時間：2023-08-16 09:20:04
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
關(guān)鍵詞：國有產(chǎn)權(quán)管理;國有資產(chǎn)流失;產(chǎn)權(quán)管理
黨的十六屆三中全會提出“產(chǎn)權(quán)是所有制的核心和主要內(nèi)容”。產(chǎn)權(quán)系指財產(chǎn)所有權(quán)以及與財產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的經(jīng)營權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處分權(quán)等。在市場經(jīng)濟條件下，產(chǎn)權(quán)屬性主要表現(xiàn)在三個方面：產(chǎn)權(quán)具有經(jīng)濟實體性、產(chǎn)權(quán)具有可分離性和產(chǎn)權(quán)流動具有獨立性。
一、當前企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)管理的現(xiàn)狀
我國國有企業(yè)改革發(fā)展的主要大體經(jīng)歷了三個階段，即：擴大經(jīng)營自階段，制度創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)調(diào)整階段，以及以國有資產(chǎn)管理體制改革推動國有企業(yè)改革發(fā)展階段。十六大以來，我們不斷推進以中央政府和地方政府分別代表國家履行出資人職責，享有所有者權(quán)益，權(quán)利、義務和責任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合的國有資產(chǎn)管理體制改革。其中，國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)管理是國有資產(chǎn)管理體制的核心內(nèi)容，是實施國有資產(chǎn)監(jiān)管制度的重要環(huán)節(jié)。隨著國有產(chǎn)權(quán)多元化改制及上市步伐的加大加快，我們在國有產(chǎn)權(quán)治理結(jié)構(gòu)中進一步明確國有產(chǎn)權(quán)形態(tài)，依照國家相關(guān)法律法規(guī)，理順企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立“歸屬清晰，權(quán)責明確，保護嚴格，流轉(zhuǎn)順暢”現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度是非常迫切的。
二、現(xiàn)階段國有產(chǎn)權(quán)管理存在的問題
1.國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)管理意識薄弱。由于改革開放的深入和市場經(jīng)濟的發(fā)展，人們對國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)管理概念理解上的模糊，加上國有產(chǎn)權(quán)管理法制的不健全，就造成對國有產(chǎn)權(quán)管理意識的淡薄。部分國有企業(yè)人員覺得因為是國家的資產(chǎn)，不關(guān)己利，就放之任之，國有資產(chǎn)閑置、廢棄、或是為謀個人利益未經(jīng)正規(guī)程序轉(zhuǎn)讓，最終都導致國有資產(chǎn)大量流失，使國家人民財產(chǎn)遭受嚴重的損失。
2.未按規(guī)定進行國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記，產(chǎn)權(quán)界定模糊。根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法》規(guī)定，國有企業(yè)、國有獨資公司、持有國家股權(quán)的單位以及以其他形式占有國有資產(chǎn)的企業(yè)應按規(guī)定向國有資產(chǎn)管理部門辦理國有產(chǎn)權(quán)登記。國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理是健全國有資產(chǎn)基礎(chǔ)管理制度、規(guī)范國有資產(chǎn)合理流動、防止國有資產(chǎn)流失的重要手段。一般來說，企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記的流程是由大型國有集團公司完成。在辦理產(chǎn)權(quán)登記過程中，容易出現(xiàn)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記的范圍界定模糊。主要表現(xiàn)在：
(1)未將非持續(xù)經(jīng)營企業(yè)納入產(chǎn)權(quán)登記范圍。由于部分大型集團公司是政府在實施政企分開過程中形成的集團公司，政府將原由政府管理的企業(yè)，按行業(yè)劃分成立大型的集團公司，即將原由政府代表出資者的各類企業(yè)性質(zhì)的企業(yè)劃由這類集團公司管理，故存在部分企業(yè)因政策、產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、生產(chǎn)經(jīng)營虧損等原因成為非持續(xù)經(jīng)營企業(yè)而未納入產(chǎn)權(quán)登記管理范圍。
(2)部分境外國有企業(yè)未辦理產(chǎn)權(quán)登記。目前，我國境外國有企業(yè)暫按《境外國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法》進行產(chǎn)權(quán)登記。但產(chǎn)權(quán)管理不到位、未嚴格按照規(guī)定進行國有產(chǎn)權(quán)登記，使得境外國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)界定不清晰，造成我國境外國有資產(chǎn)嚴重流失。
3.國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易流程不合規(guī)。根據(jù)《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》規(guī)定，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)在轉(zhuǎn)讓時，轉(zhuǎn)讓方應當應按照內(nèi)部決策程序進行審議，并在清產(chǎn)核資和財務審計的基礎(chǔ)上，委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)依照國家有關(guān)規(guī)定進行資產(chǎn)評估。評估報告經(jīng)核準或備案后，作為確定企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價格的參考依據(jù)。由于國家有關(guān)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易案例較少以及內(nèi)部控制人的影響，常常會造成國有產(chǎn)權(quán)交易信息不對稱、監(jiān)管機構(gòu)執(zhí)法手段弱化等問題，從而導致國有產(chǎn)權(quán)評估值不能公允反映其市場價值，造成國有資產(chǎn)的流失。
三、如何加強國有產(chǎn)權(quán)管理，防止國有資產(chǎn)流失
1.加強國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理工作。國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記的主要作用是依法確認國有資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系，企業(yè)通過產(chǎn)權(quán)登記取得的國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記表證是確認企業(yè)產(chǎn)權(quán)歸屬的法律憑證。
2.加強國有資產(chǎn)評估工作，合理合規(guī)運用資產(chǎn)評估結(jié)果。國有資產(chǎn)評估是國有資產(chǎn)監(jiān)管工作的基礎(chǔ)，是維護國有資產(chǎn)合法權(quán)益，推動國有產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)和防止國有資產(chǎn)流失的重要手段。要遵循“公開、公平、公正”的原則選聘具有相應資質(zhì)的評估機構(gòu)進行評估，并按照規(guī)定程序辦理核準和備案手續(xù)。國有企業(yè)應加強對資產(chǎn)評估結(jié)果運用的管理，切實維護國有產(chǎn)權(quán)的合法權(quán)益。
