時(shí)間：2023-08-10 09:23:31
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關(guān)鍵詞 禁止權(quán)力濫用原則 判斷標(biāo)準(zhǔn)和要件 社會(huì)價(jià)值
中圖分類號(hào)：D920.0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
一、禁止權(quán)利濫用原則的產(chǎn)生
作為民法最初的淵源，羅馬法“行使自己的權(quán)利，無論對于任何人，皆非不法”的法諺，但是筆者認(rèn)為，這并非在于強(qiáng)調(diào)權(quán)利的無可制約，只是強(qiáng)調(diào)形式權(quán)利的正當(dāng)性，這里的“形式權(quán)利”更好的解釋應(yīng)該為“正當(dāng)行使權(quán)利。這一思想從羅馬法的其他規(guī)則可以看出，如羅馬法同時(shí)存在一些限制以損害他人為目的的權(quán)利形式，在相鄰關(guān)系的調(diào)整中表現(xiàn)的尤為明顯，規(guī)定有害鄰人的權(quán)利形式即為違法。 由此可以看出，羅馬中雖然沒有將“禁止權(quán)利濫用”這一概念明確提出，但是在羅馬法的法制理念中一直都有這一思想。
在自由資本主義時(shí)期，權(quán)利本位占主導(dǎo)，個(gè)人自由和個(gè)人主義思潮盛行，對權(quán)利與生俱來、任何人都不得剝奪這一說法深信不疑。這以思想一度激發(fā)了人們的思想，刺激了資本主義的發(fā)展，但是，資本主義進(jìn)入壟斷時(shí)期，各種利益關(guān)系不可協(xié)調(diào)，矛盾不斷激化。這是，在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域凱恩斯代替了亞當(dāng)?斯密，國家公權(quán)力開始介入私權(quán)領(lǐng)域，法權(quán)觀念有權(quán)利本位向社會(huì)本位過度。到此，法律的終極不標(biāo)不只是保護(hù)個(gè)人權(quán)利和自由，而且還要兼顧整個(gè)社會(huì)利益的平衡。 到此，一個(gè)國家的法典關(guān)于禁止權(quán)利濫用有了明確的規(guī)定，如《德國民法典》第226條規(guī)定“權(quán)利之行使不得專以侵害他人為目的”；《瑞士民法典》第2條規(guī)定“任何人在行使權(quán)利或履行義務(wù)時(shí)，都必須遵守誠實(shí)信用原則；權(quán)利明顯濫用不受法律保護(hù)”；《魏瑪憲法》第153條規(guī)定：“所有權(quán)負(fù)有義務(wù)，其行使應(yīng)同時(shí)有益于社會(huì)公共利益?！?/p>
禁止權(quán)利濫用絕不是對權(quán)利的絕對限制，相反，這一原則與保護(hù)權(quán)利是一體兩面的，在權(quán)利意識(shí)達(dá)到一定的程度的時(shí)候，禁止權(quán)利濫用原則的明確提出是有利于平衡整個(gè)社會(huì)的利益關(guān)系的。在資本主義國家，禁止權(quán)利濫用是在壟斷資本主義時(shí)期形成的，是對人們極度膨脹的個(gè)人自由的限制，是在民眾都不會(huì)放棄自己正當(dāng)權(quán)利的大前提下提出的，筆者認(rèn)為這是禁止權(quán)利濫用原則的社會(huì)基礎(chǔ)。
二、 權(quán)利濫用的判斷標(biāo)準(zhǔn)的立法例及構(gòu)成要件
（一）判斷標(biāo)準(zhǔn)的立法例。
對于權(quán)利濫用的判斷標(biāo)準(zhǔn)的立法例各國不同，大致可以分為以下幾類：
1、主觀目的說。
依據(jù)該說的觀點(diǎn)，認(rèn)為權(quán)利主體行使權(quán)的目的即是損害他人的正當(dāng)利益。雖然權(quán)利的行使并不是與他人無關(guān)的事情，但是即便是相對權(quán)的行使，也不是以損害他人的利益為代價(jià)的，只是行對人履行相對義務(wù)而已。認(rèn)為權(quán)利乃法律分配一部分的社會(huì)利益于權(quán)利人，行使權(quán)利之結(jié)果，固不免使他人發(fā)生損害，然如專以損害他人為目的，則屬權(quán)利之濫用。 如《德國民法典》第226條的規(guī)定：“權(quán)利的行使，不得專以損害他人為目的”。
2、違反權(quán)利本旨說。
認(rèn)為權(quán)利濫用者，乃權(quán)利人行使權(quán)利違反法律賦予權(quán)利的本旨（權(quán)利之社會(huì)性），因而法律上遂不承認(rèn)其為行使權(quán)利的行為之謂。 按該學(xué)說，，權(quán)利的本旨是指權(quán)利的社會(huì)性，行使權(quán)利應(yīng)該遵守誠實(shí)信用原則，否則構(gòu)成權(quán)利的濫用。如《瑞士民法典》第2條規(guī)定：“任何人在行使權(quán)利或履行義務(wù)時(shí)，都必須遵守誠實(shí)信用原則；權(quán)利的明顯濫用，不受法律保護(hù)。
3、利益對比說。
該說認(rèn)為，凡行使權(quán)利給權(quán)利主體本身帶來的利益小于給他人帶來的損失的時(shí)候，即為權(quán)利濫用。如我國臺(tái)灣地區(qū)判例認(rèn)為，對權(quán)利的行使，自己得到的利益極少，而他人或社會(huì)所受之損失甚大者，為權(quán)利濫用。
基于各國不同的立法例，學(xué)理界一般認(rèn)為，應(yīng)從主觀和客觀兩個(gè)方面來考察。從主觀而言，權(quán)利人行使權(quán)利的目的在于損害他人的正當(dāng)利益；從客觀而言，權(quán)利人行使權(quán)利損人不利己，或者給自己的帶來的利益極小而給他人或社會(huì)帶來的損害卻相對大得多，又或者以一種有害他人的方式行使自己的權(quán)利。如此看來，違背禁止權(quán)利濫用原則與誠實(shí)信用原則有著不可分割的關(guān)系，有的立法例甚至以是否符合誠信原則來斷定是否權(quán)利濫用了，但是誠實(shí)信用原則自羅馬法以來，就被尊為民法的“帝王條款”，具有猶如萬能條款般的功能。筆者認(rèn)為，雖然誠實(shí)信用原則與禁止權(quán)利濫用原則有一定的交叉之處，但不是等同的，二者的形成背景、效用、功能側(cè)重點(diǎn)均有不同，完全以是否誠信來判斷是否權(quán)利濫用是有欠妥當(dāng)?shù)摹Ｋ?，兩者在同一事例上可以并行不悖，誠信可以用來考察權(quán)利人行使權(quán)利的目的是否善意、方式是否正當(dāng)，作為最終認(rèn)定權(quán)利是否濫用的依據(jù)主之一。 誠信原則是積極原則，在于正面引導(dǎo)，禁止權(quán)濫用則是消極原則，在于反面禁止。
（二）權(quán)利濫用的構(gòu)成要件。
對與權(quán)利濫用的構(gòu)成要件是評(píng)價(jià)一行為是否違背禁止權(quán)利濫用原則更為細(xì)致的規(guī)則，不同的學(xué)者也有不同的見解。史尚寬教授認(rèn)為：（1）須有權(quán)利存在；（2）須有權(quán)利人積極或消極的行為； （3）行為有堪稱濫用之違法。王利民教授認(rèn)為：（1）濫用權(quán)利一般以權(quán)利存在為前提或與行使權(quán)利相關(guān)；（2）權(quán)利主體行使權(quán)利對國家、集體和他人的損害；（3）主體要有過錯(cuò)。 魏振瀛教授認(rèn)為：（1）當(dāng)事人有權(quán)利存在；（2）權(quán)利人有行使權(quán)利的行為；（3）當(dāng)事人的行為有濫用權(quán)利的違法性。
從上述觀點(diǎn)我們可以看出，承認(rèn)權(quán)利的存在和行使權(quán)利的行為具有違法性是達(dá)成了共識(shí)的，但是行使權(quán)利的合法性卻沒有明確的界定，另外，行使權(quán)利的違法性在主觀方面是否要有過錯(cuò)也各有不同的看法。筆者認(rèn)為，首先，必須要有正當(dāng)?shù)臋?quán)利存在，這是大前提，否則無所謂權(quán)利濫用，可能造成侵權(quán)行為。其次，權(quán)利人有行使權(quán)利的行為，包括作為和不作為，否則權(quán)利濫用過得情形無法出現(xiàn)。不作為構(gòu)成權(quán)利濫用的情形下的權(quán)利一般是雙程性質(zhì)的權(quán)利，即該權(quán)利具有權(quán)利和義務(wù)的雙重屬性。如對未成年人的監(jiān)護(hù)權(quán)，當(dāng)監(jiān)護(hù)人不行使此權(quán)利的時(shí)候，對相對的未成年人和整個(gè)社會(huì)都會(huì)造成損害。再次，權(quán)利人行使權(quán)利不當(dāng)。這了的不當(dāng)包括目的的非善意和方式的非正當(dāng)。最后，權(quán)利人主觀上具有過錯(cuò)。過錯(cuò)指行為人應(yīng)受責(zé)怪的主觀狀態(tài)?？疾爝^錯(cuò)是考察行為人行為時(shí)的主觀狀態(tài)，并非考察行為本身。一般將過錯(cuò)非為故意和過失，但是在民法的立法中，沒有“故意”和“過失”的定義規(guī)定，但是民法中“故意”和“過失”卻大量使用。一般認(rèn)為，民法中的“故意”和“過失”與刑法中的“故意”和“過失”的含義是一致的，指是民法中沒有像刑法中將其細(xì)分的意義。
由上述我們不難看出，民法中一般過失的情況下，行為人的責(zé)任相對較小。所以，筆者認(rèn)為，在探究行為人是否濫用權(quán)利的主觀過錯(cuò)是，應(yīng)該不包括一般過失的情況。由于歷史的和社會(huì)的原因，我國公民的權(quán)利意識(shí)并不是特別的強(qiáng)，人們在行使權(quán)利時(shí)如果有一般的過失就被認(rèn)定濫用權(quán)力而被禁止，這是對權(quán)利的過分限制，同時(shí)，這樣會(huì)使人們行使自己的權(quán)利時(shí)過分小心而不積極的維護(hù)自身的合法權(quán)利，也就不利于提高公民的權(quán)利意識(shí)。
三、禁止權(quán)利濫用原則對和諧社會(huì)的價(jià)值
禁止權(quán)利濫用原則是社會(huì)本位思想在法學(xué)領(lǐng)域的產(chǎn)物，是在權(quán)利本位思想激化社會(huì)矛盾的時(shí)候凸顯出來的一種協(xié)調(diào)個(gè)人、社會(huì)及他人利益的平衡器。社會(huì)主義和諧社會(huì)是一種民主法治、公平正義、誠信友愛、充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處的社會(huì)。社會(huì)是一個(gè)整體，在自由資本主義時(shí)期，出現(xiàn)權(quán)利濫用表明權(quán)利是一種稀缺性資源。人們?yōu)榱双@得這些資源而進(jìn)行斗爭，在這場沖突中，對立雙方可能要破壞甚至損害對方，會(huì)給社會(huì)帶來不安定因素。
禁止權(quán)利濫用原則在建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì)下具有相當(dāng)?shù)纳鐣?huì)價(jià)值。
（一）對市場經(jīng)濟(jì)體制的價(jià)值。
首先，市場經(jīng)濟(jì)的鼓勵(lì)交易，要求交易主體誠實(shí)信用，在經(jīng)濟(jì)交往中追求自己的利益最大化的同時(shí)，不能損害國家、集體和他人的正當(dāng)利益，只有如此，才能保證市場經(jīng)濟(jì)健康有序地發(fā)展。禁止權(quán)利濫用原則有矯正正義的功能，將禁止權(quán)利作為一種當(dāng)今社會(huì)的法制精神，能從意識(shí)層面減少?zèng)_突存在的可能性。
（二）在協(xié)調(diào)民事主體一般民事交往的價(jià)值。
民事主體在民事交往中，往往都涉及到彼此的權(quán)利和義務(wù)，正當(dāng)?shù)男惺箼?quán)利，能促進(jìn)社會(huì)生活的健康發(fā)展，并不是行使權(quán)利就會(huì)對他人和社會(huì)造成損害或是利益的損失。但是在行使權(quán)利的過程中并不只是涉及到權(quán)利本身，如行使權(quán)力的目的、行使權(quán)利的方式、以及行使權(quán)利給權(quán)利主體自身帶來的利益與給他人和社會(huì)的造成的負(fù)擔(dān)之比，這些都是行使權(quán)利的價(jià)值應(yīng)該考量的因素。這樣一來，禁止權(quán)利濫用原則就限定了權(quán)利實(shí)現(xiàn)的方式，并且也在某種程度上縮小的權(quán)利的范圍。
（三）在構(gòu)建整個(gè)和諧社會(huì)的價(jià)值。
禁止權(quán)利濫用原則是社會(huì)本位思想的體現(xiàn)。為使社會(huì)共同生活之激進(jìn)，法律即強(qiáng)制人負(fù)擔(dān)特定之義務(wù)，限制或剝奪某種權(quán)利。 權(quán)利濫用的斷定標(biāo)準(zhǔn)和構(gòu)成要件都體現(xiàn)了權(quán)利和義務(wù)的合理分配，這有利于調(diào)節(jié)社會(huì)中的權(quán)利的爭奪而引發(fā)的爭端，這樣即維護(hù)了社會(huì)公平正義、社會(huì)穩(wěn)定、社會(huì)公益和社會(huì)安全，強(qiáng)調(diào)公民個(gè)人權(quán)利自由受社會(huì)公共利益的限制并由法律加以強(qiáng)制規(guī)定，即有利于個(gè)人權(quán)利自由最大限度的行使，又保障了了社會(huì)公共利益?？傊?，禁止權(quán)利濫用原則并不是對權(quán)利自由的剝奪，而是促使權(quán)利主體以更適當(dāng)?shù)姆绞叫惺箼?quán)利和兼顧他人和社會(huì)的利益，這樣實(shí)際上是給自身權(quán)利的行使創(chuàng)造了一個(gè)更好的環(huán)境。
總之，如博登海默認(rèn)為，無論如何也不能把自由權(quán)利看作絕對的和無限制的權(quán)利，為了社會(huì)福利，自由必須受到某些限制，如果自由不受限制，那么任何人都會(huì)成為濫用自由的潛在受害者。 社會(huì)主義和諧社會(huì)是一個(gè)公正有序的社會(huì)，在經(jīng)濟(jì)生活和民事主體間的一般民事交往都不能濫用權(quán)利，否不當(dāng)損害了社會(huì)和他人的利益，最終也會(huì)使得自身的利益受損。正如孟德斯鳩所言：“自由是做法律許可的一切事情的權(quán)利，如果一個(gè)公民能夠做法律禁止的事情，那么他就不再有自由了，因?yàn)槠渌裢瑯訒?huì)有這個(gè)權(quán)利。”
（作者單位：湖南師范大學(xué)法學(xué)院）
注釋：
優(yōu)士丁尼，張企泰譯.法學(xué)階梯.商務(wù)印書館，1989版，60-63.
