期行為傾向。技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)上是企業(yè)的一種長(zhǎng)期行為。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新投入上的長(zhǎng)期行為傾向越明顯，說(shuō)明企業(yè)越尊重技術(shù)創(chuàng)新本身的規(guī)律，越會(huì)以科學(xué)方式管理技術(shù)創(chuàng)新，其技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效水平應(yīng)越高。一般說(shuō)來(lái)，企業(yè)的研發(fā)性固定資產(chǎn)投資是其科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為的重要體現(xiàn)，因此本文以企業(yè)當(dāng)年科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出中形成固定資產(chǎn)的價(jià)值占當(dāng)年科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出總額的比值作為反映其科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向的指標(biāo)。企業(yè)科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向?qū)ζ鋭?chuàng)新績(jī)效的影響也得到王小明［30］等學(xué)者的證明：對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)設(shè)備進(jìn)行改造可以改善企業(yè)的生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)效益、提高企業(yè)生產(chǎn)工具和工藝的技術(shù)水平。中國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的行業(yè)多為以制造加工為主的勞動(dòng)密集型行業(yè)，在該產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)研發(fā)設(shè)備投資應(yīng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有正向作用。4）政府支持力度。采取多種形式支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是世界各國(guó)通行的做法，也是中國(guó)政府的重要措施。依據(jù)中國(guó)的相關(guān)法律規(guī)定，高新技術(shù)企業(yè)可以享受稅收優(yōu)惠、補(bǔ)貼撥款、研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除等多種形式的政府支持。當(dāng)然，學(xué)術(shù)界對(duì)政府支持與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系存在認(rèn)識(shí)上的分歧。有些學(xué)者認(rèn)為，政府的稅收優(yōu)惠等可以降低企業(yè)的研發(fā)成本、增強(qiáng)企業(yè)的研發(fā)積極性［31］，并對(duì)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度的提升有積極影響［32］。但另一些學(xué)者認(rèn)為，政府的研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)小規(guī)模企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)具有促進(jìn)作用，但對(duì)大規(guī)模企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)有負(fù)面影響［33］；Wallsten［34］認(rèn)為，政府資助會(huì)在一定程度上擠出企業(yè)的私人研發(fā)投資，從長(zhǎng)期看不利于企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的增長(zhǎng)。本文用企業(yè)得到的、來(lái)自于政府的補(bǔ)貼收入與減免稅總額之和與企業(yè)年科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出的比值衡量政府支持力度，探究政府支持力度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的內(nèi)在關(guān)系。5）控制變量。為了更準(zhǔn)確地估計(jì)上述4項(xiàng)主要影響因素對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，本文選取了如下4項(xiàng)控制變量：企業(yè)規(guī)模，用企業(yè)從業(yè)人員的年平均數(shù)表示；勞動(dòng)者素質(zhì)，用年從業(yè)人員中本科以上學(xué)歷從業(yè)人員所占比例表示；科研人員比例，用年從業(yè)人員中科技活動(dòng)人員所占比例表示；企業(yè)所有制形式，外資企業(yè)（包括港澳臺(tái)企業(yè)）賦值為1，內(nèi)資企業(yè)賦值為0。
4結(jié)果分析
利用Frontier4．1軟件對(duì)中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行隨機(jī)前沿分析。首先檢驗(yàn)將超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)作為隨機(jī)前沿模型函數(shù)的適用性。建立原假設(shè)H0：式（9）中的系數(shù)βkk、βll和βkl均為0，即柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)更適用于本文的實(shí)證研究。根據(jù)Coelli等總結(jié)的假設(shè)檢驗(yàn)方法，本文運(yùn)用LR（likelihoodratio）檢驗(yàn)法檢驗(yàn)超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)作為隨機(jī)前沿模型函數(shù)的適用性，檢驗(yàn)結(jié)果如表1。表1中模型1、模型2和模型3分別為無(wú)時(shí)滯、時(shí)滯1年和時(shí)滯2年的超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型（不考慮影響因素）。由表1所示的檢驗(yàn)結(jié)果可知：各模型的廣義似然比均大于對(duì)應(yīng)的1％顯著性水平下的自由度為3的χ2分布臨界值，據(jù)此可認(rèn)為在99％的置信水平下拒絕柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)更適合分析中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率的原假設(shè)，即適合采用超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型進(jìn)行效率分析。從表2可看出：模型1、模型2和模型3的γ值均大于0．85，且均通過(guò)了1％的顯著性水平檢驗(yàn)，表明樣本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)際產(chǎn)出與前沿面的偏離具有包含技術(shù)無(wú)效率的復(fù)合結(jié)構(gòu)，且主要由技術(shù)無(wú)效率引起，也說(shuō)明隨機(jī)前沿模型適用于本文的分析；模型1和模型2的η值為正，且至少通過(guò)了10％的顯著性水平檢驗(yàn)，表明技術(shù)非效率指數(shù)隨時(shí)間推移不斷遞減，即中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率隨時(shí)間推移而不斷提高。表3列示了樣本數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。從表3可以看出：無(wú)論是否考慮技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素，中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率均值都在40％～50％之間，有較大的提升空間。近年來(lái)，在國(guó)家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略及政策的帶動(dòng)下，國(guó)內(nèi)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)加強(qiáng)了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新重要性的認(rèn)識(shí)，加大了科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入力度，但總體來(lái)說(shuō)這些投入并未有效轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出。表4列示了考慮技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素的情況下無(wú)時(shí)滯、時(shí)滯1年和時(shí)滯2年的超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型的回歸結(jié)果。從表4可以看出：模型4、模型5和模型6的γ值均大于0．95，且均通過(guò)了1％的顯著性水平檢驗(yàn)，表明技術(shù)無(wú)效率是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出未達(dá)前沿面產(chǎn)出水平的主要原因。本文將具體分析各因素的影響。1）企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放性。模型4和模型5中企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放程度變量（Openness）的回歸系數(shù)都顯著為正，說(shuō)明高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)在沒(méi)有時(shí)滯或時(shí)滯僅為1年的情況下，提高企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放性并沒(méi)有提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，反而引致效率下降。模型6中其回歸系數(shù)為負(fù)值，但也未表明企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放性對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正面影響。該結(jié)果雖然沒(méi)有驗(yàn)證很多定性研究的普遍結(jié)論———企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的提升有促進(jìn)作用，但揭示了中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本事實(shí)。筆者認(rèn)為，導(dǎo)致這一現(xiàn)象的可能原因3條。一是通過(guò)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證的企業(yè)都具備基本的技術(shù)能力，會(huì)采取開(kāi)放創(chuàng)新形式（如與高校、科研機(jī)構(gòu)合作等）開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，其創(chuàng)新內(nèi)容往往涉及基礎(chǔ)或應(yīng)用基礎(chǔ)知識(shí)，或?yàn)槠髽I(yè)建立技術(shù)儲(chǔ)備。特別是上海經(jīng)濟(jì)整體進(jìn)入轉(zhuǎn)型期，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)正在經(jīng)受產(chǎn)品和技術(shù)升級(jí)的“陣痛”，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的換代特征。這種創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)短期的新產(chǎn)品產(chǎn)出沒(méi)有實(shí)際貢獻(xiàn)，甚至當(dāng)以新產(chǎn)品銷售收入為產(chǎn)出衡量指標(biāo)時(shí)企業(yè)的短期技術(shù)創(chuàng)新效率會(huì)隨著合作創(chuàng)新投入的增加而下降。二是高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)以制造業(yè)為主，其中企業(yè)的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)技術(shù)和資本密集度高、產(chǎn)業(yè)鏈長(zhǎng)，從布局開(kāi)放式創(chuàng)新活動(dòng)到產(chǎn)生有市場(chǎng)價(jià)值的新產(chǎn)品的周期較長(zhǎng)。也就是說(shuō)，從投入經(jīng)費(fèi)開(kāi)展開(kāi)放式創(chuàng)新活動(dòng)到產(chǎn)生創(chuàng)新績(jī)效存在時(shí)滯。三是目前中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的開(kāi)放式創(chuàng)新水平整體不高，與高校、科研機(jī)構(gòu)及其他企業(yè)開(kāi)展的開(kāi)放式創(chuàng)新模式、機(jī)制等都在探索和磨合過(guò)程中，故短期內(nèi)難以產(chǎn)生有效的創(chuàng)新產(chǎn)出?；谏鲜龇治隹傻靡韵陆Y(jié)論：第一，上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放性并沒(méi)有為其帶來(lái)短期的技術(shù)創(chuàng)新效率提升，企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放程度的提升反而引致短期技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效下降；第二，在時(shí)滯為2年的情況下，企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放程度對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新效率的影響不顯著但為正，說(shuō)明創(chuàng)新開(kāi)放程度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的顯著推動(dòng)作用至少在2年后才可能顯現(xiàn)。