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關鍵詞：中等收入陷阱；金融外部經濟；均衡“陷阱論”；楊格定理；產業(yè)關聯(lián)；鎖定效應；多重均衡；比較優(yōu)勢
中圖分類號：F061.3 文獻標識碼：A 文章編號：1007-2101（2013）05-0029-08
一、引言
雖然關于“中等收入陷阱”的存在性、概念的邏輯性以及具體表現(xiàn)等基本問題仍存在較大爭議，但是不可否認，“中等收入陷阱”已經成為近年來國內最重要的經濟學熱點主題之一。越來越多的知名學者參與到“中等收入陷阱”問題的討論甚至爭論之中，密集地發(fā)表了數(shù)量眾多、層次較高的論著。這在很大程度上推進了經濟學界對于當前經濟增長和經濟發(fā)展問題的深入探討。同時，這些討論已經將“中等收入陷阱”研究從現(xiàn)象判斷、經驗分析和戰(zhàn)略推演推進至理論研討層面。探尋“中等收入陷阱”的經濟學基礎，成為研究進一步深化的關鍵結點。
探尋“中等收入陷阱”的經濟學基礎，就是在經濟學基礎理論中探尋解釋“中等收入陷阱”的理論依據(jù)和模型基礎，依托基礎理論的框架和模型將現(xiàn)有研究推向深入，同時深化人們對于經濟學相關理論的認識。如果“中等收入陷阱”研究所討論的問題和思想，已經突破了現(xiàn)有經濟學基礎理論的研究范圍和解釋力，那么就有必要對現(xiàn)有的經濟學理論進行相應的發(fā)展和完善，當前關于“中等收入陷阱”的研究也就具有了改進經濟學相關框架和模型的理論價值。因此，探尋“中等收入陷阱”的經濟學基礎，是研究的必然趨勢，學者們也在這一方面進行了很多卓有成效的努力。但是我們發(fā)現(xiàn)，就現(xiàn)有文獻而言，當前學者們?yōu)椤爸械仁杖胂葳濉彼疤矫鳌钡慕洕鷮W基礎，尚存在很多不如人意的地方，依然存在很多不明之處。如果能夠進行更為深入的探尋，將為“中等收入陷阱”研究展示一個更為可觀的理論圖景。通過初步研究，我們發(fā)現(xiàn)“中等收入陷阱”還存在一些更具理論深度的經濟學基礎問題尚未引起學界的廣泛重視。
二、問題的提出：現(xiàn)有成果評析及“再發(fā)現(xiàn)”的必要和方向
（一）前奏、共識和理論思考
雖然明確的“中等收入陷阱”一詞，最早出現(xiàn)于2007年世界銀行在北京的報告《東亞的復興：關于經濟增長的思考》①，但是其基本觀點卻出現(xiàn)得要再早一些。2002年開始，國內關于“拉美化”和“拉美病”的討論[1]，可視為當前“中等收入陷阱”研究的重要“前奏”。2004年，時任國家發(fā)展與改革委員會主任馬凱在兩會期間概括了“拉美現(xiàn)象”。他認為“人均GDP達到1 000美元以上，邁上重要歷史臺階，但是要警惕‘拉美現(xiàn)象’”，即“登上這個臺階以后，經濟在一段時間內停滯不前，社會矛盾突出，甚至加劇兩極分化和社會震蕩”[2]。人均收入1 000美元正是世界銀行所劃定的“中等收入國家”的界定標準②，馬凱的概括已經是與“中等收入陷阱”相一致的比較清晰的表述了。當然，據(jù)此認為在世界銀行提出“中等收入陷阱”概念之前，“中等收入陷阱”就已經獲得全面系統(tǒng)的研究，甚至認為世界銀行“炒冷飯”也是不恰當?shù)?。首先，由于關注的焦點集中于“拉美現(xiàn)象”與自由主義之間的關系，國內關于“拉美化”和“拉美病”的討論，未能挺進至經濟增長和經濟發(fā)展研究領域，“拉美化”和“拉美病”也被視為“參照性案例”和“個案現(xiàn)象”，并未引發(fā)學者們對中國經濟增長和經濟發(fā)展問題的深入探討。其次，世界銀行將在此之前國際上已經廣泛討論的現(xiàn)象重新以“中等收入陷阱”的概念提出，具有重要的新背景和新指向。這個新背景就是世界銀行關于東亞經濟發(fā)展現(xiàn)狀的基本判斷和預見：2006年，東亞地區(qū)已經“有越來越多的國家進入中等收入國家的行列。一旦越南達到了中等收入國家水平（很可能在2010左右實現(xiàn)），那么東亞地區(qū)將有超過95%的國家成為中等收入國家。東亞地區(qū)的未來將主要取決于中等收入國家的發(fā)展和表現(xiàn)”?；谶@一背景，如果東亞諸國也在“中等收入階段”陷入經濟增長停滯的困境，那么，就全球范圍而言，中等收入階段可能遭遇經濟增長困境的現(xiàn)象就不再是“拉美個案”，而是全球多數(shù)進入中等收入階段的發(fā)展中國家都可能遭遇的普遍性問題。在這一背景下，“中等收入陷阱”已經演變?yōu)橐粋€需要認真審視的東亞問題，以及需要深入討論的可能具有普遍意義的階段性問題和理論性問題。
另一方面，隨著東亞諸國全面步入“中等收入國家”行列，全球范圍內的主要發(fā)展中國家的經濟增長和經濟發(fā)展問題，也將逐步從“低收入國家”的經濟增長起步問題，轉變?yōu)椤爸械仁杖雵摇钡慕洕鲩L和經濟發(fā)展問題。在這一背景下提出“中等收入陷阱”問題，不僅具有全局性的戰(zhàn)略意義，也會引發(fā)深入的理論思考：經濟增長和經濟發(fā)展的困難和麻煩，不僅僅出現(xiàn)在經濟的低收入階段和經濟發(fā)展的起步階段。
經濟增長和經濟發(fā)展的問題集中在“低收入階段”，解決了低收入階段的資本積累問題，經濟增長和經濟發(fā)展就會“一帆風順”，這一觀點，并不是經濟學家明確堅持的觀點，但是至少可以視為發(fā)展經濟學和經濟階段論學者習慣的“話外音”。在此我們可以簡單試舉兩例。在羅斯托的《經濟成長的階段》中將經濟發(fā)展分為六個階段：“傳統(tǒng)社會階段”、“為‘起飛’創(chuàng)造前提的階段”、“‘起飛’階段”、“向‘成熟’推進階段”、“民眾的高消費階段”和“追求生活質量階段”。雖然羅斯托也認為從“‘起飛’階段到”到“向‘成熟’推進階段”大約需要 60年左右的時間，但是關于“起飛”的比喻還是容易將人們引入“起飛”前艱難積累與“起飛”后騰空躍進的聯(lián)想。因此，提到羅斯托的“階段論”，困難集中在“起飛”之前，起飛之后會順利實現(xiàn)增長的觀念，幾乎成為“題中應有之意”。如果這一觀念在羅斯托的表述中尚屬“聯(lián)想”范疇，那么，發(fā)展經濟學代表人物劉易斯的表述就更加明確：“經濟發(fā)展理論的中心問題是去理解一個由原先的儲蓄和投資占不到國民收入4%或5%的社會本身變?yōu)橐粋€自愿儲蓄增加到國民收入12%到15%以上的經濟的過程。它之所以成為中心問題，是因為經濟發(fā)展的中心事實是迅速的資本積累（包括用資本的知識和技術）”[3]。劉易斯的表述很容易讓人們認為，只要解決了收入和資本積累問題，或者只要度過了最為艱難的積累階段，有了收入和資本，經濟增長就不會再出現(xiàn)什么大的問題。另一方面，像“貧困的惡性循環(huán)”“低收入陷阱”等理論，也主要在低收入水平上討論經濟增長的困難，在解決了低收入階段的生計問題和資本積累問題之后，經濟增長和經濟發(fā)展的困難則很少被提及。從這個意義上講，世界銀行提出“中等收入陷阱”問題，警示世界多數(shù)發(fā)展中國家可能在度過“低收入階段”的困難之后，將遇到的新的困難，既有全局性的戰(zhàn)略意義也有重要的理論價值。其實，也已經有學者開始討論進入“高收入階段”之后的歐洲所出現(xiàn)的“高福利病”或“歐洲病”[4]。
將經濟增長理論和經濟發(fā)展理論引入不同收入階段都可能出現(xiàn)的階段性的困難，消除傳統(tǒng)上“有了收入和資本積累就會一帆風順”的習慣認識，正是“中等收入陷阱”研究所能引發(fā)的理論思考。
（二）階段論和陷阱論：傳統(tǒng)提法，仍需明確方法論源頭和基本模型
雖然部分學者對“中等收入陷阱”的提法有些看法，但是對于發(fā)展經濟學而言，“中等收入陷阱”的說法并非無源之水，它只是發(fā)展經濟學習慣稱謂的自然延續(xù)。“中等收入”標識了一個經濟發(fā)展階段，對于經濟發(fā)展水平劃分不同的階段，是發(fā)展經濟學的基本理論傳統(tǒng)之一，而“陷阱”和“低水平均衡”則是發(fā)展經濟學描述經濟增長和經濟發(fā)展困境的習慣稱謂。
除了羅斯托的經濟發(fā)展階段論，亞當·斯密的經濟社會階段劃分論、李斯特的經濟階段論、錢納里的工業(yè)化進程階段論、霍夫曼工業(yè)化階段論、庫茲涅茨的經濟增長階段論等，都是經濟發(fā)展理論的習慣劃分方法。世界銀行提出的“低等收入國家”到“高等收入國家”的階段劃分，是這一傳統(tǒng)的延續(xù)和規(guī)范化。隨著“中等收入陷阱”研究的展開，日本學者大野健一就從產業(yè)升級的階段劃分入手，闡述了“中等收入陷阱”問題，重視國際直接投資（FDI）的作用，以人力資本提升不足形成的“玻璃天花板”解釋“中等收入陷阱”[5]。青木昌彥對于東亞經濟發(fā)展“五階段”的重新劃分[6]，也被用于闡釋東亞諸國面臨的“中等收入陷阱”問題。
以“陷阱”和“均衡”表述經濟增長和經濟發(fā)展的停滯和困境也是發(fā)展經濟學的習慣做法。例如馬爾薩斯人口模型所強調的經濟增長困境，在發(fā)展經濟學中通常被稱為“馬爾薩斯陷阱”或“馬爾薩斯人口陷阱”；納克斯“貧困的惡性循環(huán)”也被稱為“低水平均衡陷阱”③；舒爾茨所描述的落后地區(qū)的“一個便士的資本主義”，也將落后的停滯狀態(tài)視為一種低收入水平的“均衡狀態(tài)”。Mark·Elvin針對中國經濟史的“李約瑟之迷”，提出了“高水平陷阱”假說[7]，姚洋通過動態(tài)均衡模型證明了中國土地投資回報高于工業(yè)回報的“均衡狀態(tài)”導致中國錯過了科技革命[8]。
綜上所述，國內外關于“中等收入陷阱”經濟學基礎的探尋還是卓有成效的。就現(xiàn)階段形成的基本共識而言，“中等收入陷阱”所界定的是在中等收入階段所面臨的經濟增長和經濟發(fā)展停滯現(xiàn)象，將這種可能的困境描述為“陷阱”也只是發(fā)展經濟學的學術習慣使然。發(fā)展經濟學的常見的“階段論”和“陷阱論”，可視為“中等收入陷阱”的經濟學基礎。
但是，把探尋“中等收入陷阱”經濟學基礎的努力停留在這個層面上，還存在明顯的不足。在理論上至少有兩個問題需要解決。
第一，是什么方法論工具和經濟學思想，能夠為“階段劃分”提供一個堅實的方法論源頭？換言之，“階段論”的經濟學基礎又是什么呢？我們所看到的發(fā)展經濟學“階段論”，通常是學者依據(jù)其關注的經濟問題，從某個視角結合歷史經驗所做的“階段性分割”，將這種劃分與“階段性出現(xiàn)的經濟發(fā)展困境”相聯(lián)系，明確相應的劃分標準，并將這些劃分標準納入經濟學基礎理論進行解釋，進而形成可供操作的規(guī)范的經濟學模型。這一切都需要一個堅實的理論基礎和方法論源頭，中等收入陷阱的“階段論”劃分，同樣需要一個與之匹配的方法論源頭。
第二，既然經濟增長的困難不僅出現(xiàn)在“低收入水平”上，那么，構建一個能夠兼容不同階段的周期性困難的經濟學模型是必要的。在“低水平均衡陷阱”的基礎上討論“中等收入階段”所面臨的“陷阱”或“均衡”，研究框架就不能是僅停在某個收入水平上的“個別分析”，一個既能區(qū)別不同收入階段的“階段性特征”，又能將不同階段的“均衡”納入統(tǒng)一分析框架的規(guī)范的經濟學模型，是“中等收入陷阱”經濟學基礎探尋的最終目標。
（三）比較優(yōu)勢論：應納入開放條件下的重要理論支撐
通過比較優(yōu)勢，或“動態(tài)比較優(yōu)勢”解析“中等收入陷阱”是探尋“中等收入陷阱”經濟學基礎的另一個卓有成效的成果。Jan·Eeckhout和Jovanovic·Boyan認為經濟增長率按人均收入水平由低到高呈現(xiàn)U形分布：中等收入水平國家的經濟增長率低于低收入水平和高收入水平。其原因是高收入國家具有人力資源和技術等比較優(yōu)勢，能夠保障經濟的高速增長，低收入國家則具有更為廉價的勞動力可以支撐高速的規(guī)模擴張，但是中等收入國家的比較優(yōu)勢則相對不足[9]。在國內，張其仔通過動態(tài)比較優(yōu)勢的“H-K”模型指出了我國“比較優(yōu)勢斷檔風險”[10]，成為“中等收入陷阱”研究的重要支撐。蔡昉也認為基于比較優(yōu)勢和動態(tài)比較優(yōu)勢的研究“暗示了一個關于‘中等收入陷阱’的一般性理論解釋”[11]。
然而，以“比較優(yōu)勢缺失”來作為“中等收入陷阱”的經濟學基礎，也存在明顯的不足。在邏輯上一國經濟的“比較優(yōu)勢”是相對于其他國家和地區(qū)而言的，其意義在于參與國際分工和國際交換。如果說一個國家在國際分工和國際交易中的狀態(tài)和地位，能夠左右這個國家經濟增長，那么，這種“外在于”國家經濟增長“內在規(guī)律”的因素，是如何影響一國的經濟增長和經濟發(fā)展的？顯然，從“外在因素”到經濟增長和經濟發(fā)展的“內在規(guī)律”，兩者之間還存在一個有待添補的邏輯環(huán)節(jié)：為什么一個國家的經濟增長需要依賴對外開放和比較優(yōu)勢？對外貿易和國際市場等“外在因素”是如何發(fā)揮作用的？這也說明，在“中等收入陷阱”問題的經濟學基礎方面，“比較優(yōu)勢論”只能充當開放條件下的一個必要的理論支撐，是經濟增長和經濟發(fā)展理論相關模型在開放條件下需要納入和統(tǒng)一到“內在規(guī)律”分析框架中的一個重要因素，而不能獨立充當“中等收入陷阱”的經濟學基礎。
（四）“再發(fā)現(xiàn)”的方向：源頭、模型和開放性
