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緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇社會調(diào)查的特征，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
一、未成年人犯罪案件社會調(diào)查制度的含義
未成年人犯罪案件社會調(diào)查制度是指公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院在辦理未成年人刑事案件過程中，單獨或者會同、委托社區(qū)矯正機構(gòu)、社會調(diào)查組織（ 人員），通過走訪、座談、查閱資料等方式，了解、收集未成年犯罪行為人的性格愛好、生活環(huán)境、成長經(jīng)歷、心理特征、日常表現(xiàn)、家庭狀況、監(jiān)護(hù)條件、社會評價等有關(guān)信息，用以在一定程度上評估犯罪主體的主觀惡性（人身危險性）、社會危險性、可矯治性、可諒解性以及再犯可能性 ，形成社會調(diào)查報告或資料，作為案件處理和開展教育、矯治、挽救工作參考依據(jù)的制度。
《中華人民共和國刑事訴訟法》第268條規(guī)定：“公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查。”刑事訴訟法在未成年人刑事案件特別訴訟程序中明確規(guī)定社會調(diào)查制度，標(biāo)志著對未成年人的特殊保護(hù)政策上升為法律。未成年人社會調(diào)查不僅要了解和結(jié)合案件事實，同時要了解導(dǎo)致未成年人違法犯罪的各種主客觀因素及其形成的過程，更為重要的是了解未成年人的有關(guān)個人情況，如其成長過程、道德品行、智力結(jié)構(gòu)、個性特征、身心狀況、家庭結(jié)構(gòu)、日常表現(xiàn)以及社會關(guān)系等。因此，未成年人社會調(diào)查報告的基本內(nèi)容，主要包括個人基本情況、家庭基本情況、成長經(jīng)歷、性格特征、興趣愛好、交友情況、犯罪前后的表現(xiàn)情況、監(jiān)護(hù)條件等。
二、未成年人社會調(diào)查制度的現(xiàn)狀分析
現(xiàn)根據(jù)我院2015年度受理未成年人犯罪案件情況展開分析。2015年度我院共受理審查提起公訴的未成年人刑事犯罪案件90件102人，其中向法院提起公訴60件80人，不10件15人。結(jié)合我院辦理的未成年人刑事案件，目前我國未成年人社會調(diào)查制度的現(xiàn)狀：
1.目前的社會調(diào)查主要局限于檢察機關(guān)的審查階段和法院的審判階段，雖然刑事訴訟法明確規(guī)定了公安機關(guān)在偵查階段可對未成年人進(jìn)行社會調(diào)查。但實踐中，公安機關(guān)在辦理未成年人刑事案件過程中，往往對未成年人犯罪嫌疑人不先行啟動社會調(diào)查制度，這就可能會造成公安機關(guān)無法通過先期了解未成年犯罪嫌疑人的一些案外情況，實行個別化處理，對可能具有監(jiān)護(hù)條件而又無需被羈押的未成年人被先期剝奪了人身自由。
2.目前我國未成年人調(diào)查報告的調(diào)查范圍不夠廣泛、內(nèi)容不夠深入，僅限于對未成年犯罪嫌疑人所在村（社區(qū)）的表現(xiàn)情況、學(xué)?；騿挝坏膶W(xué)習(xí)、工作情況及家庭生活情況等進(jìn)行調(diào)查，而對其性格特征、興趣愛好、交友情況等沒有進(jìn)行深入分析，特別對身體健康狀況、心理狀態(tài)往往沒有進(jìn)行必要的醫(yī)療檢查和心理學(xué)、精神病學(xué)等方面的醫(yī)學(xué)鑒定。
3.未成年人社會調(diào)查對象相對較單一。就我院2015年辦理的未成年人刑事案件為例，并不是對所有的未年犯罪嫌疑人進(jìn)行社會調(diào)查，而是根據(jù)案件實際情況對部分未成年犯罪嫌疑人是在校學(xué)生的，就委托社區(qū)矯正機構(gòu)進(jìn)行社會調(diào)查。通過社會調(diào)查，對不需要判處刑罰或者免除刑罰的，作出不決定。在辦理的未成年刑事案件中，如果未成年犯罪嫌疑人由外省市流竄至本市作案，由于在本市無固定居所，而去當(dāng)?shù)卣{(diào)查費用又較高，故對這部分未成年犯罪嫌疑人就很少進(jìn)行社會調(diào)查，也就不可能通過社會調(diào)查報告了解未成年人犯罪嫌疑人的成長背景、生活經(jīng)歷等情況。
三、未成年人社會調(diào)查制度存在的問題以及完善對策
（一）存在問題
1.社會調(diào)查主體多元化。由于法律法規(guī)對社會調(diào)查缺乏明確細(xì)化的規(guī)定，未成年人刑事案件社會調(diào)查程序的啟動主體與直接調(diào)查主體呈現(xiàn)出多方參與的趨勢。具體可分為：法院、檢察院、公安機關(guān)、社會團(tuán)體組織。由于調(diào)查主體的多元化和訴訟地位不清晰，很可能導(dǎo)致在實踐中出現(xiàn)兩個問題：一是相互推卸責(zé)任，二是重復(fù)調(diào)查。相互推卸不僅造成了案件的無端拖延，也可能使社會調(diào)查工作不能真正付諸實施，流于形式。重復(fù)調(diào)查容易造成司法資源的浪費，引起被調(diào)查者的反感。
2.調(diào)查人員能力參差不齊。目前，我國未成年人刑事案件社會調(diào)查制度發(fā)展還不完善，對調(diào)查員的選任沒有明確具體的規(guī)定。如我院在辦理未成年人犯罪案件中，委托司法局社區(qū)矯正管理科對未成年人進(jìn)行社會調(diào)查，社區(qū)矯正科再分配給各鎮(zhèn)鄉(xiāng)司法所工作人員進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查人員可能會因為法律、教育、心理學(xué)等方面知識的欠缺，以及工作責(zé)任心不夠強等問題，導(dǎo)致社會調(diào)查報告的質(zhì)量不高，內(nèi)容流于形式，社會調(diào)查報告內(nèi)容過于簡單、敷衍了事，缺乏深入的剖析和挖掘。
3.調(diào)查內(nèi)容不夠規(guī)范?！吨腥A人民共和國刑事訴訟法》第268條規(guī)定了未成年人社會調(diào)查制度，但對調(diào)查內(nèi)容方面規(guī)定較為籠統(tǒng)，在司法實踐中，由于調(diào)查內(nèi)容的不全面、不一致，導(dǎo)致調(diào)查報告不能全面反映未成年人犯罪嫌疑人、被告人主客觀方面的真實情況，以致于司法機關(guān)不能從社會調(diào)查報告中得到未成年人真實、完整的信息，影響辦案質(zhì)量。
（二）針對上述存在問題，可以從以下幾方面加以完善：
1.設(shè)立專門的社會調(diào)查機構(gòu)。世界上大多數(shù)國家或地區(qū)的未成年人社會調(diào)查一般都由專門機構(gòu)負(fù)責(zé)。如在日本，設(shè)有家庭裁判所，由調(diào)查官負(fù)責(zé)對未成年人刑事案件進(jìn)行庭前審查。我國可以成立專門的社會調(diào)查機構(gòu)，聘用具備心理學(xué)、社會學(xué)、教育學(xué)等專業(yè)知識和有未成年人工作經(jīng)驗的社會調(diào)查員，并不斷完善對社會調(diào)查員的培訓(xùn)工作。
2.規(guī)范社會調(diào)查的方式、程序。社會調(diào)查主要的對象為未成年犯罪嫌疑人及被告人。由于社會調(diào)查內(nèi)容多，涉及面廣，為保障未成年犯罪嫌疑人、被告人的權(quán)益，必須指派二人以上專門人員或指派專門機構(gòu)開展調(diào)查，以確保調(diào)查過程的公正。社會調(diào)查員要到未成年犯罪嫌疑人、被告人的家庭、社區(qū)、學(xué)校等地，通過走訪父母親友，鄰居好友、老師同學(xué)等方式展開考察，還可以采取電話、網(wǎng)絡(luò)等方式。同時，調(diào)查人員對調(diào)查過程及結(jié)果應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查筆錄，以便能全面、客觀地制作調(diào)查報告。同時，在傳統(tǒng)的社會調(diào)查方式基礎(chǔ)上，積極引入心理測試、人格分析等心理學(xué)領(lǐng)域的研究方法，通過對調(diào)查對象的人格特征進(jìn)行分析，從而預(yù)測其以后的行為。通過多種社會調(diào)查方式的運用，使調(diào)查內(nèi)容全面客觀，調(diào)查結(jié)論真實準(zhǔn)確。
3.細(xì)化社會調(diào)查報告內(nèi)容。按照新刑訴法的規(guī)定，社會調(diào)查的內(nèi)容包括未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況。這個范圍相對寬泛，需要在實踐中進(jìn)一步細(xì)化、明確。社會調(diào)查報告應(yīng)包括兩方面的內(nèi)容，一方面是社會調(diào)查的書面記錄等原始資料，包括個人經(jīng)歷、家庭概況、受教育程度、一貫表現(xiàn)、個性特點等等，有時還可能包括在必要的時候所進(jìn)行的生理、心理、人格等方面的測評結(jié)論；另一方面社會調(diào)查員通過對相關(guān)原始材料進(jìn)行梳理、分析，作為中立方得出全面、客觀、系統(tǒng)、不帶傾向性的調(diào)查結(jié)論，然后依據(jù)調(diào)查結(jié)論提出針對性的處理意見。這兩方面內(nèi)容相輔相成，缺一不可，一份規(guī)范的社會調(diào)查報告必須完整地包括上述兩方面的內(nèi)容。
四、結(jié)語
未成年人由于各方面發(fā)展尚不成熟，認(rèn)識問題的能力不足，可塑性較強，很多情況下未成年人犯罪的主觀惡性較小。通過未成年人社會調(diào)查制度，對不同的未成年犯罪嫌疑人、被告人區(qū)別對待，使他們真誠悔罪，認(rèn)識錯誤，以便今后成為對社會有益的人，同時彰顯對未成年人犯罪的特殊司法保護(hù)政策。
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關(guān)鍵詞：檢察機關(guān)；未成年人社會調(diào)查制度；適用
掌握涉罪未成年人性格特點、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育以及實施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況，為檢察機關(guān)確定是否采取強制措施，是否繼續(xù)適用羈押措施，是否適用附條件不，以及采取何種矯治和教育措施提供了重要參考，在司法實踐中起到了非常重要的作用，而要掌握這些必須通過社會調(diào)查。本文試圖對檢察機關(guān)適用社會調(diào)查制度作一粗淺的分析。
一、檢察機關(guān)適用未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的法律依據(jù)
未成年人刑事案件社會調(diào)查制度（以下簡稱社會調(diào)查制度）是指公安機關(guān)、檢察機關(guān)、法院在未成年人涉嫌犯罪的刑事案件時，由有關(guān)部門、社會團(tuán)體組織對涉嫌犯罪的未成年人的性格特點、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育以及實施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進(jìn)行專門調(diào)查分析，并在對其人身危險性進(jìn)行系統(tǒng)評估后制作出書面社會調(diào)查報告，該報告將會成為公安機關(guān)、檢察機關(guān)、法院作出決定或者裁決的重要參考因素。