2）企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為。從表4可以看出：模型6中企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)行為中的技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度（Learning－effort）的回歸系數(shù)為負(fù)值，且通過(guò)了1％水平的顯著性檢驗(yàn)。這表明，企業(yè)提高技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度有助于提高其技術(shù)創(chuàng)新效率。該結(jié)果符合研究預(yù)期，也可得到相關(guān)研究文獻(xiàn)的支持。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)探索性學(xué)習(xí)過(guò)程，不論是引進(jìn)，還是在此基礎(chǔ)上進(jìn)行的消化吸收及改造，都是探索性技術(shù)學(xué)習(xí)的重要方式。與前20多年成套引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)裝配制造的發(fā)展模式相比，上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)已進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展的新階段。今天引進(jìn)的不再是生產(chǎn)裝備，更多的是產(chǎn)品的核心關(guān)鍵技術(shù)；今天的消化吸收不再是對(duì)生產(chǎn)裝備技術(shù)的學(xué)習(xí)，而是對(duì)核心關(guān)鍵技術(shù)的探索性攻關(guān)；今天的技術(shù)改造不再主要是廠房和裝備的建造，更多的是關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)的更新和研發(fā)裝備平臺(tái)的升級(jí)。這種技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)構(gòu)成了“引進(jìn)—吸收—再創(chuàng)新”的技術(shù)學(xué)習(xí)過(guò)程，自然對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升有顯著作用。當(dāng)然，由于技術(shù)學(xué)習(xí)需要時(shí)間，因此技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度變量（Learning－effort）對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響在時(shí)滯2年（即模型6）的情況下顯著為正、在無(wú)時(shí)滯（即模型4）和時(shí)滯1年（即模型5）的情況下并不顯著。這意味著，企業(yè)對(duì)技術(shù)學(xué)習(xí)要有恒心、耐心，要持之以恒，要將技術(shù)學(xué)習(xí)投入視為長(zhǎng)期投資。從表4還可看出：模型4、模型5和模型6中企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)行為中的技術(shù)學(xué)習(xí)能力（RD－intensity）的回歸系數(shù)至少通過(guò)了5％水平的顯著性檢驗(yàn)。這說(shuō)明，高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度的提升對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新效率的提高有顯著的正向作用。前文已提及，研發(fā)投入強(qiáng)度是企業(yè)創(chuàng)新行為的綜合反映，即體現(xiàn)了企業(yè)在戰(zhàn)略上對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重視，也表明企業(yè)的各類研發(fā)項(xiàng)目可獲得更多資源，還說(shuō)明了企業(yè)具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和技術(shù)基礎(chǔ)。研發(fā)投入強(qiáng)度的加大有利于技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)學(xué)習(xí)活動(dòng)的開(kāi)展，有利于技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出，最終有利于推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。3）科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向。模型4～模型6中科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向變量（Long－RD）的回歸系數(shù)均顯著為負(fù)，表明高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新行為的長(zhǎng)期傾向越顯著，其技術(shù)創(chuàng)新效率水平越高。該結(jié)果既充分驗(yàn)證了高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的長(zhǎng)期特征，也體現(xiàn)了其技術(shù)資本密集的特點(diǎn)?？萍蓟顒?dòng)長(zhǎng)期行為傾向性較高的企業(yè)容易發(fā)揮人力和資本的優(yōu)勢(shì)、發(fā)揮經(jīng)驗(yàn)曲線和規(guī)模效應(yīng)的作用、有效積累知識(shí)信息和生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。4）政府支持力度。模型4中政府支持力度的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明政府支持力度的加大有助于提高高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。本文中的政府支持包括政府的各種經(jīng)費(fèi)及稅收減免。首先，政府支持力度增大意味著企業(yè)可支配的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)增加，為企業(yè)更為有效地開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供了保障；其次，政府支持力度增大還意味著企業(yè)面臨的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境更為有利，這有利于降低企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)；最后，政府支持力度增大可進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性，推動(dòng)企業(yè)更好地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值。本文的研究結(jié)論也得到了相關(guān)文獻(xiàn)［31］的支持。不過(guò)，也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)政府支持與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間呈U形關(guān)系，即當(dāng)政府支持達(dá)到一定程度后，會(huì)產(chǎn)生政府支持對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的“擠出效應(yīng)”。本研究之所以沒(méi)有得出這樣的結(jié)論是因?yàn)椋阂环矫?，上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)整體處于轉(zhuǎn)型階段，相對(duì)于需求而言的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入水平整體還較低，還難以滿足創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)的需要，尚未達(dá)到可能存在的“拐點(diǎn)”水平；另一方面，企業(yè)降低自身投入一般來(lái)自于對(duì)政府未來(lái)支持性投入增長(zhǎng)的預(yù)期，而形成這種預(yù)期需要一定的時(shí)限積累，本文的研究周期較短，不足以形成穩(wěn)定預(yù)期。5）控制變量。模型4、模型5和模型6中，企業(yè)規(guī)模（Scale）的回歸系數(shù)均為負(fù)值，表明規(guī)模越大的企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率越高———該結(jié)果與很多文獻(xiàn)的研究結(jié)果一致。在高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，大企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率較高主要是因?yàn)椋阂皇谴笃髽I(yè)的創(chuàng)新體系相對(duì)完備，能夠滿足高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)性、體系化的要求；二是大企業(yè)具有較好的技術(shù)基礎(chǔ)、較強(qiáng)的創(chuàng)新實(shí)力、應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代的更為豐富的資源保障、較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；三是大企業(yè)具有較強(qiáng)的技術(shù)集成能力，能夠更好地實(shí)現(xiàn)自我主導(dǎo)的技術(shù)集成，可有效推進(jìn)新產(chǎn)品的完整研發(fā)和生產(chǎn)制造。模型6中勞動(dòng)者素質(zhì)（Quality）與科研人員比例（Ratio）的回歸系數(shù)均顯著為正，表明高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率隨著勞動(dòng)者素質(zhì)的提高、科研人員占員工比例增大反而會(huì)降低。這說(shuō)明，對(duì)于高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而言，單純提高科研人員數(shù)量或員工整體學(xué)歷水平并不能有效促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出的增加。之所以出現(xiàn)這種現(xiàn)象，主要原因可能在于目前該產(chǎn)業(yè)企業(yè)的科技活動(dòng)投入水平還較低，科研人員和高學(xué)歷人才已相對(duì)冗余，也就是說(shuō)，現(xiàn)有的科技活動(dòng)投入水平不足以支撐更多的科研活動(dòng)人員及高學(xué)歷人才有效地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐，反而會(huì)出現(xiàn)人員冗余等引致創(chuàng)新效率下降的問(wèn)題。模型4和模型5中企業(yè)所有制形式（Owner）的回歸系數(shù)均為負(fù)，說(shuō)明外資企業(yè)（包括合資）的技術(shù)創(chuàng)新效率高于內(nèi)資企業(yè)。該結(jié)論可得到很多類似研究的支持，也符合上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的實(shí)際情況。從整體技術(shù)水平、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力而言，外資企業(yè)明顯高于本土企業(yè)，它們的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效較好也在情理之中。
5結(jié)語(yǔ)
5．1研究結(jié)論
第一，2008—2012年間上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率在40％～50％之間，不論相對(duì)于理想狀態(tài)值，還是相對(duì)于樣本企業(yè)的最大值，都還有較大提升空間。上海是中國(guó)重要的經(jīng)濟(jì)中心和制造業(yè)基地，其高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在全國(guó)具有一定的代表性?？梢哉J(rèn)為，全國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)都面臨提高技術(shù)創(chuàng)新效率的緊迫任務(wù)。能否有效提升高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，對(duì)推動(dòng)以制造業(yè)為主體的我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和升級(jí)、打造中國(guó)經(jīng)濟(jì)的升級(jí)版、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略具有決定性影響。第二，企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、科研活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向、政府支持力度等因素都對(duì)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著正面影響。仔細(xì)分析可以發(fā)現(xiàn)，這些因素都與企業(yè)可支配的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)直接或間接相關(guān)。可以認(rèn)為：企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入是影響當(dāng)前中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率的最重要因素，也是制約其技術(shù)創(chuàng)新效率提升的關(guān)鍵因素。在企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入提高不顯著的情況下，單純?cè)黾友邪l(fā)人員數(shù)、提高學(xué)歷層次對(duì)提升技術(shù)創(chuàng)新效率的提升沒(méi)有顯著作用。第三，產(chǎn)學(xué)研合作等開(kāi)放式創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)短期技術(shù)創(chuàng)新效率的提升有負(fù)面影響，在時(shí)滯2年的情況下才出現(xiàn)不顯著的正向影響；技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度在時(shí)滯2年的情況下才對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著的正向影響；科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向?qū)夹g(shù)創(chuàng)新效率有顯著的正向影響。這些研究結(jié)果都說(shuō)明，高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有顯著的長(zhǎng)期績(jī)效特征。第四，大企業(yè)、外資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效高的特征在高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中得到了顯著驗(yàn)證。如何更好地發(fā)揮大型企業(yè)在提高技術(shù)創(chuàng)新效率中的地位和骨干作用，同時(shí)激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力，是高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系建設(shè)的重要課題。
