時(shí)間：2023-09-12 17:02:03
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關(guān)鍵詞：就業(yè) 回歸模型 階段性 協(xié)調(diào)性分析
近幾年來，內(nèi)蒙古的經(jīng)濟(jì)增長快的驚人，然而就業(yè)卻呈現(xiàn)了與經(jīng)濟(jì)發(fā)展不協(xié)調(diào)的現(xiàn)狀和階段性的特征，經(jīng)濟(jì)增長拉動(dòng)的就業(yè)人數(shù)很低。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重占很大份額但產(chǎn)值很??；第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值很高而吸納的就業(yè)人數(shù)卻很小，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)失衡；第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，吸納就業(yè)能力很弱。
實(shí)證研究
（一）變量和數(shù)據(jù)的選取
本文選取1980-2009年30年間的數(shù)據(jù)，來源于《2010年內(nèi)蒙古統(tǒng)計(jì)年鑒》。主要采用指標(biāo)為：一是衡量經(jīng)濟(jì)增長的量：內(nèi)蒙古國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP和各產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)總值GDPi（i=1，2，3）；二是內(nèi)蒙古的就業(yè)人數(shù)，包括總的就業(yè)人數(shù)L和各個(gè)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)Li（i=1，2，3）。
（二）平穩(wěn)性、協(xié)整、格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)
本文采用ADF檢驗(yàn)法對(duì)LNGDP和LNL進(jìn)行檢驗(yàn)，經(jīng)檢變量二階差分后是平穩(wěn)的。接著采用Johansen檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)至少存在一個(gè)協(xié)整向量，表明變量之間存在長期均衡關(guān)系。最后進(jìn)行Granger檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)GDP是L的Granger原因（0.0210.05），它們之間呈單向Granger因果關(guān)系。
（三）經(jīng)濟(jì)增長與總就業(yè)之間的關(guān)系
LNGDP與LNL的散點(diǎn)圖。從圖1可以看到LNGDP與LNL大致呈指數(shù)分布，設(shè)模型為L=aGDPα（α為就業(yè)彈性），變換為LNL=c+α*LNGDP（其中Lna=c），上述模型估計(jì)如下：
LNL=6.34+0.08LNGDP R2=0.81 D.W=0.17 （1）
（131.33）（11.19）
從方程（1）看出，模型在總體程度上擬合不錯(cuò)，R2=0.81，各變量都通過了檢驗(yàn)。
各產(chǎn)值與各產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)階段性特征
為了能夠深入研究經(jīng)濟(jì)增長與就業(yè)的關(guān)系，從各產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)與各產(chǎn)值之間入手。首先做了各產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)時(shí)序圖，如圖2、圖3、圖4所示（數(shù)據(jù)經(jīng)過sas標(biāo)準(zhǔn)化）。
由圖2、圖3、圖4看出，各產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)不是持續(xù)增長的，都有一定的間斷性，而各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值卻是持續(xù)增長的，它們之間呈現(xiàn)不協(xié)調(diào)關(guān)系，其中圖3表現(xiàn)最為明顯，從1980開始就業(yè)人數(shù)持續(xù)增長，到1996年突然下降，直到2004年才開始緩慢上升。為了進(jìn)一步分析問題，綜合了圖2、圖3、圖4，分三段進(jìn)行研究。第一段從1980-1995年；第二段從1996-2004年，第三段從2005-2009年。
（一）第一階段各產(chǎn)值和就業(yè)人數(shù)的特征
LNL1=6.05+0.04LNGDP1 （2）
（120.60）（3.84） R2=0.51 D.W=0.72
LNL2=4.11+0.25LNGDP2 （3）
（36.83）（9.88） R2=0.87 D.W=0.29
LNL3=3.76+0.34LNGDP3 （4）
（55.39）（21.79） R2=0.97 D.W=1.21
方程（2）、（3）、（4）各變量都通過了檢驗(yàn)，各方程在整體上擬合還不錯(cuò)。在第一時(shí)間段中，無論是第一、二產(chǎn)業(yè)還是第三產(chǎn)業(yè)，它們都對(duì)就業(yè)起到了拉動(dòng)作用。第一產(chǎn)業(yè)拉動(dòng)就業(yè)的彈性為0.04；第二產(chǎn)業(yè)為0.25；第三產(chǎn)業(yè)為0.34。第三產(chǎn)業(yè)吸納的就業(yè)空間最大。
第一階段從1980年到1995年，這時(shí)恰值“六五”“七五”和“八五”是改革開放初中期，內(nèi)蒙古的經(jīng)濟(jì)在粗放型的增長方式下運(yùn)行，非農(nóng)經(jīng)濟(jì)有了很大的發(fā)展，所吸納的就業(yè)人數(shù)空間很大，呈現(xiàn)出每個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增加都能帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)的增加的特點(diǎn)。
（二） 第二階段各產(chǎn)值和就業(yè)人數(shù)的特征
LNL1=6.08+0.04LNGDP1 （5）
（57.62）（2.23） R2=0.41 D.W=2.02
LNL2=7.31-0.33LNGDP2 （6）
（35.98）（-10.34）R2=0.94 D.W=1.88
LNL3=5.03+0.11LNGDP3 （7）
（12.59）（1.79） R2=0.31 D.W=1.18
在方程（5）、（6）、（7）中，只有方程（6）通過了檢驗(yàn)且擬合良好，其余方程都沒有通過檢驗(yàn)，擬合效果較差。情況不如第一階段，第一產(chǎn)業(yè)拉動(dòng)就業(yè)彈性0.04；第二產(chǎn)業(yè)為-0.33；第三產(chǎn)業(yè)為0.11。經(jīng)濟(jì)增長只對(duì)第一、三產(chǎn)業(yè)起到了拉動(dòng)作用且很小，而對(duì)第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)的拉動(dòng)反而是負(fù)的，這說明經(jīng)濟(jì)的增長并不一定能帶來就業(yè)人數(shù)的同步增加，這與經(jīng)濟(jì)理論相背離。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)呈現(xiàn)不協(xié)調(diào)現(xiàn)狀。
第二階段從1996年到2004年，這時(shí)恰值“九五”和“十五”。內(nèi)蒙古經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快，也是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)、經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的重要時(shí)期。這時(shí)期經(jīng)濟(jì)的增長對(duì)就業(yè)的拉動(dòng)作用變得緩慢，第二產(chǎn)業(yè)的就業(yè)彈性還是負(fù)數(shù)，出現(xiàn)了“排斥”現(xiàn)象。
（三）第三階段各產(chǎn)值和就業(yè)人數(shù)的特征
LNL1=6.05+0.03LNGDP1 （8）
（33.24）（1.36） R2=0.38 D.W=2.54
LNL2=3.87+0.16LNGDP2 （9）
（22.64）（7.72） R2=0.95 D.W=3.37
LNL3=4.00+0.23LNGDP3 （10）
（9.10）（4.17） R2=0.85 D.W=1.39
在方程（8）、（9）、（10）中，只有方程（8）沒有通過檢驗(yàn)且擬合效果較差。第三階段情況還是不如第一階段，第一產(chǎn)業(yè)拉動(dòng)就業(yè)的彈性為0.03；第二產(chǎn)業(yè)為0.16；第三產(chǎn)業(yè)為0.23，雖然對(duì)就業(yè)的拉動(dòng)都是正作用，但全都是小于第一階段。
第三階段從2005年到2009年，這時(shí)恰值“十一五”，內(nèi)蒙古經(jīng)濟(jì)增長方式，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于合理化，較第二階段情況有所好轉(zhuǎn)，每個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值增加都能帶動(dòng)各產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)的增加，但還是弱于第一段。
各產(chǎn)值與各產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)協(xié)調(diào)性分析
（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)不符
從表1看出1980年內(nèi)蒙古第一、二、三產(chǎn)業(yè)的比例為26.4∶47.2∶26.4，同期第一、二、三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)比例為65.97∶18.57∶15.46；2009年內(nèi)蒙古第一、二、三產(chǎn)業(yè)比例為9.5∶52.5∶38，同期第一、二、三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)比例為48.84∶16.92∶34.24。由此看出，在這三十年中第一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重下降了16.9%，就業(yè)比重下降17.13%；第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重上升5.3%，就業(yè)比重下降1.65%；第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重上升11.6%，就業(yè)比重上升18.78% 。第一產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)“產(chǎn)值低，就業(yè)高”的特點(diǎn)，這顯然是不合理的。這說明農(nóng)村牧區(qū)存在著大量的富裕勞動(dòng)力，大量的勞動(dòng)力積壓在第一產(chǎn)業(yè)上，導(dǎo)致了農(nóng)牧民的低收入，低消費(fèi)，成為第二、三產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的障礙。
第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重很大，但就業(yè)人數(shù)比重急劇的減少，呈現(xiàn)“產(chǎn)值高，就業(yè)低”的特點(diǎn)。從1980年的產(chǎn)業(yè)比重上升了5.3%，同期就業(yè)比重卻下降了1.65%。這說明第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展排斥勞動(dòng)力。內(nèi)蒙古的工業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，主要發(fā)展重工業(yè)，輕工業(yè)發(fā)展較慢。大量的資金都集中于重化工業(yè)行業(yè)，工業(yè)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)不斷地萎縮。資本密集型產(chǎn)業(yè)會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)力資源的大量閑置和浪費(fèi)，造成過高的失業(yè)率。投資的高增長率主要帶來的只是就業(yè)者的人均資本準(zhǔn)備水平的提高，拉動(dòng)就業(yè)的作用較差，這是內(nèi)蒙古投資主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展而就業(yè)彈性卻下降的原因所在（劉仙梅，2007）。第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度緩慢，從這三十年中，第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重上升11.6%，第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重上升18.78%
（二）外部環(huán)境和政策的影響
“九五”和“十五”期間內(nèi)蒙古受市場經(jīng)濟(jì)體制改革、亞洲金融危機(jī)和區(qū)內(nèi)外企業(yè)競爭的影響，大批虧損國有企業(yè)，集體企業(yè)不得不破產(chǎn)，兼并或調(diào)整結(jié)構(gòu)，從而導(dǎo)致了大量的富余職工失去原有的工作崗位淪為失業(yè)人員，成為了第二產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力凈流出的原因。自1999年實(shí)施西部大開發(fā)以來，內(nèi)蒙古實(shí)施了更加傾斜的財(cái)政支付政策，而這些財(cái)政支出大多數(shù)都投放在能源和基礎(chǔ)原材料等開發(fā)項(xiàng)目上。這些項(xiàng)目雖然耗資很大，帶來經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，但吸納的就業(yè)空間很有限。
政策建議
由上述分析可知，今后內(nèi)蒙古仍面臨很大的就業(yè)壓力。經(jīng)濟(jì)增長雖然是就業(yè)增長的前提條件，也是解決失業(yè)問題的根本出路，但經(jīng)濟(jì)增長并不一定能拉動(dòng)就業(yè)增長，如果不實(shí)施一些輔助措施，經(jīng)濟(jì)增長不一定直接轉(zhuǎn)化為就業(yè)機(jī)會(huì)（李湘合等，2006）。因此提出以下幾方面的建議：
一是無論是哪個(gè)階段，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的增加對(duì)就業(yè)人數(shù)的拉動(dòng)作用是最大的，所以要充分挖掘第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)空間，內(nèi)蒙古有豐富的自然資源和獨(dú)特的自然、人文景觀。應(yīng)該大力發(fā)展旅游業(yè)、房地產(chǎn)、奶制品等為主導(dǎo)的第三產(chǎn)業(yè)。二是實(shí)行有利于擴(kuò)大就業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略合理化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。三是鼓勵(lì)和支持非國有經(jīng)濟(jì)和中小企業(yè)的發(fā)展，發(fā)展那些能吸納就業(yè)人數(shù)多的個(gè)體和私營經(jīng)濟(jì)，廣辟就業(yè)門路，多渠道地?cái)U(kuò)大就業(yè)。
參考文獻(xiàn)：
1.劉仙梅.內(nèi)蒙古經(jīng)濟(jì)增長與擴(kuò)大就業(yè)的關(guān)系研究[J].經(jīng)濟(jì)論壇，2007（11）
2.齊建國.中國經(jīng)濟(jì)的最大威脅是就業(yè)彈性急劇下降[J].世界經(jīng)濟(jì)，2000（3）
3.雍紅月，李松林.內(nèi)蒙古人口就業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證分析[J].人口與經(jīng)濟(jì)，2004（2）
關(guān)鍵詞：潛在增長率；增長階段；新動(dòng)力
中圖分類號(hào)：F121 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
文章編號(hào)：1007—7685（2013）09—0005—03
改革開放30多年，我國經(jīng)濟(jì)增速年均達(dá)到9.8%，比全球同期平均增速超過6個(gè)百分點(diǎn)。1978—2012年，我國人均GDP由154美元上升到6060美元，按照購買力平價(jià)計(jì)算由220國際元上升到9100國際元，由低收入國家邁入中等收入國家行列。貨物貿(mào)易占世界份額由不足1%，到成為全球第一貨物出口大國；制造業(yè)總產(chǎn)值超過美國成為全球第一。GDP總量達(dá)到8.2萬億美元，是僅次于美國的世界第二大經(jīng)濟(jì)體。但高速增長并不能永遠(yuǎn)持續(xù)，受內(nèi)外環(huán)境、發(fā)展階段和國際經(jīng)濟(jì)格局變化影響，我國經(jīng)濟(jì)增長已呈現(xiàn)不同以往的特征，中長期經(jīng)濟(jì)潛在增長率開始逐步下移，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的脆弱性有所增加，一個(gè)充滿挑戰(zhàn)同時(shí)更加接近高收入社會(huì)的新階段正在開啟。
一、潛在增長率將逐步下降，發(fā)展進(jìn)入新增長階段
（一）低勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)削弱，儲(chǔ)蓄率和投資率呈下降態(tài)勢(shì)
近年來，我國人口呈現(xiàn)“低出生、低死亡、低增長”的特點(diǎn)，勞動(dòng)年齡人口峰值預(yù)計(jì)將在2015年達(dá)到，老齡人口撫養(yǎng)比將快速上升。長期以來形成的低勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)將明顯削弱，居民儲(chǔ)蓄率將會(huì)下降，進(jìn)而使投資率下降。國際經(jīng)驗(yàn)表明，投資率的峰值期與經(jīng)濟(jì)增速的峰值期基本同步。
（二）現(xiàn)成可利用的技術(shù)空間縮小
追趕型國家之所以可在短時(shí)間內(nèi)走完先行國家多年走過的道路，一個(gè)重要原因就是可以利用現(xiàn)成的先進(jìn)技術(shù)和制度，以推進(jìn)其全要素生產(chǎn)率（TFP）快速提升。但當(dāng)自身技術(shù)逐步向技術(shù)前沿靠近時(shí)，那些可以低成本獲取的前沿技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)就可能逐步減少。根據(jù)國際經(jīng)驗(yàn)，追趕型國家的TFP增長速度呈現(xiàn)階梯式下降的趨勢(shì)，尤其是當(dāng)人均GDP達(dá)到10000國際元左右后，TFP會(huì)出現(xiàn)明顯下降。當(dāng)快速追趕學(xué)習(xí)期結(jié)束，技術(shù)上快速跨越的步伐將明顯放緩，表現(xiàn)為TFP對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)下降。
（三）工業(yè)化特征的內(nèi)需增長空間逐步變小
工業(yè)化的基本特征是產(chǎn)品生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)?；?，工業(yè)內(nèi)部分工不斷細(xì)化，中間投入不斷提高。一方面，對(duì)重要工業(yè)品和資本品的需求快速增長，如鋼鐵、電力、汽車、水泥、家電等產(chǎn)量快速增加。另一方面，人口和要素的集聚，國內(nèi)市場日趨一體化，城市化率快速提升，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求巨大。經(jīng)驗(yàn)證明，當(dāng)人均GDP達(dá)到11000國際元左右時(shí)，主要工業(yè)品生產(chǎn)的峰值也將同時(shí)出現(xiàn)，而且城市化率增速趨于放緩。根據(jù)這一規(guī)律和我國現(xiàn)有人均重要工業(yè)產(chǎn)品水平推算，鋼鐵、水泥、建筑、汽車產(chǎn)量的絕對(duì)峰值或增速峰值會(huì)在2015年后逐步出現(xiàn)。
（四）出口增長速度有所放慢
中國經(jīng)濟(jì)融入全球化后，外需空間得到快速拓展，成為推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)快速增長的重要?jiǎng)恿?。值得注意的是，我國貿(mào)易占世界份額已經(jīng)與日本、德國歷史峰值水平相當(dāng)。隨著我國產(chǎn)業(yè)的升級(jí)，“兩頭擠壓”的情況日漸明顯。一方面，隨著我國出口產(chǎn)品進(jìn)一步升級(jí)，競爭對(duì)手將更加強(qiáng)大（主要是歐美日等發(fā)達(dá)國家），錯(cuò)位競爭將變?yōu)橥|(zhì)競爭，搶占國際市場空間的難度不斷增加。另一方面，由于我國勞動(dòng)力成本不斷攀升，傳統(tǒng)出口優(yōu)勢(shì)來自新興國家的競爭也日益激烈，加上國際金融危機(jī)后全球經(jīng)濟(jì)進(jìn)入相對(duì)低速增長期，這都將使我國出口增速逐漸放緩，預(yù)計(jì)原來超過20%的年均增長將下降到10%左右，對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用趨于減弱。
二、追趕型經(jīng)濟(jì)體經(jīng)歷高速增長期后，增速會(huì)出現(xiàn)兩類不同性質(zhì)的回落