新《刑事訴訟法》第二百六十八條規(guī)定：“公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查。”從法律層面肯定并倡導(dǎo)了未成年人刑事案件社會調(diào)查制度。
2013年1月1日實施的最高人民檢察院《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》第四百八十六條規(guī)定：“人民檢察院根據(jù)情況可以對未成年犯罪嫌疑人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查，并制作社會調(diào)查報告，作為辦案和教育的參考?！薄叭嗣駲z察院開展社會調(diào)查，可以委托有關(guān)組織和機構(gòu)進(jìn)行。”“人民檢察院應(yīng)當(dāng)對公安機關(guān)移送的社會調(diào)查報告進(jìn)行審查，必要時可以進(jìn)行補充調(diào)查。”“人民檢察院制作的社會調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)隨案移送人民法院?！?/p>
綜上，我國有關(guān)未成年人犯罪的法律法規(guī)和司法解釋都充分強調(diào)了社會調(diào)查制度在保護(hù)和關(guān)愛未成年方面的重要作用，這些規(guī)定體現(xiàn)了社會調(diào)查制度在檢察機關(guān)辦理未成年人刑事案件中的適用。
二、檢察機關(guān)適用未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的階段
（一）社會調(diào)查制度在審查逮捕中的適用
審查逮捕是指人民檢察院對于公安機關(guān)提請批捕逮捕的案件進(jìn)行審查后，決定對未成年犯罪嫌疑人是否逮捕的制度?！度嗣駲z察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》第十二條規(guī)定：“人民檢察院審查批準(zhǔn)逮捕未成年犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)未成年犯罪嫌疑人涉嫌犯罪的事實、主觀惡性、有無監(jiān)護(hù)與社會幫教條件等，綜合衡量其社會危險性，確定是否有逮捕必要，慎用逮捕措施，可捕可不捕的不捕。”
因此，在涉嫌犯罪的前提下，是否采取羈押的措施，取決于該未成年人是否有現(xiàn)實的社會危害性。而所謂的社會危害性是指犯罪人的存在對社會所構(gòu)成的威脅，也就是再犯的可能性。影響社會危險性因素包括本人的素質(zhì)特征和犯罪前后的態(tài)度，其關(guān)鍵是個人的素質(zhì)特征，即年齡、性格、愛好、以往的一貫表現(xiàn)、為人處事的方式、道德等一系列的品格特質(zhì)。個人的素質(zhì)特征必須依靠社會調(diào)查來體現(xiàn)，通過對未成年未成年人在家庭、學(xué)校、村委會、社區(qū)的表現(xiàn)情況、個性特點和社會的認(rèn)可度，確認(rèn)其是否具有社會危害性，為其作出是否需要羈押提供依據(jù)。
（二）社會調(diào)查制度在審查中的運用
審查是指人民檢察院對公安機關(guān)移送的案件進(jìn)行全面審查，依法決定對未成年犯罪嫌疑人是否提起公訴的活動?！度嗣駲z察院辦理未成年人刑事案件規(guī)定》第十六條規(guī)定：“審查未成年犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)聽取其父母或者其他法定人、辯護(hù)人、未成年被害人及其法定人的意見?？梢越Y(jié)合社會調(diào)查，通過學(xué)校、社區(qū)、家庭等有關(guān)組織和人員，了解未成年犯罪嫌疑人的成長經(jīng)歷、家庭環(huán)境、個性特點、社會活動等情況，為辦案提供參考。”第二十四條第二款規(guī)定“對于犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者可以免除刑罰處罰的未成年人，可以作出不決定。”
未成年人主觀惡性的大小直接反映了犯罪情節(jié)的輕重程度，而犯罪原因和動機在一定程度上體現(xiàn)了主觀惡性的大小，這些可以通過未成年人的道德品質(zhì)、個性特點、身心狀況和家庭關(guān)系等進(jìn)行綜合判斷。社會調(diào)查報告恰恰為檢察機關(guān)考察未成年人是否需要判處刑罰、犯罪情節(jié)是否輕微或者免除刑罰提供了參考資料。一般而言，作出不決定中的“犯罪情節(jié)輕微”應(yīng)從主客觀兩方面來評判，客觀方面體現(xiàn)在對被害人，對社會實際造成了的傷害，主觀方面主要體現(xiàn)在未成年人的主觀惡性程度，可以從犯罪原因、犯罪動機及其成長背景、一貫表現(xiàn)、家庭和社會關(guān)系、人格特性等方面來綜合分析。因此，在審查階段，社會調(diào)查報告是作出是否需要提起公訴決定的重要依據(jù)，也是尋找未成年人最佳處罰方式的重要依據(jù)。
（三）社會調(diào)查制度在緩刑建議中的運用
緩刑建議是指人民檢察院根據(jù)未成年被告人的特定情況，依法對人民法院提出適用緩刑的建議。人民檢察院提出對未成年被告人適用緩刑建議的，應(yīng)當(dāng)將未成年被告人能夠獲得有效監(jiān)護(hù)、幫教的書面材料一并于判決前移送人民法院。社會調(diào)查報告的內(nèi)容所反映未成年被告人人身危險性的大小有利于人民檢察院決定是否提出適用緩刑的建議；同時，調(diào)查報告所反映未成年犯罪嫌疑人家庭和社區(qū)的情況也是未成年罪犯具有有效監(jiān)護(hù)、幫教條件的證明材料，能保證緩刑的正確實施，從而在社區(qū)內(nèi)實現(xiàn)矯正未成年犯罪嫌疑人。
三、未成年人刑事案件社會調(diào)查制度在檢察機關(guān)的運用
（一）檢察機關(guān)社會調(diào)查的啟動時間
《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》第四百八十六條規(guī)定： “人民檢察院根據(jù)情況可以對未成年犯罪嫌疑人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查，并制作社會調(diào)查報告，作為辦案和教育的參考。”檢察機關(guān)在未成年人刑事案件中承擔(dān)著審查批捕、審查職責(zé)，因此在受理了未成年人刑事案件審查批捕、審查案件后，檢察機關(guān)可以啟動社會調(diào)查，檢察機關(guān)可以自行開展社會調(diào)查，也可以委托有關(guān)部門或組織開展社會調(diào)查，將社會調(diào)查的結(jié)果作為辦事案件的參考。
（二）完善檢察機關(guān)社會調(diào)查流程
檢察機關(guān)不管是自行開展社會調(diào)查，還是委托有關(guān)部門或組織開展社會調(diào)查，社會調(diào)查工作要規(guī)范，應(yīng)制定一套完整的調(diào)查程序，指導(dǎo)規(guī)范調(diào)查行為，從程序上保證調(diào)查工作的公正、客觀、真實。在肯定社會調(diào)查制度積極意義的同時，我們也應(yīng)當(dāng)對其公正性給予充分關(guān)注，完善一系列的監(jiān)督制約措施。一是必須有2人參與調(diào)查行為。必須指派二名以上工作人員進(jìn)行調(diào)查，以確保調(diào)查過程的公正。二是回避制度。調(diào)查人員與未成年被告人之間存在親屬或其他利害關(guān)系時，應(yīng)自行回避。三是嚴(yán)格按照我國有關(guān)證據(jù)的規(guī)定進(jìn)行收集，在收集社會調(diào)查報告內(nèi)容過程中，嚴(yán)格按照我國法律中有關(guān)證據(jù)的規(guī)定進(jìn)行。調(diào)查的內(nèi)容采用書面形式，必要時要有音像、視頻等資料，盡量減少對口供內(nèi)容的依賴。四是保密制度。調(diào)查人員不得泄露在開展調(diào)查、參與訴訟中獲取的案情及未成年人隱私等信息。五是明確調(diào)查時限。在審查逮捕階段，調(diào)查人員要在受理未成年人刑事案件后五日內(nèi)完成社會調(diào)查工作，并制作完成《社會調(diào)查報告》。在審查階段，調(diào)查人員要在受理未成年人刑事案件后十日內(nèi)出具《社會調(diào)查報告》。
（三）未成年人刑事案件社會調(diào)查的方式和內(nèi)容
社會調(diào)查一般由社會調(diào)查人員直接到未成年人生活、學(xué)習(xí)、工作的地方進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查方式如調(diào)查問卷、談話、觀察、電話、書信、委托；不定期地對未成年人進(jìn)行訪談；見未成年人的父母或所在單位的領(lǐng)導(dǎo)；深入學(xué)校、社區(qū)、村委會了解未成年人的平時表現(xiàn)等等。然而，這些方式很難準(zhǔn)確把握調(diào)查對象的人格特征，分析和預(yù)測其以后的行為。因此，應(yīng)當(dāng)完善調(diào)查方法，既要發(fā)揚傳統(tǒng)調(diào)查方法的優(yōu)勢，又要積極采用人格理論、人格心理學(xué)等領(lǐng)域的優(yōu)秀研究成果，通過人格測量等方式來更好地進(jìn)行人格調(diào)查。同時注重各種方法應(yīng)相互配合使用，通過綜合分析，使調(diào)查內(nèi)容客觀、真實、完整、準(zhǔn)確、實用。新刑訴法明確了對未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查。而我國司法解釋的相關(guān)規(guī)定更細(xì)化了這一規(guī)定，社會調(diào)查的內(nèi)容包括未成年被告人的性格特點、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷以及實施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況。
（四）社會調(diào)查報告的內(nèi)容
社會調(diào)查僅憑借原始的調(diào)查材料是不夠的，應(yīng)當(dāng)制作專門的書面報告。報告既要對調(diào)查的過程予以介紹，也要對調(diào)查取得的材料予以梳理，并最終根據(jù)調(diào)查材料形成一定的結(jié)論。社會調(diào)查報告內(nèi)容要和當(dāng)事人所犯案件性質(zhì)相結(jié)合，注重個案的特殊性，重點收集與未成年人的犯罪行為、刑事責(zé)任確定、刑罰裁量以及教育矯治相關(guān)的有效材料，而不要把它變成空洞的陳述。社會調(diào)查報告內(nèi)容應(yīng)包括兩方面的內(nèi)容，一方面是社會調(diào)查的書面記錄和書面材料等原始資料，有時還可能包括心理、生理、人格等方面的測評結(jié)論；另一方面就是對有關(guān)原始材料進(jìn)行整合、分析得出概括性調(diào)查結(jié)論，然后依據(jù)調(diào)查結(jié)論提出針對性的處理意見。社會調(diào)查報告中應(yīng)當(dāng)盡量附有證明這些客觀事實情況的相關(guān)文件。
關(guān)鍵詞：實踐；應(yīng)用；社會調(diào)查法
一、社會調(diào)查法的含義及特征
1.社會調(diào)查法的含義