房宇.論禁止權(quán)利濫用原則.遼寧行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2006年地5期。
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魏振瀛.民法.北京大學(xué)出版社，2007年版，28.
王艷玲.關(guān)于民法中確立禁止權(quán)利濫用原則的思考，河北法學(xué)，2006年第七期
陳銳雄.民法總則新論.三民書局，1982年版，913
王利明.民商法研究.法律出版社，2001年版，172-173
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梁慧星，民法總論.法律出版社，2007年版，41
一、關(guān)于民政社會(huì)救助檔案的概念及特點(diǎn)
1．社會(huì)救助工作及其管理體制
社會(huì)救助，是指國家對依靠自身努力難以滿足其生存基本需求的公民給予的物質(zhì)幫助和服務(wù)。社會(huì)救助以居民最低生活保障為基本內(nèi)容，并根據(jù)實(shí)際情況實(shí)施專項(xiàng)救助(含醫(yī)療、教育、司法、住房救助)、自然災(zāi)害救助(含受災(zāi)人員應(yīng)急生活救助、災(zāi)后災(zāi)民生活救助和災(zāi)區(qū)倒塌民房恢復(fù)重建救助)、臨時(shí)救助以及國家確定的其他救助。社會(huì)救助工作的業(yè)務(wù)主管部門為民政部，財(cái)政、教育、衛(wèi)生、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)等部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)管理相應(yīng)的社會(huì)救助工作?？h級(jí)以上地方各級(jí)人民政府有關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)管理本行政區(qū)域的社會(huì)救助工作。鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和街道辦事處負(fù)責(zé)社會(huì)救助的申請、調(diào)查和審核等工作；居(村)委會(huì)受委托，協(xié)助做好社會(huì)救助的申請、調(diào)查和審核工作，以及救助金發(fā)放和救助對象日常管理等工作。
2．民政社會(huì)救助檔案的概念
廣義上講，民政社會(huì)救助檔案指民政部門主管的各類救助工作中形成的各類文件材料，既包括文書檔案、會(huì)計(jì)檔案，也包括救助專業(yè)檔案。本文從狹義上講，民政社會(huì)救助檔案專指救助專業(yè)檔案。它是縣級(jí)人民政府民政部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和街道辦事處以及居(村)委會(huì)(社區(qū))在居民最低生活保障救助、低收入家庭醫(yī)療救助、貧困孤殘人員供養(yǎng)救助、特殊困難人員臨時(shí)救助、災(zāi)后災(zāi)民生活救助及災(zāi)區(qū)倒塌民房恢復(fù)重建救助的審核、審批、日常管理和服務(wù)工作中形成的具有保存價(jià)值的文字、圖表、聲像、電子數(shù)據(jù)等不同形式和載體的歷史記錄以及救助站(流浪未成年人保護(hù)機(jī)構(gòu)和救助管理機(jī)構(gòu))在對求助的流浪乞討人員實(shí)施救助過程中形成的、具有保存價(jià)值的、整理歸檔的各種文件材料。
3．民政社會(huì)救助檔案的特點(diǎn)
種類多。按救助工作的性質(zhì)，可分為基本生活救助、專項(xiàng)救助、臨時(shí)救助檔案等；按救助對象的特點(diǎn)，可分為城鄉(xiāng)居民最低生活保障、農(nóng)村五保供養(yǎng)、城鄉(xiāng)醫(yī)療救助、災(zāi)后災(zāi)民生活救助和災(zāi)區(qū)倒塌民房恢復(fù)重建救助、臨時(shí)生活救助、流浪乞討人員救助檔案。
來源廣。民政社會(huì)救助檔案來源于縣級(jí)民政部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、街道辦事處、居(村)委會(huì)及救助站。
基礎(chǔ)性、工具性強(qiáng)。民政社會(huì)救助檔案是其形成單位開展各項(xiàng)救助工作的原始記錄，這些記錄包含了救助對象大量的基礎(chǔ)信息，是各項(xiàng)救助工作延續(xù)的基礎(chǔ)和工具。
文件材料在形成上有共性。除了流浪乞討人員救助檔案外，其他救助檔案材料都包括申請審批材料、日常管理材料。
二、民政社會(huì)救助檔案管理的管理體制和原則
1．管理體制
救助檔案屬于民政部門的專業(yè)檔案，民政社會(huì)救助檔案工作由民政部統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，業(yè)務(wù)上接受國家檔案局的監(jiān)督、指導(dǎo)。省級(jí)民政廳(局)和檔案局負(fù)責(zé)本行政區(qū)域社會(huì)救助檔案工作的指導(dǎo)，結(jié)合本地區(qū)的實(shí)際，共同制定相應(yīng)的管理辦法；縣級(jí)人民政府民政部門、街道辦事處、鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和救助站應(yīng)有專(兼)職人員負(fù)責(zé)救助文件材料的歸檔和檔案的管理；居(村)委會(huì)(社區(qū))應(yīng)協(xié)助做好職責(zé)范圍內(nèi)的救助檔案工作。
2．管理原則
依法管理。救助檔案屬于專業(yè)檔案，其管理無法可依，必須加強(qiáng)調(diào)研，由國家檔案局和民政部共同制定各類救助檔案的管理規(guī)定，規(guī)范救助檔案的管理。
分類管理。農(nóng)村五保供養(yǎng)檔案、城鄉(xiāng)醫(yī)療救助檔案、臨時(shí)生活救助檔案、災(zāi)后災(zāi)民生活救助和災(zāi)區(qū)倒塌民房恢復(fù)重建救助在文件材料的形成上有共同的特點(diǎn)，都是待遇審批和待遇批準(zhǔn)后救助金的一次性發(fā)放，形成的材料比較簡單，這幾類檔案可以出臺(tái)一個(gè)管理規(guī)定；對流浪乞討人員的救助不實(shí)行審批制，其檔案材料是救助站對求助對象進(jìn)行甄別和實(shí)施救助過程的真實(shí)記錄，所以這類檔案應(yīng)當(dāng)單獨(dú)搞一個(gè)管理規(guī)定；最低生活保障檔案管理比較復(fù)雜，它是一個(gè)動(dòng)態(tài)管理的過程，業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合《關(guān)于加強(qiáng)最低生活保障檔案管理的通知》實(shí)施過程中遇到的一些問題，制定具體的管理辦法。
分級(jí)管理、基層為主、形成單位為主。根據(jù)救助工作的有關(guān)規(guī)定，各級(jí)民政部門和鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府、街道辦事處以及居(村)委會(huì)(社區(qū))、救助站的救助工作職責(zé)范圍不同，形成與其職能相關(guān)的救助檔案也有區(qū)別。省市級(jí)民政部門負(fù)責(zé)制定救助檔案管理的政策性文件和指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查工作，縣級(jí)民政都門、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府、街道辦事處以及居(村)委會(huì)(社區(qū))、救助站負(fù)責(zé)各自救助工作職能活動(dòng)中形成的救助檔案實(shí)體的管理。
三、民政救助檔案的保管、利用與移交
1．保管。救助檔案分散形成于縣、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))街道、居(村)三級(jí)機(jī)構(gòu)和救助站，雖然各單位的條件不同，但應(yīng)積極創(chuàng)造條件，使救助檔案的保管達(dá)到防火、防水、防潮、防霉、防蟲、防光、防塵、防盜的要求。
根據(jù)救助管理機(jī)關(guān)和救助對象以及社會(huì)利用的實(shí)際需求，救助檔案應(yīng)當(dāng)短期保管。具體說，流浪乞討人員救助檔案的保管期限為5年；其他救助類檔案中的審批類材料保管期限最低3年(低保審批材料的保管期限為低保戶停保后不少于3年)，日常管理類檔案的保管期限最低5年。
內(nèi)容提要: 英國《2010年能源法》很大程度上體現(xiàn)了社會(huì)秩序規(guī)則二元觀的理念。這種對碳捕獲與封存的市場激勵(lì)與強(qiáng)制社會(huì)價(jià)格支持機(jī)制相結(jié)合的制度性設(shè)計(jì)帶給我們的啟示是,新能源立法應(yīng)限定政府對市場的干預(yù)僅是提供一種普遍的機(jī)會(huì),以發(fā)揮市場作為個(gè)人、地方制度性設(shè)計(jì)的主渠道,同時(shí)也應(yīng)確立政府在社會(huì)保障方面的首要地位。而所有這些制度性設(shè)計(jì)得以實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵則在于能否完成對新能源發(fā)展的過程與手段的制度性安排,以及建立起具有中國語境范式的新能源立法體系。
在全球金融危機(jī)影響下,中國經(jīng)濟(jì)正面臨著三重連鎖反應(yīng)的困境:外向型經(jīng)濟(jì)遭遇嚴(yán)重?cái)D壓;[1]高速經(jīng)濟(jì)增長對能源需求的極度膨脹;[2]以及擴(kuò)大的能源消費(fèi)引發(fā)的氣候環(huán)境的破壞。[3]因此,經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、能源安全和氣候變化乃是當(dāng)下中國亟待解決的現(xiàn)實(shí)而又嚴(yán)峻的課題。這也就不難理解,為何人們將更多的目光投向新能源投資。[4]然而,新能源投資必然能帶來經(jīng)濟(jì)增長的轉(zhuǎn)型、能源供應(yīng)的安全和溫室氣體排放的下降么?