工業(yè)革命以來各國（經(jīng)濟(jì)體）的增長歷史顯示，經(jīng)濟(jì)有起飛，就有降落，沒有一個(gè)國家可以永遠(yuǎn)保持高速增長。其中，追趕型經(jīng)濟(jì)體往往能利用技術(shù)、管理、市場、制度等方面的現(xiàn)成經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)濟(jì)增速在一段時(shí)間內(nèi)會(huì)明顯提高，與先行經(jīng)濟(jì)體相比，達(dá)到一定發(fā)展水平所用的時(shí)間明顯縮短，呈現(xiàn)出壓縮式快速增長特點(diǎn)。如，人均GDP從1800—11000國際元，英國用了141年，美國用了109年，日本用了54年，新加坡用了37年，中國香港用了31年，韓國和中國臺(tái)灣用了27年。而且追趕型經(jīng)濟(jì)體的初始人均GDP水平越低，追趕進(jìn)程中經(jīng)濟(jì)平均增速就越高；起飛的時(shí)間越靠后，達(dá)到特定發(fā)展水平所用時(shí)間就越短。
歷史經(jīng)驗(yàn)表明，不是每個(gè)能起飛的經(jīng)濟(jì)體，都能順利實(shí)現(xiàn)工業(yè)化并平穩(wěn)降落，追趕過程中不少經(jīng)濟(jì)體會(huì)中途掉隊(duì)。1960年以來，全球有101個(gè)國家或地區(qū)經(jīng)過短期快速增長，進(jìn)入中等收入國家或地區(qū)行列，但到2008年只有其中13個(gè)國家或地區(qū)成功邁入高收入行列，基本完成追趕任務(wù)。如，日本、韓國、中國臺(tái)灣、中國香港、波多黎各、毛里求斯、新加坡和以色列等。而大多數(shù)國家并沒有順利完成這一過程，在追趕的中途掉隊(duì)，因種種原因?qū)е陆?jīng)濟(jì)增長停滯甚至倒退，跌入“中等收入陷阱”。
經(jīng)濟(jì)追趕中高速增長期的結(jié)束，存在兩種完全不同性質(zhì)的情況。一種是成功實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，基本完成追趕任務(wù)后的增長減速，鋼鐵、水泥、基礎(chǔ)設(shè)施等產(chǎn)量或增速峰值也大致出現(xiàn)在同一時(shí)期，回落發(fā)生的時(shí)點(diǎn)一般在人均GDP達(dá)到11000—12000國際元。日本、韓國等都是二戰(zhàn)后實(shí)現(xiàn)成功追趕的國家，基本都符合這一規(guī)律。另一種則是追趕任務(wù)并沒有完成，卻因經(jīng)濟(jì)體制、發(fā)展戰(zhàn)略、社會(huì)分化或其他原因，追趕進(jìn)程中斷，經(jīng)濟(jì)長期陷入停滯或倒退?；芈鋾r(shí)點(diǎn)往往發(fā)生在人均GDP4000—6500國際元時(shí)段，工業(yè)化并沒有完成，且經(jīng)濟(jì)增速回落幅度更大，多數(shù)超過5%甚至50%，經(jīng)濟(jì)發(fā)展長期落入“中等收入陷阱”。
三、中國經(jīng)濟(jì)落入“中等收入陷阱”可能性小，但風(fēng)險(xiǎn)因素猶存
那些落入“中等收入陷阱”經(jīng)濟(jì)體的共性原因是：發(fā)展戰(zhàn)略或體制長期僵化，適應(yīng)能力下降；沒有使更多人參與到現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中；收入分配惡化且缺乏有效的調(diào)節(jié)機(jī)制；社會(huì)分化使達(dá)成社會(huì)共識(shí)難度增加；等等。目前，我國這方面的問題也有所凸顯。首先，受改革復(fù)雜性增加和利益集團(tuán)干擾，近年來我國改革步伐有所放緩，部分體制僵化、束縛經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿︶尫诺膯栴}有所突出。其次，收入分配不公問題有所惡化，基尼系數(shù)持續(xù)高位，個(gè)人發(fā)展對(duì)家庭地位和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)的依賴度增加，社會(huì)縱向流動(dòng)性有所下降，腐敗和司法不公問題比較突出。再次，雖然我們沒有形成拉美、南非式的貧民窟，城市新二元問題確實(shí)開始突出，大量農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口進(jìn)城后并沒有真正融入城市。這些問題若處理不好，再與經(jīng)濟(jì)增速下行疊加，社會(huì)不滿情緒會(huì)放大，存在落人“中等收入陷阱”的潛在危險(xiǎn)。同時(shí)也應(yīng)看到，從發(fā)展階段看，當(dāng)前我國人均GDP水平已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越落人“中等收入陷阱”的危險(xiǎn)期（4000—6500國際元）。更重要的是我國發(fā)展戰(zhàn)略總體仍保持靈活，并具備做出適應(yīng)性調(diào)整的能力。深化體制改革的共識(shí)仍在，改革的總體方向并沒有出現(xiàn)嚴(yán)重分歧，社會(huì)主流期盼深化改革、擁護(hù)全球化、支持進(jìn)一步開放。這就決定了改革有條件達(dá)成共識(shí)，而且新一屆領(lǐng)導(dǎo)也展現(xiàn)了改革的更大勇氣和決心。因此，我國落入“中等收入陷阱”的可能性總體較小，至少具備邁過這一關(guān)口的基礎(chǔ)條件。
四、我國經(jīng)濟(jì)增長階段轉(zhuǎn)化呈現(xiàn)混合特征
當(dāng)前，我國人均GDP為9100國際元，低于成功追趕經(jīng)濟(jì)體自然回落時(shí)點(diǎn)的11000～12000國際元，又高于落人“中等收入陷阱”經(jīng)濟(jì)體的4000—6500國際元，但這并不能說明我國經(jīng)濟(jì)是一個(gè)例外。
首先，11000—12000國際元是一個(gè)平均規(guī)律，不同國家存在一定波動(dòng)范圍。按照相對(duì)較低增長和匯率升值速度，3年左右時(shí)間我國經(jīng)濟(jì)就會(huì)進(jìn)入這一平均范圍。其次，以上落人“中等收入陷阱”風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)我國經(jīng)濟(jì)潛力釋放形成一定約束。更重要的是，與很多市場化改革比較徹底的成功追趕國家相比，中國市場化改革進(jìn)展并不平衡。要素領(lǐng)域價(jià)格不順、市場分割，基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)開放不夠、準(zhǔn)人不公平、競爭不足的問題依然突出，市場機(jī)制難以發(fā)揮基礎(chǔ)性作用，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)過多問題依然突出。在微觀上導(dǎo)致資源錯(cuò)配和低效利用，在宏觀上則出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩與供給能力不足并存，嚴(yán)重抑制規(guī)模依然可觀的增長空間的釋放，從而使經(jīng)濟(jì)運(yùn)行顯示出增長提前下臺(tái)階的一些特征。
當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出增長階段轉(zhuǎn)換的特征，是由快速追趕期后的增長逐步自然回落的中長期趨勢(shì)因素主導(dǎo)，加上需求周期波動(dòng)的短期因素和落入“中等收入陷阱”的風(fēng)險(xiǎn)因素共同作用使然。表面看不符合國際經(jīng)驗(yàn)，實(shí)質(zhì)上并不例外，而且具有混合特征，中長期潛在增長率下降將不可避免。
五、有條件形成新動(dòng)力和新優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)更長時(shí)期的健康發(fā)展
近年來，我國經(jīng)濟(jì)逐漸由原來的持續(xù)高速增長轉(zhuǎn)變?yōu)槟壳暗闹懈咚僭鲩L，這是我國改革開放以來面臨的全新經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)，也是未來城鎮(zhèn)化長期發(fā)展必須應(yīng)對(duì)的新環(huán)境。我國經(jīng)濟(jì)從高速增長過渡到中高速增長階段對(duì)城鎮(zhèn)化意味著什么？在經(jīng)濟(jì)中高速增長階段對(duì)走中國特色的新型城鎮(zhèn)化道路的內(nèi)涵有什么要求？新型城鎮(zhèn)化對(duì)我國經(jīng)濟(jì)保持中高速增長還有哪些改革紅利可以釋放？走好新型城鎮(zhèn)化道路需要處理哪些重大關(guān)系？等等，需要我們認(rèn)真研究。
我國經(jīng)濟(jì)從高速增長過渡到中高速增長階段對(duì)城鎮(zhèn)化意味著什么？
國際金融危機(jī)后，國內(nèi)外環(huán)境發(fā)生深刻變化，我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)入了新階段。這個(gè)新階段的最顯著特征就是開始由過去長達(dá)三十多年接近10%的經(jīng)濟(jì)高速增長轉(zhuǎn)為7%以上、7.5%左右的中高速增長階段。由于發(fā)展基數(shù)越來越大，維持過去那樣的高速增長已不現(xiàn)實(shí)。從需求條件看，靠大規(guī)模的政府主導(dǎo)型投資以保持經(jīng)濟(jì)增長速度的方式不再具有可持續(xù)性，我國經(jīng)濟(jì)高增長過分依賴政府高強(qiáng)度投資的負(fù)面效果日益明顯，投資效率下降，投資和消費(fèi)比例失衡，產(chǎn)能過剩嚴(yán)重，長期下去不可能持續(xù)。而外需受到國際需求市場需求低迷的影響，對(duì)我國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率下降。從供給條件看，隨著以勞動(dòng)力短缺和工資持續(xù)提高為特征的“劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)”的到來，以及以人口撫養(yǎng)比不再降低為表現(xiàn)的“人口紅利”的消失，再加上技術(shù)、管理等其他要素供給不足和資源環(huán)境約束日益增強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)潛在增長率也不斷下降。此外，多年積累的諸多矛盾和問題，如產(chǎn)能過剩、環(huán)境污染嚴(yán)重等，也對(duì)經(jīng)濟(jì)高速增長形成制約。特別是我國已進(jìn)入中等收入階段，將面臨轉(zhuǎn)型陷阱、拉美陷阱、福利陷阱、城市化陷阱、資產(chǎn)泡沫陷阱、金融陷阱、捧殺陷阱等復(fù)雜問題。在中等收入階段保持中高速增長，不僅需要形成與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相匹配的高品質(zhì)制度體系，而且需要擺脫增長機(jī)制鎖定，尋找增長與跨越的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)。因此，在中高速增長階段，有利因素和不利因素相互交織，積極作用和消極作用相互影響，使經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境日趨復(fù)雜化，從而對(duì)城鎮(zhèn)化提出了新的要求，表現(xiàn)出以下特點(diǎn)：
一是經(jīng)濟(jì)增長換擋調(diào)速，經(jīng)濟(jì)下行壓力較大，需要城鎮(zhèn)化釋放需求和創(chuàng)造供給的能量。在增長速度換擋階段，由于市場需求和供給因素的變化需要一定的時(shí)間，經(jīng)濟(jì)在一定時(shí)期內(nèi)具有發(fā)展慣性，往往高時(shí)愈高、低時(shí)愈低，因此高速增長階段重點(diǎn)要防止經(jīng)濟(jì)過熱、增速?zèng)_破上限，而增速放緩時(shí)重點(diǎn)要防止經(jīng)濟(jì)失去活力、增速跌破下限，這就需要加強(qiáng)宏觀調(diào)控，使經(jīng)濟(jì)增長保持在合理區(qū)間范圍內(nèi)。而且，在增長速度換擋階段，依靠國家大規(guī)模投資的增長模式難以為繼，由投資拉動(dòng)向需求拉動(dòng)轉(zhuǎn)變尚需時(shí)日，對(duì)外貿(mào)易狀況短期內(nèi)也難有根本好轉(zhuǎn)，因此國家宏觀調(diào)控難度增加，經(jīng)濟(jì)下行壓力較大，迫切需要對(duì)經(jīng)濟(jì)的需求面和供給面進(jìn)行深度調(diào)整，尋找、培育新的經(jīng)濟(jì)增長空間，增強(qiáng)宏觀調(diào)控的有效性和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性。城鎮(zhèn)化既能釋放需求，也能創(chuàng)造供給，如果能夠積極穩(wěn)妥推進(jìn)城鎮(zhèn)化，就可能有效擔(dān)負(fù)起時(shí)代的重任。
二是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問題突出，轉(zhuǎn)型升級(jí)迫在眉睫，需要城鎮(zhèn)化推動(dòng)重大結(jié)構(gòu)性問題的解決。進(jìn)入中高速增長階段以后，我國目前經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性問題并沒有得到根本性改善，轉(zhuǎn)型升級(jí)壓力依然較大。從內(nèi)需結(jié)構(gòu)看，經(jīng)濟(jì)增長對(duì)政府投資、外貿(mào)出口的依賴程度依然較高，居民消費(fèi)、投資所占比重嚴(yán)重偏低，通過刺激居民消費(fèi)和民間投資帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長還有較長的路要走；從三次產(chǎn)業(yè)比重看，二產(chǎn)獨(dú)大、三產(chǎn)比重偏低，2011年底我國三產(chǎn)比重約為43.3%，不僅遠(yuǎn)低于高收入國家74.3%的平均水平，也低于中等收入國家55.6%的平均水平；從收入分配結(jié)構(gòu)看，我國勞動(dòng)報(bào)酬所占國民收入初次分配的比重不及40%，而世界通常比重是勞動(dòng)報(bào)酬所占國民收入的三分之二，貧富差距依然較大。
三是資源環(huán)境壓力增大，生態(tài)保護(hù)要求強(qiáng)烈，需要城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明耦合推進(jìn)。近年來我國資源和環(huán)境約束壓力顯著增大，是資源稟賦、發(fā)展階段、發(fā)展方式以及體制原因共同作用的結(jié)果。我國雖然地大物博但人口眾多，許多重要資源、礦產(chǎn)人均占有量遠(yuǎn)低于世界平均水平，經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到的資源環(huán)境約束相對(duì)較大，三十多年比較粗放的發(fā)展方式也造成了資源的浪費(fèi)和環(huán)境破壞，而體制機(jī)制的不順和制度的缺失也導(dǎo)致了唯GDP主義的盛行，不少地方發(fā)展經(jīng)濟(jì)是以浪費(fèi)資源和犧牲環(huán)境做代價(jià)的。一些城市“十面霾伏”、“水漫金山”、“垃圾圍城”，給我們敲響了警鐘。迫切要求轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，城鎮(zhèn)化與生態(tài)文明深度耦合，處理好城鎮(zhèn)化發(fā)展和資源環(huán)境的關(guān)系。
四是“中等收入陷阱”風(fēng)險(xiǎn)尚存，保障和改善民生任務(wù)繁重，要求城鎮(zhèn)化發(fā)展中更加注重以人為本。我國仍處于并將長期處在社會(huì)主義初級(jí)階段，基本國情沒有變。伴隨著城鎮(zhèn)化的發(fā)展，大量農(nóng)村富余勞動(dòng)力進(jìn)城務(wù)工，但長期以來，不少城市更多的是購買他們的勞動(dòng)力，僅僅把他們看成是勞動(dòng)者，而不是城市里平等的一員。如果城鎮(zhèn)化不能給老百姓帶來實(shí)實(shí)在在的利益，如果不能創(chuàng)造更加公平的社會(huì)環(huán)境，甚至導(dǎo)致更多不公平，城鎮(zhèn)化就失去意義，也不可能持續(xù)?？邕^“中等收入陷阱”，努力保障和改善民生，需要在城鎮(zhèn)化的發(fā)展中，更加注重以人為本。經(jīng)濟(jì)進(jìn)入中高速增長階段以后，城鄉(xiāng)社會(huì)矛盾、社會(huì)問題依然存在，而且在某些領(lǐng)域矛盾還比較尖銳、迫切需要推進(jìn)社會(huì)管理創(chuàng)新，在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中推動(dòng)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化，維護(hù)社會(huì)公平正義。
五是國際關(guān)系深度調(diào)整，亟需擴(kuò)大迂回空間，城鎮(zhèn)化應(yīng)當(dāng)成為我們手中的大牌。國際金融危機(jī)后，國際經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新一輪調(diào)整轉(zhuǎn)型期，發(fā)達(dá)國家提出了再工業(yè)化的口號(hào)，紛紛制定優(yōu)惠政策將先進(jìn)制造業(yè)留在國內(nèi)，同時(shí)貿(mào)易保護(hù)主義也重新抬頭，并試圖通過 TTIP和TPP繞過WTO建立國際貿(mào)易新規(guī)則，國際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系面臨深度調(diào)整。我國科技投入、創(chuàng)新能力不足，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率40%，與發(fā)達(dá)國家 70%水平還有很大差距；產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平較低，大量出口產(chǎn)品都處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，少數(shù)高端產(chǎn)品出口受到打壓，與發(fā)達(dá)國家競爭處于明顯劣勢(shì)；與此同時(shí)，我國勞動(dòng)力成本提高、匯率上升，后起發(fā)展中國家以較低的成本和價(jià)格參與國際分工，我國在一些傳統(tǒng)領(lǐng)域的比較優(yōu)勢(shì)逐漸喪失。這種“前堵后追”局面使我國拓展國際市場的空間縮小。為了增強(qiáng)我國在國際舞臺(tái)上的影響力，我們要打好城鎮(zhèn)化這張牌，增大回旋余地。
在經(jīng)濟(jì)中高速增長階段對(duì)走中國特色的新型城鎮(zhèn)化道路內(nèi)涵有什么要求？
改革開放三十多年來，我國城鎮(zhèn)化的發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)步和人民生活明顯改善作出了重大貢獻(xiàn)，推動(dòng)人民生活從溫飽到小康的歷史性跨越，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)總量躍居世界第二的歷史性飛躍，促進(jìn)了社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展，這一點(diǎn)要充分肯定。但是，以往的城鎮(zhèn)化為了服務(wù)于經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，將注意力集中在土地開發(fā)利用上，在為經(jīng)濟(jì)提供發(fā)展空間、為地方政府提供財(cái)政收入的同時(shí)，對(duì)普通居民的利益保障、對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)重視不夠，也存在著“見地不見人”、半城鎮(zhèn)化、被城鎮(zhèn)化、貴族化城鎮(zhèn)化、“式”城鎮(zhèn)化等諸多問題，也受到了社會(huì)輿論的不少批評(píng)。在我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入中高速增長階段以后，增速放緩使城鎮(zhèn)化發(fā)展中的矛盾更加凸顯出來，特別是強(qiáng)制拆遷、環(huán)境污染、農(nóng)民工權(quán)益、棚戶區(qū)、零就業(yè)家庭等問題飽受詬病，并成為引發(fā)社會(huì)矛盾和的重要根源，隨著我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平和人民生活水平不斷提高，人民群眾的公平意識(shí)、民主意識(shí)、權(quán)利意識(shí)不斷增強(qiáng)，對(duì)社會(huì)不公問題反映越來越強(qiáng)烈，迫切需要走出一條有中國特色的新型城鎮(zhèn)化道路。
新型城鎮(zhèn)化道路是不同于過去的城鎮(zhèn)化道路，是具有中國特色的健康城鎮(zhèn)化道路。這里講的中國特色，主要有三點(diǎn)：其一，中國是具有13億人口的大國，要在實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化過程中走新型城鎮(zhèn)化道路，應(yīng)該說是世界上最難的一件事情。在我們這樣一個(gè)擁有13億人口的發(fā)展中大國實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)化，在人類發(fā)展史上沒有先例。其二，中國是一個(gè)城鄉(xiāng)二元比較嚴(yán)重的國家，如何破解城鄉(xiāng)二元，是我們中國推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化的一個(gè)非常重要的任務(wù)，我們要有耐心和定力。城鎮(zhèn)化目標(biāo)正確、方向?qū)︻^，有利于破解城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，有利于促進(jìn)社會(huì)公平和共同富裕。到2020年，要解決約1億進(jìn)城常住的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口落戶城鎮(zhèn)，約1億人口的城鎮(zhèn)棚區(qū)和城中村改造，約1億人口在中西部地區(qū)的城鎮(zhèn)化。其三，工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和生態(tài)文明建設(shè)，這三件事情一個(gè)也不能少，屬于同步進(jìn)行、疊加進(jìn)行，這個(gè)難度也比世界上任何一個(gè)國家難度要大得多，與先行現(xiàn)代化國家的歷程不一樣。走出一條新路，而且世界經(jīng)濟(jì)和生態(tài)環(huán)境也將從中受益。我們理解，所說的中國特色，更多的是要考慮中國這三個(gè)特殊的國情，在考慮這個(gè)國情的基礎(chǔ)上推進(jìn)我們新型城鎮(zhèn)化建設(shè)。我們推測(cè)，如果到2050年，我國農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化基本保持在平穩(wěn)線上，城鎮(zhèn)化歷史任務(wù)能夠真正穩(wěn)妥完成，就是了不起的世界級(jí)水平的成就。
