時(shí)間：2023-06-08 09:14:39
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合同風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，準(zhǔn)確判斷并有效防范風(fēng)險(xiǎn)，以爭(zhēng)取良好的
經(jīng)濟(jì)效益。筆者分析了建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)的種類，接著
針對(duì)這些合同風(fēng)險(xiǎn)提出了施工合同風(fēng)險(xiǎn)的防范手段和幾種具
體對(duì)策。
關(guān)鍵詞：合同管理；風(fēng)險(xiǎn)控制
中圖分類號(hào)：D923.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：
施工企業(yè)承包工程的目的是通過向業(yè)主交付設(shè)計(jì)要求符合工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的建筑產(chǎn)品來(lái)獲取工程利潤(rùn)，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目發(fā)展目標(biāo)和企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)。然而，隨著建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，施工企業(yè)面臨工程任務(wù)緊張的問題日益嚴(yán)重，而目前建筑市場(chǎng)過于向買方傾斜，業(yè)主利用其有利的買主地位，使施工企業(yè)簽訂過于苛刻的合同條款，而大多數(shù)施工企業(yè)尚無(wú)相關(guān)的合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，因而加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)施工企業(yè)有效地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)起著十分重要的作用。
一、建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)的種類
1.合同條文不完全，不完整，沒有將合同雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系全面表達(dá)清楚，沒預(yù)計(jì)到合同實(shí)施過程中可能發(fā)生的各種情況。這樣導(dǎo)致合同過程中的激烈爭(zhēng)執(zhí)，最后導(dǎo)致承包企業(yè)的損失。例如缺少工期拖延違約金的最高限額的條款或限額太高；缺工期提前的獎(jiǎng)勵(lì)條款；缺少發(fā)包人拖欠工程款的處罰條款。
2.合同條文不清楚，不細(xì)致和不嚴(yán)密所致使承包方不能清楚的理解合同內(nèi)容，造成失誤。
3.其他對(duì)承包方苛刻的要求，如要承包企業(yè)大量墊資承包；工期要求太緊，超過常規(guī)；過于苛刻的質(zhì)量要求等。
4.業(yè)主履約能力差，無(wú)力支付工程款或惡意拖欠工程款；分包商(特別是發(fā)包人指定的分包商)違約，不能按質(zhì)、按量、按時(shí)完工；由于發(fā)包人駐工地代表或監(jiān)理工程師工作效率低，不能及時(shí)解決問題，或者發(fā)出錯(cuò)誤指令等。
5.違反法律法規(guī)簽訂合同。由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，有的承包方為了生存不得不與業(yè)主簽訂“黑白合同”或以合法形式掩蓋非法目的的合同。實(shí)質(zhì)上這種合同是不受法律保護(hù)的無(wú)效合同，在產(chǎn)生了合同糾紛后，造成的損失無(wú)法得到彌補(bǔ)。
二、建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)的防范
（一）施工合同風(fēng)險(xiǎn)的防范手段
施工合同風(fēng)險(xiǎn)控制的主要措施：
1.建立企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是企業(yè)對(duì)即將面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)加以分析和決策的過程。企業(yè)應(yīng)該建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，將項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理落實(shí)到相應(yīng)管理部門或項(xiàng)目管理班子。
2.在合同正式簽訂前進(jìn)行嚴(yán)格的審查把關(guān)。其要點(diǎn)是：施工合同是否合法，業(yè)主的審批手續(xù)是否完備健全，合同是否需要公證和批準(zhǔn)；合同是否完整無(wú)誤，包括合同文件的完備和合同條款的完備；合同是否采取了示范文本，與其對(duì)照有無(wú)差異；合同雙方責(zé)任和權(quán)益是否失衡；合同實(shí)施會(huì)帶來(lái)什么后果，完不成的法律責(zé)任是什么，如何補(bǔ)救；雙方合同的理解是否一致，發(fā)現(xiàn)歧義及時(shí)溝通。
3.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和開展索賠。工程索賠制度正是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的有效方法。還要注意向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。主要通過履約保證、工程保險(xiǎn)和工程分包等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。
4.防止借資、墊資承接工程。沒有進(jìn)行公開招投標(biāo)前就簽訂協(xié)議或者企業(yè)間借貸是違反法律法規(guī)的，是無(wú)效民事行為。一旦發(fā)生糾紛，對(duì)施工企業(yè)極為不利，可能導(dǎo)致投入的資金不能及時(shí)收回或者無(wú)法收回。
5.在合同的簽訂和實(shí)施過程中，不要輕易相信任口頭承諾和保證，一“字”干金，而非一“諾”千金。雙方商討的結(jié)果、做出的決定或?qū)Ψ降某兄Z，只有寫入合同，或雙方簽署文字意見才算確定。合同的簽訂需要字斟句酌，只有把每項(xiàng)活動(dòng)存在的風(fēng)險(xiǎn)降到最低，才一能獲得最大收益。
（二）合同風(fēng)險(xiǎn)防范的幾種具體對(duì)策
1.在報(bào)價(jià)中考慮
（1）采取一些報(bào)價(jià)策略。如將工程中一些風(fēng)險(xiǎn)大、花錢多的分項(xiàng)工程或工作拋開，僅在報(bào)價(jià)單中注明，由雙方再度商討決定。
（2）在報(bào)價(jià)單中，建議將一些花費(fèi)大、風(fēng)險(xiǎn)大的分項(xiàng)工程按成本加酬金的方式結(jié)算。
（3）在法律和招標(biāo)文件允許的條件下，在投標(biāo)書中使用保留條件、附加或補(bǔ)充說明，這樣可以給合同談判和索賠留下伏筆。
（4）重視合同談判，簽訂完善的施工合同
重視合同談判，簽訂完善的施工合同，使合同能體現(xiàn)雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系的平衡和公平合理，使業(yè)主方和承包方雙方合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。這是在實(shí)際工作中使用最廣泛，也是最有效的對(duì)策，充分考慮合同實(shí)施過程中可能發(fā)生的各種情況，在合同中予以詳細(xì)地具體的規(guī)定，防止意外風(fēng)險(xiǎn)。通過合同談判爭(zhēng)取在合同條款中增加對(duì)承包人權(quán)益的保護(hù)性條款。使風(fēng)險(xiǎn)型條款合理化，力爭(zhēng)對(duì)責(zé)權(quán)利不平衡條款、單方面約束條款做修改或限定，防止獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
（三）重視風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
1.是向業(yè)主索賠，這是施工單位常用的，也是最有效的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法。通過索賠可以提高合同價(jià)格，增加工程收益，補(bǔ)償由風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。
2.是向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，包括進(jìn)行保險(xiǎn)和擔(dān)保。
3.是將分大的分項(xiàng)工程分包出去，向分包商轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。
4.是與其他承包商組建聯(lián)營(yíng)體，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
5.購(gòu)買保險(xiǎn)。
工程保險(xiǎn)是發(fā)包人和承包人轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的一種重要手段。購(gòu)買工程保險(xiǎn)后，當(dāng)出現(xiàn)保險(xiǎn)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，造成財(cái)務(wù)損失時(shí)，承包人可以向保險(xiǎn)公司索賠，以獲得一定數(shù)額的賠償。通常承包工程保險(xiǎn)有工程一切險(xiǎn)，施工設(shè)備保險(xiǎn)，第三方責(zé)任險(xiǎn)，人身傷亡保險(xiǎn)。承包人應(yīng)充分了解這些保險(xiǎn)所保的風(fēng)險(xiǎn)范圍、保險(xiǎn)金計(jì)算、賠償方法、程序、賠償額等詳細(xì)情況，以作出正確的保險(xiǎn)決策。