羅爾斯在《萬民法》一書中提到,“國家生活的如何,極其重要的因素在于其政治文化,而并非其資源水平”。[5]這表明國家經(jīng)濟(jì)財(cái)富的增長并非立基于資源之上,而是政治文化。所以,既便我們擁有龐大的新能源投資,并不意味著就必然能實(shí)現(xiàn)上述三者的轉(zhuǎn)變。而這其中的關(guān)鍵則在于是否有適宜的制度。美國制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家達(dá)龍·阿塞墨格魯(Daron Acemoglu)在其新著《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長導(dǎo)讀》中再一次用詳盡的數(shù)據(jù)證明,制度才是一國經(jīng)濟(jì)增長、財(cái)富積累的最根本的原因。[6]是故,我們認(rèn)為在中國新能源立法呼之欲出之際,找到新能源發(fā)展的制度路徑才是其根本。而英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈耶克的社會(huì)秩序規(guī)則二元觀無疑為我們提供了一個(gè)良好的理論旨趣。
哈耶克認(rèn)為,“許多社會(huì)制度都是我們成功追求我們有意識(shí)的目標(biāo)所不可或缺的條件,然而這些制度事實(shí)上卻是那些既不是被發(fā)明出來的也不是為了實(shí)現(xiàn)任何這類目的而被遵循的習(xí)俗、習(xí)慣或慣例所形成的結(jié)果。在我們生活于其間的社會(huì)中,我們之所以能夠成功地對我們自己做出調(diào)適,而且我們的行動(dòng)也之所以有著良好的機(jī)會(huì)去實(shí)現(xiàn)它們所指向的目標(biāo),不僅是因?yàn)槲覀兊耐苤阎哪康牡闹?或者受著手段與目的之間已知的關(guān)系的支配,而且是因?yàn)樗麄円彩苤@樣一些規(guī)則的約束—而對于這些規(guī)則所具有的目的或起源,我們常常是不知道的,甚至對于這些規(guī)則的存在,我們也常常是不意識(shí)的”。[7]正是基于這種理念,哈耶克將社會(huì)秩序分為兩類即內(nèi)部秩序和外部秩序。內(nèi)部秩序乃是一種自生自發(fā)秩序,是“人之行動(dòng)而非人之設(shè)計(jì)的結(jié)果”,是一種非依賴于人之目的的高度復(fù)雜的秩序;而外部秩序是一種組織安排,是人們刻意創(chuàng)造出來的,服務(wù)于人之目的的相對簡單的秩序。[8]與之對應(yīng)的則是內(nèi)部規(guī)則與外部規(guī)則。所謂內(nèi)部規(guī)則乃是指社會(huì)在長期的文化進(jìn)化過程中自發(fā)形成的規(guī)則,而外部規(guī)則意指那些根據(jù)組織或治理者的意志制定的,只適用于特定之人或服務(wù)于統(tǒng)治者的目的的規(guī)則。[9]
這種社會(huì)秩序規(guī)則二元觀認(rèn)為,內(nèi)部規(guī)則即自生自發(fā)秩序才是社會(huì)進(jìn)化的根本,而外部規(guī)則所起的作用則主要是補(bǔ)充自生自發(fā)秩序的不及,而不是干預(yù)或打破內(nèi)部秩序的平衡。一如哈耶克所指出的,“正是由于現(xiàn)代社會(huì)的結(jié)構(gòu)并不依賴于組織而是作為一種自生自發(fā)的秩序演化發(fā)展起來的,所以它才達(dá)到了它所擁有的這種復(fù)雜程度,而且它所達(dá)致的這一復(fù)雜程度也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了刻意建構(gòu)的組織所能夠達(dá)致的任何復(fù)雜程度”。因而,“人們不僅完全不可能在以組織替代自生自發(fā)秩序的同時(shí),又欲求盡可能地運(yùn)用其成員所掌握的分散的知識(shí),而且也完全不可能在以直接命令的方式干涉自生自發(fā)秩序的同時(shí),又達(dá)致對這種秩序的改進(jìn)或矯正?！盵10]這正是哈耶克為我們型構(gòu)的一個(gè)在制度性設(shè)計(jì)上的基本認(rèn)知。
當(dāng)下我們發(fā)現(xiàn),在新能源立法方面英國一直處于世界前列。[11]其頗具特色的能源法范式很大程度上就體現(xiàn)了上述哈耶克社會(huì)秩序規(guī)則二元觀的理念,特別是《2010年能源法》更是將內(nèi)部規(guī)則與外部規(guī)則有機(jī)地與新能源發(fā)展緊密結(jié)合在一起,也是對市場與政府在新能源發(fā)展定位上做出的一個(gè)恰如其分的界分。盡管這些制度設(shè)計(jì)未必適合于中國的新能源立法建設(shè),但它所體現(xiàn)出來的理念價(jià)值卻是值得我們把味和深思的。
一、英國《2010年能源法》對哈耶克內(nèi)部規(guī)則的制度性設(shè)計(jì)—市場激勵(lì)機(jī)制
英國《2010年能源法》是繼2009年英國《低碳轉(zhuǎn)型計(jì)劃》國家戰(zhàn)略文件公布之后,在能源法律政策領(lǐng)域出臺(tái)的第一部法律。它規(guī)定了碳捕獲與封存、強(qiáng)制社會(huì)價(jià)格支持機(jī)制等相關(guān)新能源法律問題,其間對碳捕獲與封存的制度性設(shè)計(jì),正是旨在實(shí)現(xiàn)對新能源發(fā)展的市場激勵(lì)。
碳捕獲與封存(Carbon Capture & Storage,以下簡稱CCS)是新能源中最具潛力的技術(shù)之一,它具有使單位碳排放減少90%的潛能。[12]因而世界各國特別是發(fā)達(dá)國家競相開發(fā)這一技術(shù)。[13]而英國在CCS上不僅占據(jù)技術(shù)領(lǐng)先的優(yōu)勢,而且擁有他國不可比擬的地理環(huán)境優(yōu)勢。[14]無疑,一旦實(shí)現(xiàn)CCS徹底商業(yè)化,無論對于英國本身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,還是全球低碳市場都將帶來一場新的技術(shù)革命。英國在其《2007年能源白皮書》中正式提出發(fā)展CCS技術(shù)的新能源政策。[15]《2008年能源法》則第一次以法律形式確定了CCS發(fā)展的法律地位。[16]2009年英國《低碳轉(zhuǎn)型計(jì)劃》國家戰(zhàn)略文件又將CCS設(shè)定為低碳轉(zhuǎn)型的主要手段和途徑。[17]《2010年能源法》則正式啟動(dòng)了CCS的商業(yè)化運(yùn)作。
《2010年能源法》規(guī)定,在全英燃煤發(fā)電廠建造4個(gè)具有CCS商業(yè)規(guī)模的示范項(xiàng)目,到2025年全面實(shí)現(xiàn)CCS發(fā)電能力,并使英國成為全球CCS研發(fā)中心。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo),立法機(jī)構(gòu)擬第一步提出CCS的市場激勵(lì)機(jī)制;第二步到2010年夏對市場激勵(lì)機(jī)制立法進(jìn)行征詢;第三步2010年秋季正式提交CCS市場激勵(lì)機(jī)制立法;第四步2011年4月進(jìn)入CCS市場激勵(lì)機(jī)制的操作階段。為此,《2010年能源法》提出三項(xiàng)制度設(shè)計(jì):一,創(chuàng)設(shè)CCS稅;二,以合同形式資助CCS示范項(xiàng)目;三,通過市場競爭選擇CCS示范項(xiàng)目。
毋庸置疑,技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)長期增長的一個(gè)關(guān)鍵因素。[18]因此,促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步就成為各國政府倍加關(guān)注的內(nèi)容之一。但這是否意味著可以通過政府的具體行動(dòng)來直接推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步呢?哈耶克深刻指出這種行動(dòng)的不可行性,因?yàn)椤盁o論是科學(xué)還是任何為我們所知道的技術(shù),都不可能使我們克服這樣一個(gè)事實(shí)性困難,即任何個(gè)人心智,從而任何一項(xiàng)接受刻意指導(dǎo)的行動(dòng),都不可能通盤考慮到所有的特定事實(shí);盡管這些事實(shí)是一些人所知道的,但是作為一個(gè)整體,這些事實(shí)又是任何特定的個(gè)人所不知道的?！盵19]這一論斷表明,在社會(huì)的發(fā)展過程中存在著一種理性不及,無論未來我們所獲得的知識(shí)多么充分、完備,都不可能逾越這一現(xiàn)實(shí)。同理,人存在這樣一種理性不及,而由人組成的政府亦存在這種理性不及,政府不可能聚集所有個(gè)人擁有的分散知識(shí),所以無論它制定的計(jì)劃多么完善,也總會(huì)有未能考慮到的因素。因此,如果政府采取一種指令式的行政手段來推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步,帶來的結(jié)果只會(huì)是適得其反。
那么這是否意味著在技術(shù)進(jìn)步方面政府將無可作為?哈耶克同樣指出這也是一種謬誤,他認(rèn)為,“人們在一個(gè)只是部分為他們所知的世界中試圖獲得成功,實(shí)是一個(gè)難題,然而他們卻可以經(jīng)由遵循那些極有助益于他們但他們本人并不知道而且也不可能知道它們是否是笛卡爾意義上的那種真的規(guī)則來解決這個(gè)難題?！盵20]顯而易見,正是經(jīng)由這種自生自發(fā)秩序,眾多分散的知識(shí)得以檢驗(yàn),才最終發(fā)現(xiàn)那個(gè)具有“真”的規(guī)則,進(jìn)而促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步。這樣做的結(jié)果,一方面可以找到理性所不及的那部分知識(shí),使其得以發(fā)揮作用,另一方面也降低了人類設(shè)計(jì)之結(jié)果的“惡性”。所以,無論我們的理性正確與否,只有投入到自生自發(fā)秩序中,才能將理性發(fā)揮至極致,才能最大程度減小理性不及所帶來的危害。
至于如何才能實(shí)現(xiàn)分散的知識(shí)投入到自生自發(fā)秩序中,哈耶克為我們提供了一條方法路徑,即“在自生自發(fā)秩序的情形中,我們可以經(jīng)由確定一些形成這些秩序的因素來確定它們的抽象特征,但是我們卻不得不把具體細(xì)節(jié)留給我們并不知道的情勢去決定?！盵21]就CCS的技術(shù)進(jìn)步的制度性設(shè)計(jì)來看,市場無疑是最為典型的自生自發(fā)秩序,因而將CCS技術(shù)進(jìn)步由市場來決定是最為理想的選擇。
為此,英國《2010年能源法》規(guī)定的三個(gè)制度性設(shè)計(jì)都緊密圍繞市場展開。首先,在創(chuàng)設(shè)CCS稅中,稅收的份額分配是根據(jù)電力供應(yīng)商在電力市場上擁有的市場份額比例進(jìn)行征收,這樣對電力供應(yīng)商而言,稅收份額的比例不是固定的,而是隨著市場變化而變化的,不會(huì)造成CCS技術(shù)進(jìn)步上來自電力供應(yīng)商的阻礙。其次,政府對CCS示范項(xiàng)目的資金撥付是以合同形式完成的,通過法律手段確立了政府與開發(fā)商之間的市場地位、權(quán)利和義務(wù),以及相關(guān)責(zé)任,保證了資金撥付使用的有效性和開發(fā)商按市場運(yùn)作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的自由。最后,通過市場競爭對CCS示范項(xiàng)目進(jìn)行選擇。開發(fā)商將通過展示燃燒前捕獲技術(shù)、燃燒后捕獲技術(shù)以及燃燒后二者最大捕獲值的比較這一方式來自由競爭,最終擁有最優(yōu)技術(shù)的開發(fā)商將首先獲得項(xiàng)目資助。毫無疑問,通過這種圍繞市場進(jìn)行的制度設(shè)計(jì)會(huì)極大地促進(jìn)CCS技術(shù)的創(chuàng)新與進(jìn)步,即使我們不知道哪一種CCS技術(shù)更符合商業(yè)化運(yùn)作,但最終脫穎而出的必將是經(jīng)由市場選擇出來的CCS技術(shù)。
二、英國《2010年能源法》對哈耶克外部規(guī)則的制度性設(shè)計(jì)—強(qiáng)制社會(huì)價(jià)格支持機(jī)制
關(guān)鍵詞社會(huì)選擇理論；水資源沖突；水量分配；破產(chǎn)準(zhǔn)則；偏好聚合
中圖分類號(hào)C934
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2017）05-0037-08DOI：10.12062/cpre.20170342
水資源是維系人類生存繁衍和社會(huì)發(fā)展進(jìn)步的基礎(chǔ)性自然資源和戰(zhàn)略性經(jīng)濟(jì)資源，然而當(dāng)前存在的水資源短缺、水污染以及水資源浪費(fèi)現(xiàn)狀使得我國面臨著嚴(yán)峻的水資源危機(jī)[1-3]。流域是一種整體性極強(qiáng)的自然區(qū)域[4]，而這種整體性與人為行政區(qū)劃分割之間的矛盾使得流域水資源統(tǒng)一管理的有機(jī)整體被人為分割[5]。加之流域水資源具有準(zhǔn)公共物品屬性，水資源利用的外部性造成流域水資源開發(fā)利用的區(qū)域間矛盾[6]。尤其是在流域水資源短缺情況下，同一流域內(nèi)的各個(gè)區(qū)域之間產(chǎn)生直接的用水競爭，這種形式的用水競爭屬于流域跨界水資源沖突在水量分配上的一種表現(xiàn)。流域水資源總量有限和流域內(nèi)水資源需求日益增長的事實(shí)，使得流域內(nèi)各個(gè)行政區(qū)域間存在用水競爭并引發(fā)一系列矛盾，那么如何進(jìn)行流域水資源的合理、公平分配就成榻餼鲇盟競爭的必要手段[7]。流域跨界水資源配置沖突在本質(zhì)上屬于多個(gè)行政區(qū)域不能對多個(gè)可行的分水方案達(dá)成一致的問題，屬于多主體間的利益沖突[8]，每個(gè)區(qū)域都偏好于最大化自身利益的分水方案。然而并不存在這樣一種分水方案，該方案可以同時(shí)滿足所有區(qū)域的最大化自身利益的需求，因此必須從多個(gè)可行的方案中選取一個(gè)“優(yōu)于”其他方案的水量分配方案。在國內(nèi)已有文獻(xiàn)中，流域跨界水資源配置沖突的解決往往借助于優(yōu)化或者博弈的手段獲取單個(gè)方案[9-10]，忽略了沖突主體之間的交互式群決策，從而降低了利益主體參與沖突解決的動(dòng)機(jī)。且這些手段的使用，需要擁有相關(guān)利益主體足夠多的個(gè)體和群體信息，比如其效用函數(shù)、偏好信息等，而現(xiàn)實(shí)水資源配置沖突情況的復(fù)雜性增加了獲取這些信息的難度以及所獲取信息的準(zhǔn)確性。