3.規(guī)范國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易環(huán)節(jié)。國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易是在更大的范圍內(nèi)更好地促進產(chǎn)權(quán)的順暢流轉(zhuǎn)和資源整合，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值的重要手段。我們在促進國有資本合理流轉(zhuǎn)過程中，為避免內(nèi)部人控制，應將國有產(chǎn)權(quán)在依法設立的產(chǎn)權(quán)交易市場掛牌交易，從而客觀反映國有產(chǎn)權(quán)的市場價值，防止國有資產(chǎn)流失。
四、對所屬控股和參股企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)管理工作
為了進一步加強國有企業(yè)對所出資的控股和參股企業(yè)日常產(chǎn)權(quán)管理工作，我們應當依照法律法規(guī)建立國有產(chǎn)權(quán)代表制度，明確控股和參股企業(yè)利潤分配行為和管理程序,以維護所出資企業(yè)的權(quán)益。
關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；質(zhì)押；融資管理；知識產(chǎn)權(quán)管理
一、知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)的資產(chǎn)分析
（一）資產(chǎn)優(yōu)勢分析。一般而言，無形資產(chǎn)不僅是企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)，其可能形成的潛在市場競爭優(yōu)勢更關(guān)系著企業(yè)以后的發(fā)展前景。它的價值不僅僅體現(xiàn)在自身實現(xiàn)的經(jīng)濟價值上，還包括獲取過程中競爭和模仿帶來的效應，因此更突顯了這類資產(chǎn)在企業(yè)中重要地位。
知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)就是擁有了較多以非實物形態(tài)存在的知識產(chǎn)權(quán)類無形資產(chǎn)的企業(yè)。知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體的獨有性，使其本身就具有一定的競爭優(yōu)勢，這種競爭優(yōu)勢有時還可以是企業(yè)持續(xù)盈利的核心能力，如商業(yè)秘密，眾所周知的可口可樂公司，其專有的可樂秘密配方，使其一直神秘的存在，并廣為大眾所偏愛
（二）資產(chǎn)劣勢分析。實物資產(chǎn)在一定程度上代表著企業(yè)的生產(chǎn)能力和生產(chǎn)規(guī)模，是看得見的企業(yè)實物真實存在的體現(xiàn)，而缺乏或只有很少的實物資產(chǎn)的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)，則沒有這樣的優(yōu)勢體現(xiàn)。與實物資產(chǎn)相比，知識產(chǎn)權(quán)的流動性相對較差，在企業(yè)需要資金時，對其變現(xiàn)處置則相對較難，不利于企業(yè)特殊時期（如金融危機時期）的資金調(diào)節(jié)。實物資產(chǎn)有明顯的價值，且收益穩(wěn)定、風險較低，而知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)是無形的，風險較高，價值難定，因此收益具有不確定性。且市場前景短期內(nèi)不明確，不能像實物資產(chǎn)那樣廣泛地為社會大眾所接受。
二、我國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押及其管理的現(xiàn)狀
（一）知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的現(xiàn)狀。（1）知識產(chǎn)權(quán)保有量現(xiàn)狀。知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量狀況，是開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務的重要保證。依據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局和商標局的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截至2014年底，我國專利權(quán)和商標權(quán)的有效量分別為403萬、736萬，兩者的有效量基數(shù)巨大。（2）知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押開展現(xiàn)狀。以最常見的專利為例，根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的數(shù)據(jù)，從2008年的75份到2012年的835份，專利質(zhì)押的數(shù)量逐年增長；質(zhì)押金額相應地也從13.84億元增加至141億元。到2014年底，質(zhì)押金額自2008年試點以來累計達1127億元。體現(xiàn)在商標權(quán)、版權(quán)方面，2012年實現(xiàn)融資金額分別為214.6億元、27.51億元，2013年顯示的數(shù)據(jù)則為401.8億元、31.73億元。
綜上所述，可以看出，當前我國知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量不斷增加，用作質(zhì)押融資的基數(shù)雖不多，但用作質(zhì)押的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量卻在逐年增長，甚至出現(xiàn)迅猛勢頭。
（二）知識產(chǎn)權(quán)融資管理的現(xiàn)狀分析。（1）知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資過程中的管理現(xiàn)狀。1）估值管理。在質(zhì)押前，需要合理估測知識產(chǎn)權(quán)的價值，這是知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資中非常重要的一步，因此企業(yè)必須慎重選擇知識產(chǎn)權(quán)價值評估機構(gòu)。目前，我國知識產(chǎn)權(quán)評估的技術(shù)規(guī)范和管理規(guī)范還不夠完善，再加上知識產(chǎn)權(quán)本身的復雜性與相關(guān)方面的文件合同、可比數(shù)據(jù)的空白、涉及領(lǐng)域的廣泛性以及估人員自身素質(zhì)、評估資格等的不完備等均增加了評估機構(gòu)在進行價值估算時的難度，導致知識產(chǎn)權(quán)價值評估的公信力低下。2）決策管理。企業(yè)進行知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資時，需要全盤考慮，科學的融資風險決策管理是強化企業(yè)融資的強有力手段之一。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險主要包含市場風險、法律風險、經(jīng)營風險、估值風險以及作為質(zhì)押物存在的各種風險等。企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資決策時，往往因融資管理人才的缺乏，以及傳統(tǒng)的財務管理觀念的影響，風險意識薄弱，從而弱化了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資發(fā)展步伐。（2）質(zhì)押的知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀。1）質(zhì)押期間管理。企業(yè)在獲得貸款后，放款機構(gòu)即商業(yè)銀行作為質(zhì)權(quán)人，對作為擔保物的知識產(chǎn)權(quán)負有監(jiān)督、保管義務，對質(zhì)押物的毀損等負有償付風險。但銀行不具有該質(zhì)物的使用權(quán)，也就是說，融資企業(yè)仍可以對該知識產(chǎn)權(quán)進行經(jīng)營運作。這樣就增加對作為質(zhì)押物的知識產(chǎn)權(quán)的管理難度。2）違約后管理。企業(yè)如果按時歸還款項，質(zhì)押的知識產(chǎn)權(quán)則由企業(yè)收回，否則商業(yè)銀行將對質(zhì)押的知識產(chǎn)權(quán)進行處置。我國《擔保法》規(guī)定“債務履行期屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償?shù)?，可以與出質(zhì)人協(xié)議以質(zhì)物折價，也可以依法拍賣、變賣質(zhì)物”，使質(zhì)權(quán)人對質(zhì)押物沒有完全的處置權(quán)，需要與出質(zhì)人議價，在一定程度上限制了銀行對質(zhì)押物的處置。而目前我國知識產(chǎn)權(quán)交易量少、交易機構(gòu)缺乏以及交易網(wǎng)絡空白，這些都將制約著質(zhì)權(quán)人對質(zhì)押知識產(chǎn)權(quán)的處置。