5．2政策建議
一、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)及意義
據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前，中小企業(yè)總量已達(dá)1100多萬(wàn)戶，占全國(guó)實(shí)有企業(yè)總數(shù)的99％以上，中小企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)值占全國(guó)GDP的60％，繳納的稅款占全國(guó)稅收收入的50％左右，中小企業(yè)還吸納了近80％的城鎮(zhèn)就業(yè)人口。全國(guó)75％以上的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是由中小企業(yè)完成的，大量高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化也是由中小企業(yè)付諸實(shí)施的。[2]中小企業(yè)已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支柱，對(duì)于繁榮經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)高科技發(fā)展，推動(dòng)整個(gè)社會(huì)的自主創(chuàng)新等方面發(fā)揮著不可替代的作用。但是，從總體上看，中小企業(yè)大多屬于高消耗低附加值的制造業(yè)，處于價(jià)值鏈的下游，徘徊于低端市場(chǎng)，在技術(shù)選擇上集中于跟蹤模仿或技術(shù)引進(jìn)，而忽視自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)與提高。推進(jìn)中小企業(yè)的自主創(chuàng)新，找出一條能力提升途徑，對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式從資源依賴型向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變具有重要意義。通俗地說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新就是指一項(xiàng)新工藝、新產(chǎn)品從研究開(kāi)發(fā)、投入生產(chǎn)，到投向市場(chǎng)并進(jìn)入運(yùn)用的一系列活動(dòng)的總和。[3]因生存與發(fā)展環(huán)境以及在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)家創(chuàng)新體系中所處地位及所起的作用的差異，和大企業(yè)相比，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：一是形式的多樣性。市場(chǎng)和消費(fèi)者需求瞬息萬(wàn)變，決定了直接面向市場(chǎng)和消費(fèi)者的中小企業(yè)自主創(chuàng)新的多樣性。在創(chuàng)新方式上，呈現(xiàn)出產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移、企業(yè)研究成品與開(kāi)發(fā)等多種方式；從創(chuàng)新成果看，既有漸進(jìn)產(chǎn)品(服務(wù))和工藝創(chuàng)新，也有重大成果創(chuàng)新，還有更多的中小企業(yè)僅從事技術(shù)轉(zhuǎn)移，或?yàn)榇笃髽I(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新的配套和服務(wù)，并不擁有創(chuàng)新成果。同時(shí)，在創(chuàng)新來(lái)源、創(chuàng)新過(guò)程等方面也都顯示出無(wú)限的多樣性；二是活動(dòng)的廣泛性。中小企業(yè)分布在幾乎所有的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)分布非常廣泛；三是決策的高效性。一般大型企業(yè)受官僚體制的影響，比中小企業(yè)的決策更為保守，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新決策更為高效，能夠根據(jù)市場(chǎng)變化迅速作出創(chuàng)新決策，體現(xiàn)出更多的靈活性；四是創(chuàng)新工作的合作性。技術(shù)創(chuàng)新需要多領(lǐng)域的技術(shù)和知識(shí)，受資金與人力條件的限制，中小企業(yè)很難僅僅依靠?jī)?nèi)部力量獲得全部的關(guān)鍵技術(shù)和能力。同時(shí)，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，獨(dú)立地完成一項(xiàng)較為復(fù)雜的技術(shù)創(chuàng)新，往往成本投入大，開(kāi)發(fā)周期長(zhǎng)，所冒風(fēng)險(xiǎn)大，需要大家共同抵御風(fēng)險(xiǎn)?；谥行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)，其技術(shù)創(chuàng)新在許多行業(yè)占據(jù)了主導(dǎo)地位，研究中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有一定的現(xiàn)實(shí)意義。
二、影響中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素分析
目前中小企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)還面臨許多的問(wèn)題。主要表現(xiàn)在以下方面：
（一）創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)，資金、人才缺乏
首先，中小企業(yè)負(fù)責(zé)人創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)。我國(guó)的中小企業(yè)多是從鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、私營(yíng)和個(gè)體經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者和管理者文化層次相對(duì)較低。安徽省中小企業(yè)局2010年調(diào)查638家中小企業(yè)中，只有130位中小企業(yè)負(fù)責(zé)人具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，比例不足30%，500位中小企業(yè)負(fù)責(zé)人具有大專及以下學(xué)歷，占總數(shù)的60%。[4]由于缺乏系統(tǒng)的現(xiàn)代管理知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)，往往習(xí)慣于墨守成規(guī)，缺乏前瞻性，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新認(rèn)識(shí)不足，熱情不高，動(dòng)力不足。其次，資金投入不足。技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)高投入的活動(dòng)，一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新成果要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，必須經(jīng)過(guò)研發(fā)、中試和產(chǎn)品銷售等階段，需要大量的資金支持。而中小企業(yè)由于發(fā)展歷程短，資本積累有限，融資渠道狹窄，技術(shù)創(chuàng)新資金緊張。再次，技術(shù)創(chuàng)新人才缺乏。目前，我國(guó)的科技人員70%以上集中在高校、科研院所，游離于企業(yè)之外。[5]由于隸屬關(guān)系的羈絆，造成產(chǎn)學(xué)研不能很好的結(jié)合，科技成果轉(zhuǎn)化率不高，中小企業(yè)獲得自身以外的技術(shù)支撐有限。同時(shí)，中小企業(yè)自身技術(shù)基礎(chǔ)薄弱，從業(yè)人員主要來(lái)自農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力和城鎮(zhèn)新增勞動(dòng)力，其文化層次、基本技能相對(duì)偏低，技術(shù)創(chuàng)新人才缺乏，創(chuàng)新能力不足。加之，企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制不健全，中小企業(yè)的企業(yè)文化、科研條件、工作環(huán)境、個(gè)人發(fā)展前景等制約，造成中小企業(yè)很難吸引和留住技術(shù)創(chuàng)新人才。此外，很多中小企業(yè)成長(zhǎng)壯大以后，未能很好地建立和運(yùn)行現(xiàn)代企業(yè)制度，仍然墨守家族式管理，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新人才不敢大膽使用，也造成技術(shù)創(chuàng)新人才流失。
（二）擔(dān)保體系不健全，貸款融資門檻高
目前，我國(guó)的融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)不健全，提供的擔(dān)保品種單一，缺乏風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制。同時(shí)，擔(dān)保機(jī)構(gòu)分布不均衡，在偏遠(yuǎn)和經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)擔(dān)保機(jī)構(gòu)發(fā)展很不成熟。銀行對(duì)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)的認(rèn)識(shí)水平還有待進(jìn)一步提高，信用擔(dān)保貸款的業(yè)務(wù)面不廣。在如此背景情況下，中小企業(yè)通過(guò)信用擔(dān)保的形式從銀行直接融資就更加困難。同時(shí)，由于銀行對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新認(rèn)識(shí)不足，技術(shù)創(chuàng)新貸款申請(qǐng)審批速度慢、門檻高、難度大，使技術(shù)創(chuàng)新在種子期、創(chuàng)業(yè)期、成長(zhǎng)期、擴(kuò)展期缺乏資金支持，制約了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。加之目前我國(guó)地方金融機(jī)構(gòu)，如村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)村信用合作社、農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)公司、小額貸款擔(dān)保公司等涉足技術(shù)創(chuàng)新類貸款業(yè)務(wù)少，且部分金融機(jī)構(gòu)發(fā)展還不成熟，貸款利率高、額度低，風(fēng)險(xiǎn)投資公司發(fā)展還較為滯后，進(jìn)一步限制了中小企業(yè)的融資，影響了其技術(shù)創(chuàng)新的積極性。
（三）政府扶持力度不夠，制度和法律保障乏力
目前，我國(guó)加大了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的扶持力度，在國(guó)家層面設(shè)立了科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，在財(cái)政、稅收、金融領(lǐng)域加大了政府投入。但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，相較于中小企業(yè)的龐大數(shù)量，政府對(duì)中小企業(yè)投入力度還很不夠，難以形成中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支撐條件。以安徽省為例，2006年2333家開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)支出174.8億元，其中，企業(yè)自籌資金141.7億元，占81.1%；政府撥款5.4億元，占3.1%；金融機(jī)構(gòu)貸款等其他渠道融資27.7億元，占15.9%。[6]同時(shí)，我國(guó)一些地方雖然建立了科技園區(qū)等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化中心，加大了對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的指導(dǎo)與服務(wù)，但是，技術(shù)創(chuàng)新所需要的咨詢、信息、科技、法律等服務(wù)體系建設(shè)還任重道遠(yuǎn)。為促進(jìn)我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展，我國(guó)近年出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)法》《關(guān)于鼓勵(lì)中小企業(yè)發(fā)展的政策意見(jiàn)》等法律法規(guī)，有力地促進(jìn)了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。但和發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)這方面的法律法規(guī)還很不健全和具體，缺乏可操作性。特別是政府出臺(tái)的保護(hù)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策相對(duì)缺乏，侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮，相當(dāng)多的知名民營(yíng)企業(yè)也飽受假冒侵權(quán)的困擾，甚至形成了“誰(shuí)創(chuàng)新，誰(shuí)倒霉”的怪圈。總之，我國(guó)中小企業(yè)由于發(fā)展歷程短、技術(shù)創(chuàng)新的意識(shí)滯后、資源缺乏，政府的支持力度有限，造成其在技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展歷程中舉步維艱，技術(shù)創(chuàng)新的能力、水平普遍較低，嚴(yán)重制約了中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
