緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛(ài)發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇監(jiān)管立法論文，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！

篇1

近年來(lái)，這一領(lǐng)域的理論和實(shí)踐也日益引起中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、金融學(xué)者的興趣和關(guān)注。尤其是即將走過(guò)三年歷程的中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，在以勇氣和智慧開(kāi)啟中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管新局面的過(guò)程中，已經(jīng)基本完成了一個(gè)具有國(guó)際視野的制度框架的構(gòu)建工作，其探索和創(chuàng)新更為中國(guó)銀行監(jiān)管理論的形成和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

為了進(jìn)一步推動(dòng)當(dāng)代銀行監(jiān)管理論與本土實(shí)踐的結(jié)合，加快中國(guó)銀行監(jiān)管理論的建設(shè)和總結(jié)，本期《理論前沿》周刊專門邀請(qǐng)兩位專家從不同角度撰文對(duì)銀行監(jiān)管理論進(jìn)行介紹。

閻慶民博士曾任中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀行監(jiān)管一部主任，出版過(guò)《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管問(wèn)題研究》、《中國(guó)銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及預(yù)警系統(tǒng)研究》等多部專著。他認(rèn)為：總體來(lái)看，現(xiàn)代金融理論研究呈現(xiàn)出既分化又綜合的發(fā)展趨勢(shì)，這一點(diǎn)在銀行監(jiān)管問(wèn)題研究方面表現(xiàn)得尤為突出。一方面，銀行監(jiān)管研究的對(duì)象越來(lái)越精細(xì)，研究范圍從最初的防止銀行擠提，到后來(lái)的金融管制直至目前的銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。發(fā)展到現(xiàn)在，銀行監(jiān)管問(wèn)題已分化為并表監(jiān)管、功能監(jiān)管、跨境監(jiān)管以及彈性監(jiān)管等眾多的研究領(lǐng)域。但另一方面，銀行監(jiān)管問(wèn)題并沒(méi)有像其他經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域（如經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、通貨膨脹理論、匯率理論、利率理論、市場(chǎng)失靈理論等）一樣形成獨(dú)立、完整的理論體系，大量理論性的觀點(diǎn)、方法和思路均是散布在各類文獻(xiàn)中，為闡述特定問(wèn)題而出現(xiàn)。在此情況下，銀行監(jiān)管研究與其他經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域出現(xiàn)了綜合、交叉和滲透現(xiàn)象，社會(huì)利益論、喬治·J·斯蒂格勒管制理論、佩茨曼價(jià)格決定模型、波斯納管理理論、美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家愛(ài)德華·凱恩的管制辯證法理論等許多新興的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和方法被移植于銀行監(jiān)管問(wèn)題研究，一些其他經(jīng)濟(jì)管制部門（如電信、鐵路）的研究方法和案例也被引入到銀行監(jiān)管研究中，20世紀(jì)60年代以來(lái)風(fēng)行西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界的博弈論、線性規(guī)劃和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)更是對(duì)銀行業(yè)監(jiān)管研究產(chǎn)生了革命性的影響。

正是根據(jù)上述研究方法，理論界對(duì)銀行監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)學(xué)原因進(jìn)行了研究。經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同的角度提出了許多監(jiān)管理論，有的是從監(jiān)管的原因出發(fā)，有的是從監(jiān)管的實(shí)際效果出發(fā)，有的是從監(jiān)管的機(jī)制出發(fā)，不同的側(cè)重點(diǎn)形成了金融市場(chǎng)失靈論、金融社會(huì)崩潰市場(chǎng)論、政府掠奪論、特殊利益論和多元利益論等理論解釋。閻慶民博士通過(guò)《當(dāng)代銀行監(jiān)管理論的發(fā)展》一文為我們闡釋了這些代表性理論的精華所在。

潘文波博士來(lái)自銀行監(jiān)管一線，對(duì)中國(guó)銀行監(jiān)管工作探索規(guī)范化、專業(yè)化和國(guó)際化的努力有著切實(shí)體會(huì)，他通過(guò)《中國(guó)銀行監(jiān)管理論與實(shí)踐的新發(fā)展》一文展示了中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)致力進(jìn)行監(jiān)管制度、方式和手段創(chuàng)新的有效嘗試。

新春伊始，我們推出本組文章，希望在中國(guó)銀監(jiān)會(huì)成立三周年前夕，有更多的學(xué)者和實(shí)踐工作者能夠加入銀行監(jiān)管理論的研究行列。相信借助國(guó)際視野與本土資源的雙重優(yōu)勢(shì)，針對(duì)中國(guó)銀行監(jiān)管的理論探討也能成為最前沿的金融學(xué)術(shù)研究。

當(dāng)代銀行監(jiān)管理論的發(fā)展

在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，商業(yè)銀行是企業(yè)獲得外部融資最重要的渠道。格利和肖強(qiáng)調(diào)指出，銀行把借款人需要的長(zhǎng)期信貸組合轉(zhuǎn)變?yōu)槎唐诘拇婵罱M合，降低了交易費(fèi)用。為此，各國(guó)政府對(duì)銀行監(jiān)管給予高度重視。但對(duì)于為什么要進(jìn)行銀行監(jiān)管，監(jiān)管的效果是怎樣的？經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同的角度提出了許多監(jiān)管理論。

一、金融市場(chǎng)失靈理論

《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》對(duì)“管制”的解釋為：管制是政府為控制企業(yè)的價(jià)格、銷售和生產(chǎn)決策而采取的各種行動(dòng)，政府公開(kāi)宣布這些行動(dòng)是要努力制止不充分重視社會(huì)利益的私人決策。經(jīng)濟(jì)學(xué)家將經(jīng)濟(jì)管制理論應(yīng)用于金融監(jiān)管，認(rèn)為在不存在信息成本或者交易成本很低的前提下，政府對(duì)銀行強(qiáng)有力的監(jiān)管能夠提高銀行的公司治理水平，從而提高整個(gè)社會(huì)的公共利益，使社會(huì)福利水平最大化，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。這一理論被稱為公共利益理論，或者稱為官方監(jiān)管觀點(diǎn)，其政策含義是，私人部門一般缺少相應(yīng)的信息、動(dòng)力和能力去監(jiān)控企業(yè)和銀行機(jī)構(gòu)，因此，迫切需要一個(gè)強(qiáng)有力的政府機(jī)構(gòu)對(duì)銀行進(jìn)行監(jiān)管。

（一）市場(chǎng)失靈

暗含在公共利益理論背后的經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象是金融市場(chǎng)失靈。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為信息不對(duì)稱是市場(chǎng)失靈的主要原因。因信息缺乏而在金融制度上造成的問(wèn)題可能發(fā)生在兩個(gè)階段：交易之前和交易之后，分別導(dǎo)致了逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。逆向選擇是在交易之前由于信息不對(duì)稱造成的問(wèn)題。金融市場(chǎng)上的逆向選擇指的是：那些最可能造成不利（逆向）結(jié)果即造成信貸風(fēng)險(xiǎn)的借款者，常常就是那些尋找貸款最積極，因而是最可能得到貸款的人。例如，風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)或詐騙者往往最積極地尋求得到貸款。逆向選擇使得貸款可能招致信貸風(fēng)險(xiǎn)，貸款者可能決定不發(fā)放任何貸款，即使市場(chǎng)上有信貸風(fēng)險(xiǎn)很小的選擇。道德風(fēng)險(xiǎn)是在交易之后由于信息不對(duì)稱造成的問(wèn)題。金融市場(chǎng)上的道德風(fēng)險(xiǎn)指的是：借款者可能從事從貸款者的觀點(diǎn)來(lái)看不希望其從事的風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)，因?yàn)檫@些活動(dòng)很可能使這些貸款不能歸還。例如，由于使用的是別人的錢，借款者可能將原本用于生產(chǎn)的貸款投資于高風(fēng)險(xiǎn)的股票市場(chǎng)以獲取高收益。由于道德風(fēng)險(xiǎn)降低了貸款歸還的可能性，貸款者可能決定寧愿不做貸款。

（二）銀行危機(jī)的外部性

銀行危機(jī)的外部效應(yīng)也是需要政府監(jiān)管銀行一個(gè)重要原因。外部效應(yīng)的最主要特征是存在著人們關(guān)注但又不在市場(chǎng)上出售的“商品”。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)證明，外部效應(yīng)的存在使得社會(huì)資源的配置不能達(dá)到最優(yōu)化，影響到經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率。信息不對(duì)稱也可能導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)的廣泛倒閉，產(chǎn)生金融恐慌。由于向金融機(jī)構(gòu)提供資金的廣大儲(chǔ)戶不可能清楚金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)是否穩(wěn)健，因此，一旦對(duì)金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生懷疑，就會(huì)出現(xiàn)“傳染效應(yīng)”和“羊群效應(yīng)”，單個(gè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題或者倒閉很容易產(chǎn)生連鎖反應(yīng)而導(dǎo)致銀行的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，好的銀行和壞的銀行概莫能外，由此而使公眾蒙受巨大損失，并對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重打擊。在現(xiàn)代金融體系中，金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)的高杠桿特性，也使得這種外部效應(yīng)更為明顯。

（三）法律的不完備性

現(xiàn)實(shí)社會(huì)是變化的，而法律具有穩(wěn)定性，當(dāng)初制定的法律并不能完全反映后來(lái)的變化，即存在時(shí)間的不一致性。因此，法律具有不完備性，不可能達(dá)到最優(yōu)。而如果人們知道法律的局限，就會(huì)鉆法律的空子，法律就失去了最優(yōu)的阻嚇作用。由于法庭必須是中立的，不可以成為主動(dòng)執(zhí)法者，因?yàn)橹鲃?dòng)執(zhí)法意味著執(zhí)法者必須介入案件，要有自己的立場(chǎng)。因此，需要有一個(gè)與法庭相分離的機(jī)構(gòu)，即“監(jiān)管者”。從功能上來(lái)說(shuō)，法庭與監(jiān)管者的不同在于，法庭的執(zhí)法方式是被動(dòng)的，執(zhí)法只有在上訴后才進(jìn)行，監(jiān)管是一種主動(dòng)的執(zhí)法方式，可以在有害后果或事件發(fā)生之前監(jiān)督、調(diào)查、甚至要求停止某一行為。因此，在法律不完備時(shí)引入監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主動(dòng)式執(zhí)法就可以改進(jìn)執(zhí)法效果。監(jiān)管是政府行為，不同于法庭。

（四）科斯定理

根據(jù)科斯定理，如果沒(méi)有交易成本，只要有法庭來(lái)執(zhí)行合同，根本不需要另外的機(jī)構(gòu)——政府、監(jiān)管者，等等?？扑苟ɡ硭蕾嚨淖铌P(guān)鍵假設(shè)是有效依法履行復(fù)雜合同的可能性。法官必須能夠、更重要的是愿意去閱讀這些復(fù)雜的合同，核實(shí)特殊條款的約定事實(shí)是否真正發(fā)生，以及解釋籠統(tǒng)、含糊的語(yǔ)言。法官要依法適用法律，就更需要做到這些，對(duì)法規(guī)細(xì)則的解釋和適用甚至需要投入更多的精力。事實(shí)上，許多國(guó)家的法庭資金匱乏，法官缺乏動(dòng)力，不懂得如何適用法律，不熟悉經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，甚至還發(fā)生腐敗行為。

由法官實(shí)施法律的一種替代策略是由監(jiān)管者執(zhí)法。法官和監(jiān)管者的關(guān)鍵區(qū)別在于后者較容易有懲罰違規(guī)者的激勵(lì)。由于轉(zhuǎn)軌國(guó)家的司法制度與發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家相比效率低下而且落后，核實(shí)特定案件情況和解釋法律規(guī)則的成本很高，法官也許沒(méi)有足夠的激勵(lì)去執(zhí)法。監(jiān)管者執(zhí)法則有強(qiáng)大的激勵(lì)和傾向性，或許可以更有效地保護(hù)產(chǎn)權(quán)。當(dāng)利益集團(tuán)還沒(méi)有充分組織起來(lái)，而且政策制定者獨(dú)立性強(qiáng)、非常關(guān)注公眾利益，監(jiān)管者就能實(shí)行審慎監(jiān)管，這種情況下監(jiān)管執(zhí)法就更為強(qiáng)有力。因此，就解決市場(chǎng)失靈而言，政府規(guī)制成為低效的司法程序的替代方式。

（五）金融約束

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格利茨等人從“金融約束”的角度就政府對(duì)銀行的市場(chǎng)準(zhǔn)入控制等提供了一個(gè)新的分析框架。他們認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家政府的兩個(gè)重要目標(biāo)是提高金融部門的穩(wěn)定性，建立激勵(lì)機(jī)制以使高質(zhì)量的金融機(jī)構(gòu)得以發(fā)展。限制銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，保持銀行業(yè)的效益性從而維護(hù)其“特許權(quán)價(jià)值”（即營(yíng)業(yè)執(zhí)照的價(jià)值），就可以提高金融體系的安全性，這對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)具有重要的正外部效應(yīng)。為了規(guī)制銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)行為，政府需要控制向銀行業(yè)的進(jìn)入。太多的進(jìn)入會(huì)妨礙大多數(shù)競(jìng)爭(zhēng)者達(dá)到一個(gè)有效的規(guī)模，從而減弱它們長(zhǎng)期投資的能力和意愿，惡化銀行的整體質(zhì)量。

當(dāng)然，除了限制市場(chǎng)準(zhǔn)入之外，金融約束的相關(guān)政策是要防止現(xiàn)有銀行機(jī)構(gòu)的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)或無(wú)效競(jìng)爭(zhēng)只會(huì)導(dǎo)致社會(huì)資源的浪費(fèi)，導(dǎo)致銀行“特許權(quán)價(jià)值”的降低和銀行體系安全性的下降。此外，還有一個(gè)重要的金融約束政策是限制資產(chǎn)替代性的政策，即限制居民將銀行體系中的存款轉(zhuǎn)化為其他資產(chǎn)。否則，就會(huì)導(dǎo)致銀行體系資金的減少，效益性的下降。這涉及資本市場(chǎng)的發(fā)展問(wèn)題。

二、金融社會(huì)崩潰市場(chǎng)論

該理論認(rèn)為由于銀行業(yè)的特殊性，銀行在金融市場(chǎng)中所面臨的信息不充分、信息不對(duì)稱、壟斷、公共品、規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增以及外部性等問(wèn)題不僅僅會(huì)導(dǎo)致局部“市場(chǎng)失靈”，而且會(huì)導(dǎo)致社會(huì)性的“經(jīng)濟(jì)崩潰”，金融系統(tǒng)具有強(qiáng)烈的信息不對(duì)稱和不確定性，這些因素使它具有強(qiáng)烈的不穩(wěn)定性，從而通過(guò)干擾國(guó)家的貨幣供給機(jī)制和信貸形成機(jī)制，對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生強(qiáng)烈的沖擊，并且由于金融系統(tǒng)的放大作用，將使這些沖擊具有毀滅性的副作用。因此，國(guó)家應(yīng)當(dāng)對(duì)銀行業(yè)進(jìn)行全面的管制。

金融市場(chǎng)失靈論和金融社會(huì)崩潰市場(chǎng)論在本質(zhì)上是一致的，都強(qiáng)調(diào)了金融監(jiān)管的合理性方面，基本上是在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架中來(lái)構(gòu)建的理論，并假定了國(guó)家和其他監(jiān)管主體具有監(jiān)管的能力，且它們的目標(biāo)是與社會(huì)利益一致的。因此，這兩大理論構(gòu)成了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家銀行監(jiān)管理論的基礎(chǔ)。在瓦爾拉的理想世界中，所有的金融制度都能達(dá)到金融資源有效配置的最佳狀態(tài)。

三、政府掠奪論

“政治/監(jiān)管俘獲理論”是與公共利益理論相反的另一種監(jiān)管理論，從實(shí)證的角度探討了公共利益理論的現(xiàn)實(shí)性。該理論認(rèn)為金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的政治家（監(jiān)管者）在監(jiān)管工作中并不是將整個(gè)社會(huì)的福利最大化，而是將其個(gè)人的福利最大化。這樣，政治家（監(jiān)管者）經(jīng)常將銀行的資金轉(zhuǎn)移到與政治相關(guān)的企業(yè)，而不是一般的社會(huì)企業(yè)；或者實(shí)力較大的銀行將會(huì)“俘獲”政治家（監(jiān)管者），誘導(dǎo)銀行監(jiān)管人員從銀行的利益出發(fā)而不是以社會(huì)的最佳利益為出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)管。這一觀點(diǎn)也得到了許多實(shí)證研究的支持。實(shí)證研究表明，從實(shí)際效果上看，對(duì)銀行進(jìn)行官方監(jiān)管的結(jié)果是降低了銀行配置社會(huì)資源的效率，特別地，如果一家政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)力過(guò)大，甚至?xí)绊懙揭话闵鐣?huì)公眾和企業(yè)獲得信貸資金的能力。也就是說(shuō)，市場(chǎng)失靈是政府監(jiān)管存在的必要性，但是“政治/監(jiān)管俘獲理論”卻強(qiáng)調(diào)了政府失靈的可能性。

為此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在探索市場(chǎng)失靈（這是政府干預(yù)的借口）和政府失靈（這意味著政府監(jiān)管并不必然能夠解決市場(chǎng)失靈問(wèn)題）同時(shí)存在的機(jī)制方面進(jìn)行了大量研究。有人提出，為解決這個(gè)問(wèn)題需要建立一種科學(xué)的機(jī)制，既能避免政府監(jiān)管的“掠奪之手”，同時(shí)又能夠提高整個(gè)社會(huì)的福利，也就是利用政府的“扶持之手”。我們可以將之稱為“權(quán)衡理論”。有人提出，在適當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制下，設(shè)立一個(gè)獨(dú)立的銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能是解決政府失靈和市場(chǎng)失靈的方法。該機(jī)構(gòu)不僅獨(dú)立于政府，而且應(yīng)獨(dú)立于銀行，既能克服信息不對(duì)稱，又避免被銀行所俘獲。

四、特殊利益論和多元利益論

近年來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化私人（債權(quán)人）對(duì)銀行的監(jiān)督權(quán)，因?yàn)樗饺耍▊鶛?quán)人）數(shù)量眾多，與單一的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)相比，很難被銀行或者政府部門俘獲。該理論的政策意義是，銀行監(jiān)管的戰(zhàn)略應(yīng)是通過(guò)強(qiáng)化銀行的信息披露要求，降低私人（債權(quán)人）獲得信息、處理信息的成本，提高其監(jiān)督銀行的動(dòng)機(jī)和能力；與此同時(shí)，限制政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)力，以防止其利用銀行達(dá)到特定的政治目的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家也觀察到，借助私人機(jī)構(gòu)（債權(quán)人）對(duì)銀行進(jìn)行監(jiān)督，必須注意設(shè)立科學(xué)的存款保險(xiǎn)制度，如果一國(guó)政府建立的存款保險(xiǎn)制度過(guò)于慷慨，則會(huì)大大降低私人（債權(quán)人）對(duì)銀行監(jiān)督的動(dòng)機(jī)。除此之外，由于現(xiàn)實(shí)中廣泛存在著“搭便車”現(xiàn)象，利用存款人來(lái)監(jiān)督銀行的設(shè)想很難達(dá)到理論上希望達(dá)到的實(shí)際效果。