三、加強知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資管理
（一）知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的管理。（1）優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)。企業(yè)在制定相關(guān)融資管理辦法時，應實時關(guān)注資金的動態(tài)使用情況和外部環(huán)境變化。根據(jù)實際情況，合理、科學、有效地評估自身的償債能力，再結(jié)合企業(yè)的經(jīng)營現(xiàn)金流，做好相關(guān)的預算管理及融資計劃安排，最大限度的優(yōu)化企業(yè)融資結(jié)構(gòu)，合理防范風險。（2）合理選擇融資模式。目前，我國各試點城市形成的各種模式，“北京模式”、“上海浦東模式”、“成都模式”、 “湘潭模式”等各有優(yōu)劣，在開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資時，應統(tǒng)籌考慮，整合各種模式的優(yōu)點，規(guī)避其不足之處。并將這些模式進行組合創(chuàng)新，找出對自身最有利的融資模式，以取得最大融資效益。（3）估價管理。當前，知識產(chǎn)權(quán)評估價值的公允性問題使許多銀行在面對知識產(chǎn)權(quán)價值評估報告時仍不愿給予貸款。這樣的局面，除了要求企業(yè)自身良好的信譽保證（不故意抬高知識產(chǎn)權(quán)價值）外，還需要企業(yè)抱著審慎的眼光，選擇具備完全評估能力的評估機構(gòu)，科學估價，以確保評估結(jié)果的有效性。（4）融資人才管理。企業(yè)應引入更多專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)融資管理人才，設立知識產(chǎn)權(quán)融資管理小組，給予其管理人員一定的權(quán)限，讓其對知識產(chǎn)權(quán)進行專門管理，并綜合法律、技術(shù)方面等其他各類的相關(guān)人才，職責明確，建立內(nèi)部監(jiān)督機制，規(guī)避風險，以達到融資目的。
（二）作為質(zhì)押權(quán)利的知識產(chǎn)權(quán)管理。（1）企業(yè)信譽管理。處于質(zhì)押狀態(tài)下的知識產(chǎn)權(quán)因質(zhì)權(quán)人的監(jiān)管，使其價值、正常使用等方面存在限制。企業(yè)良好的商業(yè)信用，可以消除或緩解這種不利影響。廣泛的社會認可度，可以獲得更多的機會，人們愿意忽略那些限制因素或愿意從優(yōu)考慮，與之建立良好的合作關(guān)系。因此，企業(yè)在日常的經(jīng)營中應加強企業(yè)信譽建設，樹立優(yōu)良作風，做到同行業(yè)甚至是其他各行業(yè)所稱道的楷模。（2）質(zhì)押物處置管理。①尋找并創(chuàng)新質(zhì)押物處置方式。尋找適當?shù)馁|(zhì)押物交易模式，減輕銀行損失，是激勵銀行融資意愿的重要途徑。建立全國性計算機網(wǎng)絡知識產(chǎn)權(quán)交易模式，在企業(yè)違約不予償債時，通過網(wǎng)絡，解決信息不對稱問題，實行網(wǎng)上交易，高速快捷處置質(zhì)押物；加大政府補助款項的撥付，對銀行在處置質(zhì)押物時的損失進行補償，減輕銀行損失。②建立有利于知識產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的管理機制。規(guī)范交易系統(tǒng)及參與各方的市場行為，建立統(tǒng)一的市場交易規(guī)則，賦予知識產(chǎn)權(quán)交易一個健康、良好的環(huán)境保證；培育和完善相關(guān)的中介服務機構(gòu)，提高產(chǎn)權(quán)交易中介服務水平，轉(zhuǎn)移知識產(chǎn)權(quán)處置風險；加大對知識產(chǎn)權(quán)融資的支持力度，建立有利于知識產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的管理機制，推動知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的參與雙方的積極性。
參考文獻：
隨著我國綜合經(jīng)濟水平的不斷提升，我國政府部門已經(jīng)越發(fā)的重視企業(yè)的融資發(fā)展情況，在這種大環(huán)境下，企業(yè)的管理者正在積極努力的提升自身企業(yè)的融資能力。就知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資而言，該種融資方式是諸多技術(shù)型企業(yè)的主要融資方式，但是經(jīng)調(diào)查研究顯示，現(xiàn)階段我國諸多企業(yè)在實際進行知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的過程當中，仍然有諸多風險管理問題存在于其中，這些風險管理問題的出現(xiàn)嚴重的制約了企業(yè)的融資發(fā)展進程。這些問題集中表現(xiàn)在以下幾個方面：其一，風險管理人員的綜合素質(zhì)普遍偏低，無法準確有效地認知到風險管理對于企業(yè)融資水平提升的重要性，同時企業(yè)內(nèi)部也無法建立起專項風險管理培訓部門，進而導致企業(yè)風險管理人員的綜合素質(zhì)一直得不到有效地提升。其二，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險管理機制不完善，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資準入門檻較低，無法充分的利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)實現(xiàn)信息共享以及資源共享，進而導致諸多信息風險存在于融資工作當中。其三，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資管理政策不完善，諸多管理法當中的各項條例之間存在著較大矛盾，同時對于一些特殊的融資行為無法進行準確的定義，進而導致融資管理法的約束性較差。
二、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險管理措施
1.完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資管理政策
知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資法律規(guī)范是約束企業(yè)不法融資行為的關(guān)鍵，只有在完善的法律制度下，企業(yè)才能夠合理合法的進行知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，降低融資風險出現(xiàn)的概率，進而維護經(jīng)濟市場的穩(wěn)定性。因此相關(guān)的政府部門必須要重視相關(guān)法律制度的完善工作。為此首先相關(guān)的司法部門必須要準確有效地認知到知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資管理法對于提升企業(yè)風險管理水平的重要性，并在這種意識的引導下積極努力的對現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資管理法進行修訂與完善，與此同時還要保證登記程序，登記機關(guān)，行業(yè)標準以及服務體系的統(tǒng)一性，以此來降低企業(yè)的融資成本支出。其次，相關(guān)的政府司法部門必須要重視審批管理的優(yōu)化工作，結(jié)合各個地區(qū)的實際經(jīng)濟狀況以及企業(yè)的融資需求，制定出具有針對性的貸前審批政策，貸中管理政策等。最后，相關(guān)的司法部門必須要對交易管理制度進行優(yōu)化處理，健全相關(guān)的融資市場，并在此基礎(chǔ)上保證融資行為的規(guī)范性以及透明性，為投資方以及融資方的合法權(quán)益提供必要的保障，進而提升企業(yè)的融資成功率，降低融資風險問題出現(xiàn)的概率。