三、促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)策建議
（一）積極拓寬中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資渠道
充分發(fā)揮商業(yè)銀行的功能，減少對(duì)中小企業(yè)的歧視，通過(guò)貼息等措施，加大商業(yè)銀行對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的扶持力度。設(shè)立中小企業(yè)發(fā)展基金，為中小企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、新技術(shù)運(yùn)用提供貸款貼息和擔(dān)保。通過(guò)組建中小企業(yè)聯(lián)合擔(dān)保共同體等形式，建立中小企業(yè)擔(dān)保機(jī)構(gòu)，成立中小企業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)，開(kāi)展中小企業(yè)間互助，實(shí)現(xiàn)抱團(tuán)發(fā)展。適當(dāng)允許符合條件的股份制中小企業(yè)發(fā)行債券、股票，面向社會(huì)募集資金。建立面向中小企業(yè)的擔(dān)保機(jī)構(gòu)和中小企業(yè)銀行，為中小企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)提供出口擔(dān)保，建立和完善風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，千方百計(jì)拓寬中小企業(yè)融資渠道。加大對(duì)中小企業(yè)的稅收優(yōu)惠力度,采取差別待遇的稅收優(yōu)惠政策,激發(fā)中小企業(yè)的自主創(chuàng)新積極性。
（二）建立和完善技術(shù)創(chuàng)新支撐體系
制定完善相關(guān)法律法規(guī)、探索建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)，嚴(yán)厲查處假冒偽劣產(chǎn)品和侵權(quán)行為。打破行政主導(dǎo)和部門分割，建立主要由市場(chǎng)決定技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)分配、評(píng)價(jià)成果的機(jī)制。[1]整合科技規(guī)劃和資源，完善政府對(duì)基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前沿性科學(xué)研究和共性技術(shù)研究的支持機(jī)制。國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施依照規(guī)定應(yīng)該開(kāi)放的一律對(duì)社會(huì)開(kāi)放。建立為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)的機(jī)構(gòu)，同時(shí)，鼓勵(lì)社會(huì)創(chuàng)辦高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提高信息咨詢、技術(shù)指導(dǎo)、法律援助、政策服務(wù)和行政支持等服務(wù)。[1]充分發(fā)揮科技園區(qū)的孵化器功能，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，縮短新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程，提高孵化成功率。
（三）加強(qiáng)和科研院所的產(chǎn)學(xué)研合作
中小企業(yè)應(yīng)充分應(yīng)用我國(guó)高校和科研院所的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，加大和他們之間的橫向聯(lián)合，開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作，形成以企業(yè)為中心，科研院所和高校廣泛參與的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制。發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)，健全技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，創(chuàng)新商業(yè)模式，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。
（四）培養(yǎng)企業(yè)家精神和技術(shù)創(chuàng)新氛圍
關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)溢出效應(yīng)網(wǎng)絡(luò)外部性
一引言一直以來(lái)，使資源得到最優(yōu)的配置是企業(yè)追求的目標(biāo)，資源配置的績(jī)效可以從兩個(gè)方面來(lái)描述，即靜態(tài)績(jī)效和動(dòng)態(tài)績(jī)效。
從發(fā)展過(guò)程來(lái)看動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效更為重要，而動(dòng)態(tài)績(jī)效的進(jìn)步途徑是技術(shù)的進(jìn)步。隨著多數(shù)的行業(yè)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入成熟期，競(jìng)爭(zhēng)已由價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向以產(chǎn)品創(chuàng)新為主要內(nèi)容的非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，只有具備快速產(chǎn)品創(chuàng)新能力的企業(yè)才有價(jià)格控制能力，在競(jìng)爭(zhēng)中處于主動(dòng)地位；隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，企業(yè)要想進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)與國(guó)際級(jí)大企業(yè)相抗衡，必須具備自主的技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)品創(chuàng)新能力。于是越來(lái)越多的企業(yè)認(rèn)識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新才是企業(yè)不竭的無(wú)形資源，務(wù)實(shí)求是的技術(shù)創(chuàng)新才能保證品質(zhì)領(lǐng)先，使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。
二我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的投入及環(huán)境現(xiàn)狀分析
1我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源的投入能力
1.1技術(shù)創(chuàng)新人才自96年以來(lái)，我國(guó)大中型企業(yè)科技活動(dòng)人員為140萬(wàn)人左右。企業(yè)職工隊(duì)伍的結(jié)構(gòu)趨向合理。R&D人員占職工的比重也逐漸提高。我國(guó)企業(yè)科技活動(dòng)人員和研究開(kāi)發(fā)人員占職工總數(shù)的比重不斷提高，顯示出企業(yè)職工隊(duì)伍的結(jié)構(gòu)趨向合理。但是，一方面，我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新人才主要集中在大型骨干，全國(guó)大中型企業(yè)擁有的具有博士學(xué)位的科技人員的總數(shù)量仍然較小。另一方面，我國(guó)企業(yè)高級(jí)專家和技術(shù)帶頭人數(shù)量和質(zhì)量都嚴(yán)重不足，高級(jí)專家中的博士數(shù)很少，全國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)僅擁有幾千名有博士學(xué)位的技術(shù)人才，要知道我國(guó)每年畢業(yè)的工科博士就有1萬(wàn)人以上，也說(shuō)明我國(guó)的工科教育與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)人才的需求存在嚴(yán)重的脫節(jié)。
1.2技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)企業(yè)科技活動(dòng)、技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)、消化吸收和購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù).五項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)支出的總額在總體上呈上升趨勢(shì)，到目前為止已經(jīng)超過(guò)了3000億元。企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出總額也以及國(guó)內(nèi)突破1000億元。企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出額占全國(guó)的比重一直保持在40--44%之間。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)中，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)所占的比重不斷提高38%左右。同時(shí)，技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)和技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)所占比重則逐漸下降。企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出額與銷售收入之比達(dá)到1.7%。大中型工業(yè)企業(yè)研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額與銷售收入之比絕對(duì)額也不斷增長(zhǎng)，占全國(guó)研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額的比重也達(dá)到40%以上。監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)大中型企業(yè)平均投入技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)和研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)規(guī)模來(lái)看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入強(qiáng)度還處于很低的水平，未來(lái)應(yīng)當(dāng)加大政策引導(dǎo)的力度，刺激和鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)一步增大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和研究開(kāi)發(fā)的投入。
1.3技術(shù)創(chuàng)新條件建設(shè)企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中大約有30%是經(jīng)費(fèi)用于固定資產(chǎn)購(gòu)置，其中80%以上用于購(gòu)買儀器設(shè)備。最近幾年企業(yè)購(gòu)買科研儀器設(shè)備的經(jīng)費(fèi)明顯增加，這一比例都超過(guò)80%達(dá)到85%左右。
2企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)
2.1技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)我國(guó)大中型企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)正處于較大規(guī)模的調(diào)整時(shí)期，20世紀(jì)90年代前半期，企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的數(shù)量在迅速增長(zhǎng)，從1996年開(kāi)始機(jī)構(gòu)數(shù)量逐年減少，設(shè)立了技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)所占比重也從最高點(diǎn)的1993年（63.35%）下降到26.2%。這兩個(gè)指標(biāo)的大幅度下降，應(yīng)當(dāng)引起政府的高度關(guān)注。
2.2技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目大中型企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)在上世紀(jì)90年代初僅2萬(wàn)多項(xiàng)增至目前11多萬(wàn)項(xiàng)。其中新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目接近6萬(wàn)項(xiàng)?？傮w上看，企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新項(xiàng)目大致上各占一半。
2.3技術(shù)創(chuàng)新合作大中型工業(yè)企業(yè)購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)的經(jīng)費(fèi)40億元左右。同時(shí)，企業(yè)從國(guó)內(nèi)技術(shù)市場(chǎng)購(gòu)買技術(shù)的合同額達(dá)到600億元左右，其中技術(shù)開(kāi)發(fā)合同金額最大，表明企業(yè)通過(guò)技術(shù)市場(chǎng)媒介開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)正成為重要活動(dòng)模式。另外，企業(yè)從技術(shù)市場(chǎng)購(gòu)買的金額迅速增長(zhǎng)，反映出技術(shù)市場(chǎng)在配置科技資源方面正發(fā)揮著重要的作用。