綜上所述，要對“中等收入陷阱”的經濟學基礎進行“再發(fā)現(xiàn)”，其努力的方向需要包括以下三個方向。第一，一個能夠解釋經濟發(fā)展階段性差別和階段性特征的基礎性的方法論源頭。第二，一個基于上述方法論源頭能夠兼容“低收入均衡陷阱”和“中等收入陷阱”的統(tǒng)一的，同時又能標明階段性差異的規(guī)范的經濟學模型。第三，上述方法論源頭和規(guī)范的模型最好能夠就“比較優(yōu)勢”和“對外開放”的重要性及其作用機理進行較為清晰的解釋。顯然，這三個方面的“努力方向”和“工作要求”，都具有較大的難度，這也是“中等收入陷阱”研究難以深入下去的癥結所在。
三、方法論源頭：金融外部經濟
比較發(fā)展經濟學的經濟發(fā)展階段論和宏觀經濟學的經濟增長、經濟周期理論可以發(fā)現(xiàn)：“中等收入陷阱”的階段論劃分，其關鍵在于“結構重要”命題以及產業(yè)關聯(lián)機制。將“結構約束”和“經濟效率”相統(tǒng)一的金融外部經濟，是解決這一問題的重要的方法論源頭。
（一）結構重要：從階段論與周期論的比較研究開始
“發(fā)展階段”理論和“經濟周期”理論有很多共同之處。但是，如果關注點集中于不同發(fā)展階段的“階段性特征”，以及相鄰發(fā)展階段之間的過渡等問題，那么，僅僅關注“波動規(guī)律”的“經濟周期”理論分析工具，是明顯不足的。因此，那些在“經濟周期理論”和“經濟增長理論”中被抽象掉的“結構性差異”則顯得非常重要。本部分從“階段論”和“周期論”的差別開始進行討論，將闡明由于抽象掉了結構性差異，“經濟周期理論”對于經濟增長和經濟發(fā)展長期規(guī)律的分析可能忽略了非常關鍵的內容。過度依賴“經濟周期理論”，忽略結構性問題，可能是經濟學基礎理論在“中等收入陷阱”等問題上解釋力不足的重要緣由。這為我們探求“中等收入陷阱”研究的方法論源頭確定一條較為清晰的理論指向。
我們的分析可以從這樣一個“總產出”公式開始：
Y=A·F（L，K），
其中Y表示產出量，A表示技術水平，L和K分別表示勞動和資本數(shù)量。
這一公式是經濟增長理論和經濟周期理論所普遍采用的“生產函數(shù)”模型。在這個模型中國民經濟各部門的“產出規(guī)?！?，被抽象為一個統(tǒng)一的加總的指標“Y”。相應的，經濟增長理論所討論的“經濟總量”和“經濟規(guī)?！钡脑鲩L和波動，也是這個“總產出”的增長和波動。這種處理方式已經成為“經濟增長理論”和“經濟周期理論”的基本共識。很明顯，這種處理已經將產業(yè)之間的結構比例抽象掉了。
然而，經濟增長和經濟發(fā)展的歷史現(xiàn)實卻表明，結構比例并非是一成不變的，在不同的經濟發(fā)展階段，國民經濟各部門之間結構比例的變化，不僅是存在的，而且是顯著的，這一差別一直被視為比“人均收入”更為重要的劃分經濟發(fā)展階段的“關鍵指標”④。可以說“經濟增長理論”和“經濟周期理論”抽象掉了經濟增長和經濟發(fā)展過程中的關鍵性內容之一，也導致經濟學基礎模型難以有效地標識不同經濟發(fā)展的階段性差異。
當然，任何一個理論都沒有必要囊括經濟增長和經濟發(fā)展的所有特征?！敖洕鲩L理論”和“經濟周期理論”也完全可以做出類似的辯解。但是，當我們關心經濟增長和經濟發(fā)展過程中的“階段性困難”時，即以“中等收入陷阱”等問題作為解釋對象時，這種“抽象”將是不可接受的，因為同時被“抽象”掉的正是經濟增長過程中的“關鍵動力”或“關鍵困難”：產業(yè)之間的結構約束和供求關聯(lián)機制。
當學者只關注一個抽象的“總產出規(guī)模”時，其假定的不僅僅是“對不同產業(yè)的結構比例不再關注”，還包括“生產出的東西都能夠找到相應的交易對象進行交換”?；仡櫼幌聞P恩斯主義的宏觀經濟總量分析不難發(fā)現(xiàn)，“國內生產總值”即“總產出”在市場上可能遭遇的銷售困難，只來自于總支出和總需求方面，只有支出總量和需求總量的不足，才構成這些“總產出規(guī)?！痹谑袌錾系匿N售困難。換言之，“只要貨幣和收入是充足的”，不同商品之間的市場交換將不會出問題。因此，以此為基礎的分析框架，必然將經濟周期波動、就業(yè)不足、物價波動和經濟政策的關注點集中于“貨幣總量”等指標上。
如果我們將各產業(yè)之間的“結構比例”納入視野，我們將發(fā)現(xiàn)經濟增長的另一個關鍵問題：并不是所有的產品都能夠在市場上順利地找到他的交易對象。這就是產業(yè)之間的“供求關聯(lián)”。任何一個產業(yè)的產品，都需要與其他產業(yè)部門相交換。在一定時期內，或者說在一定的經濟發(fā)展水平上，各產業(yè)之間彼此的“供求關聯(lián)”是相對穩(wěn)定的。因此，某一個產業(yè)規(guī)模的擴充，必然要求其他產業(yè)規(guī)模的相應擴充，否則，“單獨擴充”其規(guī)模的產業(yè)，將由于“交易對象”的不足，而面臨更高的生產成本（上游產業(yè)生產的原料和中間品的不足）或更低的銷售價格（購買其產品的部門生產的“交易物”不足）。我們可以將這種“關鍵困難”表述為：任何產業(yè)部門的擴張，都依賴于那些與之相關聯(lián)的產業(yè)部門的“協(xié)同擴張”，否則“單獨的擴張”將受到懲罰。相應地，這一機制也會形成經濟增長的“關鍵動力”，當與某一產業(yè)相關聯(lián)的多數(shù)部門或者主要部門已經實現(xiàn)了擴張，那么，這一產業(yè)的擴張將是“自然的”“順暢的”，甚至是“強制的”。這一原理意味著，從“經濟結構”視角對經濟總量波動、就業(yè)量變動和經濟政策等基本問題，提供一個具有普遍意義的根本性解釋，這是“宏觀經濟學”和“貨幣經濟學”長期忽略的一個根本性解釋。
其實，在經濟學中，這種“結構因素”和“關聯(lián)機制”的重要性是非常明確的。經濟增長問題，在經濟學中被視為“擴大再生產”問題。擴大再生產的實現(xiàn)，不僅僅是總體產出的問題，不同產業(yè)之間的結構和關聯(lián)問題，必須被納入統(tǒng)一的分析框架之中。以下是馬克思關于這一問題的著名論斷：
“當我們從單個資本的角度來考察資本的價值生產和產品價值時，商品產品的實物形式，對于分析是完全無關的，例如，不論它是機器，是谷物，還是鏡子都行?！f到資本的再生產，我們只要假定，代表資本價值的那部分商品產品，會在流通領域內找到機會再轉化為它的生產要素，從而再轉化為它的生產資本的形式。同樣，我們只要假定，工人和資本家會在市場上找到他們用工資和剩余價值購買的商品。但是，當我們考察社會總資本及其產品價值時，這種僅僅從形式上來說明的方法，就不夠用了。產品價值的一部分再轉化為資本，另一部分進入資本家階級和工人階級的個人消費，這在表現(xiàn)出總資本執(zhí)行職能的結果的產品價值本身內形成一個運動。這個運動不僅是價值補償，而且是物質補償，因而既要受社會產品的價值組成部分相互之間的比例的制約，又要受它們的使用價值，它們的物質形式的制約?！盵12]
因此“社會總產品”不再被視為一個整體的C+V+M，而是區(qū)別為兩個不同部類的I（C+V+M）和II（C+V+M），無論是簡單再生產還是擴大再生產，兩個部類之間在結構和比例上都要服從相應的等式要求：簡單再生產條件下I（V+M）=IIC，擴大再生產條件下I（V+V+M/X）=II（C+C）。違反這些比例結構將會形成“價值革命”，導致經濟危機。在馬克思那里，這種“結構約束”是引發(fā)危機、阻滯經濟增長的關鍵因素，而在西方經濟學宏觀經濟理論中，貨幣和總需求政策問題，才是導致經濟波動的關鍵因素。
總之，抽象掉了各產業(yè)之間的結構比例，不僅難以有效地標識不同的經濟發(fā)展階段，而且忽略掉了經濟增長和經濟發(fā)展中的“關鍵動力”或“關鍵困難”。因此，要研究“中等收入陷阱”等特定經濟發(fā)展階段的“困難”，經濟結構顯得尤為重要，一個能夠兼容結構性問題和產業(yè)關聯(lián)機制的方法論工具，才是“中等收入陷阱”研究的方法論源頭。
（二）金融外部經濟：結構與效率相統(tǒng)一的方法論源頭
雖然在古典經濟學和經濟學中包含了可以處理結構問題和產業(yè)關聯(lián)機制的大量有價值的經濟學思想和分析框架，但是考慮到“中等收入陷阱”與發(fā)展經濟學、經濟發(fā)展理論之間的特殊的關系。我們還是從發(fā)展經濟學的理論脈絡中明確“中等收入陷阱”的方法論源頭。
金融外部經濟就是這個能夠兼容結構性問題和產業(yè)關聯(lián)機制的方法論源頭。實際上，金融外部經濟也一直充當著發(fā)展經濟學的方法論基礎。1943年，羅森斯坦·羅丹的“大推進”理論[13]，以“不可分性”表述了各產業(yè)部門之間的交互依賴。1954年，西托夫斯基[14]系統(tǒng)論述了“技術外部經濟”和“金融外部經濟”概念，并將羅丹的研究視為對金融外部經濟的應用。自此，金融外部經濟成為討論不同產業(yè)、不同區(qū)域結構性依賴的關鍵方法論基礎。西托夫斯基也被視為金融外部經濟的主要代表人物。其實，正如西托夫斯基在其文章中所指出的，金融外部經濟概念，是經濟學家維納于1931年提出的。
我們認為，金融外部經濟是操作結構性差異、產業(yè)關聯(lián)機制的關鍵的方法論源頭。要闡明金融外部經濟的方法論特性，有必要回到其原點，對金融外部經濟進行剖析。
1931年，作為對經濟學界20世紀20年代“成本大爭論”的總結，經濟學家維納在《經濟學》期刊發(fā)表了著名論文《成本曲線和供給曲線》，系統(tǒng)闡述了現(xiàn)在經濟學教科書中常見成本曲線，同時也在分析中明確提出了“金融外部經濟”（Pecuniary External Economies）概念。金融外部經濟可以表述為，由于對服務和物質產品整個產業(yè)的購買量增長所導致的服務和物質產品價格的下降。產業(yè)A的金融外部經濟可能是其他產業(yè)B的內部經濟或外部經濟，如果產業(yè)A購買了更多的服務或物質產品，它們的價格將下降，因為產業(yè)B可以用更低的單位產品生產出這些產品”⑤。這是金融外部經濟提出的最原始的表述。從這個表述中不難看出，金融外部經濟實際上是外部經濟的報酬遞增機制在產業(yè)關聯(lián)領域的延伸和應用，是報酬遞增機制與關聯(lián)機制的結合體。
產業(yè)關聯(lián)是各產業(yè)產出規(guī)模之間的交互依賴。而報酬遞增機制則是規(guī)模與效率之間的密切關聯(lián)，是指生產規(guī)模越大，生產的平均成本越低。導致這一機制的原因包括：規(guī)模擴大為更為專業(yè)化的分工提供條件，促進了技術進步和勞動技能的提升；更大的生產規(guī)模提高了對固定資本的利用效率，使單位產品分攤的固定成本減少，等等。所謂金融外部經濟就是指一個部門的生產效率受到與之存在供求關聯(lián)的部門的生產規(guī)模的影響。因此，金融外部經濟將“產業(yè)關聯(lián)機制”所描述的“規(guī)模聯(lián)系”和“結構依賴”，推進至“效率聯(lián)系”和“技術聯(lián)動”。在金融外部經濟的視角下，由于各產業(yè)規(guī)模之間的必然聯(lián)系，各產業(yè)以規(guī)模擴張為基礎的效率提升和技術進步，相互關聯(lián)、相輔相成。
這一原理最為清晰和著名的表述是發(fā)展經濟學的重要理論基礎“楊格定理”⑥，金融外部經濟的表述更為貼近本文所關注的“結構因素”“產業(yè)關聯(lián)”“技術進步”等內容，其模型化成果也廣泛分布于高級發(fā)展經濟學和空間經濟學領域，因此本文選擇“金融外部經濟”來指代這一原理。關于這種依賴和關聯(lián)機制，克魯格曼將其表述為：“這種循環(huán)關系意味著一國可能會經歷自我強化的工業(yè)化（或者無法實現(xiàn)工業(yè)化）”[15]。
四、基本模型：“多重均衡”破解“自我強化”和“鎖定效應”
金融外部經濟只是描述了各產業(yè)之間相互關聯(lián)的“結構依賴”和“效率依賴”。那么，如何將這一思想模型化，使之兼容經濟發(fā)展不同階段的“發(fā)展障礙”呢？
實際上，發(fā)展經濟學的“平衡增長”理論，例如“大推進”理論、“貧困的惡性循環(huán)”等理論，都是從不同角度模型化了“金融外部經濟”的思想，同時也是對“發(fā)展障礙”問題的模型化解析。但是，這種解析并不完善，或者說并不完全符合經濟學模型所要求的嚴謹?shù)膶W術規(guī)范。由赫希曼發(fā)起的對“平衡增長”理論的批判，在很大程度上宣布了這一理論的失敗。其實，赫希曼的“產業(yè)關聯(lián)”機制、“關聯(lián)效用”和“主導產業(yè)”等理論的表述，只是金融外部經濟基本思想的另一個表達方式而已?；谙嗤暮诵乃枷?，卻陷于批判和否定之中⑦，這也在一定程度上說明，當時的“模型化”表述并未能夠真正清晰表述其核心觀點。這也是金融外部經濟理論在后來需要被重新發(fā)現(xiàn)的原因。
（一）“多重均衡”重振金融外部經濟
20世紀80年代末，以金融外部經濟為基礎的“大推進”理論等“超發(fā)展理論”重新被相起關注，完善的模型化成果是墨菲等人對“大推進”理論的模型化。克魯格曼將這種模型化的成果稱為“多重均衡”模型，并提出了較為簡化的數(shù)理表述。限于篇幅限制，我們可以基于金融外部經濟的核心思想，提供一個更為簡潔的文字概括。
第一，要素彈性供給假定。將我們討論的范圍限定于效率普遍高于其他部門的城鎮(zhèn)工業(yè)化部門，除了這些部門之外，還存在一些能夠為這些部門提供彈性要素供給的低效率地區(qū)或低效率部門。這一假定并非要求以“二元經濟”為前提討論“中等收入陷阱”問題，只要一國經濟仍存在城鄉(xiāng)差異、區(qū)域差異，存在一部分部門為另一部分部門提供具有供給彈性的生產要素，我們的分析就可以進行。由于未進入高收入國家行列的發(fā)展中國家往往無法實現(xiàn)完全的市場化，部門之間和區(qū)域之間的效率差異普遍存在，且整體經濟增長的表現(xiàn)主要依賴于效率較高的工業(yè)化部門，所以，這一假定對于“中等收入陷阱”的相關研究還是可以接受的。在歐盟，其勞動力、資本流動以及大量移民的事實也表明，即使是高收入國家，這樣的彈性要素供給也是普遍存在的。
