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[關鍵詞] 民營企業(yè) 社會責任
民營企業(yè)在我國經濟發(fā)展中發(fā)揮了重要作用：一是打破國有企業(yè)一枝獨秀的壟斷局面，提高市場經濟的運行效率。二是在經濟發(fā)展中的貢獻越來越大，增加了政府的財政收入。三是民營企業(yè)創(chuàng)造了大量的就業(yè)崗位，成為城鄉(xiāng)新增就業(yè)人口就業(yè)和再就業(yè)的主要渠道。社會責任管理體系要求企業(yè)在賺取利潤的同時，必須主動承擔對環(huán)境、社會和利益相關者的責任。從民營經濟發(fā)展的軌跡中，蘊藏著民營企業(yè)參與社會的積極性和承擔社會責任的自覺性。
一、我國民營企業(yè)開展企業(yè)社會責任運動需要面對的問題
1.企業(yè)社會責任管理認證體系沒有統(tǒng)一
歐美許多跨國公司、商貿協(xié)會、多邊組織和國際機構制定各自不同的企業(yè)社會責任守則，并且發(fā)起實施了多種“準認證”形式的企業(yè)社會責任驗證、審核、評估以及認證。作為全球產業(yè)鏈條上的一員，我國民營企業(yè)在全球化運作中就必須接受國外不同機構的認證，從而提高了運營成本。
2.企業(yè)社會責任認證標準有失公平
企業(yè)社會責任的履行對于發(fā)達國家而言，可能“水到渠成”，而在發(fā)展中國家，一般是粗放型的經濟增長模式，依靠低的勞動成本參與市場競爭。因此，要求發(fā)展中國家履行與發(fā)達國家同等的勞工保護等社會責任，顯然是不公正的。因此，實施西方制訂的企業(yè)社會責任標準，將對我國的以勞動密集型產業(yè)為主民營企業(yè)的造成嚴重損失。
3.企業(yè)沒有樹立“以人為本”的經營理念
我國多數民營企業(yè)一味追求利潤最大化的目標，沒有作到關心人、理解人和尊重人，沒有把提高職工的滿意度作為企業(yè)經營的價值取向。有的民營企業(yè)甚至以不惜損害就業(yè)者的身心健康的生產方式從事生產經營活動。
4.地方政府對民營企業(yè)履行社會責任缺乏有效的監(jiān)督
很多地方政府官員只注重民營企業(yè)的利潤和稅收而忽視企業(yè)社會責任問題，因而導致對民營企業(yè)守法行為缺乏有力的監(jiān)督。
二、企業(yè)社會責任對我國民營企業(yè)的影響
1.積極影響
(1)履行社會責任有利于民營企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。民營企業(yè)履行社會責任，對其國際化經營有很大作用：①可減少國外客戶對供應商的第二方審核，從而節(jié)省費用；②在更大程度上符合當地法規(guī)要求；③建立國際公約力；④使消費者對企業(yè)及其產品建立正面感情；⑤使合作伙伴對企業(yè)建立長期信心；⑥有利于民營企業(yè)創(chuàng)造更廣闊的生存環(huán)境，營造良好的社會環(huán)境；⑦有助于得到政府的信任而更多地得到政府的資助和優(yōu)惠政策；⑧可作為企業(yè)一種長期的促銷手段和吸引顧客的廣告形式，從而能夠長期、穩(wěn)定地獲得大量的客戶?？傊?，民營企業(yè)履行社會責任能提高企業(yè)生產效率和長期贏利能力，實現(xiàn)民營企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。
(2)履行社會責任有利于改善民營企業(yè)勞資關系。民營企業(yè)實施社會責任標準，尊重人權，保障工業(yè)健康和安全標準，實行以人為本的企業(yè)管理哲學，促使勞動提供者自我價值的實現(xiàn)，是和諧的商業(yè)倫理關系的具體表現(xiàn)：①將使員工在勞動力市場上處于有利的地位，從而改善民營企業(yè)比較緊張的勞資關系；②對雇員福利的承諾將提高雇員對企業(yè)的忠誠度和歸屬感，增強對優(yōu)秀人才的吸引力；③它會促使企業(yè)系統(tǒng)地制定并執(zhí)行一套完整的勞工制度，提高民營企業(yè)的生產力。
(3)履行社會責任有利于提高民營企業(yè)的社會形象，促進和諧社會的實現(xiàn)。從表層看，企業(yè)承擔社會責任是誠信表現(xiàn)之一。為顧客著想，提供優(yōu)質服務、優(yōu)質產品，讓消費者滿意，從而贏得顧客的信賴，有助于企業(yè)樹立良好的社會形象；從深層看，良好的社會形象是企業(yè)生存和發(fā)展的重要條件。
2.消極影響
(1)企業(yè)社會責任壁壘。民營企業(yè)出口產品主要是勞動密集型產品，而社會責任標準認證影響最大的是紡織服裝業(yè)、玩具業(yè)和制鞋業(yè)等勞動密集型產業(yè)。對我國的勞動密集型企業(yè)來說，社會責任標準是一種具有貿易保護性質的“勞?！北趬?，有可能成為民營企業(yè)產品出口新的技術性貿易壁壘。
(2)降低民營企業(yè)出口產品的國際競爭力?，F(xiàn)階段，我國民營企業(yè)中相當多的企業(yè)利潤空間較小，抗風險能力還較弱，這些企業(yè)要達到社會責任標準要求，勢必要大幅提高職工工資，改善員工的工作環(huán)境和勞動條件增加企業(yè)的經營成本；其次，申請SA8000標準的認證，需要給認證公司支付相當數額的認證費和維護費用，也將增加企業(yè)成本，削弱民營企業(yè)產品的出口競爭力。
(3)降低對外資的吸引力。社會責任標準一旦全面實施，我國勞動力廉價優(yōu)勢就會大打折扣甚至可能會喪失，這將降低對外資的吸引力，跨國公司也會擔心其分包商不能達標而不愿來我國投資，從而對我國吸引外資產生消極作用，影響到作為跨國公司供應商的民營企業(yè)的進一步發(fā)展。
三、我國不同規(guī)模民營企業(yè)承擔社會責任的差異性
我國民營企業(yè)的發(fā)展水平參差不齊，大型與中小型民營企業(yè)在發(fā)展階段、實力和水平上存在較大差異，其承擔的社會責任的具體內容的具有差異性。
1.大型民營企業(yè)經過創(chuàng)業(yè)與穩(wěn)定發(fā)展兩個階段的積累，企業(yè)進入一個良性循環(huán)的快速發(fā)展時期，規(guī)模越來越大，并逐漸占據競爭的有利地位
企業(yè)由原來追求企業(yè)短期利潤最大化轉為注重企業(yè)的長期利潤最大化，與消費者、企業(yè)員工、債權人、供應商、商、社區(qū)等相關利益群體的接觸日益豐富和頻繁，關系也漸趨融洽。高質量的產品和服務，安全的生產、良好的商和供應商關系、高度的信譽已成為企業(yè)追求的目標。企業(yè)的發(fā)展只有與社會發(fā)展目標一致，才能獲得更多更好的發(fā)展機會。另外，很多大型民營企業(yè)都是通過轉制從國有大中型企業(yè)轉變過來的，原有企業(yè)社會責任制度的安排形成現(xiàn)行企業(yè)承擔社會責任的“路徑依賴”，企業(yè)將繼續(xù)承擔部分社會責任。隨著這些企業(yè)實力的增強，企業(yè)發(fā)展的許多方面對社會都會產生一定的影響，企業(yè)的社會責任也應隨之擴展。
2.大部分中小營企業(yè)還處于創(chuàng)業(yè)階段
規(guī)模普遍較小，產品種類單一，利潤微薄，以追求企業(yè)最大利潤為惟一目標，企業(yè)主要對民營老板個人或為少數的合伙人負責，企業(yè)對社會責任認知模糊，承擔社會責任的傾向不明顯。因此，根據我國中小民營企業(yè)經營和發(fā)展的現(xiàn)實，企業(yè)所應承擔的擴展的社會責任主要包括以下幾點：
(1)依法進行生產和經營。我國市場競爭日益激烈，對于中小民營企業(yè)來說，要在激烈的市場競爭中站穩(wěn)腳跟絕非易事，因此一些企業(yè)偏好于短期行為，損害了國家、社會以及企業(yè)相關利益者的利益，不僅造成重大的經濟問題，而且造成誠信缺失、企業(yè)交易不安全等嚴重的社會問題。解決這個問題，最根本的是要求中小企業(yè)基于其長遠利益，從承擔社會責任的高度，端正經營理念，規(guī)范企業(yè)管理，建立自律機制，依法生產和經營。
(2)保障職工的權利，增加職工的福利。中小民營企業(yè)社會責任的重要方面即重視職工安全問題，應確保安全生產所必需的資金的投入，切實采取必要的安全生產和勞動保護措施，努力改善職工的工作條件，增加職工的福利，提高職工工作的積極性，這既是企業(yè)自身發(fā)展的需要，也是企業(yè)應當擔負的社會責任的需要。
(3)珍惜資源，愛護環(huán)境。我國人均自然資源擁有量嚴重偏低，大量自然資源消耗型民營企業(yè)的存在使我國資源消耗過快，而且很多企業(yè)技術落后，勞動生產率低下，資源浪費現(xiàn)象很普遍。因資源浪費和不合理利用而導致生態(tài)環(huán)境惡化的問題也日益嚴重。珍惜資源，愛護環(huán)境既是中小民營企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必要條件，也是企業(yè)如今必須承擔的社會責任。
四、民營企業(yè)如何應對企業(yè)社會責任
1.要充分認識SA8000的客觀性與重要性
雖然目前國際勞動組織和其他國際標準機構尚未將SA8000視為國際標準，亦沒有一國政府規(guī)定其為強制執(zhí)行標準，但是它畢竟體現(xiàn)著當代社會對企業(yè)的一種期望，代表著跨國公司將社會責任當作自己責任的先進管理理念。積極申請并獲得SA8000認證，不僅有助于打破SA8000對企業(yè)銷售和出口的藩籬，也是民營企業(yè)勇于承擔社會責任的表現(xiàn)。
2.在經營管理中貫徹企業(yè)社會責任理念
與傳統(tǒng)經濟學理論中企業(yè)承擔社會責任會加重企業(yè)負擔、影響利潤的觀點相反國內外實踐證明：企業(yè)承擔社會責任與企業(yè)的經濟績效呈正相關的關系。因此，在經營管理中執(zhí)行SA8000標準并貫徹企業(yè)社會責任，還可以達到改善企業(yè)經營管理、重新設計制造成本結構的目的。一方面，需要重視企業(yè)管理理論的建設，從制度上保證社會責任管理目標的順利實現(xiàn)；在企業(yè)的組織管理結構中，將社會責任管理理念從上到下貫徹到各個層次。另一方面，需要在實踐中學習借鑒發(fā)達國家的企業(yè)在處理生產成本上升與承擔社會責任關系方面的成熟經驗，采取財務、環(huán)境、社會責任三者結合的業(yè)績匯報模式，以透明的方式向社會企業(yè)運作的綜合效果，從而贏得公眾的信任和支持。