在強(qiáng)調(diào)私人監(jiān)管方面，有人認(rèn)為可以由銀行代表儲(chǔ)蓄者從私人保險(xiǎn)公司（而不是像美國(guó)的聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司）購(gòu)買存款保險(xiǎn)，他們認(rèn)為私人保險(xiǎn)公司比政府的存款保險(xiǎn)公司更有動(dòng)力去精確地衡量銀行的風(fēng)險(xiǎn)并據(jù)此收保費(fèi)。當(dāng)然，私人保險(xiǎn)公司的提倡者并不是主張完全摒除公共監(jiān)管。但反對(duì)這一觀點(diǎn)的人認(rèn)為，主張私人存款保險(xiǎn)公司的觀點(diǎn)忽視了銀行業(yè)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。由于銀行危機(jī)的外部效應(yīng)，在宏觀經(jīng)濟(jì)的沖擊下，即使是資本充足的銀行也會(huì)失去清償能力。最后，政府不得不出面作為最后貸款人，向銀行業(yè)注入大量公共資金。

在現(xiàn)實(shí)生活中，由于銀行的大多數(shù)債權(quán)人，對(duì)銀行的經(jīng)營(yíng)狀況了解確實(shí)比較少，特別是廣大儲(chǔ)戶、缺乏銀行專業(yè)知識(shí)的非金融企業(yè)，使這些債權(quán)人暴露在風(fēng)險(xiǎn)之下，在沒(méi)有存款保險(xiǎn)制度的條件下，更容易出現(xiàn)銀行擠提現(xiàn)象。因此，建立或明或暗的存款保險(xiǎn)制度是一個(gè)相對(duì)較好的制度安排。當(dāng)然，并不排斥其他大額債權(quán)人對(duì)銀行的監(jiān)督，如次級(jí)債券持有人對(duì)銀行的監(jiān)督。

對(duì)銀行監(jiān)管盡管有上述的爭(zhēng)論，但典型的銀行監(jiān)管還是通過(guò)公共部門來(lái)進(jìn)行的。公共監(jiān)管有兩大途徑：相機(jī)監(jiān)管和非相機(jī)監(jiān)管。相機(jī)監(jiān)管是指當(dāng)銀行的清償能力降低到某一臨界點(diǎn)時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)擁有相機(jī)性的權(quán)力去控制這家銀行。非相機(jī)監(jiān)管是指當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)獲得銀行的控制權(quán)后，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以出售銀行或者將銀行清算。同時(shí)，如果銀行的股東愿意增加股本投資，則股東可以重新獲得對(duì)銀行的控制權(quán)。一般來(lái)說(shuō)，銀行清償能力越低，股東保留控制權(quán)的代價(jià)就越高，管理層受到干預(yù)的可能性就越大。

總的來(lái)說(shuō)，銀行監(jiān)管理論是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的前沿理論之一。經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)監(jiān)管問(wèn)題的研究日益重視，但到今天也沒(méi)有形成統(tǒng)一、完整的理論體系。隨著人們對(duì)監(jiān)管問(wèn)題的重視，相信會(huì)有更多的研究成果問(wèn)世。

中國(guó)銀行監(jiān)管理論與實(shí)踐的新發(fā)展

現(xiàn)代金融學(xué)理論認(rèn)為：“銀行業(yè)監(jiān)管無(wú)非是一般公共監(jiān)管理論在現(xiàn)代銀行業(yè)的具體應(yīng)用”。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為政府的代表，肩負(fù)著銀行監(jiān)管的重任。三年來(lái)，銀監(jiān)會(huì)系統(tǒng)致力進(jìn)行監(jiān)管制度、方式和手段創(chuàng)新,有力推動(dòng)了銀行監(jiān)管理論和實(shí)踐新的發(fā)展。

一、資本約束監(jiān)管

從風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的角度看，資本是一個(gè)緩沖器，資本高低直接關(guān)系著銀行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和抵御非預(yù)期損失的能力，對(duì)銀行自身安全具有特別重要的意義。所謂監(jiān)管資本，即指監(jiān)管當(dāng)局規(guī)定銀行必須持有的最低資本，包括核心資本和附屬資本兩部分。監(jiān)管當(dāng)局以資本充足率為核心制定并采取的一系列監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、方法和行動(dòng)稱為資本監(jiān)管。資本監(jiān)管成為當(dāng)今對(duì)銀行業(yè)實(shí)施審慎監(jiān)管的核心內(nèi)容之一。

我國(guó)從1996年開(kāi)始也實(shí)行了資本監(jiān)管，但在不少方面與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)差距較大，導(dǎo)致資本充足率明顯高估，此外，對(duì)資本充足率偏低的銀行，也沒(méi)有規(guī)定明確的監(jiān)管措施。在全面借鑒巴塞爾新、舊資本協(xié)議的前提下，2004年初，銀監(jiān)會(huì)了《商業(yè)銀行資本充足率管理辦法》，標(biāo)志著我國(guó)銀行業(yè)資本監(jiān)管有了新的突破。

兩年來(lái)，該辦法確定的資本約束機(jī)制發(fā)揮了極其重要的作用。一方面，銀行的資本約束意識(shí)明顯增強(qiáng)，紛紛采取“分子”和“分母”對(duì)策，通過(guò)敦促股東注資，調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，改善經(jīng)營(yíng)狀況，引進(jìn)合格戰(zhàn)略投資者，發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)債，上市或增資擴(kuò)股等多種方式補(bǔ)充資本。另一方面，銀監(jiān)會(huì)加強(qiáng)了對(duì)資本充足的監(jiān)管檢查。到2005年末，資本充足率達(dá)到8%的銀行已達(dá)40家，達(dá)標(biāo)行資產(chǎn)占比約達(dá)73%。從我國(guó)實(shí)際出發(fā)，銀監(jiān)會(huì)今后把我國(guó)銀行業(yè)實(shí)施新資本協(xié)議的基本策略確定為“兩步走”和“雙軌制”，積極鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)大型銀行加快內(nèi)部評(píng)級(jí)體系建設(shè)，提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

二、風(fēng)險(xiǎn)為本監(jiān)管

縱觀國(guó)際銀行業(yè)監(jiān)管模式的演進(jìn)，可以清楚地歸納出這樣一條發(fā)展軌跡：一是合規(guī)性監(jiān)管階段。即監(jiān)管銀行是否執(zhí)行有關(guān)金融規(guī)定，監(jiān)管主要是基于對(duì)資金價(jià)格、業(yè)務(wù)范圍、市場(chǎng)準(zhǔn)入等的直接控制。合規(guī)性監(jiān)管主要是一種事后查處，這種方法市場(chǎng)敏感度較低，不能及時(shí)全面反映銀行風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的監(jiān)管措施也滯后于市場(chǎng)發(fā)展。二是資本為本監(jiān)管階段。在20世紀(jì)90年代中期，開(kāi)始強(qiáng)調(diào)銀行須持有足夠的資本抵御風(fēng)險(xiǎn)。但是在復(fù)雜的經(jīng)營(yíng)環(huán)境下，僅有簡(jiǎn)單的關(guān)于資本的定量比率是不夠的。三是風(fēng)險(xiǎn)為本監(jiān)管階段。以香港為例，風(fēng)險(xiǎn)為本的內(nèi)涵為：先確定和衡量銀行營(yíng)運(yùn)時(shí)所面對(duì)的各種風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而敦促銀行采取有效的管理措施，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。其基本特征有：必須建立在對(duì)銀行風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與計(jì)量之上；將風(fēng)險(xiǎn)劃分為潛在風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量和風(fēng)險(xiǎn)管控質(zhì)量?jī)刹糠?，分別進(jìn)行分析評(píng)價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估須通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化的方式進(jìn)行，風(fēng)險(xiǎn)分類及評(píng)估方法應(yīng)符合國(guó)際慣例和最新要求；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，盡可能地將監(jiān)管資源集中在銀行機(jī)構(gòu)所面對(duì)的最大風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)；風(fēng)險(xiǎn)為本監(jiān)管是一個(gè)持續(xù)監(jiān)管的循環(huán)過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)為本的監(jiān)管模式，滲透和充斥著更多的數(shù)據(jù)收集以及分析與預(yù)測(cè)，標(biāo)志著銀行監(jiān)管邁上了更高層次。

銀監(jiān)會(huì)適時(shí)順應(yīng)和升華了國(guó)際銀行業(yè)監(jiān)管實(shí)踐的變遷，在成立之初就啟動(dòng)了銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管信息系統(tǒng)建設(shè)工程——“1104工程”。逐步確立了風(fēng)險(xiǎn)為本監(jiān)管的基本框架，實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的分離，建立非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管與現(xiàn)場(chǎng)檢查相互銜接，相互配合的有效協(xié)作機(jī)制，逐步向風(fēng)險(xiǎn)為本監(jiān)管方式過(guò)渡?！?104工程”的實(shí)施，是實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)為本監(jiān)管體系的重大舉措，是我國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管方式的一次革命。

三、法人公司治理監(jiān)管

20世紀(jì)80年代以來(lái)，隨著銀行問(wèn)題以及東南亞金融危機(jī)的爆發(fā)，使得銀行的公司治理問(wèn)題越來(lái)越受到關(guān)注。1999年，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)了《加強(qiáng)銀行的公司治理》，使商業(yè)銀行的公司治理成為了全球性的課題，也有助于監(jiān)管當(dāng)局對(duì)銀行公司治理質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估。近年來(lái)，關(guān)于銀行公司治理的重要性和特殊性的研究日益深入。在我國(guó)，公司治理已經(jīng)由一個(gè)起初的學(xué)術(shù)概念演變?yōu)楫?dāng)前銀行改革實(shí)踐的核心內(nèi)容。2005年，銀監(jiān)會(huì)劉明康主席多次對(duì)良好銀行公司治理的核心內(nèi)容進(jìn)行了全面闡述。“從監(jiān)管的角度看，公司治理就是董事會(huì)和高管層為領(lǐng)導(dǎo)和管理銀行運(yùn)作而設(shè)定的科學(xué)架構(gòu)和制度。廣義的公司治理還包括：銀行內(nèi)部各個(gè)組織機(jī)構(gòu)清晰的職責(zé)邊界，獨(dú)立有效的內(nèi)部控制體系，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的回報(bào)率基礎(chǔ)上的考核機(jī)制，科學(xué)的激勵(lì)和約束機(jī)制以及先進(jìn)的管理信息系統(tǒng)等五個(gè)方面，這也是良好銀行公司治理的五個(gè)特征……”

從2002年開(kāi)始，人民銀行就開(kāi)始制定法人銀行公司治理的相關(guān)規(guī)定，陸續(xù)頒布了《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》、《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》。銀監(jiān)會(huì)在負(fù)責(zé)公司治理改革的指導(dǎo)和監(jiān)督工作中，相繼了《關(guān)于中國(guó)銀行、中國(guó)建設(shè)銀行公司治理改革與監(jiān)管指引》和《股份制商業(yè)銀行董事會(huì)盡職指引》（試行）等，致力引導(dǎo)商業(yè)銀行以國(guó)際先進(jìn)銀行為標(biāo)桿，對(duì)治理架構(gòu)、經(jīng)營(yíng)管理體制和內(nèi)部流程進(jìn)行再造。

四、激勵(lì)相容監(jiān)管

激勵(lì)相容監(jiān)管是激勵(lì)理論在規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用。在對(duì)銀行業(yè)的監(jiān)管中，監(jiān)管當(dāng)局渴望獲得可靠的信息，使監(jiān)管結(jié)論更為科學(xué)、合理，且具有警示作用。而銀行機(jī)構(gòu)作為行為主體的另一方，往往出于利己考慮或其他原因，總是千方百計(jì)提供虛假信息，或隱瞞不利信息，使監(jiān)管結(jié)論偏差或失效。監(jiān)管當(dāng)局要想獲取銀行的真實(shí)信息，或者說(shuō)保證銀行作出對(duì)監(jiān)管目標(biāo)有利的舉措，就必須設(shè)計(jì)和建立一個(gè)有效的激勵(lì)機(jī)制。正是由于認(rèn)識(shí)到了這一點(diǎn)，”激勵(lì)相容“這一概念才被用以概括銀行監(jiān)管的發(fā)展方向。

所謂激勵(lì)相容監(jiān)管，強(qiáng)調(diào)的是銀行監(jiān)管不能僅僅從監(jiān)管的目標(biāo)出發(fā)設(shè)置監(jiān)管措施，而應(yīng)當(dāng)參照銀行機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，將銀行機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理和市場(chǎng)約束納入監(jiān)管的范疇，引導(dǎo)這兩種力量來(lái)支持監(jiān)管目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

激勵(lì)相容監(jiān)管目前還沒(méi)有非常完善的、得到廣泛推廣的機(jī)制。國(guó)際銀行界對(duì)激勵(lì)相容規(guī)制的實(shí)踐與理論研究始于1995～1996年前后，以《巴塞爾資本協(xié)議市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)修正案》的推出和“預(yù)先承諾制”（PCA）理論為標(biāo)志。

激勵(lì)相容監(jiān)管的理念，在銀監(jiān)會(huì)成立后得到了應(yīng)有的重視和應(yīng)用，主要就是在監(jiān)管中強(qiáng)調(diào)融合銀行的內(nèi)部管理目標(biāo)。如，對(duì)銀行實(shí)行分類監(jiān)管，按銀行的不同風(fēng)險(xiǎn)程度，實(shí)行差別監(jiān)管。還如，在資本管理中，突出了激勵(lì)與約束相互協(xié)調(diào)的原則。在加強(qiáng)對(duì)商業(yè)銀行資本約束的同時(shí)，為商業(yè)銀行提高資本充足率提供激勵(lì)。鼓勵(lì)資本充足率高的銀行優(yōu)先發(fā)展，擴(kuò)大信貸規(guī)模。對(duì)資本不足的銀行則實(shí)施糾正和制裁措施。上述措施，充分激勵(lì)和促進(jìn)銀行朝著監(jiān)管者要求的目標(biāo)和方向發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了監(jiān)管收益最大化的目標(biāo)。

五、銀行監(jiān)管的鏈接

公共監(jiān)管理論認(rèn)為，銀行業(yè)是外部效應(yīng)和信息不對(duì)稱性均十分突出的公共行業(yè)，因而需要政府管制。以監(jiān)管當(dāng)局為代表的外部監(jiān)管正是一種使公共利益不受侵害的強(qiáng)制性制度安排。但是這種監(jiān)管的核心作用也是有限度和邊界的，諸如監(jiān)管法規(guī)的滯后性、監(jiān)管彈性不足等，從而使有效監(jiān)管受到限制。與此同時(shí)，社會(huì)中介、行業(yè)自律、內(nèi)部控制、市場(chǎng)約束也具有一定的監(jiān)管優(yōu)勢(shì)，成為防范銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重要防線。從而在銀行監(jiān)管和上述各主體之間形成了一種相互整合、有機(jī)鏈接的機(jī)理。

篇2

關(guān)鍵詞：工程監(jiān)理項(xiàng)目管理發(fā)展方向

建設(shè)監(jiān)理是一個(gè)由多學(xué)科，多專業(yè)構(gòu)成的技術(shù)密集智能型組織，它在城市建設(shè)和工程建設(shè)實(shí)施建設(shè)監(jiān)理制中起著舉足輕重的作用。這一行之有效的建設(shè)管理制度被世界上許多國(guó)家和地區(qū)，特別是發(fā)達(dá)國(guó)家推崇已有上百年的歷史。我國(guó)于1988年開(kāi)始工程監(jiān)理工作的試點(diǎn)，1996年在建設(shè)領(lǐng)域全面推行工程監(jiān)理制度。取得了明顯的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)了我國(guó)工程建設(shè)管理水平的提高，得到了全社會(huì)的廣泛認(rèn)同，監(jiān)理已成為工程建設(shè)中不可缺少的重要環(huán)節(jié)。本文意在根據(jù)我國(guó)監(jiān)理行業(yè)的現(xiàn)狀、借鑒國(guó)外監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展，為我國(guó)監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展方向指明道路，從而提高我國(guó)咨詢行業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

一、我國(guó)監(jiān)理行業(yè)的現(xiàn)狀

我國(guó)自提出推行工程監(jiān)理制度，經(jīng)歷了準(zhǔn)備階段（1988年）、試點(diǎn)階段（1989-1992年）、穩(wěn)步發(fā)展階段（1993-1995年）以及全面推廣階段（1996年-至今）四個(gè)發(fā)展階段，無(wú)論從理論上還是實(shí)踐上都積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，但仍存在以下幾點(diǎn)不足。

1、監(jiān)理的定位不明確

監(jiān)理的定位問(wèn)題，一直是束縛著我國(guó)監(jiān)理行業(yè)發(fā)展的原因之一。

1.1監(jiān)理的位置定位錯(cuò)誤

目前社會(huì)各界對(duì)工程監(jiān)理的認(rèn)識(shí)存在分歧，在監(jiān)理應(yīng)處的位置方面，有的認(rèn)為監(jiān)理應(yīng)是獨(dú)立的第三方，有的認(rèn)為應(yīng)是業(yè)主方的代表，還有的認(rèn)為監(jiān)理應(yīng)代表政府；等等。思想、認(rèn)識(shí)的不一致，影響了工程監(jiān)理行業(yè)的健康發(fā)展。

1.2監(jiān)理安全責(zé)任的擴(kuò)大化

監(jiān)理單位要不要對(duì)安全生產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任、承擔(dān)多大的責(zé)任，一直存在著爭(zhēng)議?，F(xiàn)在很多地方制定的“監(jiān)理安全細(xì)則”和“監(jiān)理操作規(guī)程”都從不同程度上將監(jiān)理的責(zé)任任意擴(kuò)大化。只要是監(jiān)理審核過(guò)的方案出了問(wèn)題，一律對(duì)監(jiān)理企業(yè)實(shí)行很重的行政處罰。這將必然導(dǎo)致監(jiān)理工程師在審核安全方案時(shí)，無(wú)限制的要求承包商提高安全系數(shù)而無(wú)視安全成本，不利于整個(gè)工程項(xiàng)目的正常順利實(shí)施。

2、監(jiān)理的工作范圍及內(nèi)容狹小

監(jiān)理工作范圍及內(nèi)容的狹小可以通過(guò)縱向與橫向兩個(gè)方面來(lái)體現(xiàn)。

2.1縱向方面：

目前，我國(guó)絕大部分工程監(jiān)理單位從事的都是施工階段的監(jiān)理，如對(duì)北京、上海、江蘇、浙江等十六省市172156個(gè)監(jiān)理工程的調(diào)查統(tǒng)計(jì)，從事施工階段質(zhì)量、進(jìn)度和投資控制的有148192個(gè)，占86.08%，而從事前期咨詢、勘察設(shè)計(jì)、招標(biāo)、設(shè)備采購(gòu)與建造等階段咨詢服務(wù)的僅占13.92%。前期階段監(jiān)理的缺乏，使得前期階段在功能策劃、可行性研究、設(shè)計(jì)圖紙的完善性等方面不夠完善，導(dǎo)致施工階段設(shè)計(jì)變更較多，工期失控，有的甚至影響工程質(zhì)量。