社會(huì)選擇理論能夠?qū)Σ煌纳鐣?huì)狀態(tài)進(jìn)行公平的排序或以其他方式加以評(píng)價(jià)[11]，近年來社會(huì)選擇理論在資源環(huán)境領(lǐng)域的應(yīng)用已經(jīng)彰顯出其在解決此類問題中所具有的應(yīng)用價(jià)值。Srdjevic等[12]分別利用AHP方法和AHP與社會(huì)選擇理論相結(jié)合的方法來分析圣弗朗西斯科河流域水資源管理中的群體偏好聚合問題，盡管兩種方法取得一致的結(jié)果，但是考慮到社會(huì)選擇理論充分考慮了相關(guān)利益主體的決策偏好，則其解決水資源管理問題的流程更易被利益主體所接受。Goetz等[13]對利用社會(huì)選擇理論分配水資源進(jìn)行了分析，所提出的貫序準(zhǔn)則（Sequential rule）在水資源短缺或者高水價(jià)的情況下可以明顯地提高現(xiàn)存比例準(zhǔn)則的效率。Ebert等[14]采用社會(huì)選擇理論將環(huán)境變量聚合為環(huán)境指標(biāo)，提出了依賴于環(huán)境變量測量尺度的可行聚合方法，且給出了可用于環(huán)境變量的四種測量尺度。國內(nèi)對社會(huì)選擇理論方面的研究多側(cè)重于理論層面，在解決資源和環(huán)境實(shí)際問題中的應(yīng)用比較少見。鄧敏[15] 首先將水權(quán)轉(zhuǎn)讓的影響定義為水權(quán)轉(zhuǎn)讓方案的五種屬性，并利用社會(huì)選擇理論對水權(quán)轉(zhuǎn)讓屬性優(yōu)先級(jí)進(jìn)行了試驗(yàn)性排序。楊婷等[16]將基于粗糙集權(quán)重的多屬性決策方法與社會(huì)選擇理論相結(jié)合應(yīng)用于水資源管理群決策中，通過實(shí)例驗(yàn)證了方法的合理性及有效性，為解決水資源管理的復(fù)雜決策問題提供了新的途徑。社會(huì)選擇理論在實(shí)際問題的應(yīng)用過程中，方案的排序或偏好的聚合往往是通過投票方法來獲得，常用的投票方法有多數(shù)票制、波達(dá)計(jì)數(shù)法等。同時(shí)考慮到流域跨界水資源配置沖突的解決需要在有限的水資源分配方案中選取能夠被各個(gè)行政區(qū)域廣泛接受的方案，而流域稀缺水資源的分配方案可以利用破產(chǎn)準(zhǔn)則（Bankruptcy rules）來計(jì)算獲得，破產(chǎn)準(zhǔn)則是公平處理多參與主體的需求之和大于可分配總量的資源分配問題常用的技術(shù)手段。因此，本文在已有的關(guān)于社會(huì)選擇理論及破產(chǎn)準(zhǔn)則在自然資源管理方面研究的基礎(chǔ)之上，首次提出基于社會(huì)選擇理論的流域跨界水資源配置沖突解決框架，將社會(huì)選擇理論用于水資源短缺情況下的流域跨界水資源配置沖突解決中的偏好聚合群決策過程。
1基于社會(huì)選擇理論的流域跨界水資源配置沖突解決框架
對于一個(gè)典型的跨界河流而言，水流從水源始依次流經(jīng)不同的行政區(qū)域，而這些行政區(qū)域往往屬于具有獨(dú)立決策能力的用水行政區(qū)域。流域的不同部分由不同的行政區(qū)域政府管理，在一定程度上使得流域自身的整體性和系統(tǒng)性被破壞。各個(gè)行政區(qū)域政府按照自身社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況制定本區(qū)域的水資源政策，目標(biāo)在于最大化本區(qū)域的社會(huì)福利。考慮到各個(gè)流域的自然條件、歷史背景以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件，同一流域內(nèi)的用水區(qū)域和產(chǎn)水區(qū)域不一致的情況是相當(dāng)普遍的。每個(gè)行政區(qū)域因?yàn)樽匀坏乩硖卣?、空間經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及用水結(jié)構(gòu)的不同對水資源的需求也存在差別，比如生活用水、農(nóng)業(yè)用水以及工業(yè)用水的比例不盡相同，或者對水資源需求的時(shí)間點(diǎn)不一致；同時(shí)其人口規(guī)模、消費(fèi)方式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平等社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也存在差異。這兩種因素的疊加影響使得各個(gè)行政區(qū)域之間具有明顯的異質(zhì)性特征。當(dāng)流域可分配水資源總量小于各個(gè)行政區(qū)域水資源需求之和時(shí)，更容易出現(xiàn)由于用水競爭而產(chǎn)生的異質(zhì)主體間的流域跨界水資源配置沖突。
社會(huì)選擇理論（Social choice theory）[17]作為F代經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要發(fā)展成果之一，所關(guān)心的主要問題是：一個(gè)群體是如何能夠?qū)⑵渲袀€(gè)體的偏好聚合起來作為一個(gè)群體決策。其主要研究個(gè)體偏好與集體選擇之間的關(guān)系，是在個(gè)體偏好之間存在差異的狀態(tài)下，如何公平合理地進(jìn)行個(gè)體偏好聚合（Preference aggregation），使其集結(jié)成為群體偏好，也即是在尊重個(gè)體偏好的條件下，如何對各種可能的社會(huì)狀態(tài)進(jìn)行公平排序的問題。隨著社會(huì)選擇理論與社會(huì)福利函數(shù)的提出，群決策的理論和方法在實(shí)踐中逐步得到應(yīng)用。流域跨界水資源配置沖突的解決依賴于產(chǎn)生沖突的行政區(qū)域政府間達(dá)成一致的水資源分配方案，而尋找沖突主體廣泛接受的勝出方案正屬于社會(huì)選擇理論研究的范疇。因此，從偏好聚合的群決策角度利用社會(huì)選擇理論來研究流域跨界水資源配置沖突問題可以尋找到一個(gè)公平合理的分水方案，最大程度地減少由于水資源配置不均而產(chǎn)生的用水沖突。
然而，利用社會(huì)選擇理論解決流域跨界水資源配置沖突是在建立有限的水資源配置方案集合的基礎(chǔ)之上的，也就是說首先要具有可用于偏好聚合的流域水資源配置方案，才能夠進(jìn)行不同行政區(qū)域?qū)τ谟邢薹桨钙玫木酆戏治?，進(jìn)而得到各個(gè)行政區(qū)域一致同意的水資源配置方案。在流域水資源處于短缺狀態(tài)的情況下，流域水資源配置公平的重要性就尤為突出。破產(chǎn)理論作為一種經(jīng)濟(jì)學(xué)工具，能夠依據(jù)不同的破產(chǎn)準(zhǔn)則進(jìn)行稀缺資源的公平合理分配。因此，流域跨界水資源配置沖突可以被看作是一個(gè)稀缺水資源的破產(chǎn)分配問題，也即是將有限的流域水資源分配給流域內(nèi)的各個(gè)行政區(qū)域的問題[18-20]。水資源短缺情況下的流域跨界水資源配置沖突在本質(zhì)上與破產(chǎn)理論所涉及的剩余資產(chǎn)分配問題相吻合，那就是有限的剩余財(cái)產(chǎn)（短缺的水資源）在利益主體（流域各區(qū)域）之間進(jìn)行配置的沖突?；谶@種問題本質(zhì)上的一致性，本文利用破產(chǎn)準(zhǔn)則來研究流域短缺水資源的配置問題，也即是使用不同的破產(chǎn)準(zhǔn)則獲取可行的流域水資源配置方案。首先，對流域水資源進(jìn)行供需分析，確定流域可分配水資源總量和流域內(nèi)各個(gè)行政區(qū)域的需水量。通過將流域水資源沖突問題看作是一個(gè)稀缺資源在多個(gè)利益主體之間公平分配的問題，考慮每一個(gè)行政區(qū)域的需水量和貢獻(xiàn)水量，按照可行的水資源分配準(zhǔn)則將短缺的水資源分配給各個(gè)行政區(qū)域，得到流域水資源分配方案集合[21]。
在流域跨界水資源配置沖突的解決中，省級(jí)行政區(qū)域政府既是沖突主體又是解決沖突的決策主體，政府作為本區(qū)域水資源利益的代表具有為本區(qū)域爭取更多水資源的動(dòng)機(jī)。各個(gè)行政區(qū)域?qū)τ谒糠峙浞桨傅钠糜捎谄渥畲蠡陨砝娴目紤]而存在差異，每個(gè)行政區(qū)域都最偏好于自身所得水量最大的分配方案，最不偏好于水量最小的分配方案。作為理性的決策主體按照所得分配方案中水量的大小進(jìn)行分配方案的偏好排序，獲得分配方案集的序數(shù)偏好。然后利用社會(huì)選擇理論進(jìn)行流域跨界水資源配置沖突解決的偏好聚合群決策研究，選取常用的偏好聚合方法確定不同聚合方法下的勝出方案，并進(jìn)行比較分析確定最終的流域跨界水資源配置沖突群決策方案。流域跨界水資源配置沖突的解決依賴于將流域內(nèi)各個(gè)行政區(qū)域?qū)τ谒Y源分配方案的個(gè)體偏好聚合為集體的選擇。
在流域跨界水資源配置沖突解決中，水資源分配方案的公平是解決沖突的關(guān)鍵。而公平不僅是破產(chǎn)理論所依據(jù)的基本原則又是社會(huì)選擇理論所考慮的核心因素，因此通過兩者的結(jié)合能夠很好地實(shí)現(xiàn)流域跨界水資源配置沖突解決的公平性。進(jìn)而，通過流域水資源供需分析確定流域可分配水資源總量以及流域內(nèi)各行政區(qū)域的需水量信息，首先將流域水資源配置沖突看成一個(gè)短缺資源的配置問題，建立基于破產(chǎn)準(zhǔn)則的流域水資源水量分配模型獲取考慮公平的流域水資源配置方案集合，并根據(jù)各個(gè)分配方案的水量大小確定各個(gè)行政區(qū)域?qū)τ诜峙浞桨傅钠门判?，最終采用社會(huì)選擇理論進(jìn)行個(gè)體偏好聚合群決策分析，形成流域跨界水資源配置沖突解決方案。基于社會(huì)選擇理論的流域跨界水資源配置沖突解決流程如下：首先進(jìn)行流域水資源供需分析，包括流域可分配水資源總量及流域需水結(jié)構(gòu)；其次利用破產(chǎn)準(zhǔn)則獲得流域水資源配置可行方案集；最后利用社會(huì)選擇理論將沖突主體對水資源配置方案的個(gè)體偏好聚合為水資源配置沖突解決方案。在確定流域跨界水資源配置沖突解決方案后，如果行政區(qū)域?qū)λY源分配結(jié)果不滿意或者其個(gè)體偏好或需水?dāng)?shù)據(jù)發(fā)生變化則可以重新回到個(gè)體偏好的聚合或者流域水資源供需分析。
2基于社會(huì)選擇理論的流域跨界水資源配置沖突解決模型
按照基于社會(huì)選擇理論的流域跨界水資源配置沖突解決框架，首先構(gòu)建基于破產(chǎn)準(zhǔn)則的流域水資源水量分配模型，其次建立基于社會(huì)選擇理論的流域跨界水資源配置沖突個(gè)體偏好聚合模型。通過水資源分配公平的實(shí)現(xiàn)解決水資源沖突，能夠解決由于水資源分配不均造成的流域跨界水資源配置沖突。
2.1流域跨界水資源水量分配模型
參考破產(chǎn)分配問題定義流域跨界水資源配置沖突的水量分配如下：在一定時(shí)段內(nèi)，按照水資源配置的破產(chǎn)準(zhǔn)則將有限的水資源分配給流域內(nèi)各個(gè)區(qū)域，獲得流域水資源配置的可行方案集合。水資源配置沖突的解決本質(zhì)上在于t∈{1，2，…T}時(shí)段尋找到一個(gè)公平的、合理的水資源配置方案xt=（xt1，xt2，…，xtn），流域內(nèi)不同行政區(qū)域組成的集合N={1，2，…，n}，各個(gè)區(qū)域的需水量構(gòu)成的向量為ct=（ct1，ct2，…，ctn），流域內(nèi)各區(qū)域總的需水量Ct=ct1+ct2+…+ctn，流域可分配水資源總量為Et。設(shè)F為破產(chǎn)準(zhǔn)則， 則有Xt=F（Et，ct），且有公式（1）的約束成立。
設(shè)參數(shù)λ∈R+為分配準(zhǔn)則的參數(shù)。由公式（1）可知，在任一時(shí)段t，流域水資源配置方案xt=（xt1，xt2，…，xtn）需滿足兩個(gè)條件：其一是任一區(qū)域最終獲得的水資源數(shù)量是一個(gè)不超過其需水量的非負(fù)值，此處假設(shè)超過其需水量的水資源的效用為零；其二是所有區(qū)域所獲得水資源數(shù)量之和等于流域可分配的水量，這一要求保證了流域水資源沒有被過度分配的同時(shí)使得所能分配的水量最大化。滿足約束的流域水資源配置方案xt是有效的方案。任何違背公式（1）的水資源配置方案，都不是合理的方案，不應(yīng)被采納。
參考已有的破產(chǎn)分配問題方面的研究文獻(xiàn)[22-24]，并結(jié)合我國流域水資源沖突的實(shí)踐，為了考查破產(chǎn)準(zhǔn)則在流域跨界水資源配置沖突中的應(yīng)用，我們選取四種經(jīng)典的準(zhǔn)則作為本文考查的具體對象，四種準(zhǔn)則依次是：
（1）P準(zhǔn)則（Proportional rule）。按照相同比例將流域可用水資源分配給流域內(nèi)各個(gè)區(qū)域，這個(gè)比例等于流域可分配水資源總量與各區(qū)域需求水量之和的比。具體如下：
（2）AP準(zhǔn)則（Adjusted proportional rule）。首先分給各個(gè)區(qū)域由其需水量決定的一個(gè)最小水量vti=max〖JB（{〗0，Et-∑〖DD（X〗j(luò)≠i〖DD）〗cti〖JB）}〗，剩余水量按比例分配，具體如下：
其中λ 的取值使得xt滿足式（1）。
（3）CEA準(zhǔn)則（Constrained equal award rule）。認(rèn)為每一個(gè)區(qū)域應(yīng)該獲得同等的水資源數(shù)量，前提是沒有哪個(gè)區(qū)域獲得超過自己需求的水量。獲得超過自己需求的水量違背了有效原則，也即違背式（1）。在分配時(shí)，該準(zhǔn)則偏向于需水量^小的區(qū)域，也因此需水量較小的區(qū)域可以獲得一個(gè)相對于其水資源需求量的較高滿意度。具體如下：