2.健全知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險管理機制
風險管理機制是保證知識產(chǎn)權(quán)風險管理工作能夠有序進行下去的重要保障。只有在完善且科學合理的風險管理機制的支持下，企業(yè)才能夠有效地防控知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險，進而實現(xiàn)既定融資目標。因此，相關(guān)的企業(yè)風險管理人員在實際工作過程當中必須要重視風險管理機制的完善工作。為了能夠有效地健全風險管理機制相關(guān)的企業(yè)管理人員首先，必須要提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資企業(yè)的準入門檻，對需要進行知識產(chǎn)權(quán)融資的企業(yè)進行綜合考察，避免不符合融資標準的企業(yè)混入其中，擾亂金融市場的穩(wěn)定性，浪費社會資源。其次，相關(guān)的企業(yè)必須要充分利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的優(yōu)勢建立起完善的信息平臺，在建立風險管理信息平臺的過程當中，政府部門與企業(yè)必須要建立起良好的溝通協(xié)作關(guān)系，共同努力搭建相關(guān)的信息平臺，同時在信息平臺當中要及時的更新與知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資相關(guān)的政策信息，風險類型信息，風險預防信息，以此實現(xiàn)信息共享以及資源共享，進而保證相關(guān)的風險管理機制能夠發(fā)揮出應有的作用，有效地防控知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險，進而保證企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)既定融資目標，推動企業(yè)的整體發(fā)展進程。
3.提升企業(yè)風險管理人員的綜合素質(zhì)
從現(xiàn)實的角度來講，風險管理人員是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險管理工作的第一執(zhí)行者，只有在高素質(zhì)高水平的風險評估管理人員的支持下，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險才能夠得到有效地防控，進而保證知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資模式能夠發(fā)揮出應有的作用，使企業(yè)實現(xiàn)既定融資目標。因此相關(guān)的企業(yè)領(lǐng)導者必須要重視企業(yè)內(nèi)部風險管理人員綜合素質(zhì)的提升。為此相關(guān)的企業(yè)領(lǐng)導者首先必須建立起專項培訓部門，并建立起完善的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資培訓制度，與此同時還要積極倡導每一位工作人員都能夠參與到培訓活動當中，以此來保證企業(yè)的培訓機制能夠發(fā)揮出應有的作用。其次，相關(guān)的企業(yè)領(lǐng)導者必須要結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險管理需求明確培訓目標以及培訓內(nèi)容，將培養(yǎng)出高素質(zhì)高水平的風險管理人員以及知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險評估人員作為主要培訓目標，將知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資內(nèi)容，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險類型，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險管理措施及評估措施作為主要培訓內(nèi)容，以此來保證培訓工作的全面性以及規(guī)范性。最后，必須要制定出完善的培訓計劃，對相關(guān)的風險管理人員進行系統(tǒng)的職前培訓以及在職培訓，在進行之前培訓的過程當中要重視受訓人員職業(yè)素養(yǎng)，道德素養(yǎng)，工作責任心的提升。在進行在職培訓的過程當中要重視受訓人員風險管理水平，對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資認知度的提升。只有這樣才能夠保證企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險能夠得到有效地防控，進而使企業(yè)實現(xiàn)既定融資目標，推動企業(yè)的整體發(fā)展進程。綜上所述，相關(guān)的企業(yè)管理人員必須要將工作重心放到企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險管理的研究工作當中，結(jié)合具體的風險管理問題，制定出具有針對性的解決措施，以此來保證企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)既定融資目標
參考文獻：
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論文摘要:谷歌版權(quán)事件和我國數(shù)字圖書館版權(quán)糾紛，是數(shù)字圖書館的發(fā)展過程中面臨的一個極大的挑戰(zhàn)。通過數(shù)字圖書知識產(chǎn)權(quán)的立法內(nèi)容和立法理念上的完善，解決數(shù)字圖書館發(fā)展過程中面臨的潛在危險，促進數(shù)字圖書館的健康發(fā)展。
1.谷哥版權(quán)事件和我國數(shù)字圖書館版權(quán)糾紛引發(fā)的問題
2004年，全球最大的搜索引擎公司，谷哥公司提出了號稱阿波羅的數(shù)字圖書館計劃，該圖書館被建成以后，將成為全球最大的圖書館，讀者可以在該圖書館內(nèi)免費搜索到里面所有的書籍，對自己感興趣的圖書，可以付費下載或購買。該計劃提出以后，谷哥公司開始大量掃描圖書，在隨后的幾年里，谷哥將近收錄了全球近千萬種圖書?？墒枪雀绲氖珍浶袨樵獾搅吮姸喑霭嫔毯椭鳈?quán)人的反對，不得不走上了訴訟的道路。2005年9月，美國作家協(xié)會和五家出版商發(fā)起集團訴訟將谷哥公司告上法庭。在訴訟中，原告稱谷哥公司在掃描書籍和圖書數(shù)字化過程中存在大規(guī)模的侵犯版權(quán)行為，為此，他們要求谷哥公司為每一次侵權(quán)行為支付賠償，并請求法院禁止該公司未支付費用就自行復制受版權(quán)保護的圖書內(nèi)容。阿波羅圖書館計劃—打造全球最大的圖書館計劃也不得不擱淺，等待法庭的裁決。目前，在我國目前的數(shù)字圖書館建設中，也面臨著同樣的問題，從2002年北京大學教授陳興良起訴中國數(shù)字圖書館有限責任公司，到500多名博士、碩士狀告北京某股份有限公司。國內(nèi)眾多的數(shù)字圖書館遭遇到過版權(quán)訴訟。我國數(shù)字圖書館雖然沒有因為版權(quán)糾紛而絆住發(fā)展的步伐，但發(fā)展中潛在的風險時刻存在。那就是如果大規(guī)模的侵權(quán)訴訟一旦被提起，那么數(shù)字圖書館又該如何面對，我國的數(shù)字圖書館需要健康發(fā)展，面對圖書館發(fā)展過程中潛在的危險和現(xiàn)實的困境，數(shù)字圖書館人和社會的法律界人士對這方面問題做出相關(guān)的探索是對應有之義。
2數(shù)字圖書館目前存在問題的分析