2.2橫向方面：

監(jiān)理單位按照建設(shè)部當(dāng)年對(duì)實(shí)施監(jiān)理制的初衷，應(yīng)該是“三控、二管、一協(xié)調(diào)”，但是由于體制原因，機(jī)制上不配套，監(jiān)理的“三控”即投資、進(jìn)度、質(zhì)量管理的職能被異化，實(shí)際操作中絕大多數(shù)監(jiān)理單位僅是以“質(zhì)量監(jiān)理為主”，投資控制基本上由建設(shè)單位實(shí)施，很少項(xiàng)目給予監(jiān)理實(shí)行“三控制”，因此長(zhǎng)期以來(lái)，監(jiān)理的“三控、二管、一協(xié)調(diào)”未得到有效貫徹。

3、監(jiān)理隊(duì)伍自身建設(shè)水平低

3.1監(jiān)理人員總體素質(zhì)低。

主要表現(xiàn)在監(jiān)理工程師的知識(shí)結(jié)構(gòu)不夠合理，缺乏集技術(shù)和管理于一體的復(fù)合型監(jiān)理人才，不熟悉國(guó)際慣例，缺乏語(yǔ)言交流溝通能力，參與國(guó)際性的監(jiān)理行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)難度較大。此外專業(yè)監(jiān)理工程師的數(shù)量和質(zhì)量不能滿足監(jiān)理工作需要，尚未掌握一套必備的現(xiàn)代管理方法與手段，特別是項(xiàng)目總監(jiān)層次的人才更是十分匱乏，由于總監(jiān)對(duì)工程項(xiàng)目甚至對(duì)于一個(gè)監(jiān)理公司能起到關(guān)鍵性的形象作用和效應(yīng)，因而要求他具有較高的監(jiān)理藝術(shù)、業(yè)務(wù)水平、協(xié)調(diào)能力以及管理經(jīng)驗(yàn)等。人員素質(zhì)的差距在很大程度上是制約了我們監(jiān)理行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

3.2監(jiān)理取費(fèi)過(guò)低。

十多年來(lái)，過(guò)低的監(jiān)理費(fèi)用對(duì)我國(guó)監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展和監(jiān)理人員素質(zhì)的提高造成了極為不良的影響。據(jù)統(tǒng)計(jì)，智力密集型的監(jiān)理企業(yè)尚達(dá)不到勞動(dòng)密集型施工企業(yè)的效益水平。監(jiān)理費(fèi)率過(guò)低影響了一些優(yōu)秀的高學(xué)歷、高學(xué)位、高職稱、高水平復(fù)合型人才的加入。目前實(shí)行的監(jiān)理費(fèi)取值仍執(zhí)行由建設(shè)部和國(guó)家物價(jià)局于1992年聯(lián)合的《工程建設(shè)監(jiān)理收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》。

二、國(guó)外監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展

1、高效的咨詢服務(wù)業(yè)

發(fā)達(dá)國(guó)家的監(jiān)理行業(yè)明確界定為咨詢業(yè)，并都對(duì)監(jiān)理人員的職業(yè)行為制定了道德規(guī)范和準(zhǔn)則，監(jiān)理也逐漸成為高效的并受人尊重的咨詢行業(yè)。如美國(guó)土木工程學(xué)會(huì)規(guī)定了咨詢工程師（監(jiān)理工程師）的道德準(zhǔn)則，其核心內(nèi)容強(qiáng)調(diào)了“正直、公平、誠(chéng)信、服務(wù)”，日本咨詢工程師協(xié)會(huì)制定了咨詢工程師（監(jiān)理工程師）《職業(yè)行為規(guī)范》，其基本原則是堅(jiān)持監(jiān)理工作的科學(xué)性、公正性、中立性、服務(wù)性。監(jiān)理工程師正直、公平、誠(chéng)信、服務(wù)等的工作態(tài)度和敬業(yè)精神，充分體現(xiàn)了FIDIC對(duì)監(jiān)理工程師要求的精髓。

2、安全責(zé)任非監(jiān)理工程師職責(zé)

國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）在1999年出版了幾本新版合同條件，在“施工合同條件”（新紅皮書）、“工程設(shè)備與設(shè)計(jì)/建造合同條件”（新黃皮書）以及“EPC交鑰匙項(xiàng)目合同條件”（銀皮書）中對(duì)安全生產(chǎn)管理的職責(zé)均有明確的規(guī)定。這三本合同條件均在承包商的一般義務(wù)中明確規(guī)定“承包商應(yīng)對(duì)所有現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、所有施工方法和全部工程的完備性、穩(wěn)定性和安全性承擔(dān)責(zé)任”（第4.1條款）。

AIA（美國(guó)建筑師協(xié)會(huì)）編制的系列合同文件中，對(duì)建筑師的職責(zé)有十分明確的界定，即“建筑師對(duì)承包商報(bào)批文件和材料的復(fù)審不代表對(duì)承包商的施工手段、方案、技術(shù)、操作順序或程序等方面在安全防范上通過(guò)了合法的批準(zhǔn)”（第4.2.7條款）。AIA中提及的建筑師相當(dāng)于我國(guó)的總監(jiān)理工程師。

ICE（英國(guó)土木工程師學(xué)會(huì)）出版的合同條件中及AS(澳大利亞標(biāo)準(zhǔn))4000—1997工程項(xiàng)目通用合同條件范本中的合同條款中對(duì)監(jiān)理工程師的安全責(zé)任也有以上類似說(shuō)明。

3.業(yè)務(wù)寬深化。

發(fā)達(dá)國(guó)家的咨詢監(jiān)理業(yè)的歷史長(zhǎng)達(dá)百余年，業(yè)務(wù)發(fā)展均達(dá)寬闊深長(zhǎng)的高水準(zhǔn)程度，真正擔(dān)當(dāng)起全方位的監(jiān)理（咨詢）任務(wù)，覆蓋了整個(gè)建設(shè)的全過(guò)程。無(wú)論是英國(guó)實(shí)施的Q.S制，即測(cè)量師（QuantitySurveying），還是美國(guó)開(kāi)展的CM方式（Fast--Track--Construction--Management），還是60年代以來(lái)在美國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、日本等廣泛采用ProjectManagement即項(xiàng)目管理法（PM制），其核心都是對(duì)監(jiān)理工程師的地位、資格、職責(zé)、義務(wù)、工作方式以及同業(yè)主、承建單位等關(guān)系在法律經(jīng)濟(jì)上的定格，他們具體服務(wù)的業(yè)務(wù)范圍已逐步擴(kuò)展到為業(yè)主提供投資規(guī)劃、投資估算、價(jià)值分析，向設(shè)計(jì)單位，施工單位提供費(fèi)用控制，項(xiàng)目實(shí)施中進(jìn)行合同管理、進(jìn)度、質(zhì)量、成本控制、付款審定、工程索賠、信息管理、組織協(xié)調(diào)、決算審核等。

4.人才高素質(zhì)化。

國(guó)外對(duì)監(jiān)理工程師、咨詢工程師在學(xué)歷方面要求較高，大部分具有碩士、博士學(xué)位。有的監(jiān)理公司，高技術(shù)職稱人員所占的比例高達(dá)30%～40%以上，能熟練運(yùn)用FIDIC制訂的權(quán)威性國(guó)際通用的范本和國(guó)際慣例。如美國(guó)著名的蘭德公司，在547名監(jiān)理咨詢?nèi)藛T中，有200名博士，178名碩士。又如聯(lián)邦德國(guó)克瞄伯康采恩系統(tǒng)工程公司，在100名咨詢?nèi)藛T中，有50%具有博士學(xué)位。同時(shí)，國(guó)外重視在職監(jiān)理人員的教學(xué)，每年要投入較大的費(fèi)用用于人員培訓(xùn)，提高監(jiān)理業(yè)務(wù)水平。除此之外，國(guó)外在吸納監(jiān)理咨詢工程師時(shí)強(qiáng)調(diào)個(gè)人的工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。如英國(guó)咨詢工程師協(xié)會(huì)規(guī)定入會(huì)的會(huì)員年齡必須在38歲以上，新加坡要求工程結(jié)構(gòu)方面的監(jiān)理工程師必須具有8年以上的工程設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)。法國(guó)對(duì)其資質(zhì)要求似乎更高，除要求申請(qǐng)人必須是高等土木工程學(xué)院畢業(yè)生，具有10年以上工程經(jīng)歷，還必須通過(guò)法國(guó)建設(shè)部“技術(shù)監(jiān)理審查委員會(huì)”資審面試確認(rèn)方可。

經(jīng)上述嚴(yán)格的職業(yè)要求，監(jiān)理工程師素質(zhì)均達(dá)精通法律，主要是經(jīng)濟(jì)合同法和FID1C編制的條款；善于管理，主要是熟練掌握現(xiàn)代化管理方法和手段；有技術(shù)專長(zhǎng)，具備施工安裝各種專業(yè)知識(shí)，能進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，為高素質(zhì)、高智能的管理人才。

5.酬金優(yōu)厚化。

國(guó)際上監(jiān)理費(fèi)用的額度和價(jià)位比較高，通常情況下約占工程總造價(jià)的1%～4%之間，由于建設(shè)項(xiàng)目的種類、特點(diǎn)、服務(wù)內(nèi)容深度的差異，各國(guó)略有不同，如以工程總價(jià)為基數(shù)，美國(guó)收取3%～4%，德國(guó)收5%（含工程設(shè)計(jì)方案費(fèi)），日本收2.3%～4.5%（名為“設(shè)計(jì)監(jiān)理費(fèi)”），臺(tái)灣省收2.3%左右，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)中還因監(jiān)理資質(zhì)等級(jí)不同而有所浮動(dòng)。

三、我國(guó)監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展方向

1、明確監(jiān)理的定位

1.1監(jiān)理為服務(wù)于業(yè)主的咨詢單位

業(yè)主與監(jiān)理工程師簽訂的合同——《委托建設(shè)監(jiān)理合同》是委托合同的一種，監(jiān)理工程師受業(yè)主委托對(duì)項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)理和管理。監(jiān)理合同的標(biāo)的是服務(wù)，即監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)委托為業(yè)主提供高水平的、專業(yè)化的智力服務(wù)。

《建筑法》第三十二條將工程監(jiān)理定位為代表建設(shè)單位，對(duì)承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面實(shí)施監(jiān)督。所以，我們要以法律法規(guī)為依據(jù)來(lái)統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，工程監(jiān)理單位就是受業(yè)主的委托，依照法律法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和合同實(shí)施監(jiān)理。監(jiān)理實(shí)際上是建設(shè)單位項(xiàng)目管理的延伸，也就是說(shuō)，監(jiān)理應(yīng)該維護(hù)業(yè)主的合法權(quán)益，為業(yè)主服務(wù)，幫助業(yè)主管理好工程項(xiàng)目。因此監(jiān)理單位一定要轉(zhuǎn)變觀念，提高服務(wù)意識(shí)，只有監(jiān)理的服務(wù)水平提高了，才能受到業(yè)主的認(rèn)可，監(jiān)理的地位才能提高。但是，監(jiān)理的獨(dú)立性也不應(yīng)忽視，監(jiān)理企業(yè)是獨(dú)立的法人，監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)時(shí)要遵循國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，遵守合同約定，法律規(guī)定的責(zé)任必須履行，遵守公平、公正、客觀的職業(yè)操守。

1.2正確理解監(jiān)理的安全責(zé)任

我國(guó)的《安全生產(chǎn)法》和《建筑法》中都沒(méi)有規(guī)定監(jiān)理工程師承擔(dān)施工中的安全管理職責(zé)，但《安全條例》中的第14條、第26條與第57條分別對(duì)監(jiān)理工程師在現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理中承擔(dān)的責(zé)任做出了一些規(guī)定。但其對(duì)監(jiān)理在施工過(guò)程中具體承擔(dān)的安全管理工作及承擔(dān)的具體責(zé)任不明確，比如在安全生產(chǎn)監(jiān)理方面，對(duì)施工組織設(shè)計(jì)方案的審查，是實(shí)質(zhì)性的技術(shù)審查還是程序性審查，如果是技術(shù)性審查，應(yīng)該審查到什么程度等，都沒(méi)有做出明確規(guī)定。這就迫切需要相關(guān)實(shí)施細(xì)則的出臺(tái)，以《條例》為依據(jù)，對(duì)監(jiān)理的安全管理工作內(nèi)容、工作深度進(jìn)行細(xì)化，并對(duì)監(jiān)理應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行明確界定，力爭(zhēng)做到客觀、科學(xué)、合理、易操作，避免將監(jiān)理的安全責(zé)任擴(kuò)大化，以正確指導(dǎo)監(jiān)理行業(yè)的健康發(fā)展。

2、全過(guò)程、全方位監(jiān)理

監(jiān)理工作面臨世界經(jīng)濟(jì)一體化、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不斷健全和建設(shè)項(xiàng)目組織實(shí)施方式改革帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。工程監(jiān)理企業(yè)必須進(jìn)一步樹立市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)觀念、經(jīng)營(yíng)理念和服務(wù)意識(shí)，不斷拓展經(jīng)營(yíng)范圍、擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，向縱深兩個(gè)方面擴(kuò)展，從單一的施工階段監(jiān)理向建設(shè)工程全過(guò)程的項(xiàng)目管理延伸，從單一的質(zhì)量控制項(xiàng)投資、進(jìn)度控制發(fā)面發(fā)展，應(yīng)用現(xiàn)代項(xiàng)目管理理論，采用先進(jìn)的項(xiàng)目管理方法和技術(shù)手段，為業(yè)主提供全過(guò)程、全方位的咨詢服務(wù)。這種咨詢服務(wù)可以是從建設(shè)工程前期策劃、可行性研究、設(shè)計(jì)管理，到工程招標(biāo)、施工管理、試運(yùn)轉(zhuǎn)的全過(guò)程服務(wù)，包括進(jìn)度、造價(jià)、質(zhì)量及安全等方面的全方位管理。為工程監(jiān)理企業(yè)拓展其經(jīng)營(yíng)范圍和規(guī)模創(chuàng)造了良好的發(fā)展機(jī)遇。

3、提高監(jiān)理人員素質(zhì)

提高監(jiān)理隊(duì)伍素質(zhì)是一項(xiàng)長(zhǎng)期任務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃。當(dāng)務(wù)之急是多渠道并舉全面提高監(jiān)理工程師的素質(zhì)，以緩解到徹底解決監(jiān)理人才的年齡與知識(shí)老化的問(wèn)題。其解決辦法是：①大力繼續(xù)推行培訓(xùn)工作，開(kāi)展不同層次的監(jiān)理人員的培訓(xùn)和對(duì)國(guó)際工程監(jiān)理等專題研討，如監(jiān)理公司總經(jīng)理培訓(xùn)、總監(jiān)培訓(xùn)、某工程項(xiàng)目培訓(xùn)等；②開(kāi)展國(guó)際同行間業(yè)務(wù)交流、互訪活動(dòng)、取長(zhǎng)補(bǔ)短，知己知彼，搞清國(guó)際“軌道”，便于接“軌”。③選擇有關(guān)學(xué)校設(shè)立監(jiān)理專業(yè)，實(shí)行工程監(jiān)理專業(yè)本科教育。同時(shí)，可以在一些具備條件的大學(xué)設(shè)立工程監(jiān)理碩士學(xué)位或博士學(xué)位，以少數(shù)具備一定工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的年輕人為主要培養(yǎng)對(duì)象，學(xué)習(xí)科目可按照項(xiàng)目管理內(nèi)容設(shè)立，并借鑒國(guó)外工程管理學(xué)先進(jìn)的教學(xué)方法，結(jié)合我國(guó)實(shí)際，培養(yǎng)一批高層次監(jiān)理人才。④盡快提高工程監(jiān)理的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，以吸引高素質(zhì)、高水平人才。

4、管理和監(jiān)理合一，并向項(xiàng)目管理公司過(guò)渡

4.1政策法規(guī)的引導(dǎo)趨勢(shì)

國(guó)際工程項(xiàng)目管理實(shí)踐中，多數(shù)將建設(shè)項(xiàng)目的全過(guò)程管理工作與建造期的現(xiàn)場(chǎng)施工監(jiān)理工作合并委托同一家工程管理顧問(wèn)公司承擔(dān)，而國(guó)內(nèi)工程由于歷史因襲性多數(shù)項(xiàng)目是管理與監(jiān)理分別委托的。國(guó)家建設(shè)部2003年3月10日出臺(tái)的《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》四、（五）中規(guī)定：“對(duì)于依法必須實(shí)行監(jiān)理的工程項(xiàng)目，具有相應(yīng)監(jiān)理資質(zhì)的工程項(xiàng)目管理企業(yè)受業(yè)主委托進(jìn)行項(xiàng)目管理，業(yè)主可不再另行委托工程監(jiān)理，該工程項(xiàng)目管理企業(yè)依法行使監(jiān)理權(quán)限，承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任；沒(méi)有相應(yīng)監(jiān)理資質(zhì)的工程項(xiàng)目管理企業(yè)受業(yè)主委托進(jìn)行項(xiàng)目管理、業(yè)主應(yīng)該另行委托監(jiān)理”。工程監(jiān)理是工程項(xiàng)目管理的重要組成部分，管理和監(jiān)理單位職能的合并，符合不斷發(fā)展的建筑市場(chǎng)運(yùn)作關(guān)系，也符合項(xiàng)目管理的要求。同時(shí)，監(jiān)理單位應(yīng)逐步向項(xiàng)目管理公司過(guò)渡。

建設(shè)部在2003年2月以建令[20O3]30號(hào)文了《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》)，文中指出：積極推行工程總承包和工程項(xiàng)目管理是：

…貫徹中央“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略，積極開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)的需要。我國(guó)的建設(shè)監(jiān)理公司本身的定位就應(yīng)該是為業(yè)主方服務(wù)的項(xiàng)目管理公司?！?/p>

多年來(lái)，由于客觀和主觀的原因，未能全面地實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，建設(shè)部在專題調(diào)研的基礎(chǔ)上的上述《指導(dǎo)意見(jiàn)》，既為我國(guó)建設(shè)臨理事業(yè)的發(fā)展指出了方向，也提供了機(jī)遇。

