時間：2023-04-01 10:06:45
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在國際貿易領域，隨著數(shù)量限制的取消和關稅的降低，WTO成員國，已逐步放棄通過限制進口數(shù)量和征收高關稅為本國產(chǎn)品提供保護。為了限制進口保護本國產(chǎn)業(yè)，不少成員國，尤其是少數(shù)發(fā)達國家，將技術和衛(wèi)生要求作為重要的保護手段。再今后相當長的時期內，技術壁壘將成為保護貿易的主要手段。WTO的《TBT協(xié)議》承認為了合法目標可以采取技術性貿易保護壁壘，但又堅決反對以貿易保護主義為目的的技術性壁壘。
一技術性貿易壁壘的基本情況：
技術性貿易壁壘（Technicalbarrierstotrade）簡稱TBT，主要有以下三個特征：
（1）廣泛性，從產(chǎn)品到生產(chǎn)過程，技術壁壘無處不在。從初級產(chǎn)品到制成品，從勞動密集型到資本密集性，進口國有嚴格的限制。這種限制正在逐步的擴大；從生產(chǎn)過程看，它含概了原料采購，生產(chǎn)加工，包裝，運輸，銷售，消費全過程。隨著技術的進步，技術壁壘即將擴展到國際貿易的各個領域。
（2）形式上的合法性，貿易壁壘大多以國內國際公開立法的形式存在。由于國際上目前還沒有關于技術壁壘的統(tǒng)一立法，對進口商品的技術要求大多由國內立法規(guī)定。這些法規(guī)是要求進口商強制遵守，這樣外國廠商被合法的排除在外。
（3）保護方式的隱蔽性，發(fā)達國家設置高于世界平均水平，并以高科技手段進行檢驗，使科技發(fā)展水平相對落后的發(fā)展中國家難以適應。這種方式表面上是對所有國家一視同仁，不直接體現(xiàn)歧視性，但發(fā)展中國家廠商為了獲得市場準入資格，不得不改進生產(chǎn)技術，調整原材料，增加了生產(chǎn)成本。降低了產(chǎn)品的競爭力。
TBT形式繁多大致可歸為五大類，即技術標準與法規(guī)，合格評定程序；商品檢疫檢驗措施；包裝標志和標簽要求；信息技術壁壘；綠色壁壘等。
二技術壁壘產(chǎn)生的原因分析
WTO成員經(jīng)常因衛(wèi)生措施和技術性貿易壁壘發(fā)生爭端，歐盟，日本，澳大利亞，新西蘭，加拿大，美國，印度，阿根廷，墨西哥等已在WTO爭端解決機構中成為多起爭端的當事國。主要原因有兩個方面。（一）主觀原因：有關成員的貿易保護主義思想依然存在，他們出于保護國內產(chǎn)業(yè)得到考慮，總是希望通過各種手段限制貨物的進口。（二）客觀原因：WTO貿易規(guī)則原則上禁止配額，許可證和高關稅等傳統(tǒng)的貿易保護措施，但WTO并不禁止個成員國為了保護人類，動植物的生命和健康，或為了保護環(huán)境而對進口貨物規(guī)定原則上已禁止的配額高關稅等傳統(tǒng)貿易保護措施，而對進口貨物規(guī)定必要的衛(wèi)生和技術要求，正因如此，有關成員為了達到貿易保護的目的，必然會更加關注衛(wèi)生措施和技術性貿易壁壘。[1]
三我國成為技術保護壁壘受害國的主要原因
1．發(fā)達國家貿易保護主義的加強
我國改革開放以來經(jīng)濟實力迅速提高，對貿易飛速發(fā)展，對外貿易在國民經(jīng)濟中的比重越來越大。我國外匯儲備逐年增加，2002年我國外匯儲備名列世界第二。隨著科技的發(fā)展，外貿產(chǎn)品中的科技含量也越來越高。為了維護競爭中的支配地位，發(fā)達國家不斷加大對我國實施 TBT的力度和密度，以達到限制我國出口，保護國內市場和產(chǎn)業(yè)的目的。
2．我國產(chǎn)品的相對弱質性
改革開放之前，由于國內國外兩方面的原因，我國長期處于封閉狀態(tài)，幾乎割斷了與外界的經(jīng)濟聯(lián)系。由專家統(tǒng)計我國產(chǎn)品質量平均落后于發(fā)達國家10到20年。隨著全球質量水平的和檔次的不斷更新，國際標準的不斷提高。我國出口產(chǎn)品的質量也需要進一步提高。否則將難以在國際市場取得競爭優(yōu)勢地位。
3對TBT認識和管理不夠
我國出口企業(yè)大多沒有認識到TBT的重要性，對產(chǎn)品質量沒用清醒地認識，不注重增加產(chǎn)品的附加值，一味的強調廉價勞動力和低成本的優(yōu)勢。這必然不利于企業(yè)的長期發(fā)展。政府對技術貿易壁壘也缺乏做過的重視，政府內部沒有負責貿易壁壘的機構，對貿易對象的技術標準和技術管理措施了解很少，沒有給出口企業(yè)以宏觀上的指導，這不利于我國在國際競爭中獲得優(yōu)勢。
4．長期游離于多邊貿易體制之外
國際貿易已廣泛地將標準化作為貿易成交的依據(jù)。為了使產(chǎn)品能滿足險費者對產(chǎn)品質量和安全的要求，各國政府和國際組織紛紛制定技術標準，為企業(yè)生產(chǎn)提供指南。這種標準十分強制性的有企業(yè)和用戶自由采納，但凡涉及公共安全，健康衛(wèi)生領域的基本要求，由國內法作強制性規(guī)定。
四技術標準化的機遇與挑戰(zhàn)
機遇：“對TBT的研究不能一味的強調它是一種壁壘，它也有其合理成分可以利用，但必須遵守國際規(guī)則?！盵2]技術貿易標準化是各國政府在對外貿易中出于保護健康安全環(huán)保方面的原因所作的一系列強制合法的對產(chǎn)品性能進行檢驗的技術標準和測試方法。目前，國際組織，各國紛紛建立產(chǎn)品質量體系，如ISO9000等。這些被廣泛接受的產(chǎn)品技術方法可以使生產(chǎn)上采取統(tǒng)一的設計生產(chǎn)，有利于形成規(guī)模效應，同時也保證了產(chǎn)品質量。另一方面，技術性壁壘尤其是其中的綠色壁壘對人類的生存也產(chǎn)生深遠的影響，具有重要意義。它不僅有利于全球環(huán)境狀況的改觀，保護人們的身體健康，而且，有利于社會生產(chǎn)力水平的進一步提高?，F(xiàn)在世界各國人們在各種因素的影響下，形成或正在形成綠色的消費觀。人們越來越看好綠色產(chǎn)品，如綠色冰箱，綠色輪胎，綠色汽車等等。有關資料表明，70%的美國人表示公司的環(huán)保信譽會影響其購買決定，40%的歐洲人更喜歡綠色食品而不是傳統(tǒng)食品。[3]
挑戰(zhàn)：隨著經(jīng)濟，金融，科技全球化的深入，和國際貿易投資自由化的加快，運用TBT來維護合法利益和實施貿易保護必然成為一個大的趨勢。作為全球最大的發(fā)展中國家，我國的出口產(chǎn)品正在面臨越來越多的TBT的挑戰(zhàn)。據(jù)不完全統(tǒng)計1999年，僅國外技術規(guī)定標準及合格評定程序就影響出口500億美元。受經(jīng)濟發(fā)展水平低，出口商品結構檔次仍較為落后等原因，將成為本世紀影響我國出口貿易的巨大障礙。我國的進口除關稅壁壘外基本沒有采取系統(tǒng)有效的技術性措施。在本世紀進入關稅大幅度降低和非關稅壁壘大量削減的情況下，若不建立有效，強有力的技術防范體系國內企業(yè)將面臨嚴重的挑戰(zhàn)。
五，我國應對TBT不利影響所應采取的對策
（一）消除TBT對我國出口的不利影響
首先，出口企業(yè)應制定可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。在提高生產(chǎn)力的同時，注意環(huán)境保護，走可持續(xù)發(fā)展之路。這就要求企業(yè)注重環(huán)保節(jié)能，開發(fā)綠色產(chǎn)品，建立清潔生產(chǎn)機制。爭取取得環(huán)境質量認證。