社會調(diào)查法是一種采用實證方式獲取社會信息的手段，是有目的、有計劃、有系統(tǒng)地搜集有關(guān)研究對象社會現(xiàn)實狀況或歷史狀況材料的方法。它通過直接實際調(diào)查，收集實在的數(shù)據(jù)，進(jìn)行統(tǒng)計分析，進(jìn)而推論出結(jié)果。其主要包括三部分內(nèi)容：是什么（弄清社會問題），為什么（尋找問題原因）和怎么辦（尋找解決方法）。其主要目的在于收集充分的一手?jǐn)?shù)據(jù)以解決研究的問題。
2.社會調(diào)查法的特征
首先，社會調(diào)查法的社會目的性。任何社會調(diào)查都有一定的社會目的性，調(diào)查的目的必須在調(diào)查前明確，其歸納起來有幾個方面：一是服務(wù)于政府，為政府提供決策參考；二是服務(wù)于企事業(yè)單位，為管理提供決策參考；三是服務(wù)于社會，為社會提供社會生活及個人行為準(zhǔn)則之參考；四是服務(wù)于科學(xué)的理論，成為科學(xué)理論的佐證。
其次，社會調(diào)查法的多樣性。由于現(xiàn)代社會現(xiàn)象的多樣性和復(fù)雜性決定社會調(diào)查方法也各有差異，如有問卷調(diào)查、電話調(diào)查、網(wǎng)上調(diào)查等多種方式，以及對調(diào)查資料的分析和研究時采用定性分析和定量分析相結(jié)合以及現(xiàn)代科技計算機的應(yīng)用。
第三，社會調(diào)查法的系統(tǒng)性。人類生活的社會是一個不斷變化和發(fā)展的復(fù)雜而龐大的系統(tǒng)。在社會調(diào)查的實施中，調(diào)查對象和調(diào)查內(nèi)容具有系統(tǒng)性，同時其采用調(diào)查方法也具系統(tǒng)性。
第四，社會調(diào)查法的研究性。社會調(diào)查不單單是一項收集資料的工作，包括資料收集和資料的加工、分析研究等環(huán)節(jié)，是一個從感性認(rèn)識上升到理性認(rèn)識的過程，資料分析階段具有研究性，資料的收集過程也具研究性，在實踐中必須把調(diào)查與研究二者統(tǒng)一起來。
二、社會調(diào)查法實踐應(yīng)用中存在的問題
1.實踐人員的態(tài)度問題
社會調(diào)查實踐是一個復(fù)雜而艱辛的過程，需要實踐人員大量的時間與精力，這就要求實踐人員具備良好的態(tài)度、一定的專業(yè)知識和提前做好相關(guān)調(diào)查準(zhǔn)備。實踐人員的態(tài)度問題主要是兩種情況：一種情況是，在實踐調(diào)查展開過程中，調(diào)查實踐者未在進(jìn)行調(diào)查研究前做好充分的準(zhǔn)備，結(jié)果數(shù)據(jù)只是按照實踐者個人意圖而空想的粗略結(jié)果，完全失去了數(shù)據(jù)的真實性；另一種情況是，主要設(shè)計者可能由于時間緊迫或者調(diào)查范圍較廣，需要協(xié)助人員，而協(xié)助人員因為不熟悉程序或粗心大意，在實踐過程中，做的數(shù)據(jù)粗糙或者不全面，最終無法保證數(shù)據(jù)的正確性。有時由于調(diào)查人員素質(zhì)不高、不負(fù)責(zé)或大意妄為，調(diào)查統(tǒng)計不細(xì)心或者憑自己猜想得出數(shù)據(jù)用于報告中，結(jié)果違背了實際事實，最終會導(dǎo)致存在的問題往往沒得到解決，而使得整個調(diào)查變得毫無價值。
2.方法誤用問題
在實踐調(diào)查中，常常出現(xiàn)方法誤用問題，所采用的理論方法與實際情況的脫節(jié)，在調(diào)查方法的使用上普遍情況是陳舊而單一、缺乏科學(xué)性?，F(xiàn)代社會調(diào)查方法雖然在19世紀(jì)才傳入我國，我國社會學(xué)者在20世紀(jì)20年代就已開始獨立運用該方法進(jìn)行一些社會調(diào)查、民意測驗，但是它的影響不大。我黨所倡導(dǎo)并身體力行的典型調(diào)查，其中由所奠定的社會調(diào)查方法論基礎(chǔ)，依然是主流。這種社會調(diào)查方法還處在感性直觀層次，而面對信息時代社會生活的復(fù)雜性、多樣性和多變性，單純依靠典型調(diào)查和實地調(diào)查很難反映事件的全貌，往往所做的調(diào)查停留在淺顯的表面層次。再加上目前調(diào)查、分析手段缺乏科學(xué)性，手工作坊式的調(diào)查方式仍占主導(dǎo)地位，一般的問卷調(diào)查，基本上是依靠人工方式完成，而電話調(diào)查、網(wǎng)上等新調(diào)查工具未得到合理而充分的應(yīng)用，致使調(diào)查流于表面，材料也無說服力。
調(diào)查方法出現(xiàn)的陳舊簡單而缺乏科學(xué)性的情況，究其原因，主要因為以下幾點：一是理論的貧乏。對所要調(diào)查的問題在理論上認(rèn)識了解不足或者缺乏了解和研究，使得調(diào)查變得漫無目的，而在問卷設(shè)計方面也不盡合理，故在實踐訪談過程中也缺少了針對性。例如：對當(dāng)前學(xué)校道德教育存在的問題進(jìn)行社會調(diào)查，對道德教育如果概念不清、模糊，對學(xué)校道德教育過程中所有影響因素沒有全面地把握，那么所進(jìn)行的調(diào)查只能停留在人云亦云的程度。大學(xué)者先生在總結(jié)40年代調(diào)查實踐時，深有體會地指出：在實地調(diào)查沒有理論做導(dǎo)線，所有材料都是零星的，沒有意義的。二是被理論框得太死，形成固定套式，沒有創(chuàng)新性。有些調(diào)查者沒有把社會調(diào)查之前形成了一個固定的理論作為參照體系，而是以之為萬能模式，在調(diào)查中用這個模式去硬套活生生的社會生活，始終在固定的范式里循環(huán)。
三、提高社會調(diào)查法實踐應(yīng)用效率的對策
社會調(diào)查法在實踐中得到了廣泛的應(yīng)用，如在“思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)”課、酒店管理專業(yè)教學(xué)、社區(qū)警務(wù)課程教學(xué)、戰(zhàn)略管理及網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用等，它的實踐應(yīng)用有著深刻的現(xiàn)實意義，有效地改變了傳統(tǒng)的教師、課本、課堂為中心的教學(xué)觀，同時也提高了工作運行的效率，使理論與實踐充分結(jié)合。但是如何提高社會調(diào)查法的實踐應(yīng)用效率？首先，需要明確社會調(diào)查法的應(yīng)用程序或步驟，然后根據(jù)上述問題及其特點提出相應(yīng)的行之有效的調(diào)查實踐策略。明確社會調(diào)查法的程序或步驟，簡單來說就是明確：調(diào)查什么，誰去調(diào)查，向誰調(diào)查和怎樣調(diào)查等。具體有三個階段：第一，前期準(zhǔn)備階段，主導(dǎo)者應(yīng)做好社會調(diào)查前的輔導(dǎo)。了解和掌握社會調(diào)查的基本理論知識、基本要求和具體的操作方法，明確社會調(diào)查的目的、意義、調(diào)查對象和調(diào)查過程，初步掌握如何搜集資料、篩選資料、分析資料以及撰寫調(diào)查報告。第二，實際調(diào)研階段。該階段的工作主要由實踐調(diào)查人員自主完成，進(jìn)行實地調(diào)查，這時應(yīng)注意方法的權(quán)變性。根據(jù)研究主題的不同，情況的不同，在具體過程中應(yīng)該適當(dāng)?shù)卣{(diào)整原先所設(shè)定的方法，并且對原設(shè)計進(jìn)行修改和完善。具體包括的內(nèi)容有：做出周密詳細(xì)的調(diào)查計劃書，計劃書內(nèi)容應(yīng)體現(xiàn)調(diào)查目的、調(diào)查方法、調(diào)查時間和地點、進(jìn)程安排等。設(shè)計問卷，根據(jù)調(diào)研主題的要求，集思廣益，按照科學(xué)、合理、簡潔的原則設(shè)計調(diào)查問卷；實地調(diào)研，根據(jù)計劃，采用實地走訪、電話訪問或網(wǎng)絡(luò)調(diào)查等方式，搜集第一手資料。第三，總結(jié)階段。主要包括：整理資料，對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、歸類和綜合，并以統(tǒng)計表或統(tǒng)計圖的形式將統(tǒng)計結(jié)果直觀表現(xiàn)出來，還要對統(tǒng)計結(jié)果進(jìn)行定性和定量分析，從而得出符合實際的結(jié)論。此外，還包括對于完成的社會調(diào)查報告結(jié)論，進(jìn)行相應(yīng)的交流和繼續(xù)跟蹤調(diào)查。
而在社會調(diào)查中要得到真實可靠的數(shù)據(jù)，使得整個調(diào)查研究具體科學(xué)性具有現(xiàn)實意義，需要做到以下幾點：
第一，調(diào)查實踐者必須充分了解和掌握社會調(diào)查的基本理論知識，對其基本要求和具體操作方法做到胸有成竹，對調(diào)查的目的、對象、過程及意義有明確的認(rèn)識。這是進(jìn)行社會調(diào)查的前期工作，同時，要有了一定的理論知識，應(yīng)根據(jù)具體情況，實際情況靈活地調(diào)整調(diào)查計劃日程或更換調(diào)查方法。比如進(jìn)行實地調(diào)查進(jìn)行訪談，應(yīng)根據(jù)研究主題的不同，分別采取結(jié)構(gòu)性訪談、半結(jié)構(gòu)性訪談，以及開放性訪談，由于被訪談?wù)邆€體特征的差異性（如口頭表達(dá)能力等），在具體訪談過程中也應(yīng)該適當(dāng)?shù)卣{(diào)整原先所設(shè)定的方法，并且由于原先設(shè)計過程中的遺漏和失誤，有可能還要對訪談問卷進(jìn)行修改。
第二，在實踐過程中，要合理安排和使用人力資源，調(diào)查人員自身特點應(yīng)與所任工作相適應(yīng)，防止因為粗心而造成數(shù)據(jù)失真的情況發(fā)生。調(diào)查人員在實踐中應(yīng)擔(dān)負(fù)起應(yīng)有的責(zé)任，集中精神，認(rèn)真負(fù)責(zé)的落實好所擔(dān)任的工作。其次，實施調(diào)查的人員應(yīng)加強協(xié)作，提高團(tuán)隊協(xié)作能力，進(jìn)而保證和提高工作運行的效率，在調(diào)查過程中，應(yīng)培養(yǎng)高級數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析等高素質(zhì)高技能的人才。
第三，面對信息時代社會生活的復(fù)雜性、多樣性和多變性等特點，單純依靠典型調(diào)查和實地調(diào)查已很難反映事件的全貌，現(xiàn)代社會調(diào)查方法理應(yīng)得到廣泛應(yīng)用。隨著社會科技的發(fā)展，調(diào)查新工具在不斷出現(xiàn)，如電話調(diào)查方式，網(wǎng)上調(diào)查方式等，有其獨特的優(yōu)越性特點，極大的提高了工作的效率，應(yīng)大量投入到調(diào)查工作中。在分析手段方面，由于較少使用電子計算機及其統(tǒng)計分析軟件，統(tǒng)計分析水平普遍較低，這就需要加大科技的投入，普及網(wǎng)絡(luò)計算機，推廣統(tǒng)計分析軟件的使用，使之服務(wù)于社會調(diào)查工作，提高社會調(diào)查的工作效率，只有這樣才能確保社會調(diào)查工作更好的服務(wù)社會。
參考文獻(xiàn)
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[2]張俊亮.社會調(diào)查研究法在地理教學(xué)中的實踐與思考[J].新課程：教研，2010（02）.