3.通過SA8000，推動民營企業(yè)文化建設
企業(yè)文化是一種軟性的凝合劑，它通過在企業(yè)中建立共同的價值觀來強化員工之間的合作、信任和團結，培養(yǎng)親近感、信任感和歸屬感，形成企業(yè)巨大的向心力和凝聚力。要保證民營企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，要做到“君子愛財，取之有道”，則需要靠先進的企業(yè)文化。SA8000恰恰可以推動先進的企業(yè)文化的傳播。因為，SA8000所確定的基本原則，體現(xiàn)了企業(yè)利益和社會總體利益的一致性，體現(xiàn)了企業(yè)利益和社會總體利益的一致性。把保證勞動者權利作為企業(yè)發(fā)展的一個必要條件，它使社會責任不再是一種道德的呼吁，而是一種利益掛鉤的市場機制。它使企業(yè)的管理者不斷提高社會責任意識，使尊重知識，尊重勞動，尊重勞動者成為企業(yè)的自覺行為，使企業(yè)文化億蘊含的深刻內涵具體化，形象化。從而促進我國民營經濟發(fā)展沿著健康快速的方向前進。
4.推動政府促進民營企業(yè)承擔社會責任
一是各級地方政府部門應當幫助民營企業(yè)樹立社會責任的觀念，要建立民營企業(yè)社會責任的管理體系。二是政府應該完善法制建設。將民營企業(yè)的相關社會責任要求以法律的形式確定下來。三是建立一套民營企業(yè)社會責任的評價體系。如今中國對民營企業(yè)的評價標準還僅僅停留在經濟標準上，遠遠不能適應經濟全球化背景下提高民營企業(yè)競爭力的要求。四是在輿論導向上，政府應當擴大對民營企業(yè)社會責任的宣傳，引導社會關注和重視民營企業(yè)，營造一種推進民營企業(yè)社會責任的良好氛圍。
參考文獻：
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民營企業(yè)管理自主性強，資產非國有，沒有上級主管部門，組織形式多樣等特點決定檔案行政管理部門不能用傳統(tǒng)的機關模式去推動建檔工作。位于濱海新區(qū)的塘沽區(qū)檔案局在對區(qū)域內民營企業(yè)充分調研的基礎上，采取了一系列措施，逐步推動全區(qū)民營企業(yè)建檔工作持續(xù)發(fā)展。
一、抓龍頭企業(yè)，樹典型示范
1、貽成集團公司是塘沽區(qū)民營企業(yè)中的龍頭企業(yè)，由一個核心企業(yè)、五個緊密層企業(yè)、多個下屬企業(yè)組成，經營范圍涉及房地產開發(fā)與銷售、商品混凝土加工、船舶制造、土木建筑、室內外裝修、倉儲、貨運、物業(yè)管理、商業(yè)及文化教育等業(yè)務，企業(yè)已通過ISO9001國際質量管理體系標準認證，榮獲“中國服務業(yè)企業(yè)500強”、“中國房地產業(yè)領先企業(yè)”等榮譽。區(qū)檔案局將該企業(yè)作為推動民企建檔工作的切入點。貽成集團領導付玉成先生獨具慧眼，對檔案工作十分重視。敦促集團辦公室主動與區(qū)檔案局聯(lián)系，在全區(qū)民營企業(yè)中第一個派出專職檔案人員參加崗位培訓。區(qū)檔案局積極提供指導服務，重點做好檔案分類、檔案軟件開發(fā)使用的指導，建立符合企業(yè)實際的檔案管理制度。貽成是塘沽區(qū)第一家達到檔案管理國家二級的民營企業(yè)。今年貽成集團將檔案工作納入集團的信息化建設整體設計之中，企業(yè)檔案部門正在著手擬制檔案信息化建設方案。
2、在抓好貽成集團檔案規(guī)范化管理的同時，區(qū)檔案局和工商聯(lián)共同走訪了多家重點單位，調研宣傳、引導培育典型示范單位。2003年召開民營企業(yè)建檔工作會后，鉅康公司第一個提出希望檔案部門能夠指導他們做好建檔工作。區(qū)檔案局由一個副局長掛帥，派出2名業(yè)務骨干指導建檔工作，在鉅康總經理的親自重視參與下，僅用三個月的時間，就將原來分散雜亂的技術資料、工程圖紙、文書檔案等收集齊全，規(guī)范整理，實現(xiàn)了集團檔案集中統(tǒng)一管理，增加了設施設備，初步實現(xiàn)了檔案管理現(xiàn)代化。達到檔案管理國家二級水平。他們雖然嘗到了檔案的“甜頭”，但不滿足取得的成績，去年又重新“整改”，挖掘室藏檔案信息資源，編制了新的編研材料，進一步提高管理水平。鉅康集團成為天津市檔案學會首批民企會員單位。國家檔案局經科司和市檔案局有關領導到鉅康集團指導、調研工作時，由衷地肯定鉅康集團的檔案工作。
3、2005年，塘沽檔案局圍繞市檔案局開展“民營企業(yè)年”活動的部署，做出達到全區(qū)規(guī)模以上民營企業(yè)70%建檔率的工作安排，并將此項工作納入區(qū)委重點工作目標，爭取在“民營企業(yè)年”活動中創(chuàng)出民企建檔示范單位、干出亮點。一是借勢搭車，通過走訪個體工商協(xié)會，聯(lián)絡工商聯(lián)、揩手科委，對在塘沽區(qū)有影響，有規(guī)模的海發(fā)珍品發(fā)展有限公司、華大綠色食品有限公司、福林房地產公司、港強物流公司等民營企業(yè)進行了重點指導，其中海發(fā)珍品公司已在建檔基礎上按照企業(yè)評估標準逐步完善。二是電話摸底，了解基本情況，解決實際問題，加強指導和聯(lián)系。三是把培訓工作做靈活，針對不同情況，及時組織集中培訓，對沒有參加培訓的企業(yè)，采取上門培訓和來訪培訓。四是幫助民營企業(yè)建章建制，制定分類標準、歸檔范圍等業(yè)務規(guī)范。
二、規(guī)范管理，提高民營企業(yè)檔案管理水平
面對全區(qū)民營企業(yè)檔案工作的全面開展，區(qū)檔案局著重在加強規(guī)范管理，提高民營企業(yè)檔案管理水平上下功夫。印發(fā)了了檔案工作業(yè)務標準，引導企業(yè)把檔案管理納入企業(yè)管理之中，規(guī)范企業(yè)檔案工作，促進了民營企業(yè)檔案工作的持續(xù)健康發(fā)展。
抓好民營企業(yè)建檔工作，只靠提供服務還不夠，還要有必要的政策為依據，以國家規(guī)范為標準，為協(xié)助民營企業(yè)建立適用、可行的檔案工作規(guī)章、制度。區(qū)檔案局編寫了《塘沽區(qū)民營經濟建檔指南》、《塘沽區(qū)民營經濟檔案管理暫行規(guī)定》等有關檔案業(yè)務標準，內容涉及法律依據、管理原則、管理制度、人員職責、提供利用等，為民營企業(yè)檔案工作起到規(guī)范指導作用。通過建立健全企業(yè)檔案管理體制、規(guī)范檔案基礎業(yè)務建設、采用現(xiàn)代化的管理手段、加大檔案信息資源開發(fā)力度等全方位地開展檔案管理工作，并將檔案管理與企業(yè)產品質量體系認證、項目建設、信用等級認定等相結合，強化企業(yè)內部管理，引起了許多民營企業(yè)的共鳴和積極響應。針對大多數民營企業(yè)檔案法制意識淡薄、檔案管理體制不健全、檔案管理水平起點低的情況，區(qū)檔案局推動民營企業(yè)建檔工作中重點抓規(guī)范建檔建制工作。宏達集團是一家有7個下屬企業(yè)、涉足房地產開發(fā)、玻璃加工、木器加工等行業(yè)的民營企業(yè)。集團辦公室主任找到檔案局，請求協(xié)助建立起企業(yè)檔案工作管理體系。在區(qū)檔案局的指導下，他們根據企業(yè)實際情況，制定了檔案分類方案，建立了各項檔案工作制度，對集團及下屬企業(yè)的檔案人員進行了培訓。宏達集團狠抓制度落實，將1986年成立以來散存在有關人員、部門、下屬公司的零散材料基本收集齊全，保存在集團檔案室，初步嘗到了做好檔案工作的甜頭。
三、通過提高民營企業(yè)檔案意識，推動建檔工作開展
區(qū)檔案局抓住市區(qū)各級部門加快民營經濟快速發(fā)展的政策機遇，抓住快速發(fā)展的民營企業(yè)強化內部管理需求的機遇，努力營造民營企業(yè)建檔工作氣氛，大力宣傳民營企業(yè)建檔工作，使越來越多的民營企業(yè)領導認識到做好民營企業(yè)檔案工作是檔案工作適應經濟社會發(fā)展新形式的必然要求，認識到做好民營企業(yè)檔案工作是民營企業(yè)自身發(fā)展的客觀需要，認識到檔案是企業(yè)行為的原始憑據和規(guī)范管理的基礎和依據。
開展民營企業(yè)檔案工作區(qū)檔案局有這樣的體會，靠檔案部門自己的力量，勢單力孤，只有加強部門合作，營造民營企業(yè)檔案工作發(fā)展的外部環(huán)境，才能大張旗鼓地放手去抓、去做好這項工作。
1、加強與有關部門合作，建立和完善服務體系
民營企業(yè)單位涉及各行各業(yè)，區(qū)檔案局建立了與工商聯(lián)、科委、農委、個體私營者協(xié)會等單位的合作體系，共同調研、走訪民營企業(yè)、制定方案，營造良好的民營企業(yè)檔案工作氛圍，為民營企業(yè)檔案工作的發(fā)展提供良好的條件和外部環(huán)境。去年與區(qū)工商局聯(lián)合印發(fā)了《塘沽區(qū)工商聯(lián)、塘沽區(qū)檔案局關于召開民營企業(yè)建檔工作會議暨培訓的通知》，編寫印發(fā)了《塘沽區(qū)私營企業(yè)檔案管理規(guī)定》、《塘沽區(qū)私營企業(yè)檔案工作辦法》、《塘沽區(qū)民營經濟建檔指南》。多次召開民營企業(yè)檔案工作座談會、建檔推動會、現(xiàn)場觀摩會、建檔動員暨培訓會議，在區(qū)工商聯(lián)組織召開的工商會員聯(lián)誼會上發(fā)放了《致民營企業(yè)家的一封信》。區(qū)個私協(xié)參與民企調研，上門走訪，區(qū)科委還派出干部參與承擔科技項目的民營企業(yè)的業(yè)務指導。
2、創(chuàng)新服務機制，提高為民營企業(yè)檔案工作服務的實效