3企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出
3.1專利上世紀(jì)90年代前半期，我國(guó)企業(yè)申請(qǐng)的發(fā)明專利一直維持在每年1000項(xiàng)左右，1999年全國(guó)創(chuàng)新大會(huì)后，企業(yè)申請(qǐng)發(fā)明專利數(shù)量急速提升，已經(jīng)達(dá)到10000多項(xiàng)。發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)已經(jīng)超過(guò)1000項(xiàng)。然而，從總體上看我國(guó)企業(yè)發(fā)明專利的擁有數(shù)量還非常低，沒(méi)有量的積累就不可能有質(zhì)的飛躍。外國(guó)專利在我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)和授權(quán)上都處于優(yōu)勢(shì)地位，特別是授權(quán)專利，外國(guó)專利一直保持著60%的優(yōu)勢(shì)。在一些重要的技術(shù)領(lǐng)域，外國(guó)專利的占有比例更高，這已經(jīng)構(gòu)成影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的可能因素，值得注意。
3.2新產(chǎn)品、新工藝近年來(lái)，新產(chǎn)品銷售與利稅貢獻(xiàn)都持續(xù)增長(zhǎng)，這也表明技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)正在逐漸加大。但在2000年和2001年這個(gè)指標(biāo)又有所下降，如果排除統(tǒng)計(jì)定義上的問(wèn)題，則可以從一個(gè)側(cè)面反映出新產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值不高。微觀的實(shí)證研究表明，許多企業(yè)的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)主要還是集中在短平快的變形產(chǎn)品，技術(shù)含量高的自主技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品則不多，因而新產(chǎn)品并不能帶來(lái)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益。
3.3技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在我國(guó)現(xiàn)行體制下，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮原來(lái)不屬于各行業(yè)的重點(diǎn)大學(xué)、國(guó)立科研機(jī)構(gòu)和各行業(yè)龍頭企業(yè)在制定國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面的作用，打破行業(yè)的壟斷，積極引入全社會(huì)各種技術(shù)力量，共同為國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平的不斷提高貢獻(xiàn)力量。
3.4技術(shù)貿(mào)易企業(yè)在技術(shù)市場(chǎng)中已成為最重要的技術(shù)供給者。技術(shù)市場(chǎng)已經(jīng)成為企業(yè)獲取經(jīng)濟(jì)利益的重要來(lái)源。技術(shù)貿(mào)易數(shù)據(jù)顯示出技術(shù)市場(chǎng)在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的作用已經(jīng)越來(lái)越重要。企業(yè)成為第一大技術(shù)賣方也顯示出企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)需求都不斷提高。同時(shí)也成為監(jiān)測(cè)企業(yè)是否成為國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新主題的重要監(jiān)測(cè)指標(biāo)。
4我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境
4.1政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接投入我國(guó)政府科技投入中用于支持企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)比重較低。企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中來(lái)自政府的經(jīng)費(fèi)比例，我國(guó)也比美國(guó)低很多。據(jù)對(duì)全國(guó)2萬(wàn)多家大中型工業(yè)企業(yè)近年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，來(lái)自政府的技術(shù)開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)資助額逐年下趨勢(shì)。
4.2政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠雖然政府制定一定的優(yōu)惠稅收政策以鼓勵(lì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，但是據(jù)調(diào)查但執(zhí)行情況不很理想，比較而言，上海、青島、大連等地區(qū)這一政策執(zhí)行情況較好。影響政策執(zhí)行的主要問(wèn)題來(lái)自三個(gè)方面，即稅務(wù)部門的問(wèn)題、企業(yè)管理方面的問(wèn)題和政策設(shè)計(jì)本身的問(wèn)題。
4.3政府對(duì)國(guó)家創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入國(guó)家有關(guān)部門在科學(xué)研究與工程化方面做出了很大努力，投資建設(shè)了一批大科學(xué)工程和200多家國(guó)家工程研究中心。國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局已經(jīng)逐步建立起實(shí)驗(yàn)室認(rèn)證體系，已經(jīng)累計(jì)有幾千家實(shí)驗(yàn)室和檢測(cè)中心通過(guò)國(guó)家認(rèn)證，向全社會(huì)開(kāi)放，成為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)平臺(tái)。政府還對(duì)技術(shù)創(chuàng)新中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展給予了許多支持，我國(guó)已經(jīng)初步形成了由生產(chǎn)力促進(jìn)中心、創(chuàng)業(yè)孵化器、大學(xué)科學(xué)園、技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)中心、各種信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，以及金融、法律、培訓(xùn)、管理等各方面的專業(yè)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)所組成的創(chuàng)新服務(wù)體系。
三技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散模型研究
1技術(shù)創(chuàng)新模型及影響因素Pearl增長(zhǎng)曲線是一種典型的技術(shù)創(chuàng)新模型，其數(shù)學(xué)表達(dá)式為：Y=L/(1+Ae－Bt)其中Y——技術(shù)性能指標(biāo)；A,B——待定參數(shù);L——技術(shù)指標(biāo)的增長(zhǎng)極限值；T——時(shí)間。1Pearl增長(zhǎng)曲線Pearl增長(zhǎng)曲線揭示了隨著較長(zhǎng)時(shí)間的技術(shù)創(chuàng)新，以同一類技術(shù)為基礎(chǔ)的產(chǎn)品性能將沿S曲線趨近于該類技術(shù)的性能極限，其拐點(diǎn)(d2Y/dT2=0)位于T=lna/b，此時(shí)Y=L/2。式中參數(shù)A,B由經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)推算確定，不同的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程會(huì)有不同的數(shù)值。參數(shù)A決定Pearl曲線的位置，而不改變曲線的形狀；參數(shù)B則只改變曲線的形狀，而不改變位置,其數(shù)值越大，曲線越陡，表明技術(shù)創(chuàng)新速度越快。由此可見(jiàn)，參數(shù)A取決于技術(shù)本身的性能起點(diǎn)和極限；參數(shù)B取決于創(chuàng)新過(guò)程的人才實(shí)力（M）、知識(shí)儲(chǔ)備(K)、政策環(huán)境(P)、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)(S)等一系列相關(guān)因素，可表述為：B=F(M,K,P,S…)。政策因素與參數(shù)B的關(guān)系為：B/P>0；即在其他因素不變的情況下，參數(shù)B隨著政策的完善而增大，曲線變陡，技術(shù)創(chuàng)新的速度加快。技術(shù)創(chuàng)新組織方式對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響表現(xiàn)出與政策環(huán)境因素相類似的效果，即：B/S>0。有利于創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)，加快企業(yè)的創(chuàng)新速度；不利的創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)將阻礙企業(yè)對(duì)其創(chuàng)新資源的充分利用，使創(chuàng)新速度變得平緩。
2時(shí)間－成本替代函數(shù)技術(shù)的創(chuàng)新速度應(yīng)該總體趨于合理化，而并不是說(shuō)越快越好，這里就涉及到開(kāi)發(fā)費(fèi)用問(wèn)題。我們用中的“時(shí)間－成本替代函數(shù)”C（類似于無(wú)差異曲線）來(lái)說(shuō)明企業(yè)如何在技術(shù)開(kāi)發(fā)時(shí)間和開(kāi)發(fā)成本的問(wèn)題之間進(jìn)行協(xié)調(diào)?？v軸表示開(kāi)發(fā)成本，橫軸表示開(kāi)發(fā)時(shí)間。一般情況下，完成技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)間越短，投入的成本越大，反之則相反。新技術(shù)開(kāi)發(fā)的合理化中V1,V2V3為三條不同的收益曲線，表示技術(shù)創(chuàng)新出新產(chǎn)品投入市場(chǎng)的時(shí)間不同情況下，經(jīng)過(guò)折現(xiàn)的預(yù)期準(zhǔn)租金總額（即銷售收入超過(guò)生產(chǎn)和銷售成本的余額）。收益曲線斜率小于0，是因?yàn)轫?xiàng)目開(kāi)發(fā)越早企業(yè)獲得準(zhǔn)租金的時(shí)間跨度越長(zhǎng)，也越能夠改善企業(yè)相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)地位，從而可能增加他的市場(chǎng)銷售份額以及市場(chǎng)利潤(rùn)份額。當(dāng)企業(yè)的開(kāi)發(fā)收益曲線是V1是，企業(yè)就要選擇使得受益超過(guò)時(shí)間--成本曲線的余額最大化的點(diǎn)，最優(yōu)點(diǎn)是二這些率相等之處。即開(kāi)發(fā)時(shí)間為T1處。當(dāng)企業(yè)面臨較多的競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，收益曲線將會(huì)隨著競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)量增多從V1,向V2移動(dòng)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)間也會(huì)縮短至T2。
2技術(shù)擴(kuò)散模型及影響因素下面我們討論一下新技術(shù)擴(kuò)散的模型即以Bass模型為基礎(chǔ)派生出的模型，它將新技術(shù)的擴(kuò)散過(guò)程看成是新老技術(shù)的替代過(guò)程，其數(shù)學(xué)表達(dá)式為F(t)=1/〔1+e-q(t-t0)〕式中F(t)——t時(shí)刻新技術(shù)累積占有的市場(chǎng)份額；q——擴(kuò)散系數(shù)；t0——新技術(shù)在市場(chǎng)出現(xiàn)的初始時(shí)刻。擴(kuò)散系數(shù)q為參數(shù)，其大小受政策環(huán)境、企業(yè)學(xué)習(xí)能力等一系列因素影響。該模型的一階導(dǎo)數(shù)為F’(t)=〔1+e-q(t-t0)〕-2e-q(t-t0)由此可見(jiàn)，新技術(shù)將沿單調(diào)增的擴(kuò)散路徑（S曲線）擴(kuò)散，且擴(kuò)散速度隨著參數(shù)q的增大而加快，在經(jīng)過(guò)一定的時(shí)間周期后，新技術(shù)所占市場(chǎng)份額將趨近于1。由于新技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，產(chǎn)品的性能將沿各代技術(shù)的包絡(luò)線發(fā)展(見(jiàn)圖2)。產(chǎn)品性能技術(shù)發(fā)展包絡(luò)曲線良好的政策環(huán)境對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響主要表現(xiàn)為增大了擴(kuò)散系數(shù)q,使新技術(shù)擴(kuò)散速度加快，有利于其產(chǎn)品性能技術(shù)發(fā)展包絡(luò)曲線比市場(chǎng)平均技術(shù)發(fā)展包絡(luò)曲線更為陡峭。有效的組織結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響類似于政策環(huán)境的影響，將使企業(yè)對(duì)新技術(shù)的出現(xiàn)反應(yīng)迅速，便于新技術(shù)更快地?cái)U(kuò)散到企業(yè)內(nèi)部，并在企業(yè)內(nèi)部相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行高速擴(kuò)散，從而加快企業(yè)產(chǎn)品更新?lián)Q代的速度。