（1）組織得力的投標(biāo)班子，進(jìn)行詳細(xì)的招標(biāo)文件分析，作詳細(xì)的環(huán)境調(diào)查，通過周密的計(jì)劃和組織，作精細(xì)的報(bào)價(jià)以降低投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。
（2）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大的工程派遣最得力的項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)人員、合同管理人員等。
組成精干的項(xiàng)目管理小組，在技術(shù)力量、機(jī)械設(shè)備、材料供應(yīng)、資金供應(yīng)、勞務(wù)安排等方面予以特殊對(duì)待，全力保證該合同實(shí)施，并將該風(fēng)險(xiǎn)大的工程作為施工企業(yè)的各職能部門管理工作的重點(diǎn)，從各個(gè)方面予以保證。同時(shí)作更周密的計(jì)劃，采取有效的檢查、監(jiān)督和控制手段。
6.對(duì)技術(shù)復(fù)雜的工程，采用新的，同時(shí)又是成熟的工藝，設(shè)備和施工方法。
參考文獻(xiàn)：
關(guān)鍵詞：EPC項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn) 管理對(duì)策
中圖分類號(hào)： C93 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A
1.EPC 合同內(nèi)涵
EPC 合同也稱為交鑰匙合同，是近年來(lái)很多行業(yè)較為流行的項(xiàng)目管理模式。EPC 是一個(gè)源于美國(guó)工程界的固定短語(yǔ)，它是規(guī)劃設(shè)計(jì)（Engineering ）- 采購(gòu)
（Procurement）- 施工（Constructiong）合同的英文縮寫，是一種包括設(shè)計(jì)、設(shè)備采購(gòu)、施工、安裝和調(diào)試，直至竣工移交的總承包模式。
EPC 合同模式與過去那種等設(shè)計(jì)圖紙全部完成之后再進(jìn)行招標(biāo)的傳統(tǒng)的連續(xù)建設(shè)模式不同，在主體設(shè)計(jì)方案確定后，隨著設(shè)計(jì)工作的進(jìn)展，完成一部分分項(xiàng)工程的設(shè)計(jì)后，即對(duì)這一部分分項(xiàng)工程組織招標(biāo)，進(jìn)行施工。
建設(shè)工程承包合同中一般都將工程的風(fēng)險(xiǎn)劃分為業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)、承包商的風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說，在傳統(tǒng)合同模式下，業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)大致包括：政治風(fēng)險(xiǎn)（如戰(zhàn)爭(zhēng)、軍事等）；社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)（如罷工，內(nèi)亂等）；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)（如物價(jià)上漲，匯率波動(dòng)等）；法律風(fēng)險(xiǎn)（如立法的變更）；外界（包括自然）風(fēng)險(xiǎn)等，其余風(fēng)險(xiǎn)由承包商承擔(dān)，另外，出現(xiàn)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，業(yè)主一般負(fù)擔(dān)承包商的直接損失。但在EPC 合同下，上述傳統(tǒng)合同模式中的外界（包括自然）風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)一般都要求承包商來(lái)承擔(dān)，這樣，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)大部分轉(zhuǎn)嫁給了承包商。
同時(shí)，EPC 合同的管理方式與傳統(tǒng)的采用咨詢工程師或監(jiān)理工程師管理項(xiàng)目不同，業(yè)主對(duì)承包商的工作只應(yīng)進(jìn)行有限的控制，一般不進(jìn)行干預(yù)，給予承包商較大的自。即使業(yè)主聘請(qǐng)了監(jiān)理單位，監(jiān)理工程師主要處理的也只是工程進(jìn)度與質(zhì)量方面的問題，有時(shí)也授權(quán)其決定工期和費(fèi)用的權(quán)利，但往往還要求得到業(yè)主的最終審查和批準(zhǔn)。在監(jiān)理工程師給出決定時(shí)，也不像要求咨詢工程師那樣，在合同中明文規(guī)定要“公正無(wú)偏”。
2.項(xiàng)目合同管理必須堅(jiān)持的若干原則
2.1歸口管理的原則
合同管理應(yīng)采取經(jīng)營(yíng)部統(tǒng)一歸口管理（物資采購(gòu)合同物資部歸口管理），其他業(yè)務(wù)部門分口管理的模式。經(jīng)營(yíng)部作為項(xiàng)目合同的統(tǒng)一管理部門，對(duì)項(xiàng)目合同的簽訂和履行負(fù)有監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)的職責(zé)。具體操作上，對(duì)項(xiàng)目合同實(shí)行分級(jí)、劃塊管理，各業(yè)務(wù)部門作為項(xiàng)目合同二級(jí)管理單位，負(fù)責(zé)本部門的合同簽訂和履行，并向經(jīng)營(yíng)部定期匯報(bào)有關(guān)合同的執(zhí)行情況。這樣，項(xiàng)目和所屬各部門才能對(duì)合同的管理做到機(jī)構(gòu)、人員、制度三落實(shí)，形成完善的合同管理體系。
2.2主承辦人負(fù)責(zé)制的原則
由項(xiàng)目經(jīng)理或授權(quán)人確定一主承辦人和一人或一人以上為副承辦人參與項(xiàng)目合同的談判工作。主承辦人對(duì)自談判起至合同履行完畢的全過程負(fù)責(zé)。
2.3合同審核會(huì)簽的原則
合同簽訂前，主承辦人應(yīng)提交合同草案、商約對(duì)象的主體資格和資信等證明材料、詢價(jià)單和采購(gòu)活動(dòng)報(bào)告單等資料，需用部門、經(jīng)營(yíng)部、財(cái)務(wù)部、分管經(jīng)理按各自職責(zé)范圍順序?qū)徍恕０l(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤、遺漏或不妥時(shí)，應(yīng)在審核意見書中予以明確并提出修改意見，主承辦人修改后重新審核，交項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)，項(xiàng)目經(jīng)理或其授權(quán)委托人在合同書上簽字，加蓋合同專用章后生效。
2.4合同備案的原則
主承辦人負(fù)責(zé)對(duì)合同進(jìn)行登錄、統(tǒng)計(jì)、保管、例行報(bào)表。
2.5履約檢查的原則
通過將履行情況與合同約定相比較，找出兩者之間的差距，以便及時(shí)采取補(bǔ)救措施。
3.項(xiàng)目合同管理的主要對(duì)策和經(jīng)驗(yàn)
項(xiàng)目合同管理過程中，有許多做法經(jīng)過實(shí)踐驗(yàn)證，是符合項(xiàng)目實(shí)際，并且高效和實(shí)用的，現(xiàn)歸納總結(jié)如下：
3.1建立項(xiàng)目合同實(shí)施的保證體系
首先要建立項(xiàng)目合同管理的工作程序。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，要協(xié)調(diào)好各方面關(guān)系，使EPC合同的實(shí)施工作程序化、規(guī)范化，按質(zhì)量保證體系進(jìn)行工作。其次還要建立文檔系統(tǒng)。項(xiàng)目上要設(shè)專職或兼職的合同管理人員。合同管理人員負(fù)責(zé)各種合同資料和相關(guān)的工程資料的收集、整理和保存。最后還要建立報(bào)告和行文制度。總承包商和業(yè)主、分包商之間的溝通都應(yīng)該以書面形式進(jìn)行，或以書面形式為最終依據(jù)。對(duì)在工程中合同雙方的任何協(xié)商、意見、請(qǐng)示、指示都應(yīng)落實(shí)在紙上，使工程活動(dòng)有依有據(jù)。
3.2對(duì)分包商進(jìn)行分類管理
根據(jù)對(duì)項(xiàng)目的重要性，將分包商分類為戰(zhàn)略分包商、優(yōu)先分包商、待定分包商、消極淘汰分包商、積極淘汰分包商和身份不明分包商。戰(zhàn)略分包商和優(yōu)先分包商是簽訂合同的重點(diǎn)對(duì)象。
3.3實(shí)行項(xiàng)目合同全過程管理
簽訂項(xiàng)目合同前要根據(jù)需要提出合同采購(gòu)計(jì)劃和簽訂申請(qǐng)，批準(zhǔn)后洽談、草簽合同，再提報(bào)上來(lái)進(jìn)行審批，簽訂合同后分解、落實(shí)到有關(guān)部門組織實(shí)施，督促履行，合同履行后辦理結(jié)算手續(xù)，合同發(fā)生糾紛后，依法進(jìn)行處理。注重履約全過程的情況變化，特別要掌握對(duì)自己不利的變化，及時(shí)對(duì)項(xiàng)目合同進(jìn)行修改、變更、補(bǔ)充或中止和終止。
3.4嚴(yán)格進(jìn)行項(xiàng)目合同交底