推動民營企業(yè)檔案工作，區(qū)檔案局尤其重視增強服務意識，加大服務力度。在指導民營企業(yè)規(guī)范建檔時，不增加企業(yè)負擔，不收取任何費用。塘沽檔案局推出“七大服務舉措”：規(guī)范檔案工作標準，制定相關的檔案管理制度；抓好民營企業(yè)檔案人員的業(yè)務培訓，提高檔案人員業(yè)務素質；加強法制宣傳，為民營企業(yè)提供檔案法律服務；提高管理水平，為民營企業(yè)提供檔案標準化服務；強化業(yè)務指導，列入全區(qū)檔案工作總體布局；提高檔案人員業(yè)務技能，建立協(xié)作組織，加強民營企業(yè)之間的溝通和業(yè)務交流；市場運作，創(chuàng)新檔案工作服務機制，開發(fā)檔案信息資源，提供現(xiàn)代化的信息服務。同時，承諾幫助民企建檔不收費、不搞一個標準、不泄密。由于“服務舉措”和“承諾”體現(xiàn)了為民企所想，因此深受民營企業(yè)的歡迎，提高了塘沽區(qū)民營企業(yè)檔案管理水平，出現(xiàn)了越來越多的企業(yè)不斷加強檔案管理工作。
3、積極引導，增強民營企業(yè)檔案的開發(fā)利用
民營企業(yè)檔案工作的重點仍是要繼續(xù)加大力度，塘沽檔案局在逐漸實現(xiàn)規(guī)模民營企業(yè)100%建檔的基礎上，注重引導民營企業(yè)建立與企業(yè)發(fā)展相適應的企業(yè)檔案工作，把檔案信息資源的積累、保管和利用納入企業(yè)生產、經營和管理的各個環(huán)節(jié)。倡導貽成集團公司那樣的企業(yè)實行檔案、圖書、情報、資料等信息資源一體化管理，并逐步建立與企業(yè)信息化建設水平相適應的企業(yè)檔案信息化管理。檔案行政部門應以拓展服務功能、為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造效益為己任，指導民營企業(yè)檔案部門圍繞企業(yè)的生產、經營和管理等各項工作，積極開發(fā)利用檔案信息資源，主動提供利用，為企業(yè)增強競爭能力、提高經濟效益、維護合法權益提供有效服務。
按照“萬通定義”，民營企業(yè)的原罪即在做企業(yè)第一天所犯的錯誤。這個錯誤就是民營企業(yè)家在下海時沒有錢去投資。沒錢投資就得借錢。所以，任何一個民營企業(yè)沒錢去投資的時候，它做的第一件事就是錯的。從第一天開始,民營企業(yè)的資產負債率就超過百分之百。這個財務上的結構就導致了后來所有的問題。
由于一開始大家都沒有出錢，就容易導致權利的合法性受到挑戰(zhàn)。錢賺下來怎么分，在權利的合法性上就沒有保證。于是，民營企業(yè)的組織結構變成江湖組織。江湖組織帶來江湖上所必然有的問題就是擁兵自重，根據個人的資源控制局部，導致了企業(yè)進一步的加速擴張。這個時候債務問題又沒有人管了。原罪帶給民營企業(yè)的影響，第一是暴利化、高負債傾向，第二是造成了組織結構的不穩(wěn)定，第三是造成了多元化發(fā)展思路。
那么，民營企業(yè)如何解決以上問題呢？萬通集團的做法非常簡單，即縮小規(guī)模，把資產負債表做小，不要追求大，把那些該清理的東西都清掉，承認小買賣就是小買賣。民營企業(yè)家要戰(zhàn)勝自己的虛榮心，用常識來戰(zhàn)勝常情。真正認清楚自己的企業(yè)是個什么狀況，在市場競爭當中處于什么位置，面對報表，實事求是，然后把規(guī)?？s小，按照正常的民營企業(yè)的常識去做。把那些多余的動作、多余的資產、多余的想法全部都割舍掉，事情就變得非常簡單，接下來就會順利地產生新的發(fā)展。
民營企業(yè)家要戰(zhàn)勝自己的虛榮心需要解決三個問題，一是財務負債表的問題，二是專業(yè)化的問題，三是治理結構的問題。在這個過程中，民營企業(yè)家要逐步地變成一個商人，而不是一個江湖大哥，更不是一個媒體上的企業(yè)家，而應該變成報表上的企業(yè)家。民營企業(yè)組織的一個相當大的問題，主要就在于組織的江湖化、家族化。這種情況下公司內部的治理就沒有辦法，股東不像股東，CEO不像CEO，經理不像經理，所有公開的標準都不起作用，這樣的公司組織就非常亂。民營企業(yè)可以江湖方式進入，商業(yè)方式退出，把原來最初按“水滸模式”建立的一種企業(yè)組織，最后變成一種公司制。
民營企業(yè)要做到持續(xù)、健康增長，首先要解決一個持續(xù)健康的標準問題。民營企業(yè)要做到持續(xù)健康一定是要改變原來的標準，不能用政府的標準，也不能有老板的標準，一定要用市場的標準，公開的標準。所謂市場的標準即中間機構的標準，如會計師、律師、咨詢顧問等的標準，另外還包括投資人標準、股東標準等資本市場的標準。
其次，要遵循商業(yè)規(guī)則、商業(yè)倫理，同時要明白財富創(chuàng)造的規(guī)律。如果不建立公司內部公共的商業(yè)倫理，那么基本上內部的企業(yè)語言就是混亂的。民營企業(yè)應在專業(yè)化、持續(xù)發(fā)展上下工夫，要專注在一個領域里持續(xù)做好。
關鍵詞：民營企業(yè);國防工業(yè);政策保障機制
中圖分類號：F272文獻標識碼：A文章編號：16723198（2007）11015102
1民營企業(yè)準入國防工業(yè)的科學內涵與外延
(1)民營企業(yè)進入國防工業(yè)產品市場。國防工業(yè)產品市場（俗稱軍品市場）是指在國家統(tǒng)一領導下，按市場規(guī)律組織武器裝備科研技術研究、工程制造和生產采購的所有科研生產經濟活動。民營企業(yè)進入國防工業(yè)產品市場，要求逐步開放國防工業(yè)產品市場，打破軍工系統(tǒng)內部大配套的格局，進一步引進競爭機制，在保障國防安全條件下，適當降低軍品準入門檻，將一些零部件、原材料和中間加工制造采用許可證管理、招標、訂貨等辦法分包出去，選擇有條件的民用科研院所和民營企業(yè)進行研制與生產。
(2)民營科技企業(yè)進入國防工業(yè)技術市場。民營科技企業(yè)是我國國民經濟體系的重要組成部分，同時也是我國國防科技活動中的一支重要力量。截止到2004年12月31日，全國民營科技企業(yè)數量為141353家，企業(yè)數量比2003年增加了13.14%。其中有限責任公司和股份有限公司54270家，私營與個體經濟企業(yè)52844家，分別占企業(yè)總數的38.39%、37.38%，全國民營科技企業(yè)資產總額達到53003億元，這表明我國民營科技企業(yè)已經具備參與國防科技的實力和能力。
(3)民營企業(yè)進入國防工業(yè)資本市場。大力發(fā)展混合所有制經濟，是我國國防工業(yè)企業(yè)改革的重要內容。國家明確表示，允許非公有資本進入國防科技工業(yè)建設領域，按有關規(guī)定參與國防科研生產任務的競爭以及國防工業(yè)企業(yè)的改組改制，參與軍民兩用高技術開發(fā)及其產業(yè)化。因此，要積極吸吶民間資本進入國防工業(yè)資本市場，參與我國國防工業(yè)企業(yè)的股份制改造，實現(xiàn)國防工業(yè)資本多元化，以提高國防工業(yè)的競爭生存能力。
(4)民營企業(yè)進入國防工業(yè)人力資本市場。人力資本是國防工業(yè)發(fā)展的決定性力量，直接決定了其服務國防及國民經濟建設的能力與質量，在國防工業(yè)系統(tǒng)的各項工作中，具有十分重要的地位。當前，我國國防工業(yè)企業(yè)人才隊伍建設仍面臨著十分嚴峻的形勢。人才隊伍建設的基礎不夠雄厚，人才隊伍總量不足，結構失衡，分布不合理，高層次優(yōu)秀人才緊缺。因此，加強國防工業(yè)人力資源市場建設，要充分利用普通高等學校和民營科研機構學科專業(yè)、人力資源、設備設施上的優(yōu)勢，積極引進各類民營科技和經營管理人才為國防工業(yè)企業(yè)的武器裝備研制提供人力資本支撐。
2民營企業(yè)準入國防工業(yè)的制約因素
目前，對于民營企業(yè)進入國防工業(yè)參與武器裝備研制的問題已經引起了各方面的高度重視。十六屆三中全會確立了“軍民結合，寓軍于民”的國防工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。2005年5月27日，國防科工委正式對外頒布《武器裝備科研生產許可實施辦法》，對民營企業(yè)進入國防領域進行“正名”與“鼓勵”。根據該《辦法》，民營企業(yè)及其他非公有制企業(yè)將獲準進入武器裝備科研生產領域。這些都為民營企業(yè)準入國防工業(yè)塑造了良好的社會環(huán)境。但是，民營企業(yè)可以進入國防工業(yè)，但也不一定完全就能夠進入國防工業(yè)。因為，軍隊和國務院有關部門雖然出臺了一些法規(guī)，確立了有關制度，但尚未構成民營企業(yè)進入軍工市場的充分條件，民營企業(yè)準入國防工業(yè)還會受到諸多因素的影響和制約。
(1)利潤因素。
首先，武器裝備是用于保障國家安全需要的產品，平時軍隊對武器裝備的消耗量非常有限。同時，一國政府為了保持軍事技術上的領先性和降低武器裝備的淘汰成本，對同一型號的武器裝備等產品采購量也十分有限。如果一次性訂貨批量過小，會造成企業(yè)生產和經營防務產品規(guī)模上的不經濟，甚至可能陷入虧損。武器裝備產品訂貨間隔期長。另外，一些武器裝備更新周期長，當某種武器裝備批量生產和裝備軍隊后，往往需要較長時間才進行更新?lián)Q代，期間將不可避免地使企業(yè)存在專用設備、人才等閑置浪費現(xiàn)象，影響企業(yè)的盈利能力。也就是說，如果進入國防產業(yè)無利可獲，或者獲利甚微，民營企業(yè)就會缺乏進入國防產業(yè)的意愿。
(2)風險因素。
民營企業(yè)參與國防工業(yè)面對投資與生產的雙重風險。首先是專用性投資風險。武器裝備是用于保障國家安全防務的特殊產品，在其生產過程中，對設備、工藝、材料和人員等都有一定特殊的要求，客觀上要進行一些專用性的投資。這個專用性投資，僅僅“鎖定”在武器裝備生產上，企業(yè)能否獲得武器裝備訂貨任務，以及獲得武器裝備訂貨規(guī)模狀況，將直接影響和制約武器裝備生產專用性投資的效率。其次是武器裝備技術開發(fā)的風險。在武器裝備的技術開發(fā)中，不僅需要投入巨額資金和大量的人力、物力，而且面臨失敗率極高的風險。民營企業(yè)參與國防工業(yè)所承擔的這些風險，如果不能使企業(yè)有獲得高收益的預期，甚至使企業(yè)產生利益受損的預期，那么民營企業(yè)就不愿去積極面對這些風險，也就不敢進入國防產業(yè)。