其次，國家要為出口企業(yè)實施可持續(xù)發(fā)展提供條件。第一，加速我國相關技術標準法律法規(guī)的建設。我國政府一向很重視法律體系的建設，但是在環(huán)保、衛(wèi)生等方面人很不完善遠遠落后于西方發(fā)達國家。因此加快建立我國的相關法律體系十分必要的。第二，我國政府還需積極推國際標準的實施。首要的是ISO9000;2000標準和ISO14000標準，這兩套標準都是國際標準化組織在總結了工業(yè)發(fā)達國家先進企業(yè)的質量管理實踐經(jīng)驗統(tǒng)一制定的。ISO9000已被世界各國廣泛接受，一旦取得就相當于獲得了多邊認證，為進入國際市場減輕了阻力。
第三，最好能建立一個專門的機構負責收集貿易伙伴的技術標準和相關立法的信息。這個機構可以為出口企業(yè)提供咨詢，也可以就相關國家利用技術壁壘為本國企業(yè)提供貿易保護的措施，提請我國政府注意。以便尋求外交途徑或者爭端解決機制消除其對我國出口企業(yè)的不利影響。
（二）利用TBT保護我國民族工業(yè)
WTO的宗旨之一是實現(xiàn)貿易的自由化，在其框架內，關稅作為明顯的貿易保護措施是要逐漸被取締的。而我國對國內產(chǎn)業(yè)的保護長期以來僅限于進口產(chǎn)品的高關稅。我國已加入WTO，在今后的幾年內，關稅將逐步消減，民族產(chǎn)業(yè)面臨前所未有的挑戰(zhàn)。我國在加強技術創(chuàng)新的同時應利用世貿的《技術貿易壁壘協(xié)議》和《動植物衛(wèi)生檢疫措施》來保護我國的民族工業(yè)。
[論文摘要]隨著經(jīng)濟發(fā)展，各國政府對環(huán)保、安全、衛(wèi)生要求日趨嚴格，促進了TBT的發(fā)展。而TBT的影響和作用已經(jīng)超出傳統(tǒng)的非關稅壁壘成為影響我國出口貿易的主要因素。本文通過分析技術性貿易壁壘的特點及現(xiàn)狀等，提出了政府與企業(yè)各自的應對措施。
1技術性貿易壁壘含義及特點
技術性貿易壁壘(TBT)，是指一國或地區(qū)在對進口商品進行管理時，強制性或非強制性地規(guī)定某些技術上的標準以及效應的認證和檢驗制度，從而起到限制進口作用的一種非關稅壁壘措施。TBT是政府主導的調控和規(guī)范市場的手段，可以用于解決由于市場外部效應帶來的諸如保護環(huán)境與資源、保護消費者權益、保護國家安全、防止欺詐之類的問題，對本國市場實施保護，維護生存空間和發(fā)展機會。
技術性貿易壁壘相對于其他非關稅壁壘來說。更隱藏，更靈活，且種類繁多，不易對付。其主要特點可歸納為如下：
(1)貌似合理性。它以公開的立法加以規(guī)定和實施，具有名義上的合法性。
(2)靈活多樣性。制定技術性貿易壁壘，手續(xù)比較簡便，伸縮性較大，可以針對進口商品隨時靈活改變標準水平，或增加標準或技術種類。
(3)偽裝隱蔽性。技術性貿易壁壘在看似公平的標準和法規(guī)中，滲入了國與國之間發(fā)展水平的差異性和一些人為因素，這些隱蔽性差異正成為一些國家限制外國商品流入國內市場的借口。
(4)針對性。某些技術性規(guī)章和標準經(jīng)過精心設計和研究，可以專門用來對某些國家的產(chǎn)品設置障礙。
(5)堅固有效性?？萍妓较鄬Σ桓叩陌l(fā)展中國家的商品通常達不到發(fā)達國家的標準和技術法規(guī)的要求而無法向重則向國家出口，故TBT被突破。
(6)廣泛性。TBT的表現(xiàn)形式涉及公約、法律、標準、要求、制度等各個方面，極具廣泛性，其影響也是多方面的。
(7)復雜性。TBT因涉及的技術和適用范圍的廣泛性，因而遠比配額、許可證、出口限制和外匯管制復雜。
(8)利弊雙重性。TBT對進口國和出口國都有利有弊。
2國外對我國實施技術性貿易壁壘的特點及現(xiàn)狀
多：歐盟的技術標準有10萬多個。德國僅工業(yè)標準就有15萬種，日本1994年的調查結果顯示有8148個工業(yè)標準和397個農產(chǎn)品標準。
繁：技術法規(guī)、技術標準、質量認證、綠色壁壘……以認證為例，僅美國就有55種認證體系。產(chǎn)品安全認證體系UL、軍用MIL，電磁兼容、FCC等諸多認證機構為外來產(chǎn)品設置了層層障礙。
細：西方國家對質量指標的要求往往精確到小數(shù)點后兩位，出口企業(yè)哪怕是在檢測設備上差一點，就會因細小的差別而遭受重創(chuàng)。
嚴：FDA每月會因各種技術原因扣留3500批各國進口產(chǎn)品，2002年美國又出臺規(guī)定，所有供應商必須進行IS09000認證，否則拒絕進入美國市場。
3我國應對技術性貿易壁壘的策略
3.1政府的戰(zhàn)略
3.1.1重視技術引進，提高我國科技水平
不同國家之間的技術差距是發(fā)展中國家面臨發(fā)達國家技術壁壘的主要原因，發(fā)展中國家只有提高本國的技術水平，縮小與發(fā)達國家的技術差距，才能真正的跨越所面臨的技術壁壘，而提高一國科技水平的途徑有兩種：一是增強本國在科技方面的自主創(chuàng)新能力。二是通過技術引進，消化、吸收以提高科技水平，即通過與發(fā)達國家的貿易來獲得技術的溢出效應。為此，政府需要從以下幾點著手：①增大教育經(jīng)費、科研經(jīng)費的投入，培養(yǎng)大批基礎科研和專業(yè)技術人員，提高我國的科研實力和創(chuàng)新能力。
②通過減免所得稅，工業(yè)產(chǎn)品稅，免除科研設備和技術進口關稅等手段鼓勵企業(yè)加大對技術研究開發(fā)的投資。
③加快企業(yè)結構調整，實現(xiàn)貿易結構升級。
3.1.2通過協(xié)調與國際互認跨越技術貿易壁壘
所謂協(xié)調是指以統(tǒng)一的形式標準化技術標準或法規(guī)，分為談判協(xié)調與權威兩種形式。談判協(xié)調是指各國通過談判形成一套共同的紀律來實現(xiàn)協(xié)調。權威協(xié)調是各國采用了一個權威的技術規(guī)范。
3.1.3建立跨越技術性貿易壁壘的信息服務體系
我國大部分企業(yè)受到國外技術性貿易壁壘限制是因為信息不暢造成的。我國應建立專門的TBT咨詢中心，定期搜集、整理、國外TBT的最新動態(tài)，密切關注國際標準化組織的活動，對于貿易對象國的一些技術性限制措施的動態(tài)加以密切跟蹤，向我國進出口企業(yè)提供詳盡的技術壁壘咨詢服務。
3.1.4積極適用WTO的有關規(guī)定
對于一些國家對我國出口產(chǎn)品實行雙重技術標準或明顯歧視的技術性貿易壁壘，可依據(jù)WTO的規(guī)定運用法律手段尋求公正合理的解決；另外，可依據(jù)WTO的有關規(guī)定盡快建立符合我國國情的技術法規(guī)體系和貿易救濟體系。
3.2企業(yè)的戰(zhàn)略：
3.2.1加快企業(yè)技術創(chuàng)新步伐，努力提高技術水平
要突破技術性貿易壁壘的障礙，其根本是要在技術水平上達到一定要求。因此我國外經(jīng)貿企業(yè)要提高自身技術水平，優(yōu)化貿易商品結構。
3.2.2健全和完善企業(yè)標準化管理體系
就國際市場競爭而言，標準化的作用就是能夠“贏得市場競爭”。企業(yè)標準化工作應做到：制定能確切反映市場需求，令客戶滿意的產(chǎn)品標準；建立起以產(chǎn)品標準為核心的有效的標準體系；運用多種標準化形式支持產(chǎn)品開發(fā)。
3.2.3實施綠色管理，應對環(huán)境壁壘
綠色管理是指將環(huán)境保護的思想觀念融入企業(yè)的經(jīng)營管理。這一思想可概括為“5R”原則，即研究Research、削減Reduce、再開發(fā)Reuse、循環(huán)Recycle、保護Rescue。
1.1電子商務技術的應用
2015年3月，寧夏便在全國率先打造了“中阿國際跨境貿易電子商務平臺”，借助該平臺的B2B、B2C電商模式，寧夏境內的清真食品企業(yè)、穆斯林用品生產(chǎn)企業(yè)能夠在平臺上實現(xiàn)對外貿易，整個交易的周期大大縮短，成本也大大降低。2015年4月，二連浩特也打造了中蒙跨境電子商務平臺，引入了1000余家境內企業(yè)，配合020信息平臺模式，實現(xiàn)了中蒙兩國服飾、數(shù)碼、化妝品、母嬰用品、家居、家電、建材、機械類產(chǎn)品的在線電商交易。