第二，存在產業(yè)關聯(lián)機制。國民經濟存在眾多部門，一個部門能夠獲得的“回報”取決于這個部門與其他部門之間的“交換”。因此只有其他各部門產業(yè)規(guī)模都相應提高后，這個部門所獲得到的回報，即收益才能相應提升。
第三，存在規(guī)模報酬遞增機制和離散的技術分布。隨著規(guī)模的提高，每一個產業(yè)在不同的生產規(guī)模上單位要素的產出效率提高，促進企業(yè)采用新技術，即更高的生產規(guī)模意味著高技術水平的人均產出會提高。但是，技術是離散分布的。同時，更高的技術也意味著單位要素的更高的成本，我們可以假設，要素成本的上升幅度不會高于技術所取得的產出的增長幅度，即只有在經濟方面“合算的”⑧技術才會被采納。
如圖1所示，生產規(guī)模從小到大，要素使用量分別為FA、FB和FC，其中生產規(guī)模越大，技術水平越高，例如生產規(guī)模的要素使用量達到FB時，可以采用更高的技術，從而QB/FB>QA/FA，同樣QC/FC>QB/FB，但是，更高的技術往往需要更高的要素成本價格，單位要素價格計為W，其成本計為C。
由于存在“要素彈性供給假定”，我們可以將分析限定在各產業(yè)部門的規(guī)模持續(xù)擴大的規(guī)模擴張式的“經濟增長”背景之下。在這一背景下，依據(jù)傳統(tǒng)的經濟增長理論，似乎經濟增長會“一帆風順”地進行下去：各產業(yè)的生產規(guī)模越大，單位要素的產出越高，同時產出規(guī)模的提高幅度大于要素報酬的提高幅度，工業(yè)化部門會持續(xù)擴張下去，其效率水平會越來越高，人均收入也會越來越高。但是，由于存在“產業(yè)關聯(lián)機制”，模型的結果將不是“一帆風順”，而是“多重均衡”的。由于產業(yè)間存在相互依存的供求關聯(lián)機制，一個產業(yè)部門在相互關聯(lián)的市場交易關系中能夠“換得”的產品，取決于其他產業(yè)的生產規(guī)模，這些在交易中所換得的產品，就是這個部門的“實際收入”。這個“實際收入”并非取決于這個產業(yè)自己的生產規(guī)模，而是取決于那些與之交換的各部門的產出規(guī)模。在這種情況下，雖然企業(yè)采用“新技術”后“要素成本”的上漲幅度低于生產規(guī)模的上漲幅度，但是，如果其他產業(yè)部門的生產規(guī)模未出現(xiàn)擴張，那么，產業(yè)的“實際收入”將不會增長，因此，擴大生產規(guī)模、采用新的生產技術，反而是不合算的。只有所有產業(yè)的生產規(guī)模都相應擴張到新的水平上，新技術才是合算的。所以，經濟系統(tǒng)并不會自然的持續(xù)擴張，絕大多數(shù)產業(yè)的規(guī)模被確定在某一個水平上時，各產業(yè)最優(yōu)選擇的均衡點，并不是朝向更大的生產規(guī)模和更高的技術，而是保持在原有技術水平上。
因此，隨著各產業(yè)部門生產規(guī)模由小到大，經濟系統(tǒng)“均衡機制”的結果不是生產規(guī)模的持續(xù)擴大，而是會存在多個離散的均衡點，越大的生產規(guī)模，對應著更高的均衡點、更先進的技術和更高的人均收入水平。但是，從一個均衡點到另一個均衡點，必須所有產業(yè)部門的生產規(guī)模都相應擴張，才是“合算”的，任何一個產業(yè)部門單獨擴張，將會因為“實際收入”增長滯后于要素成本的增長而變得“不合算”，保持原有的生產規(guī)模才是符合“均衡機制”要求的最優(yōu)選擇。相對于更高水平上的“均衡點”而言，較低水平上的均衡點，就是發(fā)展經濟學中所說的“低水平均衡陷阱”。
（二） “自我強化”和“鎖定效應”相統(tǒng)一的“陷阱論”新解
有趣的是，上述墨菲等人完成“多重均衡”模型的同時，著名經濟學家阿瑟·布賴恩在“路徑依賴”的基礎上，系統(tǒng)論證了經濟系統(tǒng)的“自我強化”和“鎖定效應”。布賴恩的分析也是以“報酬遞增”機制為核心的。但是由于分析方法論和研究思路的差異，布賴恩的研究更多地被視為“演化經濟學”等理論的代表。在這里，我們可以借用布賴恩的術語，對于經濟系統(tǒng)交易出現(xiàn)的“自我強化”和“鎖定效應”提出一個基于“多重均衡”模型的解釋。
任何一個均衡點，都可以通過“成本—收益”機制促使經濟系統(tǒng)向均衡點移動。如果A、B、C三點分別代表低、中、高三種收入水平。以B點為例，當經濟系統(tǒng)從低于B點的收入水平接近B點時，各產業(yè)之間以QB為基礎的交易關系逐步形成“均衡機制”。這時，各產業(yè)所面臨的市場交易規(guī)模接近于QB，其收入水平也接近QB，收益高于成本，產業(yè)規(guī)模的擴大形成“正向激勵”，各產業(yè)的生產規(guī)模和技術水平會受到均衡機制的“吸引”進入B點。這種情況下“均衡機制”的動態(tài)作用形成的“吸力”，表現(xiàn)為經濟系統(tǒng)“規(guī)模擴張—技術進步—收入提高”的良性互動，形成良性循環(huán)，構成經濟增長和經濟發(fā)展的“自我強化”機制。但是，一旦經濟系統(tǒng)進入B點，各產業(yè)部門以QB為交易量的市場供求關聯(lián)最終形成，當經濟系統(tǒng)試圖繼續(xù)擴大生產、改進技術、提高收入時，以B點為中心的“均衡機制”同樣會發(fā)揮其“吸力”，在某些產業(yè)部門擴大生產時，需要面臨其他產業(yè)部門較小的生產規(guī)模和交易量的限制，導致收入增長滯后于成本上漲，甚至收入無法增長。產業(yè)規(guī)模擴張面臨“均衡機制”的“懲罰”。這種情況下，同樣是市場“均衡機制”的動態(tài)作用形成的“吸力”，卻表現(xiàn)為經濟系統(tǒng)難以實現(xiàn)“規(guī)模擴張—技術進步—收入提高”的“鎖定效應”。
因此，“多重均衡”模型的動態(tài)機制可以表述為：經濟系統(tǒng)“規(guī)模擴張—技術進步—收入提高”的動態(tài)過程，隨著人均收入由低到高，技術水平由低到高，經濟系統(tǒng)將在經過不同的“均衡點”時，交替出現(xiàn)“自我強化”的良性互動和“鎖定效應”的惡性循環(huán)。這是對中長期經濟周期，尤其是伴隨著技術進步的經濟周期的另一個“結構性”表述。在不同收入水平下，進入均衡狀態(tài)的經濟系統(tǒng)所面臨的“鎖定效應”，就是各種“陷阱說”的經濟學基礎。
（三）“多重均衡”新模型為階段性特性提供的理論支撐
上述分析還未在模型中引入階段性的“結構性差異”。實際上，技術變革本身，就具有明顯的“結構性差異”特征，不同的技術水平，往往對應著生產部門之間不同的分工關系，不同的中間產品鏈條和產業(yè)間不同比例結構的差別。
最為典型的“結構性差異”模型莫過于馬克思的“再生產圖式模型”，在這一模型中，技術進步被處理為“資本有機構成”即C/V的提高，而這一比例的提升必然對應著生產資料生產部門，即第一部類在總產品中所占比重的提高。需要進一步指出的是，雖然“產業(yè)關聯(lián)”可以將這種“結構性差異”的因素引入模型之中，但是“結構差異”的引入本身，也會形成對經濟發(fā)展障礙的另一個有力的解釋——由于產業(yè)之間從一個均衡點到另一個均衡點，經濟系統(tǒng)需要適應產業(yè)之間“結構比例”的變化，那么，調整的困難還將進一步增加：各產業(yè)之間的交換數(shù)量需要發(fā)生相應的調整，調整的過程中必然需要部分產業(yè)承擔收益與成本變動，某些產業(yè)可能會因此而受益，另一些產業(yè)則會因此而受損?！靶陆Y構”的形成，會比原有的結構約束面臨更多的風險和困難。當然，這一要素的引入也說明技術進步與結構調整具有統(tǒng)一性。
五、對策悖論與開放條件：“比較優(yōu)勢重要”的模型解釋
在“多重均衡”模型中，一旦經濟系統(tǒng)進入某一個均衡點，固守于“均衡點”就是市場機制自發(fā)作用的結果，這種情況下，經濟發(fā)展對策往往會陷入“左右為難”的“對策悖論”。但是如果將封閉條件下的“均衡狀態(tài)”推廣到開放條件下，發(fā)揮比較優(yōu)勢參與國際分工，“均衡機制”所形成的“鎖定效應”將獲得緩解。這也部分地解釋了“比較優(yōu)勢重要”命題。
（一）“鎖定效應”下的對策悖論
“鎖定效應”下的對策悖論就是“市場”與“計劃”之間的悖論，換言之，就是政府干預與否的悖論。按照“大推進”理論的邏輯，各產業(yè)在結構約束下的發(fā)展，需要產業(yè)規(guī)模“協(xié)同擴張”。然而市場機制則很難實現(xiàn)“有計劃的協(xié)同”，完全依托自發(fā)的市場均衡機制，其作用將不是“推進”，而是“鎖定”。因此，政府干預下的投資和“推進政策”成為發(fā)展經濟學重要的政策主張。然而政府的推進并非是單獨對某一個產業(yè)領域的支持，而是對各產業(yè)協(xié)同擴張的“大推進”，即對整體國民經濟的系統(tǒng)干預。實踐證明，這種干預在推進經濟增長的同時，往往會形成對市場價格機制的破壞。除一系列“尋租”和“腐敗”問題外，更為嚴重的負面因素在于市場機制的運行規(guī)則可能因為政府的過度參與而受到損壞，這在很大程度上會導致經濟增長和經濟發(fā)展的“活力”下降?；谑袌鰴C制進行政府干預，利用“稅收杠桿”等手段，通過市場機制施加政府的影響，也許是最佳選擇。但是，在具體實施過程中，要求政府既施加干預，又防止市場損害市場活力，其“分寸”是很難把握的。通常，這種“最佳選擇”只是一種理論上的“理想狀態(tài)”。
（二）對外開放克服“對策悖論”
對外開放是克服上述“鎖定效應”，更具可操作性的對策。在“多重均衡”模型中，對于“獨自擴張”部門進行懲罰的，正是封閉的經濟系統(tǒng)中產業(yè)之間的關聯(lián)機制。實際上，要克服這種“鎖定效應”，除了要求各產業(yè)部門在生產規(guī)模上實施“協(xié)同擴張”的“平衡增長”外，還可以在一定程度上弱化甚至暫時地突破這種“關聯(lián)機制”的約束。對外開放，參與國際分工，發(fā)展國際貿易，引進外資，就是突破這種“關聯(lián)機制”的有效選擇。
在開放條件下，具有出口潛力的部門的“獨自擴張”將不再受到“關聯(lián)機制”的約束和“鎖定效應”的限制。生產規(guī)模擴大后，可以將更多的產品銷往國外，而不必再受制于國內市場各部門所提供的“交易規(guī)?！钡南拗?。同時，“出口部門”生產規(guī)模的擴大還會通過“關聯(lián)機制”的作用，帶動其他相關部門的擴張，從而拉動經濟系統(tǒng)逐步脫離“均衡點”。當然，這種“開放政策”也是有條件的，那就是一國需要具備能夠參與“國際分工”和“國際貿易”的比較優(yōu)勢。而且這種比較優(yōu)勢，需要在一國在脫離“均衡點”之前持續(xù)存在，或者不同“比較優(yōu)勢”之間的銜接不會出現(xiàn)“斷檔”。否則，如果“比較優(yōu)勢”在經濟系統(tǒng)進入到下一階段的“自我強化”之前就被耗盡，或者其力度嚴重削弱，都有可能使得一國經濟在脫離“均衡點”的過程中，面臨重新回歸“均衡點”的“鎖定效應”，從而導致經濟增長出現(xiàn)“倒退”。另外，利用國際市場和國際分工也要受到國際市場風險的影響。全球范圍內的系統(tǒng)性風險將導致一國以“比較優(yōu)勢”為基礎的經濟增長，難以為繼。
需要強調的是，經濟增長的根本規(guī)律依然根植于一國經濟自身的條件，國際貿易和國際分工所提供的僅是部分產業(yè)部門生產規(guī)模的“調整”，使國民經濟的“結構約束”出現(xiàn)一定范圍的“伸縮性”。但是最終的經濟發(fā)展動力必須源于國民經濟自身的經濟實力和市場活力。因此，過渡依賴國際市場，放棄合理的國內經濟結構的“重建”和“回歸”，無異于放棄了經濟發(fā)展的獨立性，最終會因“比較優(yōu)勢”的耗盡或國際市場的動蕩而遭遇打擊。
六、結論與展望：“中等收入陷阱”研究的理論價值和未來圖景
綜上所述，我們可這樣概括“中等收入陷阱”的經濟學基礎：將經濟發(fā)展劃分為不同階段，將某一階段上的經濟發(fā)展困境描述為“陷阱”是經濟發(fā)展理論的習慣用法。“中等收入陷阱”是發(fā)展經濟學各類“陷阱論”在“中等收入階段”的延伸。但是，“中等收入陷阱”也對現(xiàn)有的經濟學理論提出了新的要求：需要構建一個能夠標識不同經濟發(fā)展階段“結構性差異”并兼容不同經濟發(fā)展階段“陷阱”因素的統(tǒng)一的經濟學模型。將理論源頭回溯到各類“陷阱論”的方法論基礎，即“金融外部經濟”，同時將重振金融外部經濟的高級發(fā)展經濟學“多重均衡”模型應用于解釋經濟系統(tǒng)周期性出現(xiàn)的“自我強化”和“鎖定效應”，將為“中等收入陷阱”研究提供較為規(guī)范的基礎模型。在這方面，經濟學所表現(xiàn)出的潛力和方法論優(yōu)勢也值得關注。另外，這種分析也揭示了另一個重要的理論發(fā)展圖景：以政治經濟學再生產圖式理論為代表的古典經濟學“結構論”，是解釋經濟增長、就業(yè)和相關經濟政策等宏觀經濟學經濟周期和經濟波動現(xiàn)象的理論基礎[16]。構建以“結構論”為基礎的動態(tài)的經濟周期理論和宏觀經濟理論，可以將長期分離的宏觀經濟學、發(fā)展經濟學和空間經濟學等理論實現(xiàn)有效的綜合，對于各類經濟發(fā)展問題提供堅實的基礎理論模型，是一個具有良好前景的研究方向。