3兩種影響技術(shù)創(chuàng)新因素的相互作用政策因素和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散的作用是相輔相承的，只有政策因素和組織方式相互協(xié)調(diào)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源和技術(shù)擴(kuò)散效率才能得以充分發(fā)揮。如果僅強(qiáng)調(diào)了政策的推動(dòng)作用，而企業(yè)自身不能適時(shí)地進(jìn)行企業(yè)創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)的再造，將會(huì)使企業(yè)政策推動(dòng)力難以有效地發(fā)揮作用，其結(jié)果是企業(yè)創(chuàng)新能力不足，技術(shù)引進(jìn)不斷。由于不利的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力阻礙作用較大，造成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和學(xué)習(xí)能力較低。因此企業(yè)實(shí)際技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)比市場(chǎng)平均技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)緩慢。但另一方面，良好的政策環(huán)境便于企業(yè)向外部進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)，企業(yè)技術(shù)水平躍上了一個(gè)臺(tái)階；但無(wú)奈于其自身創(chuàng)新能力不足以及企業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)新技術(shù)在企業(yè)內(nèi)部迅速擴(kuò)散的阻礙，引進(jìn)技術(shù)尚未能在企業(yè)內(nèi)部發(fā)展成熟時(shí)，下一代新技術(shù)又成為了市場(chǎng)主流。企業(yè)不得不再次引進(jìn)技術(shù)，但又將面臨落后的局面，由此陷入了“追趕者陷阱”中。此外，如果僅強(qiáng)調(diào)有效的技術(shù)創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)，而缺乏良好的政策環(huán)境，也將使技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散的速度較為遲緩。
總之，營(yíng)造良好的政策環(huán)境，完善企業(yè)內(nèi)部的各種技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，構(gòu)造有效的技術(shù)創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)，是提高技術(shù)進(jìn)步速度的必由之路。四技術(shù)創(chuàng)新中“搭便車問(wèn)題”技術(shù)創(chuàng)新存在網(wǎng)絡(luò)外部性，所謂外部性是由于產(chǎn)權(quán)界定困難或沒(méi)有必要而導(dǎo)致邊際私人凈收益與邊際社會(huì)凈收益不一致的現(xiàn)象，而這里我們是指技術(shù)溢出效應(yīng)，即在貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中，先進(jìn)技術(shù)擁有者有意識(shí)或無(wú)意識(shí)地轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù)。由技術(shù)創(chuàng)新模型我們已經(jīng)分析到這將會(huì)導(dǎo)致在競(jìng)爭(zhēng)者較多的情況下，技術(shù)創(chuàng)新收益曲線較陡，但也會(huì)向左下放移動(dòng)，這種移動(dòng)會(huì)使得企業(yè)折現(xiàn)后的預(yù)期總利潤(rùn)減少，。而且在相同條件下，競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)目眾多難免出現(xiàn)“搭便車”的模仿現(xiàn)象，模仿過(guò)程越快，創(chuàng)新者就發(fā)現(xiàn)有越來(lái)越多的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在與其分享創(chuàng)新利潤(rùn)，它自己的利潤(rùn)份額越來(lái)越少，同樣如果模仿者的數(shù)量增多，定價(jià)規(guī)則中將被打破，這不僅會(huì)影響創(chuàng)新者分得的利潤(rùn)份額，還會(huì)減少總的創(chuàng)新利潤(rùn)。這樣，甚至有可能迫使?jié)撛趧?chuàng)新企業(yè)面臨收益曲線移到圖2得V3的位置，這時(shí)，企業(yè)的預(yù)期利潤(rùn)可能為負(fù)。如果所有企業(yè)都作如此預(yù)測(cè)，將沒(méi)有人愿意自己創(chuàng)新，因?yàn)檎麄€(gè)行業(yè)的所有企業(yè)都不愿其他企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中“搭便車”。從而就大大挫傷了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。
是否會(huì)出現(xiàn)這種情況主要有以下的影響因素：
1潛在創(chuàng)新總利潤(rùn)的規(guī)模；
2實(shí)際的或潛在的瓜分創(chuàng)新利潤(rùn)的競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量；
3競(jìng)爭(zhēng)者做出反應(yīng)進(jìn)行模仿的預(yù)期速度；
4領(lǐng)先創(chuàng)新者獲得的長(zhǎng)期產(chǎn)品差異化優(yōu)勢(shì)的程度；；
5預(yù)期的研究與開(kāi)發(fā)成本；事實(shí)上，對(duì)我國(guó)的企業(yè)而言，面對(duì)跨國(guó)公司的先進(jìn)技術(shù)我們也不妨利用技術(shù)溢出效應(yīng)從而縮短產(chǎn)品的更新速度。
因?yàn)檫@樣有利于推進(jìn)國(guó)際先進(jìn)產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)的轉(zhuǎn)移，提升國(guó)內(nèi)企業(yè)的研發(fā)能力與水平。其次，跨國(guó)公司通常擁有技術(shù)或信息上的優(yōu)勢(shì)，當(dāng)其子公司與當(dāng)?shù)氐墓┴浬袒蚩蛻舭l(fā)生聯(lián)系時(shí)，當(dāng)?shù)貜S商就有可能從跨國(guó)公司子公司先進(jìn)的產(chǎn)品、工序技術(shù)或市場(chǎng)知識(shí)中“免費(fèi)搭車”，于是就發(fā)生了溢出效應(yīng)。其三，跨國(guó)公司的投資提高東道國(guó)人力資本的技術(shù)含量。大多數(shù)跨國(guó)公司投資企業(yè)都提供人力資源培訓(xùn)項(xiàng)目，東道國(guó)技術(shù)人員可獲得先進(jìn)設(shè)備的操作技巧和應(yīng)用技術(shù)，同時(shí)吸引國(guó)外人才的回流，促進(jìn)人力資本技術(shù)含量的提高。同時(shí)，技術(shù)溢出為發(fā)展中國(guó)家提供了“干中學(xué)”的機(jī)會(huì)?！案芍袑W(xué)（LearningbyDoing）”是一種很形象的說(shuō)法，它指技術(shù)落后者可利用技術(shù)溢出，基本上不用自己研究開(kāi)發(fā)而直接復(fù)制模仿他國(guó)技術(shù)?，F(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新的成本一般較高,“干中學(xué)”就省去了這部分成本。另外,“干中學(xué)”比研究開(kāi)發(fā)對(duì)本國(guó)科研人員素質(zhì)要求低得多。發(fā)展中國(guó)家往往對(duì)科研的投入不夠多，從而造成了對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)溢出的依賴性，這同時(shí)也說(shuō)明了發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)溢出對(duì)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的重要性。
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4張沁生.技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)擴(kuò)散的非技術(shù)因素影響分析初探
一、發(fā)現(xiàn)和抓住市場(chǎng)機(jī)遇
滿足市場(chǎng)需求，獲得商業(yè)利潤(rùn)，是檢驗(yàn)創(chuàng)新成功與否的最終標(biāo)準(zhǔn)，所以技術(shù)創(chuàng)新要始于市場(chǎng)，終于市場(chǎng)，緊緊圍繞市場(chǎng)。企業(yè)首先要對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行深入的了解、分析，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)和潛在需求，抓住市場(chǎng)機(jī)遇。通常講市場(chǎng)機(jī)遇主要來(lái)源于市場(chǎng)的拉力和技術(shù)的推力。這二者是技術(shù)創(chuàng)新的催化劑；而以市場(chǎng)為導(dǎo)向的市場(chǎng)拉力式的技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的成功往往起著更為重要的作用。海爾開(kāi)發(fā)的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜就屬于市場(chǎng)拉動(dòng)式技術(shù)創(chuàng)新。海爾在市場(chǎng)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，食品店或冷飲店對(duì)冷柜的需求量很大，但市場(chǎng)上卻沒(méi)有專門為此設(shè)計(jì)的產(chǎn)品，海爾從市場(chǎng)需求出發(fā)開(kāi)發(fā)的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜，正是專為食品店和冷飲店設(shè)計(jì)的，這兩款冷柜問(wèn)世以來(lái)，在全國(guó)各地市場(chǎng)引起了轟動(dòng)。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)踐表明，在有企業(yè)參與的幾乎所有成功的技術(shù)創(chuàng)新的項(xiàng)目中，企業(yè)從一開(kāi)始就對(duì)市場(chǎng)需求情況有所了解，并對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目可能給企業(yè)帶來(lái)的效益有一定的估計(jì)。同時(shí)，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，也要作好商業(yè)化的準(zhǔn)備，抓住創(chuàng)新項(xiàng)目可能給企業(yè)帶來(lái)的商機(jī)，而不是等到項(xiàng)目完成，新產(chǎn)品或新工藝開(kāi)發(fā)成功后，再去考慮市場(chǎng)，否則創(chuàng)新戰(zhàn)略就很難成功。
二、創(chuàng)新目標(biāo)要明確
企業(yè)在確定創(chuàng)新目標(biāo)時(shí)要從市場(chǎng)出發(fā)，結(jié)合技術(shù)的可行性，認(rèn)真制訂出簡(jiǎn)單明確、參與者認(rèn)同的切實(shí)可行的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)。確定了創(chuàng)新項(xiàng)目的目標(biāo)以后，還必須據(jù)此制定有關(guān)的工作計(jì)劃，把各項(xiàng)目標(biāo)細(xì)分和轉(zhuǎn)化為對(duì)項(xiàng)目的實(shí)際要求。工作計(jì)劃分為技術(shù)和經(jīng)濟(jì)兩方面的計(jì)劃，技術(shù)方面要確定所要達(dá)到的技術(shù)要求和指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)方面應(yīng)確定項(xiàng)目成本和市場(chǎng)回報(bào)率。企業(yè)在選擇創(chuàng)新目標(biāo)時(shí)，技術(shù)方面的因素是前提，經(jīng)濟(jì)方面的因素是基礎(chǔ)，必須把它們結(jié)合起來(lái)加以考慮，做好可行性的認(rèn)證工作。
三、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略要突出重點(diǎn)
技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略就是根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)來(lái)構(gòu)造其創(chuàng)新過(guò)程所遵循的指導(dǎo)思想，以及在這種思想指導(dǎo)下的一系列規(guī)劃、內(nèi)容和程序等方面的決策。它具有全局性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性和可靠性的特點(diǎn)。具體來(lái)講，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略主要從宏觀上解決三類問(wèn)題：(1)技術(shù)創(chuàng)新面向市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)采取何種態(tài)勢(shì)，是進(jìn)攻型或是防衛(wèi)型；(2)研究開(kāi)發(fā)體積技術(shù)；(3)采用何種方式進(jìn)行技術(shù)的研究和開(kāi)發(fā)。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中要獲得成功必須制定有效的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，突出重點(diǎn)，確定長(zhǎng)期、中期和短期發(fā)展目標(biāo)及相應(yīng)的措施。