(3)準入的高門檻。
國防工業(yè)準入的高門檻增加民營企業(yè)的進入難度。武器裝備研制生產事關國防安全，因此，武器裝備需求方出于對國防安全的考慮，對武器裝備的生產具有一些特殊的要求。因而，民營企業(yè)要進入國防工業(yè)，必然面臨著一個比較高的門檻。主要表現(xiàn)在：①特定技術要求高；②進入成本高；③特殊標準要求高；④安全保密要求高。
(4)政府的嚴格管制。
武器裝備用于保障國家安全的特殊屬性，決定了政府必須對進入國防工業(yè)的企業(yè)進行嚴格的管制。長期以來，我國對進入國防工業(yè)的企業(yè)通常采取的是政府指定辦法，即由政府直接指定某些企業(yè)作為專業(yè)性軍工隊伍從事武器裝備的生產活動，任何企業(yè)不得隨意進入和退出國防工業(yè)。目前，雖然民營企業(yè)可以參與部分武器裝備的生產經營活動，但也被嚴格限制在非常有限的產品生產范圍內。政府對進入國防產業(yè)的嚴格管制，導致民營企業(yè)與國有軍工企業(yè)在武器裝備生產上的不平等地位。
3民營企業(yè)準入國防工業(yè)的政策保障機制
(1)構建民營企業(yè)準入國防工業(yè)的資質認證機制。
民營企業(yè)要想準入國防工業(yè)，必須符合國防科工委制定的“許可證”制度和軍隊制定的“資格審查制度”所規(guī)定的條件，并按照規(guī)定的程序通過嚴格審查，才能具有承擔武器裝備研制生產任務的資格。①要驗證民營企業(yè)是否具有獨立承擔民事責任的能力。②要驗證民營企業(yè)是否具有良好的資信和健全的質量保證體系。良好的資信主要是指民營企業(yè)在生產經營活動中始終能夠作到遵紀守法，誠實守信，安全保密，并在合同履行中有良好的業(yè)績。健全的質量保證體系，主要指企業(yè)的質量保證體系符合國家或軍隊有關標準和要求，管理正規(guī)有序，體系運行有效。③要驗證民營企業(yè)是否具有履行裝備研制生產合同的條件和能力。
(2)構建民營企業(yè)準入國防工業(yè)的項目招標機制。
項目招標機制是指武器裝備采辦方擬采辦武器裝備的內容、要求等以招引或邀請某些愿意承包的企業(yè)對武器裝備采辦項目所要求的條件等進行報價，從而通過比較來確定理想的中標企業(yè)，達成協(xié)議的活動。在民營企業(yè)準入國防工業(yè)的大背景下，通過實行項目招標制度，能夠促進民營企業(yè)與軍工企業(yè)，以及民營企業(yè)之間的競爭，達到降低國防采辦經費，優(yōu)化國防工業(yè)結構的目的。
同時，要界定實行招標制度的武器裝備領域。國外大量的研究表明，投標制度在實際中運用中存在許多問題，并不完全適用于對具有自然壟斷特性的產業(yè)。完全適合實行公開招標制度的武器裝備多數為零部件、電子元器件、普通的原材料等。而大型高技術武器裝備，由于高技術性和保密性的原因，只能采取分階段競爭，招標制度的實施不可避免地受到限制。至于戰(zhàn)略層面的武器裝備不可能實行競爭，所以招標制度完全被棄用。
(3)構建民營企業(yè)準入國防工業(yè)的信息交流機制。
由于我國沒有國防科技裝備制度，武器裝備需求信息缺乏溝通渠道，軍隊需要什么，需要多少，標準是什么，民營企業(yè)無從知道；政府和軍隊部門對于民營企業(yè)的技術狀況和產品也不清楚。因此，在民營企業(yè)準入國防工業(yè)過程中，要強化民營企業(yè)準入國防工業(yè)的供需信息的收集及交流機制，以最大限度的避免信息交流不對稱現(xiàn)象的發(fā)生。
①完善民營企業(yè)準入國防工業(yè)的公共信息平臺，擴大信息歸集部門，制定信息歸集標準，建立聯(lián)動監(jiān)督制度，推動民營企業(yè)準入國防工業(yè)的供需數據信息開放共享。②定期舉行一次“民營企業(yè)準入國防工業(yè)的情況通報會”，為民用工業(yè)企業(yè)界向國防科工委、總裝備部提出國防科研和武器裝備發(fā)展的建議提供一個正式途徑。③成立涉及國防科工委、軍方、地方政府、民營科技工業(yè)企業(yè)界的小組或專門委員會，以加強相互之間的信息交流與互動。
(4)構建民營企業(yè)準入國防工業(yè)的質量監(jiān)管機制。
能否滿足合同規(guī)定的“需要”，是衡量合同履行過程中產品質量的唯一標準。武器裝備質量的好壞只有在軍方購買之后才能觀測到，屬于一種典型“經驗品”。因此，要構建民營企業(yè)準入國防工業(yè)的質量監(jiān)管機制，確保由民營企業(yè)承擔的武器裝備研制任務的質量可靠。
①實行全指標、全過程、全系統(tǒng)質量綜合管理，針對武器裝備建立一個科學有效的質量管理體系，包括人員、方法、制度等內容。使質量管理扎根于質量生產的每一個環(huán)節(jié)。②實行軍用標準的簡化改革，大力推行性能規(guī)范政策。③建立合格制造商名錄，實行動態(tài)管理機制。要確保武器裝備質量安全可靠，就要實行資格認證。資格認證合格者載入合格制造商名錄，并將成為按性能規(guī)范訂貨的優(yōu)先選擇對象。
(5)構建民營企業(yè)準入國防工業(yè)的政府科學決策機制。
政府對民營企業(yè)準入國防工業(yè)運行進行干預的基本手段是制定和實施有關的政策。政府政策的制定和實施，在很大程度上規(guī)定著民營企業(yè)準入國防工業(yè)的運行效率。為了使政府政策能夠合理地指導民營企業(yè)準入國防工業(yè)的活動，從而確保民營企業(yè)準入國防工業(yè)的有效運行，就必須提高政府決策的科學性，避免政府決策失誤造成民營企業(yè)準入國防工業(yè)的低效率或無效率，防止出現(xiàn)軍工發(fā)展的大起大落給社會資源造成浪費現(xiàn)象。構建政府科學決策機制，最重要的是在決策主體、決策機構思維和決策程序三個方面實現(xiàn)根本的轉變，以通過界明決策主體進一步解決好誰來決策的問題、通過端正決策思維進一步解決好為什么決策的問題、通過優(yōu)化決策程序進一步解決好怎樣決策的問題。
參考文獻
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[關鍵詞] 民營企業(yè)家素質現(xiàn)狀素質提高
美國著名經濟學家熊彼特把企業(yè)家稱為市場經濟的“原動者”，那么民營經濟發(fā)展的“原動者”就應該是民營企業(yè)家。經濟學家斯蒂格利茲在《經濟學》中提出,發(fā)展中國家固然是許多經濟要素都不足,但是最缺乏的是能夠參與市場競爭的企業(yè)家,最缺乏的是企業(yè)家才能。
我國企業(yè)家調查系統(tǒng)最近公布對三千多位企業(yè)經營者問卷調查結果。其中關于我國企業(yè)家數量和素質調查結果顯示，目前企業(yè)家隊伍“數量充足”與“素質高”的認可率分別只有12.6%與12.7%，而認為企業(yè)家隊伍“數量缺乏”與“素質低”的分別占64%與43%。相比之下,缺乏系統(tǒng)的教育背景和先進管理方法與理念的民營企業(yè)家的素質可能更讓人擔憂。因此，依靠制度保證，建設一支適應時展需要的高素質的民營企業(yè)家隊伍，對于我國經濟發(fā)展至關重要。
一、民營企業(yè)家的素質現(xiàn)狀
研究民營企業(yè)家的素質現(xiàn)狀首先涉及的一個問題就是如何衡量民營企業(yè)家的素質。目前，在對企業(yè)家素質的衡量中存在一個誤區(qū)就是以成敗論英雄。固然企業(yè)的經營成果是企業(yè)家素質的一個反映，但企業(yè)的經營成果不但可以在一定程度上進行人為操縱，而且受宏觀經濟環(huán)境、行業(yè)狀況等非企業(yè)家素質因素的影響很大。因此考察一個企業(yè)家素質高低，應該有比營業(yè)額及短期利潤水平更豐富的指標。最近，《財富》雜志評選出美國歷史上最杰出的十大CEO，其評價標準包含以下四個方面：一是他留給企業(yè)的“遺產”，即在他離開CEO職位多年后，公司仍能興旺發(fā)展；二是他的“影響”，即他在技術與經營方面的創(chuàng)新能力所產生的影響力已超出公司的范圍；三是他的“恢復能力”，即領導公司渡過危機和推進改革的能力；四是公司股票的長期收益程度。
按照這四個標準來衡量，企業(yè)的持久增長能力才是衡量企業(yè)家是否成功的根本標準，而《財富》選出來的十大杰出CEO恰恰滿足了這些要求。一是培育企業(yè)的持久增長能力或核心競爭力比追求企業(yè)的短期利潤更重要;二是創(chuàng)造一套系統(tǒng)的經營理念和管理模式比一味地增強自己的個人魅力和控制力更重要;三是關鍵時刻能力挽狂瀾及具有打破舊框框的創(chuàng)新意識比四平八穩(wěn)的經營風格更重要;四是善于學習并把企業(yè)變成學習型組織比老是沿著一條熟悉的路走更重要；五是信譽比利潤更重要；六是人力資源是企業(yè)最重要的資源，激勵員工的積極性是獲得企業(yè)持久增長動力的源泉。
以廣東省為例，很大一部分廣東民企老板身上存在的問題：個人文化素質較低、缺乏高新科技知識和現(xiàn)代企業(yè)管理能力，立足于家族式管理，小作坊式生產經營，思想守舊，小富即安，不夠關心政治。不少學者認為，廣東的大部分民營企業(yè)規(guī)模小，產業(yè)升級慢，發(fā)展后勁不足，都與企業(yè)家素質有著直接關系。
我國民營企業(yè)家在經歷長期的創(chuàng)業(yè)過程和經歷我國市場經濟體制的逐步完善后,對市場規(guī)則、對企業(yè)發(fā)展等都具有了比較深刻的看法，對市場經濟對企業(yè)家的素質要求也有比較正確的認知，自身素質正在不斷提高，并且已經涌現(xiàn)出一批非常出色的企業(yè)家。但大部分民營企業(yè)家的自身調整仍然無法適應環(huán)境的變化,以下幾個方面尤其突出。
1.誠信意識不夠。許多民營企業(yè)家在創(chuàng)業(yè)之初都或多或少地利用了當時市場經濟的不完善與社會管理體制的不完善。這也是造成民營企業(yè)“原罪說”的重要原因。雖然目前市場環(huán)境已經大為改善，但當初通過不誠信獲得的原始資本積累仍然具有深深的烙印。所以雖然平時這些民營企業(yè)家能夠清醒的認識誠信的重要性，但在關鍵時刻卻往往作出決然相反的決定。