【關(guān)鍵詞】社會調(diào)查；證據(jù)性；鑒定意見
近年來，我國未成年人刑事審判已將社會調(diào)查報告制度納入其中。但在司法實踐中還存在調(diào)查主體多樣、關(guān)聯(lián)性較弱、內(nèi)容專業(yè)性不強、相關(guān)訴訟程序不規(guī)范等問題。為此，應(yīng)在肯認(rèn)該制度價值的前提下，明確社會調(diào)查報告的證據(jù)屬性，提升其證明力，以訴訟證據(jù)程序規(guī)范運作。
一、社會調(diào)查報告存在的問題
《刑事訴訟法》第268條規(guī)定倡導(dǎo)未成年人刑事案件的審前調(diào)查工作制度。人民檢察院、公安機關(guān)也對該項工作進(jìn)行了類似的相應(yīng)規(guī)定。[1]不過，當(dāng)前的該制度規(guī)定較為粗糙，缺乏可操作性。
（一）調(diào)查主體問題
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公、檢、法都可以成為社會調(diào)查主體，但控、辯、審任何一方都難以保證相關(guān)事實及分析評價的全面性和客觀性?？胤街缚胤缸锏穆毮芎芸赡苡绊懻{(diào)查報告內(nèi)容的客觀中立性。尤其對自訴案件而言，問題更為明顯。法院過多介入調(diào)查既做“裁判員”又做“運動員”，被置于利益博弈的一極。辯護(hù)方能控制的社會資源相對有限，能否順利地開展社會調(diào)查存在一定障礙。
（二）報告內(nèi)容問題
以重慶市沙坪壩區(qū)人民法院制作的社會調(diào)查報告為例[2]，調(diào)查報告分為涉案人基本情況、家庭情況、平時表現(xiàn)、涉罪后表現(xiàn)以及管教條件及措施五大部分。內(nèi)容包含了對未成年被告人有利和不利的內(nèi)容，不同內(nèi)容對犯罪事實認(rèn)定、量刑判斷具有不同影響。報告內(nèi)容主要由未成年被告人的近親屬、社區(qū)組織人員等提供，缺乏人身危險性因素的專業(yè)性評價，不符合量刑的規(guī)范化目標(biāo)。
（三）訴訟程序問題
現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定僅為缺少可操作性的倡導(dǎo)性規(guī)定，對調(diào)查報告的采信、質(zhì)證等核心制度處于真空狀態(tài)。更重要的是，相關(guān)規(guī)定未將調(diào)查報告列為法定證據(jù)，容易令其成為法官恣意的工具。
二、社會調(diào)查報告的證據(jù)性分析
案件審理時，一般僅將調(diào)查報告作為參考依據(jù)。而事實上，其作用有所超越，這不僅存在于量刑階段，甚至在定罪階段。有鑒于此，筆者認(rèn)為益將其作為證據(jù)之一種在審判程序中予以規(guī)范。
（一）證據(jù)關(guān)聯(lián)性分析
一個具有關(guān)聯(lián)性的證據(jù)材料，應(yīng)具備實質(zhì)性和邏輯上的證明力。[3]判斷證據(jù)是否具有關(guān)聯(lián)性，需要三個連續(xù)的推論：一是從證據(jù)性事實（證據(jù)提出者主張的證據(jù)事實）得出推斷性事實（依據(jù)證據(jù)事實進(jìn)行推斷得出的事實）。二是提煉出要素性事實。三是符合法定要件事實。[4]未成年人刑事審判價值定位在于堅持教育為主、懲罰為輔的原則，對未成年犯實現(xiàn)教育、感化、挽救。確有必要對其家庭環(huán)境、平時表現(xiàn)等情況（證據(jù)性事實）進(jìn)行全面調(diào)查，據(jù)此得出關(guān)于犯罪原因、人身危害性以及社會危害性的意見（推斷性事實），進(jìn)而提煉出符合法律規(guī)定的要素性事實，為從輕或減輕處罰提供依據(jù)。由此可見，調(diào)查報告與案件具有關(guān)聯(lián)性。
（二）社會調(diào)查報告的科學(xué)專業(yè)性分析
對報告的認(rèn)定可分為三個層次。首先，將對未成年人生活環(huán)境、社會活動等各方面事實的考察，作為判斷未成年人人身危害性等因素的第一層次。然后，專業(yè)人士運用心理學(xué)知識或其他類似的方法，對未成年人心理進(jìn)行診斷，做出未成年人人身、社會危害性的專業(yè)性評價。最后，由法官從報告中提煉出符合法律規(guī)定要件事實的相關(guān)要素。
而司法中往往將上述有機統(tǒng)一的完整體系予以割裂，一種傾向于用社會學(xué)的方法進(jìn)行調(diào)查；一種傾向于運用醫(yī)學(xué)、心理學(xué)等知識，弄清楚未成年被告人犯罪行為與生理精神狀況之間的因果關(guān)系。[5]實踐中，往往將前者用于對過往經(jīng)歷的調(diào)查，而將后者用于對未來行為的影響。社會調(diào)查與心理干預(yù)兩種制度被人為區(qū)分，不符合事物發(fā)展的客觀規(guī)律，不利于對調(diào)查報告法律屬性的定位。融入心理干預(yù)能提高調(diào)查報告的專業(yè)性，可將調(diào)查報告歸為“鑒定意見”這一證據(jù)類型。
三、社會調(diào)查報告在審判中的程序完善
由于調(diào)查報告內(nèi)容大多涉及個人品格，容易對他人產(chǎn)生暈輪效應(yīng)，影響裁判公正。所以規(guī)范調(diào)查主體和質(zhì)證程序既能降低司法成本，又能防止不公。
（一）規(guī)范報告制作和評判兩個方面。制作方面，公、檢、法應(yīng)限于報告制作發(fā)起人的身份，由社會團(tuán)體組織或社區(qū)基層組織具體負(fù)責(zé)形成報告中的事實主體部分。評判方面，不宜由審判機關(guān)直接進(jìn)行法律評價。應(yīng)整合心理干預(yù)制度[6]，引入專家評價，增強調(diào)查報告的證明力。
（二）消除影響公正裁判的“暈輪效應(yīng)”。一是區(qū)別對待報告內(nèi)容。因報告內(nèi)容涉及個人品格、性格特征等不具有直接證明力的事實，采納該類證據(jù)易產(chǎn)生偏見，特別是針對被告人的不利證據(jù)。因此可通過以下方法修正：（1）用以證明犯罪的不利證據(jù)，如僅以被告人的個人品格、性格特征等不具有直接證明力的事實為內(nèi)容，則不得采信。（2）差別對待有利和不利證據(jù)的證明標(biāo)準(zhǔn)。如良好的品格證據(jù)，證明標(biāo)準(zhǔn)只要達(dá)到“優(yōu)勢證據(jù)”即可，而不利的品格證據(jù)，則應(yīng)達(dá)到“排除合理懷疑”的程度。[7]（3）限制調(diào)查報告中對未成年被告人不利證據(jù)的提出時間。將其嚴(yán)格限制在量刑階段提出。相反，放寬反映未成年被告人品格良好內(nèi)容的提出時間，在定罪、量刑兩個階段均可提出。
（三）完善庭審質(zhì)證和證據(jù)采信程序。量刑階段，可由得出報告結(jié)論的專業(yè)人員宣讀社會調(diào)查報告，雙方對報告進(jìn)行質(zhì)證。證據(jù)采信上，若其證明會導(dǎo)致不公正偏見、混淆爭議時，則法官應(yīng)不采信該證據(jù)。
四、結(jié)語
未成年審判中引入社會調(diào)查報告制度，實質(zhì)上是在量刑時考慮罪犯的品格，幫助法官準(zhǔn)確認(rèn)識罪犯的人身危險性，從而對罪犯科以合適的刑罰。司法實踐中已有運用之實，但規(guī)范籠統(tǒng)難以確保該制度的功能發(fā)揮。當(dāng)務(wù)之急在于盡快明確調(diào)查報告的證據(jù)性，通過規(guī)范證據(jù)程序來將該項制度導(dǎo)入正途。
參考文獻(xiàn)：
[1]參加《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》第16條、《公安機關(guān)辦理未成年人違法犯罪案件的規(guī)定》第10條.
[2]重慶市沙坪壩區(qū)人民法院率先在未成年刑事審判中探索社會調(diào)查制度的運用，在全國范圍內(nèi)具有較大影響，受到社會各界的廣泛關(guān)注.