（4）CEL準(zhǔn)則（Constrained equal loss rule）。將可分配水資源總量Et與總的需水量Ct的差值Ct-Et（也即可分配水資源總量不足以滿足流域總的水資源需求的部分）平均地分配給各個(gè)區(qū)域，前提是不能存在所得水資源數(shù)量為負(fù)值的情況。從幾何學(xué)的觀點(diǎn)來看，在N維空間中，該準(zhǔn)則在可行空間里嘗試選擇距離（歐氏距離）需求向量點(diǎn)最近的那一點(diǎn)。在分配時(shí)，該準(zhǔn)則偏向于需水量較大的區(qū)域，對于需水量小于平均水資源缺額的區(qū)域，其獲得的水資源數(shù)量將為0。具體如下：
在按照上述四種破產(chǎn)準(zhǔn)則進(jìn)行計(jì)算之后，流域內(nèi)各個(gè)行政區(qū)域獲得在t時(shí)段從公平性角度考慮所可能獲得的水資源數(shù)量的集合。
2.2流域跨界水資源配置沖突個(gè)體偏好聚合模型
社會(huì)選擇理論將信息經(jīng)濟(jì)學(xué)延伸至群決策和社會(huì)決策領(lǐng)域，并不是一個(gè)單一的理論而是一簇關(guān)于個(gè)體輸入聚合為集體輸出的模型和結(jié)果。一個(gè)基本的問題是：在給定有限方案的情況下，一組個(gè)體如何通過投票選出勝出方案。投票是實(shí)現(xiàn)社會(huì)選擇的一種典型手段，也是實(shí)現(xiàn)沖突解決、選擇候選者以及選擇政策選項(xiàng)的有效方式[25]，投票的結(jié)果被認(rèn)為是由群體做出的集體選擇。一個(gè)典型的投票問題是包含投票者集合N、備選方案集合M以及投票者對備選方案的偏好集合R所組成的三維集合V=（N，M，R），按照一定的投票程序從備選方案M集中由投票者按照各自偏好進(jìn)行偏好聚合而形成的勝出方案（Winning outcome）。投票程序的選擇和投票者的偏好集合共同決定了投票結(jié)果，勝出方案是由投票者的偏好集合R聚合的結(jié)果，而投票程序決定了個(gè)體偏好聚合的方式。常用的投票程序有多數(shù)票制（Plurality votes）、波達(dá)計(jì)數(shù)法（Borda count）、黑爾數(shù)額（Hare method）、兩兩比較法（Pairwise comparison method）以及后退討價(jià)還價(jià)法（Fallback bargaining）。后退討價(jià)還價(jià)法是由Brams和Kilgour[26]于2001年所提出來的一種解決群體沖突的方法，作為一種不同于上述投票程序的個(gè)體偏好聚合方法，其所得勝出方案獲得所有個(gè)體的一致同意。
在采取破產(chǎn)準(zhǔn)則獲取流域水資源配置可行方案集合后，流域內(nèi)各個(gè)行政區(qū)域之間進(jìn)行交互式協(xié)商決策，并最終形成流域內(nèi)各個(gè)行政區(qū)域廣泛接受的水量配置方案。對于一個(gè)具有n個(gè)行政區(qū)域、m個(gè)水量分配方案的偏好聚合問題，設(shè)流域內(nèi)各區(qū)域?qū)λ糠桨傅钠门判蚓仃嚍镽n×m，其中rij表示行政區(qū)域i對于方案j的偏好排序值，在同一行政區(qū)域?qū)τ诓煌糠峙浞桨傅钠萌≈挡煌那闆r下，偏好排序最高的方案取值為1，偏好最低的方案取值為m。
（1）多數(shù)票制（Plurality voting， PV）。在該個(gè)體偏好聚合方法中，在所有個(gè)體的偏好排序中位居第一的次數(shù)最多的方案勝出，勝出方案為。
（2）波達(dá)計(jì)數(shù)法（Borda count， BC）。在該個(gè)體偏好聚合方法中，對每一個(gè)投票者的偏好排序進(jìn)行賦值：排序最后的賦值為0，排序最前的賦值n-1，則第j個(gè)方案的波達(dá)計(jì)數(shù)為
（3）黑爾法（Hare quota， HQ）。在該個(gè)體偏好聚合方法中，如果沒有多數(shù)決方案出現(xiàn)，則出現(xiàn)排序第一次數(shù)最少的方案被排除在外，以此類推直至出現(xiàn)多數(shù)決方案。
（4）兩兩比較法（Pairwise comparison matrix， PCM）。在該個(gè)體偏好聚合方法中，任意兩個(gè)方案之間進(jìn)行比較，獲得更多人偏好的那個(gè)方案賦值為1分，若獲得的偏好數(shù)量相等，則賦值1/2分，獲得偏好數(shù)量小的那個(gè)方案賦值為0分，則最終獲得總分?jǐn)?shù)最高的方案成為勝出方案。
（5）后退討價(jià)還價(jià)法（Fallback bargaining， FB）。在該個(gè)體偏好聚合方法中，投票者從自身的最偏好方案逐步后退直至后退k步出現(xiàn)所有個(gè)體都同意的方案，若設(shè)πij表示第i個(gè)投票者的排序第j至第1的方案所組成的集合，則勝出方案為使得（∩kπij）≠所需的后退的最小步數(shù)k時(shí)首次出現(xiàn)的共同方案，至少有一個(gè)最佳勝出方案。
3實(shí)例研究
漳河是海河流域南系的一條重要跨界河流，發(fā)源于山西省太行山南端長治市，下游流經(jīng)河北省邯鄲市、河南省安陽市兩地邊界，上游分濁漳河、清漳河兩大支流，在河北省合漳村匯合成漳河干流。山西省位于上游，而河北與河南兩省位于河流下游左右岸。流域內(nèi)各行政區(qū)域的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展高度依賴漳河水資源，而流域水資源開發(fā)利用程度過高，部分河段超過80%（國際公認(rèn)的安全線為40%），整個(gè)流域基本上已經(jīng)沒有進(jìn)一步開發(fā)的空間。由于河道天然來水量少，人均耕地少，水資源供需矛盾突出，水事矛盾尖銳，上下游、左右岸發(fā)生過多起跨界用水沖突。上游山西省貢獻(xiàn)了約79.9%的漳河流域水量，下游河北省與河南省貢獻(xiàn)了約20.1%的漳河流域水量。尤其是在河道徑流量處于較低的水平時(shí)，這種用水競爭更加明顯。本文以枯水年（來水頻率P=75%）和特枯水年（來水頻率P=95%）的可分配水資源總量為例來分析水資源短缺情況下的漳河流域跨界水資源配置沖突。
在枯水年和特枯水年來水情況下，以2020年和2030年兩個(gè)規(guī)劃水平年漳河流域水資源供需情景為例進(jìn)行流域跨界水資源配置沖突實(shí)例分析。參考《清漳河水資源配置方案（技術(shù)報(bào)告）》、《濁漳河水量分配方案（技術(shù)報(bào)告）》中的各區(qū)域用水信息，其中需水量是采用用水定額法計(jì)算所得，是按照當(dāng)?shù)氐挠盟~所計(jì)算得到的需水量數(shù)值[27-28]，是一個(gè)只依賴于當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)以及用水標(biāo)準(zhǔn)的需水量預(yù)測方法，因此由用水定額法計(jì)算得到的需水量在枯水年和特枯水年取值相同。在報(bào)告中，需水量是按照行業(yè)預(yù)測的，對各行業(yè)需水?dāng)?shù)據(jù)加總后得到各行政區(qū)域的需水量，具體數(shù)據(jù)見表1。
按照上述四種破產(chǎn)準(zhǔn)則所獲得的漳河流域水資源配置方案見表2。由表2可知，同一準(zhǔn)則下不同來水情況的分配結(jié)果符合水資源分配的順序不變性和水資源不足分配的順序不變性。換言之，也即是需水量較大的區(qū)域所獲得的分配水量也大；另一方面短缺水資源的分配也即是水資源不足在各行政區(qū)之間的分擔(dān)，需水量較大的行政區(qū)域承擔(dān)更多的水資源不足。這兩個(gè)屬性也保證了流域短缺水資源在各行政^域間配置的公平性。對于需水量最大的山西省而言，在CEL準(zhǔn)則下其能夠獲得水量分配最大；而對于需水量較小的河北省與河南省而言，CEA準(zhǔn)則下其能夠獲得水量分配最大。因此，我們按照各個(gè)區(qū)域所能獲得的水量大小獲得各行政區(qū)域的個(gè)體偏好排序，用表示方案之間的偏好優(yōu)于關(guān)系，結(jié)果見表3。
依據(jù)表3的個(gè)體偏好排序，根據(jù)上述的個(gè)體偏好聚合方法，可以獲得不同方法下的偏好聚合結(jié)果，見表4和表5。這也驗(yàn)證了CEL準(zhǔn)則偏向于需水量最大的區(qū)域而CEA準(zhǔn)則偏向于需水量最小的區(qū)域這種特點(diǎn)，這也是表2中河南省在2030規(guī)劃水平年在特枯水年情況下無水可用的原因，河南省的需水量相比于其他兩個(gè)區(qū)域的需水量偏小且特枯水年流域總的可用水量也較低。
從表4和表5中，可以很明顯地看出CEA準(zhǔn)則所得水量分配方案在除FB偏好聚合方法之外的其他四種方法中都屬于勝出方案，而使用FB方法對個(gè)體偏好聚合的結(jié)果卻是P準(zhǔn)則或AP準(zhǔn)則所得水量分配方案。出現(xiàn)這種情況的原因在于，上述的四種個(gè)體偏好聚合方法所得結(jié)果都是各行政區(qū)之間部分妥協(xié)的結(jié)果，而FB方法是一種基于一致同意的決策原則（Unanimity decision rule）的個(gè)體偏〖HT5"H〗〖HJ*3〗〖JZ（〗表1不同規(guī)劃水平年各行政區(qū)需水總量好聚合方法。FB方法從沖突解決的群體一致性出發(fā)提出與傳統(tǒng)的孔多塞決策原則 （Condorcet’s decision rule） 或者多數(shù)決原則 （Majority decision Rule） 不同的解決多主體沖突的思路，使得各個(gè)沖突解決的最終方案能夠獲得所有利益主體的一致同意。同時(shí)，F(xiàn)B所得勝出方案屬于帕累托最優(yōu)方案，且對于各個(gè)個(gè)體而言都處于至少中等的偏好水平[26] 。如果最終的解決方案只是部分利益相關(guān)者的選擇，則并不利于沖突問題本身的解決。沖突問題的解決有賴于各個(gè)利益相關(guān)者之間的互相妥協(xié)進(jìn)而達(dá)成一致，正如李向軍[29]所認(rèn)為的那樣：群體決策的主要目標(biāo)是尋求群體一致或互相妥協(xié)，群體決策的準(zhǔn)則之一就是極大化決策的一致性。事實(shí)上，CEA準(zhǔn)則所得水量配置方案對于上游山西省而言是最劣解，而P準(zhǔn)則和AP準(zhǔn)則所得水量配置方案對于上游山西省和下游河北、河南兩省都屬于非劣解。雖然CEA準(zhǔn)則所得方案在更多的社會(huì)選擇方法下屬于勝出方案，然而考慮到?jīng)_突的解決依賴于主體間的互相妥協(xié)的本質(zhì)，本文認(rèn)為FB方法中的勝出方案在解決流域跨界水資源配置沖突實(shí)踐問題中更具有應(yīng)用價(jià)值。也即是對于漳河流域跨界水資源配置沖突而言，P準(zhǔn)則和AP準(zhǔn)則所得水量分配方案更易于被各個(gè)省份所接受成為最終放方案。另外，由于P準(zhǔn)則和AP準(zhǔn)則都屬于比較折衷的分配準(zhǔn)則，在實(shí)際水量分配問題中，采用哪種準(zhǔn)則依賴于具體的流域水資源供需情景以及決策主體的偏好。
現(xiàn)行的漳河流域水資源分配方案是按照1989年國務(wù)院批復(fù)下發(fā)的“42號(hào)文件”執(zhí)行的，文件規(guī)定河南、河北兩省按照48%、52%的比例對漳河上游來水進(jìn)行分配。文件雖然界定了河南和河北兩個(gè)省的分水比例，卻并沒有把上游的山西省用水比例列入其中，漳河流域跨界水資源配置沖突問題并沒有從根本上得到有效解決。近年來，漳河流域跨界水資源沖突逐漸由河流左右岸之間的水資源沖突轉(zhuǎn)變?yōu)樯舷掠沃g用水沖突。而本文所提出的基于社會(huì)選擇理論的流域跨界水資源配置沖突解決模型更加適宜于解決漳河流域跨界水資源配置沖突問題，最終分配方案不僅依賴于流域可分配水資源總量與流域需水總量之間的關(guān)系，也受到三個(gè)行政區(qū)域?qū)Ψ峙浞桨傅膫€(gè)體偏好影響。
4結(jié)論
流域跨界水資源配置沖突的解決有賴于尋找到各行政區(qū)域所廣泛接受的水量分配方案，而社會(huì)選擇理論作為研究個(gè)體偏好聚合的群決策工具可以從給定的可行方案中尋找到勝出方案。通過漳河流域跨界水資源配置沖突的實(shí)例研究可知，采用不同的破產(chǎn)準(zhǔn)則考慮同一個(gè)短缺水資源的分配問題可能會(huì)得到不同的分配結(jié)果，可以按照對待需水量較大的區(qū)域與需水量較小的區(qū)域的偏好關(guān)系將破產(chǎn)準(zhǔn)則進(jìn)行分類；在對水資源分配方案的偏好聚合群決策過程中， 考慮群體一致性的偏好聚合結(jié)果更能夠被水資源沖突主體所廣泛接受，在一定程度上有助于沖突解決方案的執(zhí)行；本文提出的跨界水資源配置沖突解決框架是一種建立在公平原則基礎(chǔ)之上水資源管理思路，并能夠應(yīng)用于解決水資源短缺所造成的跨界水資源配置沖突。當(dāng)然，考慮到實(shí)踐中流域跨界水資源配置沖突問題的復(fù)雜性，分配方案集合的確定以及最終沖突解決方案的選取是由多種因素所決定的，但是采用社會(huì)選擇理論對流域個(gè)體的偏好聚合進(jìn)行分析對實(shí)際問題的解決可以起到一定程度上的理論指導(dǎo)作用。
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職責(zé)調(diào)整
（一）劃入的職責(zé)
1.原北京市市政市容委的職責(zé)；2.北京市發(fā)展改革委的煤、電、油等能源日常運(yùn)行管理，煤炭、電力、電源點(diǎn)的行業(yè)管理，以及新能源汽車充電站（樁）的建設(shè)和運(yùn)營管理職責(zé)；3.北京市商務(wù)委的再生資源回收行業(yè)的有關(guān)監(jiān)督管理職責(zé)；4.北京市園林綠化局的城市建成區(qū)市管道路兩側(cè)綠化帶的環(huán)境衛(wèi)生管理職責(zé)；5.北京市水務(wù)局的城市河湖管理范圍內(nèi)（不含水域）的環(huán)境衛(wèi)生管理職責(zé)。
（二）新增的職責(zé)
1.對北京市城市管理工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、組織協(xié)調(diào)、指揮調(diào)度、專項(xiàng)整治、檢查評(píng)價(jià)的職責(zé)；2.北京市地下綜合管廊規(guī)劃、建設(shè)和運(yùn)營的綜合協(xié)調(diào)管理職責(zé)，以及地下綜合管廊運(yùn)營的監(jiān)督管理職責(zé)。