1.2云計算技術的應用
云計算技術是近年來涌現(xiàn)出的新生的信息技術發(fā)展分支，它是一種基于互聯(lián)網(wǎng)信息技術的計算方式。通過該種方式，網(wǎng)絡上共享的資源和信息能夠按需提供給終端設備，而大容量的數(shù)據(jù)也能夠被存儲在云服務器中，實現(xiàn)智能化、按需化的隨時調用。因此，它是一種十分先進的信息技術。2015年1月，海爾公司推出了“U+智慧生態(tài)圈”傳達借助云計算思維發(fā)力國際市場的信號。2015年2月，在第117屆廣交會上，志高公司推出了智能云空調產(chǎn)品，該產(chǎn)品擁有云升級、云定制、云診斷等5大核心技術，可以實現(xiàn)在線省級、情景定制、智能適應、自動兼修、遠程控制等功能。該產(chǎn)品一經(jīng)推出，便吸引了東南亞、中亞、西亞、非洲等國家空調采購商的極大興趣。
2信息技術在國際貿易應用中存在的問題分析
2.1網(wǎng)絡信息安全性有待提升
信息技術與國際貿易的融合應用，很多都基于互聯(lián)網(wǎng)平臺。近年來，隨著網(wǎng)絡信息技術在國際貿易中應用的不斷推廣，針對國際貿易在線交易平臺的網(wǎng)絡安全危險也日益嚴重。2015年1月，英國知名的跨國貿易電商Office的美洲區(qū)貿易服務器被黑客攻擊，超過100萬客戶的信息被曝光;2013年3月，全球電商龍頭亞馬遜旗下Twitch遭黑客攻擊，數(shù)以千計的用戶信息泄漏。上述網(wǎng)絡信息安全事件的發(fā)生，為電商企業(yè)的國際貿易發(fā)展帶來了非常不利的影響，使得企業(yè)蒙受了巨大的經(jīng)濟損失。
2.2應用型人才素養(yǎng)不高
信息技術與國際貿易的融合，是一個全新的發(fā)展方向，而支撐該方向實現(xiàn)優(yōu)化發(fā)展的基礎，便是人才。然而，就現(xiàn)有的情況而言，國內各企業(yè)中，兼具信息技術和國際貿易雙方面技術素養(yǎng)的人才十分稀缺，企業(yè)在構建信息貿易平臺、產(chǎn)品的過程中，大多依靠外包的形式完成，即:委托專業(yè)的信息技術企業(yè)完成。在上述背景下，一旦信息化貿易平臺、產(chǎn)品出現(xiàn)問題，企業(yè)管理人員便容易顯得束手無策。
3信息技術應用于國際貿易的優(yōu)化發(fā)展建議
3.1提升國際貿易信息化平臺的網(wǎng)絡安全性
1)加大對平臺硬件安全的建設維護。各級國貿企業(yè)應不斷完善現(xiàn)有的平臺建設維護部門，在日常的工作中與管理系統(tǒng)硬件供應商進行即時溝通，對硬件安全系統(tǒng)的更新主要包含:系統(tǒng)安全硬件模塊的更新、系統(tǒng)功能模塊的更新及系統(tǒng)硬件設施的更新幾部分。2)注重對平臺的軟件安全建設與維護。主要包含對系統(tǒng)網(wǎng)絡運行軟件、操作系統(tǒng)的更新和維護處理。此外，構建合適的防火墻系統(tǒng)，對信息化國貿平臺的安全性進行軟件保護也是十分重要的軟件維護內容。
3.2大力培養(yǎng)兼具信息技術和國貿知識的“兩棲”人才
1)加強企業(yè)兩棲應用人員的培訓。培訓的內容包含:系統(tǒng)總體結構的知識、系統(tǒng)網(wǎng)絡的操作與使用、數(shù)據(jù)庫及相關開發(fā)工具的應用常識、系統(tǒng)維護的操作方式、系統(tǒng)統(tǒng)計功能的操作方式、系統(tǒng)的參數(shù)設置方式、系統(tǒng)使用中可能出現(xiàn)的問題及解決方法等。2)培養(yǎng)專屬的兩棲類人才。在對應用人員進行培訓的同時，各級企業(yè)還應通過“外引內培”的方法，逐步培養(yǎng)營區(qū)專屬的數(shù)字化系統(tǒng)開發(fā)、維護人才。在培養(yǎng)過程中，應掌握“人員多極化”培訓的原則，制定“兩棲類課程”規(guī)劃，內容應既包含信息化平臺開發(fā)、維護，又包含國際貿易管理的理論與應用知識，打造企業(yè)專屬的信息化國貿平臺“開發(fā)－應用”一體化人才體系。
4結論
國際貿易慣例一詞的使用頻率日漸增多。但是，無論是理論界還是實務界，在國際貿易慣例的涵義、國際貿易慣例的法律屬性等問題上認識都較模糊，分歧頗大。
國際貿易慣例要義闡釋。
《辭海》對外貿易一詞是這樣定義的：一國或一個地區(qū)與他國或另一地區(qū)之間的商品買賣活動，即國際間的商品交換。對外貿易由進口和出口兩個部分組成，亦稱進出口貿易，而國際貿易則是各國對外貿易的總和。 如果認為商品分有形商品和無形商品，則這一定義并無不妥。但在國際貿易學界，占主流意見的觀點是，商品專指有形的物質產(chǎn)品，無形的產(chǎn)品即是服務。因此，國際貿易的對象不僅包括有形的物質產(chǎn)品，還包括無形的服務。長期以來，商品買賣一直是國際貿易的主要內容，而所謂國際貿易慣例大多指有關商品買賣或與商品買賣有關的各類服務的慣例，這也是本文的討論對象。具體而言，本文研究的是從買賣雙方貿易洽商到最終履約(或未能履約) 整個過程的有關國際貿易慣例，由于在這一過程中涉及到金融服務、交通運輸?shù)人^服務貿易范疇，因此源于有形商品的跨國交換，并為賣方交付商品和買方支付貨款提供便利或保障的有關服務也屬本文的研究范圍。慣例是一個經(jīng)常使用卻又語義含糊的詞，也是一個在我國學術界備受爭議的用語(國外也有類似爭議) 。學術界對慣例應用的普遍性和實踐性有著大致相同的看法，但在涉及慣例的本質問題方面，則歧見頗大。
（一） 慣例是否需要成文化。
有學者認為，慣例需經(jīng)過民間國際組織或貿易協(xié)會的編纂后才會有明確的內容，才能稱之為慣例。而大多數(shù)學者則認為，成文的國際貿易慣例固然是國際貿易慣例的主要形式，但不成文的卻又為人所知并廣泛采用的國際商業(yè)習慣做法也是國際貿易的慣例。筆者贊同后一種看法。從國際貿易慣例的發(fā)展歷史來看，國際貿易慣例常常起源于一些主要貿易口岸的大公司的實際做法。由于這些公司具有廣泛影響力，以及這些做法本身也具有減少貿易障礙等方面的作用，這些做法逐漸成為某一行業(yè)或某一地區(qū)的共同做法。但是不同行業(yè)、不同地區(qū)對同一問題的處理手法或對同一術語的解釋不盡相同，這就難免造成地區(qū)間或行業(yè)間的貿易障礙。為解決這一問題，一些組織擔當了統(tǒng)一解釋和編纂工作，這就形成了成文的國際貿易慣例。國際商會編寫的《國際貿易術語解釋通則》的發(fā)展過程便是如此。但是也有一些做法由于早已廣為所知并被普遍遵守或因其它原因而沒有載入成文的國際貿易慣例，如紡織界人所共知的一旦坯料被剪開即不能退貨的慣例。
甚至還有一些做法曾經(jīng)被寫入一些組織編寫的國際貿易慣例，后因歧見消失、做法統(tǒng)一而又被撤出成文慣例。比如，國際商會在1980 年出版的《國際貿易術語解釋通則》關于CIF 術語賣方責任的表述中認為，賣方應提交清潔提單，但承運人在提單上對貨物的內容、重量、尺碼、品質等無所知的批注并不表明該提單是不清潔提單。但在1990 年實行的新的《國際貿易解釋通則》里則沒有這句話，這并不表明國際商會改變了看法，相反它正是顯示了貿易界及相關各界已認同了這一點，從而無需再用文字描述了。
（二） 慣例的法律約束力。
論文關鍵詞：國際貿易新理論；不完全競爭；規(guī)模經(jīng)濟
一、傳統(tǒng)國際貿易理論回顧
國際貿易理論作為現(xiàn)代經(jīng)濟理論的分支始于亞當·斯密。1776年斯密提出了絕對成本說。絕對成本說并不難理解，但是，它在國際貿易學說史上，乃至人類認識史上，從勞動分工原理出發(fā)，第一次論證了貿易互利性原理。