2.缺乏戰(zhàn)略意識。前幾年有一個形象的比喻我國民營企業(yè)是“兔子腦袋，恐龍身體”。就是說民營企業(yè)已經成長了，市場環(huán)境已經發(fā)生了重大變化，但民營企業(yè)家的思維仍然沒有轉變過來，仍然用當時的思維方式去指揮現(xiàn)在的企業(yè)在現(xiàn)在的市場環(huán)境中參與競爭。面對快速變化和競爭激烈的市場，許多民營企業(yè)不但沒有逐漸采用更為先進有效的管理方法、組織形式、激勵機制等，而且沒有一個完善的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，甚至沒有戰(zhàn)略意識或者根本不懂發(fā)展戰(zhàn)略。
3.缺乏有效的風險規(guī)避能力。創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的動力，但如果不能有效地規(guī)避創(chuàng)新帶來的風險，可能致使許多企業(yè)不敢創(chuàng)新，或者已有的創(chuàng)新由于無法規(guī)避風險反而給企業(yè)發(fā)展帶來災難。在一次關于民營企業(yè)家監(jiān)督約束制度的調查中，當問及民營企業(yè)家最容易出現(xiàn)的問題是什么時， 57.7%的民營企業(yè)家企業(yè)家將決策失誤排在首位,這正反映了民營企業(yè)家對風險的估計不足或者規(guī)避能力不足。
二、針對以上存在問題，我們必須依靠制度保證，在全力打造一支高素質的企業(yè)家隊伍方面著力抓好以下幾個關鍵
環(huán)節(jié)
1.建立、健全現(xiàn)代企業(yè)制度，理順和改革企業(yè)領導體制。按照《公司法》的規(guī)定，完善企業(yè)法人治理結構。
2.提高民營企業(yè)家的素質，首先要解放民營企業(yè)家。盡管經濟學家熊彼得將企業(yè)家素質概括為：具有能完全勝任不勝其煩的會議和交涉的特殊的體力和魄力，善于說服他人并能獲得支持及具有通過巧妙的交涉操縱他人的謀略和膽識等，但如果將民營企業(yè)家的時間過多的耗費在政府的各種會議以及應付各種檢查、處理同各部門的關系上，無疑是對具有高度創(chuàng)造力的民營企業(yè)家才能的一種浪費。只有最大限度地減少民營企業(yè)家的無謂勞動，民營企業(yè)家才有時間去思考企業(yè)競爭力的提升，思考自身素質的提高。解放民營企業(yè)家同時還要避免權力對企業(yè)經營的介入。權力的介入不僅是滋生腐敗的溫床，而且造成民營企業(yè)競爭的不公平，扭曲民營企業(yè)家的經營觀。解放民營企業(yè)家既包括政府與社會解放民營企業(yè)家，也包括民營企業(yè)家對自身的解放，在企業(yè)內部建立合理的治理結構并進行科學授權，將自身從繁雜的事務中解放出來。
3.正確評價民營企業(yè)家的素質現(xiàn)狀，樹立正確的高素質導向。目前，民營企業(yè)家素質提高緩慢的原因之一就是對民營企業(yè)家的素質現(xiàn)狀缺乏正確的評價。沒有一個客觀科學的評價標準，素質提高的方向就不明確，民營企業(yè)家的素質差距也就不明顯。一個不正確的評價標準還可能帶來錯誤的導向。經濟生活中一些通過不誠信行為獲得暫時利潤而受到政府表彰的企業(yè)家并不少見。這對于提高民營企業(yè)家素質是非常不利的。因此，應盡快建立專業(yè)的人才素質測評機構，建立正確的民營企業(yè)家績效評價機制，合理評價民營企業(yè)家的素質與經營業(yè)績，統(tǒng)一對民營企業(yè)家素質的認識，樹立正確的高素質。
4.建立、完善企業(yè)家培訓制度。在對企業(yè)家培訓中應注意以下三點：一是要注意培訓層次的區(qū)別，建立包括小型企業(yè)管理人才、規(guī)模企業(yè)經營人才、高級經理人才培訓在內的梯級培訓制度;二是培訓的內容不僅要包括管理知識，還要強調經營理念、企業(yè)文化和敬業(yè)精神，更要注重實戰(zhàn)演練；三是培訓的方式要靈活，理論學習與實踐經驗介紹相結合，可以邀請國外管理專家作專題報告，也可以組織企業(yè)家定期去國外輪訓，同時組織民營企業(yè)家到國內先進地區(qū)學習參觀，還可以定期輸送企業(yè)家到著名高校學習工商管理知識。
5.建立職業(yè)經紀人的選拔機制，強化對優(yōu)秀民營企業(yè)家的激勵機制。根據目前企業(yè)家現(xiàn)狀，盡快建立民營企業(yè)家人才庫，通過企業(yè)家市場的建立，讓企業(yè)家直接進入市場公平競爭、優(yōu)勝劣汰，逐步形成一支職業(yè)企業(yè)家隊伍。同時，建立對優(yōu)秀民營企業(yè)家的激勵機制也是提高民營企業(yè)家素質的根本。
摘要：當前，很多在快速發(fā)展階段的民營企業(yè)存在領導力發(fā)展瓶頸。選用符合發(fā)展需要的CEO繼任者是民營企業(yè)在競爭日益激烈的市場中持續(xù)發(fā)展的關鍵，而其CEO繼任計劃并沒有提上議程，缺少CEO接班人。因此，為了培養(yǎng)CEO繼任者，應從獲得高層參與與支持、建立管理人才庫、確定CEO繼任標準、選擇候選人并進行有針對性地培養(yǎng)五方面采取措施。
關鍵詞 ：CEO繼任者 民營企業(yè) 持續(xù)成長
隨著經濟技術的進步，民營企業(yè)的經營環(huán)境也日新月異。國內民營企業(yè)的發(fā)展已經過了粗放增長的階段，未來的發(fā)展，需要依靠企業(yè)內的人力資源，特別是核心人才引領民營企業(yè)走向精細化的發(fā)展。然而，國內高管人才是稀缺資源，高管市場也存在著“用工荒”問題。市場經濟運行以來，民營企業(yè)如雨后春筍般出現(xiàn)，但多是曇花一現(xiàn)。據統(tǒng)計，中國民企平均壽命在2.9年，創(chuàng)業(yè)者不能引領企業(yè)繼續(xù)發(fā)展。即使創(chuàng)始人帶領企業(yè)打開一片市場，但創(chuàng)始人的時代終究會過去，而多數民營企業(yè)并沒有合適的CEO繼任者可以繼續(xù)為企業(yè)掌舵；選上的CEO，有2/5的都在最初的18個月敗下陣來，并且頻繁替換。
縱使華為已經發(fā)展成為一個大型跨國企業(yè)，亦不敢輕視CEO對整個集團的成敗影響。故而，任正非選擇采用輪值CEO制度，不將公司的成敗系于一人。這無非還是對繼任者沒有足夠的信心。國內民營企業(yè)領跑者——華為，尚且如此，其他民營企業(yè)更應該慎重選拔CEO繼任者，更重要的是，培養(yǎng)繼任者。智睿咨詢全球高級副總裁里奇?威林斯在ASTD峰會上呼吁：是時候儲備領導力了。中國民營企業(yè)，乃至國內所有企業(yè)，是時候建立繼任者計劃了，讓繼任者計劃為民營企業(yè)續(xù)航。
一、為何缺失優(yōu)秀的企業(yè)掌舵人
1.民營企業(yè)本身發(fā)展時間不長，沒有積累足夠管理人才
民營企業(yè)依靠廉價勞動力優(yōu)勢或廣闊的市場起家，前期管理經驗、管理人才的積累不足。粗放式的成長、過快的成長導致民營企業(yè)的管理人員被超速提拔。隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴大，管理層的供需矛盾日益凸顯，企業(yè)不得不不斷提拔低層管理人員填補高層職位空缺，而高層中管理者中也將很難選出合格的CEO繼任者。這樣的一個管理層，恰似一棟高樓的修建，為了趕工，倉促的完成每一個樓層，而每一個樓層都達不到實際的質量要求。國內民營企業(yè)，沒有儲備足夠的人才，普遍存在超速提拔現(xiàn)象，正是由于每個層次的管理者都不能完全勝任，經驗與能力都不足，這才導致選上的CEO也無法勝任。
2.沒有培養(yǎng)CEO繼任者的管理文化和管理意識
首先，國內民營企業(yè)，因為建立時間短，還沒有形成培養(yǎng)管理人才隊伍的觀念和意識。在人才的補給方面，民營企業(yè)往往采用缺什么補什么的思想，通過迅速提拔和招聘“空降兵”來填補職位空缺，并沒有事先擬定關鍵管理崗位和CEO繼任者候選人。追究其根源在于，民營企業(yè)自上而下，都沒有培養(yǎng)CEO繼任者的管理文化和管理意識。調查顯示，家族企業(yè)中，擁有較為正式的書面形式的繼任計劃的企業(yè)僅為6.7%。
其次，很多民營企業(yè)是私有制企業(yè)，在確定CEO繼任者的時候考慮的是不讓公司落入外人手中，并沒有從企業(yè)未來發(fā)展角度考慮繼任者。這樣的甄選制度致使繼任CEO只會出現(xiàn)在創(chuàng)業(yè)者家族內部。一方面，“世襲制度”候選人范圍和質量有限，繼任者不能讓企業(yè)持續(xù)成長；另一方面，這樣的制度極大地挫傷了在民營企業(yè)成長起來的職業(yè)經理人的奮斗熱情，甚至有可能因此而損失真正的CEO繼任者。
3.人力資源發(fā)展戰(zhàn)略的缺失
進入新時期的發(fā)展階段，民營企業(yè)剛剛開始接觸企業(yè)戰(zhàn)略這一概念。企業(yè)的戰(zhàn)略尚在摸索制定當中，人力資源發(fā)展戰(zhàn)略自然也沒有提上議程。戰(zhàn)略為企業(yè)未來發(fā)展提供行動方向和資源配置綱要，而人力資源發(fā)展戰(zhàn)略則為企業(yè)規(guī)劃未來所需的各類人才，尤其是管理層的規(guī)模和質量。人力資源發(fā)展戰(zhàn)略的缺失導致企業(yè)對關鍵崗位繼任者、對CEO繼任者沒有任何的規(guī)劃。
4.缺失繼任者識別、甄選機制
國外企業(yè)，如通用電氣公司，其CEO勝任特征包含了四個標準：“精力”、“激發(fā)活力”、“鋒芒”和“實施”。杰克韋爾奇在選擇伊梅爾特的時候，沒有依據經驗標準選用另外兩位資格更老的候選人，其原因就在于，CEO勝任特征中不包含“經驗”標準。通用在選擇CEO繼任者時，知道公司未來發(fā)展需要什么樣的領導者。而國內民營企業(yè)一般沒有建立領導力素質模型，關于領導力的評估，目前國內還不是很多。國內民營企業(yè)在選用CEO繼任者時，缺失評價機制，沒有制定明確、客觀的甄選標準，通過主觀感覺進行判斷、選擇。甄選機制的缺失致使難以從眾多候選人中選用適合公司未來戰(zhàn)略發(fā)展的繼任者。
5.缺失以發(fā)展中心為基礎的領導力開發(fā)計劃