（三）加強(qiáng)的職責(zé)
1.加強(qiáng)城鄉(xiāng)環(huán)境建設(shè)管理綜合協(xié)調(diào)和督查考核職責(zé)；2.加強(qiáng)城市管理財(cái)政預(yù)算運(yùn)維資金和市政設(shè)施建設(shè)的統(tǒng)籌管理職責(zé)；3.加強(qiáng)對供熱、燃?xì)?、環(huán)衛(wèi)、路燈等企事業(yè)單位城市運(yùn)行任務(wù)保障的監(jiān)督指導(dǎo)和考核評(píng)價(jià)職責(zé)；4.加強(qiáng)對各區(qū)城市管理主體責(zé)任考核職責(zé)；5.加強(qiáng)對農(nóng)村地區(qū)環(huán)境衛(wèi)生和市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)統(tǒng)籌管理職責(zé)。
權(quán)利義務(wù)一致原則在我國各個(gè)部門法中均有體現(xiàn)。但是對這一原則的適用各部門法中的著重點(diǎn)卻不盡相同。在民商法律規(guī)范中，權(quán)利義務(wù)一致原則更多體現(xiàn)為權(quán)利義務(wù)互為前提，即公民要想享有一定的權(quán)利必須先履行相應(yīng)的義務(wù)。并且在在這當(dāng)中，權(quán)利義務(wù)的范圍是可以通過意思自治協(xié)商確立的。例如在買賣合同中，買方要取得標(biāo)的物的所有權(quán)，必須先支付相應(yīng)的對價(jià)，賣方要想取得價(jià)款必須提供等價(jià)的貨物。但是在憲法中，權(quán)利義務(wù)一致原則更多的體現(xiàn)為某一行為權(quán)利義務(wù)的雙重性。并且這是具有強(qiáng)制性的。我們熟知的受教育，勞動(dòng)等，這既是每個(gè)公民的權(quán)利，同時(shí)也是每個(gè)公民必須履行的義務(wù)。在其他諸如刑法等部門法中，權(quán)利義務(wù)一致原則重點(diǎn)體現(xiàn)在其相輔相成，相互促進(jìn)這一層面上。權(quán)力機(jī)關(guān)或者受權(quán)機(jī)關(guān)可以通過一些法律法規(guī)確定公民的權(quán)利，但是同時(shí)對其有些權(quán)利的行使加以限制，如此公民既廣泛的享有權(quán)利，又通過義務(wù)限制公民權(quán)利的濫用，如此便可以保證公民有一個(gè)和諧的環(huán)境行使所享有的權(quán)利，這種自由激發(fā)了公民履行義務(wù)的積極性。
我認(rèn)為權(quán)利義務(wù)一致原則的含義應(yīng)該是有權(quán)利就該有義務(wù)，并且權(quán)利與義務(wù)的范圍應(yīng)該是相應(yīng)的，偏重任一方，權(quán)利義務(wù)都是不一致的。為了能夠達(dá)到保障勞動(dòng)者社會(huì)保險(xiǎn)權(quán)的目標(biāo)，權(quán)利義務(wù)的范圍應(yīng)該是法定的。那么實(shí)踐中，權(quán)利義務(wù)一致原則在社會(huì)保險(xiǎn)制度中的適用狀況又如何呢？在社會(huì)保險(xiǎn)制度中貫徹此原則是否有必要呢？若有必要，又應(yīng)該怎樣貫徹呢？
一、社會(huì)保險(xiǎn)中權(quán)利義務(wù)一致原則的適用現(xiàn)狀
“社會(huì)保險(xiǎn)制度是有法律規(guī)定的專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施、面向勞動(dòng)者建立、通過向勞動(dòng)者及用人單位籌措資金建立專項(xiàng)基金，以保證勞動(dòng)者在失去勞動(dòng)收入的后獲得一定程度收入補(bǔ)償?shù)闹贫取薄Ｔ谖覈?，社?huì)保險(xiǎn)主要包括養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)這五種。
從其概念中我們可以看出在社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系中權(quán)利義務(wù)主體包括國家授權(quán)的行政機(jī)關(guān)和勞動(dòng)者及用人單位三方，他們的權(quán)利義務(wù)主要集中表現(xiàn)在勞動(dòng)者和用人單位的繳費(fèi)義務(wù)和勞動(dòng)者在出現(xiàn)社會(huì)保險(xiǎn)事由時(shí)享受收入補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。從整體上看，保險(xiǎn)方與被保險(xiǎn)方的權(quán)利義務(wù)是相對的，權(quán)利義務(wù)是一致的。但是具體到社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系中的各個(gè)主體，權(quán)利與義務(wù)確又是不盡一致的。（一）社會(huì)保險(xiǎn)辦理機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)基本是一致的。國家授權(quán)的實(shí)施機(jī)關(guān)有向勞動(dòng)者及其雇主籌措資金的權(quán)利，在勞動(dòng)者出現(xiàn)保險(xiǎn)事由時(shí)，其必須為勞動(dòng)者提供相應(yīng)的保險(xiǎn)金，其既有權(quán)利又有義務(wù)，權(quán)利義務(wù)基本上是一致的。（二）用人單位的權(quán)利義務(wù)是不一致的。用人單位必須履行為勞動(dòng)者辦理社會(huì)保險(xiǎn)并繳納相應(yīng)費(fèi)用的義務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國勞動(dòng)法》第七十二條規(guī)定，用人單位必須依法辦理社會(huì)保險(xiǎn)。依據(jù)《中華人民共和國社會(huì)保險(xiǎn)法草案》的規(guī)定，用人單位在為其雇傭的勞動(dòng)者辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)，失業(yè)保險(xiǎn)，醫(yī)療保險(xiǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相當(dāng)比例的保險(xiǎn)費(fèi)用，辦理生育保險(xiǎn)和工傷保險(xiǎn)時(shí)則應(yīng)為其繳納全部的保險(xiǎn)費(fèi)用，此后，除了能夠享受勞動(dòng)者提供的勞動(dòng)力之外用人單位再無其他權(quán)利。（三）勞動(dòng)者的權(quán)利義務(wù)也是不完全一致的。勞動(dòng)者在此社會(huì)關(guān)系中更多的是享受社會(huì)保險(xiǎn)權(quán)，其僅承擔(dān)辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)及醫(yī)療保險(xiǎn)時(shí)繳納較低比例保險(xiǎn)費(fèi)的義務(wù)。其權(quán)利大于義務(wù)，因此其權(quán)利義務(wù)是不一致的。
由此可以看出，我們并不能籠統(tǒng)的說社會(huì)保險(xiǎn)制度中各主體的權(quán)利義務(wù)是否一致，判斷在社會(huì)保險(xiǎn)制度中權(quán)利義務(wù)是否一致站在不同主體的立場得出的結(jié)論是不同的。要得出是否堅(jiān)持權(quán)利義務(wù)一致原則的結(jié)論，必須綜合分析我國的國情，以及我國現(xiàn)行社會(huì)保險(xiǎn)制度的實(shí)施狀況。
二、社會(huì)保險(xiǎn)制度中適用權(quán)利義務(wù)一致原則的必要性及其原因分析及適用建議
馬克思說過：“沒有無義務(wù)的權(quán)利，也沒有無權(quán)利的義務(wù)”。享有權(quán)利就應(yīng)該承擔(dān)義務(wù)。這也是我國立法的一般原則，在社會(huì)保險(xiǎn)制度是應(yīng)該堅(jiān)持的。并且根據(jù)公平的立法原則，社會(huì)保險(xiǎn)制度的建立完善也必須貫徹權(quán)利義務(wù)一致原則。這就要求減輕用人單位的負(fù)擔(dān)，適當(dāng)?shù)臄U(kuò)大勞動(dòng)者的義務(wù)，更重要的是要強(qiáng)化國家責(zé)任。
根據(jù)《中華人民共和國社會(huì)保險(xiǎn)法草案》的規(guī)定，職工和用人單位必須為職工辦理社會(huì)保險(xiǎn)，也就是說社會(huì)保險(xiǎn)的辦理是強(qiáng)制性的，因此用人單位都必須為勞動(dòng)者辦理社會(huì)保險(xiǎn)，但是由我國人口多，底子薄的國情決定，國家用于社會(huì)保險(xiǎn)的資金有限，因此社會(huì)保險(xiǎn)的資金來源渠道具有多元性，其中主要是來源于用人單位和勞動(dòng)者，而用人單位的資金來源則是重中之重。社會(huì)保險(xiǎn)制度作為一項(xiàng)保障勞動(dòng)者生育權(quán)等權(quán)利的社會(huì)保障制度，其作用更大體現(xiàn)在社會(huì)責(zé)任上，原則上社會(huì)責(zé)任應(yīng)由國家承擔(dān)主要責(zé)任，但是受制于“我國處于并將長期處于發(fā)展中國家”的國情，國家沒有足夠的經(jīng)濟(jì)實(shí)力來承擔(dān)此責(zé)任，因此不得不采用法律規(guī)范強(qiáng)行與用人單位分擔(dān)此社會(huì)責(zé)任，這也就導(dǎo)致用人單位在繼納稅之后又承擔(dān)了一層社會(huì)責(zé)任，納稅之后，作為納稅人，用人單位還可以享有納稅人的多種權(quán)利，有利于企業(yè)的再生產(chǎn)，但是用人單位為勞動(dòng)者辦理社會(huì)保險(xiǎn)則是一種純粹的社會(huì)責(zé)任，沒有權(quán)利，卻加重了用人單位的資金負(fù)擔(dān)，是與權(quán)利義務(wù)一致原則相違背的，對用人單位是不公平的。 并且這也可能導(dǎo)致用人單位為了節(jié)約用人成本，不為勞動(dòng)者辦理社會(huì)保險(xiǎn)，或者不與勞動(dòng)者訂立勞動(dòng)合同，最終使得勞動(dòng)者的合法權(quán)益損大于益，這與社會(huì)保險(xiǎn)制度保障勞動(dòng)者合法權(quán)益的初衷是背道而馳的，因此我們在實(shí)施社會(huì)保險(xiǎn)制度的過程中應(yīng)該堅(jiān)持權(quán)利義務(wù)一致原則，適度減輕用人單位的負(fù)擔(dān)。
另外勞動(dòng)者作為社會(huì)保險(xiǎn)最大的受益人和權(quán)利人，其應(yīng)該履行與其所享有的權(quán)利相適應(yīng)的義務(wù)，基于在社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系中投保方所涉及的義務(wù)主要是繳費(fèi)義務(wù)，我們應(yīng)該適當(dāng)將原來純粹屬于用人單位的繳費(fèi)義務(wù)適度轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)者一方，并且應(yīng)該適度提高勞動(dòng)者在其他社會(huì)保險(xiǎn)險(xiǎn)種中的繳費(fèi)比例。在這其中首先可以將生育保險(xiǎn)的繳費(fèi)義務(wù)轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)者身上，因?yàn)樯羌兇獾纳鐣?huì)責(zé)任和權(quán)利，是勞動(dòng)者的家庭責(zé)任，與用人單位并沒有直接的利害關(guān)系，用人單位不應(yīng)該為和自己發(fā)展沒有直接聯(lián)系的事情負(fù)擔(dān)責(zé)任。用人單位給勞動(dòng)者的生育假期已經(jīng)履行了自己的社會(huì)責(zé)任，不應(yīng)該另外再承擔(dān)責(zé)任。其次可以適度提高勞動(dòng)者醫(yī)療保險(xiǎn)，失業(yè)保險(xiǎn)和養(yǎng)老保險(xiǎn)的繳費(fèi)比例。勞動(dòng)者為用人單位作了貢獻(xiàn)，勞動(dòng)者勞動(dòng)力和健康就是在為用人單位服務(wù)期間損耗的，用人單位有義務(wù)保障勞動(dòng)者的健康權(quán)，為勞動(dòng)者晚年提供一定的生活保障，但是勞動(dòng)者的青春，健康并不全是因?yàn)橛萌藛挝坏墓ぷ鲹p耗的，勞動(dòng)者也應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，所以適度提高勞動(dòng)者繳費(fèi)比例，更公平。雖然從勞動(dòng)者的角度看似其負(fù)擔(dān)加重了，權(quán)利范圍縮水，但是從整個(gè)社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系中來看，這是權(quán)利與義務(wù)的平衡，更能為各方主體接受，更具有可操作性，并且有可能增加就業(yè)，從宏觀社會(huì)的角度是有利于社會(huì)發(fā)展的。除此，由于勞動(dòng)者要履行一定的義務(wù)能夠幫助勞動(dòng)者認(rèn)識(shí)到自己是權(quán)利主體，而不僅僅是受益主體，在其權(quán)利受到侵害時(shí)，其有權(quán)積極介入維權(quán)，進(jìn)而達(dá)到保障勞動(dòng)者社會(huì)保險(xiǎn)權(quán)的目的。如此能在更大程度上保障勞動(dòng)者社會(huì)保險(xiǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)。