1941年后，大衛(wèi)·李嘉圖提出了比較成本說，克服了斯密絕對成本說的明顯局限性。李嘉圖比較成本說的問世，標志著國際貿易學說總體系的建立。保羅·A·薩繆爾森稱它為“國際貿易不可動搖地基礎”。
繼而。里昂惕夫之謎引起了對上述理論的挑戰(zhàn)。圍繞里昂惕夫之謎所作出的種種理論分析，補充豐富了要素稟賦理論，增強了這一理論對國際貿易實踐的解釋力度。在雷布津斯基以及薩繆爾森等經(jīng)濟學家的完善補充后，形成了我們今天所熟知的流行國際貿易理論的內容。傳統(tǒng)國際貿易理論邏輯嚴密，形勢完美。但是這也正是其缺點所在，畢竟現(xiàn)實世界并不如其想象的完美。
二、國際貿易新理論的內涵、產(chǎn)生、發(fā)展及特點
(一)國際貿易新理論的內涵
新貿易理論有廣義和狹義之分。從廣義上講，它涵蓋了Paul·Krugman等人創(chuàng)立的新貿易理論、戰(zhàn)略性貿易政策理論、國家競爭優(yōu)勢理論、貿易投資一體化理論、制度經(jīng)濟學對國際貿易的變量關系、環(huán)境問題與公共物品對國際貿易的影響等。狹義上看，僅指以Paul·Krugman為代表的國際貿易新理論。克魯格曼曾形象地概括說，如果要舉一個什么是新貿易理論的具體事例的話，就可能是傳統(tǒng)貿易理論將世界貿易看成是完全發(fā)生在像小麥這樣的商品上，而新貿易理論則將世界貿易看成完全發(fā)生在像飛機這樣的商品上。
(二)新理論的產(chǎn)生及發(fā)展
二戰(zhàn)后，尤其是20世紀70年代后期，國際貿易在迅速發(fā)展的同時，也出現(xiàn)了一系列新的變化，主要表現(xiàn)在：
1．工業(yè)發(fā)達國際之間的貿易量大大增加。
2．產(chǎn)業(yè)內貿易的迅速發(fā)展。
3．跨國公司對外直接投資增長迅速。
4．一些新興工業(yè)化國家或地區(qū)迅速取得國際競爭優(yōu)勢。
當國際貿易實踐中出現(xiàn)如上所列等新現(xiàn)象后，人們首先往往希望能夠用傳統(tǒng)的國際貿易理論加以解釋和說明。當貿易理論家們將這些新情況與傳統(tǒng)的以比較優(yōu)勢為基礎的赫克歇爾一俄林模型加以對照時，發(fā)現(xiàn)這些理論不能或者不完全能解釋國際貿易中的新變化，因此，也必然會引起貿易理論家們對傳統(tǒng)貿易理論的局限性進行重新思考并進行現(xiàn)實修正。其代表人物主要有保羅·克魯格曼、迪克西特、諾曼、蘭開斯特、赫爾普曼、埃西爾、布蘭德(Brander)、斯潘塞、伊頓和格羅斯曼等等。
1777年，迪克西特和斯蒂格利茨發(fā)表了《壟斷競爭和最優(yōu)產(chǎn)品多樣化》一文。該文建立了一個規(guī)模經(jīng)濟和多樣化消費者之間的兩難沖突模型(D—S模型)。D—S模型的假設前提是，生產(chǎn)中存在無止境的規(guī)模經(jīng)濟，而消費者則具有多樣化的消費偏好。這二者實際上存在著生產(chǎn)和消費兩方面的兩難沖突。而從這一角度考察的結論就是，即便不存在大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢，對規(guī)模經(jīng)濟和差別產(chǎn)品的需求也可以導致國際貿易的發(fā)生。D—S模型為國際貿易理論的深入研究提供了一個明確的方向。
70年代末期，Paul·Krugaan首先將D—S模型應用于國際貿易的分析中并大有所獲?？唆敻衤栌昧薉—S模型的分析方法并做了少許修改。首先較為系統(tǒng)地將產(chǎn)業(yè)組織理論和市場結構理論嫁接人國際貿易中針對傳統(tǒng)國際貿易理論中的完全競爭、規(guī)模報酬不變等假設條件，運用規(guī)模報酬遞增、壟斷競爭、差別產(chǎn)品等范疇來構筑新的貿易理論模型。
另外，值得一提的是，1984年，克魯格曼在“以進口保護促進口”一文中證明，在寡頭壟斷和規(guī)模經(jīng)濟條件下，一國政府可以采取較高的進口關稅這種戰(zhàn)略性政策來保護本國具有戰(zhàn)略意義的幼稚產(chǎn)業(yè)，當本國市場容量足夠大，將會使其獲得靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟效益，降低邊際生產(chǎn)成本，在此基礎上提高其出口競爭能力，從而促進出口。這就是影響廣泛的“戰(zhàn)略性貿易政策”的主要理論依據(jù)。
幾乎與此同時，另外一大批經(jīng)濟學家也發(fā)表了一系列相關論著，這些論著都大大豐富了新貿易理論，使其實用性進一步增強，在貿易理論界引起了廣泛深遠的關注和影響。
(三)新貿易理論的若干創(chuàng)新特征
1．理論假設前提：逼近現(xiàn)實。首先，市場結構的假設由完全競爭轉為不完全競爭，同時放棄規(guī)模收益不變的假定，承認規(guī)模報酬遞增的存在。按克魯格曼的話說，“這種不完全是經(jīng)濟學家認識的不完全，而不是真實世界的不完全。”其次，將分工模式由高度抽象的2x2X2模式，回歸到現(xiàn)實中，大膽地探索了J×N×M模式下的貿易結構和貿易利益格局。
2．全新的結論。國際貿易純理論所要回答的基本問題有三個方面，即國際貿易的原因、國際貿易的構成和國際貿易的結果。在以上理論假設前提下，我們來看新貿易理論給出的結論：
首先，貿易原因。新理論從供給和需求的互動關系角度進行了解釋。強調需求因素對貿易的產(chǎn)生和結構的影響是的一個重要方面，這也填補了貿易動因研究視角上的空白。林德爾的“重疊需求理論”運用“人均收入水平”這一概念，論述了需求偏好相似對于國際貿易的地理結構和產(chǎn)品結構的影響。
其次，貿易構成和貿易量。封閉經(jīng)濟與開放經(jīng)濟相比較，由于市場的規(guī)模變得更為龐大，產(chǎn)品變體種類增加，消費者可選擇空間更大，為達社會福利最大(至少更大)，兩國必然互相進行對方的變體商品，于是，產(chǎn)業(yè)內貿易產(chǎn)生。而傳統(tǒng)貿易理論則只考察了產(chǎn)業(yè)間貿易，忽視了產(chǎn)業(yè)內貿易，與現(xiàn)實相距甚遠。就貿易量而言，根據(jù)林德的“相似偏好”或“重疊需求”假設，具有相似偏好和收入水平的國家之間的貿易量是最大的。
最后，關于貿易結果，也就是貿易利益的產(chǎn)生與分配。傳統(tǒng)貿易理論不考察動態(tài)利益，是一種靜態(tài)貿易利益，這種貿易利益來自專業(yè)化生產(chǎn)的生產(chǎn)效率的提高。而新貿易理論強調貿易的潛在動態(tài)利益：(1)基于規(guī)模經(jīng)濟的生產(chǎn)效率效益。貿易使報酬遞增產(chǎn)業(yè)由于市場的擴大而擴大，規(guī)模經(jīng)濟增加提高了效率；(2)生產(chǎn)集中。貿易使報酬遞增的產(chǎn)業(yè)，集中于世界上生產(chǎn)效率最高的國家或地區(qū)生產(chǎn)；(3)生產(chǎn)的合理化。加劇不完全競爭行業(yè)的競爭，優(yōu)化資源配置；(4)產(chǎn)品多樣化。整個世界市場比之某一國內市場而言，其規(guī)模優(yōu)勢明顯，全球各企業(yè)競爭的結果是相異產(chǎn)品種類增加，增進了世界福利。
三、新貿易理論的創(chuàng)新之處
新貿易理論是在國際貿易領域發(fā)生一系列新變化新現(xiàn)象時，傳統(tǒng)貿易理論不能完全做出解釋，需要理論創(chuàng)新的時候，一些經(jīng)濟學家對傳統(tǒng)貿易理論繼承修正并建立新的模型從而提出的。我認為，國際貿易新理論的創(chuàng)新可以從以下兩點來考察：理論創(chuàng)新：新貿易理論與傳統(tǒng)貿易理論的一個重要區(qū)別，就在于它們不僅從國家的角度，更重要的是從產(chǎn)業(yè)和企業(yè)本身競爭的角度來考察國際貿易問題。新貿易理論的核心部分是壟斷競爭與產(chǎn)品種類內生化的模型，這種研究方法的創(chuàng)始人是迪克西特，把它應用到國際貿易理論分析中的是克魯格曼。政策創(chuàng)新：在貿易改策方面，新貿易理論提出了所謂的對策貿易政策理論或者戰(zhàn)略性貿易政策，即以著名的“波音一空中客車”的例子為模型所引出的貿易政策。戰(zhàn)略性貿易政策的提出令人耳目一新，可以說是新貿易理論中重要的政策理論。