那么，什么是新型城鎮(zhèn)化？簡言之是以人為核心、以質(zhì)量為關(guān)鍵、以改革為動(dòng)力。如果再具體一些怎樣講？以往我也做過歸納，曾提出過四條和六條，根據(jù)中央城鎮(zhèn)化會(huì)議的精神，我重新歸納為七條，就是走以人為本、四化同步、城鄉(xiāng)互動(dòng)、科學(xué)布局、綠色低碳、傳承文化、體制創(chuàng)新的道路。
第一，新型城鎮(zhèn)化，是堅(jiān)持以人為本，體現(xiàn)公平共享、包容發(fā)展的城鎮(zhèn)化。要合理引導(dǎo)人口流動(dòng)，重點(diǎn)推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化，努力提高農(nóng)民工融入城鎮(zhèn)的素質(zhì)和能力，實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)基本公共服務(wù)均等化。以人為本，是科學(xué)發(fā)展觀的核心，是我們黨的根本宗旨和執(zhí)政理念的集中體現(xiàn)，也是城鎮(zhèn)化科學(xué)發(fā)展的根本保證。以往的城鎮(zhèn)化，一些地方熱衷于“蓋高樓”、“造新城”，對(duì)農(nóng)民工市民化問題沒有給予應(yīng)有的重視，存在著見物不見人的傾向。而一些地方因城鎮(zhèn)建設(shè)和管理滯后，“城市病”已經(jīng)顯現(xiàn)，影響了城鎮(zhèn)居民工作和生活質(zhì)量。以人為核心的城鎮(zhèn)化，就是要努力破解城鄉(xiāng)二元體制和城鎮(zhèn)內(nèi)部的二元結(jié)構(gòu)，使城鄉(xiāng)居民共享發(fā)展成果，過上更加美好幸福的生活。
第二，新型城鎮(zhèn)化，是堅(jiān)持四化同步，體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)支撐、就業(yè)優(yōu)先的城鎮(zhèn)化。城鎮(zhèn)化要有產(chǎn)業(yè)支撐，要促進(jìn)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化良性互動(dòng)、信息化和城鎮(zhèn)化深度融合、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化相互協(xié)調(diào)。有了四化并舉，產(chǎn)業(yè)（包括金融和技術(shù)）發(fā)展起來了，城鎮(zhèn)就能夠集聚人氣，有了吸納就業(yè)的能力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)城人三方面的融合，并能夠向智慧城市前進(jìn)。沒有產(chǎn)業(yè)支撐的城鎮(zhèn)化，難以提供就業(yè)崗位，就是“唱空城計(jì)”，就會(huì)出現(xiàn)“空城”或“鬼城”。一些發(fā)達(dá)國家和東亞國家，較好地協(xié)調(diào)了四化同步，實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)代化。而一些拉美國家由于四化不協(xié)調(diào)，就業(yè)問題突出，城市里出現(xiàn)了大量貧民窟，現(xiàn)代化進(jìn)程嚴(yán)重受阻。在城鎮(zhèn)化發(fā)展中，我們要補(bǔ)上服務(wù)業(yè)的短板。服務(wù)業(yè)是城鎮(zhèn)就業(yè)最大的容納器，多為中小微企業(yè)，有的甚至是夫妻店，鋪天蓋地，潛力很大，要大力扶持，加快發(fā)展。
第三，新型城鎮(zhèn)化，是堅(jiān)持城鄉(xiāng)互動(dòng)，體現(xiàn)以城帶鄉(xiāng)、工農(nóng)互惠的城鎮(zhèn)化。城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)是制約城鄉(xiāng)發(fā)展的主要障礙，小康不小康，關(guān)鍵看老鄉(xiāng)。推動(dòng)新型城鎮(zhèn)化要與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化相輔相成，要嚴(yán)防死守耕地紅線，確保國家糧食安全。要探索農(nóng)村土地集體所有制的有效實(shí)現(xiàn)形式，加快構(gòu)建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系。土地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)、集中、規(guī)模經(jīng)營，要與城鎮(zhèn)化進(jìn)程和農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移規(guī)模相適應(yīng)，鼓勵(lì)發(fā)展、大力扶持家庭農(nóng)場、專業(yè)大戶、農(nóng)民合作社、產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)等新型主體。要探索農(nóng)民變市民，進(jìn)城不離鄉(xiāng)，“就地就近”城鎮(zhèn)化的路子。堅(jiān)持工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、城市支持農(nóng)村和多予少取放活方針，健全體制機(jī)制，不斷加大強(qiáng)農(nóng)惠農(nóng)富農(nóng)政策力度，形成以工促農(nóng)、以城帶鄉(xiāng)、工農(nóng)互惠、城鄉(xiāng)一體的新型工農(nóng)城鄉(xiāng)關(guān)系，讓廣大農(nóng)民平等參與城鎮(zhèn)化進(jìn)程、共同分享城鎮(zhèn)化成果。
第四，新型城鎮(zhèn)化，是堅(jiān)持科學(xué)布局，體現(xiàn)因地制宜、協(xié)調(diào)有序的城鎮(zhèn)化。全國主體功能區(qū)規(guī)劃對(duì)城鎮(zhèn)化總體布局做了安排，提出“兩橫三縱”的城市化戰(zhàn)略格局，要一張藍(lán)圖干到底。要根據(jù)資源環(huán)境承載能力、發(fā)展基礎(chǔ)和潛力，以城市群為主體形態(tài)、東中西地區(qū)因地制宜、大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展，優(yōu)化城鎮(zhèn)化空間布局和城鎮(zhèn)規(guī)模結(jié)構(gòu)。目前，我國人口過度向少數(shù)特大城市集中，城市過度向東部集中的勢(shì)頭越來越明顯，造成大城市規(guī)模過大、小城市規(guī)模太小、地區(qū)差距日益擴(kuò)大，城市布局不夠合理。這不僅產(chǎn)生大量的經(jīng)濟(jì)問題，而且?guī)韲?yán)重的社會(huì)、政治和生態(tài)問題。由于中西部地區(qū)城市發(fā)育明顯不足，這導(dǎo)致了人口長距離大規(guī)模流動(dòng)、資源大跨度調(diào)運(yùn)，極大增加了經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行和發(fā)展的成本，不僅不利于全面推進(jìn)現(xiàn)代化建設(shè)，也不利于維護(hù)民族團(tuán)結(jié)、保障國家安全。要在京津冀、長三角、珠三角城市群的基礎(chǔ)上，在中西部和東北有條件的地區(qū)，依靠市場力量和國家規(guī)劃引導(dǎo)，逐步發(fā)展形成若干城市群，成為帶動(dòng)中西部和東北地區(qū)發(fā)展的重要增長極。
第五，新型城鎮(zhèn)化，是堅(jiān)持綠色低碳，體現(xiàn)承載力強(qiáng)、和諧宜居的城鎮(zhèn)化。要根據(jù)城鎮(zhèn)人口增長趨勢(shì)和資源環(huán)境變化態(tài)勢(shì)，著力提高城市綜合承載力和可持續(xù)發(fā)展能力，將生態(tài)文明融入城鎮(zhèn)化全過程。當(dāng)前，我國正處于城鎮(zhèn)化快速發(fā)展階段，隨著城市人口的急劇增長及城市規(guī)模的迅速擴(kuò)張，城市綜合承載能力倍受考驗(yàn)，高投入、高排放、高污染的路子不能再走下去了，必須堅(jiān)持綠色低碳發(fā)展。要按照促進(jìn)生產(chǎn)空間集約高效、生活空間宜居適度、生態(tài)空間山清水秀的總體要求，形成生產(chǎn)、生活、生態(tài)空間的合理結(jié)構(gòu)。減少工業(yè)用地，適當(dāng)增加生活用地特別是居住用地，切實(shí)保護(hù)耕地、園地、菜地等農(nóng)業(yè)空間，劃定生態(tài)紅線?？茖W(xué)設(shè)置開發(fā)強(qiáng)度，盡快把每個(gè)城市特別是特大城市開發(fā)邊界劃定，把城市放在大自然中，把綠水青山保留給城市居民。
第六，新型城鎮(zhèn)化，是堅(jiān)持傳承文化，體現(xiàn)歷史文脈、民族特色的城鎮(zhèn)化。城市建設(shè)水平是城市生命力所在，也是城市的軟實(shí)力。城鎮(zhèn)建設(shè)，要實(shí)事求是確定城市定位，科學(xué)規(guī)劃和務(wù)實(shí)行動(dòng)，既不能閉門造車，也不能邯鄲學(xué)步，避免走彎路；要依托現(xiàn)有山水脈絡(luò)等獨(dú)特風(fēng)光，讓城市融入大自然，要融入讓群眾生活更舒適的理念，讓居民望得見山、看得見水、記得住鄉(xiāng)愁；要融入現(xiàn)代元素，更要保護(hù)和弘揚(yáng)傳統(tǒng)優(yōu)秀文化，延續(xù)城市歷史文脈，體現(xiàn)民族文化的自信；要加強(qiáng)建筑質(zhì)量管理制度建設(shè)，把文化和文明體現(xiàn)在有生命力的建筑中。在促進(jìn)城鄉(xiāng)一體化發(fā)展中，既要提升和傳播城鎮(zhèn)文明，也要保護(hù)和尊重鄉(xiāng)村文明，要注意保留村莊原始風(fēng)貌，慎砍樹、不填湖、少拆房。
第七，新型城鎮(zhèn)化，是堅(jiān)持體制創(chuàng)新，體現(xiàn)兩手結(jié)合、改革配套的城鎮(zhèn)化。要更加重視市場規(guī)律，更好地發(fā)揮政府作用，兩手結(jié)合，兩手都硬。正確處理政府和市場的關(guān)系是經(jīng)濟(jì)體制改革的核心問題，也是城鎮(zhèn)化健康發(fā)展的根本性問題。實(shí)踐證明，成功的城鎮(zhèn)化，既是市場調(diào)節(jié)、自然發(fā)展的過程，又是政府調(diào)控、規(guī)劃引導(dǎo)的結(jié)果。我國城鎮(zhèn)化過程中出現(xiàn)的許多問題都與市場和政府兩只手的作用沒有發(fā)揮好、沒有協(xié)調(diào)好密切相關(guān)。雖然市場存在著外部性等缺陷，但總體上看，我國過去曾經(jīng)走過由政府包辦、排斥市場作用、忽視民間力量的城鎮(zhèn)化道路，政府過分干預(yù)是造成市場信號(hào)扭曲、不能正常發(fā)揮作用的主要因素。同時(shí)，政府越位與缺位并存還影響了政府作用的發(fā)揮，不該管的管了，該管的卻沒有管好。今后，一方面要堅(jiān)持微觀交給市場，充分發(fā)揮市場資源配置的決定性作用，把錯(cuò)裝在政府身上的手換成市場的手；另一方面還要充分認(rèn)識(shí)到我國城鎮(zhèn)化是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，具有復(fù)雜性、長期性和艱巨性，又要更好發(fā)揮政府在創(chuàng)造制度環(huán)境、編制發(fā)展規(guī)劃、土地用途管理、建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施、提供基本公共服務(wù)、加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)和社會(huì)治理等方面的職能。
新型城鎮(zhèn)化對(duì)我國經(jīng)濟(jì)保持中高速增長有哪些紅利釋放？
在經(jīng)濟(jì)中高速增長階段，中國將面臨兩個(gè)方面的挑戰(zhàn)，一是如何保持宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，二是如何發(fā)掘和用好新的增長點(diǎn)。 2012年，我國常住人口城鎮(zhèn)化率達(dá)到52.57%，距離65-70%的城鎮(zhèn)化率還有很大的空間。考慮到我國戶籍人口城鎮(zhèn)化率只有35.29%，城鎮(zhèn)化的發(fā)展空間更大。而且，我國城鎮(zhèn)化地區(qū)差距也很大。從三大地區(qū)看，2011年東部地區(qū)城鎮(zhèn)化水平為61.07%，中部為46.99%，西部為42.99%，東部比中部高14.08個(gè)百分點(diǎn)，比西部高18.08個(gè)百分點(diǎn)。從各省份看，城鎮(zhèn)化水平最高的上海市與最低的貴州之間相差58個(gè)百分點(diǎn)。這說明城鎮(zhèn)化在增加供給、刺激需求、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)變革等方面還有很大的作用空間，能夠在較長時(shí)期推動(dòng)經(jīng)濟(jì)中高速增長，保障國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。
首先，新型城鎮(zhèn)化是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行穩(wěn)定在合理區(qū)間的重要保證。中高速增長階段，我們要跨越“中等收入陷阱”，克服經(jīng)濟(jì)增長的下行慣性，同時(shí)避免在刺激經(jīng)濟(jì)時(shí)引起物價(jià)的大幅上漲，就需要充分利用城鎮(zhèn)化自身具有的巨量市場需求、供給能力，使其成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“調(diào)控閥”，保證國民經(jīng)濟(jì)維持一個(gè)合理、穩(wěn)定、較快的發(fā)展速度。城鎮(zhèn)化將產(chǎn)生巨量的公共基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)需求，改變農(nóng)民原有生產(chǎn)方式和生活方式，帶來政府財(cái)政支出結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和民間投資、消費(fèi)的蓬勃發(fā)展；城鎮(zhèn)化將大量農(nóng)民轉(zhuǎn)變成市民，有利于增加勞動(dòng)力市場供給、促進(jìn)耕地和建設(shè)用地有序流轉(zhuǎn)，對(duì)于工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化深入發(fā)展大有裨益。一言以蔽之，城鎮(zhèn)化巨大的內(nèi)需空間和強(qiáng)大的要素供給能力增強(qiáng)了國家的宏觀調(diào)控能力，是經(jīng)濟(jì)增長率、就業(yè)水平等不滑出“下限”、物價(jià)漲幅等不超出“上限”的重要保證。
其次，新型城鎮(zhèn)化是打造中國經(jīng)濟(jì)升級(jí)版的重要推動(dòng)力。在中高速增長階段，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要任務(wù)就是，在保證經(jīng)濟(jì)總量持續(xù)增加的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。城鎮(zhèn)化是我國內(nèi)需最大潛力之所在，搞好城鎮(zhèn)化有利于減輕經(jīng)濟(jì)增長對(duì)出口、投資的依賴，城鎮(zhèn)化的聚集效應(yīng)也有利于普通居民服務(wù)業(yè)及科技、金融、信息、物流、文化等新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；新科技革命背景下的城鎮(zhèn)化能夠?yàn)榭萍紕?chuàng)新的產(chǎn)生和應(yīng)用提供廣闊的市場空間，為我國在第三次科技革命浪潮中占據(jù)主動(dòng)位置提供了良好條件；城鎮(zhèn)化通過人口非農(nóng)化、社會(huì)保障體系和財(cái)政轉(zhuǎn)移支付措施，可以為城鄉(xiāng)差距、貧富差距、地區(qū)差距等突出問題的解決提供契機(jī)；另外城鎮(zhèn)化通過人口聚集實(shí)現(xiàn)資源能源的集約利用和生產(chǎn)生活廢棄物的集中處理，能夠切實(shí)減輕經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)環(huán)境資源造成的 破壞。
第三，新型城鎮(zhèn)化是推動(dòng)改革釋放紅利的重要突破口。在經(jīng)濟(jì)增長過程中，宏觀調(diào)控是必要的，但增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，最關(guān)鍵的還是要靠體制機(jī)制的完善，靠改革紅利的充分釋放。在中高速增長階段，各種深層次矛盾逐漸顯現(xiàn)出來，目前社會(huì)利益格局基本形成，利益主體日趨多元化，利益訴求日益多元化，要形成共識(shí)推進(jìn)改革并非易事。而城鎮(zhèn)化過程中的農(nóng)民工市民化、棚戶區(qū)改造、城市環(huán)境質(zhì)量等問題，社會(huì)比較關(guān)注，認(rèn)識(shí)也比較統(tǒng)一，可以先行一步，通過城鎮(zhèn)化的一系列配套措施推動(dòng)改革，為收入分配、土地制度、財(cái)稅體制、投融資體制、行政體制等整體配套改革的全面推進(jìn)創(chuàng)造有力的條件。
第四，新型城鎮(zhèn)化是保障和改善民生的重要平臺(tái)。將農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移到城市，是城鎮(zhèn)化的起點(diǎn)而非終點(diǎn)，城鎮(zhèn)化建設(shè)過程是解決好城鄉(xiāng)居民生產(chǎn)生活、保障和改善民生的全過程。新型城鎮(zhèn)化建設(shè)要求實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)化和工業(yè)化、信息化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化同步發(fā)展，各地在實(shí)際推動(dòng)過程中也將產(chǎn)城融合、耕地和建設(shè)用地有序流轉(zhuǎn)作為城鎮(zhèn)化發(fā)展的基本條件，這有利于保障城鄉(xiāng)就業(yè)這一“民生之本”；新型城鎮(zhèn)化將農(nóng)民工市民化和棚戶區(qū)改造作為城鎮(zhèn)化推進(jìn)的重點(diǎn)工作，有利于改變農(nóng)民工和棚戶區(qū)居民居住條件差、家庭收入少、保障水平低的現(xiàn)狀，改善底層群眾的生產(chǎn)生活狀況；城鎮(zhèn)化需要加強(qiáng)城市交通、地下管網(wǎng)、廢棄物處理等基礎(chǔ)設(shè)施配套建設(shè)，加大對(duì)城市水源、空氣質(zhì)量的檢測(cè)和保護(hù)力度，這有利于改善居民生活條件，克服城鎮(zhèn)化粗放式發(fā)展帶來的各種弊端。
第五，新型城鎮(zhèn)化為贏得國際合作主動(dòng)權(quán)提供了戰(zhàn)略迂回空間?！叭胧馈笔怪袊硎芰耸陻U(kuò)大開放帶來的紅利，但目前這種紅利正在逐漸消失，勞動(dòng)力原材料成本上升、新興市場崛起、發(fā)達(dá)國家再工業(yè)化、歧視性貿(mào)易摩擦增多等諸多因素疊加給我國對(duì)外貿(mào)易帶來前所未有的挑戰(zhàn)。城鎮(zhèn)化將立足點(diǎn)放在內(nèi)需上，可以有效減輕外貿(mào)增長乏力對(duì)中國經(jīng)濟(jì)的不利影響和個(gè)別國家對(duì)我國和平發(fā)展的遏制；城鎮(zhèn)化的集聚效應(yīng)和綠色低碳發(fā)展方向能夠有效減少經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)資源環(huán)境的消耗，降低我國對(duì)外資源能源依賴程度，維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全；我國城鎮(zhèn)化搞得好，能夠成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動(dòng)力之一，為國外的產(chǎn)品、資金、技術(shù)等提供廣闊的市場空間，這為我國贏得國際交往的主動(dòng)權(quán)和國際話語權(quán)提供廣闊的戰(zhàn)略迂回空間。
推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化需要正確處理的重大關(guān)系有 哪些？
城鎮(zhèn)化是現(xiàn)代化的必由之路，也是一個(gè)自然歷史和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過程，推進(jìn)城鎮(zhèn)化要從我國社會(huì)主義初級(jí)階段基本國情出發(fā)，遵循規(guī)律，因勢(shì)利導(dǎo)，使城鎮(zhèn)化成為一個(gè)順勢(shì)而為、水到渠成的發(fā)展過程。推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化，需要正確處理若干重大關(guān)系，這里重點(diǎn)討論三個(gè)問題：
（一）正確處理速度與質(zhì)量的關(guān)系。