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社會調(diào)查制度的理論和實踐困境
1.未成年人司法中的社會調(diào)查制度的功能定位
未成年被告人社會調(diào)查制度(下稱社會調(diào)查制度)，又稱為判決前調(diào)查制度或人格調(diào)查制度，是指在法院判決前，由專門機構(gòu)對被告人的個人情況、家庭環(huán)境、犯罪背景等進(jìn)行專門調(diào)查分析，并對其人身危險性進(jìn)行系統(tǒng)評估后，將調(diào)查評估報告提交法院，供法院在量刑時參考的制度。從制度設(shè)計來看，社會調(diào)查制度的功能在于體現(xiàn)了對未成年人進(jìn)行矯正和救治的態(tài)度，同時體現(xiàn)刑罰個別化理念。因此，社會調(diào)查制度原則上應(yīng)當(dāng)針對所有的未成年人刑事案件展開。然而，在具體的司法實踐中該項制度的操作出現(xiàn)了異化。一方面，未成年人司法調(diào)查制度的啟動往往只是針對輕型刑事案件，這種案件選擇性適用使該項制度的初衷大打折扣;另一方面，在實踐運用過程中，該項制度往往客觀上變成在“教育、感化、挽救”名義下遷就未成年犯罪嫌疑人、盲目輕刑化的工具。
2.社會調(diào)查階段不明確、調(diào)查主體不明確
未成年人刑事案件的社會調(diào)查應(yīng)當(dāng)在哪個階段展開?這是一個根本性的問題。我國目前的刑事訴訟程序?qū)嵭械氖强v向訴訟構(gòu)造，在不同的訴訟階段由不同的機關(guān)主導(dǎo)訴訟的進(jìn)行。同時，我國奉行定罪與量刑程序合二為一的審判結(jié)構(gòu)，定罪和量刑并未截然分離。因此，我國目前司法實踐中對未成年人刑事案件的社會調(diào)查可以并存于立案、偵查、審查以及審判、執(zhí)行各個階段。
事實上，由于最高人民法院《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》和最高人民檢察院《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》的出臺，在實踐中法院和檢察院在未成年人刑事案件中廣泛開展了社會調(diào)查制度。公安部也早在1995年《公安機關(guān)辦理未成年人違法犯罪案件的規(guī)定》第十條中對此有所規(guī)定。實踐中，昆明市盤龍區(qū)的“合適成年人”模式也將社會調(diào)查提前到立案偵查階段。
根據(jù)相關(guān)司法解釋的規(guī)定，社會調(diào)查主體分為四類，即公訴人、辯護(hù)人、法院委托的社會團(tuán)體組織的人員或其他社會工作者以及少年法庭的法官。從目前的司法實踐來看，四類主體均有存在，且具體做法也各有不同。例如，北京市石景山區(qū)檢察院是由檢察官自行開展調(diào)查，同時引入心理咨詢師開展心理調(diào)查;北京市一中院和二中院在實踐中都是委托被告戶籍地司法局承擔(dān)社會調(diào)查工作;河南省蘭考縣法院則由法官自行調(diào)查;有些基層法院則委托陪審員進(jìn)行調(diào)查。
上述做法對未成年人刑事審判社會調(diào)查制度的完善提供了實踐路徑，有其合理性，但客觀分析，卻又各有弊端:由于各自身份及思維習(xí)慣的不同，律師的調(diào)查可能更關(guān)注有利于未成年被告人的材料收集，而忽略對其不利的因素;公訴人的調(diào)查則可能偏重于收集不利于未成年被告人的材料，而忽略對其有利的因素;法官自行調(diào)查雖然比較中立、全面，但法官人數(shù)有限，且自查自判有違中立的地位，難免有“先入為主”之嫌。
3.社會調(diào)查報告過于程式化，論證充分性欠缺
目前，各地在具體制度設(shè)計中希望通過規(guī)范社會調(diào)查的內(nèi)容和設(shè)置社會調(diào)查報告的格式，使社會調(diào)查報告能夠具有相對的規(guī)范性和統(tǒng)一性。然而，從具體的調(diào)查報告來看，普遍存在一個問題，就是調(diào)查報告過于程式化，同時報告對被告人的描述過于簡略，具體分析不夠，調(diào)查結(jié)論和調(diào)查依據(jù)之間欠缺邏輯論證。
完善社會調(diào)查制度的構(gòu)想
1.明確社會調(diào)查的功能定位。
既然未成年人司法社會調(diào)查的制度設(shè)計在于充分考慮未成人的生理和心理的特殊性，實現(xiàn)刑罰個別化理念，那么就應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大社會調(diào)查制度的范圍，將其適用于一切未成年人犯罪案件。同時，又要防止將該項制度異化為對未成年人盲目輕刑化的工具，要審慎考察社會調(diào)查報告，中立對待社會調(diào)查報告的結(jié)論。
2.明確社會調(diào)查制度的主體，充分發(fā)揮法律診所教育的作用。
從目前司法實踐來看，社會調(diào)查的主體多元，實踐中存在調(diào)查主體欠缺中立性、專業(yè)性的問題，同時調(diào)查主體的經(jīng)費支出困境又限制了調(diào)查的深入開展。尤其是針對目前未成年人異地犯罪的案件，社會調(diào)查出現(xiàn)執(zhí)行難的情況。另一個問題是，由于公檢法三機關(guān)在不同訴訟階段都有可能進(jìn)行社會調(diào)查，因此一方面調(diào)查報告難以深入，另一方面又造成資源浪費。建議在司法行政部門設(shè)立未成年人刑事案件審前服務(wù)機構(gòu)，安排專門的社會調(diào)查員，負(fù)責(zé)有關(guān)未成年犯罪嫌疑人、被告人的社會調(diào)查工作，撰寫社會調(diào)查報告。
[論文關(guān)鍵詞]調(diào)查報告 證據(jù) 美國 德國 日本 反思 構(gòu)建
一、未成年人社會調(diào)查報告制度概述
（一）未成年人社會調(diào)查報告制度的定義
未成年人社會調(diào)查報告，是指當(dāng)涉及到未成年人案件時，由有經(jīng)驗并且能夠掌握一些專門心理學(xué)、教育學(xué)等知識的人對未成年人的涉案動機、家庭教育情況、社會關(guān)系網(wǎng)等各方面進(jìn)行調(diào)查，做出一份客觀、全面的報告，供法官在審判未成年人案件時對其的判刑或量刑方面以參考。
雖然我國確立未成年人社會調(diào)查報告制度起步較晚，但是其確立對未成年人的保護(hù)性不言而喻，值得我們進(jìn)行研究。
（二）我國社會調(diào)查報告制度的理論基礎(chǔ)
未成年人社會調(diào)查報告的確立理論基礎(chǔ)主要是謙抑性理念和教育刑理念。
謙抑性是說只有當(dāng)行為無法在窮盡了部門法之后，才能由刑法出面進(jìn)行規(guī)制，刑法是最后的防線，并不能將所有行為歸于刑法規(guī)范。未成年人犯罪案件往往是由于其家庭教育或社會不良行為對未成年人的心理或生理造成極為嚴(yán)重的影響，未成年人在心智尚未完全成熟階段習(xí)慣模仿他人或作出極端行為期望得到關(guān)愛，他們的法益侵害性往往沒有成年人那么嚴(yán)重，刑法盡量對其劃出犯罪圈，迫不得已時才用刑法進(jìn)行懲罰。另外，一旦未成年人接受刑罰，使他們貼上犯罪人的標(biāo)簽，其再回歸社會并非易事，而且容易使他們造成心理創(chuàng)傷，甚至有些未成年人在服刑過程中交叉感染，再犯罪幾率大幅度提高。因此對未成年人進(jìn)行社會調(diào)查，了解他們的成長環(huán)境、家庭狀況等信息是十分必要的，根據(jù)這些信息對其進(jìn)行評估，盡可能不以刑法手段給予處罰，而是通過其他有效途徑。
教育刑理念不同于報復(fù)刑，它希望通過教育感化來重新改造犯罪人，促使其能盡快的再社會化。未成年人正處于成長階段，能更快地接受良好正確的教育，改變之前的錯誤價值觀，以溫和的方式引導(dǎo)他們歸入正途，重新回歸社會才是預(yù)防犯罪和維護(hù)社會的雙贏。以暴制暴只會讓其自甘墮落，甚至開始產(chǎn)生抵觸情緒，報復(fù)社會。未成年人社會調(diào)查報告能提供一個客觀中立的信息給法官，法官有依據(jù)對未成年人作出適當(dāng)?shù)牧啃?，給未成年人一個改造的機會。
（三）未成年人社會調(diào)查報告的性質(zhì)
未成年人社會調(diào)查報告最終呈現(xiàn)在法庭上是以書面形式出現(xiàn)的，那么調(diào)查報告是否屬于證據(jù)范疇，理論上有所爭議，實踐中也是理解各異。
一些學(xué)者提出社會調(diào)查結(jié)論中的品格證據(jù)具備訴訟證據(jù)要求的客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性的基本特征，“具備了證據(jù)的內(nèi)容和形式的客觀性，可以作為品格證據(jù)”。并把它歸為鑒定結(jié)論的一種表現(xiàn)形式。
另一些學(xué)者認(rèn)為未成年人社會調(diào)查報告并不在刑事訴訟法規(guī)定的證據(jù)之內(nèi)，而且其制作帶有主觀性，并不是案件事實本身有客觀聯(lián)系，因此不能成為證據(jù)。
筆者同意后一種觀點，理由主要是：其一，未成年人社會調(diào)查報告并未規(guī)定在《刑事訴訟法》的八種證據(jù)中，不能想當(dāng)然地認(rèn)為它屬于證據(jù)或包含在八種證據(jù)之一中，除非法律作出明確的規(guī)定；其二，從未成年人社會調(diào)查報告的作用實際考量，它的主要作用是說明未成年人的與犯罪行為有關(guān)的一切社會信息，供法官量刑時參考，而證據(jù)是說明客觀犯罪事實的信息，供法官定罪的依據(jù)；其三，未成年人社會調(diào)查報告的制作難免帶有主觀性，而證據(jù)應(yīng)當(dāng)是客觀的。因此，未成年人社會調(diào)查報告并不是證據(jù)，而是一種量刑依據(jù)。
二、國外主要國家對未成年人社會調(diào)查報告制度的研究
我國對未成年人社會調(diào)查報告制度的研究起步較晚，而國外少年法庭、緩刑官等類似制度已經(jīng)發(fā)展相對成熟，可以說我國的未成年人社會調(diào)查報告制度是“舶來品”，那么國外的未成年人社會調(diào)查報告制度的研究現(xiàn)狀如何？
（一）國外關(guān)于未成年人社會調(diào)查報告制度的研究現(xiàn)狀
美國可以說是現(xiàn)代少年司法制度的發(fā)源地，因為世界第一部《少年法院法》與第一個少年法院均誕生于美國。美國的量刑前報告有專門的緩刑官對未成年人進(jìn)行長期深入的了解，制作出的報告交由法官后，在庭審中予以公開，由控辯雙方就此展開辯論，被害人對此有異議也可以辯論。緩刑官的量刑前報告雖然不具有約束力，但法官極為重視，往往依此判決。
在德國，雖然沒有緩刑官，但設(shè)立有青少年福利機構(gòu)，涉及到未成年人的成長發(fā)育狀況，福利機構(gòu)可以主動啟動調(diào)查，也可以由法官通知，往往詳細(xì)全面的調(diào)查材料可以向法官、檢察官及其訴訟參與人提供。
日本還專門設(shè)立了未成年人案件的專屬管轄，即家庭裁判所，由其負(fù)責(zé)審判和調(diào)解有關(guān)家庭的案件、審判未成年人保護(hù)案件、審理危害未成年人福利的成年人刑事案件。家庭裁判所在受理案件后，就開始進(jìn)行社會調(diào)查，來決定該案件是屬于未成年人刑事案件還是未成年人保護(hù)處分案件。負(fù)責(zé)案件的調(diào)查官可以根據(jù)調(diào)查的需要向?qū)W?；蛘吖ぷ鲉挝惶岢鰰嬲諘?，而且調(diào)查官不僅調(diào)查被告人，對被害人也應(yīng)進(jìn)行全面調(diào)查。
（二）對國外未成年人社會調(diào)查報告制度的反思
從國外未成年人社會調(diào)查報告制度的相關(guān)規(guī)定中我們可以發(fā)現(xiàn)他們都有相同的特征：