隨著經(jīng)濟全球化進程的加快，技術標準已被公認為是建立技術壁壘、搶占國際市場的利器，是推廣先進技術、提高我國科技水平和產(chǎn)品質量的重要手 段，詳細內容請看下文國際貿易技術壁壘的標準化淺析。
由于我國已經(jīng)加入了世貿組織，關稅大幅度降低，關稅壁壘將逐漸讓位于非關 稅壁壘。作為非關稅壁壘的技術壁壘，正日益成為調節(jié)國際貿易的杠桿，對一國的經(jīng)濟發(fā)展有著重要影響。所以，為應對我國加入 WTO 所面臨的機遇與挑戰(zhàn)，我們必須建立起有中國特色的標準化戰(zhàn)略，以推動我國技術標準整體水平的提高，促進我國經(jīng)濟和科技的快速發(fā)展。
據(jù)不完全統(tǒng)計我國71%的出口企業(yè)，39%的出口產(chǎn)品在這兩方面受到比較大的影響，造成的損失達到170億美元，占出口額的5.2%。其中歐盟、日本、美國對我出口企業(yè)造成的損失占很大一部分。從實際現(xiàn)狀可以看出，在技術標準和合格評定程序上我國企業(yè)受到的限制很大。
1.據(jù)統(tǒng)計分析，中國的科技競爭力在51個國家中排名第32位，在2000萬人口以上的27個國家中排名第13位。也就是說，中國科技競爭力 在世界處于中等偏下水平。統(tǒng)計顯示，在質量認證體系上，美國已經(jīng)建立了55種質量認證體系，日本則有25種，歐盟已統(tǒng)了9種。在國際標準的采用方 面，20世紀80初，美、英、法、德等國家的國際采標率(采用國際標準的比例)就已達80%，日本新制定的國家標準有90%以上是采用國際標準化組織 (1SO)和國際電工組織(1EC)的標準，而在我國，據(jù)統(tǒng)計19744項國家標準中，只有8628項采用了國際標準和國外先進標準，采用率僅為 43.7%。另外從國際技術標準的制定權來看，幾乎都被發(fā)達國家控制了，在ISO和IEC的992個專門委員會中，僅美國、法國、德國、英國、日本五個國 家就占據(jù)了62%的干事國席位，而我國僅僅是其中五個專門委員會和分委員會的干事國。沒有技術，參與不了標準的制訂，當然只能受制于人被動地接受標準，標 準達不到，就只能被其他國家堂而皇之地拒之門外。
2.我國很多企業(yè)由于過去長期處于計劃經(jīng)濟條件之下，對標準化工作缺乏足夠的重視，絕大多數(shù)企業(yè)都沒有專門從事技術標準的研究人員，而只是在 遭遇到技術性貿易壁壘之后才亡羊補牢。由于企業(yè)對標準戰(zhàn)略的參與度不夠，在我們國家缺乏起牽頭作用的企業(yè)制定行業(yè)標準，導致政府不得不出面制定強制性標 準。我們知道，政府與市場之間的關聯(lián)度相對于企業(yè)與市場來說是薄弱的，該強制性標準可能會與市場脫鉤，而且通常政府機構關注的都是國內市場而非國外市場， 這樣一來，強制性標準超過自愿性標準，與國際標準聯(lián)系不緊密，對于行業(yè)發(fā)展來說都很不利。而從國外標準實施技術標準戰(zhàn)略的經(jīng)驗來看，在處理標準和技術法規(guī) 關系方面，目前以歐盟為代表的市場經(jīng)濟發(fā)達國家和地區(qū)一般采取下述立法模式，即技術法規(guī)僅規(guī)定安全、健康、環(huán)境保護等方面(參見WTO/TBT確定的有關 制定技術法規(guī)的正當目標)的基本要求，而所涉及的技術細節(jié)則通過指示性引用標準來解決;在沒有適用的標準的情況下，法規(guī)機構委托標準機構制定相應的標準供 法規(guī)所用。這種模式使技術法規(guī)和標準緊密聯(lián)系起來，使標準和技術法規(guī)形成了一個統(tǒng)一、嚴密和靈活的體系，既保證了對于有關方面(例如，一般安全問題)的基 本保護要求，又給了技術發(fā)展的自由度。
關鍵詞:技術壁壘;產(chǎn)品認證制度;質量管理標準化工作
技術壁壘(TechnicalBarriertoTrade)簡稱TBT,由于它具有隱蔽性較強､透明度較低､不易監(jiān)督和預測等特點,給我國及其他國家尤其是發(fā)展中國家的對外貿易造成很大障礙,同時也成為阻擋外國產(chǎn)品進入本國市場的屏障,是當今國際貿易中最隱蔽､最難對付的一種貿易壁壘｡
1技術壁壘及特點
技術壁壘起源于上世紀60年代的歐共體｡70年代,GATT(關貿總協(xié)定)通過技術壁壘協(xié)定,90年代經(jīng)修訂而成為WTO協(xié)定之一,由全體成員執(zhí)行｡它是非關稅壁壘的一種,法規(guī)是其核心,標準是法規(guī)的支撐｡
技術壁壘是商品進口國在實施貿易進口管制時,通過頒布法律､法令､條例､規(guī)定､建立技術標準､認證制度､衛(wèi)生檢驗檢疫制度､檢驗程序以及包裝､規(guī)格和標簽標準等,提高對進口產(chǎn)品的技術要求,增加進口難度,最終達到保障國家安全､保護消費者利益和保持國際收支平衡的目的｡
1.1技術壁壘的主要形式
(1)制定苛刻的技術標準｡隨著人們環(huán)保意識的增強,許多國家紛紛制訂和修訂環(huán)境標志技術法規(guī),由于各國環(huán)境與技術標準的依據(jù)和指標水平､檢測和評價方法等不同,有可能對外國商品的市場準入構成貿易壁壘或被新貿易保護主義所利用,沖擊發(fā)展中國家的出口貿易｡
(2)嚴格的產(chǎn)品認證制度｡產(chǎn)品認證是政策相關部門頒發(fā)相當于質量證書的證明｡僅以電子､電器､機械類產(chǎn)品為例,強制性的頒發(fā)產(chǎn)品認證書的認證項目有諸如美國的UL､加拿大的CSA､歐盟的CE等｡這些認證標志已成為電子產(chǎn)品､機械產(chǎn)品輸往美､加和歐盟的通行證｡
(3)繁瑣的檢驗程序｡一是許多發(fā)達國家通過頒布繁瑣的技術調查､取證､辯護､裁定等程序并強制出口商執(zhí)行,結果費時､費力､增加出口難度;二是很多國家不認可同等效力的出口國的檢驗方法和檢驗程序,另搞一套做法,讓出口商執(zhí)行;三是將檢驗要求延伸至生產(chǎn)領域,如不少國家對進口植物產(chǎn)品要求有一定的隔離種植期,對木質包裝物的生產(chǎn)要求特殊的熏蒸處理等｡
1.2技術壁壘的特點
(1)隱蔽性｡技術壁壘間接作用于國際貿易領域中,它的保護性更為隱蔽,影響更難預測｡它在看似公平的法律法規(guī)中,摻進了國與國之間發(fā)展水平的差異性和人為的因素,有意把一些標準或規(guī)定復雜化,使外國進口商品難以符合這些規(guī)定的要求,成為一些國家限制外國商品進入國內市場的借口｡
(2)廣泛性｡技術性壁壘涉及面非常廣｡從產(chǎn)品看,不僅包括初級產(chǎn)品,還涉及所有的中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品;從過程看,其涵蓋了研究開發(fā)､生產(chǎn)加工､包裝運輸､銷售和消費等整個產(chǎn)品的生命周期;從領域來看,從有形商品擴展到金融､信息等服務貿易及環(huán)境保護等各個領域｡
(3)法規(guī)標準日趨嚴格｡各國為有效保護本國市場,阻礙外國商品的進入,不斷在標準和法規(guī)上下功夫,使原有的標準和法規(guī)日趨嚴格｡如1990年美國國會批準《營養(yǎng)標準和教育法》,加強了對食品標簽的管理職能,要求FDA對營養(yǎng)的正確標志加以管理｡其后,又制定了與FDA相關的法律《嬰兒藥法》､《茶葉進口法》等｡