4.2北京國(guó)金咨詢管理公司的發(fā)展路程強(qiáng)有力的證明了項(xiàng)目管理公司的市場(chǎng)生命力

“國(guó)金管理”創(chuàng)建于1998年8月，作為北京第一家專門從事建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程管理的企業(yè)，在業(yè)內(nèi)尚未對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程管理形成共識(shí)，并缺乏政策法規(guī)的引導(dǎo)情況下，“國(guó)金管理”以最大程度滿足投資人的建設(shè)項(xiàng)目管理需求為己任，通過(guò)幾年不懈努力，由初期市場(chǎng)初步接受直至贏得了業(yè)界的廣泛認(rèn)同。成立6年來(lái)先后承擔(dān)全過(guò)程管理與監(jiān)理的已建和在建大中型項(xiàng)目共35個(gè)，總建筑面積約225.7萬(wàn)平方米；其中不乏國(guó)內(nèi)頂尖級(jí)重大建設(shè)項(xiàng)目，如中國(guó)最大的社會(huì)發(fā)展項(xiàng)目——中國(guó)中央電視臺(tái)新臺(tái)址工程（總建筑面積約55萬(wàn)平方米，建安工程總投資約70億元）的建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程管理，及中國(guó)最具影響力的項(xiàng)目——地處天安門廣場(chǎng)的中國(guó)國(guó)家博物館改建擴(kuò)建工程（總建筑面積約18萬(wàn)平方米，總投資約20億元）的建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程管理?！皣?guó)金管理”的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明工程管理公司有著廣泛的市場(chǎng)需求和強(qiáng)盛的生命力。

4.2.1管理和監(jiān)理的合一

“國(guó)金管理”在多年項(xiàng)目委托管理實(shí)踐中早已推行項(xiàng)目管理與監(jiān)理的合一，取得了良好的效果?！皣?guó)金管理”具有國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)頒發(fā)的中國(guó)工程咨詢甲級(jí)資質(zhì)和建設(shè)部頒發(fā)的中國(guó)建設(shè)工程監(jiān)理甲級(jí)資質(zhì)，在承接的大型項(xiàng)目中，如：西門子中國(guó)總部大樓、恭親王府、農(nóng)業(yè)部機(jī)關(guān)大院改造工程等都是管監(jiān)合一項(xiàng)目。實(shí)踐表明，通過(guò)合并建設(shè)項(xiàng)目管理與施工監(jiān)理工作，減少了項(xiàng)目管理的內(nèi)部工作界面，實(shí)現(xiàn)了資源的共享。提高了工作效率與質(zhì)量。并且這一新型的管理模式也與國(guó)際工程咨詢業(yè)的一般作法非常接近，實(shí)現(xiàn)了與國(guó)際通用作法的接軌，也符合中國(guó)政府關(guān)于培育和扶持工程項(xiàng)目管理企業(yè)的政策傾向及近期頒布的關(guān)于推動(dòng)“管監(jiān)合一”的相關(guān)法規(guī)。

4.2.2全過(guò)程的融會(huì)貫通

“國(guó)金管理”不僅具有中國(guó)工程咨詢甲級(jí)資質(zhì)、中國(guó)建設(shè)工程監(jiān)理甲級(jí)資質(zhì)及工程招標(biāo)甲級(jí)資質(zhì)，并于2003年10月通過(guò)了建筑工程全過(guò)程管理（含監(jiān)理）的綜合管理體系認(rèn)證，即集ISO9001：2000的質(zhì)量管理體系、ISO14001：1996的環(huán)境管理體系、GB/T28001-2001的職業(yè)健康安全管理體系的三位一體的認(rèn)證，成為國(guó)內(nèi)首家完成建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程管理（含監(jiān)理）綜合管理體系認(rèn)證的工程咨詢企業(yè)，具有承擔(dān)建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程管理所需的完備的經(jīng)營(yíng)資格。其業(yè)務(wù)范圍向前延伸至項(xiàng)目功能策劃與立項(xiàng)研究，向后延伸至施工監(jiān)理，此延伸并非將階段性業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單地堆砌在一起。“國(guó)金管理”非常注重使項(xiàng)目前期策劃咨詢與項(xiàng)目建設(shè)期實(shí)施的有機(jī)結(jié)合，將建設(shè)期實(shí)施及后期管理中反饋的信息、數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì)分析后用于項(xiàng)目前期的策劃咨詢，這樣的策劃與前期咨詢的成果具有很高的可行性，一旦經(jīng)業(yè)主或政府批準(zhǔn)付諸實(shí)施，一般都能指導(dǎo)實(shí)踐得到落實(shí)。

根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，對(duì)政府投資的非經(jīng)營(yíng)性建設(shè)項(xiàng)目，要推行“代建制”，所謂“代建制”的實(shí)質(zhì)是以專業(yè)化的“工程項(xiàng)目管理單位”取代原有項(xiàng)目使用單位臨時(shí)自設(shè)的管理機(jī)構(gòu)，從而提高建設(shè)項(xiàng)目的管理水平。由于“國(guó)金管理”自發(fā)展之初，即將自己業(yè)務(wù)定位為全過(guò)程項(xiàng)目管理，經(jīng)過(guò)多年實(shí)踐，已經(jīng)積累了豐富的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)。所以自推行代建制以來(lái)，已先后承接了3個(gè)代建制項(xiàng)目，分別為：朝陽(yáng)區(qū)民政局辦公樓改擴(kuò)建工程、北京地壇醫(yī)院遷建工程及北京工人體育館、體育場(chǎng)結(jié)構(gòu)加固及改造工程。目前，朝陽(yáng)區(qū)民政局辦公樓改擴(kuò)建工程已進(jìn)入收尾階段，其他兩個(gè)項(xiàng)目也都在井然有序的向前進(jìn)展。為適應(yīng)全國(guó)各地建設(shè)項(xiàng)目對(duì)委托項(xiàng)目管理及實(shí)施“代建制”的需求，“國(guó)金管理”已制定了全國(guó)范圍的發(fā)展規(guī)劃，正向更高更遠(yuǎn)的目標(biāo)邁進(jìn)。

四、結(jié)束語(yǔ)

隨著我國(guó)WTO步伐的加快，國(guó)外先進(jìn)的項(xiàng)目管理公司將不斷涌入中國(guó)市場(chǎng)，我國(guó)的監(jiān)理企業(yè)面臨著嚴(yán)峻的考驗(yàn)，要想在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之列。必須借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，明確自己的發(fā)展方向，逐步發(fā)展為具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的項(xiàng)目管理公司。

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篇3

關(guān)鍵詞：WTO監(jiān)理

一、競(jìng)爭(zhēng)格局的變化

面對(duì)WTO的諸多中國(guó)監(jiān)理企業(yè)，并不是在同一層面上參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的，其監(jiān)理工作水平也參差不齊。造成這不一平衡既有中國(guó)經(jīng)濟(jì)本身發(fā)展的原因，也有在監(jiān)理行業(yè)形成過(guò)程中企業(yè)生態(tài)環(huán)境不盡相同的原因。概括地說(shuō)，可以用“龍形經(jīng)濟(jì)”來(lái)分析。

“龍形經(jīng)濟(jì)”原本是用來(lái)比喻我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的多層次性和差別性。用在本行業(yè)中可以看成如下觀點(diǎn)：

首先，我國(guó)監(jiān)理行業(yè)經(jīng)過(guò)十余年發(fā)展，已經(jīng)形成了相當(dāng)?shù)纳鐣?huì)影響和社會(huì)效應(yīng)，正如巨龍出水，前途無(wú)量。然而，由于行業(yè)發(fā)展的不平衡，既有高高入云的“龍頭”企業(yè)，在某些方面己具備同國(guó)際級(jí)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)力。但也有尚未離開(kāi)水面的"龍尾巴"，仍經(jīng)常陷入管理混亂和財(cái)務(wù)困境。

在這一背景下，加入WTO必然帶來(lái)國(guó)際建筑管理／顧問(wèn)企業(yè)與我們?cè)诙鄠€(gè)層面的激烈競(jìng)爭(zhēng)，其中尤以人才競(jìng)爭(zhēng)與品牌競(jìng)爭(zhēng)為甚。

人才競(jìng)爭(zhēng)

這種競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)有北京、上海、成都等國(guó)內(nèi)幾大城市和化工、水電等幾個(gè)部門初露端倪。許多優(yōu)秀人才昨天還就職于國(guó)內(nèi)企業(yè)，今天就已在為跨國(guó)企業(yè)服務(wù)了。究其原因，經(jīng)濟(jì)體制是根本。因而要適應(yīng)這類競(jìng)爭(zhēng)，首先須理順體制、搞活機(jī)制，充分體現(xiàn)以智力服務(wù)的行業(yè)特色，崇尚以人為本。還須從外語(yǔ)、電腦的使用能力、人才競(jìng)爭(zhēng)、員工培養(yǎng)等多個(gè)視角來(lái)看待和解決問(wèn)題。

品牌競(jìng)爭(zhēng)

這是目前國(guó)內(nèi)監(jiān)理行業(yè)最為欠缺的。進(jìn)入WTO之后的競(jìng)爭(zhēng)將在一段時(shí)間內(nèi)給國(guó)內(nèi)同行形成嚴(yán)峻地挑戰(zhàn)，然而其結(jié)果將如“鳳凰涅盤”一般，導(dǎo)致真正的國(guó)內(nèi)名牌的誕生。主要原因有如下幾點(diǎn)：

1）目前，國(guó)內(nèi)尚無(wú)國(guó)際級(jí)的監(jiān)理服務(wù)品牌。而真正的國(guó)際品牌，不僅包括知名度，還包括信任度和美譽(yù)度。

2）我國(guó)現(xiàn)在的監(jiān)理服務(wù)體制不利于國(guó)際品牌的形成以及全面提升。

3）品牌競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果將促使國(guó)內(nèi)監(jiān)理行業(yè)的格局發(fā)生變化，進(jìn)而形成任何現(xiàn)有國(guó)際品牌都無(wú)法替代的具有本土特征的名牌。

二、監(jiān)理行業(yè)發(fā)展策略

高加低市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略

在未來(lái)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，監(jiān)理企業(yè)如果沒(méi)有項(xiàng)目管理以及對(duì)高科技項(xiàng)目的運(yùn)作實(shí)力，將是沒(méi)有前途的。這決定了國(guó)內(nèi)監(jiān)理企業(yè)必然要發(fā)展“高”的一面。但是，由于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的廣闊、投融資渠道的多元，特別是社會(huì)配套制度的不夠完善，在今后很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，我們還必然從事著最為基礎(chǔ)的施工監(jiān)理，包括現(xiàn)場(chǎng)的質(zhì)量監(jiān)理。并以此形成“低”的一面。所謂“高加低策略”就是融合這兩種形態(tài)的矛盾存在，也只有充分認(rèn)識(shí)到這一矛盾存在，才能使企業(yè)具備本土化優(yōu)勢(shì)以及多種服務(wù)大跨度組合的可能性。

比較優(yōu)勢(shì)策略

比較優(yōu)勢(shì)策略也有人稱其為“乒乓球策略”。大家都知道，中國(guó)的乒乓球運(yùn)動(dòng)，自從六十年代崛起以來(lái)，長(zhǎng)盛不衰，多次都把所有獎(jiǎng)牌收入囊中，而其他運(yùn)動(dòng)都難望其項(xiàng)背。究其原因，是因?yàn)橹袊?guó)人獨(dú)特的體質(zhì)特征、雄厚的后備人才和廣泛的全民基礎(chǔ)。由此，我們反觀監(jiān)理行業(yè)，也應(yīng)充分發(fā)揮我們的比較優(yōu)勢(shì)，如人力成本低、本土化特色強(qiáng)、專業(yè)基礎(chǔ)扎實(shí)、吃苦耐勞等眾多優(yōu)勢(shì)，在競(jìng)爭(zhēng)中增加活力。

企業(yè)生態(tài)策略

我們認(rèn)為企業(yè)的生存要講生態(tài)學(xué)，如同自然界中“物競(jìng)天擇”的法則一樣。大家都知道：老虎是強(qiáng)大的，卻幾近滅絕；老鼠是弱小的，卻生生不息。一個(gè)企業(yè)是要做“老虎”，還是做“老鼠”，應(yīng)從“適者生存”的角度來(lái)看待這一問(wèn)題。大不等于強(qiáng)，可能很脆弱。小不等于弱，只要有特色，就具有很強(qiáng)的生命力。

綜合效益策略

在綜合效益策略中，可以根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)中常碰到的問(wèn)題分為人力資源管理策略、生產(chǎn)管理策略、企業(yè)財(cái)務(wù)管理策略。在人力資源管理策略中，應(yīng)特別注意高、中、低各類人才的合理組合，薪資的安排，激勵(lì)機(jī)制的建立。在生產(chǎn)管理策略中，應(yīng)力求有腳踏實(shí)地的生產(chǎn)管理方法和與國(guó)際接軌的質(zhì)量管理體系。應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格的考核、檢查制度和顧客反饋信息的及時(shí)處理。企業(yè)財(cái)務(wù)管理策略則應(yīng)根據(jù)監(jiān)理服務(wù)業(yè)的特點(diǎn)，制定相應(yīng)的財(cái)務(wù)管理模式。應(yīng)特別注意項(xiàng)目合同、人員、收費(fèi)之間的關(guān)系，合理安排用工。以求總體效益的最大化。

三、應(yīng)避免的幾個(gè)誤區(qū)

在面對(duì)WTO的中國(guó)監(jiān)理企業(yè)發(fā)展中，應(yīng)特別注意避免幾個(gè)理論及認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)：

全盤否定的誤區(qū)

日前，在我國(guó)監(jiān)理水平行業(yè)中，有不少人情緒低落，怨天尤人，大有對(duì)十余年監(jiān)理事業(yè)的發(fā)展全盤否定之勢(shì)。甚至從"監(jiān)理"的概念及由來(lái)大加分析，偏執(zhí)于其含義的不完整以及與當(dāng)今形勢(shì)的不符。筆者認(rèn)為這一誤區(qū)對(duì)個(gè)人、企業(yè)、行業(yè)的發(fā)展都是有害的。監(jiān)理行業(yè)的誕生有其歷史的必然性和客觀的作用，同樣監(jiān)理理論的發(fā)展也需要我們不斷去完善。否定了過(guò)去，帶來(lái)的將是理論上、法規(guī)上混亂和行動(dòng)上的不一致。

夜郎自大的誤區(qū)

正如有些業(yè)內(nèi)人士過(guò)分悲觀一樣，也存在一些業(yè)內(nèi)人士夜郎自大，沒(méi)有意識(shí)到WTO將帶來(lái)什么。甚至沒(méi)有對(duì)WTO的規(guī)則做一些分析，而盲目地認(rèn)為自己是某某部委下屬企業(yè)，某某廳局下屬公司，不從體制、機(jī)制上變革，導(dǎo)致人才被埋沒(méi)、業(yè)主要受氣。這種現(xiàn)象在經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的地區(qū)尤其普遍。筆者所在企業(yè)在全國(guó)各地有多家分公司，從當(dāng)?shù)乇O(jiān)理項(xiàng)目的操作中深有體會(huì)。這一誤區(qū)，將不可避免地影響國(guó)內(nèi)企業(yè)從觀念上適應(yīng)進(jìn)入WTO的步伐。

篇4

根據(jù)我國(guó)近年來(lái)法學(xué)研究情況，在法學(xué)理論與法律實(shí)踐的關(guān)系問(wèn)題上，我國(guó)存在著法學(xué)理論與法律實(shí)踐相脫離問(wèn)題，法學(xué)理論顯得無(wú)力。盡管后來(lái)法社會(huì)學(xué)的出現(xiàn)為法學(xué)理論與法律實(shí)踐的結(jié)合做出了努力，但這個(gè)問(wèn)題并沒(méi)有在根本上解決。

以后我國(guó)法學(xué)研究有所起步。由于我國(guó)法律的移植背景，所引借的國(guó)外法條與法學(xué)理論面臨本土化過(guò)程與問(wèn)題。當(dāng)時(shí)法學(xué)理論研究狀況是部門法學(xué)的研究主要關(guān)注法律規(guī)則與解釋，而法理學(xué)的研究則主要包括一些政治性和道德性的問(wèn)題，并且研究水平較低，基本上處于一種靠法理學(xué)者的感性認(rèn)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)來(lái)對(duì)法理學(xué)研究。九十年代后期以來(lái)，我國(guó)出現(xiàn)了一些關(guān)注實(shí)際的法社會(huì)學(xué)研究，使法學(xué)開(kāi)始注重本土的司法實(shí)際運(yùn)作知識(shí)和理論，一定程度上對(duì)我國(guó)法學(xué)理論與法律實(shí)際嚴(yán)重脫離狀況有所改善，法治轉(zhuǎn)型中的一些實(shí)際問(wèn)題，包括依法治國(guó)、法制建設(shè)等主題受到關(guān)注。然而，在學(xué)者研究報(bào)告中，對(duì)法學(xué)理論與法律實(shí)踐問(wèn)題的總結(jié)仍然是我國(guó)法學(xué)理論與法律實(shí)踐相脫節(jié)的狀況在根本上還是沒(méi)有改觀。

二、法學(xué)理論的“無(wú)用”論

對(duì)理論“無(wú)用”的說(shuō)法既來(lái)自法律實(shí)務(wù)工作者，也包括一些學(xué)者本身。法律實(shí)務(wù)者總抱怨當(dāng)實(shí)踐尋求理論指導(dǎo)的時(shí)候，總是找不到相應(yīng)的理論來(lái)解決實(shí)際中的問(wèn)題。實(shí)務(wù)工作者對(duì)司法實(shí)踐中所做的理論研究能否產(chǎn)生有效的作用持一種懷疑的態(tài)度。有些學(xué)者直言：“中國(guó)當(dāng)代法學(xué)院所提供的理論知識(shí)有許多不是法官所需要的，而法官需要的又并非法學(xué)院所能提供的?！苯陙?lái)學(xué)者的理論研究的確存在這樣的問(wèn)題，法學(xué)教授與法官各自為營(yíng)，從自己的角度來(lái)研究。對(duì)于理論“無(wú)用”的偏見(jiàn)，我們應(yīng)謹(jǐn)慎看待。

導(dǎo)致法學(xué)理論與法律實(shí)踐脫節(jié)出于多種原因，從根本上說(shuō)是因?yàn)槲覈?guó)的法律移植背景。由于我國(guó)法律的移植主要是翻譯，中國(guó)近現(xiàn)代法學(xué)在理論知識(shí)生成過(guò)程中忽略了對(duì)中國(guó)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的關(guān)注，法學(xué)理論與其研究對(duì)象之間存在斷裂，法律的理論規(guī)范和社會(huì)現(xiàn)實(shí)之間不相適應(yīng)。與其他學(xué)科相比，當(dāng)代法學(xué)研究更缺少研究中國(guó)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的傳統(tǒng)。法學(xué)的研究方法也因?yàn)榉▽W(xué)不能深入社會(huì)，以及缺少對(duì)社會(huì)其他學(xué)科的了解等，顯得比較落后。即使是關(guān)注實(shí)際的法社會(huì)學(xué)研究，也未能從根本上改變理論與實(shí)踐相脫節(jié)的狀況。有人認(rèn)為，理論研究所依據(jù)的主要是書面的資料，而不是出于對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)的提煉和總結(jié)，這是發(fā)生法學(xué)理論與法律實(shí)踐相脫節(jié)的首要原因。