注釋：
①也有觀點認為《東亞經濟半年報2006》已經提出了“中等收入陷阱”，但未見明確的原文獻支撐。2006年11月份的《東亞及太平洋地區(qū)經濟報告》中的確涉及了東亞的“中等收入”問題，但是報告也指出，其觀點引自吉爾和卡拉斯的《東亞的復興：關于經濟增長的思考》，即2007年在北京的報告。
②人均收入與人均GDP之間還存在較小幅度的差異，但基本水平相仿。
③速水佑次郎、神門善久：《發(fā)展經濟學：從貧困到富裕》，社會科學文獻出版社，2009，轉引自蔡昉：《“中等收入陷阱”的理論、經驗與針對性》，《經濟學動態(tài)》，2011年第12期。
④受購買力平價等因素的影響，“人均收入”水平的可比性存在局限性，但是“比例”和“結構”等相對性指標則可以在一定程度上克服這種局限性。
⑤Viner，Jacob. "Cost curves and supply curves." Journal of Economics 3.1（1932）：23-46. Pecuniary的英文釋議為relating to or involving money，與貨幣有關的，引涉貨幣的。從維納的表述中也可以判斷，金融外部經濟所討論的實際上是涉及到貨幣對商品和勞務購買的，產業(yè)間的供求關聯(lián)。因此金融外部經濟在有些場合也被譯為“貨幣外部經濟”，筆者認為也可譯為“供求外部經濟”或“購銷外部經濟”。
⑥Young，Allyn A. "Increasing returns and economic progress." The Economic Journal？38.152 （1928）：527-542.這里使用“金融外部經濟”而不是“楊格定理”，概括這一原理，主要考慮到“金融外部經濟”與主流經濟學的關聯(lián)更為密切，其原理表述更接近“結構”和“產業(yè)關聯(lián)”的核心思想，且以“金融外部經濟”為主題的模型化努力相對較多。
⑦赫希曼認為，羅森斯坦和納克斯的關鍵思想是“平均的增長”，赫希曼通過“關聯(lián)機制”論證了“非平均增長”，其實羅森斯坦和納克斯以及其先驅楊格的論述中，關聯(lián)機制也是支持“平衡增長”的關鍵因素。
⑧至少在“生產效果”上是合算的，當然，更多的產品能否獲得與之相匹配的回報，還要看市場交易的結果。
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[關鍵詞]經濟學說史 課程特點 教學效果
《經濟學說史》是經濟學專業(yè)的專業(yè)基礎課，它研究經濟學說產生和發(fā)展的歷史。學習本課程，能明了西方經濟學說的發(fā)展和演變過程，了解今天流行的西方經濟理論和政策的來龍去脈，從而加深對它們的理解；可以幫助我們總結過去經濟學說的發(fā)展，吸收以往經濟研究中的科學成果和經驗教訓，創(chuàng)立適應現(xiàn)代要求的新的經濟學說，為我們的社會主義建設服務?？梢?，該課程的開設具有重要的理論意義和現(xiàn)實意義。但從我國各高校該課程的教學實際來看，大多數(shù)學生反映該課程學習存在困難，學習缺乏興趣，教學效果并不理想。因此，本文擬從《經濟學說史》課程本身的特點出發(fā)，提出提高教學效果的建議。
一、《經濟學說史》課程的特點
1.歷史跨度大，涉及人物多
《經濟學說史》課程內容涵蓋了自古希臘古羅馬時期起至20世紀30年代凱恩斯經濟學說止的西方經濟學發(fā)展的歷史。年代跨過幾十個世紀，涉及眾多的經濟學派和經濟學家。
2.經濟理論繁雜
《經濟學說史》課程以各個時期具有代表性的經濟學家和經濟學派的主要經濟思想和理論為主要學習內容。其中包括重商主義學派、重農主義學派、古典政治經濟學派、空想社會主義學派、經濟學派、邊際效用學派、微觀經濟學、宏觀經濟學等多個不同的經濟學派，經濟理論繁雜。
3.歷史性強、階級性突出
經濟學說是隨著社會發(fā)展而產生和演變的，各個時期的經濟學說，無一不是當時社會經濟發(fā)展現(xiàn)實的某種反映，都帶有時代的烙印和特征。所以，經濟學說是具有歷史性的。
自從奴隸社會以來的人類社會都是階級社會，在階級社會里，社會分裂為經濟利益對立的不同階級。由于經濟學說研究的對象直接涉及到各個階級的經濟利益，所以，在階級社會中，各種經濟學說和經濟理論無不打上階級的烙印。
二、提高《經濟學說史》課程教學效果的建議
1.精心組織教學內容
第一，編制“經濟學分段表”，梳理教學內容。目前我國的《經濟學說史》教材不少，但它們都有一個共同的特點，即篇幅大，內容龐雜。學生在學習過程中往往陷入大量歷史人物和歷史事件中，搞不清先后，分不清主次，辨不明重點，嚴重影響了學生學習的積極性。因此，在課堂教學中，為了提高教學效果，必須對教學內容進行梳理，通過編制“經濟學分段表”， 把重要人物、重要觀點、重要事件納入其中，使學生對經濟學說的發(fā)展脈絡有清晰的認識。
在多年的教學實踐中，筆者把經濟學說的演變過程分為四個階段。第一階段是前古典經濟學階段，包括古希臘和古羅馬的經濟思想，中世紀封建社會的經濟思想，以及原始積累時期的重商主義。第二階段是古典經濟學階段，包括從18世紀下半期亞當斯密經濟學，經過19世紀初期李嘉圖和薩伊等人的經濟學，直到19世紀中期的約翰．穆勒的經濟學，他們是產業(yè)革命前夕到第一次產業(yè)革命完成和初期發(fā)展階段，自由競爭資本主義經濟學說。第三階段是新古典經濟學階段，包括始于19世紀70年代初期的邊際革命，到該世紀90年代出現(xiàn)的馬歇爾經濟學，這種經濟學的支配地位一直延續(xù)到20世紀30年代末期。第四階段是當代經濟學階段，凱恩斯主義經濟學的出現(xiàn)，標志著這個階段的開始。
第二，遵循“以一為主，聯(lián)系背景，平行兼顧”原則，介紹經濟學派。在西方經濟學發(fā)展歷史中，經濟學派層出不窮，這些經濟學派存續(xù)時間長短不一，影響力大小不同，代表人物眾寡懸殊。但事實證明，無論哪個學派，其各個成員的觀點雖基本一致，但不可能完全相同。因此，必須遵循“以一為主，聯(lián)系背景，平行兼顧”的原則，才能使學生對這一學派全面了解并且印象深刻，記憶持久。所謂“以一為主”就是找出這一學派的主要代表，對他的經濟學說作重點介紹；“聯(lián)系背景”就是在認識這一經濟學派的時候結合當時的歷史背景；“平行兼顧”就是在了解主要代表人物的經濟學說的基礎上兼顧介紹其他經濟學家的學說，并把它們與主要代表人物的經濟學說比較著講，對他們的理論的繼承和批判關系進行分析。
第三，綜合運用“歷史分析法、經濟分析法、階級分析法”，對經濟學說和經濟學家作出客觀評價。經濟學說的產生和發(fā)展總是跟經濟學家們所處的歷史條件緊密相關，一定的歷史條件賦予當時的經濟學家進行理論研究的任務，也為他們的經濟學說打上歷史的烙印。因此，我們在評價經濟學說時，要運用歷史分析法，把當時的歷史條件聯(lián)系起來考察，才能對其作出恰如其分的評價。而運用經濟分析法則要求我們在評價每一個歷史人物或他的經濟思想時要跟他的社會經濟根源聯(lián)系起來。另外，由于經濟學說具有強烈的階級性，因此，在評價經濟學說時，還要運用階級分析法，要看他是代表什么階級說話的，在這個階級的立場上，他的理論有沒有合理的地方。綜合地運用這三種方法，才能對經濟學說和經濟學家作出客觀的評價。
2.采用多種教學方法
第一，課前學習法。布置學生在課前將各個經濟學派產生的歷史背景及重大相關歷史事件進行查閱、分析、提出問題，然后在課堂上進行提問和概括。課前學習法在提高學生的自學能力的同時，也拓展了學生的知識面。
關鍵詞：政治經濟學；批判性；古典學派；馬克思
中圖分類號：F0 文獻標識碼：A 文章編號：1005-2674（2013）06-087-06
科學批判，是理論創(chuàng)新發(fā)展的動力和方法。資產階級學者在創(chuàng)立政治經濟學的時候，就賦予它一定的批判性。隨著有限的批判性的消失，資產階級古典學派也就走向破產了。的政治經濟學繼承這種批判性，將它發(fā)揚光大，從而建立了系統(tǒng)的科學體系，拓展自己的影響力。在當代，充分地張揚政治經濟學的這種科學批判性具有特別重要的意義。
一、批判性是政治經濟學與生俱來的特性
眾所周知，馬克思的《資本論》具有鮮明而強烈的批判性。殊不知，資產階級古典政治經濟學在其初期、成熟期也具有一定的批判性，只不過各個時期的批判對象和深度、方式各有不同。
在古典學派活躍和興盛的時期，社會經濟的重心雖已從流通過程轉向生產過程，但重商主義仍然有巨大的影響，所以必須對它進行批判。而資產階級“把土地所有權變成荒謬的東西”，也必然遭到土地所有者的反抗，為此，也必須對他們進行批判。當然，能夠這樣做是因為這個時候資產階級和無產階級的階級斗爭還處于潛伏狀態(tài)，社會的主要矛盾是資產階級和土地所有者階級的矛盾。
為了產業(yè)資本家的利益，初期的古典經濟學根據(jù)經濟發(fā)展狀況及其重心的轉換，深入生產過程內部，研究隱藏其中的規(guī)律，因而這是批判地創(chuàng)立新的理論。馬克思說：“真正的現(xiàn)代經濟科學，只是當理論研究從流通過程轉向生產過程的時候才開始?！睘榇耍鸵撟C商業(yè)必須服從工業(yè)，批判已經過時的重商主義。馬克思肯定地說：“現(xiàn)代經濟學不斷與貨幣主義和重商主義作斗爭?！?/p>
隨著發(fā)展階段的上升，工場手工業(yè)向機器大工業(yè)發(fā)展，社會總資本在規(guī)模擴大的同時，有機構成也迅速提高，但土地所有者卻不斷地提高地租，大大影響了工業(yè)資產階級的積累。因此，為了大工業(yè)資產階級的利益，成熟期的古典經濟學還要進行兩方面的批判：一是批判土地所有者的不合理收入，及其自我辯解；二是批判已經不合時宜的先前的古典經濟學理論，以進一步地深化和拓展研究，因為先前的理論已經不符合已經轉型了的資本運動的需要。這樣看來，這個時期的批判對象已經有所變化：一方面，是從貨幣主義者變成土地所有者，另一方面，是批判自己的前輩。相對而言，前者是一種“對他批判”，后者則是一種“自我批判”。與此相適應，批判的方式和深度也有所不同，對他批判比較犀利，自我批判則主要表現(xiàn)在理論的創(chuàng)新和超越上。古典政治經濟學的批判并非始終全面自覺地實施這些批判，而是由不同時期的經濟學家按照不同發(fā)展階段的需要而部分實施的。
斯密作為工場手工業(yè)時期的經濟學家，在發(fā)展配第提出的勞動價值論的同時，批判了重商主義。后者以流通過程為對象，并且只是簡單地描述流通過程的現(xiàn)象，這種方法當然不能從根本上說明資產階級發(fā)財致富的秘密。而以斯密為代表的古典學派則將研究的視野深入到生產過程的內部，并且已經開始有了一定的抽象分析，連馬克思也稱之為“生理學研究”。這樣從對象到方法的批判當然會導致對理論內容的批判。正如馬克思所說：“把商品歸結于二重形式的勞動，即把使用價值歸結于實在勞動或合乎目的的生產活動，把交換價值歸結于勞動時間或相同的社會勞動，是古典政治經濟學一個半世紀以上的研究得出的批判性的最后成果?！憋@然，正是因為有科學研究的批判，對重商主義的批判才是有力的、有效的。
批判使斯密理論具有一種擴張力，顯示了處于上升階段的資產階級的革命性。在斯密看來，地租和利潤一樣，是剩余價值的一部分，實質上是資本家利潤中的扣除部分，這實際上已內在地包含對土地所有者的批判。他甚至還批判土地所有者的懶惰和無知。但是，受當時并不典型、不成熟的經濟發(fā)展階段以及資產階級狹隘眼界的限制，斯密的研究并不真正科學，也沒有意識到批判對理論發(fā)展的重要作用，并且不能自覺地反映過程發(fā)展的自我新陳代謝，因而不能通過自我批判解決他的“內在觀察法和外在觀察法之間的矛盾”跖，反而形成雙重而自相矛盾的規(guī)定。其批判性的不全面、不自覺、不科學和不徹底，限制了其理論本身的科學性。
隨著資本主義進入較為發(fā)展的階段，經濟增長方式發(fā)生根本的轉變，要求資產階級加速資本積累以利于在新的技術基礎上轉型發(fā)展。但現(xiàn)實的社會關系卻是地租不斷增長，嚴重限制了工業(yè)資產階級的擴張和積累能力。顯然，建立在工場手工業(yè)發(fā)展基礎上的并且充滿矛盾的斯密的理論，已經無法適應新時代產業(yè)發(fā)展的要求，所以必須加以批判。因而這個新經濟時代的理論家，一方面要深入研究工業(yè)轉型發(fā)展的真正原因，另一方面要解決面對的現(xiàn)實阻力。為此，以李嘉圖為代表的成熟期的古典學派，主要進行兩個方面的破和立：一是超越先前的理論，批判、克服斯密理論別是價值理論的明顯矛盾，將它推向深入。這種批判重點在修繕基本理論，實際上也涉及對庸俗經濟學的批判。顯然，這屬于資產階級經濟學的“自我批判”。二是對當時相當猖獗的土地所有者及其理論進行深入批判，這是“對他批判”。
李嘉圖所處的時代是機器大工業(yè)開始發(fā)展、商品生產更加發(fā)達的時代，這決定他所要研究的是大工業(yè)和自由競爭基礎上的資本運動。這就意味著他的研究對象比斯密更加典型。他批判了斯密的二重化方法，批判斯密的二重價值論，堅持勞動是創(chuàng)造價值的唯一源泉。馬克思認為：“李嘉圖著作……包含著他對以往政治經濟學的全部批判，他在這里同亞·斯密的貫串其全部著作的內在觀察法和外在觀察法之間的矛盾斷然決裂，而且通過這種批判得出了一些嶄新的驚人結果?！鼈兒喢鞫笠嘏辛四切┻B篇累牘、把人引入歧途的老觀念，從分散的各種各樣的現(xiàn)象中吸取并集中了最本質的東西，使整個資產階級經濟體系都從屬于一個基本規(guī)律。”盡管李嘉圖不能合理地處理好基本規(guī)律與發(fā)展的現(xiàn)實之間的差別，但這也表明他已經注意到基本理論聯(lián)系實際的必要性。