按照美國城市地理學(xué)家諾瑟姆揭示的城市化發(fā)展三發(fā)展階段論，我國在30%～70%之間都將處于城鎮(zhèn)化加速階段，這是城鎮(zhèn)化發(fā)展的規(guī)律。根據(jù)城市病發(fā)展的四階段論，城市化率在50%～70%是城市病的發(fā)作階段，城鎮(zhèn)化是不健康的。2011年，中國城鎮(zhèn)化率達(dá)到了51.27%，應(yīng)該說進(jìn)入了城鎮(zhèn)化快速發(fā)展階段和城市病發(fā)作階段的疊加期。從中國城鎮(zhèn)化過程的特征看，在中國城鎮(zhèn)化剛剛進(jìn)入快速發(fā)展和城市病發(fā)作階段的疊加期，雖然還沒有出現(xiàn)諸如拉美和印度那樣嚴(yán)重的“城市病”，但也存在諸如“半城鎮(zhèn)化”、“隱性城鎮(zhèn)化”、“被城鎮(zhèn)化”、“過度城鎮(zhèn)化”和一定程度上的“病態(tài)城鎮(zhèn)化”等現(xiàn)象和問題，而且各種問題和矛盾日漸積聚、突出。此外，由于缺乏有效措施和調(diào)控機(jī)制，在城鎮(zhèn)化宏觀整體布局上，還存在著大城市過度集聚、小城鎮(zhèn)發(fā)展無序，地區(qū)發(fā)展失衡、城市之間的關(guān)系不協(xié)調(diào)等問題。這些問題如果不未雨綢繆、及早診治，勢(shì)必演化為日益嚴(yán)重和難以治療的“城市病”，甚至陷于“拉美陷阱”，嚴(yán)重影響中國城鎮(zhèn)化的健康發(fā)展。因此，在城鎮(zhèn)化進(jìn)入快速發(fā)展周期和城市病顯性化和發(fā)作階段的疊加期，城鎮(zhèn)化面臨的主要問題已經(jīng)不是速度太慢的問題，而是城鎮(zhèn)化質(zhì)量方面存在缺陷，我們必須以提高城鎮(zhèn)化質(zhì)量為關(guān)鍵，推進(jìn)城鎮(zhèn)化健康發(fā)展。否則，城鎮(zhèn)化就走不下去。從當(dāng)前的情況看，需要處理好以下幾個(gè)方面的問題：一是要積極促進(jìn)農(nóng)民工市民化，逐步解決半城鎮(zhèn)化問題。要按照因地制宜，分步推進(jìn)，存量優(yōu)先，帶動(dòng)增量的原則，堅(jiān)持兩手抓，一手推動(dòng)戶籍制度改革，一手推動(dòng)基本公共服務(wù)均等化，有序推進(jìn)農(nóng)民工市民化。二是要以人為本，妥善解決城市病問題。要提供與城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適宜的的基礎(chǔ)設(shè)施和基本公共服務(wù)，優(yōu)先解決城鎮(zhèn)人口的就業(yè)、安居、教育、醫(yī)療、交通等問題，提高城鎮(zhèn)居民生活質(zhì)量。三是要轉(zhuǎn)變城鎮(zhèn)發(fā)展模式，提升城鎮(zhèn)的可持續(xù)發(fā)展能力。要加強(qiáng)城鄉(xiāng)不同類別的空間管制，大力推進(jìn)低碳生態(tài)城市建設(shè)，促進(jìn)城鎮(zhèn)集約緊湊發(fā)展；圍繞提升城鎮(zhèn)發(fā)展軟實(shí)力，加快城鎮(zhèn)服務(wù)功能建設(shè)和綜合管理，提高城鎮(zhèn)管理服務(wù)水平。四是要建立城鎮(zhèn)化發(fā)展評(píng)價(jià)體系，確保城鎮(zhèn)化健康發(fā)展?？茖W(xué)制定城鎮(zhèn)化質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，將城鎮(zhèn)化質(zhì)量納入政績考核、重大事項(xiàng)督查范圍。
（二）正確處理人口城鎮(zhèn)化與土地城鎮(zhèn)化的 關(guān)系。
城鎮(zhèn)化既意味著農(nóng)業(yè)剩余人口由農(nóng)業(yè)和農(nóng)村向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)和城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，也意味著土地由農(nóng)業(yè)、農(nóng)村用途向工業(yè)、城鎮(zhèn)用途轉(zhuǎn)變，是農(nóng)業(yè)剩余人口市民化（人口城鎮(zhèn)化）和農(nóng)地非農(nóng)化（土地城鎮(zhèn)化）的統(tǒng)一。由于城鄉(xiāng)二元制度的存在，農(nóng)業(yè)剩余人口市民化被分割為農(nóng)民非農(nóng)化和農(nóng)民工市民化兩個(gè)過程。改革開放以來，農(nóng)村改革的成功、工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程加速，極大地推動(dòng)了農(nóng)民非農(nóng)化和農(nóng)地非農(nóng)化，但由于城鄉(xiāng)二元制度的阻礙，農(nóng)民工市民化速度卻異常緩慢。2000-2012年間，城鎮(zhèn)化率始終落后非農(nóng)化率14-15個(gè)百分點(diǎn)；如果僅僅考慮戶籍人口，城鎮(zhèn)化率落后農(nóng)民非農(nóng)化率的差距就更大了（2012年為31個(gè)百分點(diǎn)）。土地城鎮(zhèn)化（或農(nóng)地非農(nóng)化）的速度也大大快于人口城鎮(zhèn)化的速度。2000-2011年間，城鎮(zhèn)建成區(qū)面積增長67.8%，其中城市建成區(qū)面積增長了94.3%，但同期城鎮(zhèn)人口只增長了52.7%。如何協(xié)調(diào)農(nóng)民非農(nóng)化、農(nóng)民工市民化與土地非農(nóng)化的關(guān)系，需要處理好以下三個(gè)關(guān)系：一是中央財(cái)政轉(zhuǎn)移支付與農(nóng)民工市民化掛鉤。二是實(shí)行征地和農(nóng)民工市民化掛鉤。三是促進(jìn)有能力在城鎮(zhèn)穩(wěn)定就業(yè)和生活的常住人口有序?qū)崿F(xiàn)市民化。當(dāng)然，對(duì)于其他就業(yè)能力較差、不能穩(wěn)定就業(yè)的農(nóng)民工，政府也應(yīng)盡可能的做到基本公共服務(wù)的均等化，并通過教育和培訓(xùn)，提高勞動(dòng)技能和就業(yè)能力，積極為其落戶創(chuàng)造條件。
關(guān)鍵詞：需求結(jié)構(gòu)；演進(jìn)邏輯；經(jīng)濟(jì)持續(xù)均衡增長
中圖分類號(hào)：F061.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：0257-5833（2013）02-0044-10
一、引 言
經(jīng)濟(jì)持續(xù)均衡增長是諸多國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展追求的重要目標(biāo)之一。開放條件下，從需求的角度而言，消費(fèi)需求（包括居民消費(fèi)需求和政府支出需求）、投資需求和凈出口需求是驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的“三駕馬車”。需求結(jié)構(gòu)指的是消費(fèi)需求、投資需求和凈出口需求在總需求中的比例及變化關(guān)系，用消費(fèi)率、投資率和凈出口率來表示。需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)相應(yīng)指的是消費(fèi)率、投資率和凈出口率在經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同階段的變化趨勢(shì)。
1978―2010年，中國經(jīng)濟(jì)增長的需求驅(qū)動(dòng)獲得了較好的增長績效，名義GDP年均增長率達(dá)到15.2%①。但與經(jīng)濟(jì)快速增長相伴隨的是，消費(fèi)需求增長滯后致使我國經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了較強(qiáng)的投資和出口依賴，相應(yīng)形成了“消費(fèi)率波動(dòng)中不斷下降，投資率波動(dòng)中不斷上升，凈出口率波動(dòng)中不斷上升”的需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)特征，這在一定程度上引起了政府決策層面和學(xué)界的高度關(guān)注與擔(dān)憂。2008年西方金融危機(jī)爆發(fā)使我國出口面臨的外部環(huán)境惡化，“投資―出口驅(qū)動(dòng)型”增長模式的“外生性”和“非常態(tài)性”特征充分顯現(xiàn)：2003―2007年，我國GDP增長率穩(wěn)步提升，但西方金融危機(jī)爆發(fā)使出口需求銳減，造成2008年以來我國經(jīng)濟(jì)增長的劇烈波動(dòng)和一定程度的增長速度下滑（見表1）。因而，如何通過需求結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)均衡增長成為我國政府宏觀調(diào)控追求目標(biāo)的必然選擇。
毋容置疑的是，需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)邏輯反映經(jīng)濟(jì)增長需求動(dòng)力演進(jìn)邏輯，明確需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)邏輯是進(jìn)行需求結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整的前提和基礎(chǔ)?；诖?，本文關(guān)心的問題主要有：（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)具有何種邏輯性？（2）需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)與經(jīng)濟(jì)持續(xù)均衡增長的關(guān)系？（3）中國應(yīng)該如何對(duì)需求結(jié)構(gòu)進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整以促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)均衡增長？
二、需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)及與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)
為了考察經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)邏輯，我們利用多國經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，從兩個(gè)維度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)性描述：一是基于對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展工業(yè)化不同階段7個(gè)國家的考察；二是基于37個(gè)國家2006年橫截面數(shù)據(jù)的考察。
（一）基于7個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同工業(yè)化階段的考察
依據(jù)錢納里（Chenery）對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中工業(yè)化階段界定的相關(guān)研究結(jié)論H?錢納里、S?魯賓遜、M?塞爾奎因：《工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長的比較研究》，吳奇、王松寶等譯，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1995年版，第56-114頁。，本文把經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的工業(yè)化進(jìn)程分為三個(gè)階段一般說來，反映工業(yè)化階段的指標(biāo)主要有三個(gè)方面：一是人均收入水平；二是三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)；三是工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)。本文主要以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)為依據(jù)，同時(shí)參考人均收入水平和消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化情況來反映工業(yè)化階段。這種判定方法可能存在一定程度的偏差，但并不影響本文的主要研究結(jié)論。：第Ⅰ階段，工業(yè)化初期階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以第一產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)；第Ⅱ階段，工業(yè)化中期階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以第二產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)；第Ⅲ階段，后工業(yè)化階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以第三產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)，即以服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)的發(fā)達(dá)工業(yè)化階段。
本文分別對(duì)印度、巴西、新加坡、韓國、美國、德國和英國共7個(gè)國家在1970―2008年間的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況進(jìn)行實(shí)證分析，以考察工業(yè)化不同階段需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)的一般規(guī)律。依據(jù)1970―2008年間7個(gè)國家第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重及人均GDP的變化情況等經(jīng)濟(jì)運(yùn)行特征因篇幅原因，本文未列出7個(gè)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和人均產(chǎn)出的相關(guān)數(shù)據(jù)。感興趣的讀者可來信索取或查詢《國際統(tǒng)計(jì)年鑒（1995-2010年）》的相關(guān)數(shù)據(jù)。。本文的基本判斷是：1970―2008年，印度和巴西正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的工業(yè)化初中期階段，新加坡和韓國則由經(jīng)濟(jì)發(fā)展的工業(yè)化中期階段過渡到后工業(yè)化階段，而美國、德國和英國則處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的后工業(yè)化階段。
由表2和圖1、圖2、圖3可見，1970―2008年，7國消費(fèi)率、投資率和凈出口率變化趨勢(shì)及與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)說明：（1）不同國家的投資率、消費(fèi)率和凈出口率的均值水平差異較大，這一事實(shí)說明，不同國家需求結(jié)構(gòu)水平由各自經(jīng)濟(jì)運(yùn)行條件和外部環(huán)境等因素所決定，如生產(chǎn)技術(shù)水平、收入水平、資本存量、勞動(dòng)力、收入分配、經(jīng)濟(jì)制度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、消費(fèi)習(xí)慣及經(jīng)濟(jì)增長速度及目標(biāo)等，顯而易見的是，這些影響因素在不同的國家及同一個(gè)國家的不同工業(yè)化階段存在較大差異。因此，可能并不存在所謂需求結(jié)構(gòu)的“標(biāo)準(zhǔn)模式”，即如果僅僅依靠消費(fèi)率和投資率的水平高低去判斷一個(gè)國家的需求結(jié)構(gòu)是否合理可能有失偏頗；（2）隨著工業(yè)化進(jìn)程推進(jìn)，不同國家的消費(fèi)率、投資率和凈出口率的變化趨勢(shì)存在共同的變化規(guī)律：在工業(yè)化初中期階段，消費(fèi)率波動(dòng)中不斷下降，投資率和凈出口率波動(dòng)中不斷上升；在后工業(yè)化階段，消費(fèi)率波動(dòng)中不斷上升，投資率和凈出口率波動(dòng)中不斷下降，但在后工業(yè)化階段，消費(fèi)率、投資率和凈出口率的變化幅度相對(duì)較小；（3）當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展由工業(yè)化初期階段過渡至工業(yè)化中期階段，經(jīng)濟(jì)增長速度有一定幅度上升，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展由工業(yè)化中期階段過渡至后工業(yè)化階段，經(jīng)濟(jì)增長速度有一定幅度下降，這說明經(jīng)濟(jì)增長率上升與消費(fèi)率下降、投資率和凈出口率上升相伴隨。
（二）基于37個(gè)不同國家2006年橫截面數(shù)據(jù)的考察
為減少其它非正常因素的影響，進(jìn)而探索不同收入水平國家的需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)一般規(guī)律及與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，本文綜合考慮了5個(gè)不同大洲的37個(gè)國家用以統(tǒng)計(jì)分析。
表3和圖4、圖5、圖6、圖7分別描述了2006年37個(gè)國家消費(fèi)率、投資率和凈出口率與收入水平及經(jīng)濟(jì)增長率的關(guān)系。
如果以收入水平程度來衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同工業(yè)化階段：低收入水平國家多處于工業(yè)化初期階段，中等收入水平國家多處于工業(yè)化中期階段，高收入水平國家多處于后工業(yè)化階段。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展工業(yè)化階段不同，37個(gè)不同國家投資率、消費(fèi)率和凈出口率的變化趨勢(shì)及與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系呈現(xiàn)出如下特點(diǎn)：
1、消費(fèi)率的變化趨勢(shì)及與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系
37個(gè)國家2006年的消費(fèi)率水平差異較大，消費(fèi)率的最大值出現(xiàn)在柬埔寨，達(dá)到86.9%，最小值出現(xiàn)在新加坡，只有49.7%。從收入水平與消費(fèi)率之間的靜態(tài)關(guān)系來看：高收入水平的國家和低收入水平國家的消費(fèi)率水平相對(duì)較高，多保持在80%左右，如美國、英國、柬埔寨和巴基斯坦等國家，而中低等收入水平國家的消費(fèi)率水平相對(duì)較低，多保持在70%以下水平。從收入水平與消費(fèi)率之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系來看：在收入水平較低時(shí)，消費(fèi)率水平相應(yīng)較高，隨著收入水平提高，消費(fèi)率會(huì)不斷下降，在人均GDP約20000美元左右時(shí)達(dá)到低點(diǎn)，隨后消費(fèi)率會(huì)隨著收入水平提高而不斷上升，即消費(fèi)率會(huì)隨著收入水平提高而相應(yīng)呈現(xiàn)出先下降后上升的“U型”曲線變化趨勢(shì)（詳見圖4中擬合的消費(fèi)率趨勢(shì)線）。
從不同收入水平國家的消費(fèi)率與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系可見：中等收入國家和中低收入國家的消費(fèi)率水平中等，經(jīng)濟(jì)增長率水平較高，低收入國家的消費(fèi)率水平較高，經(jīng)濟(jì)增長率水平相對(duì)較低，高收入國家消費(fèi)率水平較高，經(jīng)濟(jì)增長率水平也相對(duì)較低；雖然有些高消費(fèi)率國家的經(jīng)濟(jì)增長率并不一定低，但從總體變化趨勢(shì)來看，消費(fèi)率與經(jīng)濟(jì)增長率呈現(xiàn)反向關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)增長速度會(huì)隨著消費(fèi)率提高而下降（詳見圖5中擬合的消費(fèi)率趨勢(shì)線）。
2、投資率的變化趨勢(shì)及與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系
37個(gè)不同國家2006年的投資率水平差異較大，并無較強(qiáng)的收斂趨勢(shì)。從收入水平與投資率之間的靜態(tài)關(guān)系來看：高收入水平的美國、日本、英國、德國、法國、意大利、荷蘭等國家的投資率水平相對(duì)較低，多保持在20%左右；中等收入水平的捷克、墨西哥、印度尼西亞、委內(nèi)瑞拉、泰國和哈薩克斯坦等國家的投資率水平相對(duì)較高，多保持在30%左右水平；低等收入國家的投資率水平雖差異較大，但相比較而言，大多數(shù)國家如巴基斯坦、埃及、南非和菲律賓等國家投資率水平較低，多在20%以下。從收入水平與投資率之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系來看：在收入水平較低時(shí)，投資率水平相應(yīng)較低，隨著收入水平提高，投資率會(huì)不斷上升，在人均GDP約20000美元左右時(shí)達(dá)到高點(diǎn)，隨后投資率會(huì)隨著收入水平提高而下降，即投資率會(huì)隨著收入水平提高而相應(yīng)呈現(xiàn)出先上升后下降的“倒U型”曲線變化趨勢(shì)（詳見圖4中擬合的投資率趨勢(shì)線）。
從不同收入水平國家的投資率水平與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系可見：中等收入國家和中低收入國家的投資率水平和經(jīng)濟(jì)增長率水平較高，低收入國家的投資率水平和經(jīng)濟(jì)增長率水平次之，而高收入國家投資率水平和經(jīng)濟(jì)增長率水平則最低；雖然有些高投資率國家的經(jīng)濟(jì)增長率并不一定高，但從總體變化趨勢(shì)來看，投資率與經(jīng)濟(jì)增長率呈現(xiàn)正向關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)增長速度會(huì)隨著投資率提高而上升（詳見圖6中擬合的投資率趨勢(shì)線）。