首先，不管是緩刑官還是福利機構(gòu)，都有專門的負(fù)責(zé)調(diào)查機構(gòu)，他們都處在控辯雙方之間，有其獨立性與中立性。其次，他們對調(diào)查內(nèi)容規(guī)定得很詳細(xì)全面，不僅包括未成年人的犯罪行為事實，也包括與該行為事實有關(guān)的一切相關(guān)的社會家庭及其個人因素。再次，最重要的是都推行職權(quán)主義化，調(diào)查者作為司法行政人員，與法官保持著一種關(guān)系使得報告值得信任，如規(guī)定調(diào)查機構(gòu)下設(shè)于法院或少年法庭，法官有權(quán)命令調(diào)查機構(gòu)進(jìn)行調(diào)查等等。國外許多學(xué)者認(rèn)為：“正是少年司法中國家權(quán)力的福利性、監(jiān)護(hù)性本質(zhì)，決定了少年法院與法官必須以積極的態(tài)度全面介入案件，因此庭前社會調(diào)查亦必須是職權(quán)主義式的，這種模式更能夠保護(hù)青少年健康成長?！?/p>
三、我國未成年人社會報告調(diào)查制度的現(xiàn)狀與構(gòu)建
（一）我國未成年人社會調(diào)查報告制度存在的問題
對比我國未成年人社會調(diào)查報告制度，相關(guān)部門還沒有將其作為一項專門制度進(jìn)行系統(tǒng)化強制性的規(guī)定，仍然存在許多問題。主要由以下幾個方面：
第一，調(diào)查機構(gòu)主體沒有專門規(guī)定。我國社會調(diào)查的主體在實踐中可以分為四類：控訴方、辯護(hù)方、社會團(tuán)體組織和法院。調(diào)查主體往往呈現(xiàn)出多元化的狀況，很可能使社會調(diào)查工作走向兩個極端，一是重復(fù)調(diào)查，二是相互推諉。沒有專門的調(diào)查機構(gòu)，那么就增加了調(diào)查的難度，比如說遇到跨地區(qū)調(diào)查就只能群龍無首，同時也使得調(diào)查人員的任意性增加，沒有經(jīng)過專門培訓(xùn)和任職的人員也在調(diào)查案件，那么這份調(diào)查報告就極有可能是形式上的表格，法官又如何以此為量刑依據(jù)？
第二，調(diào)查報告啟動較晚，未貫穿于整個刑事訴訟中。我國啟動調(diào)查制度的時間多是審判階段開始的，不像國外從立案開始就已經(jīng)介入進(jìn)行調(diào)查報告，介入時間越晚，極有可能對未成年人的權(quán)益保護(hù)有所削弱。而且我國一向以羈押為常態(tài)，如果我國未成年人社會調(diào)查報告制度在審判開始時才啟動，那么檢察院如果逮捕了未成年人，該未成年人沒有取保候?qū)彽?，就使得羈押狀態(tài)延續(xù)到審判階段，這段羈押時間的未成年人會不會被交叉感染、心靈受到影響等一些無形的傷害將無法衡量。
第三，關(guān)于未成年人社會調(diào)查報告存在立法漏洞。比如我國《刑事訴訟法》規(guī)定，被拘押的被告人在判決前除承辦案件的檢察官、法官和辯護(hù)律師外，其他人員是不能會見被告人的。此處并未規(guī)定調(diào)查員能否會見未成年被告人，如果調(diào)查員沒有會見未成年被告人，那么調(diào)查報告如何詳細(xì)完成？
（二）我國未成年人社會調(diào)查報告制度的構(gòu)建
第一，設(shè)立專門的調(diào)查機構(gòu)。筆者認(rèn)為設(shè)立一個專門的調(diào)查機構(gòu)，其聘用人員必須是有專門學(xué)習(xí)過相關(guān)知識的人員，由檢察院或法院對該機構(gòu)予以監(jiān)督，任何利害關(guān)系人發(fā)現(xiàn)調(diào)查人員有重大違法行為或收受賄賂等行為可以舉報。該機構(gòu)是中立在控辯雙方之間的，能夠保證調(diào)查結(jié)果的客觀性。并且有一定水平的調(diào)查員所做的調(diào)查報告在一定程度上能夠得到法官的重視與信任，不會使調(diào)查報告流于形式。
第二，調(diào)查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)規(guī)范化與公開化。調(diào)查員在對未成年被告人進(jìn)行社會調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)保留調(diào)查的原始材料，被害人的一些與案件有關(guān)的社會情況也應(yīng)根據(jù)需要進(jìn)行調(diào)查，并且使材料規(guī)范化。制作結(jié)束后應(yīng)當(dāng)在法庭上予以公開，控辯雙方、被告人都可以提出異議，在必要時，還應(yīng)當(dāng)要求調(diào)查員出庭予以說明。
關(guān)鍵詞：社會調(diào)查內(nèi)容；社會調(diào)查主體；社會調(diào)查時間
一、未成年人刑事案件社會調(diào)查制度概述
（一）未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的概念
學(xué)界對如何定義未成年人刑事案件社會調(diào)查制度存在諸多觀點。+①雖不盡相同，但其基本內(nèi)容是一致的。其共同點包括：首先，社會調(diào)查的適用范圍，即未成年人刑事案件。其次，社會調(diào)查的內(nèi)容，則包括未成年人的家庭環(huán)境、成長經(jīng)歷、性格特點等。再次，社會調(diào)查的用途，社會調(diào)查主要為未成年人刑事案件的量刑提供參考。綜上，未成年人刑事案件社會調(diào)查制度是指在犯罪未成年人參與刑事訴訟過程中，由特定的社會調(diào)查主體或其他人員對犯罪未成年人的家庭環(huán)境、學(xué)習(xí)狀況、成長經(jīng)歷、性格特點、心智狀況及案發(fā)后的各種表現(xiàn)等情況進(jìn)行全面而詳盡的調(diào)查，在此基礎(chǔ)上形成一份書面的社會調(diào)查報告，為司法機關(guān)對未成年被告人量刑提供參考依據(jù)的制度。+②
（二）未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的價值
隨著未成年人犯罪問題的日益突出，如何更好的維護(hù)未成年犯罪嫌疑人、被告人的權(quán)益成為國家與社會重點關(guān)注的問題。未成年的身體和心理發(fā)育尚未完全，這一特定年齡階段身心發(fā)展的不成熟性、不穩(wěn)定性，使得他們極易在社會化過程中受到錯誤、消極的影響，進(jìn)而產(chǎn)生滋生犯罪心理、實施犯罪行為。司法實踐中相當(dāng)一部分未成年犯罪嫌疑人的犯罪是以感性支配行為，從犯罪動機上看“多有強烈的情感性和情緒性，隨機性很強”，從認(rèn)識特征來看“孤立的而不是聯(lián)系的看待事物，易為眼前狀況所影響；同時對認(rèn)知對象易產(chǎn)生片面性、局限性理解”，具有“冒險和僥幸心理”。+③通過分析這些犯罪心理結(jié)構(gòu)特征，我們可以清晰地看到未成年人心理上的不成熟和易受感染性，同時也應(yīng)看到未成年人的心理狀態(tài)存在不穩(wěn)定、容易改變的特質(zhì)。
未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的價值就在于實現(xiàn)了對未成年人這一弱勢群體以“寬容”為核心理念的人文關(guān)懷。它要求全面了解未成年人產(chǎn)生犯罪的各種因素，為其犯罪的預(yù)防及矯正營造寬松和諧的氛圍，促進(jìn)社會對涉案未成年人的理解和接納，能夠使他們提高思想和行為的成熟度，從而走上正確的人生道路。這一制度設(shè)立推廣的目的在于促使法官在對未成年被告人量刑時，綜合考量其在所處社會環(huán)境中所表現(xiàn)出的各種內(nèi)外因素，為對未成年人進(jìn)行感化教育提供參考，真正做到因人施教，使寓教于審不流于形
式，+④有目的有計劃地幫助該未成年人回歸社會。
（三）未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的發(fā)展情況
隨著我國司法改革的逐步發(fā)展，未成年人刑事案件社會調(diào)查制度被引入我國刑事訴訟中。本著對犯罪的未成年人實行教育、感化、挽救的方針，堅持教育為主、懲罰為輔的原則，最高人民法院于2001年《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》，該規(guī)定第21條以司法解釋的形式確立了未成年人刑事案件社會調(diào)查制度。+⑤2010年8月14日，六部委《關(guān)于進(jìn)一步建立和完善辦理未成年人刑事案件配套工作體系的若干意見》，該意見第3章第1節(jié)對社會調(diào)查制度進(jìn)行了較為全面系統(tǒng)的規(guī)定。+⑥2012年新修訂的刑事訴訟法第268條更是明確規(guī)定了公檢法部門有權(quán)對未成年犯罪嫌疑人、被告人的情況進(jìn)行調(diào)查。與此同時，全國不少地方也相繼出臺了關(guān)于未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的有關(guān)規(guī)定，并積極開展試點，普遍取得了積極的效果。但該制度仍存在可操作性不足的問題，對誰進(jìn)行社會調(diào)查，何時進(jìn)行社會調(diào)查，調(diào)查什么內(nèi)容，調(diào)查結(jié)果如何使用，調(diào)查經(jīng)費如何保障，各地自行其是，缺乏統(tǒng)一的實施細(xì)則，導(dǎo)致社會調(diào)查報告性質(zhì)定位不明晰等困惑的產(chǎn)生。
二、我國未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的完善
（一）社會調(diào)查內(nèi)容
社會調(diào)查內(nèi)容是構(gòu)成整個社會調(diào)查報告的主體核心部分，因此對它的要求是客觀、全面，同時貫徹必要性原則。它是調(diào)查報告發(fā)揮積極作用的主要依據(jù)，調(diào)查內(nèi)容主要敘述和剖析家庭、學(xué)校等因素對未成年人走上犯罪道路所產(chǎn)生的影響，針對性的提出應(yīng)對措施，最大限度的幫助未成年人。
1.實踐中存在的問題
第一，調(diào)查內(nèi)容所應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容不夠全面，準(zhǔn)確性不高。陳瑞華教授在對重慶某區(qū)法院少年庭的社會調(diào)查報告抽樣調(diào)查時發(fā)現(xiàn)，在很多“社會調(diào)查報告”在對“犯罪原因”一欄的填寫存在驚人的簡單化、敷衍化問題。一些“社會調(diào)查員”竟然只填寫“交友不慎”、“上網(wǎng)吧缺錢”、“家境貧寒”、或者“父母離異”等寥寥數(shù)語。+⑦
第二，社會調(diào)查中所獲資料的來源不詳細(xì)。調(diào)查內(nèi)容的出處無跡可尋，也就使內(nèi)容的真實性受到懷疑，法官若以此內(nèi)容作參考則缺乏說服力。
第三，調(diào)查內(nèi)容僅僅是對調(diào)查事實的簡單羅列，依照調(diào)查報告制作人自身的理解來完成，并不能將調(diào)查所得的事實與心理學(xué)、社會學(xué)等外部資源相結(jié)合，缺乏分析論證，導(dǎo)致對犯罪的未成年人有一個全面透徹的了解，也使社會調(diào)查報告無法具有全國統(tǒng)一的格式，為異地委托調(diào)查工作的開展帶來了很多不便。
第四，很多地區(qū)忽視對被害人意見的關(guān)注，沒有考慮到未成年被害人的意見所具有的獨立價值。
2.完善建議