公民有免于匱乏的自由，國家有保障公民自由的義務(wù)。中國作為一個(gè)民主制國家其權(quán)力是人民授予的，國家依據(jù)其權(quán)力可以享受各種權(quán)利，那么也必須承擔(dān)與其權(quán)利一致的義務(wù)，因此必須承擔(dān)為人民服務(wù)的國家責(zé)任，有義務(wù)保障公民的合法權(quán)利，社會(huì)保險(xiǎn)權(quán)就是其重要的保障內(nèi)容，國家應(yīng)當(dāng)保證公民免于匱乏，公民失去勞動(dòng)收入時(shí)，國家有責(zé)任提供相應(yīng)的收入補(bǔ)償以滿足其生存的需要。但是由于我國尚處于社會(huì)主義初級(jí)階段，經(jīng)濟(jì)實(shí)力有限，無法像挪威等歐美國家那樣無償提供高水平的社會(huì)保險(xiǎn)。公民和用人單位作為社會(huì)成員有義務(wù)分擔(dān)社會(huì)保險(xiǎn)的責(zé)任，但是國家也必須快速發(fā)展經(jīng)濟(jì)，為加強(qiáng)負(fù)擔(dān)國家責(zé)任奠定堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，在此過程要不斷降低勞動(dòng)者和用人單位的繳費(fèi)義務(wù)，在經(jīng)濟(jì)允許的基礎(chǔ)上盡量多投入社會(huì)保險(xiǎn)資金，提高社會(huì)保險(xiǎn)水平。
綜上所述，我認(rèn)為在我國現(xiàn)行的社會(huì)保險(xiǎn)制度中權(quán)利義務(wù)并不完全一致，但是基于權(quán)利責(zé)任公平的原則，并且為了現(xiàn)實(shí)達(dá)到保障勞動(dòng)者社會(huì)保險(xiǎn)權(quán)的目的，我們應(yīng)該堅(jiān)持在社會(huì)保險(xiǎn)制度中貫徹權(quán)利義務(wù)一致原則，降低勞動(dòng)者社會(huì)保險(xiǎn)權(quán)不能實(shí)現(xiàn)，陷入生存危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)。
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中華人民共和國社會(huì)保險(xiǎn)法（草案） （2000年1月稿）
1“污染者負(fù)擔(dān)”的法律界定
“污染者負(fù)擔(dān)”原則的接受和確認(rèn)，在我國環(huán)境立法中呈漸進(jìn)深化過程：在1979年的《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》（試行）中規(guī)定是“誰污染，誰治理”原則，1989年的《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》則修改為“污染者治理”原則，1996年《國務(wù)院關(guān)于環(huán)境保護(hù)若干問題的決定》中發(fā)展為“污染者付費(fèi)”原則（亦稱“污染者負(fù)擔(dān)”原則）。相應(yīng)地，理論界也就有環(huán)境法的基本原則之一為“誰污染，誰治理”原則、“污染者治理”原則和“污染者負(fù)擔(dān)”原則的不同提法。
“誰污染，誰治理”原則是將治理責(zé)任限制在污染者只對其已經(jīng)產(chǎn)生的現(xiàn)有污染負(fù)責(zé)，并且只對污染治理負(fù)責(zé)。這完全是一種消極的事后補(bǔ)救原則，在很大程度上并不能貫穿于環(huán)境管理的全過程，從而也就失去了其作為環(huán)境法的基本原則的應(yīng)有價(jià)值和功能?！拔廴菊咧卫怼痹瓌t擴(kuò)大了責(zé)任范圍，將其擴(kuò)展為污染者不僅對已產(chǎn)生的現(xiàn)有污染的治理負(fù)責(zé)，而且要對可能產(chǎn)生的污染的治理負(fù)責(zé)，對污染的長期影響負(fù)責(zé)。這兩個(gè)原則都著重強(qiáng)調(diào)污染的個(gè)體責(zé)任和個(gè)體利益，反映的是點(diǎn)源控制的思想，且極易給人以污染者只負(fù)有治理環(huán)境污染的義務(wù)而不負(fù)有對他人造成的人身或財(cái)產(chǎn)損失承擔(dān)責(zé)任之虞。并且，上述兩原則盡管強(qiáng)調(diào)了治理的責(zé)任，但對于客觀存在的不能治理或不愿治理等問題，因?yàn)槲廴菊吣茏龅闹荒苁恰爸卫怼?，于是就沒有切實(shí)可行的有效替代形式來協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，所以國家和社會(huì)就極易成為污染治理責(zé)任的被轉(zhuǎn)嫁者。
“污染者負(fù)擔(dān)”原則不同。其強(qiáng)調(diào)污染環(huán)境造成的損失及防治污染的費(fèi)用應(yīng)當(dāng)由排污者承擔(dān)，而不應(yīng)轉(zhuǎn)嫁給國家和社會(huì)，明確了污染者不僅有承擔(dān)治理污染的責(zé)任，而且具有防治區(qū)域污染的責(zé)任，有參與區(qū)域污染控制并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用的責(zé)任。這一原則并未將環(huán)境責(zé)任主體限于排放者，還包括了污染物的產(chǎn)生者；治理污染的責(zé)任范圍不局限于主體自身，還擴(kuò)展至區(qū)域的環(huán)境保護(hù)。這體現(xiàn)了污染者個(gè)體責(zé)任的擴(kuò)大和保護(hù)公益權(quán)的法律要求，更符合環(huán)境保護(hù)的公益性質(zhì)和環(huán)境資源的公共資源屬性。
“污染者負(fù)擔(dān)”原則與“污染者付費(fèi)”具有許多共同點(diǎn)，但“污染者負(fù)擔(dān)”不等于“污染者付費(fèi)”。“污染者付費(fèi)”的提法本身給人一種錯(cuò)覺，好象污染者只負(fù)有金錢義務(wù)，污染者所承擔(dān)的環(huán)境責(zé)任形式只能是經(jīng)濟(jì)性補(bǔ)償（“付費(fèi)”）。事實(shí)上，“付費(fèi)”只是污染者履行治理環(huán)境污染義務(wù)的重要方面，象環(huán)境影響評(píng)價(jià)、限期治理、“三同時(shí)”等制度并不是光靠“付費(fèi)”就能解決的，其他諸如安裝和管理污染處理設(shè)施、營造綠地等都需要污染者以非金錢方式進(jìn)行。即使在受害者救濟(jì)方面，污染者的責(zé)任也不只是損害賠償，還包括停止或減輕污染、恢復(fù)原狀、消除污染等形式?！拔廴菊哓?fù)擔(dān)”原則涵蓋了承擔(dān)污染治理費(fèi)用（“付費(fèi)”）在內(nèi)的諸多法定義務(wù)，更符合這一原則的宗旨和本意。因此，在環(huán)境立法中應(yīng)確定的原則是“污染者負(fù)擔(dān)”原則而非“污染者付費(fèi)”原則。
2“污染者負(fù)擔(dān)”原則的外化形式
“污染者負(fù)擔(dān)”原則的具體內(nèi)容和表現(xiàn)形式，在環(huán)境法領(lǐng)域中一般表述為行政責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任，具體范圍涉及污染防治責(zé)任、損害補(bǔ)償責(zé)任和損害賠償責(zé)任三種。
2.1污染防治責(zé)任
污染防治包含兩層意義：第一是“治”，即要求污染者必須對自己所產(chǎn)生的環(huán)境污染積極主動(dòng)負(fù)責(zé)治理。污染者是治理污染的責(zé)任主體?！拔廴菊哓?fù)擔(dān)”原則不同于“誰污染，誰治理”原則和“污染者治理”原則之處在于污染者可以不依靠自身的力量解決環(huán)境污染問題。比如，實(shí)行污染治理責(zé)任的責(zé)任主體和行為主體分離的作法，由污染者負(fù)擔(dān)必需的處理費(fèi)用和提供相關(guān)的資料等，交由專業(yè)化的污染治理公司負(fù)責(zé)治理環(huán)境污染，這既可促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，也為政府強(qiáng)化行政強(qiáng)制措施（如推行代履行治污）提供了法律依據(jù)和實(shí)踐條件，從而有利于更好發(fā)揮末端治理應(yīng)有的效用和潛能。第二是“防”?！罢l污染，誰治理”和“污染者治理”的重點(diǎn)是治理已有的污染源及其所造成的環(huán)境污染，體現(xiàn)的是“末端控制”的思想，其所涉及的預(yù)防為主問題也只是停留在末端治理思想和戰(zhàn)略指導(dǎo)下的預(yù)防上。以“污染者負(fù)擔(dān)”原則為指導(dǎo)的“防”，著重體現(xiàn)全過程控制和清潔生產(chǎn)的原則，將末端控制戰(zhàn)略下的預(yù)防為主發(fā)展為源頭控制戰(zhàn)略下的預(yù)防為主。
2.2損害補(bǔ)償責(zé)任
污染者的排污行為盡管具有相當(dāng)程度的價(jià)值正當(dāng)性或社會(huì)有用性，或其本身常常是各種創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富、增進(jìn)公眾福利的活動(dòng)在進(jìn)行過程中的附帶行為（即環(huán)境法學(xué)說中的“污染風(fēng)險(xiǎn)的不可避免性或不非難性”），但排污的結(jié)果卻是使公眾共享的環(huán)境資源遭受污染和破壞，并長期影響污染所在地的公民、法人或其他組織的合法權(quán)益，影響區(qū)域乃至整個(gè)國家的環(huán)境質(zhì)量，損害更大范圍的公共利益〔1〕。因此，污染者所必須承擔(dān)的損害補(bǔ)償責(zé)任就應(yīng)包括兩方面的內(nèi)容：其一，污染者應(yīng)向作為公共環(huán)境資源代表者和管理者的國家繳納一定稅費(fèi)作為對環(huán)境資源利用和所致?lián)p害的補(bǔ)償，即對公益權(quán)的補(bǔ)償。這在我國環(huán)境立法中主要表現(xiàn)為排污費(fèi)制度。其二，污染者應(yīng)承擔(dān)向長年受污染地區(qū)的受害者提供損害救濟(jì)和補(bǔ)償?shù)呢?zé)任，即對受害者私益的補(bǔ)救。私益補(bǔ)救可以通過基金形式由政府出面加以協(xié)調(diào)處理，即環(huán)境受害的行政補(bǔ)救。關(guān)于環(huán)境受害的行政補(bǔ)救，各國大多數(shù)通過對所有排放污染物者收取污染費(fèi)或排污稅的辦法籌集補(bǔ)償基金，爾后用此基金向遭受污染物侵害的人提供補(bǔ)償〔1〕。污染損害通常補(bǔ)償數(shù)額巨大且污染者具有多元化特點(diǎn)，若由個(gè)別或現(xiàn)有的污染者承擔(dān)歷年來的污染損害，既不現(xiàn)實(shí)也不合理，至少應(yīng)由所有的污染侵害者負(fù)擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用。當(dāng)然，關(guān)于長年污染地區(qū)的補(bǔ)償問題，如果完全由污染者負(fù)擔(dān)，實(shí)難一一承受和自行承擔(dān)，因而需要國家出資。關(guān)于國家出資額問題，我國臺(tái)灣學(xué)者的看法值得重視和參考：“如果以國家補(bǔ)償?shù)姆椒▉磉M(jìn)行全面、悉數(shù)的損害填補(bǔ)不妥當(dāng)，畢竟，這仍然是花人民的錢。理想的方法是：國家以人民的稅收出資一部分，另外由現(xiàn)行的污染者與可得知的舊污染者負(fù)責(zé)一部分，如此共同來賠償”〔2〕。因?yàn)橐环矫妫瑸榱私?jīng)濟(jì)發(fā)展的需要間接放任環(huán)境污染的形成，國家自應(yīng)負(fù)有責(zé)任；另一方面，全體人民事實(shí)上也享受著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果，從而也有義務(wù)償還污染的債務(wù)，全體人民是間接污染者，因?yàn)槿藗兊纳婧桶l(fā)展的需要刺激了污染的產(chǎn)生和擴(kuò)大。
2.3損害賠償責(zé)任
污染者的排污行為除了給國家和社會(huì)的公共環(huán)境資源造成損失，使所在地成為長年污染地區(qū)外，還常發(fā)生一些偶然性、突發(fā)性事件，如有毒化學(xué)品泄漏、污水管道破裂等，勢必造成當(dāng)?shù)厮说娜松砗拓?cái)產(chǎn)損失，這就引發(fā)了對私益的侵權(quán)及侵權(quán)損害賠償問題，污染者必須承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。我國民法將環(huán)境污染致人損害作為特殊侵權(quán)行為處理，《中華人民共和國民法通則》及各環(huán)境法規(guī)范均對此作出了明確規(guī)定。此外，污染者往往不是單數(shù)加害者，存在共同侵權(quán)行為。共同侵權(quán)行為者必須對損害負(fù)連帶責(zé)任。另外，如果存在共同致害行為的情節(jié)，應(yīng)按照對損害發(fā)生的作用程度分割責(zé)任。
3“污染者負(fù)擔(dān)”原則的確認(rèn)與若干環(huán)境法基本制度的修正
“污染者負(fù)擔(dān)”原則一旦在立法上被確認(rèn)，依據(jù)“誰污染，誰治理”和“污染者治理”原則創(chuàng)立起來的現(xiàn)有環(huán)境法基本制度，如“三同時(shí)”、排污收費(fèi)、限期治理等制度就需要予以相應(yīng)調(diào)整。
3.1“三同時(shí)”制度
“三同時(shí)”制度要求污染者的污染治理設(shè)施與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)使用。依據(jù)“污染者負(fù)擔(dān)”原則，“三同時(shí)”制度可以突破污染者自建污染治理設(shè)施自行治理污染的局限，如污染者將產(chǎn)生的污染物交由專業(yè)性的污染治理公司治理，就沒有必要要求污染者同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入使用污染治理設(shè)施。
3.2排污收費(fèi)制度
我國的排污收費(fèi)制度的征收主體是國家環(huán)境保護(hù)行政主管部門，排污費(fèi)實(shí)行?？顚Ｓ茫饕糜谘a(bǔ)助重點(diǎn)污染源治理及區(qū)域環(huán)境綜合治理和用排污費(fèi)建立污染源治理專項(xiàng)基金有償使用。確立“污染者負(fù)擔(dān)”原則后，如果污染者有能力且自愿自行治理的，排污費(fèi)仍適用以前的規(guī)定；如果污染者要求交由他人集中處理的，排污收費(fèi)制度就應(yīng)作相應(yīng)修正：或征收主體仍是國家環(huán)境保護(hù)行政主管部門，但排污費(fèi)的使用應(yīng)給集中處理單位保留一定的份額，即使仍實(shí)行?？顚Ｓ茫瑢唧w補(bǔ)助對象也應(yīng)向集中治理的傾斜；或污染者按比例分別向國家有關(guān)部門或集中處理單位繳納排污費(fèi)。