導(dǎo)致理論“無(wú)用”的原因有很多，第一，法律實(shí)務(wù)工作者要求的理論與法學(xué)學(xué)者面向?qū)嵺`所做的研究存在一定距離。有實(shí)務(wù)工作者認(rèn)為法學(xué)理論不能為法律實(shí)踐給出明確的答案，當(dāng)實(shí)踐尋求理論指導(dǎo)時(shí)沒(méi)有具體理論指導(dǎo)，因而更加輕視法學(xué)理論，甚至對(duì)法學(xué)理論產(chǎn)生抵觸。甚至更有學(xué)者認(rèn)為，理論只有與實(shí)踐相分離，才能保持學(xué)術(shù)獨(dú)立的品格。法學(xué)理論是以理論形式出現(xiàn)的，法學(xué)理論如果不高于法律實(shí)踐，那就不能稱為法學(xué)理論。雖然法學(xué)理論來(lái)自法律實(shí)踐，但并不一定都面向法律實(shí)踐。第二，理論“無(wú)用”與法律實(shí)務(wù)工作者法學(xué)理論素養(yǎng)不高有關(guān)，也與法學(xué)理論比較高深有關(guān)。比如，法律方法論書籍，幾乎沒(méi)有幾個(gè)法官能真正讀懂。這使部分法官懷疑理論研究的實(shí)際作用。此外，法學(xué)學(xué)者的研究也受到客觀現(xiàn)實(shí)條件的限制，所研究的法學(xué)理論不一定能滿足法律實(shí)踐需要，是導(dǎo)致法學(xué)理論“無(wú)用”的客觀原因。

上述對(duì)法學(xué)理論的批評(píng)說(shuō)明：我國(guó)目前主要的問(wèn)題是法學(xué)理論難以在法律實(shí)踐中發(fā)揮作用，法學(xué)理論的意義和作用受到了輕視。如果長(zhǎng)時(shí)間這樣下去，必定導(dǎo)致法學(xué)理論的實(shí)踐功能被貶低，甚至把法學(xué)理論視為無(wú)用的，最近有學(xué)者呼吁法學(xué)家與法律家之間要加強(qiáng)溝通，將學(xué)者們的理性思維變?yōu)榉ü俚霓k案經(jīng)驗(yàn)。中國(guó)法學(xué)會(huì)審判理論研究會(huì)年會(huì)把人民法院推進(jìn)三項(xiàng)重點(diǎn)工作理論與實(shí)踐作為主題，說(shuō)明在法學(xué)理論與法律實(shí)踐的互動(dòng)關(guān)系中，我國(guó)已開(kāi)始關(guān)注法學(xué)理論在法律實(shí)踐中的具體運(yùn)用問(wèn)題。因此，從法學(xué)理論與法律實(shí)踐關(guān)系的角度，對(duì)法學(xué)理論的實(shí)踐品格給與肯定，對(duì)于改善法學(xué)理論與法律實(shí)踐脫節(jié)的情況，發(fā)揮法學(xué)理論的作用至關(guān)重要。

三、法學(xué)理論與法律實(shí)踐的互動(dòng)與結(jié)合

在實(shí)際生活中，法學(xué)理論與法律實(shí)踐是不可脫離的，就法律實(shí)務(wù)者而言，首先應(yīng)了解和把握法學(xué)理論。第一，實(shí)務(wù)工作者應(yīng)了解和把握理想法層面的理論，使法律實(shí)踐能體現(xiàn)人道主義，實(shí)現(xiàn)公平正義；第二，了解和把握面向?qū)嵺`的可操作性知識(shí)，使法律適用有可用的方法和手段。龐德認(rèn)為：“對(duì)正義的判斷就是一門藝術(shù)。但是要研究判決依據(jù)的那些權(quán)威性資料，這些資料實(shí)際上是如何被運(yùn)用的，它們可能被運(yùn)用以及應(yīng)當(dāng)如何被運(yùn)用的問(wèn)題，就需要一套系統(tǒng)的知識(shí)體系了。法律實(shí)務(wù)者只有了解和掌握法學(xué)理論，才能將理論的實(shí)踐功能運(yùn)用于實(shí)踐。比如，法律實(shí)務(wù)者如果熟練掌握法理學(xué)說(shuō)，掌握法律解釋學(xué)、法律論證等方法理論，便能用來(lái)解釋和適用制定法，使具體個(gè)案論證更客觀和準(zhǔn)確。其次，法律實(shí)務(wù)者應(yīng)在法學(xué)理論的指導(dǎo)下從事法律實(shí)踐活動(dòng)，使理論與實(shí)踐形成互動(dòng)。法學(xué)理論能夠擴(kuò)展法律實(shí)務(wù)者對(duì)世界的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)調(diào)查和探究能力，對(duì)于實(shí)務(wù)者正確認(rèn)定案件事實(shí)和適用法律具有重要意義。再次，法律實(shí)務(wù)者應(yīng)正確認(rèn)識(shí)法學(xué)理論的意義和作用，不能將面向法律實(shí)踐的法學(xué)理論當(dāng)作是具體的行動(dòng)方案，更不能因法學(xué)理論不是具體的行動(dòng)方案便輕視法學(xué)理論，認(rèn)為法學(xué)理論“無(wú)用”。法學(xué)理論與法律實(shí)踐之間的聯(lián)系是不直接的，要正視法學(xué)理論與法律實(shí)踐之間的關(guān)系。最后，理論與實(shí)踐的互動(dòng)，需要法學(xué)學(xué)者將法學(xué)理論研究扎根于法律實(shí)踐，使所構(gòu)建的法學(xué)理論要合乎實(shí)際，也能經(jīng)得起法律實(shí)踐的檢驗(yàn)。同時(shí)，學(xué)者所構(gòu)建的法學(xué)理論，應(yīng)當(dāng)讓法律實(shí)務(wù)者能夠看得明白。如果法學(xué)理論太高深，使大多數(shù)法律實(shí)務(wù)者都難以看懂，這樣就更容易造成理論“無(wú)用”。實(shí)現(xiàn)法學(xué)理論與法律實(shí)踐的互動(dòng)，需要理論界與實(shí)務(wù)界的共同努力。

篇5

[關(guān)鍵詞]項(xiàng)目管理軟件需求開(kāi)發(fā)進(jìn)度成本質(zhì)量管理模型

一、引言

軟件需求開(kāi)發(fā)是軟件工程的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，在軟件生命周期中的需求、設(shè)計(jì)、編碼、測(cè)試和維護(hù)等各個(gè)階段中，需求開(kāi)發(fā)處于軟件工程的開(kāi)始部分，它提供構(gòu)建軟件項(xiàng)目的根基，決定軟件開(kāi)發(fā)成果滿足客戶需求的匹配程度。軟件需求開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié)的失誤會(huì)隨著開(kāi)發(fā)進(jìn)度的擴(kuò)大而蔓延，資料表明，軟件項(xiàng)目中由于需求開(kāi)發(fā)管理混亂而造成的返工開(kāi)銷幾乎占了總開(kāi)發(fā)的50％。本文應(yīng)用項(xiàng)目管理理論分析軟件需求開(kāi)發(fā)階段的系統(tǒng)構(gòu)成，并設(shè)計(jì)管理模型來(lái)提高軟件需求開(kāi)發(fā)的管理效率。

二、軟件需求開(kāi)發(fā)管理過(guò)程

由于計(jì)算機(jī)技術(shù)的迅速發(fā)展，使得軟件需求具有模糊性、不確定性、變化性、主觀性等特點(diǎn)，并帶來(lái)軟件需求開(kāi)發(fā)管理的復(fù)雜性。軟件需求開(kāi)發(fā)是一定的組織利用有限的資源在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成，可以作為項(xiàng)目來(lái)進(jìn)行管理，其管理過(guò)程由需求獲取、需求分析、編寫軟件需求規(guī)格和需求驗(yàn)證四個(gè)階段構(gòu)成。

1.需求獲取

需求獲取是在問(wèn)題和最終解決方案之間架設(shè)橋梁，其主要任務(wù)是和用戶方的領(lǐng)導(dǎo)層、業(yè)務(wù)層人員進(jìn)行溝通，獲取用戶的具體需求，并了解用戶的組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、硬件環(huán)境、軟件環(huán)境、現(xiàn)有的運(yùn)行系統(tǒng)等具體情況，同用戶建立起良好的溝通渠道和方式。軟件需求獲取的方法有：與用戶交談，向用戶提問(wèn)題；參觀用戶的工作流程，觀察用戶的操作；用戶工作的情景分析；現(xiàn)有系統(tǒng)的問(wèn)題報(bào)告和改進(jìn)要求，事件和響應(yīng)；市場(chǎng)調(diào)查和向用戶群體發(fā)調(diào)查問(wèn)卷；與同行、專家交談，聽(tīng)取他們的意見(jiàn)；分析已經(jīng)存在的同類軟件產(chǎn)品，提取需求；從現(xiàn)有產(chǎn)品或競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的文檔中提取需求；從行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則中提取需求；從Internet上搜查相關(guān)資料等。

2.需求分析

需求分析主要通過(guò)建立業(yè)務(wù)模型的方式來(lái)描述用戶的功能需求，為客戶、用戶、開(kāi)發(fā)方等不同參與者提供一個(gè)交流的渠道。業(yè)務(wù)模型可以映射出軟件產(chǎn)品的核心需求，即功能需求。功能需求應(yīng)描述軟件提供的功能和服務(wù)、對(duì)輸入的響應(yīng)，并描述特定條件下的系統(tǒng)構(gòu)成等。軟件產(chǎn)品本身可能還存在與業(yè)務(wù)無(wú)直接關(guān)系的非功能需求，具體與系統(tǒng)的總體特性有關(guān)，如可靠性、響應(yīng)時(shí)間、存儲(chǔ)空間等。非功能需求定義系統(tǒng)提供服務(wù)或功能的約束，包括時(shí)間約束、空間約束、開(kāi)發(fā)過(guò)程約束及應(yīng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)等。通常這兩類需求構(gòu)成軟件需求的總集。

3.編制軟件需求規(guī)格

軟件需求規(guī)格的編制是為了使用戶和軟件開(kāi)發(fā)者雙方對(duì)該軟件的初始規(guī)定有一個(gè)共同的理解，使之成為整個(gè)開(kāi)發(fā)工作的基礎(chǔ)，需求分析完成的標(biāo)志就是提交一份完整的軟件需求規(guī)格說(shuō)明書。軟件需求規(guī)格說(shuō)明書以一種開(kāi)發(fā)人員可用的技術(shù)形式闡述軟件必須提供的功能和具備的性能，以及必須考慮的限制條件。軟件項(xiàng)目客戶通過(guò)軟件需求規(guī)格了解軟件項(xiàng)目能夠提供的軟件產(chǎn)品，檢查軟件需求是否滿足需要；項(xiàng)目管理人員根據(jù)軟件需求規(guī)格制定項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)計(jì)劃和管理過(guò)程；軟件開(kāi)發(fā)人員通過(guò)軟件需求規(guī)格理解要開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品及具體要開(kāi)發(fā)的內(nèi)容；軟件測(cè)試人員通過(guò)軟件需求規(guī)格驗(yàn)證軟件。

4.需求評(píng)審

編寫的軟件需求規(guī)格說(shuō)明書還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行需求評(píng)審，確保需求確定的科學(xué)性?？刹捎孟铝兄笜?biāo)進(jìn)行評(píng)審：(1)正確性:每條需求都正確代表構(gòu)建軟件系統(tǒng)所要完成的事情。(2)無(wú)歧義:每條需求只有一種解釋。(3)完備性:需求不能發(fā)生遺漏，應(yīng)全面考慮相關(guān)問(wèn)題。(4)一致性:用戶需求必須和業(yè)務(wù)需求一致，功能需求必須和用戶需求一致。(5)重要性和穩(wěn)定性分級(jí):現(xiàn)有資源不足以實(shí)現(xiàn)所有需求時(shí)，可以根據(jù)級(jí)別的高低決定實(shí)現(xiàn)的先后，舍棄一些級(jí)別低的需求以保證項(xiàng)目的按期交付。(6)可驗(yàn)證性:需求分析是可測(cè)試的，只有系統(tǒng)的所有需求都是可以被測(cè)試的，才能夠保證軟件始終圍繞著用戶的需要，保證軟件系統(tǒng)是成功的。(7)可修改性:每一條需求都易于完整一致的進(jìn)行變更，且不改變需求集的結(jié)構(gòu)和風(fēng)格。(8)可跟蹤性:每條需求都是可溯源的，且存在一種機(jī)制使得在以后的工作中引用需求是可行的。(9)可理解性:用戶和開(kāi)發(fā)人員都完全理解需求集的整體行為、所提供的功能及其中的每條需求的含義。

三、軟件需求開(kāi)發(fā)管理模型

1.軟件需求開(kāi)發(fā)管理模型構(gòu)建原則

軟件需求開(kāi)發(fā)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，管理模型的構(gòu)建應(yīng)遵循下列原則:(1)程序性原則：軟件需求開(kāi)發(fā)管理應(yīng)遵循固定的業(yè)務(wù)流程，可將其劃分為需求獲取、需求分析、編寫軟件需求規(guī)格和需求驗(yàn)證四個(gè)階段，前一階段的工作完成后才能進(jìn)入下一階段。(2)系統(tǒng)性原則：軟件需求開(kāi)發(fā)要在限定的時(shí)間、成本條件約束下達(dá)到一定的質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)軟件系統(tǒng)的最優(yōu)，要求管理遵循系統(tǒng)管理原則，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)最優(yōu)。(3)簡(jiǎn)化性原則：化繁為簡(jiǎn)，將模糊的、潛在的復(fù)雜問(wèn)題明確化，以圖表的形式表示出，并以簡(jiǎn)化的解決方案解決問(wèn)題，便于項(xiàng)目管理。(4)平衡性原則：管理軟件需求開(kāi)發(fā)的具體事務(wù)要有一定的側(cè)重。對(duì)于需求開(kāi)發(fā)過(guò)程事項(xiàng)，應(yīng)根據(jù)影響大小分清主次，關(guān)鍵的事項(xiàng)或者事項(xiàng)里的某個(gè)多發(fā)問(wèn)題點(diǎn)，著重管理，達(dá)到在管理上的主次平衡。(5)高效性原則:模型的設(shè)計(jì)必須以促進(jìn)需求開(kāi)發(fā)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)為前提，提供給相關(guān)人員一個(gè)展示需求開(kāi)發(fā)管理和有效解決方案的平臺(tái)。（6）時(shí)時(shí)控制性原則:及時(shí)控制需求開(kāi)發(fā)過(guò)程中影響進(jìn)度、成本、質(zhì)量等問(wèn)題，及時(shí)發(fā)現(xiàn)解決沖突事件，做到事前、事中、事后控制，保證項(xiàng)目按時(shí)保質(zhì)保量完成。(7)動(dòng)態(tài)性原則:開(kāi)發(fā)中應(yīng)關(guān)注信息技術(shù)的發(fā)展，將先進(jìn)的技術(shù)應(yīng)用到軟件需求開(kāi)發(fā)中，并學(xué)習(xí)借鑒相關(guān)軟件需求開(kāi)發(fā)的成果。

2．軟件需求開(kāi)發(fā)管理模型

基于以上分析，本文構(gòu)建了軟件需求開(kāi)發(fā)管理模型，見(jiàn)下圖：

該模型遵循了軟件需求開(kāi)發(fā)的管理流程。啟動(dòng)階段，軟件開(kāi)發(fā)進(jìn)行了可行性研究，軟件項(xiàng)目已立項(xiàng)，項(xiàng)目正式啟動(dòng)。軟件需求開(kāi)發(fā)管理階段是模型的主要部分，按照項(xiàng)目流程，依次劃分為需求獲取、需求分析、編寫軟件需求規(guī)格和需求驗(yàn)證四個(gè)階段?？偨Y(jié)階段，對(duì)軟件需求開(kāi)發(fā)管理進(jìn)行總結(jié)，并進(jìn)入到軟件程序設(shè)計(jì)階段。模型的核心部分是應(yīng)用項(xiàng)目管理的進(jìn)度管理、成本管理、質(zhì)量管理，對(duì)軟件需求開(kāi)發(fā)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。進(jìn)度管理就是制定出經(jīng)濟(jì)合理的進(jìn)度計(jì)劃，然后在計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中，檢查實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度之間的差異，并及時(shí)找出出現(xiàn)差異的原因，采取有效的補(bǔ)救措施，以確保項(xiàng)目按時(shí)按質(zhì)完成。進(jìn)度管理應(yīng)加強(qiáng)溝通，掌握可能延誤進(jìn)度的環(huán)節(jié)，并嚴(yán)格控制進(jìn)度變更。成本管理就是對(duì)項(xiàng)目所需的成本情況進(jìn)行詳細(xì)地分析和估算，編制資源需求計(jì)劃，并編制項(xiàng)目所需的成本估算和預(yù)算，在執(zhí)行過(guò)程中，采取相應(yīng)的措施對(duì)項(xiàng)目成本進(jìn)行控制。成本管理應(yīng)嚴(yán)格控制加班、浪費(fèi)等額外支出。質(zhì)量管理是為了保證項(xiàng)目的可交付成果能夠滿足客戶的需求，圍繞項(xiàng)目質(zhì)量而進(jìn)行的計(jì)劃、協(xié)調(diào)和控制等活動(dòng)，其具體內(nèi)容涉及質(zhì)量規(guī)劃、實(shí)施質(zhì)量保證和質(zhì)量控制。通過(guò)進(jìn)度管理、成本管理和質(zhì)量管理，使軟件需求開(kāi)發(fā)成為進(jìn)度快、成本低和質(zhì)量合格的有機(jī)統(tǒng)一體。

該模型規(guī)范了軟件需求開(kāi)發(fā)的業(yè)務(wù)流程，并在整個(gè)軟件需求開(kāi)發(fā)的不同環(huán)節(jié)之間建立聯(lián)系，明確需求開(kāi)發(fā)過(guò)程與自身各任務(wù)項(xiàng)之間以及項(xiàng)目其余環(huán)節(jié)所存在的各種聯(lián)系。模型各環(huán)節(jié)間的相關(guān)性、可追溯性保證了軟件項(xiàng)目需求開(kāi)發(fā)過(guò)程，可以遵循統(tǒng)一的管理模式。該模型具備可配置性。每個(gè)軟件項(xiàng)目，都具有個(gè)性化管理需求，在進(jìn)度管理、成本管理、質(zhì)量管理等方面有不同的要求，可以針對(duì)具體的開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)，項(xiàng)目要求，管理側(cè)重點(diǎn)，擴(kuò)增相應(yīng)的管理模塊，將此模型推廣到任何一個(gè)軟件需求開(kāi)發(fā)項(xiàng)目。