3、凈出口率的變化趨勢(shì)及與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系
37個(gè)國家2006年的凈出口率水平差異較大，其中最大值達(dá)到30.2%，最小值只有-11.1%，平均值為1.8%，標(biāo)準(zhǔn)差為8.4%，最大值與最小值之間差值為41.3%。從凈出口率與收入水平關(guān)系來看，高收入水平和低收入水平國家的凈出口率一般接近于零，而中等收入水平國家的凈出口率水平相對(duì)較高；凈出口率會(huì)隨著收入水平提高而相應(yīng)呈現(xiàn)出先上升后下降的“倒U型”曲線變化趨勢(shì)（詳見圖4中擬合的凈出口率趨勢(shì)線）。
從凈出口率與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系來看，凈出口率與經(jīng)濟(jì)增長率呈現(xiàn)“U型”曲線關(guān)系，即凈出口率接近于零的國家經(jīng)濟(jì)增長率水平相對(duì)較低，而凈出口率相對(duì)較高的國家和凈出口率為負(fù)且相對(duì)較低的國家經(jīng)濟(jì)增長率水平均相對(duì)較高（詳見圖7中擬合的凈出口率趨勢(shì)線）。
三、需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)邏輯及與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系
（一）需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)邏輯及與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系
基于7個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同工業(yè)化階段和基于37個(gè)不同收入水平國家2006年橫截面資料的實(shí)證分析表明，隨著工業(yè)化進(jìn)程中收入水平提高，不同國家消費(fèi)率、投資率和凈出口率的水平差異較大，并無明顯的收斂現(xiàn)象，但所有國家需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)及與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系均呈現(xiàn)出相同的演進(jìn)邏輯（詳見圖8）：（1）隨著工業(yè)化進(jìn)程中收入水平提高，消費(fèi)率呈現(xiàn)先下降后上升的“U型”曲線變化趨勢(shì)，投資率和凈出口率呈現(xiàn)先上升后下降的“倒U型”曲線變化趨勢(shì)，即在工業(yè)化初中期階段，消費(fèi)率在波動(dòng)中不斷下降，而投資率和凈出口率在波動(dòng)中不斷上升，而在后工業(yè)化階段，消費(fèi)率在波動(dòng)中不斷上升，而投資率和凈出口率在波動(dòng)中不斷下降，但在后工業(yè)化階段，消費(fèi)率、投資率和凈出口率的變化幅度相對(duì)較小；（2）經(jīng)濟(jì)增長率上升與消費(fèi)率下降、投資率和凈出口率上升相伴隨，即在工業(yè)化中期階段，經(jīng)濟(jì)增長率水平相對(duì)較高，而在后工業(yè)化階段和工業(yè)化初期階段，經(jīng)濟(jì)增長率水平會(huì)相對(duì)較低；（3）需求結(jié)構(gòu)短期劇烈變動(dòng)時(shí)期，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)相對(duì)較大，即需求結(jié)構(gòu)短期劇烈變動(dòng)會(huì)影響經(jīng)濟(jì)長期持續(xù)均衡增長。
（二）需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)邏輯與經(jīng)濟(jì)增長需求動(dòng)力演進(jìn)邏輯的關(guān)系
消費(fèi)需求、投資需求和凈出口需求雖然都是經(jīng)濟(jì)增長的需求驅(qū)動(dòng)力，但由于其性質(zhì)不同，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同的階段，何種需求作為驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的主導(dǎo)機(jī)制有所不同。需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)邏輯反映經(jīng)濟(jì)增長主導(dǎo)需求動(dòng)力的演進(jìn)邏輯：在工業(yè)化初期階段，由于生產(chǎn)和收入水平相對(duì)較低，收入僅僅能夠用于消費(fèi)，產(chǎn)品較少剩余，用于積累及出口的產(chǎn)品相對(duì)較少，消費(fèi)需求相應(yīng)成為驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的主導(dǎo)機(jī)制，投資需求次之，凈出口需求水平較低且一般為負(fù)，因而，工業(yè)化初期階段的消費(fèi)率水平相對(duì)較高，投資率和凈出口率水平相對(duì)較低，但在這一階段，由于積累較少，資本相對(duì)匱乏，經(jīng)濟(jì)增長速度相對(duì)較低；在工業(yè)化中期階段，第二產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展促進(jìn)了投資需求迅速擴(kuò)張，投資需求相應(yīng)取代消費(fèi)需求作為驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的主導(dǎo)機(jī)制，投資需求迅速擴(kuò)張形成的強(qiáng)大生產(chǎn)能力促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)快速增長，但也在一定程度上會(huì)使某些產(chǎn)業(yè)，特別是制造業(yè)部門存在產(chǎn)能過剩，因而必須依靠產(chǎn)品出口（這一階段主要是制造業(yè)產(chǎn)品出口）進(jìn)行化解，即在工業(yè)化中期階段，消費(fèi)率水平會(huì)不斷下降，投資率和凈出口率水平會(huì)不斷上升，經(jīng)濟(jì)增長速度也相應(yīng)較高；在后工業(yè)化階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的典型特征是第二產(chǎn)業(yè)增長變緩、第三產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，由于第三產(chǎn)業(yè)多是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，對(duì)資本需求相對(duì)較低，投資需求對(duì)經(jīng)濟(jì)增長驅(qū)動(dòng)作用相應(yīng)變?nèi)?，消費(fèi)需求會(huì)重新取資需求成為驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的主導(dǎo)機(jī)制，產(chǎn)品出口也相應(yīng)變緩，相應(yīng)地消費(fèi)率有所上升，投資率和凈出口率有所下降紀(jì)明：《經(jīng)濟(jì)增長的需求啟動(dòng)、需求約束及再啟動(dòng)》，《社會(huì)科學(xué)》2011年第5期。。
需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)邏輯及與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系說明，從經(jīng)濟(jì)增長的需求動(dòng)力來說：消費(fèi)需求、投資需求和凈出口需求都是驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的重要?jiǎng)恿?，但相比較而言，不同需求促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的作用有所不同，本文相應(yīng)概括為：“消費(fèi)需求是經(jīng)濟(jì)持續(xù)均衡增長的穩(wěn)定器，投資需求是經(jīng)濟(jì)持續(xù)均衡增長的啟動(dòng)器和加速器，凈出口需求是消費(fèi)需求和投資需求的有效補(bǔ)充，是經(jīng)濟(jì)增長的輔助器?！?/p>
（三）需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)邏輯的政策含義
明確需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)邏輯的政策含義在于：一個(gè)國家或地區(qū)的實(shí)際需求結(jié)構(gòu)變動(dòng)符合需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)邏輯是其經(jīng)濟(jì)持續(xù)均衡增長的重要因素，應(yīng)依據(jù)需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)邏輯適時(shí)適度切換經(jīng)濟(jì)增長主導(dǎo)需求動(dòng)力，同時(shí)避免需求結(jié)構(gòu)在短期內(nèi)劇烈變動(dòng)。即為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)均衡增長，需求結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的重點(diǎn)不應(yīng)是關(guān)注消費(fèi)率、投資率和凈出口率水平的高低，而應(yīng)是根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的不同，依據(jù)需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)邏輯，適時(shí)適度調(diào)整經(jīng)濟(jì)增長主導(dǎo)需求動(dòng)力以達(dá)到相應(yīng)的政策目標(biāo)：在工業(yè)化初中期階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)快速增長以跨越“低水平收入陷阱”，經(jīng)濟(jì)增長的需求動(dòng)力相應(yīng)地應(yīng)依靠投資需求擴(kuò)張來完成，消費(fèi)需求次之；在后工業(yè)化階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要目標(biāo)是使工業(yè)化中期階段的高經(jīng)濟(jì)增長率持續(xù)，相應(yīng)地經(jīng)濟(jì)增長的需求動(dòng)力應(yīng)依靠消費(fèi)需求擴(kuò)張保持增長的持續(xù)性，同時(shí)依靠投資需求和凈出口需求的結(jié)構(gòu)調(diào)整保持一定的增長速度。但必須注意的是，需求結(jié)構(gòu)短期內(nèi)劇烈變動(dòng)是經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的主要來源，因而，需求結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的又一重點(diǎn)是避免需求結(jié)構(gòu)短期內(nèi)變動(dòng)幅度過大。
四、中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)特征及與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系
1978年以來，與中國經(jīng)濟(jì)高速增長相伴隨的是消費(fèi)率、投資率和凈出口率所發(fā)生的重大變化。圖9和表4分別描述了1978―2010年間中國經(jīng)濟(jì)增長過程中消費(fèi)率、投資率和凈出口率的變化趨勢(shì)、各需求對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)程度及與經(jīng)濟(jì)增長率關(guān)系。
從需求結(jié)構(gòu)總體變化趨勢(shì)來看：1978年以來，與中國經(jīng)濟(jì)高速增長相伴隨的是消費(fèi)率波動(dòng)中階梯式下降、投資率和凈出口率波動(dòng)中階梯式上升。分階段來看，1978―1992年，消費(fèi)率波動(dòng)中小幅下降，投資率波動(dòng)中小幅上升，凈出口率接近于零且變化趨勢(shì)不大；1993―2000年，消費(fèi)率波動(dòng)中小幅上升，投資率波動(dòng)中小幅下降，凈出口率小幅上升但變化趨勢(shì)不大；2001-2010年，消費(fèi)率快速下降，投資率和凈出口率快速上升。
基于Chenery等人對(duì)工業(yè)化進(jìn)程中一般特征的描述，國內(nèi)一些學(xué)者如：郭克莎、陳佳貴、黃群慧、鐘宏武、金碚、簡新華等對(duì)中國工業(yè)化進(jìn)程進(jìn)行深入研究后認(rèn)為：1978―2010年中國處于工業(yè)化初中期階段；1993年左右中國總體工業(yè)化進(jìn)程進(jìn)入工業(yè)化中期階段；2000年左右進(jìn)入工業(yè)化中期加速階段。因而，從總體變化趨勢(shì)來看，1978―2010年，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的消費(fèi)率、投資率和凈出口率變動(dòng)趨勢(shì)符合工業(yè)化初中期階段的需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)邏輯：消費(fèi)率波動(dòng)中不斷下降、投資率和凈出口率波動(dòng)中不斷上升。
中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)趨勢(shì)也相應(yīng)反映了經(jīng)濟(jì)增長需求動(dòng)力的演進(jìn)趨勢(shì)：伴隨著消費(fèi)率波動(dòng)中不斷下降，投資率和凈出口率波動(dòng)中不斷下降，消費(fèi)需求對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)程度不斷下降，投資需求和凈出口需求對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)程度不斷上升（詳見表4）。
從需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系來看（詳見圖9）：1978―1992年，受各種因素影響，經(jīng)濟(jì)增長率波動(dòng)幅度相對(duì)較大，經(jīng)濟(jì)增長率與需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)并無較強(qiáng)的相關(guān)性；1993年以后，經(jīng)濟(jì)增長率與需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)呈現(xiàn)較強(qiáng)的鏡像關(guān)系，1993―2000年，消費(fèi)率波動(dòng)中小幅上升，投資率波動(dòng)中小幅下降，經(jīng)濟(jì)增長速度相應(yīng)有所下降，2001年以來，消費(fèi)率波動(dòng)中大幅下降，投資率和凈出口率波動(dòng)中大幅上升，經(jīng)濟(jì)增長速度相應(yīng)不斷提高。
從需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)與GDP年均增長率關(guān)系來看（詳見表4）：1978―1992年階段和2001―2010年階段，即消費(fèi)率波動(dòng)中下降，投資率和凈出口率波動(dòng)中上升階段，GDP年均增長率相對(duì)較高，分別達(dá)到14.8%和14.9%；而在1993―2000年階段，即消費(fèi)率波動(dòng)中上升，投資率和凈出口率波動(dòng)中下降階段，GDP年均增長率相對(duì)較低，只有12.9%。
上述情況說明，改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)增長過程中的需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)及與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系符合工業(yè)化初中期階段需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)邏輯，經(jīng)濟(jì)增長績效較好此處經(jīng)濟(jì)增長績效較好指的是：與前文中1970―2008年7個(gè)國家經(jīng)濟(jì)增長率和37個(gè)國家2006年經(jīng)濟(jì)增長率相比，中國經(jīng)濟(jì)增長率水平明顯高于其他國家。。但值得重點(diǎn)關(guān)注的是，2001年中國進(jìn)入工業(yè)化中期加速階段以來，需求結(jié)構(gòu)變動(dòng)過于劇烈，消費(fèi)率下降、投資率和凈出口率上升的變化幅度明顯加快，一定程度上加劇了經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，同時(shí)使經(jīng)濟(jì)易受外部沖擊，進(jìn)而影響了中國經(jīng)濟(jì)增長的“內(nèi)生性”和“常態(tài)性”，對(duì)中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)均衡增長構(gòu)成一定威脅。
五、中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)均衡增長的現(xiàn)實(shí)戰(zhàn)略選擇
1、努力擴(kuò)大消費(fèi)需求，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)增長的“內(nèi)生性”
關(guān)于消費(fèi)需求與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，Kaldor、Kuznets和Hansen等經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，消費(fèi)需求是生產(chǎn)的最終目的，也是經(jīng)濟(jì)增長需求動(dòng)力中最穩(wěn)定的部分任碧云、王留之：《中國消費(fèi)與投資關(guān)系的調(diào)整及其機(jī)制研究》，南開大學(xué)出版社2010年版，第1-49頁。。Rostow和Chenery&Syrquin指出，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的起飛和成熟階段，投資需求對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的拉動(dòng)作用較強(qiáng)，而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高額群眾消費(fèi)階段，消費(fèi)需求的不斷提高能保證經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長Moshe Syrquin and Hollis Chenery，“Three Decades of Industrialization，”The World Bank Economic Review，1989， 3（2）， pp. 145-181.。從這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于需求與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的經(jīng)典論述來看：一般說來，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入到后工業(yè)化階段，依賴提高消費(fèi)需求促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，即提高消費(fèi)率不僅可以達(dá)到經(jīng)濟(jì)增長的最終目的，而且可以提高經(jīng)濟(jì)增長的“內(nèi)生性”，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的持續(xù)性及穩(wěn)定性。
改革開放以來，中國需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)較好地遵循了需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)邏輯，經(jīng)濟(jì)增長速度也相對(duì)較高。但國內(nèi)諸多學(xué)者通過國際比較的實(shí)證研究結(jié)果也表明：中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的消費(fèi)率水平明顯偏低，這對(duì)中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)均衡增長形成不利影響。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)來看，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展即將進(jìn)入后工業(yè)化階段。因而，提高消費(fèi)率、擴(kuò)大消費(fèi)需求對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)程度刻不容緩。依據(jù)消費(fèi)函數(shù)的基本理論和中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況，居民收入水平滯后于經(jīng)濟(jì)增長速度、收入分配不平等、社會(huì)保障制度不完善都在很大程度上制約了消費(fèi)需求擴(kuò)張。有鑒于此，努力提高消費(fèi)需求，擴(kuò)大消費(fèi)需求對(duì)經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)程度的政策設(shè)計(jì)機(jī)制應(yīng)主要包括：加強(qiáng)政策引導(dǎo)，形成居民健康、持續(xù)的消費(fèi)理念；努力提高低收入者的收入水平，擴(kuò)大中等收入者比重；完善收入分配制度，縮小城鄉(xiāng)間、區(qū)域間和行業(yè)間的收入差距；完善社會(huì)保障制度，降低居民消費(fèi)過程中的不確定性，提高居民的現(xiàn)期消費(fèi)和消費(fèi)支出預(yù)期。