首先，應(yīng)該由公司合同管理人員向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目合同管理人員進(jìn)行合同交底，全面陳述合同背景、合同工作范圍、合同目標(biāo)、合同執(zhí)行要點(diǎn)及特殊情況處理。其次，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向項(xiàng)目部職能部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行合同交底，并解答各職能部門提出的問題，形成書面交底記錄。然后再由各職能部門負(fù)責(zé)人向其所屬執(zhí)行人員進(jìn)行合同交底，陳述合同基本情況、本部門的合同責(zé)任及執(zhí)行要點(diǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)防范措施等，并解答所屬人員提出的問題。最后，各部門將交底情況反饋給經(jīng)營(yíng)部合同管理人員，由其對(duì)合同執(zhí)行計(jì)劃、合同管理程序、合同管理措施及風(fēng)險(xiǎn)防范措施進(jìn)行進(jìn)一步修改完善，并形成合同管理文件，下發(fā)各執(zhí)行人員，指導(dǎo)其活動(dòng)。
3.5加強(qiáng)項(xiàng)目合同管理人才的培養(yǎng)，提高管理綜合素質(zhì)，充實(shí)管理隊(duì)伍，實(shí)行合同管理人員持證上崗制度，提高項(xiàng)目合同管理效果。
4項(xiàng)目合同管理常見的問題和建議
項(xiàng)目合同管理實(shí)踐中有一些常見問題，值得警惕和反思，卻也容易
讓人忽視，列舉如下：
4.1項(xiàng)目合同內(nèi)容不夠嚴(yán)謹(jǐn)
如合同文字不嚴(yán)謹(jǐn)，合同條款不全面、不完整，有缺陷、有漏洞等，容易發(fā)生岐義和誤解，導(dǎo)致合同難以履行或引起爭(zhēng)議。
最常見的合同缺陷是往往是漏掉違約責(zé)任，合同中只講好話，不講丑話，只講正面的，不講反面的，一旦發(fā)生違約，在合同中看不到違約如何處理的條款。
應(yīng)對(duì)建議：（1）盡量采用本公司的合同文本。這樣起點(diǎn)就高，就順著自己公司的思路，有利于保護(hù)公司利益。（2）可由專人收集以前項(xiàng)目合同談判中的例外，以及主要負(fù)責(zé)人、律師的意見，規(guī)定哪些條款變動(dòng)可以接受，哪些可以談判，哪些則絕對(duì)不能變動(dòng)。在標(biāo)準(zhǔn)文本的基礎(chǔ)上，可加入與特定供應(yīng)商有關(guān)的內(nèi)容。
4.2項(xiàng)目合同索賠意識(shí)有待進(jìn)一步加強(qiáng)
由于管理粗放以及長(zhǎng)期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)影響，合同索賠尚未引起員工高度重視，成本意識(shí)有待提高。
應(yīng)對(duì)建議：（1）加強(qiáng)對(duì)各層次合同管理人員項(xiàng)目索賠的宣傳、培訓(xùn)和教育。（2）重點(diǎn)研究國(guó)際工程合同與索賠案例，使合同管理部門成員認(rèn)識(shí)到這個(gè)問題的重要性，重視合同和合同管理。（3）實(shí)踐中，發(fā)揮有理、有利、有節(jié)的管理藝術(shù)，努力做到理解合同，活用契約，知可而為，持續(xù)改進(jìn)，不留后患，尋求突破，爭(zhēng)取多贏。
4.3疏于驗(yàn)收所致的質(zhì)量問題，往往難以舉證以致索賠無(wú)果
項(xiàng)目實(shí)踐中，驗(yàn)收環(huán)節(jié)往往非常薄弱，由此導(dǎo)致的質(zhì)量問題爭(zhēng)議，項(xiàng)目方往
往難以舉證以致索賠無(wú)果。
應(yīng)對(duì)建議：（1）應(yīng)當(dāng)組織驗(yàn)收人員對(duì)分包商履約情況進(jìn)行驗(yàn)收，以確認(rèn)貨物、工程或服務(wù)符合合同的要求。大型或者復(fù)雜的工程，以及特殊設(shè)備應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)或委托國(guó)家認(rèn)可的質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)參加驗(yàn)收工作。（2）參與驗(yàn)收人員應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)收?qǐng)?bào)告上簽字，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（3）驗(yàn)收要及時(shí)，并在規(guī)定的期限內(nèi)提出返工、修復(fù)、退貨或索賠要求
關(guān)鍵詞：建筑工程；承包商；合同管理；風(fēng)險(xiǎn)管理
近年來(lái)，隨著房地產(chǎn)市場(chǎng)的火熱也帶動(dòng)了建筑市場(chǎng)的快速發(fā)展，在快速發(fā)展的同時(shí)，建筑市場(chǎng)中也出現(xiàn)了許多問題，例如無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，惡性競(jìng)爭(zhēng)等，使建筑工程價(jià)格嚴(yán)重偏離了價(jià)值，同時(shí)也給建筑企業(yè)帶了巨大風(fēng)險(xiǎn)。因此，如何加強(qiáng)合同管理，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)每個(gè)施工企業(yè)來(lái)說都至關(guān)重要。
1建筑工程的合同管理
承包商的合同管理主要包含合同簽訂前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作與合同實(shí)施階段的工作兩個(gè)方面。
1.1承包商在合同簽訂前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作
承包商在進(jìn)行簽訂合同這項(xiàng)工作前，必須要進(jìn)行投標(biāo)、中標(biāo)和談判等工作，而投標(biāo)的資格審查則是承包商能否與業(yè)主成功進(jìn)行合同簽訂的第一個(gè)影響因素，所以承包商要引起對(duì)投標(biāo)資格審查的重視：第一，承包商應(yīng)注意公司資料的管理，業(yè)主對(duì)承包商進(jìn)行的資格審查其實(shí)就是指承包商將自身公司的財(cái)務(wù)能力和工程施工經(jīng)驗(yàn)呈現(xiàn)給業(yè)主，所以在平時(shí)承包商就應(yīng)該將各個(gè)具體的施工項(xiàng)目信息加以總結(jié)和完善，建立一個(gè)小型信息庫(kù)，以便于在資格審查時(shí)使用。第二，承包商在投標(biāo)決策的階段，要利用多種可用的渠道時(shí)刻注意行業(yè)市場(chǎng)的動(dòng)向，對(duì)于適合于自身公司開發(fā)施工的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)注意把握不要錯(cuò)過，并針對(duì)其的資格審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行準(zhǔn)備，如發(fā)現(xiàn)自身公司在某一方面的不足時(shí)，要及時(shí)的找出解決方案，例如尋找聯(lián)營(yíng)體伙伴等。第三，在遞交資格審查表后要時(shí)刻關(guān)注業(yè)主在項(xiàng)目上的要求和條件，做好相關(guān)材料的補(bǔ)充工作。第四，在通過資格審查并中標(biāo)后就，承包商要合理規(guī)劃施工要求，但不宜作出不必要的承諾。
承包商在通過了資格審查后獲得了投標(biāo)資格，投標(biāo)報(bào)價(jià)就成為了承包商投標(biāo)中標(biāo)的關(guān)鍵所在，如果報(bào)價(jià)偏高中標(biāo)的幾率就小，而如果報(bào)價(jià)較低，即使獲得了項(xiàng)目，得到的利潤(rùn)又太少。所以在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)承包商應(yīng)當(dāng)注意以下事項(xiàng)：第一，在投標(biāo)報(bào)價(jià)之前，承包公司應(yīng)設(shè)立專業(yè)的投標(biāo)小組，小組成員應(yīng)對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行仔細(xì)細(xì)致研究，找出其中的疑問并記錄在案，而發(fā)現(xiàn)其中有疑問的地方大致分為三類，其一，在招標(biāo)文件中模糊不清而且對(duì)施工方較為不利的問題；其二，是關(guān)于部分條件比較難以接受，在合同談判時(shí)期與業(yè)主進(jìn)行溝通交流，使得施工順利進(jìn)行；其三，在施工階段可以用來(lái)索賠的問題。第二，在投標(biāo)時(shí)如果與其他的公司進(jìn)行聯(lián)營(yíng)體投標(biāo)，一定要保證職、權(quán)、利在聯(lián)營(yíng)體協(xié)議中明確的規(guī)定出來(lái)，盡量保證我方公司職權(quán)兼顧。第三，在公司中建立一個(gè)專業(yè)的小組，深入研究招標(biāo)文件中的規(guī)范和圖紙以及施工階段施工方要注意的問題，同時(shí)吸納有能力的工程師進(jìn)行投標(biāo)，對(duì)中標(biāo)有很大幫助。第四，通過專業(yè)法律機(jī)構(gòu)與人員，認(rèn)真研究合同條文，防范合同中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。第五，在進(jìn)行投標(biāo)時(shí)，除非是為了開拓領(lǐng)域和市場(chǎng)可以考慮以低價(jià)中標(biāo)，但不能低于施工成本，其他的項(xiàng)目最好不要以低價(jià)中標(biāo)，同時(shí)靠索賠來(lái)賺錢，這樣很可能給公司帶來(lái)?yè)p失。第六，施工材料的采購(gòu)占據(jù)施工成本較大的比例，所以一個(gè)專業(yè)的物資管理專家對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)很重要。第七，假如沒有中標(biāo)，應(yīng)將投標(biāo)保證取回。