(4)爭議性｡WTO原則允許各國根據(jù)自身特點(如地理及消費習慣等),制定與別國不同的技術標準｡因此,許多國家可以利用各國標準的不一致性,靈活機動地選擇對自己有利的標準｡這樣就導致不同國家之間相互協(xié)調的難度加大,更多的引發(fā)國際貿易糾紛｡2技術壁壘對我國外貿出口的影響
(1)嚴重影響我國的外貿出口額｡20世紀90年代以來,我國商品的出口市場主要是美國､日本､歐盟等發(fā)達國家以
及東盟､韓國等新興工業(yè)化國家,出口額占我國出口總額的80%左右｡這些國家更愿意采用技術壁壘這種隱蔽性高的貿易保護措施來限制我國的產(chǎn)品出口｡我國出口的產(chǎn)品如果達不到他們制定的標準,就會遭淘汰,失去一大片市場｡有數(shù)據(jù)表明,2005年,浙江共有33.6%的出口企業(yè)遭遇國際技術壁壘,造成的經(jīng)濟損失從2004年的25.5億美元上升到58.5億美元,增幅超過一倍｡
(2)使我國出口企業(yè)的產(chǎn)品成本增加｡我國的出口商品受阻,很多情況下是由于信息系統(tǒng)不發(fā)達,對進口國的各種技術限制知之不多｡企業(yè)只得通過貿易商社索取標準,即使得到標準,又往往缺乏最新修訂版本｡這樣幾經(jīng)周折,廠家的成本自然也就提高了｡一些國家制訂的技術標準很苛刻,我國的許多出口企業(yè)由于生產(chǎn)技術水平的限制和缺乏嚴格的質量管理,往往達不到相應的要求｡企業(yè)倘若要滿足對方要求,勢必修改設計､改變工藝,這會相應增加企業(yè)的生產(chǎn)成本｡此外,由于我國的認證體制尚不健全,同一種產(chǎn)品為適應不同的市場,需進行多次的重復檢驗和昂貴的檢驗費用,提高了出口產(chǎn)品的成本｡另外,對方要求使用的材料､零部件也要認證,國內采購比較困難,大多要從國外進口,成本也將提高｡
3跨越技術壁壘的對策思考
要沖破技術壁壘的限制,需從以下幾個方面采取相應措施:
(1)企業(yè)應切實加強質量管理標準化工作｡目前國家通行的ISO9000質量管理體系認證､ISO14000環(huán)境管理體系認證都是管理體系認證的組成部分｡我國標準要全面向國際技術標準靠攏,在繼續(xù)采用國際標準的同時,組織更多的標準化專家參與國際標準的制定工作,把我國的一些意見和要求,充分反映到國際標準中去,為我國產(chǎn)品順利進入國際市場創(chuàng)造條件｡
(2)企業(yè)要提高產(chǎn)品的技術含量｡對于由于技術水平差異造成的貿易壁壘,企業(yè)要提高自身的素質,提高產(chǎn)品的技術含量,滿足國際市場的需求｡對國際間已達成的協(xié)議,我們要承擔應盡的責任,同時,利用TBT協(xié)議給予發(fā)展中國家的優(yōu)惠待遇,根據(jù)我國國情來對待｡對具有明顯的歧視性措施,我們要堅決予以反擊,采取雙邊磋商或訴諸WTO爭端解決機制來解決｡
(3)建立咨詢與信息服務機構,積極參與國際交流｡盡快建立一個國家級的技術咨詢機構,及時收集有關國家和有關國際標準化機構的各種信息,將這些信息及時反饋給國內各級技術標準化機構及有關單位,直接為我國企業(yè)､部門提供技術信息服務｡積極參與國際標準化機構的各種活動,包括技術法規(guī)､標準的制定,本國法規(guī)､標準的解釋與認可以及對有關國家技術法規(guī)的評論等｡我國作為發(fā)展中國家,還應和其他發(fā)展中國家一起,積極參與國際標準化的制定工作,而且對我國有特殊利益的產(chǎn)品,如紡織品､大米等,應設法請求磋商,制定相應的國際標準｡掌握標準的制定權,就意味著占領競爭的制高點｡
(4)適時調整產(chǎn)品的出口經(jīng)營策略｡區(qū)域化集團貿易已經(jīng)成為當今世界經(jīng)濟貿易發(fā)展的大趨勢,在區(qū)域經(jīng)濟集團內部,包括技術壁壘在內的各種貿易障礙較小,但對區(qū)外產(chǎn)品的技術壁壘越來越嚴｡對此,很多國家實施了經(jīng)營戰(zhàn)略大調整,從沿襲已久的“貿易立國”逐步轉向“海外投資立國”｡這種做法值得我國出口企業(yè)借鑒｡我國出口企業(yè)要想產(chǎn)品在國際市場上保持比較穩(wěn)定的份額,必須轉變經(jīng)營思想,確立正確的營銷觀念,由出口貿易為主轉向貿易與投資并重,力爭在海外直接設廠,建立一批跨國公司､企業(yè),把投資的重點定位在經(jīng)濟一體化的區(qū)域和產(chǎn)品出口的主要市場,就地生產(chǎn)､就地銷售,將技術壁壘的不利影響減小到最低限度｡
隨著關稅和其他非關稅壁壘日益減弱，技術性貿易措施的影響變得更加普遍。技術性貿易措施是指一個國家以國家安全、保障人類健康、保護生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為以及保護消費者利益為由，制定和實施的一系列技術法規(guī)、標準和合格評定程序的措施。此外，為保護人類、動植物的生命或健康，各國還制定和實施了動植物衛(wèi)生檢疫措施。這兩方面的技術性貿易措施，與以往關稅和其他非關稅手段只會限制貿易的性質不同，它們具有以下兩方面性質。
(一)技術性貿易措施具有創(chuàng)造貿易和糾正市場失靈的性質
技術性貿易措施具有促進生產(chǎn)技術進步的積極作用，能促進和便利貿易。或者說，技術性措施具有提高公共福利的潛力，對市場失靈具有改正功能，能夠創(chuàng)造貿易。為了追求各種公眾的福利，為了努力增加貿易和規(guī)范貿易，政府制定了法規(guī)以及政策措施，進行生態(tài)環(huán)境保護、勞動保護，確保衛(wèi)生健康和產(chǎn)品質量安全。 技術標準是技術性措施的主要成分，它是國際商業(yè)語言。標準體系能夠提高產(chǎn)業(yè)競爭力，促進全球自由貿易體系。沒有標準，將難以想象國際貿易的復雜性。它對于一個穩(wěn)定的國民經(jīng)濟和全球貿易的便利化都是重要的。它有助于消費者選購產(chǎn)品，確保產(chǎn)品質量和安全，為外國消費者提供購物的保險，增加產(chǎn)品貿易。因此，標準是公正自由貿易成功的基礎，它是現(xiàn)代經(jīng)濟的重要基礎設施。
(二)技術性貿易措施具有限制和扭曲貿易的性質
技術性貿易措施同時又具有阻礙其他國家商品自由進入該國市場的性質。據(jù)WTO統(tǒng)計，從1995年至2007年5月31日，各成員通報影響貿易的新規(guī)則總量為23897件，其中技術性貿易措施16974件，占總量的71%。據(jù)估計，2006年技術標準影響了全球80%的貿易，影響全球貿易額達8萬億美元。
不同于配額、自愿出El限制等其他非關稅措施對貿易的顯性障礙，技術性貿易措施對貿易的障礙具有隱蔽性。有許多技術性措施宣稱是增進福利的措施，卻打算作為達到其他目的的政策工具正日益變成重要的貿易障礙。在國際認可的合法外衣下制定的技術法規(guī)、標準和合格評定程序可能在某些措施背后隱藏著戰(zhàn)略目的，例如，通過對潛在外國競爭者增加成本保護國內產(chǎn)業(yè)，通過對外國進入者制造足夠高的障礙以完全有效地排除他們。不同的技術標準能夠明顯地增加進出口成本或者阻止市場準入，造成對潛在和現(xiàn)有進出口商的額外障礙，對外國企業(yè)進行歧視，影響或限制貿易。在出口商品進入國際市場之前，技術性貿易措施迫使?jié)撛诔隹谏套龀龇戏ㄒ?guī)或服從檢測的產(chǎn)品或工藝改變。無論制定的技術性措施具有歧視性或者僅僅起增加出口商成本的作用，對潛在出口商制造額外的穿越障礙，都可能影響貿易。
二、WTO《技術性貿易壁壘協(xié)議》的軟約束力 世界貿易組織的所有成員間達成并遵守《技術性貿易壁壘協(xié)議》，這項協(xié)議確保各國采取的技術性措施不對貿易造成不必要的障礙。