2、以消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)帶動(dòng)投資擴(kuò)張以維持適度的投資水平，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，提高投資效率
需求結(jié)構(gòu)演進(jìn)邏輯說明：經(jīng)濟(jì)的高速增長總是與投資需求的快速擴(kuò)張聯(lián)系在一起的，投資需求是經(jīng)濟(jì)增長的加速器和啟動(dòng)器，保持一定程度的投資水平對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長非常必要。改革開放以來，特別是1993年以來，投資需求迅速擴(kuò)張促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)快速增長，但相應(yīng)地，長期高投資率、依賴投資需求擴(kuò)張驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長致使當(dāng)前某些制造業(yè)產(chǎn)能過剩及成本上升導(dǎo)致的通貨膨脹預(yù)期并存，一定程度上給中國經(jīng)濟(jì)的長期均衡增長形成負(fù)面影響。
簡單地說，在中國即將進(jìn)入后工業(yè)化階段之際，保持適度的投資水平對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長非常必要，但投資的進(jìn)一步擴(kuò)大一定要以消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)為導(dǎo)向。當(dāng)前，在中國城鎮(zhèn)化正處于提速階段和居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)正向服務(wù)業(yè)消費(fèi)品主導(dǎo)型升級(jí)之際，適應(yīng)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)的投資結(jié)構(gòu)升級(jí)是化解當(dāng)前部分產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩進(jìn)而減輕資源價(jià)格上漲進(jìn)一步加劇的關(guān)鍵。政府投資政策導(dǎo)向的重點(diǎn)應(yīng)從促進(jìn)投資規(guī)模擴(kuò)張轉(zhuǎn)化為優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)和提高投資效率，應(yīng)特別加大先進(jìn)制造業(yè)和以金融業(yè)、旅游業(yè)等為代表的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的投資力度，依靠技術(shù)進(jìn)步提高制造業(yè)的投資效率，促進(jìn)工業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)相對(duì)快速發(fā)展，進(jìn)而帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速增長。
3、適度控制出口規(guī)模，提高出口工業(yè)制成品技術(shù)密集程度，擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易
凈出口需求作為消費(fèi)需求和投資需求的輔助機(jī)制，一定程度上擴(kuò)大了產(chǎn)品的市場需求，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長起到較好的促進(jìn)作用。事實(shí)上，改革開放以來，凈出口需求極大地促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，緩解了投資需求擴(kuò)張所引起的消費(fèi)需求不足問題。出口和進(jìn)口不僅直接拉動(dòng)了中國經(jīng)濟(jì)快速增長，而且進(jìn)出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)升級(jí)使凈出口拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的間接作用（如實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、提高專業(yè)化水平和加快技術(shù)進(jìn)步等）也顯著增強(qiáng)。
[關(guān)鍵詞] 要素投入 經(jīng)濟(jì)增長 實(shí)證研究
一、有關(guān)要素投入與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的理論綜述
經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系到一個(gè)社會(huì)的根本。經(jīng)濟(jì)增長問題的淵源至少可上溯至古代財(cái)富增長的思想，以亞當(dāng)?斯密為代表提出了古典經(jīng)濟(jì)增長理論，把國民財(cái)富的增長歸結(jié)為分工的發(fā)展與資本的積累，認(rèn)為勞動(dòng)是國民財(cái)富的源泉并要更有效的發(fā)揮資本的作用，以更多的增加社會(huì)財(cái)富；以哈羅德，多馬，索洛為代表的新古典增長理論認(rèn)為在假定技術(shù)水平不變的前提下，資本積累在經(jīng)濟(jì)增長中具有決定作用；而以盧卡斯，羅默為代表的新增長理論將經(jīng)濟(jì)增長源泉完全內(nèi)生化認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是長期經(jīng)濟(jì)增長機(jī)制的關(guān)鍵，而技術(shù)進(jìn)步又是知識(shí)積累的結(jié)果，所以知識(shí)積累和技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的決定因素。
綜上所述，從經(jīng)濟(jì)增長思想和理論的研究分析，可歸納得出勞動(dòng)資本積累、知識(shí)積累、技術(shù)進(jìn)步等因素是經(jīng)濟(jì)增長的重要因素與源泉。
二、指標(biāo)選取與模型的建立
通過以上理論綜述，我們首先選取國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、固定資產(chǎn)投資（K）、勞動(dòng)力（L）人力資本（H）幾個(gè)指標(biāo)來分析勞動(dòng)、資本積累、知識(shí)積累、技術(shù)進(jìn)步等因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用。其中數(shù)據(jù)可從統(tǒng)計(jì)年鑒中找到，而人力資本存量（H）我們采用受教育年限累計(jì)法。
其次，我們采用以下兩個(gè)經(jīng)濟(jì)增長模型對(duì)湖南省經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)行分析：1.新古典經(jīng)濟(jì)增長模型，其一般形式為。本文將采用雙對(duì)數(shù)經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型估計(jì)各種要素的產(chǎn)出彈性，其回歸方程為;2.有效勞動(dòng)模型。為估計(jì)要素產(chǎn)出彈性，采用的雙對(duì)數(shù)回歸方程為。
三、湖南省要素投入與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的階段性實(shí)證分析
湖南省的經(jīng)濟(jì)增長在改革開放后進(jìn)入了一個(gè)嶄新的發(fā)展階段，根據(jù)GDP增長率態(tài)勢(shì)我們可將湖南省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r分為兩個(gè)階段來研究，第一個(gè)階段為改革開放初期階段（1978～1990）；第二階段為改革開放的深入階段（1991～2005），數(shù)據(jù)收集截至到2005年。
根據(jù)收集整理的數(shù)據(jù)，在湖南省兩個(gè)階段的發(fā)展進(jìn)程中，分別運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)增長模型和有效勞動(dòng)模型，通過OLS回歸得到各因素的產(chǎn)出彈性系數(shù)。具體情況如下表：
下面根據(jù)估計(jì)的模型結(jié)果進(jìn)行如下分析：
1.新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的要素分析。對(duì)于物質(zhì)資本要素、勞動(dòng)力要素與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，可得出：在改革開放的第一階段勞動(dòng)投入的貢獻(xiàn)率（產(chǎn)出彈性）（1.33）遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于物質(zhì)資本的貢獻(xiàn)率（0.24）；在改革開放的第
二個(gè)階段勞動(dòng)力變量產(chǎn)出系數(shù)t檢驗(yàn)未能通過，勞動(dòng)力的貢獻(xiàn)被擠出，即對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)變?yōu)榱?，但在改革開放的總過程中勞動(dòng)力要素的貢獻(xiàn)率（0.66）要大于物質(zhì)資本要素的貢獻(xiàn)率（0.56）。這說明，在改革開放初期湖南省在加大物質(zhì)資本投入的同時(shí)，不斷提供新的就業(yè)崗位，從而加大從業(yè)人員的數(shù)量，湖南省的經(jīng)濟(jì)有個(gè)突飛猛進(jìn)的發(fā)展勢(shì)頭，但隨著改革的深化，勞動(dòng)力要素的貢獻(xiàn)為零。為什么會(huì)出現(xiàn)這種情況呢？實(shí)際上這種情況在國內(nèi)外同內(nèi)研究中均有出現(xiàn)，這當(dāng)然有其他原因，例如勞動(dòng)相對(duì)資本相對(duì)富余或本階段經(jīng)濟(jì)增長依靠物質(zhì)資本積累所推動(dòng)，但僅僅用勞動(dòng)力數(shù)量作為測(cè)度勞動(dòng)投入的指標(biāo)只能反應(yīng)勞動(dòng)投入的數(shù)量而不能反應(yīng)其質(zhì)量，因此去改進(jìn)選擇既能反應(yīng)勞動(dòng)者人數(shù)有能反應(yīng)其素質(zhì)的人力資本存量作為勞動(dòng)投入的指標(biāo)。
2.有效勞動(dòng)模型的要素分析。對(duì)于物質(zhì)資本要素、人力資本要素與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系：在改革開放的第一及第二階段物質(zhì)資本的貢獻(xiàn)率（0.23，0.35）均小于人力資本的貢獻(xiàn)率（0.87，1.32），總過程中人力資本的貢獻(xiàn)率也優(yōu)于物質(zhì)資本的貢獻(xiàn)率。
這種模型的分析結(jié)果更能反應(yīng)湖南經(jīng)濟(jì)增長的支撐點(diǎn)，即越來越依賴于人力資本的投入說明隨著改革開放的深化，知識(shí)積累、技術(shù)進(jìn)步對(duì)湖南經(jīng)濟(jì)增長的作用愈加明顯與重要，人力資本即人才資源將日益發(fā)揮收益遞增作用。由于這個(gè)模型既考慮了勞動(dòng)者數(shù)量又考慮了他們的素質(zhì)――人均受教育程度，因此能夠真正反映出有效勞動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的重要性。
四、湖南省經(jīng)濟(jì)增長政策建議
實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，從勞動(dòng)密集型和資本密集型到技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變是其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵所在，為此，提供以下建議：
1.加大人力資本投入，發(fā)展教育科技，加強(qiáng)人力資源管理?！鞍倌甏笥?jì)，教育為本”新經(jīng)濟(jì)增長理論證明了經(jīng)濟(jì)增長的決定因素是知識(shí)與人力資本積累這樣一些內(nèi)生因素。上述實(shí)證結(jié)論也顯示人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用也日益明顯。無論是基礎(chǔ)教育還是高等教育湖南省的人力資源在全國都占據(jù)前列，湖南省要充分利用這種比較優(yōu)勢(shì)提高教育質(zhì)量鼓勵(lì)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，加強(qiáng)人才資源管理，實(shí)現(xiàn)人才強(qiáng)省的騰飛。
2.擴(kuò)大資本積累優(yōu)化融資機(jī)制。資本積累對(duì)推動(dòng)湖南經(jīng)濟(jì)增長功不可沒，資本積累的擴(kuò)大與知識(shí)技術(shù)相結(jié)合必定產(chǎn)生巨大推動(dòng)力。湖南省儲(chǔ)蓄率較高但儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的渠道不暢，造成巨額的資金閑散與浪費(fèi)，不利于經(jīng)濟(jì)的增長。因此，政府必須改革融資體制簡化或取消先行審批過程，推進(jìn)投資主體多元化，優(yōu)化融資機(jī)制，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。
3.推進(jìn)制度創(chuàng)新，加強(qiáng)政府管理。任何的經(jīng)濟(jì)增長過程都是在一定的制度環(huán)境與制度安排中發(fā)生，制度因素貫穿于經(jīng)濟(jì)增長的全過程，不同的制度安排可以影響和改變要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用及作用程度，從目前來看，束縛經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生產(chǎn)率提高的制度因素還有不少計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，政府管理中的短視行為、趨利行為、尋租腐敗行為等問題尚未較好解決，要通過行政體制改革來改善政府的治理模式，為經(jīng)濟(jì)增長創(chuàng)造良好的制度環(huán)境。
總之，正確選擇經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策對(duì)經(jīng)濟(jì)長期增長至關(guān)重要，要素投入不僅要求數(shù)量上的優(yōu)勢(shì)，更應(yīng)強(qiáng)調(diào)其質(zhì)量上及組合上的效益，只有這樣才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長期持續(xù)增長。
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但是,這兩類增長理論如果直接被用來分析和解釋發(fā)展中國家的增長路徑,則存在顯著的缺陷,它們的前提假設(shè)均不能完全適合發(fā)展中國家(特別是中國)所面臨的情況。一方面,新古典經(jīng)濟(jì)增長理論沒有充分考慮資本投入異質(zhì)性的情況,認(rèn)為充分發(fā)展的市場中,資本投入是無差異的。但是對(duì)于發(fā)展中國家而言,經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)快速增長的階段中,年新增投資具有明顯的異質(zhì)性,即社會(huì)新增的機(jī)器設(shè)備都包含著相對(duì)于現(xiàn)有資本存量更為先進(jìn)的技術(shù),物化性技術(shù)設(shè)備占據(jù)全社會(huì)技術(shù)進(jìn)步的主要形式;另一方面,內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論解釋的多為發(fā)達(dá)國家的增長問題,所考慮自主研發(fā)為推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的主要形式,是自身技術(shù)水平處于世界技術(shù)前沿的發(fā)達(dá)國家的情況,往往忽略發(fā)展中國家借助模仿來實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的可能性。
為擴(kuò)展經(jīng)濟(jì)增長理論,更好地解釋發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長過程,筆者曾構(gòu)造了一個(gè)新古典與內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的綜合體(《資本積累、技術(shù)進(jìn)步與中國積極增長路徑轉(zhuǎn)換》,刊載于《中國軟科學(xué)》2009第3期)。其中,市場的活動(dòng)主體為逐利的廠商,可以選擇模仿或者自主創(chuàng)新來推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步,同時(shí)也考慮了資本投入的異質(zhì)性,以中間產(chǎn)品種類的差別體現(xiàn)資本異質(zhì)性,其中的擴(kuò)展模型是基于發(fā)展中國家的情況展開分析,當(dāng)條件滿足時(shí),發(fā)展中國家能夠?qū)崿F(xiàn)趕超;當(dāng)條件不具備時(shí),這些國家就只能陷于模仿陷阱,增長停滯。在發(fā)展中國家應(yīng)以模仿為主的發(fā)展階段,創(chuàng)新型企業(yè)無法在競爭中戰(zhàn)勝直接引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)設(shè)備的模仿型企業(yè),因而研發(fā)投入并不會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長表現(xiàn)出更多的促進(jìn)作用。而且,由于研發(fā)活動(dòng)還要占用一定的生產(chǎn)資源,可能反而會(huì)表現(xiàn)出與經(jīng)濟(jì)增長負(fù)相關(guān)性。所以,在發(fā)展中國家技術(shù)水平處于較低階段時(shí),技術(shù)進(jìn)步主要靠模仿來實(shí)現(xiàn)是有效率的,此時(shí)研發(fā)活動(dòng)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)作用較小,甚至?xí)璧K增長,投資特別是物化了更先進(jìn)技術(shù)的設(shè)備投資,對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長應(yīng)有顯著的推進(jìn)作用;當(dāng)發(fā)展中國家的技術(shù)水平發(fā)展到一定階段以后,發(fā)達(dá)國家出于保護(hù)本國技術(shù)領(lǐng)先及國家安全等方面的考慮,會(huì)停止向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓技術(shù),繼續(xù)模仿的成本上升至自主創(chuàng)新開始有利可圖時(shí),發(fā)展中國家的自主研發(fā)才會(huì)表現(xiàn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的正向影響。此時(shí),設(shè)備投資不再成為推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的主要形式,對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用讓位于研發(fā)活動(dòng)了。在由以模仿主導(dǎo)的技術(shù)進(jìn)步向以獨(dú)立自主創(chuàng)新為主導(dǎo)的技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)變的過渡階段中,逐利企業(yè)也會(huì)發(fā)揮主體作用,同時(shí)政府干預(yù),向下扭曲要素價(jià)格,高估企業(yè)價(jià)值對(duì)于經(jīng)濟(jì)快速實(shí)現(xiàn)趕超也發(fā)揮著重要作用。與新古典增長模型相比,不同之處在于,筆者的“模仿通向創(chuàng)新之路”的模型之中,融合進(jìn)了內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步;而與內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論相比,最為顯著的不同之處在于推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的主導(dǎo)形式具有階段性。
這樣,我們得出如下基于理論分析對(duì)于中國及發(fā)展中國家未來發(fā)展的幾點(diǎn)判斷:
1.對(duì)于發(fā)展中國家而言,技術(shù)進(jìn)步路徑具有內(nèi)生的演化機(jī)制。逐利的微觀主體為引導(dǎo)全社會(huì)推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的主要形式發(fā)生變化,由以模仿發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)為主要形式推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的階段,過渡到以自主研發(fā)為主要形式實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的階段。所以,后發(fā)國家要建立起市場環(huán)境,特別是培育具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家,這種創(chuàng)新精神有助于推動(dòng)全社會(huì)的技術(shù)進(jìn)步。