谷歌的阿波羅計劃的擱淺，其最主要的原因的莫過于其國內(nèi)民眾對谷歌侵權(quán)行為的強烈反對，民眾的維權(quán)意識高，版權(quán)保護制度的完善。而我國數(shù)字圖書館在發(fā)展過程中侵權(quán)行為雖然具有相當?shù)钠毡樾?，但仍然能取得長足的發(fā)展，主要是由現(xiàn)行的法律規(guī)定和現(xiàn)實社會中大多數(shù)公眾的法律意識狀況決定的。①被數(shù)字圖書館收錄的作品著作權(quán)人的信息匾乏。如果數(shù)字圖書館的運營商一個個地與著作權(quán)人取得聯(lián)系并獲得著作權(quán)人的授權(quán)是極為困難的事情，其可操作性極低。②我國大多數(shù)公民對著作權(quán)的保護意識還比較淡薄。其實在國內(nèi)，遭遇版權(quán)侵權(quán)的絕不僅僅是這些提起訴訟的原告，還有更多的被侵權(quán)的人都處于一種不自知的被侵權(quán)狀態(tài)中。也許這種侵權(quán)對他們來說，作品未經(jīng)允許而被收錄，即使是侵權(quán)，但由于對自己沒有造成任何的不輛影響而不加理睬;或者根本沒有意識到自己被侵權(quán)，而聽之任之。甚至有的被侵權(quán)人覺得自己的作品被收錄、被傳播而自喜。③著作權(quán)人的維權(quán)成本高，維權(quán)需求不強烈。著作權(quán)人本身對自己的作品是否侵權(quán)信息的獲得途徑并不是很充足的，可能還需要相當?shù)某杀尽１磺謾?quán)人對侵權(quán)行為的法律救濟也同樣需要相當?shù)某杀?。由于著作?quán)的特殊性，在作品被侵權(quán)時，著作權(quán)人的損失是隱形的，還不能為大多數(shù)人所認識，在維權(quán)需要高成本的情況下，維權(quán)似乎也沒有必要。 3立法上的建議
關(guān)鍵詞：數(shù)字圖書館知識產(chǎn)權(quán)版權(quán)保護資源建設
電子出版物和Internet上的版權(quán)、著作權(quán)問題現(xiàn)在是作者、出版商、圖書館等各方面普遍關(guān)注的問題,而未來中國數(shù)字圖書館的收藏又有很多是比較珍貴的歷史、文化收藏,因此怎樣處理版權(quán)、版本問題等顯得尤為重要。目前國內(nèi)一方面存在有人忽視版權(quán)法而盲目地將文獻數(shù)字化的作法,另一方面也存在對版權(quán)的處理法不健全的現(xiàn)象,致使數(shù)字圖書館建設中遇到各種難以解決的問題。
中國著作權(quán)法規(guī)定:“圖書館、檔案館、紀念館、博物館、美術(shù)館等為陳列或保存版本的需要,復制本館收藏的作品”屬于合理使用,但限于為館藏需要的復制,數(shù)量受到嚴格限制,并且只允許復制本館收藏的作品,法定許可的情況也不包括圖書館,所以,圖書館要將作品數(shù)字化,已超出合理使用的范圍。
美國版權(quán)法對圖書館復制的免責規(guī)定是“復制、發(fā)行不能有任何直接和間接商業(yè)利益;圖書館藏書必須向公眾或不僅向與該館有關(guān)系的人員而且向在某一專業(yè)領(lǐng)域從事研究的其他人開放;作品的復制發(fā)行必須有版權(quán)標記”。在1995年美國的NII白皮書中也指出:圖書館復制發(fā)行版權(quán)作品而不承擔侵權(quán)責任的情況包括:存檔復制、替換復制、文章摘錄和用于學術(shù)目的的絕版復制、館際互借。
德國著作權(quán)法允許為了個人學術(shù)、記錄等目的自己復制作品或讓他人復制,但對圖書館使用自備的復印機復印享有著作權(quán)的作品時,著作權(quán)人有向圖書館獲取報酬的權(quán)利。日本著作權(quán)法第31條對圖書館的復制也規(guī)定了相當嚴格的條件。
圖書館要制作大量的數(shù)據(jù)庫以提供便捷的計算機檢索,無論是以光盤形式還是以在線服務形式都必須獲得版權(quán)許可。下面主要就版權(quán)問題、版本問題以及技術(shù)保護與信息安全問題進行討論。
1.版權(quán)問題
網(wǎng)絡環(huán)境下作品的創(chuàng)作、傳播、使用通常以數(shù)字化形式進行,這不僅使各類作品之間界線模糊、相互滲透,而且使得作品復制的容易程度和速度、復制品的質(zhì)量、處理和修改作品的能力、復制品向公眾傳播的速度都會大為改觀,給侵權(quán)行為打開了方便之門,對著作權(quán)中最主要的權(quán)利——復制權(quán)乃至“復制”、“復制品”的定義都產(chǎn)生了重要影響。
一方面,有版權(quán)的作品以數(shù)字化形式存儲后就難以甚至不可能對侵權(quán)行為加以控制,這樣版權(quán)保護就成了一句空話;另一方面,數(shù)字化作品通過網(wǎng)絡在國際間傳遞,使版權(quán)問題更加復雜。目前,國際版權(quán)組織正式成立一些小組來尋求對數(shù)字化作品侵權(quán)進行控制和賠償?shù)霓k法。世界普遍看法是需要進一步合理地拓寬“復制(或復制品)”的概念。各國版權(quán)法都規(guī)定了“合理使用”制度。1995年9月美國政府公布了《知識產(chǎn)權(quán)和圖書館信息基礎(chǔ)設施最后報告》(白皮書),針對網(wǎng)絡環(huán)境下信息資源的保護問題提出了修改版權(quán)法的建議,該文件確認了圖書館在信息高速公路“交通管制”方面所扮演的重要角色以及享受“合理使用”待遇的必要性。一般來說,數(shù)據(jù)庫的存取取決于合同或協(xié)議中所規(guī)定的條件。書目、文摘等檢索工具在編排方式和內(nèi)容上有創(chuàng)新的可以享有版權(quán)。而全文數(shù)據(jù)庫的套錄自然要向來源作品支付版稅。版權(quán)問題是個相當復雜的問題,會遇到很多新的問題,比如“數(shù)字庫是不斷更新的,版權(quán)的保護期限怎么個算法”等等,需要我們在實踐中不斷探索,予以解決。
2.版本問題
數(shù)字化圖書館包含的流動性、臨時性的材料會越來越多,一份文字材料可能會有很多版本或經(jīng)常更新版本,那么如何增加一些命名、查找、控制不同版本的手段呢?目前的計算機操作系統(tǒng)對這方面的支持還很少。
3.技術(shù)保護與信息安全問題
電磁信號比較容易被修改或發(fā)生差錯,數(shù)字圖書館必須認真對待和解決這個問題。技術(shù)保護問題不僅涉及版權(quán)的防止非法拷貝問題,而且與網(wǎng)絡環(huán)境下信息的保密與安全息息相關(guān)。全面禁止任何未經(jīng)授權(quán)或許可的破壞、解除、規(guī)避信息的行為是至關(guān)重要的,如果是侵犯著作權(quán)的,且按侵犯處理;竊取商業(yè)秘密的,按侵犯商業(yè)秘密處理;竅取國家或軍事機密,則按相應的軍法處置。同時,建立一套數(shù)字化作品登記管理制度,組成數(shù)字信息中心來集中管理著作權(quán)是很必要的。但無論知識與載體形式怎樣變化,圖書館存貯、傳播、提供利用知識信息這一宗旨不會改變。有關(guān)數(shù)字圖書館的研究,將會緊緊圍繞這一宗旨而繼續(xù)深入下去。
版權(quán)的宗旨是給作品創(chuàng)作人以充分的權(quán)利,尊重知識,尊重智慧。同時提供一個良好的法律機制,使作品能充分的利用和傳播,以回報權(quán)利人的智力投入。既保護作品發(fā)明人,科學家、學者和其它思維創(chuàng)造者的權(quán)益,同時又能利于知識的傳播和向人們提供利用,促進人類科學技術(shù)的進步。深圳圖書館王大可副館長指出,在數(shù)字圖書館建設過程中,解決版權(quán)的主要辦法有以下幾方面:
(1)合理使用和盡量用足版權(quán)法中所規(guī)定的權(quán)利。如“提供個人學習、研究或欣賞、使用他人已發(fā)表的作品是合法的”之條款,以及類似“圖書館、檔案館、紀念館、博物館、美術(shù)館等為陳列或保存的需要,復制本館收集的資料是合法的”等條目。依照有關(guān)規(guī)定,合理確定版權(quán)限制范圍,充分用足版權(quán)法中所規(guī)定的各項權(quán)力。
(2)促進版權(quán)立法的進一步完善。數(shù)字化圖書館的運作,網(wǎng)上的一切活動不可能等到法律完善后再去進行,而現(xiàn)行法律應在適應社會發(fā)展中不斷做出調(diào)整,數(shù)字圖書館的運作也將會在完成自身的目標中不斷推動版權(quán)立法,使之更加完善。
(3)圖書館作為知識媒體的傳播與提供單位,也可以對知識加以重新組織后按讀者的需求提供。
(4)采取相應措施,對版權(quán)管理予以控制,如在網(wǎng)上建立使用收費制度,即用戶使用某些數(shù)字資源需支付適當?shù)馁M用,以作為支付作者的版權(quán)費用。
(5)當前國外有一種比較時髦的作法,是在因特網(wǎng)上出版電子刊物。在美國,一些圖書館已經(jīng)聯(lián)合起來,建立一種學術(shù)出版和學術(shù)資源聯(lián)盟組織,以幫助和支持作者們在網(wǎng)絡下出版電子刊物,并直接向讀者提供利用。
(6)從技術(shù)上著手,保護版權(quán)。通過采用先進的計算機技術(shù),可以有效地防止盜版與非法復制。在現(xiàn)有技術(shù)條件下,一般采用以下方法:①在網(wǎng)絡上使用權(quán)限設置方法,限制無權(quán)訪問的用戶進行非法訪問和獲取信息。②在網(wǎng)絡傳播過程中使用加密與數(shù)字簽名技術(shù),防止在網(wǎng)絡傳輸中數(shù)據(jù)被竊取。③采用數(shù)字水印技術(shù),避免文本非法復制和被盜用。④建立認證制度,從而確立用戶與作者的信任關(guān)系,未經(jīng)申請和未批準的用戶不得非法利用。