首先，確定技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略意圖。它是企業(yè)長(zhǎng)期追求的最高目標(biāo)和理論，其核心內(nèi)容可用最簡(jiǎn)潔的語(yǔ)言來(lái)表達(dá)，如青島海爾的戰(zhàn)略意圖是“真誠(chéng)到永遠(yuǎn)”，佳能的戰(zhàn)略意圖是“打敗施樂(lè)”。戰(zhàn)略意圖的主要特點(diǎn)是長(zhǎng)期性、穩(wěn)定性和超越性，它為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供長(zhǎng)期指導(dǎo)并為企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和發(fā)展提供動(dòng)力。
其次，確定戰(zhàn)略意圖實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略方案和戰(zhàn)略措施。企業(yè)應(yīng)將所要達(dá)成的總目標(biāo)劃分成階段性的企業(yè)近期可望實(shí)現(xiàn)的分目標(biāo)和切實(shí)可行的措施。這個(gè)目標(biāo)要突出重點(diǎn)，如邯鋼將行業(yè)最低成本指標(biāo)作為自己的重要目標(biāo)，佳能復(fù)印機(jī)為打敗施樂(lè)確定的創(chuàng)新重點(diǎn)是提高產(chǎn)品功能，同時(shí)降低成本。
最后，技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目參與的各方動(dòng)機(jī)和目的不相同。企業(yè)關(guān)心的是商業(yè)回報(bào)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成；研究機(jī)構(gòu)主要的目的是開(kāi)發(fā)技術(shù)，提高自身的技術(shù)水平；對(duì)企業(yè)來(lái)講，協(xié)調(diào)好技術(shù)、商業(yè)和生產(chǎn)戰(zhàn)略之間的關(guān)系特別重要。創(chuàng)新是一種持續(xù)過(guò)程，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的長(zhǎng)期戰(zhàn)略就是要對(duì)產(chǎn)品和工藝進(jìn)行持續(xù)不斷的改進(jìn)。
四、注意細(xì)節(jié)創(chuàng)新定位
企業(yè)在從事技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中并不能一味地追求“高、精、尖”的技術(shù)，而要貼近消費(fèi)者，無(wú)微不至地為消費(fèi)者所想，把消費(fèi)者的愿望和要求作為技術(shù)創(chuàng)新的出發(fā)點(diǎn)，哪怕是消費(fèi)者的一個(gè)微不足道的問(wèn)題，也要值得認(rèn)真考慮。企業(yè)要學(xué)會(huì)從消費(fèi)者的煩惱中捕捉用戶的要求，并從解決消費(fèi)者的煩惱出發(fā)來(lái)確定自己的細(xì)節(jié)創(chuàng)新定位。只有抓住一點(diǎn)一滴的細(xì)節(jié)創(chuàng)新，才能很快得到市場(chǎng)的回報(bào)。
五、選擇適當(dāng)?shù)暮献骰锇?/p>
一項(xiàng)成功的創(chuàng)新項(xiàng)目，往往是多方合作的結(jié)果，這就涉及到合作伙伴的選擇問(wèn)題。
首先，合作伙伴的選擇要有利于形成互補(bǔ)性的伙伴關(guān)系，包括橫向和縱向互補(bǔ)，橫向互補(bǔ)是指合作伙伴具有不同的產(chǎn)品市場(chǎng)目標(biāo)或技術(shù)互補(bǔ)性。縱向互補(bǔ)涉及到研究開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)等過(guò)程。合作伙伴一般包括科研機(jī)構(gòu)、大專院校、企業(yè)、用戶等。建立穩(wěn)定而有效的伙伴關(guān)系必須以互補(bǔ)性為基礎(chǔ)，項(xiàng)目參與各方必須各有所長(zhǎng)、各有所需、各有所獲，具有共同的責(zé)任感，你中有我，我中有你，這樣才能形成較強(qiáng)的合作創(chuàng)新能力，項(xiàng)目成功的可能性才能最大。
其次，合作協(xié)議應(yīng)確定比較現(xiàn)實(shí)的條款和條件?；锇殚g的合作關(guān)系可由協(xié)議予以保障，良好而緊密的合作關(guān)系除有法律約束外，還必須有強(qiáng)烈的合作意愿。
最后，創(chuàng)造良好的人際關(guān)系環(huán)境。合作項(xiàng)目成功的關(guān)鍵取決于參與創(chuàng)新的人員構(gòu)成，良好的人際關(guān)系可以使人心情舒暢，情緒飽滿，能充分發(fā)揮參與者的主動(dòng)性和創(chuàng)造性。良好的人際關(guān)系是項(xiàng)目合作的前提，是創(chuàng)新成功的保證。
六、具備創(chuàng)新所需的必要資源
創(chuàng)新需要投入，創(chuàng)新項(xiàng)目能否成功的關(guān)鍵是看企業(yè)是否具備必要的財(cái)力、物力和人力資源。財(cái)力資源為創(chuàng)新項(xiàng)目提供經(jīng)費(fèi)，保證創(chuàng)新項(xiàng)目能夠及時(shí)有效的上馬；物力資源也可稱技術(shù)資源，它分為硬件資源(設(shè)備、儀器等)和軟件資源(專利、工藝等)以及技術(shù)測(cè)試能力，它是技術(shù)創(chuàng)新能夠正常進(jìn)行的技術(shù)保障：人力資源對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的成功起決定性的作用，許多創(chuàng)新活動(dòng)的成功都與參加項(xiàng)目的核心人員或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人直接相關(guān)，項(xiàng)目核心人員必須具備一定的素質(zhì)和技能，包括技術(shù)水平、商業(yè)意識(shí)、組織能力和工作熱情等。一個(gè)合格的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)該能瞄準(zhǔn)創(chuàng)新目標(biāo)，實(shí)事求是、精心組織、勤奮求實(shí)、堅(jiān)決果斷、善于制訂計(jì)劃、勇于面對(duì)困難以及具有良好的交際能力、領(lǐng)導(dǎo)才能和創(chuàng)新意識(shí)。以上三種資源構(gòu)成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必備資源，缺一不可。
七、創(chuàng)新技術(shù)的保護(hù)與持續(xù)開(kāi)發(fā)
工業(yè)企業(yè)的發(fā)展經(jīng)歷了兩種形態(tài)，即生產(chǎn)型企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)型企業(yè)。工業(yè)企業(yè)未來(lái)發(fā)展的高級(jí)形態(tài)是什么？學(xué)者們進(jìn)行了不同的概括，如計(jì)算機(jī)化企業(yè)、網(wǎng)絡(luò)式企業(yè)、虛擬企業(yè)、數(shù)字化企業(yè)、靈捷制造企業(yè)、以信息為基礎(chǔ)的企業(yè)、學(xué)習(xí)型企業(yè)、二元性企業(yè)、智能企業(yè)和知識(shí)創(chuàng)造型企業(yè)等，這些概括只是揭示了工業(yè)企業(yè)未來(lái)發(fā)展的某一方面的特征，從實(shí)踐活動(dòng)的視角看，都未能深刻地揭示企業(yè)未來(lái)發(fā)展的本質(zhì)。
可以預(yù)料，未來(lái)工業(yè)企業(yè)的生存和發(fā)展環(huán)境主要發(fā)生兩方面的變化。一方面，以電子、信息、生物技術(shù)和新材料為代表的高新技術(shù)迅猛發(fā)展，使科學(xué)技術(shù)成為真正的資本與首要的財(cái)富；另一方面，全球化的市場(chǎng)變化步伐加快，競(jìng)爭(zhēng)的程度也日趨強(qiáng)烈。新產(chǎn)品越來(lái)越多，更新越來(lái)越快，面對(duì)新產(chǎn)品、新技術(shù)不斷涌現(xiàn)的全球化的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，未來(lái)工業(yè)企業(yè)若不牢牢抓住技術(shù)創(chuàng)新這個(gè)本原，就無(wú)法實(shí)現(xiàn)“以需定產(chǎn)，產(chǎn)需結(jié)合”，更無(wú)法實(shí)現(xiàn)“上質(zhì)量、上品種、上水平、提高經(jīng)濟(jì)效益”，一句話，無(wú)法生存和發(fā)展。所以，由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)型向技術(shù)創(chuàng)新型轉(zhuǎn)變必然是工業(yè)企業(yè)未來(lái)發(fā)展的選擇。
事實(shí)上，綜觀20世紀(jì)工業(yè)企業(yè)發(fā)展的歷程，我們也可以看到這樣一種趨勢(shì)，即企業(yè)愈來(lái)愈自覺(jué)地把從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)視為自己的核心職能。特別是近30年來(lái)，世界上那些謀求長(zhǎng)期持續(xù)發(fā)展、追求卓越的公司無(wú)不投巨資和人力從事技術(shù)創(chuàng)新。國(guó)際企業(yè)界流傳著這樣一種觀點(diǎn)：不創(chuàng)新即死亡。如今，企業(yè)不斷地技術(shù)創(chuàng)新，不斷地推出新產(chǎn)品，使市場(chǎng)變化越來(lái)越快；反過(guò)來(lái)，市場(chǎng)的變化又進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。這種創(chuàng)新循環(huán)流動(dòng)激起一波又一波的創(chuàng)新浪潮，在這種創(chuàng)新浪潮中已經(jīng)涌現(xiàn)了一批技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)。它們以美國(guó)的英特爾、日本的日立、德國(guó)的西門子、中國(guó)的海爾等為代表，這些技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新浪潮中經(jīng)久不衰、持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新，公司也因而不斷成長(zhǎng)。
2技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的內(nèi)涵
技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)是指具有健全的技術(shù)創(chuàng)新體系和機(jī)制持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新，并取得顯著技術(shù)創(chuàng)新效果的有活力的現(xiàn)代企業(yè)。
持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的本質(zhì)。技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)就是指實(shí)現(xiàn)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)。在這里，持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新，不僅僅是指企業(yè)不斷地進(jìn)行一項(xiàng)又一項(xiàng)的技術(shù)創(chuàng)新，更主要的是指企業(yè)適時(shí)地從原有的技術(shù)軌道進(jìn)入新的正確的技術(shù)軌道的活動(dòng)過(guò)程；不僅僅具有時(shí)間上的持續(xù)性，更主要的是具有技術(shù)上的漸進(jìn)躍遷性和企業(yè)核心能力的提升性。實(shí)質(zhì)上，持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新包括兩個(gè)階段，即技術(shù)家族創(chuàng)新的常規(guī)階段和戰(zhàn)略技術(shù)創(chuàng)新的非常規(guī)階段。
技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)作為工業(yè)企業(yè)發(fā)展的高級(jí)形態(tài)，它保留了生產(chǎn)型企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)型企業(yè)的優(yōu)點(diǎn)，同時(shí)又有了新的內(nèi)涵。技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)把企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)從單純的生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)和營(yíng)銷競(jìng)爭(zhēng)擴(kuò)展到技術(shù)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)，把技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)的核心職能，在企業(yè)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的制度化，集研究與開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、銷售三位一體，形成研究與開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、銷售三者互動(dòng)的健全的體制和機(jī)制，通過(guò)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新，獲得持續(xù)性的收益。
3技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新體系
典型的說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新體系主要由生產(chǎn)學(xué)習(xí)系統(tǒng)、搜尋系統(tǒng)、探索系統(tǒng)和文化創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成。
生產(chǎn)學(xué)習(xí)系統(tǒng)是指企業(yè)對(duì)既存生產(chǎn)制造系統(tǒng)進(jìn)行不斷改進(jìn)的活動(dòng)主體、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和相關(guān)制度的綜合體系。它主要由生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)人員，通過(guò)在干中學(xué)、合理化建議、技術(shù)革新等途徑，持續(xù)改良既存的生產(chǎn)制造系統(tǒng)。企業(yè)生產(chǎn)學(xué)習(xí)系統(tǒng)是整個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)，它不僅使生產(chǎn)技術(shù)更趨完善，從而提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率和產(chǎn)品質(zhì)量，降低生產(chǎn)成本，而且還是搜尋系統(tǒng)的“助手”、“耳目”。