李嘉圖對斯密的批判是建立在政治經濟學基本理論的基礎上，因此，對同時代的庸俗經濟學的錯誤也有直接或間接的批判。馬克思說：“古典經濟學把利息歸結為利潤的一部分，把地租歸結為超過平均利潤的余額，使二者以剩余價值的形式一致起來”，這樣，它就把庸俗經濟學所尊崇的“虛偽的假象和錯覺，把財富的不同社會要素互相間的這種獨立化和硬化，把這種物的人格化和生產關系的物化，把日常生活中的這個宗教揭穿了”。顯然，這是對庸俗經濟學的間接批判。
李嘉圖對土地所有者及其理論的批判更加激進。馬克思指出，李嘉圖“證明，土地的私有制……是一種完全多余的、同現(xiàn)代生產的整個制度不相容的關系：……他證明，地主的利益是同現(xiàn)代社會的其他一切階級的利益相抵觸的?！边@與當時土地所有者的辯解有直接關系。例如，馬爾薩斯在19世紀20年代初期，“曾維護這樣一種分工：讓實際從事生產的資本家承擔積累的任務，而讓……土地貴族、領受國家和教會俸祿的人等等承擔揮霍的任務?！币虼耍瑢I(yè)資產階級及其理論家當然要加以批判。由于李嘉圖的勞動價值論更加徹底，所以對土地所有者理論的批判就更為有力。
關于斯密、李嘉圖等人的政治經濟學批判，馬克思給予很客觀的評價，稱之為“批判的政治經濟學家”。如果從總體來看，從斯密到李嘉圖，他們理論的發(fā)展不僅與資本運動的特殊歷史階段有內在的聯(lián)系，隨著經濟發(fā)展階段的上升，分別對待批判的對象，因而能打中要害，而且能夠以自我超越、自我批判的方式，表現(xiàn)工業(yè)資產階級利益的變化。這也使他們的理論更加深刻，也更具有理論張力，更重要的是，這些批判都奠定在較合理的基本理論、特別是勞動價值論基礎上，同時還反過來促進了勞動價值論的發(fā)展，因而具有一定的科學性。
當然，馬克思也指出，古典學派的批判還存在著根本的缺陷，除了世界觀方面的原因，因“抽象力不足”和“強制抽象”，使其價值理論并非完全科學化，“也還或多或少地被束縛在他們曾批判地予以揭穿的假象世界里，因而，都或多或少地陷入不徹底性、半途而廢狀態(tài)和沒有解決的矛盾之中?！倍遥瑹o論在斯密或李嘉圖的理論中，都不能從各自的理論發(fā)展中體現(xiàn)理論的自我批判，只能從他們之間的歷史聯(lián)系中才能看到這個學派的自我批判。可見，斯密和李嘉圖的政治經濟學批判并非也不可能完全自覺和徹底。因此，隨著自由資本主義走向更高階段，無產階級和資產階級兩大階級的對立成為主要矛盾，一切都變了，“階級斗爭在實踐方面和理論方面采取了日益鮮明的和帶有威脅性的形式。它敲響了科學的資產階級經濟學的喪鐘?！边@也決定了它的批判性開始消失，從而在面對更復雜具體的經濟現(xiàn)象時只能抱殘守缺。
二、馬克思政治經濟學批判的徹底科學性
古典政治經濟學的批判性在其合理和有效的意義上，當然會引起馬克思的重視和批判繼承，直至1862年底，他的《資本論》手稿都以《政治經濟學批判》冠名，此后，還將《政治經濟學批判》當成《資本論》的副標題。無論哪個階級的人認真看了《資本論》及其手稿以后，都必然從其字里行間感受到馬克思強烈的批判性，看到各種扎扎實實的批判。但是，馬克思的政治經濟學批判與古典學派的批判性質根本不同。它一方面要客觀地再現(xiàn)資本運動，對其進行批判和自我批判，另一方面更要代表一個新的社會力量對舊的社會力量進行批判，即代表無產階級對資產階級的批判，“就這種批判代表一個階級而論，它能代表的只是這樣一個階級，這個階級的歷史使命是資本主義生產方式和最后消滅階級。這個階級就是無產階級。”。盡管他所代表的未來社會還未出現(xiàn)，但資本運動包含的各種否定性因素已經暴露無遺，所以他是反映、代表這些否定因素對資本運動本身的批判。在馬克思看來，對象不僅是歷史發(fā)展的，而且達到一定程度時還會是跳躍式地質變、被另外的過程所代替的。
如果說，“對他批判”是新的過程對舊的過程的批判，人們比較容易理解，那么“自我批判”主要指同一過程的新階段對舊階段的批判，這一點卻是鮮為人知的。在古典學派的理論中，“對他批判”與“自我批判”之間缺乏聯(lián)系，而在馬克思的理論中，反映資本運動的“自我批判”與代表未來社會新過程對資本運動舊過程的“對他批判”卻是緊密聯(lián)系的。他發(fā)現(xiàn)，正是資本運動在特定的條件下具有自我批判能力，才能夠徹底戰(zhàn)勝封建的生產方式，“資產階級經濟只有在資產階級社會的自我批判已經開始時，才能理解封建的、古代的和東方的經濟。”由于被批判的對象、過程不愿意自動地退出歷史舞臺，所以，馬克思還要對來自資產階級學者的攻擊實施反批判，更要訴諸無產階級對資本主義制度進行武器的批判。換句話說，他的理論批判是與武器批判相聯(lián)系的。
馬克思的科學批判是基于唯物辯證法而實施的，在他看來：“辯證法不崇拜任何東西，按其本質來說，它是批判的和革命的?！痹隈R克思這里，辯證法是與他的階級立場緊密聯(lián)系的。這種批判性，來自代表無產階級的力量，對資產階級、資本主義社會的階級斗爭意識，只有這樣，才能超越資產階級的狹隘眼界，批判才是徹底的?？茖W批判在馬克思的理論研究中發(fā)揮巨大的作用。對他來說，批判是破與立的統(tǒng)一，“不破不立，破字當頭、立在其中”，批判是理論發(fā)展的重要機制。對一種歷史發(fā)展的理論來說，批判性極為重要。沒有批判性，理論就不能發(fā)展，就不能顯示自身相對于其他相關理論的優(yōu)越性和戰(zhàn)斗力、就不能避免僵化，從而不能避免教條化。在馬克思和恩格斯對資本主義制度及其理論進行批判的時候，世界上真正了解歷史發(fā)展規(guī)律的人非常少，而流行的資產階級理論卻在整個社會占有了巨大的地盤。面對這種情況，他們沒有別的選擇，一方面要使自己的理論徹底科學化，另一方面還要擠進思想理論界，在批判資產階級理論的同時拓展自己的地盤。
《資本論》的政治經濟學批判是全方位的。
首先，代表無產階級對資本主義制度實施徹底的批判，但不是簡單地批判資本主義社會的罪惡現(xiàn)象，而是深入經濟過程分析其運行的根據(jù)及其必然發(fā)生的變化。它與空想社會主義者的批判不僅所依據(jù)的方法論不同，而且所代表的階級不同，所依據(jù)的理論也不同，還訴諸無產階級對資本主義制度進行武器的批判。
其次，全面批判資產階級學者的理論，包括他所繼承的東西。一方面，是對黑格爾方法的透徹批判，在此基礎上創(chuàng)立真正科學的方法。恩格斯指出：“馬克思……從黑格爾邏輯學中把包涵著……的真正發(fā)現(xiàn)的內核剝出來，使辯證法擺脫它的唯心主義的外殼并把辯證方法在使它成為唯一正確的思想發(fā)展方式的簡單形式上建立起來。馬克思對于政治經濟學的批判就是以這個方法作為基礎的，這個方法的制定，在我們看來是一個其意義不亞于唯物主義基本觀點的成果?！绷硪环矫妫恰皩θ拷洕鷮W文獻的批判州。對庸俗經濟學的批判不用說了，對古典政治經濟學的合理內核，包括它的批判性，馬克思也持科學批判的態(tài)度。他指出，他們的歷史觀是唯心的，因而對資本運動只有共時態(tài)的考察，而否認其歷時態(tài)的運動。因此，即使是李嘉圖，其理論的對象、方法、內容、批判性都存在著嚴重的缺陷。
從其對象看，古典學派研究的是自然的過程，并且將商品生產、工業(yè)化等一般過程和資本運動特殊過程混為一體，從而將兩種過程的規(guī)律混為一談。他指出，所有的資產階級學者還都免不了兩個錯誤：“第一，簡單地抽去商品流通和直接的產品交換之間的區(qū)別，把二者等同起來。第二，企圖把資本主義生產當事人之間的關系，歸結為商品流通所產生的簡單關系，從而否認資本主義生產過程的矛盾?！睆亩鴮⑺牟煌瑲v史階段混為一談，將它的不同層面混為一談，與此相聯(lián)系，必然只重視物的運動，而忽視主體的作用。
馬克思還批判古典學派方法的缺陷，指出斯密的“內在觀察法”和“外在觀察法”之間完全沒有聯(lián)系，但又使它們相互交錯，不斷自相矛盾。也指出李嘉圖在抽象力的運用上存在著巨大的缺陷，“抽象還不夠深刻，不夠完全，因而當他……考察商品價值時，一開始就同樣受到各種具體關系的限制，而且還“跳過必要的中介環(huán)節(jié)，企圖直接證明各種經濟范疇相互一致”。馬克思稱前者是“抽象力不足”，后者是“強制抽象”。
馬克思還全方位地批判他們理論的內容錯誤，特別是將抽象性的范疇與具體性的范疇混為一談：“所有經濟學家都犯了一個錯誤：他們不是就剩余價值的純粹形式，不是就剩余價值本身，而是就利潤和地租這些特殊形式來考察剩余價值。由此必然會產生……理論謬誤。”…正是這種錯亂，導致了他們不能正確地處理抽象的內在規(guī)定與比較具體的外在的社會表象之間的關系，甚至將表象當成依據(jù)、規(guī)律，因而其理論缺乏層次、不能表現(xiàn)歷史的發(fā)展，很難正確地聯(lián)系實際。
對古典經濟學的批判性，馬克思既肯定古典經濟學的科學研究在客觀上批判“三位一體公式”錯誤的“偉大功績”，又指出：“甚至古典經濟學的最優(yōu)秀的代表，……也還或多或少地被束縛在他們曾批判地予以揭穿的假象世界里，因而，都或多或少地陷入不徹底性、半途而廢和沒有解決的矛盾中?！?/p>
這些“對他批判”之所以必要，不僅因為這種制度、理論與社會經濟的歷史發(fā)展成反比，還因為它們統(tǒng)治著整個社會，尤其是維護它的理論，決不可能通過武器的批判清除，只有理論的批判才能清除。
再次，他的批判本身就是一種理論的建樹。在馬克思看來，科學研究和批判是統(tǒng)一的。他自豪地說：“商品中包含的勞動的這種二重性，是首先由我批判地證明了的?！痹凇顿Y本論》中，有許多問題是通過批判而深化的。例如，他正是在批判分析“斯密教條”的基礎上，科學地闡明了社會總資本的再生產問題，并且通過分析其產生的客觀原因而接近社會表象，以順勢闡明資本運動的內在規(guī)定如何在社會表面上顛倒表現(xiàn)，從而能合理地用對象的內在規(guī)定來解釋社會表象，使理論具體化，同時也解決了斯密二重研究不能統(tǒng)一、李嘉圖企圖強制使之統(tǒng)一而破產的難題。另外，還有些領域，也是馬克思批判地開辟的。
最后，馬克思的敘述即邏輯過程本身也是批判的。他自豪地說：這是“通過批判使一門科學第一次達到能把它辯證地敘述出來。”更重要的是，他在《資本論》中，通過研究歷時態(tài)的資本運動的階段上升來推動理論規(guī)定的上升，即依次研究了資本主義起點、初級階段、較為發(fā)展階段“資本家幼蟲”鴝、單個資本家、總體資本家的經濟行為的逐步演變，隨著理論邏輯階段的上升，后一階段的理論規(guī)定就超越、揚棄了前一階段的規(guī)定。這是以理論的邏輯發(fā)展來實現(xiàn)理論的自我批判，來反映對象的歷史發(fā)展。
必須注意的是，馬克思理論的“對他批判”與“自我批判”是緊密聯(lián)系互動的。即以對古典學派的批判而言，由于斯密和李嘉圖所處的經濟時代很不相同，其理論都分別與他們對所處時代經濟過程的認識有關，所以對他們的錯誤只能在相關的研究階段分別批判，并分別成為進一步探索、自我批判的重要步驟。同樣的，馬克思由批判而實現(xiàn)的理論發(fā)展也反過來深化了原有的批判；至于對庸俗經濟學，《資本論》也是分階段有針對性地批判，并且也都是根據(jù)新階段的研究來批判的。
馬克思全面的科學批判具有巨大的科學價值，既有價值論層面、認識論層面，還有方法論層面，并且還可融入實踐過程中。他的批判又是歷史的，不是單單指向對象某一時點，因為資產階級本身及其制度是歷史發(fā)展的。《資本論》的整個理論過程是分階段上升的，同時又是對象范圍、研究條件、理論規(guī)定的分階段上升，體現(xiàn)了一種有生命力的不斷發(fā)展、自我批判。
三、現(xiàn)代政治經濟學也應注意張揚批判性
徹底的批判性是唯物辯證法的本質，是政治經濟學突出的優(yōu)秀品格，是理論發(fā)展的重要機制，因而當然是當代中國繼承和發(fā)展政治經濟學的重要內容。就理論的批判而言，我黨及理論界都始終注意將經濟理論與中國的各個發(fā)展階段的具體實際相結合，進行“對他批判”和“自我批判”。在建國后，也努力批判地探索社會主義社會經濟發(fā)展的規(guī)律。歷史證明，這些“對他批判”和“自我批判”往往在關鍵時刻發(fā)揮重大的作用。遠的不說，進入新世紀后，我們就堅決地批判了國內某些人否定、曲解勞動價值論的錯誤，在結合新的歷史條件進行的創(chuàng)造性研究中，堅持、發(fā)展了這一理論。
但是，由于這些批判都是在較長的時間內根據(jù)不同時期的需要分別進行的，而“自我批判”往往是以理論創(chuàng)新的方式表現(xiàn)的，并且主要是在黨的重要文件中表述的，所以人們大都沒有將它與政治經濟學批判聯(lián)系起來，更沒有將它與“對他批判”聯(lián)系起來。因此，通過一種特定的理論形式將它們比較系統(tǒng)地以一定的邏輯表述出來，是很有必要的。這種理論形式就是政治經濟學的專著或教科書，特別是高等學校的教科書，因為它的受眾比專著更為眾多、廣泛，而且更系統(tǒng)、通俗，能長期發(fā)揮作用。
從現(xiàn)在的情況看，政治經濟學教科書對這種批判性的闡述還應該進一步明確和透徹，突出政治經濟學的批判性及其積極作用，既應將理論的發(fā)展即“自我批判”講透，也應有必要的“對他批判”。在介紹基本原理的發(fā)展時，應該闡明兩種批判之間的內在聯(lián)系。由于兩種批判無論從對象、內容上還是從形式上看都有所不同，因此，應該闡明，“對他批判”與“自我批判”都是理論發(fā)展的重要方面，并且兩者之間存在著互動關系。