2.模仿的先進(jìn)技術(shù)多數(shù)物化在機(jī)器設(shè)備當(dāng)中,因而對(duì)于處在模仿階段的國家,高投資率是更多引入先進(jìn)設(shè)備,推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步,從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)更快增長的保障。如果國內(nèi)的儲(chǔ)蓄率過低,不足以支撐高投資率,可以借助外國直接投資的方式彌補(bǔ)國內(nèi)投資不足。國際經(jīng)驗(yàn)表明,相對(duì)于向國外借款,外國直接投資因無需還本付息,對(duì)于經(jīng)濟(jì)剛剛起步的發(fā)展中國家可能更為穩(wěn)妥。但是,當(dāng)一國技術(shù)水平發(fā)展到以自主創(chuàng)新為主要形式推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的階段以后,外國直接投資對(duì)于本國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)就會(huì)下降,所以不能盲目迷信引進(jìn)外資來促進(jìn)增長的作用,FDI加速經(jīng)濟(jì)增長具有階段性。
3.由于受到一些因素的影響,并非所有國家都能夠順利實(shí)現(xiàn)由模仿到創(chuàng)新的轉(zhuǎn)換,有的國家陷于模仿陷阱,經(jīng)濟(jì)停滯。陷于模仿陷阱的因素有很多,相應(yīng)地也為政策選擇留有很大余地。依靠高儲(chǔ)蓄率和高投資率,能夠得到較快的增長速度,但并不能使得陷入模仿陷阱的國家避免經(jīng)濟(jì)最終停滯在較低水平的均衡處。此時(shí),需要選取的政策措施包括提高模仿效率和降低資本使用成本,增強(qiáng)企業(yè)的獲利能力,提高企業(yè)價(jià)值,借此擺脫模仿陷阱。
4.對(duì)于能夠自發(fā)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步形式提升的國家,在本國技術(shù)進(jìn)步處于模仿階段時(shí),可以通過高估企業(yè)價(jià)值的政策手段加速經(jīng)濟(jì)增長過程,縮短該國經(jīng)濟(jì)處于模仿階段的時(shí)間。高估企業(yè)價(jià)值可以通過向下扭曲要素價(jià)格和本幣貶值得以實(shí)現(xiàn)。這樣的政策手段在依次創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)增長奇跡的新興工業(yè)化國家和中國的增長路徑中,都可以或多或少地看到。
5.中國30年經(jīng)濟(jì)快速增長,很大程度上得益于處在模仿階段中,低價(jià)工業(yè)化的加速效應(yīng),這在改革初期的制度變化帶來的效率提升消耗殆盡后更為明顯。所以,截至本世紀(jì)初,中國的經(jīng)濟(jì)增長都在最優(yōu)增長路徑上或在其附近運(yùn)行。伴隨著經(jīng)濟(jì)增長,中國實(shí)現(xiàn)了大幅度的技術(shù)進(jìn)步,而非毫無意義的粗放式增長。
6.中國目前的經(jīng)濟(jì)增長路徑,基本處于由模仿向創(chuàng)新的過渡階段,對(duì)外模仿、吸引外資對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用將會(huì)出現(xiàn)下降,而自主研發(fā)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)會(huì)顯著上升。要保持經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定地增長,必須處理好模仿階段和自主創(chuàng)新階段的銜接,不同階段支持經(jīng)濟(jì)增長的政策極為不同。模仿階段政府可以有較大的活動(dòng)空間,甚至可以主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,通過向下扭曲要素價(jià)格和超貶本國匯率等手段,直接干預(yù)經(jīng)濟(jì),提高企業(yè)的獲利能力來加快經(jīng)濟(jì)增長的速度。在自主創(chuàng)新階段,政府的活動(dòng)空間相對(duì)減小,因?yàn)槿魏芜`背市場的定價(jià)機(jī)制從長期來看都是難以為繼的,如果廠商和消費(fèi)者具有完全理性,那么政府對(duì)于經(jīng)濟(jì)的干預(yù)在短期內(nèi)也是無效的。在由模仿階段向創(chuàng)新階段的過渡期間,最優(yōu)狀態(tài)應(yīng)該是政府逐漸減少對(duì)經(jīng)濟(jì)的扭曲,將生產(chǎn)資源的定價(jià)權(quán)逐步交還給市場。
7.由模仿階段向創(chuàng)新階段的過渡絕不是瞬間能夠?qū)崿F(xiàn)的跳躍式過渡,而是漸進(jìn)式的過渡。起先是整個(gè)國家處于模仿階段,生產(chǎn)中間產(chǎn)品的所有廠商完全向發(fā)達(dá)國家模仿;隨著本國技術(shù)水平的提升,小部分能力最強(qiáng)的廠商開始創(chuàng)新,而大部分廠商仍然處于模仿階段,此時(shí)模仿企業(yè)可能會(huì)將模仿對(duì)象轉(zhuǎn)移為國內(nèi)的技術(shù)領(lǐng)先者,特別是在國內(nèi)市場需求超過領(lǐng)先廠商生產(chǎn)能力時(shí),更為顯著;當(dāng)國內(nèi)技術(shù)水平進(jìn)一步提升,大部分廠商開始轉(zhuǎn)向研發(fā)活動(dòng),只有小部分能力極差的廠商模仿,直至最后所有技術(shù)領(lǐng)先者均自主研發(fā)來推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。在過渡階段中,國家支持經(jīng)濟(jì)增長的政策也要相應(yīng)地作出調(diào)整與變動(dòng),以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)增長路徑的順利過渡。這就包括在模仿階段被扭曲的要素價(jià)格和被貶低的本國幣值的調(diào)整。理論與實(shí)踐都告訴我們,這種調(diào)整應(yīng)該謹(jǐn)慎對(duì)待,否則極易引起整個(gè)經(jīng)濟(jì)的大幅度震蕩。如日元升值過于激烈,相應(yīng)配套政策推出不利,致使日本的整體經(jīng)濟(jì)陷于停滯達(dá)十年之久。
向下扭曲要素價(jià)格,高估企業(yè)的獲利能力,確實(shí)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的快速增長。但是,這種增長只限于模仿階段,具有明顯的階段性。當(dāng)企業(yè)進(jìn)入創(chuàng)新階段以后,被扭曲的要素價(jià)格也包括被低估的匯率都要回升至正常值。如果中國真的已經(jīng)進(jìn)入了創(chuàng)新階段,或者是進(jìn)入由模仿到創(chuàng)新的過渡階段,那么這種價(jià)格重估就是常態(tài),而非短期沖擊。要做到兩個(gè)接受:一是接受模仿企業(yè)獲利能力逐漸下降的事實(shí),二是接受經(jīng)濟(jì)增長率開始放緩的事實(shí)。
勞動(dòng)力的價(jià)格增添了社會(huì)保障性的支出;資金價(jià)格的重新估值是恢復(fù)了資本的市場價(jià)格,或者,至少是資本價(jià)格向其自身的市場價(jià)格回歸;資源價(jià)格和土地出讓也不再為招商引資服務(wù),開始體現(xiàn)它們應(yīng)有的價(jià)值;這一切都在壓縮企業(yè)的獲利能力,進(jìn)而降低了企業(yè)的價(jià)值。企業(yè)價(jià)值的降低宏觀上相應(yīng)表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)增長率上,就是經(jīng)濟(jì)增速的減緩。
當(dāng)然,生產(chǎn)要素價(jià)格的回歸幅度與速度要有優(yōu)化選擇,與所處的技術(shù)進(jìn)步路徑的狀態(tài)(即模仿實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的相對(duì)比重)相適應(yīng)。特別是對(duì)勞動(dòng)力的價(jià)格回歸更要平穩(wěn),如果分配給消費(fèi)的資源過多,就極易形成未富先老的社會(huì)狀態(tài),追求過多的社會(huì)福利將使得經(jīng)濟(jì)增長的速度放緩。
對(duì)于匯率升值的認(rèn)識(shí)。一般理論研究認(rèn)為,匯率失衡不論是匯率的高估還是低估,都會(huì)使經(jīng)濟(jì)付出福利和效率方面的代價(jià)。匯率低估會(huì)破壞經(jīng)濟(jì)的內(nèi)部均衡和外部均衡,并由此引發(fā)一系列破壞宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的問題。從國民福利和資源配置的角度來看,超貶匯率實(shí)際上是全體國民和非貿(mào)易部門為出口提供補(bǔ)貼,以匯率低估為代價(jià)維持長期的貿(mào)易順差是得不償失的。但是,在本文的模仿――創(chuàng)新階段論的分析框架下,本幣貶值不失為加快經(jīng)濟(jì)增長速度的一劑良藥,特別是在發(fā)展中國家陷于模仿陷阱之際,更是能夠有效地幫助該國脫離困境。當(dāng)然,一旦該國技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展階段離開模仿階段,本幣貶值的這一好處也就隨之消失了。繼續(xù)對(duì)本幣貶值就會(huì)抑制企業(yè)的自主技術(shù)創(chuàng)新,阻礙了貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級(jí),降低全體國民的福利水平。因而,當(dāng)一國處在創(chuàng)新階段,或者是由模仿向創(chuàng)新過渡的階段時(shí),政府就要下大氣力關(guān)注匯率的升值問題。
[關(guān)鍵詞] 經(jīng)濟(jì)增長 流派
自經(jīng)濟(jì)學(xué)成為獨(dú)立學(xué)科以來,許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)濟(jì)增長階段進(jìn)行了研究。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展以后,新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法和新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論不斷出現(xiàn),對(duì)經(jīng)濟(jì)增長階段的研究也是如此。筆者對(duì)這些理論進(jìn)行梳理,并對(duì)它們進(jìn)行平價(jià)和綜合。
一、早期增長理論
早期代表人物是亞當(dāng)?斯密,他關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的觀點(diǎn)可以概括為:勞動(dòng)分工是經(jīng)濟(jì)增長的主要源泉;分工取決于市場容量;技術(shù)進(jìn)步引起收益遞增;資本積累促進(jìn)分工和技術(shù)進(jìn)步。斯密認(rèn)為,個(gè)人的正當(dāng)動(dòng)機(jī)是啟動(dòng)和維持經(jīng)濟(jì)增長過程的最重要的因素,讓人民追求自身的利益有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。他還強(qiáng)調(diào)只有在穩(wěn)定的法律體制下,無形的手才能發(fā)揮作用。在他看來,經(jīng)濟(jì)增長是一個(gè)復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)現(xiàn)象,是由多種因素共同決定的,這些因素包括勞動(dòng)、資本、土地、技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度等。后來的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家丹尼斯和庫茲涅茨發(fā)展了這一理論,運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析方法,按照對(duì)總體經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率大小,對(duì)各種因素進(jìn)行了重新排序和界定。
二、羅斯托的經(jīng)濟(jì)增長的階段理論
羅默的經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為生產(chǎn)要素應(yīng)包括四個(gè)方面:資本、非技術(shù)勞動(dòng)、人力資本。四個(gè)要素中以特殊的知識(shí)即新思想最為重要,是經(jīng)濟(jì)增長的主要因素。羅默認(rèn)為,一般知識(shí)可產(chǎn)生外在經(jīng)濟(jì)效應(yīng),使全社會(huì)都能獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益;專業(yè)化知識(shí)產(chǎn)生內(nèi)在效應(yīng)，使個(gè)別廠商獲得壟斷利潤，而壟斷利潤又能使個(gè)別廠商有能力研究開發(fā)新產(chǎn)品。產(chǎn)出中的內(nèi)在和外在效應(yīng)表明,作為經(jīng)濟(jì)增長中的一個(gè)獨(dú)立的知識(shí)積累過程從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)過程來看，不僅它本身收益是遞增的,而且可以帶動(dòng)勞動(dòng)和資本投入的收益遞增,給廠商和全社會(huì)帶來遞增收益,從而知識(shí)積累使總產(chǎn)出的規(guī)模收益產(chǎn)生遞增,為長期穩(wěn)定增長提供保證。
羅斯托依據(jù)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論,從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度,用歷史的、動(dòng)態(tài)的方法研究了各個(gè)國家,尤其是發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的過程、階段和問題,提出了一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展要經(jīng)過六個(gè)階段的理論。依次為：傳統(tǒng)社會(huì)階段，為起飛創(chuàng)造前提階段，起飛階段，成熟階段，群眾性高消費(fèi)時(shí)代，追求生活質(zhì)量階段。
經(jīng)濟(jì)起飛階段是一個(gè)國家擺脫貧困和落后的關(guān)鍵和核心,也是一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展最困難、最重要的階段。欠發(fā)達(dá)國家只有實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)起飛,才能實(shí)現(xiàn)工業(yè)化,進(jìn)入發(fā)達(dá)社會(huì),實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。羅斯托認(rèn)為,跳出“貧困的惡性循環(huán)”,越過“低水平均衡陷阱”的過程,其實(shí)就是發(fā)展中國家突破收人低、資本短缺困境的過程。收入低,資本短缺,這是發(fā)展中國家的普遍現(xiàn)象,也是這些國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要制約因素。羅斯托對(duì)經(jīng)濟(jì)增長階段的劃分對(duì)于如何理解一個(gè)落后國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。但由于沒有量化指標(biāo),缺乏實(shí)證分析,其應(yīng)用范圍受到限制。因此,羅斯托的理論應(yīng)與錢納里等人的相關(guān)理論相結(jié)合,這樣更具有解釋力。
三、內(nèi)生規(guī)模收益遞增論
羅默等一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家揚(yáng)棄新古典經(jīng)濟(jì)增長理論,提出體現(xiàn)時(shí)代特征的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論或新增長理論，認(rèn)為內(nèi)生的知識(shí)技術(shù)積累和人力資本積累是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的決定因素。
新增長理論經(jīng)歷兩個(gè)發(fā)展階段。起初是在完全競爭的假設(shè)條件下說明經(jīng)濟(jì)增長的決定。這里主要有兩條研究思路。其一主要反映在羅默的知識(shí)溢出模型(1986)。該類增長模型認(rèn)為以知識(shí)積累、人力資本積累等形式表現(xiàn)出來的技術(shù)進(jìn)步存在重要的宏觀溢出效應(yīng),技術(shù)溢出的存在使經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)規(guī)模收益遞增,從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)的內(nèi)生增長。其二是以瓊思、雷貝洛為代表提出的研究思路。
新增長理論的第二個(gè)發(fā)展階段是在壟斷競爭假設(shè)下說明經(jīng)濟(jì)增長各種類型與決定因素。這里主要有二類增長模型。其一是羅默(1990)、等人提出產(chǎn)品品種增加型增長模型。該類增長模型假定技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為新型產(chǎn)品不斷增加,并認(rèn)為生產(chǎn)知識(shí)的研究開發(fā)部門是新經(jīng)濟(jì)的核心部門。其二是塞格斯特和羅姆(1990, 1991)、等人提出的產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)型內(nèi)生增長模型，該類增長模型假定技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為各類產(chǎn)品質(zhì)量的不斷提高,是由于新一代產(chǎn)品的出現(xiàn)導(dǎo)致生產(chǎn)成本降低、規(guī)模收益遞增和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長。
四、制度創(chuàng)新決定論
以諾斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家,開始著手制度創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)增長理論。該模式的基本命題是:一種提供適當(dāng)個(gè)人刺激的產(chǎn)權(quán)制度是促使經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素。其中,產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制在于通過定義和保護(hù)產(chǎn)權(quán)降低交易成本和交易中的不確定性來加以實(shí)施,但在現(xiàn)有技術(shù)和組織制約下,產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)立、裁定和行使代價(jià)極為高昂。此時(shí),國家作為一種強(qiáng)制性的制度安排,一方面,具有巨大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益,是保護(hù)個(gè)人權(quán)利最有效的工具;另一方面,一旦介入產(chǎn)權(quán)安排和產(chǎn)權(quán)交易,又是對(duì)個(gè)人權(quán)利的最大限制和侵害?？梢?國家對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起促進(jìn)還是阻礙作用主要是通過影響產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率來進(jìn)行。
制度可以理解為關(guān)于如何協(xié)調(diào)分工中的人們的知識(shí)載體。由于制度所物化的知識(shí)共享于同一制度中分工與協(xié)調(diào)的人們，使每個(gè)人事先就知道其他人對(duì)他的行為的反應(yīng)，從而大大減少個(gè)人決策中的不確定性。所以，制度最基本的功能是降低交易成本，制度的變遷就是人們不斷降低交易成本所做的努力。
五、結(jié)論
本文簡要評(píng)述了西方經(jīng)濟(jì)增長理論多個(gè)學(xué)派。面對(duì)這么多經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)模型,我們認(rèn)為，簡單的經(jīng)濟(jì)增長模型能夠建立起來以充當(dāng)這個(gè)角色,使單個(gè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家得以在他的腦子里把所考察的變量的相互聯(lián)系給予分類,這就可能較容易地把自己的觀點(diǎn)與別人交流。
參考文獻(xiàn):
[1]亞當(dāng)?斯密:國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究[M].北京:商務(wù)印書館, 2004
【關(guān)鍵詞】金融發(fā)展 經(jīng)濟(jì)增長 格蘭杰因果檢驗(yàn)