在中標(biāo)后承包公司應(yīng)派專業(yè)小組與業(yè)主進(jìn)行談判，就在招標(biāo)文件中發(fā)現(xiàn)的疑問和不明白的地方進(jìn)行磋商，談判之前應(yīng)準(zhǔn)備好多種談判方案，就施工問題給出業(yè)主自身施工方能承受的條件，同時(shí)做好在一些問題進(jìn)行爭(zhēng)取和讓步的準(zhǔn)備，最終找出一個(gè)雙方都能承受而且都有利的方案。
1.2承包商在項(xiàng)目實(shí)施階段的合同管理
在簽訂合同以后，承包商就是在施工過程中按照合同的約定進(jìn)行施工。在施工管理中有體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：第一就是施工方內(nèi)部的管理，而第二方面就是履行合同進(jìn)行施工的各項(xiàng)管理。前者就是指施工方在組織人員進(jìn)行施工的過程中，與合同條文無(wú)關(guān)的那部分管理，比如施工方的人事任免和相關(guān)資源的配置、施工方內(nèi)部財(cái)務(wù)管理等。而承包商按合同要求組織項(xiàng)目實(shí)施的各項(xiàng)管理則主要包含以下幾個(gè)方面：第一，及時(shí)的實(shí)現(xiàn)保證承諾。第二，按規(guī)定日期開始施工，否則違約處理。第三，根據(jù)合同相應(yīng)條款做好施工進(jìn)度的安排，并應(yīng)及時(shí)將施工進(jìn)度實(shí)施情況向決策層反應(yīng)，以便能根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)的調(diào)整安排。第四，以合同中指出的規(guī)范和設(shè)計(jì)圖紙要求進(jìn)行施工，嚴(yán)格保證施工質(zhì)量，并根據(jù)需要，及時(shí)的對(duì)施工進(jìn)行質(zhì)量檢測(cè)，改進(jìn)檢測(cè)方法，保證施工質(zhì)量符合合同要求。第五，在進(jìn)行施工的過程中，及時(shí)的對(duì)施工設(shè)備的進(jìn)出日期和型號(hào)、材料的購(gòu)買與消耗等信息做好記錄，并將這些記錄轉(zhuǎn)化為表格，做好報(bào)表管理。
2承包商的合同風(fēng)險(xiǎn)管理
2.1要重視合同文件的管理
工程承包本身就存在著很大的風(fēng)險(xiǎn)在里面，所以在施工的過程中，承包商將要應(yīng)對(duì)較多的出乎預(yù)料之外和難以抗拒的風(fēng)險(xiǎn)。由此，承包商應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)人員對(duì)合同進(jìn)行深入仔細(xì)的研究分析，找出因合同漏洞或介紹不明而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，分清風(fēng)險(xiǎn)的類別以及將由哪方承擔(dān)因此風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的危害。承包商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的目的主要有以下三個(gè)方面：第一是深入的理解合同內(nèi)容，區(qū)分出對(duì)于不同的風(fēng)險(xiǎn)施工方和業(yè)主應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，避免引起合同糾紛。第二，利用風(fēng)險(xiǎn)分析，做好風(fēng)險(xiǎn)的防范工作，同時(shí)對(duì)以下不可避免的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、轉(zhuǎn)移、或減弱，盡量減少因風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失。第三，使合同中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的處理政策較為明確，合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的危害，避免不平衡合同條款。
2.2要重視合同的變更管理
在建筑施工的過程中，對(duì)于合同的管理，部分承包商和業(yè)主可能會(huì)進(jìn)行合同的變更。合同的變更，換句話說就是合同的修改，對(duì)工程施工是有著很大的影響的。它是合同雙方為了更好的施工所作出的新的約定，所以承包商應(yīng)隨時(shí)做好合同變更的應(yīng)對(duì)工作，以便于維護(hù)好自身權(quán)益。
2.3要重視合同的索賠管理
在建筑施工的過程中，工程索賠是承包商的正當(dāng)權(quán)利。工程索賠主要是因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的問題引起的，承包商通過索賠彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失，使風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的危害得到了分擔(dān)。
2.4合理簽訂分包合同
每一個(gè)承包公司在技術(shù)和資源方面都有著一些部分的不足，在一些大中型建筑工程中，承包商大都會(huì)將一些工程分包給其他承包商施工，以彌補(bǔ)自身公司的不足，也減小了一些風(fēng)險(xiǎn)。所以，承包商要找出一個(gè)合適的分包商，同時(shí)注意分包合同與主合同在內(nèi)容上的一致性，避免引起糾紛。
2.5投標(biāo)中的保留條件
在大部分的情況下，工程招標(biāo)是不存在有保留文件的。一般情況下，承包商都是接受所有文件要求的，但如果可以存在保留文件，承包商以此來(lái)維護(hù)自己的權(quán)益。
2.6合理建立聯(lián)營(yíng)體
一個(gè)完美的承包商聯(lián)營(yíng)體是把分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)作為第一位，然后在考慮利益問題，同時(shí)聯(lián)營(yíng)體的工作人員都是從大局出發(fā)，以整個(gè)聯(lián)營(yíng)體的利益為重，然后才考慮各自公司的利益，所以承包商應(yīng)當(dāng)合理的建立一個(gè)聯(lián)營(yíng)體。但實(shí)際并非如此，我國(guó)的施工聯(lián)營(yíng)工作落后，都是從自身公司利益出發(fā)，最終導(dǎo)致遇事互相推諉，聯(lián)營(yíng)失敗的結(jié)局。所以，良好的聯(lián)營(yíng)觀念對(duì)建立一個(gè)合理的聯(lián)營(yíng)體至關(guān)重要。
3結(jié)語(yǔ)
合同是建筑工程的指導(dǎo)性文件，建筑各方都是通過合同來(lái)進(jìn)行工作開展，由于建筑工程的階段性，因此合同管理也應(yīng)該根據(jù)建筑工程的階段不同，而進(jìn)行針對(duì)性管理，重視合同簽定前的準(zhǔn)備工作，加強(qiáng)合同在施工階段的落實(shí)，是合作管理的重點(diǎn)工作。在防范合同風(fēng)險(xiǎn)需要
建筑工程管理的各個(gè)方面的內(nèi)容都是圍繞則合同管理而展開的，在進(jìn)行合同管理的過程中，需要重視合同簽訂前的準(zhǔn)備工作以及施工階段的合同管理。同時(shí)承包商需要防范合同風(fēng)險(xiǎn)，從重視合同文件、合同的變更、合同的索賠、合理簽訂分包合同、合理建立聯(lián)營(yíng)體、投標(biāo)中的保留條件等方面出發(fā)，降少可控風(fēng)險(xiǎn)，不僅是自身利益的保證，也是建筑工程順利進(jìn)行的基礎(chǔ)。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞：建筑 合同 風(fēng)險(xiǎn)管理
合同的管理是作為建筑施工的企業(yè)在逐漸激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的條件下承攬工程項(xiàng)目的重要管理關(guān)節(jié)，加強(qiáng)企業(yè)工程合同的風(fēng)險(xiǎn)管理其實(shí)是保障企業(yè)利益的重要手段，下文將從我國(guó)現(xiàn)在的合同風(fēng)險(xiǎn)管理所存在的問題出發(fā)，隨后提出自己對(duì)于建筑奇特工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的一些建議。
一、我國(guó)建筑企業(yè)的工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)階段所存在的問題
1、對(duì)建筑企業(yè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性認(rèn)識(shí)和重視不夠。由于過去的經(jīng)濟(jì)體制等問題，建筑企業(yè)較少的受到合同管理上的損失，但由于市場(chǎng)的變化已經(jīng)逐漸與國(guó)際接軌，過去的很多不被重視的隱患已經(jīng)顯現(xiàn)出來(lái)。建筑企業(yè)的管理人員對(duì)工程的合同風(fēng)險(xiǎn)管理的價(jià)值以及作用目前在從宏觀上已經(jīng)有足夠的認(rèn)識(shí)，但在微觀的管理過程之中，仍是習(xí)慣于按照經(jīng)驗(yàn)來(lái)管理，并不愿意依據(jù)工程的合同的具體約定來(lái)進(jìn)行管理，往往在發(fā)生合同風(fēng)險(xiǎn)的糾紛“疾重難返”之時(shí)才做事后的補(bǔ)救。在建筑企業(yè)之中，雖然都會(huì)設(shè)有工程的合同風(fēng)險(xiǎn)管理專門部門，但是工程項(xiàng)目經(jīng)理部卻大多是分布在不同的業(yè)務(wù)部門，這樣的結(jié)果就造成兩層管理相互脫節(jié)，合同的管理人員執(zhí)行的意識(shí)也會(huì)較為薄弱，最后造成損失。