首先，應該闡明我國經濟建設各個階段的理論創(chuàng)新就是一種“自我批判”。它是以基本理論為基礎、沿著它的邏輯、在特定的區(qū)域內發(fā)展的，是結合新的歷史條件使原有理論發(fā)生轉型，以聯(lián)系發(fā)展了的現(xiàn)實。我們現(xiàn)在的改革開放是社會主義的自我完善，這決定了它既不能離開社會主義發(fā)展的方向、不能超越絕大多數(shù)民眾所能容忍的界限，又要超越、批判本本主義，結合社會主義初級階段的具體國情，結合市場經濟這一不可逾越的經濟形式，使基本理論具體化、中國化，這也是對發(fā)展了的具體過程的新規(guī)律、發(fā)展中遇到的困難進行批判性的探索、克服，也意味著它要根據(jù)改革開放的階段發(fā)展，檢測前一階段改革的方向及成就、問題，探索新階段的改革規(guī)律。這種“自我批判”也離不開“對他批判”，它是建立在對資本主義市場經濟批判的基礎上，從中分離出一般過程，并且只讓它在經濟資源、而不讓它在政治資源的配置上發(fā)揮作用，更不是對世界流行的西方市場經濟理論的簡單照搬。
其次，應該有明確的“對他批判”。一方面，是對當達資本主義國家極力向外兜售的經濟理論，特別是它極力鼓吹的私有制、自由化的主張進行堅決的明確的批判。但也不宜簡單地套用馬克思經典著作直接批判，要有較強的針對性、說服力，還必須用最新的事實和發(fā)展了的理論來批判，說明它已經在俄羅斯的實驗中遭到可恥的失敗，說明它根本不適合中國國情、憲法，特別要說明我們現(xiàn)在的社會主義市場經濟理論與西方經濟學的本質差別。對西方經濟學中專門針對現(xiàn)代市場經濟的研究，在借鑒的時候，一定要批判地分析其提出和應用的前提、條件，并結合我國現(xiàn)階段的實際情況對它進行改造。另一方面，是對經濟發(fā)展過程中不符合社會主義方向、不符合最廣大勞動群眾根本利益、不利于社會生態(tài)良性發(fā)展的事情或傾向、言行進行堅決的批判。馬克思說過：“在一切社會形式中都有一種一定的生產支配著其它一切生產的地位和影響。這是一種普照的光，一切其它色彩都隱沒其中，它使它們的特點變了樣。這是一種特殊的以太，它決定著它里面顯露出來的一切存在的比重?！蔽覈鴳椃鞔_規(guī)定，社會主義經濟制度的基礎是生產資料的社會主義公有制，是公有制為主體。但現(xiàn)在很多人卻有意突破這一根本性規(guī)定，極力宣揚降低國有企業(yè)在整個社會經濟的比例和地位。這是一定要徹底批判的。在現(xiàn)階段，市場對社會資源的配置發(fā)揮著不可替代的作用，但并不意味著市場經濟就是盡善盡美的東西。無論在哪個時代、哪種社會條件下，市場經濟本身都存在著許多無法克服的弊病，而且在現(xiàn)實過程中，這些弊病都已經相當充分地暴露了。這也是必須提出和分析批判的。例如，實際的（不是理論的）市場經濟青睞有實力的主體，它通行的原則是表面上的公平，實際上是不公平的，其競爭機制會激起人們對財富的盡快、最大化地追逐，并導致財富過多過快地集中在實力強大的主體手中。它的調節(jié)大都是滯后的、以資源的損失和浪費為代價的。所有這些，都應該因社會主義生產關系的“普照”而糾正。還有，在現(xiàn)實過程中，也有許多偏離改革大方向的事情發(fā)生，例如，當前不同人群收入差距擴大過快、基尼系數(shù)突破警戒線且居高不下，過度追求量的增長而忽視結構的優(yōu)化、資源環(huán)境的保護，過度依賴資本的投入，個別黑心企業(yè)主盤剝虐待工人的現(xiàn)象存在，經濟腐敗急劇發(fā)酵等等，對這些不是少數(shù)、局部、偶然的情況，的政治經濟學理所當然地要進行必要的批判。當然，這種批判也不是簡單地套用改革開放以前的理論就事論事，而要依據(jù)現(xiàn)階段發(fā)展了的理論，即在基本理論基礎上結合新的階段、條件而轉型的理論來批判。
理論的發(fā)展不單純是自身的發(fā)展，還要在對別的理論進行批判的過程中展現(xiàn)自己的優(yōu)越性和戰(zhàn)斗力。一種理論再好，沒有市場、沒有社會影響力，也沒有意義。如果人們對它“叫好不叫座”，那么它就失去了發(fā)展的動力。因此，批判地對待西方各種理論和社會思潮的挑戰(zhàn)，批判地將其中某些有借鑒意義的東西分離出來并加以改造，并且毫不留情地批判它固有的、違背中國國情的錯誤，已經成了擺在政治經濟學理論界面前的重要而不可推卸的任務和責任，也是提升政治經濟學“社會占有率”的重要舉措。
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摘要:經濟學方法論是指導經濟研究工作重要的理論基礎。通過闡述經濟學方法論內涵、范疇,提出經濟學方法論研究對經濟工作者研究工作的啟示。
關鍵詞:經濟學方法論;科學哲學;啟示
始于20世紀70年代末、80年代初的改革開放,開啟了中國經濟高速發(fā)展的30年。身處中國紛繁蕪雜的經濟社會中,各種經濟現(xiàn)象光怪陸離、引人入勝。經濟工作者如何探明這些復雜經濟現(xiàn)象背后所蘊含的一般性經濟規(guī)律,以及是否能借用對已有經濟事實的分析來預測未來經濟發(fā)展趨勢,這都成為我們研究經濟學方法論的出發(fā)點。
一、經濟學方法論內涵及范疇
經濟學方法論有廣義與狹義之分,狹義的經濟學方法論指論證經濟學理論正確的某種原則,廣義上則包含著什么是科學的經濟學理論、經濟學的分析方法和理論創(chuàng)新的方法論。具體來講,西方學者研究經濟學方法論主要圍繞對一個核心問題的回答,即如何衡量與選擇經濟理論。換句話講,有無一套標準來區(qū)別開“科學的”與“非科學的”理論?如果有,用什么標準?或者如何從所有理論中鑒別出哪種是“最好”的?，F(xiàn)實意義上,這套標準就成為經濟學家在建立與發(fā)展理論時必須遵守的方法規(guī)則。
經濟學本質上屬于社會科學,是經濟學家面對經濟理論難以消解的現(xiàn)實,試圖提出自己的嘗試性解釋,也是作者的主觀認識對客觀現(xiàn)實的一種認識和把握。經濟學方法論在其發(fā)展過程中深受西方科學哲學的影響。亓學太認為,經濟學方法論屬于哲學的認識論范疇,主要探討經濟學知識的性質、認識論地位以及獲得途徑等問題。嚴格意義上講,方法論屬于哲學的范疇,經濟學方法論為經濟理論構建提供了方法上的哲學觀,即方法論哲學。
二、西方經濟學方法論的階段劃分以及主要思想
針對西方經濟學方法論階段劃分的問題,國內學者并無統(tǒng)一的看法,傅耀按照科學方法論的內在邏輯將西方經濟學方法論的演進分為四個階段,即前實證主義階段、實證主義階段、證偽主義階段和歷史主義階段。亓學太則以20世紀70年代為界,將經濟學方法論劃分為兩個時期,即20世紀70年代以前的方法論研究的興起與20世紀70年代以后的繁榮時期。以下以傅耀的四階段劃分法來了解各時期的主要經濟學方法論思想。
（一）前實證主義階段
前實證主義階段的經濟學方法論是一種不定型的、樸素的、自發(fā)的階段,還處于朦朧的狀態(tài),但這一階段的經濟學方法論啟迪了人們思想的火花。
（二）實證主義階段
實證主義階段是經濟學方法論史上第一個具有較完整理論表現(xiàn)形態(tài)的發(fā)展階段。比如這一時期,西尼爾將李嘉圖的抽象法發(fā)展到當代意義上的假說演繹法的過程中,充當了不可或缺的中介環(huán)節(jié)。
（三）證偽主義階段
波普爾證偽主義在20世紀70-80年代產生了廣泛的影響。在經濟哲學界,引入波普爾的科學哲學思想、形成波普爾證偽主義流派的重要學者是哈奇森、布羅格。布羅格與哈奇森在解讀與應用波普爾思想過程中著重吸收了其證偽主義的觀點。他們認為,波普爾的理論是在批判邏輯實證主義的基礎上產生的。邏輯實證主義強調經驗證實是評價選擇理論的唯一尺度。但波普爾否認這種理論,強調“休謨歸納問題”使得達到經驗證實是不可能的,“我們根本無法證實一個理論,即使它在十萬次檢驗中被證實了,沒有人能夠保證它在十萬零一次會繼續(xù)被證實。但相反,只要有一次被證偽,我們則完全確信該理論是錯誤的”。因此,評價選擇理論“不應當根據(jù)邏輯客觀主義所主張的‘證實’而應當根據(jù)它能否可被‘證偽’”。
在證偽主義傳統(tǒng)中還有部分學者堅持拉卡托斯的科學思想。他認為新古典經濟學本質上是一個研究程序,其基本前提與假定雖然被質疑但卻仍占據(jù)主流,這種事實可以用“硬核”來解釋(這些基本前提與假定正是新古典研究程序中的“硬核”)。但多數(shù)經濟哲學家對拉卡托斯的理論持批判態(tài)度。他們否認主流經濟學研究有什么“硬核”,而且對新古典經濟學的發(fā)展取得了所謂的“經驗前進”也表示懷疑。
（四）歷史主義階段
歷史主義經濟學方法論經歷了從舊歷史學派到新歷史學派、制度經濟學到新制度經濟學的變遷。但在主流經濟學派眼里,都被視為異端而加以排斥。制度學派與新制度學派的經濟學家們在構建他們的理論體系時,尤其是制度經濟學,更多地專注于從歷史資料的歸納中總結出帶有一般性的規(guī)律,因為他們對實際歷史的看法就持有這樣一種歸納主義態(tài)度。無論制度經濟學派還是新制度經濟學派,都形成一個較為完整緊密的學派,十分類似于肇始于庫恩的科學哲學中的歷史主義傳統(tǒng),他們遵循著共同的范式,形成一個穩(wěn)定的“科學共同體”。這種特點在以科斯為代表的新制度經濟學中體現(xiàn)的更加明顯。
三、經濟學方法論對經濟學研究工作的啟示
經濟學方法論應該是無地域和國家界限的,并不存在獨立于他國的經濟分析框架和研究方法。林毅夫認為,任何現(xiàn)有的經濟學理論都是經濟學本體,也就是一個理性的人,在一定的前提條件之下所做選擇的一種因果關系的描述。對于任何現(xiàn)有的理論,都應該將其視為可能對、可能不對的“前識”。在解釋一個現(xiàn)象的時候,要以“常無”的心態(tài),從現(xiàn)象本身出發(fā),去發(fā)現(xiàn)誰是決策者,他面臨的限制條件和可能有的選擇是什么,說明他為何在這些條件下,做了我們觀察到的選擇。
（二）理論構建是一個往復循環(huán)過程
我們學習現(xiàn)有的理論,最重要的是要學習有成就的經濟學家是如何構建理論的,學習著名的經濟學家的思維方式,以及從經濟現(xiàn)象中抽象出關鍵限制條件的能力。關于構建理論方面,他給出了建議:第一,在建立經濟學的理論時必須對所研究的問題和給定的條件有明確的定義;第二,方法論規(guī)范化的第二個要求是嚴格檢驗那些依照這個理論的邏輯推演產生的推論是否與所要解釋的經驗事實相一致。如果不一致,這個理論就必須受到修正或擯棄。從而更進一步去了解經驗現(xiàn)象,再根據(jù)經驗現(xiàn)象構建一個可以解釋這個現(xiàn)象的理論。
（三）解釋現(xiàn)象的理論越簡單越好
對于如何構建的問題,張五常也提出了看法,他認為“事實是不能解釋事實的”?！爱斒聦嵅荒芙忉屖聦崟r,就要有一點理論,并且加上些條件上去,然后來解釋這個事實?？墒墙忉屵@個事實的理論是有系統(tǒng)的”。他提出“解釋現(xiàn)象的理論越簡單越好”。從整個科學方法來說,一個極端是套套邏輯,另一個極端就是特殊理論,理論分析應該從一個極端開始或者從另外一個極端往中間走。
（四）理性使用數(shù)學工具
西方經濟學理論研究經驗表明,數(shù)學工具在分析工作中扮演了重要的角色,甚至引致了實證主義與規(guī)范主義之間的現(xiàn)實鴻溝。但是,我們應正確對待數(shù)學這個工具,如果僅僅追求數(shù)學模型的復雜和艱深,而忽視了理論是用來解釋經驗現(xiàn)象的,那么一旦數(shù)學模型的推論和經驗現(xiàn)象不一致,這樣的模型充其量只是數(shù)學游戲,不能稱為經濟理論。但同時,數(shù)學又是個很好的工具,我們應該讓數(shù)學為我們的經濟學研究服務。
參考文獻：
[1]林毅夫.關于經濟學方法論的對話[J].東岳論叢,2004,25(5)；
Abstract： For a long time， the western economics is the universal economics of British and American. But in 19th century， the "non-mainstream" economics represented by Liszt German historical school appeard in Germany. The economists of German historical school advocated trade protectionism to defend German capital interests and oppose Adam Smith's economic liberalism. As a result， Germany's economic had rapid development and in its place in the world. German historical school made the nation and particularity of economic theory rise to the highest level. And for China's "dependent economics"， we should learn the research methods of German historical school to provide a solid theoretical basis for the current development of China's economic.