以我國刑事訴訟法對適用各項處置措施的規(guī)定為基本條件為標(biāo)準(zhǔn)開展社會調(diào)查，不僅使內(nèi)容更為確定具體，而且更有利于保護(hù)犯罪未成年人的隱私，具體體現(xiàn)在檢察院審查逮捕階段、審查階段及法院量刑、行刑階段三個方面：首先，明確審查逮捕階段適用強制措施的條件，包括取保候?qū)?、監(jiān)視居住及批準(zhǔn)逮捕等措施的條件，+⑧這就要求社會調(diào)查內(nèi)容須包括能夠評估未成年犯罪嫌疑人身危險性的信息，因為人身危險性為一種犯罪可能性，除了從社會因素、心理因素考察外，還需從生理因素考察，將其理解為“犯罪人主觀上的性格或危險傾向”，評判對社會產(chǎn)生危害的系數(shù)。其次，在審查階段，社會調(diào)查報告的內(nèi)容必須包含決定是否應(yīng)提起公訴的重要信息，尤其是在適用是否應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任方面，爭取做到“三個見面”，綜合考察未成年犯罪嫌疑人的年齡是否符合構(gòu)罪的條件，心理或生理上是否存在特質(zhì)因素等等。再次，法庭量刑、行刑階段，對未成年被告人多期望采用非監(jiān)禁刑的處置方式，故調(diào)查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括未成年被告人犯罪發(fā)生的原因、犯罪發(fā)生后的悔罪態(tài)度，家庭及周圍環(huán)境能夠提供的管教條件。
（二）社會調(diào)查主體
社會調(diào)查主體作為承擔(dān)社會調(diào)查工作的載體，主體的能力、資格不僅直接影響社會調(diào)查報告的質(zhì)量，也關(guān)系社會調(diào)查時間的切入點，因此發(fā)揮著舉足輕重的作用。通過綜合分析各地現(xiàn)行模式中社會調(diào)查主體的類型，評析由任一單一主體承擔(dān)社會調(diào)查工作存在的利弊，提出現(xiàn)行司法運行環(huán)境下適格的社會調(diào)查主體。
1.各地社會調(diào)查模式的調(diào)查主體
重慶市沙坪壩區(qū)主要區(qū)分為兩個階段：體現(xiàn)在審查逮捕、階段委托律師承擔(dān)社會調(diào)查工作，在審判階段則由法官委托司法行政機關(guān)工作人員作為社會調(diào)查主體。前一階段由律師作為社會調(diào)查的主體，其優(yōu)勢在于：律師的介入不僅可以解決由專門人員進(jìn)行調(diào)查所出現(xiàn)的成本問題、專業(yè)化問題，而且可以促使偵查機關(guān)承擔(dān)起證明逮捕必要性條件的責(zé)任，有利于未成年犯罪嫌疑人合法利益的保護(hù)。劣勢在于：現(xiàn)有司法實踐中法律援助制度不完善，援助庫律師數(shù)量少，以及援助律師的待遇難題。后一階段由司法行政機關(guān)工作人員擔(dān)任調(diào)查主體，優(yōu)勢在于：司法行政機關(guān)工作人員具有專業(yè)素養(yǎng)，不屬于控辯任何一方，能夠保持中立。劣勢在于：司法行政機關(guān)工作人員作為社會調(diào)查主體的法律地位尷尬，經(jīng)費及人員問題難以得到落實，被調(diào)查人不予配合。
云南省昆明市盤龍區(qū)以合適成年人作為社會調(diào)查的主體，其優(yōu)勢在于：借鑒英國處理少年案件的做法，將合適成年人定位成中立的個體，盤龍區(qū)對其進(jìn)行全面培訓(xùn)，提升調(diào)查報告的可信度。劣勢在于：合適成年人的主體身份、資格沒有明確規(guī)定，在試點地區(qū)之外是否能獲得認(rèn)可值得考慮。
上海市長寧區(qū)將社會調(diào)查主體分為兩種類型，形成由青少年保護(hù)工作者承擔(dān)社會調(diào)查與社工矯正部門承擔(dān)人格調(diào)查的模式。其優(yōu)勢在于：調(diào)查主體實現(xiàn)了社會化，并且專門成立了調(diào)查機構(gòu)，社區(qū)矯正部門的介入使得社會調(diào)查主體更為專業(yè)，保證社會調(diào)查報告內(nèi)容更為全面。劣勢在于：長寧區(qū)在開展未成年人刑事案件社會調(diào)查時，并沒有獲得專項經(jīng)費的保障，社會調(diào)查員的培訓(xùn)缺乏專門化、系統(tǒng)化。
2.完善建議
首先，在偵查階段應(yīng)分別由偵察機關(guān)和律師作為主體進(jìn)行調(diào)查，互相補充，交叉配合。因為，一方面，偵查機關(guān)對犯罪事實的調(diào)查或多或少會涉及到諸如環(huán)境、品格等因素，如賦予偵查機關(guān)社會調(diào)查的職能，可節(jié)約訴訟成本。另一方面，偵查機關(guān)關(guān)注的重點易放在結(jié)案數(shù)量上，對未成年犯罪嫌疑人的利益重視不夠，因此可采用律師介入調(diào)查，與偵查機關(guān)相制衡。
其次，在審查逮捕與階段，檢察機關(guān)能夠獲得偵查階段所作的調(diào)查報告，可將該報告作為審查的參考。檢察機關(guān)應(yīng)在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步了解案情，查缺補漏，合適相關(guān)案件發(fā)生的過程，使調(diào)查報告更加完整。
最后，在法院量刑及行刑階段，調(diào)查主體應(yīng)由法官來承擔(dān)，但作為調(diào)查主體的法官不能參與到其調(diào)查對象的案件審判中去?？稍谏賹?fù)?nèi)部進(jìn)行輪流分工，既能保證報告內(nèi)容的質(zhì)量，又能兼顧中立性。同時，法院可聘請心理學(xué)等專業(yè)人士，利用自身身份優(yōu)勢，為未成年被告人的量刑提供專業(yè)的參考。
（三）社會調(diào)查時間
社會調(diào)查時間直接關(guān)系到未成年人刑事案件社會調(diào)查工作何時開展，不同階段得到哪一類適格主體的參與，社會調(diào)查報告如何使用等問題。因此期望通過綜合分析各地模式推行不同的社會調(diào)查時間取得的不同效果，總結(jié)各自利弊及共同存在的問題，確定參與調(diào)查的合適時間。
1.各地社會調(diào)查模式的調(diào)查時間
重慶市沙坪壩區(qū)根據(jù)案件流程發(fā)展階段的不同，引起參與社會調(diào)查的主體不同，使得參與刑事案件調(diào)查開始的時間也會有所不同，沙坪壩區(qū)檢察院目前推行的律師介入機制可以彌補檢察官進(jìn)行調(diào)查產(chǎn)生的時間不足的弊端。
昆明市盤龍區(qū)使用社會調(diào)查報告的目的在于開展司法分流程序以及教育保護(hù)未成年人，因此社會調(diào)查報告有可能出現(xiàn)在判決前司法程序中的任何一個環(huán)節(jié)。昆明市盤龍區(qū)將社會調(diào)查時間定在偵查階段對挽救犯罪未成年人具有積極意義，但是合適成年人的資格和權(quán)利僅是盤龍區(qū)政府以地方立法的形式賦予的，盡管具備適格的調(diào)查能力，然而在權(quán)利有限的情況下，如何擴(kuò)大合適成年人主體地位的普適性仍是值得考慮的問題。
上海市長寧區(qū)的社會調(diào)查一般在批捕階段進(jìn)行，在接到司法機關(guān)的委托函后，7個工作日內(nèi)完成。法院在開庭前3日通知社會調(diào)查主體參加庭審，并參與法庭教育，判決后移交社區(qū)矯正部門開展矯正工作，有利實現(xiàn)了“無縫銜接”。+⑨但是未明確偵查階段如何利用社會調(diào)查報告對犯罪未成年人的處置成為社會調(diào)查報告使用上的缺失。
2.完善建議
綜上，社會調(diào)查應(yīng)從偵查階段開始，將該階段所能獲得的未成年犯罪嫌疑人的相關(guān)信息作為后續(xù)程序的基礎(chǔ)性因素。因為，首先，未成年人不同于成年人，需要給予其更多保護(hù)，防止其受到不應(yīng)有的傷害，尤其在偵查、逮捕及階段強制措施的適用，需要調(diào)查報告作為重要參考。其次，社會調(diào)查需要走訪眾多人員和地點，若從審判階段才開始介入調(diào)查，時間未免過于倉促，不能保證作出高質(zhì)量調(diào)查報告所需時間。再次，從偵查階段開始社會調(diào)查，對調(diào)查內(nèi)容的全面性、及時性有很大的促進(jìn)作用，能夠做到整個案件流程的“無縫銜接”，更好的對未成年人進(jìn)行有效幫扶。
[注釋]
①有學(xué)者認(rèn)為，社會調(diào)查制度是指為了在刑事程序上對每一個犯罪人都能選擇恰當(dāng)?shù)奶幱龇椒?，使法院能在判決前的審理中，對被告人的素質(zhì)和社會環(huán)境做出科學(xué)的分析而制定的制度。參見：[日]菊田幸一：《犯罪學(xué)》，海沫譯，北京：群眾出版社，1989年版，第178頁。也有學(xué)者認(rèn)為，社會調(diào)查制度要求在辦理未成年人刑事案件中，社會調(diào)查員通過走訪家庭、學(xué)校、單位、居委會、派出所等有關(guān)部門，對未成年人犯罪嫌疑人、被告人在作案以前的一貫表現(xiàn)、作案原因、受教育程度和家庭生活環(huán)境作一個全面的了解。參見：溫小潔：《我國未成年人刑事案件訴訟程序》，北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2003年版，第80頁。
②馬倩：“未成年人刑事案件社會調(diào)查制度研究“，西南政法大學(xué)碩士論文，2012年3月，第2頁。
③熊云武：《犯罪心理學(xué)》，北京：北京大學(xué)出版社，2007年版，第216-218頁。
④樊崇義：《刑事訴訟法實施問題與對策研究》，北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2001年版，第632頁。
⑤該規(guī)定第二十一條規(guī)定：“開庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人性格特點、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷以及實施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進(jìn)行調(diào)查，并制作書面材料提交合議庭。必要時，人民法院也可以委托有關(guān)社會團(tuán)體組織就上述情況進(jìn)行調(diào)查或者自行進(jìn)行調(diào)查?！?/p>
⑥該意見規(guī)定：“社會調(diào)查由未成年犯罪嫌疑人、被告人戶籍所在地或居住地的司法行政機關(guān)社區(qū)矯正工作部門負(fù)責(zé)。司法行政機關(guān)社區(qū)矯正工作部門可聯(lián)合相關(guān)部門開展社會調(diào)查，或委托共青團(tuán)組織以及其他社會組織協(xié)助調(diào)查。”“公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院、司法行政機關(guān)在辦理未成年人刑事案件和執(zhí)行刑罰時，應(yīng)當(dāng)綜合考慮案件事實和社會調(diào)查報告的內(nèi)容?！?/p>
⑦陳瑞華：“論量刑信息的調(diào)查”，《法學(xué)家》（北京），2010年第2期，第25頁。
⑧諸如適用取保候?qū)徎虮O(jiān)視居住的要求為可能判處管制、拘役或者獨立適用附加刑，以及可能判處有期徒刑以上刑罰，采取取保候?qū)彶恢掳l(fā)生社會危險性的。適用批準(zhǔn)逮捕條件的則滿足對有證據(jù)證明有犯罪事實，可能判處徒刑以上刑罰的犯罪嫌疑人、被告人，采取取保候?qū)?、監(jiān)視居住等方法，尚不足以防止發(fā)生社會危險性，而有逮捕必要的。
“公共事業(yè)管理概論” 課程是公共事業(yè)管理專業(yè)的一門專業(yè)核心課程，是學(xué)生深化對于管理學(xué)的了解和認(rèn)識、掌握有關(guān)公共事業(yè)組織的運作方式和管理手段的重要途徑。本課程涉及知識點比較多、比較寬泛，很多學(xué)生缺乏對公共事業(yè)管理的直觀認(rèn)識，單純的課堂講授比較枯燥，也缺乏說服力。因而，要創(chuàng)新教學(xué)方法，探索合適的實踐性教學(xué)方法，通過實踐活動來理解和強化知識、培養(yǎng)能力。
一、“公共事業(yè)管理概論”課程實踐教學(xué)方法選擇分析