3.模型應(yīng)用

由于軟件需求開(kāi)發(fā)具有復(fù)雜性，其主要表現(xiàn)為需求描述問(wèn)題，明確表達(dá)需求較難確定，并且難以統(tǒng)一；需求完備問(wèn)題，需求沒(méi)有遺漏，難以準(zhǔn)確劃定系統(tǒng)范圍；需求的變更問(wèn)題，需求變化是永恒，需求不可能是完備。模型應(yīng)用需做好以下工作：（1）文檔化管理。需求必須有文檔來(lái)記錄，該文檔必須是正確的，是經(jīng)過(guò)驗(yàn)證的，是在受控的狀態(tài)下變更的。開(kāi)發(fā)或管理人員常常會(huì)在含糊的情況下把認(rèn)為是相對(duì)簡(jiǎn)單的需求忽視而省略文檔記錄，其實(shí)未必簡(jiǎn)單，只有想清楚、寫清楚、說(shuō)清楚才說(shuō)明已經(jīng)真正把需求整理清楚了，同時(shí)方便日后維護(hù)工作的展開(kāi)。需求含糊的情況下要進(jìn)行會(huì)議形式處理，并邀請(qǐng)相關(guān)人員參加進(jìn)行需求澄清及確定，需求在進(jìn)行多方確定后進(jìn)行歸檔。同時(shí)軟件需求的復(fù)用率也是相當(dāng)高的，可以避免升級(jí)時(shí)重新將需求再次獲取，只需要在原來(lái)的基礎(chǔ)上作為文擋需求復(fù)用升級(jí)處理。（2）審核評(píng)估需求變更，減少變更的影響。在管理軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程中，需求漸變是必然的，無(wú)論需求變化的程度如何，只要需求變更就必須進(jìn)行評(píng)估。在需求變更之前必須由項(xiàng)目管理人員審核，再傳給開(kāi)發(fā)人員進(jìn)行評(píng)估等工作。管理人員必需依據(jù)對(duì)整套系統(tǒng)的了解程度分析需求變更過(guò)程中可能受影響的系統(tǒng)及受關(guān)聯(lián)的功能模塊，并制定積極應(yīng)對(duì)措施。(3)整體管理。應(yīng)識(shí)別、確定、結(jié)合、統(tǒng)一與協(xié)調(diào)軟件需求開(kāi)發(fā)管理過(guò)程中所需要進(jìn)行的各種過(guò)程和活動(dòng)，保證進(jìn)度、成本、質(zhì)量等各要素的相互協(xié)調(diào)。

四、結(jié)語(yǔ)

軟件需求開(kāi)發(fā)在軟件項(xiàng)目管理中具有重要地位。本文應(yīng)用項(xiàng)目管理理論，設(shè)計(jì)了軟件需求開(kāi)發(fā)管理模型。該模型遵循項(xiàng)目管理流程，將軟件需求開(kāi)發(fā)劃分啟動(dòng)、需求開(kāi)發(fā)過(guò)程、總結(jié)三個(gè)階段，并將軟件需求開(kāi)發(fā)過(guò)程劃分為需求獲取、需求分析、編寫軟件需求規(guī)格和需求驗(yàn)證四個(gè)階段，模型應(yīng)用項(xiàng)目管理的進(jìn)度管理、成本管理、質(zhì)量管理，對(duì)軟件需求開(kāi)發(fā)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，實(shí)現(xiàn)軟件需求開(kāi)發(fā)項(xiàng)目目標(biāo)最優(yōu)。該模型能夠提高軟件需求開(kāi)發(fā)管理效率，確保軟件開(kāi)發(fā)能夠按進(jìn)度，低成本，高質(zhì)量地完成。

參考文獻(xiàn)：

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篇6

1．清除影響和制約社會(huì)管理創(chuàng)新的各種障礙

部分政府工作人員的貪欲和對(duì)公共權(quán)力的濫用，在創(chuàng)新社會(huì)管理上不可避免地形成諸多不應(yīng)有的人為阻力。檢察院可以采取以下三項(xiàng)措施來(lái)清除障礙:一是不斷加大查辦職務(wù)犯罪工作力度，將阻礙社會(huì)管理創(chuàng)新的腐敗分子繩之以法，以清除隱匿于社會(huì)管理機(jī)體中的毒瘤。2011年以來(lái)某縣檢察院共立查各類職務(wù)犯罪案件56案81人，有效地遏制了職務(wù)犯罪的發(fā)生，為該縣營(yíng)造了一個(gè)清廉高效的發(fā)展環(huán)境。二是以執(zhí)法辦案中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題為切入點(diǎn)，積極發(fā)揮檢察建議在參與社會(huì)管理中的作用。2011年以來(lái)發(fā)出檢察建議48件，對(duì)在履職中發(fā)現(xiàn)的一些部門管理漏洞認(rèn)真分析，形成針對(duì)性、操作性強(qiáng)的檢察建議，納入有關(guān)部門的管理。三是對(duì)政府重大工程、重點(diǎn)項(xiàng)目、政府采購(gòu)招投標(biāo)等活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督及跟蹤巡訪，從機(jī)制、制度、管理和監(jiān)督等方面及時(shí)提出意見(jiàn)建議，并督促其整改落實(shí)。

2．防范處置因司法不公引發(fā)的突出社會(huì)矛盾

公平正義的失衡和司法人員道德的失范極易引起公眾的不滿，特別是在通信、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)達(dá)的當(dāng)今社會(huì)，因有關(guān)部門執(zhí)法不公、不嚴(yán)而引起的事件更易受到人們關(guān)注和炒作，進(jìn)而演變成。法律監(jiān)督是憲法賦予檢察機(jī)關(guān)的神圣職責(zé)，是化解社會(huì)矛盾的重要手段，是廣大人民群眾的期盼和需求。只有不斷加大工作力度，才能杜絕因司法不公而引發(fā)的新的社會(huì)矛盾，整個(gè)社會(huì)的發(fā)展環(huán)境才能得到凈化。

3．營(yíng)造促進(jìn)社會(huì)管理有序運(yùn)行的良好治安環(huán)境

首先，嚴(yán)厲打擊嚴(yán)重刑事犯罪，創(chuàng)造良好法治環(huán)境。2011年以來(lái)，某縣檢察院共批準(zhǔn)和決定逮捕各類刑事犯罪案件177案252人，提起公訴354案470人，批捕、準(zhǔn)確率均達(dá)100%;次之，認(rèn)真落實(shí)檢察環(huán)節(jié)各項(xiàng)綜合治理措施，積極配合有關(guān)部門，重點(diǎn)抓好違法犯罪多發(fā)人群、網(wǎng)吧等重點(diǎn)人群、行業(yè)的管理，進(jìn)一步健全社會(huì)治安防控網(wǎng)絡(luò)。第三，積極開(kāi)展法律宣傳。通過(guò)贈(zèng)送法制宣傳資料、舉辦法制講座、開(kāi)展法律服務(wù)等多種形式進(jìn)行普法宣傳，不斷提高公民的法律意識(shí)，增強(qiáng)依法辦事的自覺(jué)性，從而達(dá)到預(yù)防和減少犯罪發(fā)生的目的。

4．加強(qiáng)幫教管理感化挽救工作凝聚社會(huì)正能量

一是積極協(xié)調(diào)法院、司法、公安等部門，加強(qiáng)對(duì)被依法判處管制、宣告緩刑、暫予監(jiān)外執(zhí)行、剝奪政治權(quán)利、裁定假釋等并在社會(huì)上服刑的罪犯的矯正，積極參加社區(qū)矯正工作，對(duì)監(jiān)外執(zhí)行罪犯進(jìn)行考察，及時(shí)發(fā)現(xiàn)糾正存在的問(wèn)題。2011年以來(lái)，某縣檢察院將監(jiān)外執(zhí)行罪犯全部納入微機(jī)管理，實(shí)現(xiàn)了對(duì)監(jiān)外執(zhí)行罪犯管理的系統(tǒng)化、規(guī)范化。二是積極參與青少年群體的教育保護(hù)工作，完善未成年人犯罪案件辦理機(jī)制，成立未成年人犯罪專案組，強(qiáng)化案后回訪幫教，跟蹤未成年犯的改造情況及改造效果，以上法制課、成立幫教對(duì)子等形式，開(kāi)展法制宣傳進(jìn)校園等活動(dòng)，預(yù)防和減少青少年違法犯罪。三是積極配合有關(guān)部門落實(shí)安置政策，幫助解決刑釋解教人員就業(yè)、生活、家庭等方面的困難。

5．開(kāi)展工作創(chuàng)新為促進(jìn)社會(huì)管理增添動(dòng)力

一是積極探索“檢調(diào)對(duì)接”，對(duì)當(dāng)事人有和解意愿、案件具備和解條件的，積極引導(dǎo)、促成當(dāng)事人和解。同時(shí)，與人民調(diào)解、司法調(diào)解、執(zhí)行和解、行政調(diào)解有效銜接，實(shí)現(xiàn)工作合力的最大集結(jié)。二是積極參與對(duì)網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)的建設(shè)管理。安排專人開(kāi)展日常檢察動(dòng)態(tài)與網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測(cè)，及時(shí)收集涉檢輿情，快速發(fā)現(xiàn)網(wǎng)上有害信息，正確引導(dǎo)網(wǎng)上輿論，有效制止各種網(wǎng)上炒作等損害檢察機(jī)關(guān)形象的公共事件發(fā)生。三是完善行政執(zhí)法與刑事司法相銜接機(jī)制，加強(qiáng)信息交流，暢通發(fā)現(xiàn)渠道，促進(jìn)相關(guān)部門認(rèn)真履職。

6．推動(dòng)社會(huì)管理制度機(jī)制建設(shè)不斷健全完善

結(jié)合檢察機(jī)關(guān)在執(zhí)法辦案中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，特別是針對(duì)承擔(dān)社會(huì)事務(wù)公共管理職能的政府部門發(fā)生的失職瀆職犯罪案件，因社會(huì)事務(wù)公共管理部門管理問(wèn)題引發(fā)的刑事犯罪案件等，定期提出關(guān)于完善社會(huì)管理制度的年度綜合報(bào)告，促進(jìn)社會(huì)管理工作制度化、規(guī)范化。三年來(lái)，在縣檢察機(jī)關(guān)推動(dòng)下，縣政府及各部門共制訂、完善有關(guān)社會(huì)管理制度23項(xiàng)、健全機(jī)制9項(xiàng)，增強(qiáng)了社會(huì)管理的針對(duì)性、實(shí)效性。

二、檢察機(jī)關(guān)促進(jìn)社會(huì)管理法治化亟待解決的問(wèn)題

1．兩法銜接缺乏有效支撐

實(shí)現(xiàn)刑事司法與行政執(zhí)法的有效銜接仍是一個(gè)亟待解決的重大課題。實(shí)踐中，部分行政執(zhí)法部門中仍存在有案不立、以罰代刑等問(wèn)題，直接影響社會(huì)管理法治化推進(jìn)，必須從制度層面給予大力支撐，建立刑事司法與行政執(zhí)法的無(wú)逢銜接，加快建設(shè)信息共享平臺(tái)，積極推進(jìn)依法行政。

2．職能發(fā)揮缺乏統(tǒng)一整合

檢察機(jī)關(guān)推進(jìn)社會(huì)管理創(chuàng)新，涉及反貪、反瀆、民行、預(yù)防、刑檢、宣傳等多項(xiàng)業(yè)務(wù)部門。但目前各業(yè)務(wù)部門在履行職責(zé)時(shí)缺乏有效溝通，難以形成整體合力，工作力度不強(qiáng)。如發(fā)送檢察建議，就存在各部門各行其是，缺乏整體性、統(tǒng)一性考慮的問(wèn)題。機(jī)關(guān)內(nèi)部缺乏一個(gè)有效整合各項(xiàng)業(yè)務(wù)，統(tǒng)籌開(kāi)展社會(huì)管理創(chuàng)新的專業(yè)部門或機(jī)構(gòu)。

3．辦案效能未能充分發(fā)揮

雖然檢察機(jī)關(guān)每年都要查處大批職務(wù)犯罪案件，但從近幾年案件統(tǒng)計(jì)數(shù)字可以發(fā)現(xiàn)案件數(shù)量是呈上升趨勢(shì)的。為什么案件會(huì)越查越多，排除黨和國(guó)家對(duì)查辦職務(wù)犯罪工作高度重視，不斷加大打擊力度等因素之外，查辦案件所應(yīng)有的警示、教育、預(yù)防等辦案效果沒(méi)有得到有效發(fā)揮也是其中一個(gè)重要因素。

4．源頭問(wèn)題沒(méi)能及時(shí)得以梳理

要善于把握促進(jìn)社會(huì)管理的源頭性、苗頭性問(wèn)題。充分發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)善于密切聯(lián)系群眾、與基層接觸廣泛的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，對(duì)一些具有普遍性、區(qū)域性的社會(huì)管理問(wèn)題深入研究、系統(tǒng)梳理，為黨委政府科學(xué)決策提供有益參考，從源頭上促進(jìn)黨委政府重大公共政策不斷完善，努力消除不穩(wěn)定因素，減少不穩(wěn)定事件的發(fā)生。

三、檢察機(jī)關(guān)促進(jìn)社會(huì)管理法治化的基本途徑

2013年1月，對(duì)做好新形勢(shì)下政法工作作出重要批示，提出全力推進(jìn)平安中國(guó)、法治中國(guó)、過(guò)硬隊(duì)伍建設(shè)的要求。檢察機(jī)關(guān)作為國(guó)家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，學(xué)習(xí)貫徹黨的十精神和重要批示，必須更加注重法治在社會(huì)管理中的保障作用，更加善于運(yùn)用法治思維和法治方式破解社會(huì)管理難題，提高社會(huì)管理創(chuàng)新水平。

1．提高認(rèn)識(shí)，準(zhǔn)確把握檢察機(jī)關(guān)在社會(huì)管理體系中的角色定位

檢察工作與推進(jìn)社會(huì)管理相輔相成，從一定意義上來(lái)講，檢察工作也是社會(huì)管理工作。列寧曾經(jīng)指出，如果沒(méi)有一個(gè)能夠迫使人們遵守法權(quán)規(guī)范的機(jī)構(gòu)，法權(quán)也就等于零。社會(huì)管理本源于政府職能，檢察機(jī)關(guān)源于憲法的授權(quán)體現(xiàn)法律監(jiān)督地位。檢察機(jī)關(guān)在社會(huì)管理中的角色，就是正確履行憲法賦予的法律監(jiān)督職能，為社會(huì)管理提供充分司法保障。人民檢察院推進(jìn)社會(huì)管理創(chuàng)新的立足點(diǎn)、切入點(diǎn)在于依法履行法律監(jiān)督職責(zé)，既不能游離于社會(huì)管理工作之外，又不能越俎代庖于行政事務(wù)之中，主要是依據(jù)憲法賦予的法律監(jiān)督定位充分發(fā)揮監(jiān)督作用，以黨的十精神和重要批示為統(tǒng)領(lǐng)，圍繞法治中國(guó)建設(shè)這一嶄新目標(biāo)，以卓有成效的法律監(jiān)督促進(jìn)依法行政，為促進(jìn)社會(huì)管理法治化服務(wù)。

2．立足源頭，最大限度為黨委政府科學(xué)決策提供有價(jià)值參考

檢察機(jī)關(guān)要緊緊圍繞黨委政府關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)管理的一系列指示和部署，積極參與到重點(diǎn)工作中去。要善于運(yùn)用法治思維指導(dǎo)實(shí)踐，以法治目光審視社會(huì)管理體系構(gòu)建，通過(guò)法治方式促進(jìn)管理創(chuàng)新。著眼服務(wù)社會(huì)建設(shè)大局，結(jié)合執(zhí)法辦案和履行各項(xiàng)檢察職能，對(duì)普遍性、區(qū)域性的社會(huì)管理問(wèn)題開(kāi)展調(diào)查研究，向黨委政府提出對(duì)策性建議，對(duì)重大建設(shè)項(xiàng)目及重大公共政策的調(diào)整進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，促進(jìn)重大公共政策完善，從源頭上減少不穩(wěn)定因素的發(fā)生;深入開(kāi)展“黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)”、“五進(jìn)兩服務(wù)大走訪活動(dòng)”等，廣泛收集社情民意，及時(shí)發(fā)現(xiàn)傾向性苗頭性的民生訴求，積極向黨委和政府建言獻(xiàn)策，協(xié)助黨委和政府把住政策源頭;在執(zhí)法辦案過(guò)程中，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的社會(huì)管理方面存在的問(wèn)題，積極向政府和有關(guān)部門提出檢察建議，完善內(nèi)部制約監(jiān)督，完善社會(huì)管理和服務(wù)。

3．嚴(yán)格履職，充分發(fā)揮執(zhí)法辦案促進(jìn)社會(huì)管理法治化的推動(dòng)作用

檢察機(jī)關(guān)要有效履行批捕、、查辦和預(yù)防職務(wù)犯罪、訴訟監(jiān)督等職責(zé)，切實(shí)擔(dān)負(fù)起中國(guó)特色社會(huì)主義法治建設(shè)者、捍衛(wèi)者的重任。一是著力促進(jìn)法治政府建設(shè)。健全完善行政執(zhí)法與刑事司法銜接機(jī)制，加快建設(shè)信息共享平臺(tái)，及時(shí)監(jiān)督糾正有案不立、以罰代刑等問(wèn)題，積極推進(jìn)依法行政;充分發(fā)揮查辦案件的懲戒作用，嚴(yán)肅查辦和積極預(yù)防國(guó)家工作人員在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、公共資源出讓、國(guó)有資產(chǎn)管理、城鎮(zhèn)化建設(shè)等過(guò)程中，失職瀆職等職務(wù)犯罪，促使公職人員依法履職、審慎用權(quán);把預(yù)防職務(wù)犯罪工作擺上更加突出位置，廣泛進(jìn)行預(yù)防宣傳，營(yíng)造廉政建設(shè)的良好氛圍，促進(jìn)行政權(quán)力依法規(guī)范行使。二是努力促進(jìn)執(zhí)法辦案效果的最優(yōu)化。以法律眼冷靜觀察社會(huì)事務(wù)，洞悉每一起案件背后的深層次的社會(huì)關(guān)系、利益與矛盾，消除矛盾雙方的對(duì)立，尤其是要深查司法不公背后的腐敗問(wèn)題，促進(jìn)社會(huì)的和諧與安寧。正確把握寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，準(zhǔn)確把握寬嚴(yán)適用的范圍和標(biāo)準(zhǔn)，積極推進(jìn)量刑建議、刑事和解、輕微刑事案件快速辦理等工作，減少社會(huì)對(duì)抗，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

4．積極參與，大力推進(jìn)社會(huì)治安綜合治理體系建設(shè)

一是充分發(fā)揮法律監(jiān)督職能作用，對(duì)社會(huì)矛盾和影響穩(wěn)定的因素及時(shí)進(jìn)行排查，提出處置突發(fā)事件的預(yù)案;二是與有關(guān)部門密切配合，深入開(kāi)展對(duì)重點(diǎn)地區(qū)的排查整治，對(duì)排查出來(lái)的黑惡勢(shì)力、兩搶一盜等犯罪案件，適時(shí)介入偵查，依法快捕快訴;三是突出治安防控體系建設(shè)，配合有關(guān)部門構(gòu)建社區(qū)防控網(wǎng)、街面防控網(wǎng)、卡口防控網(wǎng)、內(nèi)部單位防控網(wǎng)、農(nóng)村防控網(wǎng)為主體的五大防控網(wǎng)絡(luò)，建立快速反應(yīng)機(jī)制，提高社會(huì)管理控制能力;四是加強(qiáng)對(duì)三類重點(diǎn)人群的教育管理，解決影響社會(huì)穩(wěn)定的潛在的突出問(wèn)題，提高對(duì)流動(dòng)人口的管理服務(wù)功能。