遼寧省圖書館李東來副館長認為,數(shù)字圖書館信息資源建設,在使用別人作品時,要注意取得以下授權(quán)。
(1)復制權(quán)。這里指將作品數(shù)字化轉(zhuǎn)換的權(quán)利,將數(shù)字化后的作品復制在網(wǎng)頁所在的服務器上的權(quán)利以及允許用戶下載、瀏覽網(wǎng)頁內(nèi)容的權(quán)利。
(2)發(fā)行權(quán)。將作品在網(wǎng)絡上傳輸視為對作品發(fā)行的國家,比如在美國,我們?nèi)绻獙⑺麄儑夜竦淖髌飞暇W(wǎng)傳輸,應取得此項授權(quán)。
(3)演繹權(quán)。如果圖書館要對作品進行編輯、整理、改編等制作成數(shù)據(jù)庫或多媒體作品,也應取得相應授權(quán)。
(4)傳播權(quán)。不管網(wǎng)絡傳輸究竟是被視為與廣播相類似的行為還是單獨的傳輸行為,都應取得授權(quán)。由此可見,需要取得版權(quán)許可的數(shù)量是極大的,而實際中如何運作則是另外一個問題了。
他還指出,數(shù)字圖書館建設之初,可以優(yōu)先考慮對版權(quán)法不予保護的文獻信息資源、已超出保護期、進入公有領(lǐng)域的作品以及圖書館自己享有著作權(quán)的作品進行數(shù)字化處理。例如:編制法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫、將有館藏特色的古籍文獻和本館創(chuàng)作的有價值的文獻資料以數(shù)字形式保存等。這樣做可以不必擔心陷入法律糾紛中,以集中精力積累數(shù)字化信息資源建設的經(jīng)驗。
數(shù)字圖書館建設的根本目的就是打破以往物化的圖書館的概念,讓更多的公眾能不受地域、時空的限制充分享受人類文明成果,如果圖書館的各種數(shù)據(jù)庫都局限于“合理使用”的范圍,要靠引用作品的“非實質(zhì)部分”或“非主要部分”來建立的話,那么,數(shù)字化信息資源的質(zhì)量難以保證,先期投入巨大的數(shù)字圖書館建設的現(xiàn)實意義將會大打折扣。因此,數(shù)字圖書館信息資源建設不能將自己限制在“公有領(lǐng)域”和現(xiàn)有的“合理使用”制度上,而應積極關(guān)注如何取得合法授權(quán)及如何使這種授權(quán)對圖書館具有現(xiàn)實可操作性,真正將館藏資源充分發(fā)掘出來。
另外也有一些專家指出,目前我國著作權(quán)集體管理制度尚不完善,雖在1998年2月成立了中國版權(quán)保護中心,但目前尚未有具體管理辦法出臺,即使各類著作權(quán)集體管理機構(gòu)建立起來,也只能解決法定許可的付酬收轉(zhuǎn)問題,如何解決大量著作權(quán)許可問題在我國是一個非常嚴峻的現(xiàn)實問題。
在集體管理機構(gòu)還不完善時,數(shù)字圖書館只能考慮通過以下幾種途徑來解決這一問題。(1)借助于政府支持。既然圖書館有公益服務的角色,政府就應該給予財政支持,而這一支持中的相當一部分應用于獲得著作權(quán)許可使用的費用支付。(2)以向社會啟事的方式獲得作者授權(quán)。在目前來看,有些作者希望自己的作品在網(wǎng)上傳播,在網(wǎng)上制定一系列的標準合同,根據(jù)作品性質(zhì)和作者授權(quán)的多少簽訂許可合同。(3)通過各類學會、協(xié)會等行業(yè)團體出面組織、有關(guān)著作權(quán)的事宜。行業(yè)組織的社會功能在不斷擴大,他們可以代表會員的利益,解決作品使用的授權(quán)與付酬問題。
如果說數(shù)字圖書館在開發(fā)中主要應依法注意尊重他人的著作權(quán),避免侵權(quán)發(fā)生,那么,在數(shù)字圖書館初步形成后,就要注意依法保護自己的著作權(quán)了。當他人利用數(shù)字圖書館的資源庫時,應當有相應的技術(shù)手段與法制管理措施,包括信息交換、電子出版、合理利用。針對數(shù)字圖書館今后可能扮演的將是公益事業(yè)與有償服務雙重角色,其著作權(quán)管理主要通過一系列著作權(quán)聲明及許可使用合同來進行。
因此,版權(quán)法的終極目的是從社會發(fā)展的現(xiàn)實需要出發(fā),在權(quán)利人利益和社會公眾利益之間維持一種適當?shù)钠胶?以促進作品的正常傳播,促進社會科學和文化的進步,而決不是苛意保護哪一方的利益。數(shù)字圖書館建設之初,圖書館基本是作為作品的使用者的身份出現(xiàn)的,數(shù)字圖書館的先行者們會強烈地感到版權(quán)法的種種規(guī)定與他們雄心勃勃的遠大抱負相距甚遠,然而,一但規(guī)模龐大的數(shù)字化信息資源庫建立起來,不遺余力地利用法律保護自己的信息資源將成為每一個圖書館的自覺行為。這就是版權(quán)法的社會整體利益平衡功能。
雖然目前我國還沒有制定或擴充相關(guān)的法律,但有一點可以肯定,無論是國家圖書館,還是組織和參與中國數(shù)字圖書館工程的其它機構(gòu),都沒有任何權(quán)力擁有這一系列收藏的版權(quán)。因而未來的中國數(shù)字圖書館將同樣面臨著如何合理地平衡著作權(quán)人和公眾利益之間關(guān)系的難題,既要使資源庫的收藏真正達到開放和共享,又要對網(wǎng)絡上知識產(chǎn)權(quán)的保護給予足夠的重視。
對此各國均采取一種較為中立的作法。如美國目前前采取的措施是,首先在制作數(shù)字收藏之前先期解決好版權(quán)問題,如有版權(quán)方面的限制,則將有關(guān)說明放在該收藏的索引、檢索工具或某些特殊項目中,在用戶檢索、使用過程中隨時提醒用戶注意。我國國家圖書館對已上網(wǎng)的中文全文圖書的版權(quán)問題,也早有準備,一是在技術(shù)上采取措施,使讀者只能瀏覽,無法下載;二是在該部分信息的首頁發(fā)出通告,若書的作者認為網(wǎng)站對自己的書構(gòu)成了侵權(quán),可通知國家圖書館將其書從網(wǎng)上拿下。但上網(wǎng)至今,拿走者沒有,拿來要求上網(wǎng)者卻絡繹不絕。
國家圖書館的這種傾向于讀者的作法,在相關(guān)法律制定之前不失為一種權(quán)宜之計。相比之下,美國的作法和有關(guān)法律,更傾向于保護作者的合法權(quán)益,這已成為一種世界的發(fā)展趨勢。我國也應盡快修改和調(diào)整現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)制度以適應現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展,同時為國家信息基礎(chǔ)設施——中國數(shù)字圖書館的建設和健康發(fā)展提供法律保障。
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二、專項資金的使用以國家、省、市和區(qū)知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展政策為導向，與我區(qū)經(jīng)濟、科技發(fā)展相結(jié)合，遵循誠實申請、科學評價、公開透明、公平競爭、擇優(yōu)支持的原則。
三、本規(guī)定適用于在我區(qū)注冊的企事業(yè)單位、機關(guān)、團體和在本市轄區(qū)內(nèi)有經(jīng)常居所的個人，同時也適用于在我區(qū)注冊的港、澳、臺資企業(yè)和個人。
四、專項資金實行無償支持，主要用于專利實施的產(chǎn)業(yè)化、專利授權(quán)的獎勵、專利維權(quán)保護、知識產(chǎn)權(quán)引導工程、知識產(chǎn)權(quán)宣傳培訓、表彰與獎勵先進等。
五、專利授權(quán)的獎勵
對獲得國外專利授權(quán)的專利權(quán)人和發(fā)明人、設計人給予獎勵：發(fā)明專利每件獎勵5000元、實用新型專利每件獎勵3000元、外觀設計專利每件獎勵2000元；通過PCT程序提出專利國際申請的每件獎勵人民幣2000元。對向兩個或兩個以上國家申請同一件專利的，只獎勵1次。對獲得香港、澳門、臺灣專利授權(quán)的給予獎勵，具體獎勵金額參照上述獲得國外專利的獎勵額度執(zhí)行。
六、專利實施和產(chǎn)業(yè)化