近年來，越來越多的企業(yè)開始意識到管理層的重要作用，在培訓中也開始重視管理開發(fā)培訓。發(fā)展中心可以識別候選人的潛能，診斷候選人與工作有關的優(yōu)勢和劣勢，并將評價結果反饋給受訓者，以發(fā)展領導者的的勝任力。雖然領導力開發(fā)工作在國內企業(yè)開展得較為廣泛，但基于發(fā)展中心建立的發(fā)展體系卻不太多。領導力開發(fā)工作耗時長、難度大、成本高，再加上領導力素質模型和評價中心的缺失，因此，民營企業(yè)遲遲沒有建立以發(fā)展中心為基礎的領導力開發(fā)計劃，更沒有根據企業(yè)需要對CEO繼任者進行有計劃的領導力開發(fā)。
二、民營企業(yè)培養(yǎng)CEO繼任者的措施
1.企業(yè)高層、董事會對CEO繼任者的重視和直接參與
CEO繼任者計劃與其他人力資源培訓開發(fā)項目一樣，對技術、人員、管理以及硬件等都有相關的要求。CEO繼任者計劃需要多種先進的培訓技術與開發(fā)能力；它需要企業(yè)人力資源管理與開發(fā)人員大力輔助，需要專業(yè)開發(fā)人員；它需要具備一定的人才標準和人才管理體系，如勝任力特征模型；它對硬件也有要求，如專門的場地和設備。這些都需要民營企業(yè)高層領導的重視與支持。
CEO繼任者計劃關系重大，企業(yè)高層、董事會必須高度重視和直接參與。CEO繼任者計劃關系著民營企業(yè)未來的持續(xù)成長，這項工作已經勢在必行，而且這已經不僅僅是人力資源管理部門的工作，更是企業(yè)高層、董事會的重大議題。高層與董事會應該將更多工作時間放在CEO繼任者的選拔和培養(yǎng)上，就像聯(lián)想的柳傳志、華為的任正非都親自指導CEO繼任者。
2.結合公司戰(zhàn)略和人力資源戰(zhàn)略，實施領導力開發(fā)計劃，提供源源不斷的管理人才
領導力開發(fā)項目要結合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和人力資源戰(zhàn)略，從長遠發(fā)展角度培養(yǎng)CEO繼任者。人才的培養(yǎng)不能一味求快，它需要慢燉。實施覆蓋所有管理層的培訓開發(fā)項目，重點開展高層領導力開發(fā)計劃。
源源不斷的管理人才可以為企業(yè)發(fā)展儲備足夠的候選人。韋爾奇選擇CEO繼任者時就強調：要從公司內部選擇接班人。管理人才蓄水池是CEO繼任計劃的基礎，必須增高蓄水池。CEO繼任計劃不僅與高層管理者有關，也與整個企業(yè)管理層有關。因此，企業(yè)必須實施覆蓋所有管理層的培訓開發(fā)項目。目前，國內不少大型民營企業(yè)都已經開始實施“管理培訓生”項目，如聯(lián)想在今年的校園招聘中，招聘“變革管理培訓生”，為其首席信息執(zhí)行官（CIO）儲備人才，從新進大學畢業(yè)生開始培養(yǎng)符合自己需要的管理層隊伍。
CEO繼任者一般從公司高層中選拔。為了能選出優(yōu)秀的CEO繼任者，也為了能為民營企業(yè)關鍵崗位提供繼任者，必須在高層中重點實施領導力開發(fā)計劃，并且選拔高潛能、高績效的管理者進行重點培養(yǎng)。企業(yè)高層領導CEO繼任者的源泉，必須保證高管蓄水池中水的質量。
3.確定CEO繼任計劃標準，建立CEO領導力素質模型
人才儲備達到要求后，需要確定CEO繼任計劃的標準，建立CEO領導力素質模型。有了明確的選擇繼任者的標準，才能從人才庫里選擇符合要求的繼任者。參與選拔都是高層人員，各方面素質、能力水平都比較高，如果沒有評價標準，即使民營企業(yè)想要選出CEO繼任者，也很難公平客觀地實施。在CEO繼任計劃既要包含業(yè)績要求，更要有領導力素質要求。
目前，領導勝任力作為持續(xù)競爭優(yōu)勢得到了越來越多的關注。民營企業(yè)家創(chuàng)業(yè)一代與職業(yè)經理人經營一代對領導力內容要求有所不同，不同行業(yè)對CEO領導力也有不同要求。民營企業(yè)的CEO也應當根據企業(yè)實際需要建立CEO領導力素質模型。
4.選擇高潛能備選人才
根據計劃標準，選擇CEO繼任者。企業(yè)掌舵人的選擇關系重大，要注重候選的實際業(yè)績考核情況，只有真正能為企業(yè)創(chuàng)造業(yè)績，能讓民營企業(yè)在競爭日益激烈的市場中持續(xù)發(fā)展的參選人才能作為企業(yè)的CEO候選人。
CEO領導力素質模型為選擇高潛能人才提供了工具，利用素質模型對候選人的素質、能力進行評價，根據素質模型與候選人的匹配情況選擇CEO繼任者。選擇工作并不是選出一人，CEO繼任計劃在初期往往需要確定大量候選人，經過不斷的評價，選出最符合要求的繼任者。
5.有針對性地培養(yǎng)CEO繼任者
有針對性表現(xiàn)在兩個方面：一是培養(yǎng)經過評價體系，選的CEO繼任者，二是根據CEO領導力素質模型，有針對性地培養(yǎng)繼任者缺失的領導力。CEO繼任者都是經過初步篩選的高層管理人員，要對這一部分人進行重點培養(yǎng)。
根據素質模型與候選人的匹配情況，識別候選人的優(yōu)勢與劣勢。首先將評價結果反饋給候選人，讓他們可以在以后的工作中自覺地自我學習，自我提高；其次，基于發(fā)展中心制定CEO領導力開發(fā)計劃，有針對性地培養(yǎng)與開發(fā)候選人發(fā)展相對不足的能力。常見的開發(fā)方法包括角色扮演、敏感性訓練等，讓候選人進行學習。但最常用、最實際的方式是將候選人安排到各地區(qū)、各事業(yè)部進行實際鍛煉。不僅可以進一步對候選人進行選拔，也可以培養(yǎng)CEO候選人的核心能力。
三、結論
國內民營企業(yè)發(fā)展時間不長，管理人才積累不足，企業(yè)所有者對CEO繼任計劃重視不夠，缺乏戰(zhàn)略眼光，加之CEO繼任計劃本身開發(fā)難度大，時間長，成本高，難以建立評選標準等原因，致使民營企業(yè)難以突破瓶頸，難以獲得持續(xù)成長。在這樣的條件下，民營企業(yè)應該認識到CEO繼任計劃的重要性，采取措施培養(yǎng)CEO繼任者。首先，民營企業(yè)高層管理者以及企業(yè)所有者應高度重視，并且讓高層直接參與CEO繼任者的培養(yǎng)；其次，明確企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和人力資源管理戰(zhàn)略，根據企業(yè)需要，為企業(yè)儲備管理生力軍；然后，重點突破CEO繼任計劃標準，建立領導力模型；之后根據繼任計劃的標準甄選符合標準的候選人；最后，根據候選人的素質與領導力模型的匹配結果，有針對性地培養(yǎng)開發(fā)候選人的能力與素質，為企業(yè)培養(yǎng)CEO繼任者，讓CEO繼任計劃為民營企業(yè)的持續(xù)發(fā)展續(xù)航。
參考文獻
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[關鍵詞]民營企業(yè)；融資；發(fā)展；政策
[作者簡介]萬四平，湖南司法警官職業(yè)學院副院長，高級講師，湖南長沙410131
[中圖分類號]F276.5；F832.4 [文獻標識碼]A [文章編號]1672―2728(200"7)04―0066―03
以個體、私營企業(yè)為代表的民營企業(yè)，是我國社會主義市場經濟的重要組成部分，是推動我國經濟持續(xù)、穩(wěn)定增長的重要動力，其存在對我國的和平發(fā)展至關重要。然而我國的民營企業(yè)自產生以來即面臨著政策、市場、產權、融資等方面的約束。目前，資金短缺已成為抑制民營企業(yè)進一步發(fā)展的大問題。我國民營企業(yè)資金短缺受制于內因和外因兩個方面。內部受制于民營企業(yè)的先天不足、資金的籌集難和自有資本金的積累少；外部受制于政策、環(huán)境，形成融資渠道狹窄、融資難。一般來說，民營企業(yè)資金緊張，大多是從其對外融資難的角度提出問題的，這主要表現(xiàn)為：民營企業(yè)難以獲得銀行貸款的支持、其對票據融資的利用程度較低、發(fā)行債券融資難、股票籌資渠道不暢通、利用租賃融資少、從民營借貸市場融資的權益缺乏保障、從環(huán)境籌資起步慢等，本文擬通過分析民營企業(yè)融資難的基本原因來探討我國民營企業(yè)融資渠道的可行方案和每個渠道能順暢融資的理論前提，為國家制定合理的民營企業(yè)融資政策提供參考依據，達到促進民營企業(yè)進一步發(fā)展的目的。
一、民營企業(yè)對外融資難的原因分析
(一)民營企業(yè)“先天不足”是造成其融資難的主要原因
我國民營企業(yè)的發(fā)展有一個典型的特點，即創(chuàng)業(yè)時初始投入的資本金比例一般要高于國有企業(yè)，但其技術含量和管理水平卻遠遠低于國有企業(yè)，且大多是在自生自滅中發(fā)展的，點多、面廣、規(guī)模小、機動靈活，盲目重復建設較為嚴重。這種“先天不足”的特點決定了民營企業(yè)起點低，“后天發(fā)育不良”表現(xiàn)為發(fā)展慢、自我積累能力差、創(chuàng)新弱、風險大，嚴重制約著民營企業(yè)通過各種途徑對外融資。
(二)風險制約了銀行對民營企業(yè)的貸款支持
這種風險來自三個方面：其一，民營企業(yè)生產經營中本身具有的風險和其行為的不規(guī)范使銀行及其信貸管理人員不愿對其進行信貸考察和提供信貸支持，懼怕正常風險演變?yōu)榛虮徽`認為道德風險。其二，部分民營企業(yè)不講信譽，惡意逃廢銀行債務，犯法、抗法等不良信用表現(xiàn)導致銀行普遍懷疑其信譽。其三，民營企業(yè)缺乏抵押擔保也限制了銀行對其的貸款支持。
(三)宏觀政策制約著民營企業(yè)通過其他渠道融資
改革開放以來，宏觀政策在體制轉化方面，主要是推動國有企業(yè)改革，并以此為契機建立現(xiàn)代企業(yè)制度；在宏觀調整方面，控制通貨膨脹時也要確保國有企業(yè)的發(fā)展，防治通貨緊縮時也要以啟動國有投資為出發(fā)點?？梢哉f民營企業(yè)的發(fā)展在前些年的宏觀政策中并未占有什么地位。只是到近年來為擴大內需和促進結構調整，民營企業(yè)的發(fā)展才日益引起重視，而促進民營企業(yè)的各項政策尚遠未到位，這制約著民營企業(yè)通過其他渠道融資。
(四)民營企業(yè)尚未建立起現(xiàn)代企業(yè)制度，財務管理和經營管理不規(guī)范