2、建筑企業(yè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度不健全。共有三方面的表現(xiàn)，一方面是合同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策制度不完善造成的，合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的制度也不健全，最后則是評(píng)審的制度不健全。造成這些問題出現(xiàn)的原因有很多，而最主要的是由于多年以來(lái)的體制原因以及沒有專業(yè)的人才，以及重視程度不夠所造成的。過去的建筑企業(yè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)一直是空白項(xiàng)目，體制造成了管理的滯后，當(dāng)出現(xiàn)問題時(shí)，則也做不到反應(yīng)迅速，因而給企業(yè)造成很大的損失。如一般的建筑企業(yè)需要評(píng)審的合同數(shù)量比較大、種類也較為繁多、留給審核的時(shí)間又相對(duì)緊張，一個(gè)年完成的產(chǎn)值在20個(gè)億的建筑企業(yè)，一般涉及到的合同多達(dá)幾百份，有些合同風(fēng)險(xiǎn)審核倉(cāng)促，僅僅是為了走個(gè)形式。
3、對(duì)建筑企業(yè)工程合同簽訂審查把關(guān)不嚴(yán)問題，目前正在我國(guó)的建筑企業(yè)的合同管理工作中顯現(xiàn)出來(lái)。合同審查的程序不夠嚴(yán)謹(jǐn)，以及合同審查的手段都比較落后，對(duì)于我國(guó)的多數(shù)建筑企業(yè)來(lái)說，除運(yùn)用書面、郵遞、郵件傳遞等手段進(jìn)行合同審查外，并未設(shè)置更為先進(jìn)的審查措施。這與信息化發(fā)展的形勢(shì)不相稱，造成了合同的審查效率低下，影響了合同審查的覆蓋面。在合同中，雖然明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)，雙方的當(dāng)事人也是應(yīng)當(dāng)?shù)氖熘贤s定的信息內(nèi)容的，但是在合同的簽訂之前，由于所處的地位優(yōu)劣勢(shì)差異明顯，或者是時(shí)間的緊迫等一些原因，造成了對(duì)雙方對(duì)于合同的知情權(quán)不對(duì)稱，導(dǎo)致了形成的合同風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)不夠平衡。
4、建筑企業(yè)的工程合同履行過程中，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的因素控制不到位。主要表現(xiàn)在建筑企業(yè)的實(shí)際的工作行為是脫離了合同的約定的，完全憑借經(jīng)驗(yàn)做事，不考慮合同所簽訂的內(nèi)容；在項(xiàng)目工程中，忽視了工程合同風(fēng)險(xiǎn)，例如建筑企業(yè)所涉及的工程是否合法，審批手續(xù)是否健全；由于在建筑企業(yè)，合同變更是較為常見的，由于合同管理人員的動(dòng)態(tài)管理能力不高，對(duì)變更的記錄、收集等工作都不能實(shí)施良性的管理等上述因素都會(huì)給企業(yè)造成風(fēng)險(xiǎn)損失。
二、建筑企業(yè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策
1、高層管理人員要提高建筑企業(yè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理重要性認(rèn)識(shí)。強(qiáng)化各級(jí)管理人員工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)?？梢越M織高層的管理人員進(jìn)行合同管理的專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)，加強(qiáng)合同管理人員的執(zhí)行意識(shí)，使建筑企業(yè)從業(yè)人員的程合同風(fēng)險(xiǎn)防范知識(shí)普遍得到增強(qiáng)。通過各種途徑和方式，使建筑企業(yè)的管理人員重視建筑企業(yè)工程合同是約束雙方的法律性文件，必須認(rèn)真的訂立和嚴(yán)格的履行，要自覺的規(guī)范合同制定、自覺的履行合同。
2、建立并且完善建筑企業(yè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估制度。.要建立和健全建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的識(shí)別制度。建筑企業(yè)的工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別制度，是建筑的企業(yè)按照自己所涉及的工程合同的相關(guān)內(nèi)容，組織各個(gè)合同的管理人員來(lái)發(fā)現(xiàn)工程合同的運(yùn)行過程當(dāng)中所存在的不確定性以及來(lái)源的識(shí)別制度。這個(gè)制度根據(jù)建筑的企業(yè)內(nèi)外部所發(fā)生的環(huán)境變化，來(lái)不斷的完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的制度。可以說基本的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別制度應(yīng)包括著合同的主體風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以及合同的內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別兩個(gè)部分，前者的主要職能是識(shí)別主體是否適合，資質(zhì)能夠滿足合同的需要，否則會(huì)承擔(dān)比較大的風(fēng)險(xiǎn)以及損失，后者的主要職能則是識(shí)別合同是否具有完備、公平性和條款的關(guān)聯(lián)性。
3、建筑企業(yè)必須建立合同的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策制度。建筑的企業(yè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策制度，是建立在合同風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)審的基礎(chǔ)之上的，工程的合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的制度，包含了很多的對(duì)策制度，建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策制度、建設(shè)工程的勞務(wù)分包合同的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策制度、建設(shè)工程專業(yè)分包的合同風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策制度、建設(shè)工程設(shè)備物資購(gòu)銷合同風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策制度和建設(shè)工程設(shè)備器材租賃合同風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策制度等。作為建筑企業(yè)來(lái)說，要規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)就必須建立并完善上述的制度，形成一個(gè)穩(wěn)定的系統(tǒng)的工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策體系。
4、必須嚴(yán)格建筑企業(yè)的合同管理和審查的工作。要進(jìn)行審查則需要采取兩級(jí)會(huì)審的制度。兩級(jí)會(huì)審制指的是建筑的企業(yè)自己的工程項(xiàng)目經(jīng)理部、公司的本級(jí)按照次序?qū)こ痰捻?xiàng)目經(jīng)理部的工程各個(gè)方面合同進(jìn)行在簽訂前的嚴(yán)格審核的制度?？梢酝ㄟ^和信息化開發(fā)的一些公司來(lái)合作，建立一種符合建筑企業(yè)工程合同的風(fēng)險(xiǎn)管理流程的網(wǎng)上審批以及管理的平臺(tái)（OA系統(tǒng)可以做到一些延伸的工作），這樣做的目的是最大化的提高合同的審查速度，同時(shí)激發(fā)工程的合同管理人員的工作熱情和積極性。
5、合同的審批和審查工作的關(guān)鍵點(diǎn)是要進(jìn)行關(guān)聯(lián)的合同主體盡可能多的充分的溝通。在合同的簽訂之前要充分的進(jìn)行溝通與協(xié)調(diào)，對(duì)合同的條款中的風(fēng)險(xiǎn)因素能夠進(jìn)行充分的了解，對(duì)雙方的權(quán)利與義務(wù)要進(jìn)行充分的理解，對(duì)雙方的資信手續(xù)則要進(jìn)行認(rèn)真的核查，做到溝通在前，共同來(lái)遵守，這樣做的好處是一方面可以提升合作雙方對(duì)于彼此的信任度，另一方面也可以減少合同的履行過程當(dāng)中的掣肘，有利于減少建筑企業(yè)工程的合同風(fēng)險(xiǎn)。
6、有效避免建筑企業(yè)工程合同履行過程的風(fēng)險(xiǎn)。建立合同風(fēng)險(xiǎn)源的較低工作，這項(xiàng)工作是有利于工程項(xiàng)目經(jīng)理部的成員領(lǐng)會(huì)合同意圖，并通過思考并來(lái)發(fā)現(xiàn)合同中的問題。建筑的企業(yè)在工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，一旦出現(xiàn)失控風(fēng)險(xiǎn)，要當(dāng)機(jī)立斷采取有效措施進(jìn)行迅速處置，防止事態(tài)擴(kuò)大，影響企業(yè)聲譽(yù)和管理成效。