5．夯實(shí)基礎(chǔ)，提升基層社會(huì)管理法治化、科學(xué)化水平

篇7

關(guān)鍵詞：警察權(quán)憲法制約憲法監(jiān)督

當(dāng)今社會(huì)，警察是國(guó)家維持統(tǒng)治秩序和社會(huì)安全的不可或缺的力量，任何一個(gè)社會(huì)及其人民都需要一個(gè)強(qiáng)有力的、能夠保障社會(huì)安寧的警察隊(duì)伍。但是，如果誓察所行使的權(quán)力一旦被濫用，反過(guò)來(lái)又會(huì)侵害社會(huì)及人民的合法權(quán)益。因?yàn)槭牟鞕?quán)是國(guó)家公權(quán)力體系中最為重要的權(quán)力之一，它包括警察在行使的法定的行政職能和刑事職能中的一切權(quán)力，它的行使直接影響到公民的私權(quán)利。因此替察權(quán)在一個(gè)社會(huì)、一個(gè)國(guó)家中實(shí)際運(yùn)行的狀況在某種程度上標(biāo)志著這個(gè)國(guó)家法治文明的發(fā)展水平，一旦權(quán)力被濫用將造成對(duì)公民權(quán)利的極大侵犯。尤其是在當(dāng)今中國(guó)，我們已經(jīng)明確地將“依法治國(guó)”和“尊重和保障人權(quán)”寫進(jìn)了憲法，誓察權(quán)行使必須以尊重和保障人權(quán)為第一要旨。而依據(jù)憲法理論，公權(quán)力的行使和私權(quán)利的享有是一種此漲彼消的反比例關(guān)系，警察權(quán)的擴(kuò)大意味著公民權(quán)利的縮小，警察權(quán)的濫用往往使公民的權(quán)利化為烏有。而的核心內(nèi)容就是通過(guò)調(diào)整國(guó)家公權(quán)力和公民私權(quán)利之間的關(guān)系，以規(guī)范國(guó)家公權(quán)力的運(yùn)行，防止國(guó)家的公權(quán)力對(duì)公民的私權(quán)利造成的侵害，實(shí)現(xiàn)對(duì)人權(quán)的最大限度的尊重和保障。

對(duì)誓察權(quán)的制約和監(jiān)督，應(yīng)該說(shuō)我國(guó)在制度上設(shè)立的監(jiān)督方式還是比較完備的。既有國(guó)家監(jiān)督(包括國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的監(jiān)督、人民政府的監(jiān)督以及國(guó)家檢察機(jī)關(guān)和人民法院的監(jiān)督)，也有社會(huì)監(jiān)督(包括黨的機(jī)構(gòu)的監(jiān)督、人民團(tuán)體的監(jiān)督以及社會(huì)輿論的監(jiān)督)；既有來(lái)自這些外部力量的監(jiān)督，也有來(lái)自公安機(jī)關(guān)內(nèi)部的監(jiān)察部門和督察力量的有力監(jiān)督；既有事前監(jiān)督，也有事后監(jiān)督等等。這些監(jiān)督方式都從某一個(gè)方面和角度保證了公安機(jī)關(guān)能夠嚴(yán)格地依法行使職權(quán)，自覺(jué)地為人民服務(wù)。但是，從監(jiān)督的實(shí)效來(lái)看，確實(shí)還存在著許多問(wèn)題，最突出的問(wèn)題是監(jiān)督形式雖然比較豐富，但具有實(shí)效的監(jiān)督方式少。尤其是對(duì)于警察權(quán)濫用的制約和監(jiān)督機(jī)制的憲法設(shè)計(jì)尚有一定的缺陷。對(duì)此，筆者擬以憲法的視角從限權(quán)、制衡、監(jiān)督三個(gè)方面對(duì)警察權(quán)的憲法制約和監(jiān)督機(jī)制的構(gòu)建及其完善等問(wèn)題進(jìn)行粗略探討。

一、限權(quán)—明確，察權(quán)的法定權(quán)限，確立檢察官在偵查中的主導(dǎo)地位

依據(jù)的理論，任何權(quán)力都必須得以制衡，不受制約的權(quán)力會(huì)自發(fā)地向外和向內(nèi)尋求擴(kuò)張，導(dǎo)致越權(quán)和濫權(quán)、擅權(quán)。權(quán)力必須要有制約，而惟有權(quán)力才能制衡權(quán)力。且愈重要的權(quán)力，愈需要與之相匹配的權(quán)力來(lái)進(jìn)行制衡。而警察權(quán)作為國(guó)家公權(quán)力體系中重要的組成部分，和其他公權(quán)力一樣具有易擴(kuò)張性。正如孟德斯鴻在其《論法的精神》中寫道，“在警政的實(shí)施上，懲罰者與其說(shuō)是法律，毋寧說(shuō)是官吏。在犯罪的審判上，懲罰者與其說(shuō)是官吏，毋寧說(shuō)是法律。誓察的事務(wù)是時(shí)時(shí)刻刻發(fā)生的事情，幾乎不需要什么手續(xù)、形式?！边@段話一方面說(shuō)明誓察權(quán)力廣泛，另一方面說(shuō)明誓察在行使權(quán)力過(guò)程中受約束的程序少，也就是誓察的“自由裁量權(quán)”大。因此由于警察權(quán)先天的易擴(kuò)張性，往往最容易被濫用。而它一旦被濫用，對(duì)人民的傷害，對(duì)社會(huì)的損害就會(huì)極為普遍極為深重。因此，從角度來(lái)構(gòu)建限制警察權(quán)的機(jī)制尤為必要。

我國(guó)替察權(quán)最顯著一個(gè)特點(diǎn)就是警察權(quán)界限缺乏憲法的明確定位。由于誓察權(quán)界限的不確定性，有時(shí)政府會(huì)出于某種考慮，要求公安部門承擔(dān)某些政治、經(jīng)濟(jì)或社會(huì)性任務(wù)，而這些任務(wù)超出了警察理應(yīng)承擔(dān)的正常范圍，從而導(dǎo)致了誓察權(quán)力的擴(kuò)張，并為那些貪婪的警察制造出了尋租的機(jī)會(huì)。譬如有的地方政府提出，公安部門要為經(jīng)濟(jì)建設(shè)、要為某項(xiàng)政治任務(wù)保駕護(hù)航。這實(shí)際上是逼迫誓察去承擔(dān)他所不應(yīng)承擔(dān)的行政職能，而警察權(quán)也就借此延伸到社會(huì)生活的各領(lǐng)域中?；蛘哂捎诠膊块T與政府的重要任務(wù)聯(lián)系在一起，由此在決策層上獲得了與其職能不相稱的權(quán)力。這樣，從制度上警察的強(qiáng)制性權(quán)力延伸到了非警察事務(wù)中，這必然會(huì)誘惑誓察腐敗。因此，只有憲法將警察權(quán)力限定在于明確的法定范圍之內(nèi)時(shí)，其權(quán)力才有可能被有效地約束、監(jiān)督。

就警察的刑事職能而言，我國(guó)《憲法》第135條對(duì)公檢法三機(jī)關(guān)之間的關(guān)系一直作出的設(shè)計(jì)就是“人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事訴訟，應(yīng)當(dāng)分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約，以保證準(zhǔn)確有效地執(zhí)行法律。”這一設(shè)計(jì)從憲法上確立了中國(guó)的公檢法三機(jī)關(guān)之間既是一種互相配合、制衡的關(guān)系，又是一種“流水作業(yè)式”的刑事訴訟構(gòu)造。依照理論，權(quán)力只有相互制衡，公民的私權(quán)利才能得到有效的保障。而這一訴訟結(jié)構(gòu)在強(qiáng)調(diào)偵查、公訴、審判三個(gè)權(quán)力之間相互制衡的同時(shí)，又強(qiáng)調(diào)密切配合，這本身在形式邏輯上就出現(xiàn)了矛盾。強(qiáng)調(diào)配合固然能起到增強(qiáng)打擊犯罪的合力，但是犯罪嫌疑人的合法權(quán)利靠什么機(jī)制來(lái)保障呢?而且對(duì)于審判前程序而言，由公安機(jī)關(guān)直接面對(duì)被追訴者，自行決定實(shí)施旨在限制或者剝奪公民基本權(quán)益的強(qiáng)制性措施，諸如逮捕、拘留、搜查、扣押、勘驗(yàn)、檢查等，而這些措施卻又無(wú)法獲得中立司法機(jī)構(gòu)的授權(quán)和審查，遭受不公正對(duì)待的公民也不能獲得有效的司法救濟(jì)。這必然使訴訟活動(dòng)成為公安機(jī)關(guān)針對(duì)公民自行實(shí)施的單方面治罪活動(dòng)。這種司法制約機(jī)制的缺乏，直接導(dǎo)致被追訴者地位的嚴(yán)重惡化和警察權(quán)力的無(wú)限膨脹甚至濫用的局面岡。

因此，筆者認(rèn)為有必要構(gòu)建偵訴一體化的刑事司法模式，在刑事訴訟的審前程序中加強(qiáng)對(duì)警察權(quán)的限制和制約。在這里需要強(qiáng)調(diào)的是筆者贊成龍宗智先生主張的“偵訴一體化”的觀點(diǎn)，不贊成有些學(xué)者主張的“檢警一體化”的觀點(diǎn)。檢警一體化，強(qiáng)調(diào)的是檢察官對(duì)警察的指揮，容易弱化警察的責(zé)任感，不利于偵查的專業(yè)分工，反而不利于偵破[4]。加強(qiáng)偵訴合作的具體設(shè)想是:警察偵查案件，得隨時(shí)向檢察官報(bào)告?zhèn)刹榈倪^(guò)程，自覺(jué)地接受檢察官指導(dǎo)和限制，以防止警察權(quán)力的無(wú)限膨脹甚至濫用。檢察官認(rèn)為必要，可以親自偵查案件，可以介人任何案件的偵查。檢察官認(rèn)為需要警察幫助時(shí)，警察必須予以協(xié)助。檢察官的命令，警察應(yīng)當(dāng)接受，否則構(gòu)成讀職。偵訴一體化的核心是確立檢察官在偵查階段的主導(dǎo)地位，偵查機(jī)關(guān)的所有訴訟行為，特別是調(diào)查、取證行為，必須服從檢察機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)、約束和監(jiān)督，從而在提高訴訟效率的同時(shí)，又為公民合法權(quán)利的保障設(shè)了一道屏障，也有利于防止被追訴者地位的嚴(yán)重惡化和警察權(quán)的無(wú)限膨脹甚至濫用。

二、制衡—建立司法審查制度，以司法權(quán)控制贊察權(quán)

警察權(quán)應(yīng)當(dāng)受到司法權(quán)的控制是的必然要求，也是當(dāng)今社會(huì)發(fā)展的時(shí)代潮流和趨勢(shì)。最常見(jiàn)的司法權(quán)對(duì)警察權(quán)的控制方式就是行政訴訟，當(dāng)事人可以在警察的執(zhí)法行為作出之后向司法機(jī)關(guān)提出請(qǐng)求，由司法機(jī)關(guān)對(duì)警察的執(zhí)法行為的合法性等予以審查并作出處理。除了這種事后監(jiān)督模式的行政訴訟之外，另一種較常見(jiàn)的司法權(quán)控制警察權(quán)的方式是警察在作出某些涉及公民基本權(quán)益的行為之前，必須首先向司法機(jī)關(guān)申請(qǐng)，經(jīng)過(guò)司法機(jī)關(guān)審查同意并取得相應(yīng)的許可證狀之后，才能實(shí)施相應(yīng)的行政行為。司法權(quán)對(duì)警察權(quán)的這種控制模式一般主要適用于那些涉及到公民基本權(quán)利的行為領(lǐng)域。譬如，當(dāng)需要對(duì)公民臨時(shí)限制人身自由或者需要進(jìn)行搜查、扣押、羈押、監(jiān)聽(tīng)等情形時(shí)，警察無(wú)權(quán)直接決定和實(shí)施，而是必須事先向法院、治安法官等提出申請(qǐng)，由法官?zèng)Q定是否批準(zhǔn)同意。以司法權(quán)控制警察權(quán)，正是基于對(duì)警察權(quán)的天然的易擴(kuò)張性的考慮，因此有著堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

首先，以司法權(quán)控制警察權(quán)符合理論中“權(quán)力須得分工和制約”原理的需要。我國(guó)的警察主要承擔(dān)著治安行政管理和代表國(guó)家偵查犯罪、追訴犯罪的職能。在這一職責(zé)的驅(qū)動(dòng)下，警察在履行職能過(guò)程中捕捉、搜集當(dāng)事人違法犯罪證據(jù)的主觀積極性非常強(qiáng)烈。更重要的是，警察擁有強(qiáng)大的國(guó)家權(quán)力，掌握著豐富的權(quán)力資源，警察權(quán)本身又具有單向性和強(qiáng)制性的特點(diǎn)，而行政相對(duì)人、犯罪嫌疑人等則處于被管理和被追訴的地位，他們的權(quán)利最容易受到具有強(qiáng)制特性的警察權(quán)的侵害。根據(jù)“任何人都不得在自己為當(dāng)事人的案件中擔(dān)任裁判者”這一法律格言，對(duì)于為維護(hù)治安和追訴犯罪而采取的涉及公民基本權(quán)利的行為，如果允許警察自己作出決定并對(duì)當(dāng)事人的不滿和異議作出最終認(rèn)定，則無(wú)疑違反了這一理念。馬克思也曾經(jīng)說(shuō)過(guò):“在刑事訴訟中，法官、原告和辯護(hù)人都集中到一個(gè)人身上，這種集中是和心理學(xué)的全部規(guī)律相矛盾的?！币虼藢?duì)于警察權(quán)的行使，司法權(quán)作為社會(huì)正義的最后一道防線，對(duì)社會(huì)糾紛和爭(zhēng)議享有最終的裁決權(quán)，由司法權(quán)予以控制是合乎權(quán)力分工和制約理論的。

其次，以司法權(quán)控制警察權(quán)也符合我國(guó)憲法保障公民人權(quán)的理念。當(dāng)今中國(guó)，保障人權(quán)和正當(dāng)程序觀念已經(jīng)深人人心，為國(guó)家權(quán)力行使過(guò)程中必須予以考慮的重要內(nèi)容。而警察作為國(guó)家維持統(tǒng)治秩序和社會(huì)安全的重要工具，在行使職權(quán)時(shí)，也必然是傾向于維護(hù)國(guó)家、社會(huì)的利益。對(duì)于被管理者來(lái)說(shuō)，在面對(duì)代表強(qiáng)大國(guó)家、擁有國(guó)家強(qiáng)制力的警察面前，特別是在被警察采取限制自由的措施之后，其必然處于弱者地位，權(quán)利更容易遭受警察權(quán)的侵害。從一定意義上說(shuō)，警察扮演的是控告、追訴者的角色，不能由警察自身對(duì)限制、剝奪公民權(quán)利的行為是否合法作最終的裁決，因?yàn)椤氨豢厝嗣鎸?duì)具備法官絕對(duì)權(quán)力的追訴人，束手無(wú)助”、“控告人如果成為法宮，就需要上帝作為律師’’I61。而司法權(quán)從其本質(zhì)上說(shuō)應(yīng)當(dāng)是超然、中立的，控、審分離、司法最終裁判等原則也為現(xiàn)代法治國(guó)家所公認(rèn)。因此，以司法權(quán)來(lái)控制偵查權(quán)的行使，符合上述理念和原則，也有利于保障公民權(quán)利、維護(hù)人權(quán)。

因此，為體現(xiàn)懲罰犯罪和保護(hù)人權(quán)的統(tǒng)一，有必要在我國(guó)刑事偵查程序中建立司法審查制度以制約膨脹的警察權(quán)。具體設(shè)想是:(1)建議在全國(guó)各基層法院設(shè)立司法審查庭或治安法庭，專門負(fù)責(zé)對(duì)在偵控機(jī)關(guān)提請(qǐng)適用的強(qiáng)制性措施的合法性進(jìn)行審查，簽發(fā)司法令狀。(2)確立司法審查的例外。即在特定情況下賦予偵控機(jī)關(guān)可無(wú)證采取強(qiáng)制性措施的權(quán)力。(3)建立人身保護(hù)令制度。賦予當(dāng)事人及其人、辯護(hù)人在訴訟的各階段都有權(quán)向檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)取保候?qū)彽臋?quán)利，如遭拒絕，應(yīng)嫌疑人、被告人的要求，由法院在聽(tīng)取控辯雙方意見(jiàn)后迅速作出裁決。如仍遭拒絕，可向上級(jí)法院上訴。這樣將警察擁有的事關(guān)公民的人身權(quán)和重大的財(cái)產(chǎn)權(quán)的決定權(quán)被改變?yōu)樯暾?qǐng)權(quán)，警察對(duì)任何公民的人身權(quán)和重大財(cái)產(chǎn)權(quán)的決定，都只能依申請(qǐng)，而由法院做出最終決定。

三、監(jiān)督—設(shè)立人民偵查員制度，加強(qiáng)人民群眾的監(jiān)督

警察權(quán)在行使的過(guò)程中往往直接與人民群眾發(fā)生關(guān)系，警察能不能嚴(yán)格依法行使權(quán)力，最有發(fā)言權(quán)的還是人民群眾，特別是有關(guān)事件的當(dāng)事人。因此，為了增強(qiáng)警民溝通、建立和諧社會(huì)，筆者認(rèn)為可以參照人民法院系統(tǒng)的‘，人民陪審員”制度以及人民檢察院系統(tǒng)最近推行的“人民監(jiān)督員”制度，在警察體系內(nèi)部也引人“人民監(jiān)督員”(或稱之為“人民偵查員”)制度，即在訴前的偵查階段吸納社會(huì)公眾參與，尤其涉及對(duì)公民基本權(quán)利采取限制和剝奪的強(qiáng)制措施時(shí)，由社會(huì)公眾進(jìn)行監(jiān)督制約的民主制度。其憲法基礎(chǔ)主要體現(xiàn)在以下方面:

第一，人民偵查員制度具有明確的憲法和法律依據(jù)?！稇椃ā访鞔_規(guī)定，國(guó)家的一切權(quán)力屬于人民，人民享有廣泛的管理國(guó)家事務(wù)和社會(huì)事務(wù)的權(quán)利，警察權(quán)的行使也必須接受人民的監(jiān)督?！稇椃ā返?7條第2款規(guī)定:“一切國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)家工作人員必須依靠人民的支持，經(jīng)常保持同人民的密切聯(lián)系，傾聽(tīng)人民的意見(jiàn)和建議，接受人民的監(jiān)督，努力為人民服務(wù)”。第41條規(guī)定:“中華人民共和國(guó)公民對(duì)于任何國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)家工作人員，有提出批評(píng)和建議的權(quán)利”?！度嗣窬旆ā返?條規(guī)定:“人民警察必須依靠人民的支持，保持同人民的密切聯(lián)系，傾聽(tīng)人民的意見(jiàn)和建議，接受人民的監(jiān)督，維護(hù)人民的利益，全心全意為人民服務(wù)”。第46條規(guī)定:“公民或者組織對(duì)人民替察的違法、違紀(jì)行為，有權(quán)向人民警察機(jī)關(guān)或者人民檢察院、行政監(jiān)察機(jī)關(guān)檢舉、控告。受理檢舉、控告的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)直處，并將查處結(jié)果告知檢舉人、控告人”。這些都是實(shí)行人民偵查員制度的憲法和法律的依據(jù)。列寧曾指出:“憲法就是一張記載著人民權(quán)利的紙”。人民的權(quán)利真正得以實(shí)現(xiàn)，最重要的是通過(guò)一定的途徑和載體，從“紙上”落到實(shí)處。否則，人民的權(quán)利只能是一句空談。實(shí)行人民偵查員制度，就是為了落實(shí)憲法和法律的上述規(guī)定，為人民群眾行使對(duì)公安工作的監(jiān)督搭建一座實(shí)實(shí)在在的橋梁，通過(guò)這種制度化的剛性程序，將警察權(quán)的行使直接置于人民的監(jiān)督之下，保障人民監(jiān)督權(quán)利的行使，促進(jìn)人民民主的經(jīng)?；?、程序化、制度化。

第二，人民偵查員制度具有堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。建立人民偵查員這種由社會(huì)公眾監(jiān)督制約司法活動(dòng)的民主制度，其基本的憲證理論基礎(chǔ)就是馬克思列寧主義關(guān)于對(duì)國(guó)家權(quán)力實(shí)行監(jiān)督制約和司法的民主性的理論。具體地說(shuō)，著重體現(xiàn)在以下方面:

一是權(quán)力的監(jiān)督制約理論。權(quán)力需要監(jiān)督和制約，不受監(jiān)督的權(quán)力必然產(chǎn)生腐敗，這是一條公律。替察權(quán)作為一項(xiàng)重要國(guó)家權(quán)力，其兼具行政性和司法性，直接影響到公民人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利，必須受到有效的監(jiān)督制約。這種監(jiān)督制約既要有法律程序上的制約，又要有人民群眾和社會(huì)各界的民主監(jiān)督，惟有如此才能有效地防止權(quán)力濫用和腐敗，保持警察權(quán)的人民性。

二是社會(huì)主義民主法治的理論。黨的十六大提出社會(huì)主義民主法治建設(shè)，要實(shí)現(xiàn)黨的領(lǐng)導(dǎo)、人民當(dāng)家做主和依法治國(guó)的有機(jī)統(tǒng)一。黨的十六屆四中全會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)不斷提高發(fā)展社會(huì)主義民主政治的能力，推進(jìn)社會(huì)主義民主的制度化、規(guī)范化和程序化，推進(jìn)決策的科學(xué)化、民主化，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督。實(shí)行人民偵查員制度，通過(guò)制度化、規(guī)范化和程序化的途徑，貫徹社會(huì)主義民主法治的理論，在法律監(jiān)督中體現(xiàn)人民意志，是實(shí)現(xiàn)“立警為公、執(zhí)法為民”的一個(gè)重要措施。

篇8

[論文關(guān)鍵詞]古城 消防安全管理 問(wèn)題 立法建議

中國(guó)四大古城分別為云南麗江古城、安徽歙縣古城、山西平遙古城和四川閬中古城，同時(shí)各地不同程度地保留著古鎮(zhèn)或遺址。四大古城和這些古鎮(zhèn)、遺址都是中國(guó)千年文化的傳承。在現(xiàn)代商業(yè)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的時(shí)代，古城以其悠久的歷史文化底蘊(yùn)、特有的建筑風(fēng)貌和人文風(fēng)情，成為了熱門的旅游地。然而，眾多的游客，各種商家集聚，以及古城特有的木式建筑使得古城消防安全管理也成了現(xiàn)代消防的一大難題。通過(guò)分析古城消防安全管理問(wèn)題以及現(xiàn)行古城保護(hù)條例對(duì)消防安全的忽視，建議出臺(tái)專門的古城消防安全管理規(guī)定來(lái)實(shí)現(xiàn)古城消防安全正是本文著力研究的內(nèi)容。

一、古城消防安全管理存在的問(wèn)題

我國(guó)眾多古城在消防安全管理上都存在著一些共性問(wèn)題，主要表現(xiàn)為以下七個(gè)方面：

（一）消防設(shè)施設(shè)備的配置和安裝問(wèn)題

古城內(nèi)因旅游業(yè)的興起，大多數(shù)家庭院落被改造成賓館、餐館，但與其配套的消防設(shè)施沒(méi)有進(jìn)行相應(yīng)的改造，部分室內(nèi)消防栓使用的是居民生活用水，未接入市政管網(wǎng)，導(dǎo)致消防用水流量不夠、水壓不足。城市建設(shè)中也未加強(qiáng)市政消防設(shè)施的配套工作，最大的問(wèn)題是消防用水，市政消防供水和消火栓的配置安裝問(wèn)題得不到根本解決就無(wú)法有效保護(hù)木質(zhì)建筑；部分城市對(duì)市政消防設(shè)施不能及時(shí)維護(hù)，設(shè)施蝕銹、損壞等現(xiàn)象嚴(yán)重，造成消防設(shè)施無(wú)法使用。

（二）建筑自身耐火等級(jí)和耐火性能問(wèn)題

古城區(qū)內(nèi)建筑多數(shù)為木質(zhì)結(jié)構(gòu)，室內(nèi)采用木質(zhì)材料搭建木閣樓及上下樓梯。隨著歷史的推移木質(zhì)材料陳舊風(fēng)干，有些腐蝕、腐爛。根據(jù)科學(xué)統(tǒng)計(jì)現(xiàn)代建筑的火災(zāi)荷載是20kg/m2，而木質(zhì)建筑的火災(zāi)荷載是500kg/m2以上。按照現(xiàn)行消防規(guī)范，此類建筑耐火等級(jí)為四級(jí)，加之古建筑群體是相連建造，一旦發(fā)生火災(zāi)事故，處置不及時(shí)很容易引發(fā)火燒連營(yíng)，后果不堪設(shè)想。

（三）監(jiān)管主體和責(zé)任單位（人）自身管理問(wèn)題

對(duì)于古城鎮(zhèn)管理單位普遍存在責(zé)權(quán)不明確的問(wèn)題，在古城居住的居民、經(jīng)營(yíng)商家、文物保護(hù)單位和景區(qū)景點(diǎn)的管理主體是不同的，但因管理單位較多，比如工商、文化旅游、公安、安監(jiān)、街道辦事處、城管等諸多部門在參與管理，這就造成對(duì)存在的消防隱患找不到具體負(fù)責(zé)的單位主體，單位之間相互推卸責(zé)任，使消防安全問(wèn)題無(wú)法得到有效整改。

（四）火災(zāi)自防自救能力問(wèn)題

古城的不少居民和商家大都抱著經(jīng)濟(jì)至上的思想，普遍存在消防法制意識(shí)不強(qiáng)的問(wèn)題。近年來(lái)，雖然各地消防機(jī)構(gòu)加大了社區(qū)的消防宣傳教育培訓(xùn)，但沒(méi)有做到入腦、入心，大部分居民的消防安全意識(shí)仍很淡薄，嚴(yán)重缺乏消防基本常識(shí)和火災(zāi)預(yù)防與自防自救能力。

（五）疏散條件和疏散能力問(wèn)題

古城內(nèi)因歷史原因，街道普遍過(guò)長(zhǎng)，而進(jìn)入居民的巷道狹窄，一旦發(fā)生火災(zāi)，稍大型的消防裝備無(wú)法攜帶進(jìn)入，大大降低滅火效率，同時(shí)，也為疏散居民和物資帶來(lái)極大的困難；隨著旅游資源的開(kāi)發(fā)和利用，一些古城居民為依靠旅游資源增加收入，在古城城區(qū)內(nèi)私搭亂建房屋，開(kāi)設(shè)飯店、商鋪，盲目追求經(jīng)濟(jì)效益最大化，造成防火間距嚴(yán)重不足，消防通道不暢，給文物古建筑的消防安全工作帶來(lái)了新的火災(zāi)隱患和問(wèn)題。

（六）應(yīng)急備用供電系統(tǒng)問(wèn)題

古城鎮(zhèn)建筑面積相對(duì)較寬廣，城市街道狹窄，數(shù)量多，人員居住相對(duì)密集，商業(yè)經(jīng)營(yíng)較多，小商品相對(duì)存放量大，發(fā)生火災(zāi)后，城市供電斷電，造成大面積停電，沒(méi)有獨(dú)立的應(yīng)急備用供電系統(tǒng)造成火災(zāi)撲救、人員和物資疏散困難，容易造成火勢(shì)蔓延，群死群傷的概率大大增加。

（七）新改擴(kuò)建（修復(fù)）工程項(xiàng)目與國(guó)家技術(shù)規(guī)范沖突的問(wèn)題

現(xiàn)代建筑和古建筑在設(shè)計(jì)理念和施工方式上都有著本質(zhì)上的區(qū)別，古建筑往往相連建造，街道和間距相對(duì)狹小，與現(xiàn)代建筑設(shè)計(jì)規(guī)范有著很多矛盾沖突，古城鎮(zhèn)在新改擴(kuò)建或修復(fù)工程中往往采取仿古建筑的要求，使用相同材料，建設(shè)仿古格局，這就與現(xiàn)有建筑設(shè)計(jì)規(guī)范要求不相符，不能滿足消防安全管理要求。

二、我國(guó)現(xiàn)行古城保護(hù)條例存在的問(wèn)題

目前，國(guó)內(nèi)很多古城專門制定了保護(hù)條例，如：山西的平遙、大同、晉陽(yáng)、云南的麗江都制定了保護(hù)管理?xiàng)l例。四川的閬中也制定有古城保護(hù)條例，2004年7月30日四川省第十屆人大常委會(huì)以第18號(hào)公告頒布了《四川省閬中古城保護(hù)條例》，2007年11月，閬中市又出臺(tái)《<四川省閬中古城保護(hù)條例>實(shí)施細(xì)則》。這些條例對(duì)古城的消防安全建設(shè)起到一定的積極作用，但結(jié)合實(shí)務(wù)工作詳細(xì)分析后，發(fā)現(xiàn)這些條例普遍存在如下問(wèn)題：

一是古城保護(hù)范圍的責(zé)任單位概括而籠統(tǒng)，看似有責(zé)任單位，但是又未明確具體的管理職責(zé)和權(quán)限。條例中往往只是簡(jiǎn)單地概述一下涉及的部門，至于哪個(gè)部門具體負(fù)責(zé)的事務(wù)則沒(méi)有明確，甚至執(zhí)法主體都存在混淆。部分保護(hù)條例中明確在保護(hù)范圍設(shè)置獨(dú)立的執(zhí)法單位，行使執(zhí)法機(jī)構(gòu)權(quán)利，但未明確怎樣依法行使，造成執(zhí)法主體不合法的情況出現(xiàn)。

二是保護(hù)條例變成商業(yè)管理規(guī)范。條例重點(diǎn)內(nèi)容顯示的是對(duì)建設(shè)和經(jīng)營(yíng)的統(tǒng)一要求，如要求怎么建設(shè)、應(yīng)該采用哪種建筑風(fēng)格、只能采用哪些顏色等等。如，《<四川省閬中古城保護(hù)條例>實(shí)施細(xì)則》共五章36條，它重點(diǎn)是再次明確了古城保護(hù)范圍，并對(duì)古城保護(hù)區(qū)分成了重點(diǎn)保護(hù)區(qū)和建設(shè)控制區(qū)，對(duì)古城內(nèi)建筑的建設(shè)、修繕、審批等程序作了明確規(guī)定，對(duì)古城內(nèi)匾牌旗幌、店牌店招和禁止機(jī)動(dòng)車輛等也作了詳細(xì)規(guī)定，把在古城內(nèi)15種禁止行為作了詳細(xì)的界定，對(duì)古城保護(hù)、資源開(kāi)發(fā)、古民居院落打造、文化挖掘、破壞古城保護(hù)的違法行為處罰等。保護(hù)條例應(yīng)該主要是保護(hù)而不是修建，這是所有條例規(guī)范內(nèi)容上出現(xiàn)的嚴(yán)重偏離。

三是消防管理內(nèi)容普遍含糊其辭，缺乏防火管理和防火檢查的主體。從保護(hù)條例目的本身來(lái)看，應(yīng)該規(guī)定采取怎樣的有效方式將消防管理工作滲透到每個(gè)居民院落和商家，應(yīng)該如何堅(jiān)決預(yù)防和及時(shí)處置火災(zāi)事故的發(fā)生，這才能達(dá)到保護(hù)古城建筑的目的。然而，對(duì)此條例沒(méi)有涉及。以《四川省閬中古城保護(hù)條例》為例，該條例中涉及消防安全管理的只有兩條：第7條：“古城保護(hù)區(qū)內(nèi)水、電、氣、交通、通信、環(huán)衛(wèi)、消防等市政公用設(shè)施應(yīng)逐步完善?！钡?2條：“古城保護(hù)區(qū)禁止生產(chǎn)、儲(chǔ)存易燃易爆危險(xiǎn)物品。禁止燃放煙花爆竹。”

四是缺乏古城保護(hù)范圍的消防整體規(guī)劃規(guī)定。消防安全是一個(gè)整體安全，對(duì)古城消防尤為明顯。首先，由于古城區(qū)內(nèi)建筑多數(shù)為木質(zhì)結(jié)構(gòu)，室內(nèi)采用木質(zhì)材料搭建木閣樓及上下樓梯。由于木質(zhì)結(jié)構(gòu)耐火等級(jí)低、火災(zāi)荷載重，所以火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)高，一旦發(fā)生火災(zāi)事故，處置不及時(shí)很容易引發(fā)火燒連營(yíng)，后果不堪設(shè)想。其次，古城建設(shè)較早、電線線路往往設(shè)置不合理，負(fù)荷不足，容易短路起火；再次、古城消防設(shè)施設(shè)備、網(wǎng)管建設(shè)等較為落后，不能滿足現(xiàn)代多商家營(yíng)運(yùn)和防火滅火的需要。可見(jiàn)，古城消防整體規(guī)劃是古城安全的重要環(huán)節(jié)，應(yīng)該在保護(hù)條例中予以明確。

五是消防安全管理能力的所有具體項(xiàng)目都未涉及。在條例中，消防基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、專職消防隊(duì)伍建立，建設(shè)消防站（點(diǎn)）、消防裝備建設(shè)、消防通訊保障設(shè)施和消防經(jīng)費(fèi)等實(shí)質(zhì)性問(wèn)題全部未予以明確。

綜上所述，我國(guó)各地制定的古城保護(hù)條例內(nèi)容大多是指導(dǎo)性規(guī)范，偏離保護(hù)實(shí)質(zhì)，尤其缺乏消防安全管理的實(shí)質(zhì)和可操作性規(guī)定。

三、完善古城消防保護(hù)的立法建議

目前，我國(guó)還沒(méi)有一個(gè)全國(guó)統(tǒng)一的專門適用于古城消防安全管理的法律。為解決古城保護(hù)問(wèn)題，各地人大往往根據(jù)自己的需要制定了相應(yīng)的保護(hù)條例。從上文總結(jié)可以看出，這些條例雖冠以“保護(hù)”一詞，但更多的是商業(yè)規(guī)范，離消防安全保護(hù)更差之千里。且以行政指導(dǎo)、建議為主，缺乏具體規(guī)定，缺乏操作性。而古建筑在消防安全管理上有別于現(xiàn)代建筑的特殊性，我國(guó)更應(yīng)針對(duì)古城出臺(tái)有針對(duì)性的消防安全管理規(guī)定。在管理規(guī)定中，應(yīng)明確以下幾點(diǎn)內(nèi)容：

（一）明確政府相關(guān)部門單位的消防安全責(zé)任

應(yīng)當(dāng)要求當(dāng)?shù)卣鞔_居民院落、經(jīng)營(yíng)商戶、物業(yè)管理單位的消防職責(zé)和落實(shí)具體的管理部門，便于各地消防機(jī)構(gòu)在具體實(shí)施過(guò)程中執(zhí)行。

（二）古城所在城市在城鎮(zhèn)規(guī)劃中應(yīng)制作消防專項(xiàng)規(guī)劃

目前各地古城在城鎮(zhèn)規(guī)劃中尚未對(duì)消防進(jìn)行專項(xiàng)規(guī)劃，往往只在整體規(guī)劃中城市給水項(xiàng)目中簡(jiǎn)單概述一下消防給水，這就造成城市建設(shè)中消防基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)沒(méi)有執(zhí)行依據(jù)和具體參數(shù)，導(dǎo)致城鎮(zhèn)消防基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與城市功能未配套，古建筑體得不到有效保護(hù)

（三）將先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)注入到古城鎮(zhèn)消防安全管理中

從2009年伊始全國(guó)陸續(xù)開(kāi)展了防火墻工程，提出政府四項(xiàng)制度、消防監(jiān)督隊(duì)伍四個(gè)、農(nóng)村四個(gè)基礎(chǔ)和企事業(yè)單位四個(gè)能力建設(shè)；2012年提出鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道消防安全網(wǎng)格化管理，這些先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)得到了全國(guó)范圍的廣泛認(rèn)可，取得了不可替代的消防安全管理實(shí)效，但是城市的發(fā)展和古建筑體間的時(shí)代矛盾導(dǎo)致這些先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)未能有效注入。

（四）對(duì)古城鎮(zhèn)的商家住戶進(jìn)行戶籍化管理建檔造冊(cè)

古城鎮(zhèn)幅員面積不同，但是消防管理的內(nèi)容幾近相同，對(duì)營(yíng)業(yè)的商家和居住在居民院落的居民建立專門的消防檔案時(shí)非常必要的措施之一，有了消防戶籍化檔案的建立和登記，我們可以掌握整個(gè)古城的基本情況，有利于消防的集中培訓(xùn)和宣傳教育，更好地宣貫消防法律法規(guī)和逃生自救知識(shí)。

（五）明確建立專門的消防組織開(kāi)展消防工作

目前，消防法只針對(duì)距離公安消防對(duì)教員、被列為全國(guó)重點(diǎn)文物保護(hù)單位的古建筑群的管理單位要求應(yīng)當(dāng)建立單位專職消防隊(duì)，承擔(dān)單位的火災(zāi)撲救工作，這極大地限制了古城消防保護(hù)的發(fā)展，應(yīng)當(dāng)明確古城鎮(zhèn)建立專門的義務(wù)消防組織或者專職消防隊(duì)伍，明確消防職責(zé)范圍，開(kāi)展日常防火巡查、消防法律法規(guī)知識(shí)宣傳教育、開(kāi)展滅火演練和實(shí)施滅火救援等消防工作，并由當(dāng)?shù)叵罊C(jī)構(gòu)指導(dǎo)業(yè)務(wù)工作或者歸屬當(dāng)?shù)叵罊C(jī)構(gòu)管理，消防經(jīng)費(fèi)列入同級(jí)財(cái)政預(yù)算。

（六）根據(jù)古城鎮(zhèn)特點(diǎn)明確新改擴(kuò)建建筑要求