1 “污染者負(fù)擔(dān)”的法律界定
“污染者負(fù)擔(dān)”原則的接受和確認(rèn),在我國環(huán)境立法中呈漸進(jìn)深化過程:在1979年的《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》(試行)中規(guī)定是“誰污染,誰治理”原則,1989年的《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》則修改為“污染者治理”原則,1996年《國務(wù)院關(guān)于環(huán)境保護(hù)若干問題的決定》中發(fā)展為“污染者付費(fèi)”原則(亦稱“污染者負(fù)擔(dān)”原則)。相應(yīng)地,理論界也就有環(huán)境法的基本原則之一為“誰污染,誰治理”原則、“污染者治理”原則和“污染者負(fù)擔(dān)”原則的不同提法。
“誰污染,誰治理”原則是將治理責(zé)任限制在污染者只對其已經(jīng)產(chǎn)生的現(xiàn)有污染負(fù)責(zé),并且只對污染治理負(fù)責(zé)。這完全是一種消極的事后補(bǔ)救原則,在很大程度上并不能貫穿于環(huán)境管理的全過程,從而也就失去了其作為環(huán)境法的基本原則的應(yīng)有價(jià)值和功能?！拔廴菊咧卫怼痹瓌t擴(kuò)大了責(zé)任范圍,將其擴(kuò)展為污染者不僅對已產(chǎn)生的現(xiàn)有污染的治理負(fù)責(zé),而且要對可能產(chǎn)生的污染的治理負(fù)責(zé),對污染的長期影響負(fù)責(zé)。這兩個(gè)原則都著重強(qiáng)調(diào)污染的個(gè)體責(zé)任和個(gè)體利益,反映的是點(diǎn)源控制的思想,且極易給人以污染者只負(fù)有治理環(huán)境污染的義務(wù)而不負(fù)有對他人造成的人身或財(cái)產(chǎn)損失承擔(dān)責(zé)任之虞。并且,上述兩原則盡管強(qiáng)調(diào)了治理的責(zé)任,但對于客觀存在的不能治理或不愿治理等問題,因?yàn)槲廴菊吣茏龅闹荒苁恰爸卫怼?于是就沒有切實(shí)可行的有效替代形式來協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系,所以國家和社會(huì)就極易成為污染治理責(zé)任的被轉(zhuǎn)嫁者。
“污染者負(fù)擔(dān)”原則不同。其強(qiáng)調(diào)污染環(huán)境造成的損失及防治污染的費(fèi)用應(yīng)當(dāng)由排污者承擔(dān),而不應(yīng)轉(zhuǎn)嫁給國家和社會(huì),明確了污染者不僅有承擔(dān)治理污染的責(zé)任,而且具有防治區(qū)域污染的責(zé)任,有參與區(qū)域污染控制并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用的責(zé)任。這一原則并未將環(huán)境責(zé)任主體限于排放者,還包括了污染物的產(chǎn)生者;治理污染的責(zé)任范圍不局限于主體自身,還擴(kuò)展至區(qū)域的環(huán)境保護(hù)。這體現(xiàn)了污染者個(gè)體責(zé)任的擴(kuò)大和保護(hù)公益權(quán)的法律要求,更符合環(huán)境保護(hù)的公益性質(zhì)和環(huán)境資源的公共資源屬性。
“污染者負(fù)擔(dān)”原則與“污染者付費(fèi)”具有許多共同點(diǎn),但“污染者負(fù)擔(dān)”不等于“污染者付費(fèi)”?！拔廴菊吒顿M(fèi)”的提法本身給人一種錯(cuò)覺,好象污染者只負(fù)有金錢義務(wù),污染者所承擔(dān)的環(huán)境責(zé)任形式只能是經(jīng)濟(jì)性補(bǔ)償(“付費(fèi)”)。事實(shí)上,“付費(fèi)”只是污染者履行治理環(huán)境污染義務(wù)的重要方面,象環(huán)境影響評(píng)價(jià)、限期治理、“三同時(shí)”等制度并不是光靠“付費(fèi)”就能解決的,其他諸如安裝和管理污染處理設(shè)施、營造綠地等都需要污染者以非金錢方式進(jìn)行。即使在受害者救濟(jì)方面,污染者的責(zé)任也不只是損害賠償,還包括停止或減輕污染、恢復(fù)原狀、消除污染等形式?！拔廴菊哓?fù)擔(dān)”原則涵蓋了承擔(dān)污染治理費(fèi)用(“付費(fèi)”)在內(nèi)的諸多法定義務(wù),更符合這一原則的宗旨和本意。因此,在環(huán)境立法中應(yīng)確定的原則是“污染者負(fù)擔(dān)”原則而非“污染者付費(fèi)”原則。
2 “污染者負(fù)擔(dān)”原則的外化形式
“污染者負(fù)擔(dān)”原則的具體內(nèi)容和表現(xiàn)形式,在環(huán)境法領(lǐng)域中一般表述為行政責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任,具體范圍涉及污染防治責(zé)任、損害補(bǔ)償責(zé)任和損害賠償責(zé)任三種。
2.1 污染防治責(zé)任
污染防治包含兩層意義:第一是“治”,即要求污染者必須對自己所產(chǎn)生的環(huán)境污染積極主動(dòng)負(fù)責(zé)治理。污染者是治理污染的責(zé)任主體?！拔廴菊哓?fù)擔(dān)”原則不同于“誰污染,誰治理”原則和“污染者治理”原則之處在于污染者可以不依靠自身的力量解決環(huán)境污染問題。比如,實(shí)行污染治理責(zé)任的責(zé)任主體和行為主體分離的作法,由污染者負(fù)擔(dān)必需的處理費(fèi)用和提供相關(guān)的資料等,交由專業(yè)化的污染治理公司負(fù)責(zé)治理環(huán)境污染,這既可促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,也為政府強(qiáng)化行政強(qiáng)制措施(如推行代履行治污)提供了法律依據(jù)和實(shí)踐條件,從而有利于更好發(fā)揮末端治理應(yīng)有的效用和潛能。第二是“防”。“誰污染,誰治理”和“污染者治理”的重點(diǎn)是治理已有的污染源及其所造成的環(huán)境污染,體現(xiàn)的是“末端控制”的思想,其所涉及的預(yù)防為主問題也只是停留在末端治理思想和戰(zhàn)略指導(dǎo)下的預(yù)防上。以“污染者負(fù)擔(dān)”原則為指導(dǎo)的“防”,著重體現(xiàn)全過程控制和清潔生產(chǎn)的原則,將末端控制戰(zhàn)略下的預(yù)防為主發(fā)展為源頭控制戰(zhàn)略下的預(yù)防為主。
2.2 損害補(bǔ)償責(zé)任
污染者的排污行為盡管具有相當(dāng)程度的價(jià)值正當(dāng)性或社會(huì)有用性,或其本身常常是各種創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富、增進(jìn)公眾福利的活動(dòng)在進(jìn)行過程中的附帶行為(即環(huán)境法學(xué)說中的“污染風(fēng)險(xiǎn)的不可避免性或不非難性”),但排污的結(jié)果卻是使公眾共享的環(huán)境資源遭受污染和破壞,并長期影響污染所在地的公民、法人或其他組織的合法權(quán)益,影響區(qū)域乃至整個(gè)國家的環(huán)境質(zhì)量,損害更大范圍的公共利益〔1〕。因此, 污染者所必須承擔(dān)的損害補(bǔ)償責(zé)任就應(yīng)包括兩方面的內(nèi)容:其一,污染者應(yīng)向作為公共環(huán)境資源代表者和管理者的國家繳納一定稅費(fèi)作為對環(huán)境資源利用和所致?lián)p害的補(bǔ)償,即對公益權(quán)的補(bǔ)償。這在我國環(huán)境立法中主要表現(xiàn)為排污費(fèi)制度。其二,污染者應(yīng)承擔(dān)向長年受污染地區(qū)的受害者提供損害救濟(jì)和補(bǔ)償?shù)呢?zé)任,即對受害者私益的補(bǔ)救。私益補(bǔ)救可以通過基金形式由政府出面加以協(xié)調(diào)處理,即環(huán)境受害的行政補(bǔ)救。關(guān)于環(huán)境受害的行政補(bǔ)救,各國大多數(shù)通過對所有排放污染物者收取污染費(fèi)或排污稅的辦法籌集補(bǔ)償基金,爾后用此基金向遭受污染物侵害的人提供補(bǔ)償〔1〕。污染損害通常補(bǔ)償數(shù)額巨大且污染者具有多元化特點(diǎn), 若由個(gè)別或現(xiàn)有的污染者承擔(dān)歷年來的污染損害,既不現(xiàn)實(shí)也不合理,至少應(yīng)由所有的污染侵害者負(fù)擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用。當(dāng)然,關(guān)于長年污染地區(qū)的補(bǔ)償問題,如果完全由污染者負(fù)擔(dān),實(shí)難一一承受和自行承擔(dān),因而需要國家出資。關(guān)于國家出資額問題,我國臺(tái)灣學(xué)者的看法值得重視和參考:“如果以國家補(bǔ)償?shù)姆椒▉磉M(jìn)行全面、悉數(shù)的損害填補(bǔ)不妥當(dāng),畢竟,這仍然是花人民的錢。理想的方法是:國家以人民的稅收出資一部分,另外由現(xiàn)行的污染者與可得知的舊污染者負(fù)責(zé)一部分,如此共同來賠償”〔2〕。因?yàn)橐环矫?為了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要間接放任環(huán)境污染的形成,國家自應(yīng)負(fù)有責(zé)任;另一方面,全體人民事實(shí)上也享受著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果,從而也有義務(wù)償還污染的債務(wù),全體人民是間接污染者,因?yàn)槿藗兊纳婧桶l(fā)展的需要刺激了污染的產(chǎn)生和擴(kuò)大。
2.3 損害賠償責(zé)任
污染者的排污行為除了給國家和社會(huì)的公共環(huán)境資源造成損失,使所在地成為長年污染地區(qū)外,還常發(fā)生一些偶然性、突發(fā)性事件,如有毒化學(xué)品泄漏、污水管道破裂等,勢必造成當(dāng)?shù)厮说娜松砗拓?cái)產(chǎn)損失,這就引發(fā)了對私益的侵權(quán)及侵權(quán)損害賠償問題,污染者必須承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。我國民法將環(huán)境污染致人損害作為特殊侵權(quán)行為處理,《中華人民共和國民法通則》及各環(huán)境法規(guī)范均對此作出了明確規(guī)定。此外,污染者往往不是單數(shù)加害者,存在共同侵權(quán)行為。共同侵權(quán)行為者必須對損害負(fù)連帶責(zé)任。另外,如果存在共同致害行為的情節(jié),應(yīng)按照對損害發(fā)生的作用程度分割責(zé)任。
3 “污染者負(fù)擔(dān)”原則的確認(rèn)與若干環(huán)境法基本制度的修正
“污染者負(fù)擔(dān)”原則一旦在立法上被確認(rèn),依據(jù)“誰污染,誰治理”和“污染者治理”原則創(chuàng)立起來的現(xiàn)有環(huán)境法基本制度,如“三同時(shí)”、排污收費(fèi)、限期治理等制度就需要予以相應(yīng)調(diào)整。
3.1 “三同時(shí)”制度
“三同時(shí)”制度要求污染者的污染治理設(shè)施與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)使用。依據(jù)“污染者負(fù)擔(dān)”原則,“三同時(shí)”制度可以突破污染者自建污染治理設(shè)施自行治理污染的局限,如污染者將產(chǎn)生的污染物交由專業(yè)性的污染治理公司治理,就沒有必要要求污染者同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入使用污染治理設(shè)施。
3.2 排污收費(fèi)制度
我國的排污收費(fèi)制度的征收主體是國家環(huán)境保護(hù)行政主管部門,排污費(fèi)實(shí)行專款專用,主要用于補(bǔ)助重點(diǎn)污染源治理及區(qū)域環(huán)境綜合治理和用排污費(fèi)建立污染源治理專項(xiàng)基金有償使用。確立“污染者負(fù)擔(dān)”原則后,如果污染者有能力且自愿自行治理的,排污費(fèi)仍適用以前的規(guī)定;如果污染者要求交由他人集中處理的,排污收費(fèi)制度就應(yīng)作相應(yīng)修正:或征收主體仍是國家環(huán)境保護(hù)行政主管部門,但排污費(fèi)的使用應(yīng)給集中處理單位保留一定的份額,即使仍實(shí)行?？顚Ｓ?對具體補(bǔ)助對象也應(yīng)向集中治理的傾斜;或污染者按比例分別向國家有關(guān)部門或集中處理單位繳納排污費(fèi)。
3.3 限期治理制度
限期治理決定在有關(guān)機(jī)關(guān)作出后,對于不能在限期內(nèi)完成治理任務(wù)的,現(xiàn)行的“關(guān)停禁轉(zhuǎn)改”等行政強(qiáng)制措施極具極端性和破壞性,并與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)律相沖突。在“污染者負(fù)擔(dān)”原則指導(dǎo)下,實(shí)行限期治理代履行的行政間接強(qiáng)制,交由專門污染治理公司從事專業(yè)化、市場化、產(chǎn)業(yè)化的污染治理,則能較好的完成污染治理任務(wù),并同時(shí)能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益相統(tǒng)一。在對限期治理制度的執(zhí)行措施和實(shí)施手段進(jìn)行完善補(bǔ)充時(shí),可考慮增加并強(qiáng)化治理代履行措施,對其實(shí)施程序和適用范圍相應(yīng)作出明確具體的規(guī)定。這樣,污染者為減輕其負(fù)擔(dān)的代履行費(fèi)用,就會(huì)全面推行清潔生產(chǎn),從而利于政府推行源頭控制與末端強(qiáng)制相結(jié)合的污染源管理新機(jī)制。
【參考文獻(xiàn)】