摘要本文簡(jiǎn)要介紹了主泵的合同情況以及風(fēng)險(xiǎn)管理模式，提出將風(fēng)險(xiǎn)管理模式引入主泵合同執(zhí)行進(jìn)程，簡(jiǎn)單分析了主泵合同風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)用情況。
關(guān)鍵詞主泵 風(fēng)險(xiǎn)管理
反應(yīng)堆冷卻劑泵又稱主泵，被稱之為核電廠的心臟。主泵技術(shù)復(fù)雜且要求高，涵蓋了機(jī)械、水力、材料、力學(xué)、電氣、儀控等多個(gè)專業(yè)領(lǐng)域，國(guó)產(chǎn)化難度很大。主泵合同從簽訂至合同完結(jié)，整個(gè)執(zhí)行階段涵蓋了設(shè)計(jì)、制造、試驗(yàn)、交貨及現(xiàn)場(chǎng)調(diào)試等工作，按照目前兩個(gè)機(jī)組的合同統(tǒng)計(jì)，整個(gè)流程大概要持續(xù)4-5年，甚至更長(zhǎng)的時(shí)間。技術(shù)復(fù)雜、執(zhí)行周期較長(zhǎng)且合同金額巨大的主泵合同，執(zhí)行過程中可能會(huì)出現(xiàn)較多問題，影響項(xiàng)目進(jìn)度，如何提升主泵的項(xiàng)目管理水平，可嘗試風(fēng)險(xiǎn)管理的模式。
一、風(fēng)險(xiǎn)管理的介紹
風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定的事件或者條件，如果發(fā)生會(huì)對(duì)項(xiàng)目造成負(fù)面影響。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理包含了風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等過程。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)就是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及不利因素的管控，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目沖擊。其中風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃主要是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目的進(jìn)行明確，并對(duì)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理過程進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計(jì)和安排。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)項(xiàng)目管理過程中存在的不確定因素、事件進(jìn)行分析，對(duì)潛在影響項(xiàng)目進(jìn)展的事件明確。風(fēng)險(xiǎn)分析包含了定性分析和定量分析，其中對(duì)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)影響、類別及發(fā)生可能性大小進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能造成的影響進(jìn)行量化定級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃是對(duì)識(shí)別、分析后的風(fēng)險(xiǎn)制定對(duì)應(yīng)解決措施或應(yīng)對(duì)方案，以減少對(duì)項(xiàng)目造成的不利影響。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是指風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展變化進(jìn)行監(jiān)測(cè)，識(shí)別新風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)跟蹤已有統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。
二、主泵風(fēng)險(xiǎn)管理介紹
結(jié)合主泵設(shè)備及合同的特點(diǎn)，執(zhí)行過程中出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)因素較多且概率大，本人曾經(jīng)參與了福方兩個(gè)項(xiàng)目的主泵合同管理，期間出現(xiàn)了較多項(xiàng)目問題，影響了設(shè)備交貨?，F(xiàn)結(jié)合項(xiàng)目執(zhí)行情況就如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理做下簡(jiǎn)要分析。
（一）主泵風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃
就是制定主泵合同風(fēng)險(xiǎn)管理的總策劃。首先主泵合同最需要關(guān)注的是質(zhì)量和進(jìn)度，所以主泵合同風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的目的是減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)這兩項(xiàng)的影響，確保滿足項(xiàng)目需求。根據(jù)這個(gè)目標(biāo)定義主泵風(fēng)險(xiǎn)管理人員，明確相關(guān)人員職責(zé)。而后選擇主泵合同風(fēng)險(xiǎn)分析方法，以及主泵合同風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)解決措施或預(yù)案，根據(jù)項(xiàng)目的執(zhí)行周期，確定如何進(jìn)行主泵風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、跟蹤工作。主泵風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃可以結(jié)合主泵前期項(xiàng)目的執(zhí)行情況以及廠家的供貨情況統(tǒng)籌考慮。
（二）主泵的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
在主泵合同執(zhí)行整個(gè)流程中查找影響主泵質(zhì)量及進(jìn)度的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)。這個(gè)過程首先要收集項(xiàng)目相關(guān)的信息和數(shù)據(jù)，而后針對(duì)收集的信息進(jìn)行分析和評(píng)估以查找風(fēng)險(xiǎn)，分析常用的方法包含了信息收集法、風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)表法、情景分析法、因果圖法等。主泵合同風(fēng)險(xiǎn)是與合同執(zhí)行的項(xiàng)目環(huán)境因素密不可分的，環(huán)境因素不同風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)存在不同。對(duì)于與前期項(xiàng)目類似或項(xiàng)目環(huán)境相近的合同，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)可以依據(jù)以往合同經(jīng)驗(yàn)。結(jié)合曾參與的福方主泵合同項(xiàng)目執(zhí)行，出現(xiàn)的最大的問題就是進(jìn)度延誤，影響進(jìn)度的風(fēng)險(xiǎn)主要包含了廠家產(chǎn)能問題、國(guó)內(nèi)廠家技術(shù)不足、設(shè)計(jì)存在的不足、重要部件制造、主泵試驗(yàn)等。
（三）主泵的風(fēng)險(xiǎn)分析
首先進(jìn)行定性分析，以評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的概率及影響，因以往主泵合同經(jīng)驗(yàn)中涉及現(xiàn)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)信息較少，風(fēng)險(xiǎn)概率和影響的確定可以通過熟悉主泵合同環(huán)境因素或有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目人員實(shí)現(xiàn)，定性分析可以通過定級(jí)來(lái)體現(xiàn)。而后進(jìn)行定量分析，就是要量化風(fēng)險(xiǎn)概率和影響的大小。如上所述的風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合執(zhí)行主泵項(xiàng)目的實(shí)際情況，其分析后的風(fēng)險(xiǎn)情況如下：
廠家產(chǎn)能問題：概率?。ā?0%）；影響大（進(jìn)展偏差>60天）；國(guó)內(nèi)廠家技術(shù)不足：概率中（30%-60%）；影響大（進(jìn)展偏差>60天）；設(shè)計(jì)存在的不足：概率小（≤30%）；影響一般（進(jìn)展偏差30-60天）；重要部件制造：概率中（30%-60%）；影響一般（進(jìn)展偏差30-60天）；主泵試驗(yàn)：概率大（30%-60%）；影響小（進(jìn)展偏差≤30天）。
綜合以上分析，可以對(duì)主泵的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判進(jìn)而進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先排序。
（四）主泵風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃
包含了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃制定，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法確定，以及各項(xiàng)資源的分配。以上主泵的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)過分析后，等級(jí)排序如下：國(guó)內(nèi)廠家技術(shù)不足、重要部件的制造、廠家產(chǎn)能問題、主泵試驗(yàn)、設(shè)計(jì)存在的不足。參照這個(gè)排序，制定了下面的主泵風(fēng)險(xiǎn)初步規(guī)劃方案：
國(guó)內(nèi)廠家技術(shù)不足：協(xié)調(diào)國(guó)外主泵設(shè)計(jì)方加快主泵技術(shù)轉(zhuǎn)讓，并制定國(guó)內(nèi)主泵廠家的設(shè)計(jì)培訓(xùn)方案。制定不同層級(jí)的協(xié)調(diào)機(jī)制；
重要部件制造：要求廠家及早制定部件的技術(shù)方案、進(jìn)度計(jì)劃，并嚴(yán)格審查。定期核查制造進(jìn)度與計(jì)劃的匹配度。可以通過定期會(huì)議推動(dòng)檢查；
廠家產(chǎn)能問題：要求廠家及早啟動(dòng)部件開工，預(yù)留充足的制造時(shí)間。根據(jù)此風(fēng)險(xiǎn)影響程度，提請(qǐng)不同層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)；
主泵試驗(yàn)：要求廠家制定試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案，做好備件和人員準(zhǔn)備；
設(shè)計(jì)存在的不足：組織有關(guān)專家對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行審查，參照以往設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行改進(jìn)。
（五）主泵風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
就是掌握風(fēng)險(xiǎn)變化情況，實(shí)時(shí)了解風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，及時(shí)制定應(yīng)對(duì)方案，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。文中討論的主泵風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)并不是不變的，同時(shí)可能會(huì)產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)，所以要建立L險(xiǎn)的跟蹤機(jī)制，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)定期監(jiān)控。
通過風(fēng)險(xiǎn)管理，在一定程度上推動(dòng)了主泵項(xiàng)目進(jìn)展，減小了執(zhí)行問題對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度的沖擊，也為后續(xù)項(xiàng)目主泵合同提供良好的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
一、企業(yè)物資采購(gòu)合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中的特性問題
根據(jù)物資采購(gòu)合同管理流程，在企業(yè)物資采購(gòu)合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中，有些環(huán)節(jié)容易被忽視，有些環(huán)節(jié)容易產(chǎn)生誤區(qū)，有些環(huán)節(jié)有可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)較多。這些問題具有物資采購(gòu)合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理的特殊性，在物資采購(gòu)合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理中需要特別予以重視。
1.合同談判物資采購(gòu)合同談判重點(diǎn)關(guān)注的是合同的標(biāo)的物、價(jià)款、交付以及質(zhì)量條款。物資采購(gòu)合同談判容易出現(xiàn)問題的是涉外物資采購(gòu)，涉外物資采購(gòu)的特點(diǎn)是采購(gòu)周期長(zhǎng)、標(biāo)的物金額多、運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)大。例如，涉外儀表物資采購(gòu)合同，要特別注意明確貨幣種類及外匯結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)的物的交付即所謂的收貨、送貨，涉及到貨物風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所有權(quán)的轉(zhuǎn)移等諸多問題，談判雙方應(yīng)對(duì)交貨方式、運(yùn)輸方式、交貨地點(diǎn)、交貨時(shí)間、運(yùn)輸費(fèi)用的承擔(dān)等事項(xiàng)約定明確，防止出現(xiàn)分歧。
2.合同起草企業(yè)對(duì)于物資采購(gòu)合同的起草權(quán)一般都比較重視，合同起草者法律知識(shí)水平和運(yùn)用法律實(shí)踐的能力，直接關(guān)系到合同起草與修改，影響合同履行法律風(fēng)險(xiǎn)的控制。因此合同起草是企業(yè)物資采購(gòu)合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理中容易出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)。物資采購(gòu)合同起草前首先要界定好合同的性質(zhì)。對(duì)于物資采購(gòu)合同的性質(zhì)問題，一般認(rèn)為企業(yè)參與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所涉及的物資采購(gòu)合同屬于有名合同中的買賣合同。但是在對(duì)物資采購(gòu)有特殊要求的情況下，相關(guān)部門一般會(huì)先準(zhǔn)備好技術(shù)資料和設(shè)計(jì)圖紙，并與擬選供應(yīng)商簽好技術(shù)協(xié)議，這種情況下筆者建議選擇承攬合同。例如涉及新技術(shù)、新工藝的大型專用設(shè)備采購(gòu)合同，其設(shè)備的生產(chǎn)周期較長(zhǎng)，可能含有大量的技術(shù)資料及圖紙，需要后期的操作培訓(xùn)及生產(chǎn)調(diào)試，并且簽署了保密協(xié)議，可以參考承攬合同，將各項(xiàng)權(quán)利義務(wù)詳細(xì)描述，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，為后續(xù)階段合同信息的補(bǔ)充完善、責(zé)任義務(wù)的合理劃分、標(biāo)的物的跟蹤檢驗(yàn)以及糾紛的解決提供依據(jù)，確保采購(gòu)物資及時(shí)安全保供。起草物資采購(gòu)合同時(shí)，對(duì)在合同談判中約定的標(biāo)的物、價(jià)款、交付以及質(zhì)量條款要分別描述清楚。關(guān)于采購(gòu)合同的質(zhì)量條款，筆者建議在合同中寫上具體應(yīng)當(dāng)符合的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。例如，采購(gòu)合同的質(zhì)量條款中有六種情況可供選擇，1.國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、2.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、3.企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、4.封存樣品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、5.其他標(biāo)準(zhǔn)、6.按雙方商定的技術(shù)條件、技術(shù)協(xié)議或技術(shù)要求執(zhí)行。備品備件物資采購(gòu)有圖紙的，可以選擇第6條，并注明“按6執(zhí)行，標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)、編號(hào)和標(biāo)準(zhǔn)名稱見圖紙”；單機(jī)設(shè)備或者是化工三劑采購(gòu)等等有技術(shù)協(xié)議的，注明“按6執(zhí)行，標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)、編號(hào)和標(biāo)準(zhǔn)名稱見技術(shù)協(xié)議”。