關鍵詞： 德國歷史學派；保護貿易論；經濟學說的國度性和特殊性
Key words： German historical school；trade protectionism；the nation and particularity of economic theory
中圖分類號：F09 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2016）08-0004-03
1 德國歷史學派簡介
德國歷史學派是19世紀40年代至20世紀初期出現(xiàn)在德國的庸俗經濟學流派。它強調強調經濟生活中的國民性和歷史發(fā)展的階段特征，反對自由主義，代表德國產業(yè)資本階級的利益，把過渡性和特殊性上升到最高的高度，并對抗英國古典政治經濟學。其先驅為弗里德里希?李斯特。此后威廉?羅雪爾將歷史方法應用到經濟學方面，奠定了這一學派的基礎。
1.1 德國歷史學派的產生背景
19世紀前半葉，英國完成了產業(yè)革命，獲得了世界工廠的地位，亞當?斯密的自由主義經濟學說代表了英國產業(yè)資本的利益。而19世紀初的德國還是一個封建農奴制度占統(tǒng)治地位的國家，其國內市場競爭機制不發(fā)達，民族工業(yè)脆弱，資本主義發(fā)展相對落后。19世紀30年代，德國資本主義生產方式迅速發(fā)展起來，但同英、法相比，仍有很大差距。為發(fā)展本國的工業(yè)，對抗來自英國的工業(yè)品，19世紀40年代，德國產生了自己的政治經濟學，即歷史學派。他們指出，當本民族處于落后的情況下，想不甘落后，必須通過國家的力量來保護自己的工業(yè)，與強勢力進行抗爭，因而要采取貿易保護政策。
綜上，德國歷史學派是在對英國古典政治經濟學抽象演繹法和自由主義意識形態(tài)的批評中興起的，反映了貧困落后的德國要求追趕先進鄰國的歷史使命感。
1.2 德國歷史學派的哲學基礎
德國歷史學派受德國哲學傳統(tǒng)中廣泛注重歷史方法的深遠影響。這種哲學傳統(tǒng)反對啟蒙運動的唯理主義，反對自然秩序，反對將豐富和獨特的社會現(xiàn)象付諸于概括性的理論。歷史主義是德國歷史學派的最重要哲學基礎。
李斯特在《政治經濟學的國民體系》一書中，指責英國古典經濟學不強調經濟生活中國民有機體的重要性，是“世界主義”和“個人主義”的經濟學。他的國民經濟學則強調經濟生活中的國民性和歷史發(fā)展階段的特征。他反對古典學派的抽象、演繹的自然主義的方法，而主張運用從歷史實際情況出發(fā)的具體的實證的歷史主義的方法。李斯特的這種歷史主義的經濟發(fā)展階段論，形成了德國歷史學派的傳統(tǒng)和基本特征。
歷史主義認為看待事物時應以動態(tài)的眼光，其認為人類社會具有不可逆性，每時每刻都處于發(fā)展演變之中。任何國家和民族都有其民族精神，它客觀上決定了這個國家和民族的發(fā)展演變過程，也決定了這個國家和民族的特點和氣質，因此很難有一個經濟規(guī)律是適用于所有國家和民族，并不存在以演繹推理為基礎和特征的普遍規(guī)律，只存在以個別國家的經濟發(fā)展史為研究對象的“國民經濟學”，它是歸納總結出的某些可能存在的經濟規(guī)律。
2 德國歷史學派的國度性與特殊性分析
由于李斯特之后的德國歷史學派代表人物的理論創(chuàng)新水平再沒有高過李斯特，本文筆者在此主要介紹李斯特的思想，并通過李斯特的思想來解讀德國歷史學派的經濟主張。
李斯特的經濟理論由他提出的“生產力理論”、“經濟發(fā)展階段論”和“保護幼稚工業(yè)理論”三部分組成。我們分別通過這三個理論，來闡述分析德國歷史學派經濟學說的國度性和特殊性。
2.1 生產力理論
生產力理論是李斯特保護幼稚工業(yè)論的理論基礎，也是他論證保護貿易政策必要性的最有力的根據(jù)。
李斯特認為，貿易政策制定時必須充分考慮到國家的利益，考慮發(fā)展生產力和發(fā)展工農業(yè)的需要。他認為自由貿易原則不能是”唯利是圖”，更不能把”唯利是圖”當做是社會的普遍經濟規(guī)律。每個國家都有其自身與眾不同的特點，且每個國家的發(fā)展也不盡相同，因此并不存在適用于一切國家的經濟理論。亞當?斯密建立的世界主義政治經濟學，將自由貿易作為理想，其實本質上是從英國利益角度出發(fā)的。同理，德國實行保護貿易，也是出于自身的利益考慮。亞當?斯密的政治經濟學以財富為研究對象，認為生產力的重要性要遠遠大于財富，它認為若具有生產力，窮可以變富，但若不具有生產力，富也不會長久。物質生產力的基礎是農工商業(yè)，其中工業(yè)是重中之重。對于生產力落后的國家要想促進其長遠發(fā)展，實行保護貿易是有效手段。
李斯特認為要想真正的促進生產力發(fā)展，具體應做到以下方面：一是意識到教育/科技對于提升生產力的重要性；二是意識到生產力進步離不開政治/經濟/和法律制度的支持；三是強調產業(yè)部門間的協(xié)同合作；四是發(fā)展生產力的基礎是民族精神的進化。此外它還認為工業(yè)是促進生產力進步的重要環(huán)節(jié)，必須對其將其重視和利用，只有真正意識到工業(yè)對于促進生產力進步的重要性，才能不斷完善相關的政策和法規(guī)，進而提高國家的生產力。
2.2 經濟發(fā)展階段論
李斯特的“經濟發(fā)展階段說”是保護貿易政策的一個主要根據(jù)。通過分析各國經濟發(fā)展的歷史，他認為每個國家都需要經歷五個階段，分別是原始未開化時期、畜牧時期、農業(yè)時期、農工業(yè)時期和農工商業(yè)時期，要想獲取最大的貿易利益，在經濟發(fā)展的不同階段就應該實行不同的貿易政策。比如在農業(yè)時期，自由貿易是適用的貿易政策，不僅能夠促進農業(yè)發(fā)展，還能夠培育工業(yè)基礎；在農工業(yè)時期，保護貿易是最適用的貿易政策，不僅減少了競爭壓力，也有效促進了工業(yè)發(fā)展；在農工商業(yè)時期，自由貿易是最適用的貿易政策，以便于我國現(xiàn)今企業(yè)進入國際市場，獲取最大貿易額。
經濟發(fā)展階段論在很多國家的經濟發(fā)展歷史中都得到過驗證，比如英國在農工業(yè)時期就采用的是重商主義保護政策；美國、德國處于農工業(yè)時期時，采取的是保護貿易政策，他們都取得了不錯的貿易利益，符合當時的國家利益。
2.3 保護幼稚工業(yè)理論
李斯特理論的落腳點在于國家干預，因此，生產力理論和經濟發(fā)展階段論都是保護幼稚工業(yè)理論的基礎。
他提出，當一個國家正處于農工業(yè)發(fā)展階段時，需要通過保護國內市場以促進國內生產力的發(fā)展。他認為后進的德國只有在強有力的國家力量的扶持下，才能實現(xiàn)強國之夢。因此，他提出，保護關稅政策是當時德國可采取的提高生產力的最有效手段。關稅保護政策是李斯特為后進德國開出的強國良方。
保護幼稚工業(yè)不是盲目保護一切產業(yè)，而是理性保護那些能增加國家物質財富，創(chuàng)造國民精神的產業(yè)。這里需要注意：①一國工業(yè)雖然幼稚，但沒有強有力競爭者時，不需要保護；②只有剛開始發(fā)展且有強有力的外國競爭者的幼稚工業(yè)需要保護，且最高期限為30年，保護期限過后要有能力同外國競爭者進行競爭。因此，這種國家干預是講科學，重過程，有節(jié)制的，保護也不是保護落后和低效率。[1]
3 歷史學派經濟學說的作用例證
德國歷史學派不僅對現(xiàn)代經濟理論的發(fā)展產生了深遠影響，它更是直接和德國的興衰榮辱休戚相關，它見證了德國的成長和壯大。
19世紀初，德國仍處于分裂和割據(jù)狀態(tài)。1815年的德意志邦聯(lián)內部，存在著各自為政的38個邦國，德國境內關卡林立，存在著多種商業(yè)法規(guī)、度量衡制度和幾百種地方性貨幣，嚴重地影響了國內市場的形成，阻礙了工商業(yè)的發(fā)展。1834年，38個德意志聯(lián)邦成立德意志關稅同盟。它是在德國統(tǒng)一前，以普魯士為首的各邦國為掃除相互之間的貿易障礙而結成的同盟。德意志關稅同盟把德國境內大部分邦國結成了一個緊密的貿易和經濟區(qū)域，是德國走向經濟和政治統(tǒng)一的重要步驟。
德意志關稅同盟建立后，德國有了統(tǒng)一對外的關稅政策，開始了工業(yè)革命。一開始該政策的實施是比較溫和的，稅率只是小幅度的提升了，雖然一定程度上提升了德國的工業(yè)力量，但還是無法抵御英國壓倒式的工業(yè)力量，面對這種形勢，德國在李斯特的影響下當機立斷，大幅度地提高了金屬皮革/毛紡織品等稅率，極大地促進了該時期的保護關稅運動，一段時間后，該政策的效力真正地發(fā)揮出來了，不僅極大地促進了德國資產注意生產，還有效地抵制了英國競爭。
隨著工業(yè)的不斷進步，德國社會也發(fā)生了巨大的變化，正如馬克思指出，“保護關稅成了資產階級反對封建主義和的武器，是他聚集自己的力量和實現(xiàn)國內自由貿易的手段。”[2]在這個意義上，李斯特貿易保護主義不自覺地充當了推動德國社會轉型的動力。以李斯特貿易保護理論為顯著特征的這一時期在德國歷史上被稱為“李斯特時代”。
可以說，以李斯特為代表的歷史學派就是針對德國經濟發(fā)展不完全，經濟較落后的情況，提出保護幼稚工業(yè)，針對德國各邦國經濟上的獨立成立的德意志關稅同盟。在當時的歷史條件下，他們的經濟主張可以很好的發(fā)展德國經濟。由此可以看出，針對不同時期、不同條件的國情，經濟學說也要具備一定的階段性和特殊性。
那么在當今經濟全球化、貿易自由化的情況下，我們又應該以什么樣的理念來發(fā)展經濟呢？
4 德國歷史學派思想對當代中國的啟示
從上文中對德國歷史學派思想的闡述中，我們可以看出，一個適合于本國國情的經濟理論可以很大程度上促進國民經濟的發(fā)展。因此，我們亟需尋找一個理論，為現(xiàn)階段中國經濟發(fā)展提供理論基礎。
回顧改革開放以來，我國經濟理論的發(fā)展歷程，可以發(fā)現(xiàn)，西方經濟學對我國的影響力不斷擴大，對我國經濟建設的影響至關重要。然而，當前社會經濟學研究領域中存在對西方研究和教育盲目崇拜的現(xiàn)象，甚至認為世界上只有西方主流經濟學，其它的學說越來越被邊緣化。
當前我國社會中存在一種“依附型經濟學”之風，不僅忽視了西方主流經濟學的科學基礎，也將發(fā)展中國家的適用性拋在腦后，導致了諸多不利于社會生產力發(fā)展的現(xiàn)象出現(xiàn)，比如技術落后、收入分配差距過大、環(huán)境污染等。針對中國與西方發(fā)達國家不同的社會主義初級階段的國情，中國經濟學的發(fā)展應該走出與西方國家有所不同的道路。
要想促進我國經濟學的發(fā)展，我國應在認真學習和吸收西方主流經濟學的基礎上，充分考慮我國的國情，制定適用于我國經濟的發(fā)展道路，只有這樣才能事半功倍，具體應做到以下方面：一是建設中國崛起的國民經濟學；二是推動經濟學的創(chuàng)造性發(fā)展；三是開創(chuàng)以中國哲學和中國經驗為基礎的中國經濟學研究傳統(tǒng)。在這方面，德國歷史學派的發(fā)展經驗為我們提供了重要的借鑒價值。
德國歷史學派被稱為是”國民經濟學”，它不僅對現(xiàn)代經濟理論的發(fā)展產生了深遠影響，它更是直接和德國的興衰榮辱休戚相關，它見證了德國的成長和壯大，使德國成為當時的世界級強國，在這個過程中李斯特功不可沒.面對這一現(xiàn)象，很多國家都紛紛開始效仿，希望發(fā)展本國的生產力，壯大自身的實力，因此，對于今天的中國經濟學家來說，重讀李斯特就具有了特殊的歷史意義。中國經濟學界應該以德國歷史學派為榜樣，為建設中國崛起的國民經濟學而奮斗。
深入研究德國歷史學派，對經濟學的創(chuàng)造性發(fā)展具有重要的理論意義。馬克思經濟學在很大程度上借鑒了德國歷史學派的思想，但是由于國內對德國歷史學派了解不多，以及傳統(tǒng)政治經濟學認為馬克思不可能借鑒庸俗經濟學的思想，所以，馬克思與德國歷史學派的聯(lián)系也就被割裂了。實際上，馬克思的理論根植于德國經濟學的傳統(tǒng)之中，與德國歷史學派有著許多共通之處。而且，正如霍奇遜指出的，“卡爾?馬克思、弗里德里希?恩格斯與德國歷史學派都是同一哲學文化的產物”。[3]追溯馬克思經濟學形成的歷史，我們會發(fā)現(xiàn)，德國歷史學派與馬克思經濟學都深受當時德國哲學思潮和政治經濟發(fā)展的影響。德國古典哲學與歷史法學、生物進化論、法國大革命、經濟與技術的巨大變遷等學術思想與歷史事件，都影響了馬克思經濟學與德國歷史學派的創(chuàng)立者。因此，重新發(fā)現(xiàn)并深入研究馬克思與德國歷史學派的深刻淵源對經濟學的創(chuàng)造性發(fā)展具有重大的理論價值。
不可否認，德國歷史學派對于我國的經濟學研究具有非常重要的借鑒價值，我國也應該對此加強重視，但同時我國自己的哲學傳統(tǒng)和改革經驗也不容忽視，只有這樣才能促進我國經濟學自主創(chuàng)新.正如著名科學史學家李約瑟所指出的，“在古希臘人和印度人發(fā)展機械原子論的時候，中國人發(fā)展了有機宇宙的哲學?！盵4]中國哲學傳統(tǒng)包含著有機的、系統(tǒng)的和整體的世界觀，這與德國歷史學派的經濟學傳統(tǒng)有內在的統(tǒng)一關系。[5]此外，中國改革經驗也與德國歷史學派所遵奉的文藝復興經濟學的回溯法具有驚人的相似性。因此，中國經濟學在自主創(chuàng)新的過程中，必須要重視對傳統(tǒng)文化重新闡釋，并創(chuàng)造新的文化，這是開創(chuàng)中國經濟學研究傳統(tǒng)的基礎性工作。而哲學基礎與中國哲學傳統(tǒng)具有相似之處的德國歷史學派可以為我們提供許多寶貴的借鑒經驗。
我們不能否認，經濟學說具有一般性，但更應該認識到其國度性和特殊性。因此，從我國現(xiàn)階段經濟矛盾出發(fā)，建立以中國存在的廣大勞動者為主體的“中國勞動經濟學”是我國經濟學發(fā)展的必要途徑，更是實現(xiàn)全面現(xiàn)代化的必由之路。[6]
參考文獻：
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關鍵詞：教育經濟學；對象；方法；探討
中圖分類號：G40 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2017）003-0-01
引言
教育經濟學所選用的研究方法分成為西方經濟學及經濟學的兩大方面，而具體的選用主要依照教育經濟學的研究對象選擇。本文主要從教育經濟學的重要性進行分析，探討出教育經濟學對象共分為三大類，而教育經濟學的方法也分為兩種不同，進而具體的選擇方式，需要進行具體探討。
一、教育經濟學的重要性
教育經濟學是二十世紀六十年代產生的，也屬于一門新興的學科?，F(xiàn)階段，國內外對教育經濟學在是廣度及深度上都做了一定的研究，進而教育經濟學對政府、企業(yè)及學校都產生了一定的影響。但現(xiàn)階段，還是存在著人們在進行教育經濟學研究時，所選擇的對象與方法學科建設不足等問題，進而導致學術文獻珍貴并稀少，部分內容只能在教科書中有所發(fā)現(xiàn)，并且還存在不一致的情況。這些也都反映出教育經濟學還在發(fā)展及并未成熟的階段，那么在進行教育經濟學研究時，首先，要了解其重要性：
（一）教育經濟學促進學科內容及體制的建立