實踐教學(xué)是培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新精神和提高學(xué)生實踐能力的重要環(huán)節(jié)，是對理論教學(xué)的驗證、強化和拓展，具有理論教學(xué)不可替代的特殊作用。“公共事業(yè)管理概論”課程實踐教學(xué)方法以調(diào)動學(xué)生積極性為核心，以參與和體驗為基本方式，以模擬實踐教學(xué)為主線，建立多渠道、獲取式的實踐教學(xué)系統(tǒng)。本課程所采取的實踐教學(xué)方法較多，有案例分析、角色扮演、社會調(diào)查、管理游戲、網(wǎng)絡(luò)沖浪等方法。其中，案例分析教學(xué)法是采用較多，又是課堂實踐教學(xué)方法，是整個公共管理學(xué)科教學(xué)的特色形式。案例教學(xué)是運用典型案例，將學(xué)生帶入特定事件的現(xiàn)場，通過學(xué)生的獨立思考或集體協(xié)作，對其案例進(jìn)行分析，進(jìn)一步提高其識別、分析和解決某一具體問題的能力，同時培養(yǎng)正確的管理理念、工作作風(fēng)、溝通能力和協(xié)作精神的教學(xué)方式。
社會調(diào)查方法卻是要通過深入社會，搜集直觀感性的第一手材料，進(jìn)而分析材料，并形成一定的調(diào)查結(jié)論，是知識從感性向理性深化的過程，具有鮮明的參與社會實踐的特征。作為一種系統(tǒng)的、科學(xué)的認(rèn)識活動，社會調(diào)查有著一種比較固定的程序，這種固定的程序可以說是社會調(diào)查自身所具有的內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu)的一種體現(xiàn)。主要包括以下幾個步驟：：提出調(diào)查主題、調(diào)查準(zhǔn)備、社會實地調(diào)查、數(shù)據(jù)整理和分析研究等。在公共事業(yè)管理課程中引入社會調(diào)查法來展開實踐性教學(xué)，特別是要帶著特定的管理問題，組織學(xué)生進(jìn)行社會調(diào)查，深入各類公共機構(gòu)與組織，以及社區(qū)，引導(dǎo)學(xué)生有目的、有意識地專門搜集和整理課堂學(xué)習(xí)知識的相關(guān)信息，通過觀察社會、了解社會，可以實現(xiàn)課堂學(xué)習(xí)與社會中的現(xiàn)實問題的有機聯(lián)系，促使學(xué)生運用所學(xué)知識解釋社會現(xiàn)象，實現(xiàn)感性認(rèn)識到理性認(rèn)識的逐步加深，實現(xiàn)學(xué)會認(rèn)、學(xué)會做事、學(xué)會合作、學(xué)會生存。
二、社會調(diào)查法在“公共事業(yè)管理概論”課程中的應(yīng)用案例
社會調(diào)查法在公共事業(yè)管理課程的實踐教學(xué)的本文由收集整理引用，取得了良好的教學(xué)效果。下面以“青海省公共事業(yè)組織狀況調(diào)研”為例，對社會調(diào)查方法在“公共事業(yè)管理概論”課程實踐教學(xué)中的運用進(jìn)行說明。
（一）確定調(diào)查主題
根據(jù)《公共事業(yè)管理概論》課程的教學(xué)內(nèi)容，在選擇什么內(nèi)容或問題作為社會調(diào)查主題時，主要考慮調(diào)查主題的有價值性、可行性等因素，因而選擇“青海省公共事業(yè)組織狀況”作為調(diào)查主題。這主要是由于這樣幾個問題：首先，本課程學(xué)習(xí)對象為青海民族大學(xué)公共管理學(xué)院2009級公共事業(yè)管理專業(yè)的本科學(xué)生，需要從實踐中認(rèn)識社會，加強專業(yè)和課程的認(rèn)知度。其次，課程學(xué)習(xí)的60%以上的學(xué)生來自青海各基層地區(qū)，調(diào)研地點以就近為主，分布于西寧市及海東地區(qū)，還有玉樹州，充分的體現(xiàn)了地域性、民族性等特征，而且，調(diào)研地點的分布具有一定的代表性，學(xué)生以自己家庭所在地為中心進(jìn)行輻射式取點，能夠保證調(diào)查的質(zhì)量，而且調(diào)研成本低。
（二）調(diào)查準(zhǔn)備
調(diào)查準(zhǔn)備主要包括了調(diào)查方法的選取和組織安排兩方面的內(nèi)容。
1、調(diào)查方法的選?。赫{(diào)查方法主要有抽樣調(diào)查法、問卷法、觀察法、訪談法和文獻(xiàn)調(diào)查法等，其常用調(diào)查方法為訪談法與問卷調(diào)查法。訪談法是調(diào)查者通過與被調(diào)查者面對面的進(jìn)行交談，討論而收集資料的一種方法。問卷調(diào)查法中最重要的是設(shè)計問卷，問卷的設(shè)計一定要緊密圍繞調(diào)查主題，本著全面、科學(xué)、可操作性來設(shè)計調(diào)查問題和構(gòu)建變量和指標(biāo)之間的邏輯關(guān)系。根據(jù)當(dāng)前公共事業(yè)組織（事業(yè)單位、社會團(tuán)體、民辦非企業(yè)單位及基金會）的現(xiàn)狀、公共事業(yè)管理的教學(xué)內(nèi)容及學(xué)生的認(rèn)知能力等，以了解公共事業(yè)組織運行的狀況及存在的困境為主要內(nèi)容，以訪談法為主，問卷調(diào)查為輔的調(diào)查方法，考察所選公共事業(yè)組織的狀況及這些組織所涉及的公共事務(wù)等相關(guān)情況，能使學(xué)生對公共事業(yè)組織有一個直觀、真實的認(rèn)識，從社會實際狀況出發(fā)來深入而直觀地認(rèn)識公共事業(yè)管理的內(nèi)容、方式、目的等，加深對該課程內(nèi)容的理解。
2、前期組織安排
由于關(guān)于公共事業(yè)組織的內(nèi)容在課程教學(xué)設(shè)計中安排為第二章，因此，在學(xué)期初，也就是在調(diào)查前1個月布置具體的社會調(diào)查事宜。主要是介紹社會調(diào)查方法、調(diào)查對象的選定、調(diào)查數(shù)據(jù)可靠性的把握、調(diào)查報告的撰寫以及本次社會調(diào)查的要求等，督促學(xué)生做相關(guān)的知識儲備，尤其是對訪談法及調(diào)查問卷要做詳細(xì)的解釋，保證學(xué)生理解調(diào)查問題及調(diào)查目的，減少調(diào)查者因?qū)栴}的不理解造成的數(shù)據(jù)錯誤。考慮到被調(diào)查的公共事業(yè)組織的多樣性及學(xué)生的自主性，由學(xué)生自由組合為4至5人為一組的小組，并且自主聯(lián)系調(diào)研對象，同時為了保證每個同學(xué)都能實際參與調(diào)研工作，各小組自主推選一名組長，主要負(fù)責(zé)小組調(diào)查活動的開展及督促和與教師的聯(lián)系，調(diào)查分工等由組內(nèi)成員自行協(xié)商。
（三）調(diào)查與資料收集
在調(diào)查準(zhǔn)備階段，各調(diào)查小組根據(jù)組員情況，確定調(diào)查對象。各小組優(yōu)先選擇家庭所在地、親戚所在地、同學(xué)朋友所在地的公共事業(yè)組織為調(diào)查對象，或以興趣因素選擇教育、衛(wèi)生、慈善、環(huán)保等領(lǐng)域開展工作的公共事業(yè)組織，有選擇地發(fā)放問卷或面對面地調(diào)查與訪談。本次調(diào)查的對象有：“三江源生態(tài)環(huán)境保護(hù)協(xié)會” “金巴慈善基金會” “雪域慈善救助會” “青海義工聯(lián)” “青海省康樂醫(yī)院” “大通縣小星星幼兒園” “西寧市小花朵幼兒園”等七個公共事業(yè)組織。在調(diào)查過程中，以調(diào)查組織存在的困境和問題為研究的主題及分析的重點。學(xué)生在調(diào)查總結(jié)交流中往往對這個環(huán)節(jié)的感受最深，充分的體現(xiàn)出學(xué)生的參與性及親身體驗性，從而對相關(guān)教學(xué)內(nèi)容有了更深的理解，團(tuán)隊協(xié)作精神得到了良好的培養(yǎng)、訪談技巧及溝通能力也有提升。
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（四）調(diào)查資料整理分析與撰寫報告
將調(diào)查得來的原始資料進(jìn)行整理、分析是撰寫調(diào)查報告和定量研究的基礎(chǔ)。這個環(huán)節(jié)中，指導(dǎo)學(xué)生根據(jù)調(diào)研主題，分析調(diào)查問題之間的邏輯關(guān)系，撰寫調(diào)研報告。由于各調(diào)查小組成員的知識結(jié)構(gòu)和水平的差異，各組選擇的數(shù)據(jù)分析方法及最終的定性結(jié)論也不同。由于本次調(diào)查對象的特殊性及學(xué)生本身的客觀原因，多數(shù)小組以訪談的形式進(jìn)行調(diào)查，導(dǎo)致獲取的數(shù)據(jù)資料較少，未能實現(xiàn)本課程與統(tǒng)計分析課程的結(jié)合。但通過組員多次訪談及有些組員的親身體會，收集的資料較多，對其分析，實現(xiàn)了公共事業(yè)管理課程中的理論與實踐的結(jié)合，學(xué)以致用，使分析結(jié)果更為深入和全面，并加強了課程內(nèi)容的學(xué)習(xí)。由于學(xué)生寫作水平的差異又影響著各組最終的調(diào)研報告的水平，因此多次指導(dǎo)，反復(fù)修改后最終定稿。
（五）調(diào)查的總結(jié)、交流
調(diào)查的總結(jié)與交流是完善社會調(diào)查法的實踐性教學(xué)成效，取得良好的教學(xué)效果的必不可少的環(huán)節(jié)。調(diào)查成果的交流，各小組以ppt形式匯報各組的調(diào)查情況、調(diào)查結(jié)論等，就調(diào)查中反映出的問題進(jìn)行討論，分享調(diào)查體會與經(jīng)驗，并且回答老師和同學(xué)的提問，實現(xiàn)知識的啟發(fā)、碰撞、提升。同時對調(diào)查中暴露出的一些問題，比如組織安排、問題設(shè)計、調(diào)查難點等進(jìn)行總結(jié)，以便在今后的社會調(diào)查中避免出現(xiàn)相同的問題，完善社會調(diào)查法的實施和提高調(diào)查效果。從學(xué)生對調(diào)查交流、總結(jié)的情況反映來看，有些小組事先組織安排有所欠缺，導(dǎo)致調(diào)查時間延長、訪談目的未達(dá)到、成員之間的溝通不積極等等。更多的學(xué)生反映經(jīng)過社會調(diào)查后對公共事業(yè)管理方面的很多知識有了直觀和更深入的認(rèn)識，而且還在調(diào)查中取得了許多意想不到的收獲和感受，比如被調(diào)查的慈善組織所涉及的公益問題時，很多學(xué)生認(rèn)識到專業(yè)課程學(xué)習(xí)的重要性和激發(fā)出的強烈的社會責(zé)任感。此外，社會調(diào)查對溝通能力的提高以及與團(tuán)隊合作能力的鍛煉也是學(xué)生交流總結(jié)中反映比較突出的一個方面。
（六）社會調(diào)查的評價考核
各小組完成社會調(diào)查后，在規(guī)定的期限內(nèi)要求上交調(diào)查報告，同時還要附帶調(diào)查問卷、小組成員的分工說明等材料。小組社會調(diào)查實踐成績由調(diào)查報告成績、ppt的制作成績、交流匯報成績和學(xué)生評分四部分組成。調(diào)查報告成績、ppt制作成績、交流匯報教師評分和學(xué)生評分成績分別按照50%、10%、20%和20%的比例加權(quán)得出小組社會調(diào)查實踐成績。每個學(xué)生的成績以小組成績的85%為基數(shù)，15%按照每個學(xué)生在小組社會調(diào)查中的分工和表現(xiàn)等給出?？茖W(xué)、合理的評價標(biāo)準(zhǔn)和評價方式有助于借助評價考核來檢驗課程教學(xué)效果和學(xué)生學(xué)習(xí)能力與素質(zhì)的提高情況，有助于完善實踐性教學(xué)的各個方面。