可是，協(xié)議沒有界定技術性貿易壁壘概念本身，而是原則性地界定了有關技術性貿易措施的可接受行為。協(xié)議規(guī)定技術性措施必須用于非歧視目的，不允許影響貿易的法規(guī)、標準和合格評定程序，不鼓勵給予國內產(chǎn)品不公平優(yōu)勢的任何方法。
WTO協(xié)議承認政府為了人類健康、動植物生命、環(huán)境保護和消費者利益可以適當考慮采用標準，不阻止政府采取必要措施確保標準實施，鼓勵政府使用適當?shù)膰H標準，不要求其改變保護水平。雖然協(xié)議制定了避免“不必要”貿易障礙和對進口產(chǎn)品歧視的基本規(guī)則，但把技術性貿易壁壘間接地定義為協(xié)議框架內可接受行為的失敗。協(xié)議試圖確保法規(guī)、標準和認證程序對貿易不造成“不必要的障礙”，并且覆蓋生產(chǎn)工藝和方法?？墒?，協(xié)議中“不必要”這個界定太籠統(tǒng)了，在區(qū)分合法與非法上不具有明確的硬性約束力。 由于各國在究竟哪些具體管制措施應該是什么上缺乏共同看法，加深了各國具體措施的差異性。在每個國家政治過程之外，各國社會經(jīng)濟條件、需要和對科學技術發(fā)現(xiàn)的不同理解水平都是可能導致政府采取不同的法規(guī)、標準和合格評定程序的因素。各國具體技術性措施的差異是客觀存在的，所以，WTO對各國技術性貿易措施不可能要求整齊劃一。WTO協(xié)議允許政策措施多樣性，同時鼓勵但不要求采用國際標準。
不同于其他扭曲貿易的政策措施，技術性貿易措施具有糾正市場失靈等提高效率和社會福利的性質。因此，世界貿易組織在某些情況下承認這些影響貿易的技術性措施的合法性，允許獨特國情的成員所需要的政策 差異。雖然協(xié)議對技術性措施提供了高度相關和有用的參考框架，但仍然留有足夠的理解空間。由于提高效率的可能性，評估這些技術性措施影響貿易的損失比關稅及其他非關稅壁壘更加復雜。作出一項技術性措施是否充當貿易壁壘的評估難度在于需要更多這些措施對貿易影響的信息和資料以及評估這些資料的分析工具。因此，當～項技術性措施可能對出口到某個市場的企業(yè)比對國內制造商具有更大影響時，可能難以結論性地展現(xiàn)這項技術性措施不是保護目標市場上消費者的合法工具，而天生就是歧視性的手段。即使某些技術性措施缺乏合法理由，因而要求取消或修改，但實踐中總是懸而未決?？傊?，世界貿易組織對各國具體的技術性措施最多只有軟約束力。這是各國紛紛采用技術性措施進行歧視性保護和傷害對手的重要原因。
三、中國面臨的機遇與挑戰(zhàn)
(一)機遇 WFO提供了中國與外國協(xié)商和解決技術性貿易壁壘爭端的機制。隨著中國對外經(jīng)濟貿易的快速發(fā)展，中國與其他成員之間發(fā)生有關技術性貿易壁壘方面的糾紛和爭執(zhí)案件會逐年增加，所遭受外國技術性壁壘的損失會日益擴大。WTO為中國與其他成員之間解決糾紛提供了一個協(xié)商和最終裁決的平臺，為中國解決面臨的技術性壁壘問題提供了過去所沒有的新機制和新機遇。 中國實施科教興國戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權戰(zhàn)略和建設創(chuàng)新型國家為制定/修訂和發(fā)展技術標準提供了堅實的基礎。西方國家長期以來推動知識產(chǎn)權制度全球化以及世界貿易組織達成《與貿易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》，促進了中國根據(jù)自身發(fā)展需要建立起科學的知識產(chǎn)權制度和戰(zhàn)略的步伐。
近年來，國家科教興國戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權戰(zhàn)略推動了國家和產(chǎn)業(yè)界的研發(fā)投入快速增加;深化科技體制改革，促進了科技成果和知識產(chǎn)權數(shù)量和質量的大幅度提升。到2020年中國將建設成為創(chuàng)新型國家，自主創(chuàng)新成為推動國家發(fā)展的主要動力。目前，中國強調加強自主創(chuàng)新，建設創(chuàng)新型國家，實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略和科教興國戰(zhàn)略推動科技興貿，到了一個全民共識的歷史時代。這些都為中國制定/修訂技術標準以及參與國際標準化進程提供了堅實的科技基礎，迎來了中國技術標準、法規(guī)和認證快速發(fā)展的新機遇。 發(fā)達國家比以往更加重視技術法規(guī)和技術標準，加快更新速度，這對發(fā)展中國家既是挑戰(zhàn)也是機遇。發(fā)展中國家需要增加研發(fā)和教育投入，吸收發(fā)達國家的既有技術成就，同時加快自主創(chuàng)新;反過來，又迫使發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉移技術，以發(fā)展中國家的自主創(chuàng)新打破發(fā)達國家的技術壟斷局面。這也為中國完善技術性貿易措施體系準備了物質技術條件。
(二)挑戰(zhàn)
1.歐、美、日等貿易保護主義思潮開始抬頭。近年來，歐、美、日等新貿易保護主義重新抬頭。它們是實施技術性貿易措施的主要國家和地區(qū)。它們特定、清晰的政策目標、歧視性的政策取向、廣泛的保護對象和體系化的保護措施，使得其技術性貿易壁壘體系有效地保護了本國市場，為本國企業(yè)進入目標市場提供有效技術支持。 歐、美、日等運用技術性壁壘實現(xiàn)貿易保護主義的思潮和行動已經(jīng)展露，并鮮明地帶有以下一些新特點：第一，它們技術性壁壘高、要求嚴格、覆蓋領域廣泛、擴散效應明顯;第二，其技術性貿易壁壘正逐漸體系化;第
三，其技術性貿易壁壘的設置既提高政府行為的權威性和有效性，又充分發(fā)揮非政府行為的作用;第四，其TBT體系從單邊保護轉向多邊貿易體系下的合法性保護;第五，其積極將本國或本地區(qū)標準制定成國際標準，并向其他國家推行;第六，其積極采取技術法規(guī)和技術標準互認制度，擴大國際市場份額。
2.中國技術性貿易措施體系建設相對滯后。盡管中國在技術性貿易措施領域已經(jīng)開展了不少工作，并取得了一定成績，但世界各國尤其是發(fā)達國家，對技術性貿易措施這一非關稅壁壘的制定和實施正在不斷強化。而中國產(chǎn)業(yè)技術水平不高，缺乏自主知識產(chǎn)權，技術標準落后，國家技術性貿易措施法規(guī)體系不完善，制定程序和管理工作不規(guī)范，這些都很難滿足進出口貿易發(fā)展的要求，致使外貿受到巨大損失和代價，使中國現(xiàn)行的技術性貿易措施體系已經(jīng)遠遠不能適應近年來對外貿易快速發(fā)展的需要。這樣的發(fā)展趨勢對中國提出了嚴峻的挑戰(zhàn)。
3.中國遭遇外國技術性貿易壁壘對出口競爭力和市場準入的巨大影響。較高要求的技術性措施能夠顯著地增加進出口的成本，甚至完全阻止產(chǎn)品市場準入。商務部調查數(shù)據(jù)顯示，2005年，中國大陸有15.13%的出口企業(yè)受到國外技術性貿易措施的影響;在中國22大類出口產(chǎn)品中，有18類遇困，直接損失達691億美元，約占當年全年出口額的9. 07%;國外技術性貿易措施給中國企業(yè)造成的出口貿易機會損失高達1470億美元，約占2005年全年出口額的19.29%。2006年中國大陸企業(yè)為應對國外技術性貿易措施所增加的生產(chǎn)成本為262億美元，同比增加20.74%，約占當年全國出口貿易額的2.7%;出口行業(yè)遭受直接損失金額達758億美元，同比增加9.7%;有15.22%的出口企業(yè)受到國外技術性貿易措施不同程度的影響。隨著中國出口規(guī)模的日益擴大，外國技術性貿易壁壘會隨之繼續(xù)提高，對中國出口造成的損害將會繼續(xù)增加。