民營企業(yè)大多是以家族經營、合伙經營等方式發(fā)展起來的。許多民營企業(yè)沒有建立起現(xiàn)代企業(yè)制度，產權單一，企業(yè)規(guī)模小，科技含量低；經營行為短期化以及負債多、積累少，投資規(guī)模與市場競爭力不足，抗風險能力低，容易遭到市場的淘汰；財務管理和經營管理不規(guī)范。此外，由于一些中小企業(yè)存在逃避銀行債務、多頭抵押等情況，因而其資信等級不高。由于銀行對其缺乏足夠的信心，為保證信貸資金的安全，降低成本和提高經濟效益，銀行不愿冒險向中小企業(yè)發(fā)放貸款。
二、民營企業(yè)融資對策研究
(一)采取多種措施。增強民營企業(yè)的資本實力
1．必須進一步加快民營企業(yè)資本積累。應促進民營企業(yè)繼續(xù)增加資本金，促進民營企業(yè)在稅后留利中增加自有資本積累。目前要想使民營企業(yè)加快資本積累，必須解決思想認識問題。
2．必須走企業(yè)聯(lián)合資本集中的路子。目前我國民營企業(yè)規(guī)模小、點多、面廣、分散，市場競爭能力弱。要解決這個問題，聯(lián)合和集中是可行之路。資本集中是資本之間以及個別資本與閑散資本之間的一種關系，從表面上看，它不是一種融資渠道，但我國民營企業(yè)要想實現(xiàn)規(guī)模發(fā)展，它又不失為一種融資渠道?，F(xiàn)在國際國內的企業(yè)為了增強競爭實力，都在走“強強聯(lián)合”的路子，而民營企業(yè)走合股等資本集中的路子，將有利于增強實力擴大融資。
3．應積極推進民營企業(yè)的股份制改造。民營企業(yè)進行股份改造，成立股份有限公司，有利于進行外源融資，同時在股份制改造過程中，也可以增資擴股，擴大企業(yè)的資本實力。
(二)加快法制建設?？茖W為民營經濟定位
世界上許多國家和地區(qū)都注意首先從法律法規(guī)的層面加強對民營企業(yè)的保護和扶持。目前我國已有了《公司法》《鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)法》，但是還沒有為民營企業(yè)定位、直接指導和規(guī)范的發(fā)展，這給不正當行為留下法律漏洞。這既不利于經濟發(fā)展，也不利于民營企業(yè)的進一步壯大。為了有效地支持和保護民營企業(yè)，要從法律上明確民營經濟的地位(現(xiàn)有法律明確了非公有制經濟是社會主義市場的重要組成部分)，使國家對民營企業(yè)的管理走上法制化的軌道。
(三)進一步改善金融服務。支持民營企業(yè)發(fā)展
1．增設為民營企業(yè)服務的金融機構或部門。在繼續(xù)堅持對國有銀行進行改革和充分發(fā)揮股份制商業(yè)銀行、城鄉(xiāng)信用社作用的同時，應考慮在民營企業(yè)較多較發(fā)達而現(xiàn)有金融機構又不能滿足需要的地區(qū)增設民營銀行，使其重點為民營經濟服務。增設民營銀行從一定程度、一定范圍上可以吸收甚至取代民間信用，讓現(xiàn)行金融法規(guī)不允許的民間信用變不合法為合法，抵制高利貸、非法集資等行為，使民間游資更好地為民營經濟服務。
各商業(yè)銀行和信用社應根據民營企業(yè)分布范圍廣且分散、資金需求時效強的特點，參照中國人民銀行的規(guī)定設立民營企業(yè)信貸部，并確立專門人員辦理此項業(yè)務，完善對民營企業(yè)的金融服務。可以把城市信用社和城市商業(yè)銀行作為城市民營企業(yè)的融資主渠道；把農村信用社作為民營企業(yè)的融資主渠道。至于如何增設民營銀行或部門，由于各地情況不同，不可一概而論，應根據具體情況來決定。
2．逐步建立民營企業(yè)信貸擔保體系。就我國目前的情況來看，民營企業(yè)信貸擔保體系的資金可以由這幾塊組成：一是民營企業(yè)貸款擔保金，主要靠中央財政注入資金和向社會發(fā)行合資債券，也可吸收民營企業(yè)出資和社會募捐；二是由地方政府、
金融機構和企業(yè)共同出資，主要為當地民營企業(yè)提供擔保等；三是會員制約的擔保，由民營企業(yè)聯(lián)合出資，發(fā)揮聯(lián)保、互保的作用；四是可結合私有財產擔保方式，民營企業(yè)向金融機構貸款時，金融機構可接受企業(yè)信貸擔保方式，接受企業(yè)負責人以私人財產作第二擔保。
在建立民營企業(yè)信貸擔保體系的具體操作中，應考慮如下事宜：第一，有了資金，就必須有管理資金的機構，因此，必須建立信貸擔保機構。擔保機構可由政府牽頭、財政出資組建，負責管理擔保基金和對民營企業(yè)進行信用等級及項目評估，幫助他們建立規(guī)范的財務制度，提高資信程度。第二，有了機構，就必須有對機構及工作人員行為監(jiān)督的機關，可設立監(jiān)管會，對信貸擔保機構進行監(jiān)督管理。
3．進一步規(guī)范民營企業(yè)貸款抵押。第一，規(guī)范抵押登記和評估，統(tǒng)一程序，統(tǒng)一收費標準。各地方政府應該協(xié)調有關部門，確定好收費項目，制定可行的抵押登記和評估的操作規(guī)程，分清不同抵押物的評估機構和登記管理機構，并將所有環(huán)節(jié)的收費標準統(tǒng)一起來，統(tǒng)一進行公告。第二，降低收費標準，切實減輕企業(yè)負擔。從目前的情況來看，企業(yè)辦理抵押財產評估、登記、公證等收費標準太高，企業(yè)難以承受。第三，避免重復評估。評估和登記的期限應該適當延長，企業(yè)抵押財產如果在貸款前已經由合法機構評估，就不應再重復進行。
4．改進商業(yè)匯票結算辦法，努力為民營企業(yè)營造暢通的票據融資環(huán)境。目前，商業(yè)匯票結算滯后，減少了民營企業(yè)的融資渠道，須盡快以解決。中央銀行應逐步解決中小金融機構商業(yè)匯票承兌資格問題。改進現(xiàn)行制度，擴大銀行、信用社貼現(xiàn)規(guī)模，最好是由規(guī)模控制改為其他指標控制。適當擴大中國人民銀行分支機構再貼現(xiàn)的審批權，減少環(huán)節(jié)，縮短時間，充分發(fā)揮貼現(xiàn)、再貼現(xiàn)的功能。國家應積極引導金融機構正確處理好防范金融風險和支持經濟發(fā)展的關系，努力為民營企業(yè)營造暢通的票據融資環(huán)境。
5．大力拓展民營企業(yè)租賃融資渠道。從國外成功經驗來看，融資租賃不僅是一種促進流通的營銷方式，還是一條有效的融資渠道。為民營企業(yè)拓展這條融資渠道，應從如下兩方面著手：(1)完善租賃業(yè)發(fā)展的配套政策。這包括盡快頒布租賃會計準則；制定扶持租賃業(yè)發(fā)展的財稅政策；制定民營企業(yè)進行租賃融資的保護政策和鼓勵措施等。(2)擴大融資租賃的商品范圍。租賃品種不應局限在土地、汽車、機器和大型設備上，而應像國外一樣包括大到飛機，小到打字機的一切設備，這樣才有利于民營企業(yè)參與和實施租賃融資。
(四)營造民營企業(yè)上市環(huán)境
我國民營企業(yè)稍微好一點的都已經在國外(主板、二板市場)或國內主板市場上市。剩下的應該說都是未達到在主板市場上市條件的，因此，營造上市環(huán)境，拓展民營企業(yè)直接融資渠道應首先開通國內的二板市場。
二板市場又稱第二板市場、第二交易系統(tǒng)，它最顯著的特點是上市標準相對較低。通俗地說，面向中小企業(yè)的證券市場就是二板市場，這與我國民營企業(yè)的規(guī)?，F(xiàn)狀是相吻合的。近十幾年來，為了扶持中小企業(yè)和高新技術企業(yè)的發(fā)展，世界上不少國家和地區(qū)紛紛探索設立了二板市場，較好地拓寬了中小企業(yè)和高新技術企業(yè)融資渠道。我國開通二板市場將成為民營企業(yè)的龍門，有利于一大批民營企業(yè)提高知名度和上市融資，一批民營企業(yè)必將由此成長起來。所以，二板市場又是創(chuàng)業(yè)性民營企業(yè)的搖籃。
(五)拓展民營企業(yè)境外融資渠道
從目前情況分析，我國民營企業(yè)境外融資受制于國內政策和民營企業(yè)自身條件不足兩個方面。1998年6月，中國證監(jiān)會在回復全國工商聯(lián)關于民營企業(yè)境外上市審批的函中稱：目前尚無法律、法規(guī)限制或禁止民營企業(yè)申請在國外上市。但該會沒有按企業(yè)性質下達批準公司上市數目的指標和規(guī)定。在此，我們贊同香港創(chuàng)業(yè)板工作小組為促成中國民營企業(yè)赴港上市的游說：中國證監(jiān)會在規(guī)定民營企業(yè)境外上市時，應以備案制度取代目前的審核制度。
當然，從現(xiàn)狀來看，民營企業(yè)要想在境外上市融資，其自身也還有很多工作要做。首先。必須明確產權，尤其是國有民營企業(yè)；其次，要建立規(guī)范的管理制度；最后，要改造現(xiàn)有財務系統(tǒng)，使之符合國際會計制度。
(六)深化產權改革。建立股份合作制
[關鍵詞] 民營企業(yè) 外貿經營 國際經濟秩序
經濟全球化進程中,我國企業(yè)的外向型程度不斷加深,對外依存度日益提高。在此背景下,國際貿易市場環(huán)境新變化以及成本限制、資源約束和環(huán)境壓力對國際貿易造成的影響對國際經濟秩序作出了新的闡釋。由于我國民營企業(yè)總體上仍然處于起步和成長初期,應對市場變化能力較弱,在國際經濟秩序變動過程中,民營企業(yè)外貿經營無疑將受到重大影響。未來時期,隨著國際經濟秩序的變動及調整,以經營勞動密集型產業(yè)為主的廣大民營企業(yè)發(fā)展不穩(wěn)定因素將增加,其上下游產業(yè)的發(fā)展和勞動力的就業(yè)極有可能受到牽連,民營企業(yè)發(fā)展面臨的外部環(huán)境將更加嚴峻,經營挑戰(zhàn)和風險將進一步加大。
一、發(fā)達國家反傾銷調查強化趨勢要求民營企業(yè)原有競爭秩序急需整頓
從全球國際貿易來看,針對中國出口商品的限制措施類型有著繼續(xù)增加的趨勢,形式趨于多樣化,國際貿易保護有可能更為嚴重。知識產權保護、技術性貿易壁壘等限制措施新形式之外,傳統(tǒng)的反傾銷調查案件仍時有發(fā)生。以美國為代表的發(fā)達國家對那些對本國貿易順差大、經濟增長快的國家實行擠壓性行動成為一貫的貿易行動準則。總體上講,我國受到的發(fā)達國家的反傾銷集中在加工貿易和初級產品貿易等勞動密集型產業(yè)出口商品上。民營企業(yè)作為上述類型貿易產品和貿易方式的主要出口群體,受到反傾銷調查的案件逐年有所增加。