主要用于專利技術(shù)實施的產(chǎn)業(yè)化、重點行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究與實施、知識產(chǎn)權(quán)公共服務平臺建設與專利信息應用推廣等。包括：符合我區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，市場前景好、技術(shù)水平高的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛢?yōu)秀專利的開發(fā)及其推廣應用；重點行業(yè)、龍頭企業(yè)或知識產(chǎn)權(quán)試點示范企事業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)開展以專利為主的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究和實施的；實施企業(yè)專利標準戰(zhàn)略且企業(yè)專利技術(shù)被列入行業(yè)、國家或國際標準的；重點行業(yè)、龍頭企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)試點示范企事業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)實施專利等知識產(chǎn)權(quán)信息化應用與建設；以及其他對提升我區(qū)重點領(lǐng)域、重點行業(yè)自主創(chuàng)新水平和市場競爭力具有特殊意義的項目，以立項的形式給予資金扶持。
七、專利維權(quán)保護
主要利用專利保護專項行動、專利侵權(quán)案件查處、跨地區(qū)專利行政執(zhí)法、跨部門知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)作、展會知識產(chǎn)權(quán)保護，以及知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法交流研討等活動；專利行政執(zhí)法能力建設，包括強化專利行政執(zhí)法基礎(chǔ)條件、建立專利預警機制等；知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助，主要包括對具體有較大影響的知識產(chǎn)權(quán)糾紛、涉外知識產(chǎn)權(quán)糾紛、重大的研發(fā)、經(jīng)貿(mào)、投資和技術(shù)轉(zhuǎn)移活動所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)問題、各知識產(chǎn)權(quán)試點示范單位的知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)活動等的資金扶待。
八、知識產(chǎn)權(quán)引導工程
主要用于組織實施知識產(chǎn)權(quán)強區(qū)工程、知識產(chǎn)權(quán)試點示范園區(qū)、知識產(chǎn)權(quán)試點示范企事業(yè)以及列入各級知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)培育工程的單位，知識產(chǎn)權(quán)教育試點示范中小學等有關(guān)工作。對列入國家、省、市級專利（知識產(chǎn)權(quán)）試點單位的，經(jīng)考核驗收后，工作成效顯著的，分別給予10萬元、5萬元和3萬元的獎勵；對獲得國家、省、市知識產(chǎn)權(quán)示范單位或知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)培育工程單位的，經(jīng)考核驗收后，工作成效顯著的，分別獎勵5萬元、3萬元、2萬元。
九、知識產(chǎn)權(quán)宣傳培訓
主要用于知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)及相關(guān)知識的宣傳普及和教育培訓，以及舉辦知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)展會活動。知識產(chǎn)權(quán)宣傳普及包括開展紀念“4·26世界知識產(chǎn)權(quán)日”、“保護知識產(chǎn)權(quán)宣傳周”、“中國專利周”、“知識產(chǎn)權(quán)法制宣傳周”、“科技三下鄉(xiāng)”、“科普宣傳周”及各種會展知識產(chǎn)權(quán)宣傳咨詢等活動中涉及知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)主題的宣傳普及；知識產(chǎn)權(quán)教育培訓包括舉辦知識產(chǎn)權(quán)管理保護的講座、報告、培訓、研討、論壇等，以及知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)、知識產(chǎn)權(quán)對外交流等。
十、表彰與獎勵
主要用于對在知識產(chǎn)權(quán)工作中做出突出貢獻的單位和個人、優(yōu)秀專利技術(shù)的發(fā)明人和設計人給予表彰適當?shù)莫剟?；對獲得市級以上級專利獎的單位和個人進行獎勵；設立豐澤區(qū)專利獎，對獲獎的單位和個人進行獎勵。對獲得中國專利金獎、優(yōu)秀獎的專利權(quán)人分別一次性獎勵10萬元、8萬元；對獲得省專利獎特等獎、一等獎、二等獎、三等獎的專利權(quán)人分別一次性獎勵8萬元、6萬元、4萬元和2萬元；對獲得市專利獎金獎、銀獎、優(yōu)秀獎的單位或個人，分別獎勵6萬元、4萬元、2萬元；對獲得區(qū)專利獎金獎、銀獎、優(yōu)秀獎的單位和個人分別獎勵5萬元、3萬元、1.5萬元。
十一、其它
開展知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與發(fā)展的規(guī)劃研究與制定、知識產(chǎn)權(quán)專家咨詢診斷活動，以及知識產(chǎn)權(quán)宏觀管理政策等研究與制定，支持專利、評估、司法鑒定等知識產(chǎn)權(quán)中介服務機構(gòu)的發(fā)展，支持行業(yè)協(xié)會、知識產(chǎn)權(quán)學術(shù)團體等社團組織開展咨詢、研討交流和法律維權(quán)等服務。
十二、申請專利實施和產(chǎn)業(yè)化、知識產(chǎn)權(quán)引導工程等資金，由單位或個人提出申請，經(jīng)所在街道辦事處推薦；區(qū)直各單位可直接向區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局提出申請，經(jīng)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局研究納入科教興區(qū)重點項目統(tǒng)一管理。
十三、豐澤區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)本區(qū)知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展需要，提出年度資金預算申請，負責專項資金資助計劃及相關(guān)管理制度的制定及管理。
十四、區(qū)財政局、科技局負責知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展專項資金的年度預算核批、項目審核和資金撥付，并對專項資金的管理和使用情況進行監(jiān)督和檢查。
十五、專項資金實行?？顚Ｓ?，嚴禁截留或挪用。各相關(guān)單位應加強專項資金的管理和使用，并按受審計、財政的部門監(jiān)督。
十六、在專項資金的申請、使用、管理和監(jiān)督工作中有弄虛做假、騙取資金、、等違法違紀行為的，按照國家有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)單位和人員的責任，取消其獲得資助和獎勵的資格，并向社會公告，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責任。
[關(guān)鍵詞]知識產(chǎn)權(quán)；專利資產(chǎn)；評估方法
中圖分類號：F204 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2014）37-0363-01
0 引言
知識產(chǎn)權(quán)交易過程中，專利資產(chǎn)評估是一項系統(tǒng)性的工程，其技術(shù)性、理論性、政策性以及時間性相對較強，其學術(shù)研究范圍涵蓋了法學、經(jīng)濟學、管理學以及計算機科學等多門學科，其應用領(lǐng)域涵蓋了工農(nóng)業(yè)與服務業(yè)等眾多產(chǎn)業(yè)。因此，通過對知識產(chǎn)權(quán)交易時專利資產(chǎn)評估研究的現(xiàn)狀進行把握，并根據(jù)實踐過程中的組織與計劃、協(xié)調(diào)、信息的收集和整理、評估方法的選擇和鑒別、評估效果的反饋與評價、評估制度的激勵與控制等等評估功能間的相互組合、實現(xiàn)，如此可完成專利資產(chǎn)的交易、完善專利資產(chǎn)的評估理論、加強專利資產(chǎn)配置效率等。