搜尋系統(tǒng)，是指在企業(yè)既有的技術(shù)模式基礎(chǔ)上，沿著既定的技術(shù)軌道，進(jìn)行有關(guān)技術(shù)家族創(chuàng)新的活動(dòng)主體、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和相關(guān)制度的綜合體系。它的主體主要是企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)部門，它的功能是不斷地向生產(chǎn)學(xué)習(xí)系統(tǒng)提供新產(chǎn)品、新工藝。企業(yè)搜尋系統(tǒng)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的主體，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系中處于主導(dǎo)地位。它不但向生產(chǎn)學(xué)習(xí)系統(tǒng)提供新產(chǎn)品、新工藝，同時(shí)，還在不斷積累技術(shù)創(chuàng)新能力，企業(yè)搜尋系統(tǒng)是企業(yè)當(dāng)前利潤(rùn)的源泉。
探索系統(tǒng)，是指企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略技術(shù)創(chuàng)新的活動(dòng)主體、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和相關(guān)制度的綜合體系。探索系統(tǒng)的功能是為企業(yè)及時(shí)捕捉下一次技術(shù)創(chuàng)新浪潮，研究開(kāi)發(fā)和孵化全新技術(shù)及其相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)，培育企業(yè)未來(lái)的利潤(rùn)源泉。
文化創(chuàng)新系統(tǒng)是指企業(yè)的不斷塑造和更新企業(yè)創(chuàng)新文化的主體、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和相關(guān)制度的綜合體系。創(chuàng)新文化是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，是企業(yè)成功的真正秘訣和企業(yè)生存與發(fā)展的關(guān)鍵。企業(yè)創(chuàng)新文化的建設(shè)不是一次性的，而是不斷塑造和更新的過(guò)程。不斷塑造和更新企業(yè)的創(chuàng)新文化即是文化創(chuàng)新系統(tǒng)的功能，文化創(chuàng)新系統(tǒng)的主體主要是具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家和企業(yè)最高管理層。
4技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新機(jī)制
技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新機(jī)制主要包括創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制、社會(huì)運(yùn)行機(jī)制、創(chuàng)新運(yùn)作機(jī)制和創(chuàng)新組織管理機(jī)制。其中，社會(huì)運(yùn)行機(jī)制是基礎(chǔ)；創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制是根本，是靈魂；創(chuàng)新運(yùn)作機(jī)制和創(chuàng)新組織管理機(jī)制是具體內(nèi)容。
4.1社會(huì)運(yùn)行機(jī)制
社會(huì)運(yùn)行機(jī)制是指企業(yè)與社會(huì)相互作用的穩(wěn)定模式。它的功能主要是使企業(yè)作為一個(gè)社會(huì)中的自組織系統(tǒng)，與社會(huì)形成良性的互動(dòng)。技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的社會(huì)運(yùn)行機(jī)制具有正反饋性，即由于它的作用，技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)向社會(huì)不斷推出優(yōu)質(zhì)新產(chǎn)品和服務(wù)，在社會(huì)上形成較高的技術(shù)創(chuàng)新信譽(yù)和聲譽(yù)，使企業(yè)更經(jīng)濟(jì)、更多地從社會(huì)中獲得新的技術(shù)創(chuàng)新需求，以及科技信息、科技人才、資金等社會(huì)創(chuàng)新資源，進(jìn)而進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。
這種正反饋社會(huì)運(yùn)行機(jī)制是技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)得以成長(zhǎng)的社會(huì)基礎(chǔ)。建設(shè)這樣的社會(huì)運(yùn)行機(jī)制，既要依靠社會(huì)又要依靠企業(yè)自身。一方面，政府要通過(guò)政治、經(jīng)濟(jì)、科技體制的建設(shè)，為形成這種機(jī)制提供可能；另一方面，企業(yè)要通過(guò)建設(shè)自己的“技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”，最終形成這種機(jī)制。
4.2創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制
創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制是指企業(yè)依靠技術(shù)創(chuàng)新求發(fā)展的機(jī)制。它的主要功能是使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展之間形成良性互動(dòng)，形成由技術(shù)創(chuàng)新到獲得利潤(rùn)，由利潤(rùn)支持再技術(shù)創(chuàng)新，再創(chuàng)新再獲得利潤(rùn)的良性循環(huán)，企業(yè)具有顯著的經(jīng)濟(jì)效益。技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制具有兩個(gè)基本特點(diǎn)：①持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)利潤(rùn)的源泉。創(chuàng)新的目標(biāo)就是為了獲得利潤(rùn)，而企業(yè)獲得的利潤(rùn)主要依靠持續(xù)創(chuàng)新。在重視生產(chǎn)和銷售的同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)更重視能獲得超額利潤(rùn)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)；②技術(shù)創(chuàng)新投資大。技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)為了持續(xù)創(chuàng)新都投入巨額資金，有學(xué)者指出，成功企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用與銷售額的比率從成熟產(chǎn)業(yè)的1%～2%到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的15%～20%。
4.3創(chuàng)新運(yùn)營(yíng)機(jī)制
創(chuàng)新運(yùn)營(yíng)機(jī)制是指具體技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性模式，它具有下列特點(diǎn)：①?gòu)?qiáng)烈的市場(chǎng)導(dǎo)向。技術(shù)創(chuàng)新面向市場(chǎng)需求。一方面，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新適應(yīng)和滿足顯在的市場(chǎng)需求；另一方面，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新刺激和重創(chuàng)潛在的市場(chǎng)需求；②注重技術(shù)積累，形成技術(shù)進(jìn)步的不斷循環(huán)。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的不僅是新產(chǎn)品、新工藝等有形的產(chǎn)出，還有技術(shù)、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等無(wú)形的產(chǎn)出。技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)注重這些無(wú)形產(chǎn)出的管理，把它作為推動(dòng)企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在基礎(chǔ)；③積極開(kāi)拓潛在市場(chǎng)。技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)較一般企業(yè)更關(guān)心未來(lái)，它們利用強(qiáng)大的技術(shù)經(jīng)濟(jì)實(shí)力，能較早地識(shí)別一個(gè)潛在市場(chǎng)的存在，并傾心培育。
4.4組織管理機(jī)制
企業(yè)的創(chuàng)新運(yùn)營(yíng)機(jī)制是通過(guò)企業(yè)的創(chuàng)新組織管理機(jī)制具體保障的。企業(yè)的組織與管理機(jī)制是指企業(yè)各職能部門間的相互作用及其規(guī)律，它具有下列特點(diǎn)：①實(shí)行持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。實(shí)行技術(shù)家族創(chuàng)新和戰(zhàn)略技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)行企業(yè)R&D、生產(chǎn)、銷售一體化集成管理，有效地協(xié)調(diào)三部門的活動(dòng)；②研究和發(fā)展制度化。企業(yè)確立了研究和發(fā)展的價(jià)值，制定了企業(yè)研究和發(fā)展的有關(guān)規(guī)范，擁有一支穩(wěn)定的、有實(shí)力的研究和發(fā)展的隊(duì)伍，建立了功能齊全的研究所等；③生產(chǎn)和銷售部門在技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮突出作用。
5建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的改革任務(wù)
中國(guó)工業(yè)企業(yè)改革已經(jīng)進(jìn)行了多年，取得的成績(jī)可謂有目共睹?；蛟S最大的成績(jī)就是我國(guó)企業(yè)整體上已由“生產(chǎn)型”轉(zhuǎn)向了“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)型”。下一步我國(guó)企業(yè)改革的任務(wù)就是順應(yīng)新科技革命和經(jīng)濟(jì)全球化、知識(shí)化、信息化的潮流，建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)，使我國(guó)企業(yè)整體上由“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)型”轉(zhuǎn)向“技術(shù)創(chuàng)新型”。
應(yīng)充分認(rèn)識(shí)建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的緊迫要求。我國(guó)已經(jīng)加入WTO，我們要與之競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)往往是實(shí)力雄厚的技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)，如果我國(guó)企業(yè)不走持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新之路，不建技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)，我們就永遠(yuǎn)只能掙“勞務(wù)費(fèi)”，與“超額利潤(rùn)”無(wú)緣，企業(yè)求富求強(qiáng)就只能是一句空話。因此，建技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)是勢(shì)在必行的。
在建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)方面，我們已經(jīng)有了一些基礎(chǔ)，已經(jīng)開(kāi)始起步。改革開(kāi)放以來(lái)，為了促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，我國(guó)試驗(yàn)了多種新組織形式，如創(chuàng)辦科技先導(dǎo)型企業(yè)、民營(yíng)科技企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè)、國(guó)家工程研究中心、中試基地、高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)、科學(xué)園等等。這些都為發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)積累了有益的經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)前的任務(wù)是，要進(jìn)一步明確認(rèn)識(shí)，深化改革，切實(shí)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的建設(shè)。
摘要技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)是工業(yè)企業(yè)未來(lái)發(fā)展的高級(jí)形態(tài)，系統(tǒng)研究了技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的內(nèi)涵、創(chuàng)新體系和創(chuàng)新機(jī)制，并提出了建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的改革任務(wù)。
關(guān)鍵詞技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)企業(yè)改革
參考文獻(xiàn)