根據WTO的基本原則和各國反傾銷法的一般原則,一旦某一外國產品被裁定為反傾銷,除非特殊情況,其裁決效力將至少持續(xù)5年,若不通過復審改變其結果,在反傾銷的整個有效期間內將失去競爭能力,甚至退出市場。一旦市場為其他國家所取代,則很難再進入。同時,由于現(xiàn)代區(qū)域經濟集團的建立,使得反傾銷的適用跨越國界,影響加大。
民營企業(yè)之所以成為反傾銷調查的主體,主要歸因于在外貿經營權放開之后,民營企業(yè)外向型發(fā)展良莠不齊,企業(yè)間競爭無序,有些企業(yè)只從自身利益出發(fā),忽視行業(yè)整體利益,不惜競相壓價,爭奪現(xiàn)有市場,導致出口企業(yè)增速過快,出口市場過于集中。以鞋類產品為例,該產品市場準入門檻較低,是民營企業(yè)的傳統(tǒng)出口產品,主要出口美國、香港和歐盟等國家和地區(qū)。單就歐盟所采取的措施而言,雖然2005年起歐盟取消對中國鞋類產品的配額限制,但中國鞋對歐盟出口的持續(xù)大幅增長,致使歐盟全面啟動反傾銷實施貿易保護,即2005年2月1日起,歐盟對中國鞋類產品實施為期一年的預先進口監(jiān)控;2005年6月30日,歐盟正式宣布對我國出口的勞保鞋實施反傾銷調查。這一局面出現(xiàn)的主要原因之一是出口鞋類產品企業(yè)多、規(guī)模小,競價激烈、出口單價偏低,一些小企業(yè)為爭搶市場不惜互相殺價,造成惡性競爭。出口競爭秩序混亂所引起的國際反傾銷對于成長中利潤空間極為狹窄的民營企業(yè)而言,無疑是一個致命的創(chuàng)傷。因此,有序的出口市場運行秩序和合理的出口價格構成體系急需推進形成,否則部分民營企業(yè)將面臨完全喪失原有出口市場的極大危險。
二、發(fā)達國家不斷翻新的技術貿易壁壘要求民營企業(yè)亟待增強標準與環(huán)境意識
技術貿易壁壘在實行貿易保護方面有很強的隱蔽性,它包括的措施涉及面廣、內容復雜、形式靈活多變,常常使出口國及出口商難以適應。技術貿易壁壘措施經常廣泛地利用安全、衛(wèi)生及環(huán)境標準作為限制進口的合理理由,將貿易保護同人類健康和環(huán)境保護緊密地結合在一起,使其具有更大的隱蔽性。進入21世紀以來,發(fā)達國家技術貿易壁壘設置花樣不斷翻新,所設定的標準和門檻不斷抬高。
以玩具出口為例,出口技術含量和附加值較低的填充玩具、玩偶、其他玩具等產品是民營企業(yè)玩具出口的傳統(tǒng)大類產品。在新的技術貿易壁壘面前,出口形勢和利潤空間均不容樂觀。產品檔次較低、工藝相對粗糙,競爭力不強已成為進一步拓展市場和利潤空間的主要阻力;由于國際原油、鋼材和塑料價格一路攀升,玩具生產企業(yè)出口成本急劇增加等,也已使企業(yè)出口積極性受到影響;歐盟、日本等國通過實施限制法提高玩具安全要求也將進一步制約玩具出口的增長,出口門檻進一步提高?！秶H玩具業(yè)協(xié)會 ICTI 商業(yè)行為守則》已于2006年1月1日起對我國施行,同時,被稱為“全球最嚴厲的歐盟環(huán)保指令”――《關于在電子電器設備中限制使用某些有害物質指令》(ROHS指令)于2006年7月1日起實施。兩個條令的實施,不僅將淘汰一些玩具生產廠家,而且將導致玩具生產成本的大幅提高。民營企業(yè)應當在政府和相關行會組織的引導下提高環(huán)保意識,積極應對已經和即將實施的各類技術貿易壁壘。
三、科技進步帶來的產業(yè)結構變動要求民營企業(yè)進行出口產品市場結構調整
伴隨經濟全球化進程,科技所帶動的產業(yè)結構調整成為必然,國際貿易中高科技產品、信息產品等新興產品的國際需求增加,初級產品、低附加值產品的國際需求相對減少。長期依賴于低價格作為競爭優(yōu)勢的民營出口企業(yè)將面臨更為嚴峻的挑戰(zhàn)。尤其在高技術制造產品出口領域,大多民營企業(yè)產品生產以組裝工序為主,關鍵核心技術和設備如CPU、集成電路、通用軟件等嚴重依賴進口,缺乏有自主知識產權的產品,產業(yè)附加值偏低,在世界產業(yè)分工和利益分配中處于不利地位,制約了民營企業(yè)產出和效益水平的提高,同時容易引起技術專利的紛爭,不利于擴大產品出口。由此可見,民營企業(yè)產品出口在滿足國外市場需求上仍有待進一步改善和提高,在滿足低層次市場需求同時還應逐漸進入高端消費市場。
四、發(fā)達國家對國內勞工市場調查要求民營企業(yè)注重社會責任義務
伴隨著發(fā)展中國家和發(fā)達國家在國際市場上競爭關系不平衡性的日益變化,發(fā)達國家往往借助各種手段來提高發(fā)展中國家產品的生產成本,以達到限制發(fā)展中國家產品輸出和保護本國國內市場等目的。繼ISO9000、ISO14000標準之后,美國、歐盟等發(fā)達國家推出一種新興的社會責任管理標準體系――SA8000標準。這一標準對外向型發(fā)展中國家設立了一種新的國際貿易壁壘,對發(fā)展中國家產品出口擁有的低成本比較優(yōu)勢將造成重大影響。
SA8000標準可以適用于各個行業(yè)和不同規(guī)模的企業(yè)。如民營企業(yè)依照這一標準要求進行勞動力工資、福利、生產條件的改善,將直接導致勞動密集型產業(yè)成本的增加,服裝、運動鞋與玩具制造業(yè)制造商原有的低成本出口優(yōu)勢尤其受到沖擊。如SA8000標準在未來全面實施,將使以經營勞動密集型制造業(yè)為主的出口民營企業(yè)遭遇社會責任認證門檻,成為民營企業(yè)出口貿易良性發(fā)展的一大障礙。該標準的出臺與實施勢必將對處于不同發(fā)展水平、具備不同發(fā)展?jié)摿Φ拿駹I企業(yè)產生深遠影響,并導致勞動密集型產品的出口競爭更加激烈。民營企業(yè)注重社會責任程度的大小取決于外部壓力的大小和企業(yè)成本――收益比較。完全依靠民營企業(yè)自身主動進行SA8000認證、實行SA8000標準或是根據這一標準維護員工利益的主動性有限,因此,政府和行業(yè)協(xié)會提醒民營企業(yè)注重社會責任更為切實可行。
五、人民幣匯率彈性變動使民營企業(yè)對經營成本反應更加敏感
未來人民幣匯率的變動及主要國家貨幣匯價不規(guī)則的波動將成為國際金融市場上的熱門話題,對國際經濟秩序造成重大影響。由于人民幣匯率的形成機制日趨完善,人民幣匯率在合理、均衡水平上將保持基本穩(wěn)定的同時,將繼續(xù)呈現(xiàn)小額上浮。人民幣的繼續(xù)升值對民營企業(yè)對外貿易將造成一定程度的負面影響。假設產品出口價格和出口量保持不變,升值的直接影響是,由于人力成本增加,以勞動密集型產品出口為主的民營企業(yè)將受損,利潤空間將被壓縮;從動態(tài)來看,如果民營企業(yè)面對人民幣升值采取產品和行業(yè)部分或全面提價措施,雖然可以部分克服由于升值對利潤所帶來的負面影響,但由于民營企業(yè)出口的服裝等勞動密集型產品國際市場競爭激烈,可替代性較強,提價在很大程度上將使在國際市場上還未立足腳跟的民營企業(yè)面臨被排擠的危險。
民營企業(yè)生產占比重較大的服裝、鞋類、DVD等產品的出口依存度較高,這些行業(yè)對人民幣匯率變化非常敏感。由于這類商品在發(fā)達國家有穩(wěn)定的消費群體,加上價格優(yōu)勢明顯,質量穩(wěn)定,因此短期內將仍然保持較強的競爭力。但對于一些技術含量低的機電產品和高技術產品的出口民營企業(yè)而言,由于仍然處于技術含量和附加價值含量較少的低端加工制造環(huán)節(jié),高技術含量和高附加值的研發(fā)、營銷兩個環(huán)節(jié)基本上控制在跨國公司手中,因此,對于利潤很低的這類民營企業(yè)來說,人民幣匯率的小額調整影響到其技術消化、技術創(chuàng)新的后備資金來源,匯率的小額變動對于其所獲取的微薄的加工費來說可能也是生死攸關的?？梢?如果人民幣匯率進一步走強,某些民營企業(yè)的關停將在所難免。
六、金融、能源等危機使民營企業(yè)面臨的對外貿易條件進一步惡化
民營企業(yè)在發(fā)展過程中常常面臨著外部環(huán)境條件的強約束。金融危機對出口型民營企業(yè)造成心理沖擊,出口積極性受到很大影響。由于我國民營企業(yè)對外出口產品中,勞動密集型產品占有相當大的比重,金融危機帶來的美元疲軟和人民幣升值,使得企業(yè)的價格優(yōu)勢喪失,出口受到很大抑制。在此背景下,民營企業(yè)的許多出口和投資決策發(fā)生重大變動,對實體經濟造成不利影響。同時,部分民營企業(yè)出口生產耗能高、污染嚴重、側重制造加工型的發(fā)展模式在日益惡化的國際能源條件下,經營成本急劇提高,貿易收益受到影響,經營風險進一步加大,企業(yè)發(fā)展遇到巨大的增長瓶頸。能源、原材料、礦產資源等上游產品由于嚴重依賴進口,國際政治或經濟局勢一旦發(fā)生突變,如發(fā)達國家實施措施較為嚴厲的經濟制裁,則將主要針對關鍵設備、零部件和能源的供應,這種狀況無疑將使民營企業(yè)對外貿易條件進一步惡化,外貿經營受到阻礙。
面對變化的國際經濟秩序,民營企業(yè)不可避免地要被卷入一個貿易摩擦的多發(fā)期,貿易摩擦常態(tài)化、多樣化成為必然。民營企業(yè)在追求一定發(fā)展水平的同時發(fā)展什么樣的產業(yè)結構既能從國際貿易中獲得更大的利潤,同時又在很大程度上減少與他國在資源方面的沖突?面對國際經濟波動,應當采取怎樣的政策框架來確保民營企業(yè)對外貿易的平穩(wěn)增長和民營經濟的良性發(fā)展?民營企業(yè)對原有經營戰(zhàn)略與行為如何作出調整?在未來國際經濟秩序變動過程中,民營企業(yè)是否能夠在國際市場競爭中保持優(yōu)勢,是否能夠成為我國應對全球化帶來的一些重大社會、經濟問題的主要力量?民營企業(yè)外貿經營的擴大將會對整個外貿體制改革進程施加怎樣的一種影響?上述問題仍需要從理論上進行進一步的解釋,也是現(xiàn)實對理論提出的新的挑戰(zhàn)。
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