1 專利資產(chǎn)評估方法
1.1 收益現(xiàn)值法
專利資產(chǎn)評估過程中，收益現(xiàn)值法的本質(zhì)其實是折現(xiàn)，就是計算專利資產(chǎn)帶給組織的全部預期收益的現(xiàn)值，并據(jù)此對專利資產(chǎn)的價值進行初步確定，用過如下評估公式進行：P=∑[Ri/（1+r）i]（n=1，…，i）。其中，P代表專利權(quán)的重置成本，Ri代表每年新增的凈收益，r 代表折現(xiàn)率，n代表專利權(quán)的有效年限，i 代表年度序號。
1.2 市場價值法
部分資產(chǎn)評估專家認為，在知識產(chǎn)權(quán)評估方面可以采用2種以市場為依據(jù)的措施，包括：可比使用費率法以及可比市場價值法。對于市場價值法來說，若想運用，所交易資產(chǎn)的市場一定要較為活躍，具備一定的可比較的對象。部分專家認為，市場法在專利資產(chǎn)評估中的應用，首先要保證資產(chǎn)交易市場充分活躍、公平，可以收集到參照物的所有資料，但是由于專利自身具備的特性，還有專利管理制度所形成的約束，僅就目前形勢來看，專利資產(chǎn)交易市場還不屬于充分競爭的市場。因此，需要結(jié)合市場價值法以及其他方法。但隨專利資產(chǎn)交易日趨活躍，還有交易的手段、交易方式等等的變革，在一定程度上可以克服可比較問題。
1.3 成本法
基于替代經(jīng)濟原則，形成了成本法。即對于成本法的處理方式包括兩種：重置成本以及歷史成本。重置成本指在現(xiàn)實條件下，對某項專利進行重新購置或者是申請相同的專利所耗費的成本；歷史成本法的核心之處是找出開發(fā)某項專利過程中所耗費的成本。選擇歷史成本法相對比較簡單，只需查閱專利創(chuàng)造時的財務數(shù)據(jù)及其相關(guān)資料便可達成目的；但是選擇重置成本法，便要對購置、創(chuàng)造兩種不同的情形進行考慮。（1）對完全購置情形進行考慮，P=C+a∑Ri/（1+r）i（1+r）i]（n=1，…，i）。其中，P 代表專利權(quán)重置成本，C 代表專利的外購成本，a 代表專利資產(chǎn)的貢獻率，Ri為代表每年新增加凈收益，r 代表折現(xiàn)率，n代表專利權(quán)的有效年限，i 代表年度序號；（2）對完全創(chuàng)造情形進行考慮，P=（C+B1）（1-B3）/（1-B2）+ a∑Ri/（1+r）i。其中，P 代表專利權(quán)重置成本，C代表研發(fā)專利所耗費的物化勞動，a代表研發(fā)專利耗費的活勞動，B1代表研究專利人員創(chuàng)造性勞動的倍加系數(shù)，B2代表研發(fā)專利的平均風險系數(shù)，B3代表專利權(quán)價值損失率，Ri代表專利權(quán)每年的新增凈收益，n 代表專利權(quán)的有效年限，i代表年度序號。由于發(fā)明專利具有明顯的“唯一性”，自行創(chuàng)造的難度較大，可購置的參照對象也無法找到。所以，在專利資產(chǎn)的重置成本分析過程中，完全購置以及完全創(chuàng)造在一定程度上還屬于理論假設，需要有機結(jié)合完全購置與完全創(chuàng)造的評估思路。
1.4 比例法
比例法是將有形資產(chǎn)作為參照，對無形資產(chǎn)價值進行估算的一種方式。大部分專利權(quán)交易時，并不僅僅是專利權(quán)的交易，還有其他方面比如專利權(quán)的載體以及相關(guān)配套設備、配套設施等交易。所以，交易雙方可以在明確總資產(chǎn)的價值時，依據(jù)當中專利資產(chǎn)的比例對專利資產(chǎn)的價值進行確定。若不明確總資產(chǎn)價值時，需預先評估有形資產(chǎn)，再進行專利資產(chǎn)價值的推算。
2 專利資產(chǎn)評估方法的未來研究趨勢
依據(jù)國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀，不難看出，知識產(chǎn)權(quán)交易過程中關(guān)于專利資產(chǎn)價值評估研究方面，包括了不同傳統(tǒng)專利資產(chǎn)評估方法的適用性研究、新專利資產(chǎn)評估方法的開發(fā)性研究、專利資產(chǎn)交易特點與內(nèi)在機理等的研究等不同方面，研究深度與研究廣度均有較大提高，但是需要改進的問題還有很多，主要涵蓋如下幾方面：
2.1 專利資產(chǎn)交易評估方法的內(nèi)在機理研究
首先，目前的研究多數(shù)是以靜態(tài)角度，從成本與收益的觀點出發(fā)，靜止評估專利資產(chǎn)，并沒有涉及到動態(tài)指標，也沒有給出明確的選擇標準以及選擇方法，從而降低已開發(fā)評估方法對于實踐的動態(tài)指導意義；其次，與知識產(chǎn)權(quán)交易特點相關(guān)，評估方法內(nèi)在機理方面的研究相對較少，尤其是專利資產(chǎn)存在差異、專利資產(chǎn)交易信息不對稱、交易主體地位不對等以及專利產(chǎn)品市場有差異時，依據(jù)目前來看，很少有研究提到上述的情形，也很難看到上述條件下研究專利資產(chǎn)評估方法的內(nèi)在機理相關(guān)文章，因為缺少對內(nèi)在原理的討論，所以，評估者只能知道是怎么回事，究其原因，可能連自己也不知道，如此是無法有效選擇專利資產(chǎn)評估的方法。
2.2 傳統(tǒng)專利資產(chǎn)評估方法的適用性研究
目前的研究主要是“嫁接技術(shù)”。就是直接將成熟的有形資產(chǎn)評估方法嫁接至專利資產(chǎn)評估實踐當中，沒有對專利資產(chǎn)本身的特殊性進行充分考慮；與此同時，嫁接過程中，沒有深入研究各個有形資產(chǎn)評估方法在專利資產(chǎn)評估中的應用條件與范圍、設置關(guān)鍵變量等內(nèi)容；還有，因為沒有深入研究適用性等問題，尤其是對“嫁接“過程中的利弊分析等的比較分析較為淺薄，因此，評估者在優(yōu)化選擇多數(shù)專利資產(chǎn)評估方法過程中，沒有統(tǒng)一的選擇標準。
2.3 新專利資產(chǎn)評估方法的開發(fā)性研究
因為沒有深入研究專利資產(chǎn)和有形資產(chǎn)間的區(qū)別，從而導致多數(shù)的研究均采用了“嫁接技術(shù)”，在專利資產(chǎn)評估的理論以及實踐過程中直接使用有形資產(chǎn)評估方法，而基于專利資產(chǎn)特征進行的科學性以及實用性的評估方法研究遲遲沒有結(jié)果，幾乎停滯。例如：基于專利資產(chǎn)生命周期內(nèi)的價值評估方法的創(chuàng)新研究，專利資產(chǎn)的交易主體與交易環(huán)境的評估理論及評估技術(shù)的研究等方面。
3 結(jié)束語
綜上所述，資產(chǎn)評估的目的很明確。就是要加強經(jīng)濟核算，達到資產(chǎn)保值及增值，確保資產(chǎn)所有者、使用者以及經(jīng)營者的合法權(quán)益等。在資產(chǎn)評估過程中，資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的當事人、評估依據(jù)、評估主體、評估目的、評估程序、評估原則、評估方式以及評估目標等關(guān)鍵的因素都要考慮到，這就要求我們在選擇相關(guān)評估方法過程中，要保持較為務實、彈性的態(tài)度。
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作者簡介
根據(jù)《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于從事證券業(yè)務的資產(chǎn)評估機構(gòu)資格確認的規(guī)定〉的通知》（國資辦發(fā)〔1993〕12號），經(jīng)國家國有資產(chǎn)管理局與中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合確認，現(xiàn)批準中咨資產(chǎn)評估事務所等26家資產(chǎn)評估機構(gòu)具有從事證券業(yè)務的資產(chǎn)評估資格，并向社會公告。
26家資產(chǎn)評估機構(gòu)名單如下：
中咨資產(chǎn)評估事務所
海南資產(chǎn)評估事務所
海南大正會計師事務所
南寧市資產(chǎn)評估事務所
柳州市資產(chǎn)評估事務所
深圳蛇口信德會計師事務所
宜賓地區(qū)資產(chǎn)評估事務所
重慶審計事務所
上海東亞會計師事務所
上海長信會計師事務所
上海中華社科會計師事務所
山東濟南審計師事務所
無錫公證會計師事務所
福州資產(chǎn)評估事務所
黑龍江興業(yè)會計師事務所
山西省資產(chǎn)評估中心
河北省資產(chǎn)評估公司
新疆審計師事務所
北京德威評估公司
武漢市審計事務所
天津會計師事務所
天津市資產(chǎn)評估事務所
江西會計師事務所
南昌會計師事務所