4.中國遭遇外國技術性貿易壁壘對進口的影響。外國稀缺礦產(chǎn)資源和尖端技術對華輸出限制對中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展造成巨大的影響。外國為了保護其本國稀缺礦產(chǎn)資源，采取種種關稅及非關稅手段限制這些資源對中國的出口。同時，發(fā)達國家憑借其強大的經(jīng)濟實力、技術實力和政治勢力對中國一直采取尖端技術封鎖、高端產(chǎn)品限制、低檔產(chǎn)品傾銷的歧視政策。中國進口技術性貿易保護體系很不完善，大量技術標準、技術法規(guī)已經(jīng)嚴重滯后。技術性貿易壁壘門檻低，進口產(chǎn)品不符合國際標準的問題比較嚴重。而且環(huán)境問題突出，這已經(jīng)成為制約國民經(jīng)濟發(fā)展的“瓶頸”。中國發(fā)現(xiàn)和控制外國問題產(chǎn)品的行政能力、技術能力仍然面臨巨大挑戰(zhàn)。
四、中國制定技術性貿易措施戰(zhàn)略的緊迫性和重要性 隨著關稅措施對國際貿易影響的逐步弱化，技術性壁壘已經(jīng)成為當今國際貿易的主要政策調節(jié)工具。進入21世紀以來，隨著中國貿易規(guī)模的急速擴大，國際貿易摩擦開始頻繁出現(xiàn)，且愈演愈烈，潛伏著貿易戰(zhàn)的危險。特別是歐、美、日等國通常以維護本國的經(jīng)濟安全、保障本國消費者健康、保護生態(tài)環(huán)境等為借口，對中國進出口貿易設置越來越多和極為嚴格甚至苛刻的貿易技術壁壘，目前已成為影響中國對外貿易正常發(fā)展的重大而突出的障礙，并且已經(jīng)對中國經(jīng)濟的長遠和整體發(fā)展產(chǎn)生負面影響。為此，國家需要建立、健全技術性貿易措施體系，推動中國標準、認證體系的完善。這是提高企業(yè)國際競爭能力，促進產(chǎn)品出口和保障人民衛(wèi)生安全的戰(zhàn)略措施。因此，中國現(xiàn)在制定技術性貿易措施戰(zhàn)略具有強烈的緊迫性和重大的現(xiàn)實意義。
目前，國家對建立進口技術性貿易措施的重視程度仍顯不夠，樹立國家進出口技術性戰(zhàn)略措施的意識不強。中國應對外國TBT的基礎設施建設滯后，技術標準總體水平不高，合格評定程序不健全，環(huán)境、衛(wèi)生和動植物檢驗方面措施尚不完善，相關法律法規(guī)及社會中介服務職能缺失。中國建設完善的技術性貿易措施體系的任務異常繁重，與發(fā)達國家完善程度和管理水平差距很大，面臨著巨大的建設壓力和緊迫性。因此，中國有必要利用中國市場優(yōu)勢、人才優(yōu)勢和知識產(chǎn)權優(yōu)勢，建立中國獨立的標準體系，增強中國外貿競爭力。
五、中國的戰(zhàn)略措施
(一)采取自主創(chuàng)新和引進吸收國際先進技術兩條腿走路
1.通過加強自主創(chuàng)新培育具有自主知識產(chǎn)權和自主品牌的商品出口。中國要引導企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力，使中國真正成為擁有大規(guī)模自主知識產(chǎn)權的創(chuàng)新型國家。企業(yè)需要大力發(fā)展自主知識產(chǎn)權的核心技術和自主品牌，以自主技術和品牌掌握知識產(chǎn)權競爭主導權，以領先的知識產(chǎn)權和技術標準贏得國際市場，掌握國際貿易的主動權，進而規(guī)避外國技術性貿易壁壘的風險。國家要整合研發(fā)、知識產(chǎn)權保護和標準化工作，使標準化過程尊重知識產(chǎn)權所有者的權利，同時確保用戶接觸標準中所包含的知識產(chǎn)權。 2.花大力氣引進、消化和吸收國際先進技術。國家需要繼續(xù)加大技術設備更新改造的優(yōu)惠和扶持政策，通過大量高精尖技術以及產(chǎn)品進口，帶動與之相關聯(lián)的先進科學技術和管理技術的引進，通過消化吸收以及再創(chuàng)新，努力掌握自主知識產(chǎn)權，跨越外國技術性貿易壁壘。
(二)政府和產(chǎn)業(yè)界要加快制定/修訂、推廣和實施技術標準
1.加強標準體系、檢驗檢疫指標體系和認證認可體系建設。提高中國制定/修訂技術法規(guī)和技術標準的水平，把中國先進專利技術盡快納入標準體系，并積極參與制定國際標準，使中國逐步成為國際標準大國。加速推進國際標準化戰(zhàn)略進程，扭轉中國在“技術標準”方面的被動局面。 2.設立國家推廣標準和認證的項目基金，鼓勵企業(yè)采用國際標準。國家有必要設立標準推廣項目基金，鼓勵企業(yè)積極實施國家/國際標準，大力推廣ISO9000質量管理體系認證、IS014000環(huán)境管理系列標準認證和ISO18000安全標準認證，使出口產(chǎn)品的各項技術“指標”，符合進 口國的各項技術規(guī)定和標準。 3.放開國家標準市場，扶持中國標準服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展。中國要改革過去政府主導國家標準制定/修訂的體制，放開市場，培養(yǎng)和扶持標準服務企業(yè)及行業(yè)協(xié)會組織，形成標準制定、推廣、實施咨詢、交易、法律服務等完善的產(chǎn)業(yè)體系。
(三)重點發(fā)展服務出口、對外經(jīng)濟技術合作和對外直接投資
1.大力發(fā)展服務、勞務出口。調整和轉移外經(jīng)貿工作重心，大力發(fā)展服務貿易和對外勞務及工程承包業(yè)務，以先進技術、管理和知識服務國際市場，可以有效避開外國技術性貿易壁壘。 2.鼓勵和扶持企業(yè)走出去，構建跨國公司。在重視貨物出口和服務貿易的同時，要更加鼓勵有實力的資源型、耗能污染型企業(yè)走出去，開展對外直接投資，把商品輸出優(yōu)勢轉變?yōu)橘Y本輸出優(yōu)勢，利用兩種資源、兩個市場，擴大中國GNP規(guī)模和中國資本在國際市場上的控制力，避開外國技術性貿易壁壘，獲取中國的國際經(jīng)濟利益。國家有關部委要協(xié)調措施的執(zhí)行，打破外國對中國輸入緊缺資源、尖端技術的控制，鼓勵企業(yè)走出去獲取和利用外國資源和技術，為國內經(jīng)濟建設服務。
(四)形成政府、行業(yè)組織與企業(yè)的聯(lián)合互動反應機制
1.建立企業(yè)與有關政府機構信息通報渠道。各出口環(huán)節(jié)管理部門要積極配合，建立靈敏、有效的技術性壁壘防御體系，建立以政府為主導的相關信息的收集、整理、分析、預測和傳遞體系，提供國外技術標準及法規(guī)的信息服務。 2.建立咨詢和技術服務體系。根據(jù)技術性措施技術含量高、知識性強、應對彈性較大的特點，設立多層次的業(yè)務咨詢窗口，提供公共技術咨詢服務，培養(yǎng)相關技術服務行業(yè)，完善技術服務體系。 3.大力挖掘行業(yè)協(xié)會的協(xié)調功能。在國際貿易中，行業(yè)協(xié)會的功能和作用越來越突出，特別是在處理國際貿易爭端、維護本國企業(yè)的經(jīng)濟利益以及保護本國產(chǎn)業(yè)和市場中，發(fā)揮著獨特的政府難以替代的重要作用和職能。
(五)建立完善的進口貿易技術性壁壘的保障體系
1.提高進口商品質量安全和衛(wèi)生檢驗檢疫的門檻。隨著國內標準化和認證認可工作的推進，逐步提高中國進口產(chǎn)品技術性貿易措施的門檻，降低外國產(chǎn)品對產(chǎn)業(yè)、市場和消費者健康安全造成損害的風險。 2.加強中國進口貿易技術性措施的管理。協(xié)調海關、質量檢驗檢疫、環(huán)境保護等有關部門的管理，防止工作疏漏、貪圖小利損害生態(tài)環(huán)境和國民長期利益的行為。 3.建立進口環(huán)節(jié)技術性貿易壁壘預警機制，形成預警信息的傳輸網(wǎng)絡。
(六)加強技術性貿易壁壘的外交和國際合作工作