在進行教育經濟學的基本內容及體制建立時，應該以所研究的事物所產生聯(lián)系及規(guī)律為基礎，其更是事物在進行聯(lián)系時，所產生規(guī)律的一種反映。而人們在進行事物及規(guī)律的認知時，需要一個不斷進行完善及深化的過程。這就說明學科的體制不可能馬上建立成功。但在進行科學研究對象的界定時，其重要前提就是人們所認識事物及運動規(guī)律。假如，人們對研究的對象不明確，這就導致對象所產生的運動規(guī)律無法發(fā)現(xiàn)，進而無法在此基礎上將邏輯體制進行建立。
（二）教育經濟學促進人才培養(yǎng)
所有的科學發(fā)展都必然經歷過四個階段：逐步形成、發(fā)展、成熟及完善，這四個階段也包含了科學發(fā)展所進行不斷繼承與創(chuàng)新的過程。在進行教育經濟學探究的人員，首先要將前人的成果進行繼承，并在此基礎上進行創(chuàng)新。
二、教育經濟學研究的對象
現(xiàn)階段，在國內外的學者中，教育經濟學研究的對象，可以分為以下三類：
第一類，教育經濟學是教育與經濟相互關聯(lián)的學科。在中國對教育經濟學的解釋為：研究教育及經濟之間關系的經濟學分科。而研究對象主要是教育在經濟及社會中發(fā)展的作用、教育投資的有效利用及其經濟收益。進而說明教育與經濟是雙向的相互關系，既有教育對經濟的作用，又有經濟對教育的作用。這一類的研究對象主要是指宏觀上的教育和教育的外部經濟的相互關系。
第二類，教育經濟學是教育的投入與產出、效益與成本的學科。這類教育經濟學研究對象，主要是將教育經濟學的經濟學內容，移植到教育經濟學的反應。而在進行教育時，也同人類的正?；顒右粯?，需要一定的投入，進而才能獲得一定的產出，而產出的主要內容表現(xiàn)在：受教育者方方面面的增加及形成，而這種投資與產出也就是教育的成本及效益。
第三類，教育經濟學是對稀缺的教育資源進行分配的研究。這也主要說明西方教學經濟學的研究對象主要是經濟學移植過來。而西方經濟學主要是研究在一定制度下，將稀缺資源進行有效分配，那么作為經濟學的學科分支，教育經濟學的研究對象也成為了對稀缺教育資源的有效分配。
以上內容可以看出，教育經濟學對象主要是：運用經濟學中的理論及方法，將教育與經濟之間的關系及變化的規(guī)律發(fā)展進行研究，進而將教育領域中的經濟投入及產出的規(guī)律進行科學的研究。以上三類教育經濟學研究對象的表述，都是正確的，都可以說明教育經濟學的研究對象是教育中經濟的現(xiàn)象及問題，而他們的區(qū)別在于所強調不同的重點。第一類觀點，主要是強調教育在外部時，同經濟產生的相互關系；第二類觀點，主要是強調教育在內部時，經濟活動呈現(xiàn)的規(guī)律；第三類觀點，主要是強調如何在教育內部進行教育資源的配置。
三、教育經濟學的研究方法
教育經濟學的研究方法，主要是采用科學的研究方法，主要是人們在進行認識及改造世界時，所選用的方式、技術及方法。而任何的科學理論都是需要人們在選用一定的方式及技術后，將其進行系統(tǒng)的認識。當研究對象得到確認后，研究方法就成為了研究首先思考的內容。只有選擇正確的方式，才能使人們對世界有著正確的認識，也與各項研究的成效有著緊密的聯(lián)系。
由于教育濟學本身是經濟學分支出來的教育學科，繼而其研究對象主要是人們在進行教育活動中經濟現(xiàn)象所呈現(xiàn)的運動規(guī)律，進而選擇的研究方法會采用經濟學的方法。由于學派的不同，進而所選用的方法也是不同。以下是對教育經濟學研究方法的概述，主要分為主要會分為西方經濟學及經濟學：西方經濟學主要包含：實證分析與規(guī)范分析；而經濟學方法主要包含：定量分析與定性分析、靜態(tài)分析與動態(tài)分析、個量分析與總量分析、比較分析等方法。
由于教育經濟學所這涉及的經濟活動與經濟領域相比，存在一定的共性，也存在一定的不同，這就需要在進行經濟學方法選用時，應該將教育活動所呈現(xiàn)的特點進行融合。因此在進行教育經濟學的研究方法選擇時，要考慮對象的不同，方法也不盡相同。
關鍵詞：發(fā)展經濟學；歷史；流派；研究方法；發(fā)展前景
中圖分類號：F019 文獻標識碼：A 文章編號：1671-1297(2008)12-010-01
一、發(fā)展經濟學的來源
對任何學科的研究都應該從它的起源開始深入研究它的發(fā)展歷程。發(fā)展經濟學作為一門年輕的學科，它的發(fā)展是從20世紀50、60年代開始萌芽，經過十年，該學科就被冷落。從發(fā)展經濟學定義看這一問題，在上個世紀經濟迅猛發(fā)展，很多國家漸漸擺脫了發(fā)展中國家的桎梏，逐漸走上經濟發(fā)展道路。
最早的經濟學萌芽是從1938年威廉姆?呂彼克用法文發(fā)表的《農業(yè)國的工業(yè)化問題》。一般把發(fā)展經濟學的發(fā)展分為三個階段：第一階段，20世紀40年代至60年代初。這是結構主義興盛時期t經濟學在這一階段得到迅猛的發(fā)展；第二階段，60年代中期。這是新古典派理論在發(fā)展經濟學中復蘇并出現(xiàn)依附論，這是發(fā)展經濟學發(fā)展昌盛時期，緊接著在70年代的時候出現(xiàn)了斷節(jié)。直到80年代中期至90年代中期為發(fā)展經濟學的第三發(fā)展階段，這是一個新古典主義經濟學和新增長理論時期，這個時期發(fā)展經濟學達到了理論成熟的時期，很多著作以及一些著名的發(fā)展經濟學學家漸漸地在理論上有所創(chuàng)新。
二、發(fā)展經濟學的定義
廣義的發(fā)展經濟學概念是：凡是研究一個國家或一個地區(qū)的經濟發(fā)展問題，都可以算是發(fā)展經濟學；狹義的概念是：發(fā)展經濟學主要任務就是研究農業(yè)國家或發(fā)展中國家如何實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化，或者說實現(xiàn)經濟起飛和經濟發(fā)展的問題。
三、發(fā)展經濟學研究方法
經過戰(zhàn)后50余年的探索，人們對增長經濟學、發(fā)展經濟學的研究已經積累了豐富經驗，尤其在研究方法選擇上，以及方法論認識上均達到了較高水平。不過，即使如此，人們尚無法解釋與經濟發(fā)展相關的許多問題?？梢娫搶W科知識體系的復雜性。了解發(fā)展經濟學最重要的一些研究方法，這有助于在研究過程中減少因研究工具短缺、選擇不當帶來的各種困難，也有助于更方便、更科學地解釋問題、解決問題?？梢源篌w劃分為三類：實證主義、規(guī)范主義和實用主義。實證主義的哲學觀點認為，只有通過觀察(感覺)獲得的知識才是可信賴的，舊的實證主義甚至認為推理亦不可靠，而較新的實證主義則信奉事實的邏輯延伸產生的知識也可以認為是可靠的，稱為邏輯實證主義。自然科學中的實證主義認為，只有直接可以觀察到的事物，即有形的事物及其關系才是真實的，認為只有當理論或命題能夠用數(shù)量表示時，這種理論才是有效的。
四、發(fā)展經濟學的發(fā)展
如果說發(fā)展經濟學中工業(yè)化理論對中國特色工業(yè)化道路具有一定的借鑒意義，那么這主要體現(xiàn)在以下幾個方面。
首先是對工業(yè)化進行了比較準確的定義。前世行副行長、經濟學家錢納里把工業(yè)化界定為“一般可以由國內生產總值中制造業(yè)份額的增加來度量”，我國的張培剛教授則運用熊彼特的創(chuàng)新理論，從技術創(chuàng)新角度對工業(yè)化進行解釋，認為“工業(yè)化是國民經濟中一系列基礎的生產函數(shù)(或生產要素組合方式)連續(xù)發(fā)生由低級到高級的突破性變化(或變革)的過程”。概括起來說，工業(yè)化的實質就是高效率的工業(yè)部門比例上升，低效率的農業(yè)部門比例下降。
其次是工業(yè)化理論歷經幾十年發(fā)展所形成的一套理論體系，也成為中國工業(yè)化道路的參照物。20世紀40年代到60年代，這是發(fā)展經濟學研究工業(yè)化問題的最初階段，以劉易斯模型為代表。劉易斯認為，主導經濟發(fā)展的是工業(yè)部門，決定經濟成長的關鍵是工業(yè)部門自身的擴張過程，而農業(yè)生產率的提高是工業(yè)化的前提條件；他還提出了發(fā)展中國家的三種工業(yè)化戰(zhàn)略：農產品出口，強調國內市場和制成品出口。
新古典學派這種發(fā)展觀點，顯然不符合發(fā)展中國家的客觀實際。事實上，市場機制起不了合理調節(jié)的作用，經濟增長的利益并不能普及人群。貧困，失業(yè)、社會矛盾、資源不能充分利用等現(xiàn)象在一些發(fā)展中國家有增無減。除了前述對發(fā)展的基本看法外，發(fā)展經濟學也承襲了新古典學派的研究方法，并有意或無意地忽視了經濟發(fā)展的質的規(guī)定性。
在國際經濟舊秩序之下，發(fā)展中國家在和發(fā)達國家的經濟關系中處于不平等的、脆弱的地位，從而在貿易條件、商品出口、跨國公司投資各方面都蒙受損失。但一些發(fā)展經濟學家卻往往從發(fā)達國家的角度去解釋和辯護，從而模糊了是非界限。
一、經濟學的整體發(fā)展歷程
經濟學在西方被稱作“社會經濟科學界中的皇后”，并且在出現(xiàn)之初，是伴隨著政治經濟學這一概念一起出現(xiàn)的。然而通過筆者在學習過程中研究發(fā)現(xiàn)，不同專家學者對經濟學這一概念持有獨特的看法。而在眾多的經濟學概念中，有兩個概念值得關注，一個概念是美國著名軍事將領馬歇爾提出的，他認為“經濟學是研究人類日常生活一門十分重要的學問，他研究的是個人與生活保持著最密切關系的部分?！绷硪粋€概念是羅賓斯教授提出的，他認為“經濟學是從側面研究人類行為的，也就是說研究各種手段和關系之間的一門具體的科學?！薄６S著經濟學不斷發(fā)展，到了上個世紀八十年代，經濟學已經成長為一種總體的概念，即經濟科學。
經濟學在漫長的歷史發(fā)展過程中，一共可以分為四個階段：
第一階段：自十七世紀誕生以來到十九世紀上半葉這一時期，是經濟學誕生和初步發(fā)展的階段。其實早在公元前四世紀，在羅馬等地就已經有關于商品經濟的論述，而真正被當做一個獨立的概念被提出，并且引起人們的高度關注和重視是在1615年。緊隨其后，古典經濟學又被人們提出，受到各方面的高度關注和重視。到了十九世紀上半葉，大量經濟學派如雨后春筍般紛紛涌出，在這些學派中，英國經濟學家馬爾薩斯以及法國的薩意成為這一時期最關鍵的經濟學者。另外，這一時期在德國和美國出現(xiàn)了與傳統(tǒng)英國經濟學完全不同的歷史學派。
第二階段：十九世紀七十年代一直到二十世紀七十年代這一時期，是經濟學理論百花齊放的時期。這一時期因為西方資本主義廣泛發(fā)展并且發(fā)展十分的訓讀，使得經濟學說呈現(xiàn)出巨大的變化。主要變化表現(xiàn)有兩個，一個是邊際分析的方法以及關于價值的論說開始在西方主流的經濟學理論中占據(jù)著重要的地位。另一個變化在于歷史經濟學派不斷發(fā)展，出現(xiàn)了制度學派。而制度學派的代表理論是馬歇爾為主的新古典經濟學理論、歷史學派的經濟學理論以及制度經濟學。而在這些理論中，最受到人們關注的是新古典經濟學理論，因為它在二戰(zhàn)之后被改作微觀經濟學。另外，凱恩斯主義則在二戰(zhàn)后被該做宏觀經濟學，由此形成了一個以宏觀和微觀學派為基礎的基本經濟學理論框架。
第三階段：上個世紀七十年代至上個世紀末，這一時期因為經濟高速發(fā)展，全球經濟逐漸連為一體，成長為一整個市場。因此在這一階段出現(xiàn)了大量令人眼花繚亂的理論，例如貨幣經濟學、公眾選擇學等理論。尤其是出現(xiàn)的新制度經濟學，推動著經濟學朝著縱深的方向進一步發(fā)展。
第四階段：自二十一世紀以來。這一階段的經濟學呈現(xiàn)出一種現(xiàn)代化的方式，并且范圍激光，包括著各種應用經濟學以及理論經濟學的主要內容，并且隨著不同課程的相互交融，使得經濟學和其他學科高度融合在一起。
二、財務管理理論的發(fā)展歷程
財務管理理論由兩個大方面共同組成，一方面是財務經濟學，主要是基礎性理論，表現(xiàn)在經濟學領域中主要是微觀經濟學；另一方面是應用型理論，主要是為企業(yè)在實踐管理過程中提供管理方式和方法的。而在財務管理理論中，許多概念都通經濟學有著密切的關系。例如企業(yè)就是微觀經濟學說中所涉及的“生產廠商”，企業(yè)投資的規(guī)模以及整個資本結構表現(xiàn)在微觀經濟學中就是“均衡理論”。另外，管理中所涉及的各種管理效益以及時間成本等，都是從經濟學中各種理性發(fā)展條件發(fā)展而來的。因此，我們可以認為財務管理理論是從經濟學，尤其是微觀經濟學中發(fā)展而來的。也可以將其看做是微觀經濟學中一個重要的分支。所以財務管理理論指的是對財務進行監(jiān)督管理，尤其是在財務整體發(fā)生失衡的情況下，通過采取一些關鍵性的手段和措施來解決財務資源的具體使用。而之所以能夠達到調橫這一目的，是因為在這一個市場中，起到關鍵性作用的還是宏觀的手和微觀的手，并且兩者的目的都在于讓企業(yè)獲得最大的經濟效益。
綜上，所謂的財務管理學是微觀經濟學在企業(yè)領域發(fā)展出來的一個分支，可以采用一系列的手段實現(xiàn)企業(yè)經濟資源的有效配置。
（一）財務管理理論具體的理論體系
通過上文中的敘述，筆者認為財務管理理論的發(fā)展是以整個會計學理論和經濟學理論為基礎的，其中經濟學理論主要涉及的是微觀經濟學、宏觀經濟學等理論內容，并且以現(xiàn)代化的統(tǒng)計學和概率學、運籌學內容等知識來完善整個財務管理理論。早在上個世紀末，麥根森就認為整個財務管理理論的框架是由資本結構理論、現(xiàn)代企業(yè)理論、管理理論以及微觀市場等多種理論組成的。而此后，韋斯頓則提出不同意見，他認為現(xiàn)代財務管理理論主要是受到均值方差理論、期權理論等理論構成。但通過對上述所有理論的認識和研究來看，這些理論并不是真正屬于整個財務管理理論的主要內容，而應該是與市場金融理論掛鉤。
（二）財務管理理論代表人物及其理論
第一，莫迪格萊尼、米勒與資本結構理論。資本結構理論主要是探討資金籌集和企業(yè)財務目標間的關系，該理論認為假設沒有稅務、沒有破產成本的條件下，企業(yè)價值和企業(yè)資本結構沒有關系，企業(yè)股票收益期望值和債務對權益資本的比率呈正相關，企業(yè)債務成本與資產報酬率之間的差值越小，股票收益期望值越大。該理論后來成為現(xiàn)代企業(yè)財務理論的基礎。
第二，馬克維茨及其資產組合理論。資產組合理論是由馬克維茨在1952年提出，其理論中利用了風險資產的期望收益率及方差，之后他在原理論基礎上不斷完善資產組合理論。該理論的核心在于資產組合，根據(jù)投資商的決策合理配置資產，這是現(xiàn)代有價證券投資理論的前身。這就要求投資商要有獨特的眼光，能有效識別市場上的投資風險，合理分配和組合資產資源。
第三，夏普及其資本資產定價理論。該理論誕生于30世紀60年代，是夏普參考馬克維茨資產組合理論提出的，它彌補了資產組合理論缺乏量的分析這一局限性。資本資產定價理論主要是對證券市場上資產的預期收益率及其風險、均衡價格進行研究，重點在于兩者的關系。該理論構建了日系數(shù)，可用來衡量證券的預期收益率，其主要目的是實現(xiàn)利益最大化及風險最低。
第四，詹姆斯?托賓及其投資決策理論。詹姆斯?托賓在業(yè)界被奉為金融投資決策理論的代表人物，他提出了不確定條件下各種資產如何選擇方法。
三、結語