關(guān)于金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，學(xué)術(shù)界存在的不同的觀點(diǎn)。這些觀點(diǎn)大多基于一國的實(shí)踐，很少從中國轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的實(shí)際出發(fā)探討在兩者的關(guān)系，由此得出的結(jié)論就不能直接用于中國實(shí)際。而今，中國經(jīng)濟(jì)走到了一個(gè)重要的拐點(diǎn)，金融改革也到了一個(gè)關(guān)鍵的時(shí)期，迫切需要從理論的角度來來回答金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，給中國金融改革的實(shí)踐給予理論支撐。本文擬對(duì)金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的“雙向關(guān)系論”進(jìn)行分析，探討其在中國實(shí)際情況下的適用性，并選取中國相關(guān)數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)對(duì)兩者關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究。
一、文獻(xiàn)綜述
關(guān)于金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長的研究，其濫觴可以追溯到Hicks（1987）、Roussean和Sylla（1999）。他們從經(jīng)濟(jì)史的角度，分別從工業(yè)革命和1790～1840年美國金融系統(tǒng)的發(fā)展來討論金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長，得出了金融發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長至關(guān)重要、是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先決條件的結(jié)論。
從國家層面，對(duì)兩者關(guān)系進(jìn)行研究的是戈德·史密斯（1969），其研究表明在大多數(shù)國家，經(jīng)濟(jì)增長與金融發(fā)展之間存在著“大致平行的關(guān)系”，但是其沒有解決兩者之間的關(guān)系的問題，他不能確定“到底是金融因素促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，抑或金融發(fā)展是由其他因素引起的經(jīng)濟(jì)增長的反映[1]?！盡cKinnon和Shaw（1973）一起研究了受抑制發(fā)展中經(jīng)濟(jì)，得出了著名的“金融深化理論”，他指出在所有情況下，“金融抑制”都嚴(yán)重阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而金融深化總是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的，金融自由化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展非常重要。之后，King與Levine（1993）在1993年，設(shè)計(jì)了四個(gè)金融發(fā)展指標(biāo)和四個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)對(duì)80個(gè)國家在1960～1989年的數(shù)據(jù)進(jìn)行了跨國回歸。他們發(fā)現(xiàn)，不僅同期經(jīng)濟(jì)增長指標(biāo)和金融發(fā)展指標(biāo)是正相關(guān)，而且在10年初的金融發(fā)展指標(biāo)和隨后10年的經(jīng)濟(jì)增長指標(biāo)也是正相關(guān)的。他們斷言，金融并非是僅僅跟在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的后面，而是金融導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)增長[2]。Rioja和Valev（2004）對(duì)74個(gè)國家1966～1995的數(shù)據(jù)研究表明，在不同的階段，金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系不同。在金融發(fā)展的初級(jí)階段，其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響不確定；在中級(jí)階段，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長又較大的正向作用；在高級(jí)階段，其雖是正向作用，但比中級(jí)階段作用要小。
一些學(xué)者從行業(yè)角度對(duì)這一問題進(jìn)行探討。Jayaratne和Strahan在1996年研究了美國銀行業(yè)改革對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用，他們認(rèn)為放松管制是金融發(fā)展的一個(gè)跳躍，金融發(fā)展是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要原因。Rajan與Zingales（1998）考察了金融發(fā)展水平對(duì)不同產(chǎn)業(yè)的影響，進(jìn)而分析金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。
另一些學(xué)者從金融結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長的角度進(jìn)行研究。Levine（2002）年通過對(duì)48個(gè)國家1980～1995年大量數(shù)據(jù)進(jìn)行了跨國分析，發(fā)現(xiàn)市場與銀行對(duì)經(jīng)濟(jì)增長都很重要，難以確定與經(jīng)濟(jì)增長相聯(lián)系的是哪一種金融體制。Beck和Levine（2004）采用GMM技術(shù)處理了遺漏變量和因果關(guān)系，其結(jié)果依然與上面相同。Carline和Mayer（2003）研究表明，在經(jīng)濟(jì)不同的發(fā)展階段，應(yīng)采取不同的金融機(jī)構(gòu)。早期應(yīng)當(dāng)建立有效的銀行體系；后期應(yīng)當(dāng)關(guān)注透明、高效的股票市場。
這些理論紛繁復(fù)雜，但其結(jié)論無外乎為以下幾種：
一是金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長無關(guān)，這多為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所持有。
二是金融發(fā)展影響經(jīng)濟(jì)增長，但卻是其障礙。其原因是金融泡沫與貨幣危機(jī)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)面影響。
三是需求遵從論（demand—following），即認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)增長帶來金融結(jié)構(gòu)的變化，促使金融市場的建立與發(fā)展。
四是供給主導(dǎo)論（supply—leading），金融發(fā)展是經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)決定因素，金融的發(fā)展促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的增長。
五是經(jīng)濟(jì)增長與金融發(fā)展之間有雙向關(guān)系。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長之間關(guān)系取決于經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處的階段，兩者的關(guān)系可以是需求遵從也可以是供給主導(dǎo)。
二、金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的理論分析
關(guān)于上述金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系的觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長和金融發(fā)展之間的雙向關(guān)系更為符合新興的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家。雖然這種理論考慮到了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的相互作用，但是沒有考慮一國具體實(shí)際的理論不能用來指導(dǎo)一國的實(shí)踐，還需要根據(jù)一國的實(shí)際加以調(diào)整才能用于分析中國轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)下金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。
帕特里克（Patrick）[3]對(duì)需求遵從、供給主導(dǎo)進(jìn)行了總結(jié)，并對(duì)他們之間的關(guān)系進(jìn)行了論述，進(jìn)而提出了雙向關(guān)系論。他認(rèn)為，金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系取決于經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處的階段。在發(fā)展早期，金融部門的擴(kuò)張通過金融機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生與金融服務(wù)的供給來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，至于“供給主導(dǎo)”的觀點(diǎn)一致。但是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高級(jí)階段，金融部門則處于“需求遵從”的地位，即經(jīng)濟(jì)增長誘導(dǎo)金融發(fā)展。
金融部門在生產(chǎn)中的主要功能是為生產(chǎn)部門的生產(chǎn)進(jìn)行融資。隨著經(jīng)濟(jì)的增長，必然產(chǎn)生基于實(shí)際生產(chǎn)需要的資金需求，這些資金很多時(shí)候需要從金融市場獲得，且不論這種需求的滿足是金融市場量的擴(kuò)張還是質(zhì)的提高。因此，首先要區(qū)分的概念是金融的發(fā)展僅是指量的增長還是包含了質(zhì)的提高。若指前者，則經(jīng)濟(jì)的增長必然導(dǎo)致“金融發(fā)展”；但若是指后者，顯然不是所有金融增長都是金融發(fā)展，帕克里特認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的低級(jí)階段，這種促進(jìn)往往反映為量的擴(kuò)張；只有在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高級(jí)階段，才表現(xiàn)為質(zhì)的提高。但從實(shí)際情況來看，兩者的區(qū)分有往往不是那么明顯，往往是量增長的同時(shí)伴隨著質(zhì)的提高?？梢赃@樣解釋：經(jīng)濟(jì)增長所導(dǎo)致的金融發(fā)展過程中，首先體現(xiàn)在量的增長，在資金來源的潛力都被挖掘幾近殆盡時(shí)，其量的擴(kuò)充沒法進(jìn)行下去，這時(shí)就要求其內(nèi)在效率的提高，即金融質(zhì)的提高。因此，其內(nèi)在邏輯是經(jīng)濟(jì)發(fā)展金融量的擴(kuò)張金融質(zhì)的提高。
發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)起點(diǎn)較低，往往處于金融量的擴(kuò)張階段，而發(fā)達(dá)國家其量的擴(kuò)張潛力有限，很多時(shí)候表現(xiàn)是金融質(zhì)的提高。因此，無論從量還是質(zhì)的角度來說，都是由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展所導(dǎo)致。僅僅認(rèn)為是供給主導(dǎo)了經(jīng)濟(jì)增長的觀點(diǎn)忽視了只有實(shí)際需求才是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長的最根本力量，當(dāng)沒有實(shí)際的需求時(shí)，提供再多的金融供給，只會(huì)造成金融市場的泡沫，而不會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長。供給主導(dǎo)發(fā)揮作用往往是需求未被滿足（這種需求可以是“潛在需求”，即在現(xiàn)有的技術(shù)、制度等外在約束的條件下，本可以滿足而現(xiàn)實(shí)未滿足的需求）的條件下，這個(gè)結(jié)論無論是從金融角度還是在經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度都是如此。
然而，不是所有的金融發(fā)展都會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長。金融的發(fā)展，會(huì)使融資更有效率。資金更易或者以更低的成本獲得，這樣就可以更好地滿足生產(chǎn)部門對(duì)資金需求，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長。但是，沒有反映或者超出了經(jīng)濟(jì)需求的金融發(fā)展，僅僅是會(huì)產(chǎn)生泡沫。一旦泡沫破裂，會(huì)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生較大的沖擊，阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
因此，最終的結(jié)論是經(jīng)濟(jì)增長導(dǎo)致金融發(fā)展，金融發(fā)展在一定條件下促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。從理論上分析是如此，但其正確與否，還需要實(shí)證進(jìn)行檢驗(yàn)。下面以中國來進(jìn)行實(shí)證分析來驗(yàn)證這個(gè)結(jié)論是否正確。
三、對(duì)金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證分析
（一）實(shí)證方案的設(shè)計(jì)
1.實(shí)證目的。實(shí)證的主要目的是檢驗(yàn)金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。但是，這需要兩者之間具有長期穩(wěn)定的關(guān)系，如果兩者之間不存在穩(wěn)定的長期關(guān)系，就無法去驗(yàn)證兩者之間是否有因果關(guān)系。因此，實(shí)驗(yàn)的必須要經(jīng)歷兩個(gè)階段，其一是檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)增長與金融發(fā)展是否具有長期均衡；其次是在兩者均衡的基礎(chǔ)上檢驗(yàn)是否具有因果關(guān)系。
2.數(shù)據(jù)和變量選取。變量選取采用了兩個(gè)指標(biāo)麥金農(nóng)指標(biāo)：M2/GDP，來表示經(jīng)濟(jì)的貨幣化程度[4]。戈德·史密斯指標(biāo)：FIR，即金融相關(guān)程度指標(biāo)，F(xiàn)IR=（M2+L+S）/GDP，其中L為各種貸款（包括向政府提供的貸款）；S為有價(jià)證券（包括政府債券、企業(yè)債券、金融債券、保險(xiǎn)費(fèi)及股票市值等）[5]。
檢驗(yàn)的數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》（1996—2011），部分來自其他論文及網(wǎng)站。原始數(shù)據(jù)。
3.實(shí)證方法?？紤]到實(shí)證的目的，采用Granger因果檢驗(yàn)法來檢驗(yàn)金融發(fā)展變量和經(jīng)濟(jì)增長變量之間是否存在因果關(guān)系[6]。首先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)檢驗(yàn)，如果數(shù)據(jù)平穩(wěn)，可以直接進(jìn)行因果檢驗(yàn)；如果數(shù)據(jù)不平穩(wěn)，先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行差分后進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，再采用Granger因果檢驗(yàn)法來檢驗(yàn)。本文分析借助與EVIEWS76.0完成。
（二）實(shí)證分析過程
1.描述性統(tǒng)計(jì)。從描述性統(tǒng)計(jì)可以發(fā)現(xiàn)GDP、M2/GDP、FIR的波動(dòng)都比較大，分別為108439.3、1.009881、0.071583。于是對(duì)有關(guān)變量取對(duì)數(shù)，一方面可以減輕波動(dòng)，另一方面可以消除異方差性。
2.變量的單位根檢驗(yàn)。使用ADF檢驗(yàn)法對(duì)各變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，即檢驗(yàn)數(shù)據(jù)是否具有平穩(wěn)性（即不存在單位根），若數(shù)據(jù)是平穩(wěn)的，就可以直接對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行格蘭杰檢驗(yàn)，以確定因果關(guān)系；若數(shù)據(jù)不平穩(wěn)，此時(shí)可以對(duì)數(shù)據(jù)差分項(xiàng)進(jìn)行ADF檢驗(yàn)，檢驗(yàn)差分項(xiàng)是否平穩(wěn)，若協(xié)整階數(shù)一致，則數(shù)據(jù)間可能存在協(xié)整關(guān)系，所謂的協(xié)整關(guān)系是指變量之間存在長期的穩(wěn)定關(guān)系。
通過ADF檢驗(yàn)可知，LGDP，LM2/GDP，LFIR均不平穩(wěn)；而其一階差分項(xiàng)DLGDP，DLM2/GDP，DLFIR卻是平穩(wěn)的。因此，對(duì)三個(gè)平穩(wěn)變量進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，以確定三者之間是否存在協(xié)整關(guān)系。
3.Johanson極大似然檢驗(yàn)。在檢驗(yàn)協(xié)整關(guān)系時(shí)采用Johanson極大似然協(xié)整法來測(cè)定協(xié)整關(guān)系。相比較E-G兩步法，Johanson極大似然協(xié)整法的誤差更小，并且可以測(cè)定兩個(gè)以上變量的協(xié)整關(guān)系。
在進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)之前，首先要確定VAR模型結(jié)構(gòu)，這里選取帶截距不帶趨勢(shì)項(xiàng)的VAR模型，選擇滯后階數(shù)為2，得到實(shí)驗(yàn)所需的模型。
當(dāng)滯后階數(shù)選擇2時(shí)，由檢驗(yàn)可知不存在單位根，所以VAR系統(tǒng)是平穩(wěn)的，可以進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。由協(xié)整檢驗(yàn)可知，沒有一個(gè)、僅有一個(gè)協(xié)整關(guān)系的假設(shè)通過了檢驗(yàn)；至少有兩個(gè)協(xié)整關(guān)系沒有通過檢驗(yàn)。由此可以得出三個(gè)變量之間存在兩個(gè)協(xié)整關(guān)系。
4.格蘭杰檢驗(yàn)。由Jonhanson檢驗(yàn)可以知道，三個(gè)變量之間存在著兩個(gè)協(xié)整關(guān)系，可以對(duì)他們進(jìn)行格蘭杰因果檢驗(yàn)以確定他們之間的因果關(guān)系。
因?yàn)樯鲜鯲AR模型我們選擇滯后階數(shù)為2，通過格蘭杰因果檢驗(yàn)得出DLGDP與DLFIR存在單項(xiàng)因果關(guān)系，DLM2G與DLGDP存在雙向因果關(guān)系。因此，得到結(jié)論，DLGDP與DLFIR存在單向因果關(guān)系，而DLM2G與DLGDP存在雙向因果關(guān)系。
四、研究中存在的問題
M2/GDP與GDP成反比，這與談儒勇[7]（1999），曹嘯，吳軍（2002）的結(jié)論相仿，他們對(duì)此的解釋是貨幣當(dāng)局逆風(fēng)向操作引起。另外，M2/GDP和FIR更多是從量而非質(zhì)的角度來說明，并且無法說明在何種條件下金融發(fā)展引致經(jīng)濟(jì)發(fā)展。未考慮通脹因素。在選取指標(biāo)時(shí)，存量指標(biāo)未剔除通脹。事實(shí)上[8]，在把通脹作為一個(gè)變量考慮時(shí)，其結(jié)論往往會(huì)有很大不同。
參考文獻(xiàn)
[1]戈德·史密斯.金融結(jié)構(gòu)與增長[M].浦壽海、毛曉威、王巍譯.北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社，1993：341.
[2]King，Robert.G.Levine，Ross，“Finance and Growth： theory and evidence”[J]，Journal of Monetary Economics，1993（32）：515-542.
[3]Patrick，H.T.，“Financial Development and Economic Growth in Undeveloped Countries”[J]，Economic Development and Cultural Change，1966（34）：174-189.
[4]姚耀軍.中國農(nóng)村金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的實(shí)證分析[J].經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2004（5）：24-31.
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[6]范學(xué)俊.金融體系與經(jīng)濟(jì)增長：來自中國的實(shí)證檢驗(yàn)[J].金融研究，2006（3）：57-66.
[7]談儒勇.中國金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)研究，1999（10）：45-62.