3.合同審批物資采購(gòu)合同的審批程序應(yīng)嚴(yán)格置于簽約之前。合同管理員負(fù)責(zé)合同的初步審查，主要是審查文本前后的邏輯性、連貫性、統(tǒng)一性、準(zhǔn)確性以及通俗性、可讀性、實(shí)用性。企業(yè)的物資采購(gòu)合同評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)專業(yè)性審查，由供應(yīng)、技術(shù)、生產(chǎn)、財(cái)務(wù)、審計(jì)、質(zhì)量等部門的專業(yè)人員組成，就合同草案的商務(wù)要件、技術(shù)要件、文字表述等進(jìn)行評(píng)判和審查。企業(yè)的法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)物資采購(gòu)合同的文本形式和內(nèi)容的合法性及合規(guī)性審查，流程一般設(shè)在專業(yè)審查之后和決策層審批之前，主要是評(píng)估合同可能隱藏的法律風(fēng)險(xiǎn)，給審批合同的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)提供決策的參考依據(jù)。在這一環(huán)節(jié)中容易產(chǎn)生誤區(qū)，出現(xiàn)合同管理員定位模糊的問題。例如，某些合同管理員在實(shí)際工作中職責(zé)權(quán)限不夠清晰，既不參與物資采購(gòu)專業(yè)工作，又沒有直接負(fù)責(zé)合同起草，還缺乏與合同相關(guān)的法律專業(yè)知識(shí)，在物資采購(gòu)合同審核中分不清自己究竟扮演什么角色，往往使合同的審查工作沒有得到較好的執(zhí)行，產(chǎn)生了阻攔商品交易、耽誤生產(chǎn)保供、頻現(xiàn)合同糾紛等負(fù)面影響。
4.合同簽署簽訂物資采購(gòu)合同時(shí)要注意當(dāng)事人的名稱或姓名及住址—定要清楚，企業(yè)或單位應(yīng)當(dāng)使用全稱，保證與營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的名稱—致，簽字蓋章應(yīng)當(dāng)與簽約單位及負(fù)責(zé)人或授權(quán)人相符。例如存在三方關(guān)系的物資采購(gòu)合同是需要“買方”、“買方代表”、及“賣方”分別簽字蓋章的，要特別注意合同內(nèi)容前后稱呼、企業(yè)（或單位）名稱與合同章、合同與營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的名稱是否一致。一旦出錯(cuò)，可能造成三方關(guān)系混亂，權(quán)利義務(wù)分不清，甚至和其他企業(yè)（或單位）重名的現(xiàn)象。
5.合同歸檔物資采購(gòu)合同的檔案主要包括：合同正本、副本及附件、審查審批表、合同談判記錄、分項(xiàng)報(bào)價(jià)表、過程控制記錄、監(jiān)造報(bào)告、交往信函、變更、解除合同的協(xié)議等資料。另外，在物資采購(gòu)合同管理過程中的合同文本簽收記錄、臺(tái)賬、報(bào)表、領(lǐng)導(dǎo)批示、設(shè)備材料不合格評(píng)定和處置表、工作聯(lián)絡(luò)單、發(fā)生問題的處理情況及結(jié)果等資料也應(yīng)歸類建檔。企業(yè)合同管理部門應(yīng)當(dāng)妥善保管好物資采購(gòu)合同檔案，建立詳細(xì)的物資采購(gòu)合同管理臺(tái)賬，待合同終止并完成所有流程后統(tǒng)一交給檔案管理部門保存。例如，詢比價(jià)采購(gòu)合同中的定向詢價(jià)報(bào)價(jià)書、詢價(jià)方案明細(xì)、價(jià)格會(huì)審表、采購(gòu)方案審批單、訂貨委托書等等，這些屬于各專業(yè)物資采購(gòu)共有的資料檔案，應(yīng)當(dāng)完整，不能因?yàn)殡娮由虅?wù)網(wǎng)站上有資料可查的就認(rèn)為可要可不要，造成合同檔案各式各樣，管理混亂。大多數(shù)企業(yè)一般都會(huì)將合同的基本附件模塊也集成到合同系統(tǒng)上，比如《廉潔從業(yè)責(zé)任書》、《技術(shù)附件》、《保密協(xié)議》和《安全生產(chǎn)管理協(xié)議》等。但是在實(shí)際工作中，企業(yè)對(duì)物資采購(gòu)合同附件的重視程度往往不及合同本身，其合同管理制度中并沒有對(duì)合同附件的簽訂作詳細(xì)的要求和考核，很容易產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)隱患。例如煤炭采購(gòu)合同，如果是采用招標(biāo)采購(gòu)形式的需要將招標(biāo)的相關(guān)資料一并作為合同附件進(jìn)行保存，如中標(biāo)通知書、開標(biāo)結(jié)果確認(rèn)承諾書、評(píng)標(biāo)報(bào)告、投標(biāo)文件以及評(píng)標(biāo)委員會(huì)決議等等，一旦出現(xiàn)異常情況這些都是重要的法律依據(jù)。
二、企業(yè)物資采購(gòu)合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中的共性問題
物資采購(gòu)合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理作為企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)分支，在實(shí)踐中也會(huì)出現(xiàn)與其他合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理相同的問題，這些問題的產(chǎn)生會(huì)直接影響到物資采購(gòu)合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理的每一個(gè)環(huán)節(jié)當(dāng)中，也是企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理的難點(diǎn)和重點(diǎn)。解決好這些問題是企業(yè)打造長(zhǎng)效合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的重要保障。
1.合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)有待提升企業(yè)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不高、管理惰性、經(jīng)驗(yàn)主義甚至抗拒心理等，重商機(jī)、輕風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作支持力度不夠，這些現(xiàn)象是目前合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問題之一。有的合同管理人員所學(xué)專業(yè)是理工類，沒有法律專業(yè)的學(xué)習(xí)經(jīng)歷，法律專業(yè)水平不高，把合同管理工作簡(jiǎn)單等同于一般的檔案管理，不重視合同條款的法律性審查，更談不上資信調(diào)查、合同談判以及后評(píng)估等管理內(nèi)容。樹立正確的法律思維，強(qiáng)化企業(yè)員工的合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，是識(shí)別合同風(fēng)險(xiǎn)、防范合同風(fēng)險(xiǎn)的前提，也是建立健全合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的思想基礎(chǔ)。企業(yè)可以通過專題座談會(huì)、個(gè)別談話等各種形式定期了解和掌握員工的思想動(dòng)態(tài)，及時(shí)糾正員工的工作偏差，幫助員工較好地理解領(lǐng)導(dǎo)的指令和企業(yè)的目標(biāo)，避免進(jìn)入“非黑即白”的思維誤區(qū)，站在全局的角度分析具體問題，做好合同的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和評(píng)估，并提供解決問題的方案供領(lǐng)導(dǎo)決策。
2.合同信息化管理任重道遠(yuǎn)目前許多企業(yè)都建立了基于計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于整個(gè)企業(yè)集團(tuán)范圍的合同及法律事務(wù)綜合管理信息系統(tǒng)，能夠?yàn)楹贤Y料快速提取、合同執(zhí)行情況跟蹤、合同變更、合同解除以及糾紛處理等提供信息支持。加強(qiáng)合同信息化管理應(yīng)當(dāng)是先進(jìn)企業(yè)的必然追求。但是合同管理系統(tǒng)建立時(shí)間不長(zhǎng)，仍然處在摸索階段，部分功能模塊與企業(yè)實(shí)際聯(lián)系不夠緊密，有待進(jìn)一步開發(fā)和完善。加之企業(yè)對(duì)于員工掌握系統(tǒng)操作、運(yùn)行和維護(hù)的專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)投入不夠，員工對(duì)新系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)和接受程度參差不齊，系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)管理問題重重。企業(yè)合同信息化管理的經(jīng)驗(yàn)不足、效果不顯著。合同信息化管理是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)的工作，要求業(yè)務(wù)人員、管理人員除具備業(yè)務(wù)知識(shí)外，必須熟練掌握相關(guān)法律知識(shí)以及合同系統(tǒng)管理知識(shí)，增加上崗培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)是加強(qiáng)合同信息化管理的重要手段之一?？梢栽谏蠉徺Y格考試中設(shè)置司法培訓(xùn)、合同系統(tǒng)運(yùn)維培訓(xùn)以及合同管理員培訓(xùn)等課程，同時(shí)對(duì)在崗人員要有計(jì)劃、有步驟、有重點(diǎn)地持續(xù)培訓(xùn)，打造一支素質(zhì)和技術(shù)都過硬的合同管理隊(duì)伍。
3.合同法律風(fēng)險(xiǎn)的管理機(jī)制不健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系在企業(yè)當(dāng)中還未完全構(gòu)建，以簡(jiǎn)單的合同談判、合同簽訂為主，對(duì)合同管理等方面的制度規(guī)定卻很少，可操作性不強(qiáng)，不能經(jīng)常性地監(jiān)督、檢查和考核，或者考核沒有與薪金報(bào)酬等掛鉤，缺乏必要的威懾力；或者制定了較為完備的合同管理規(guī)章制度，但卻沒有做到制度的嚴(yán)格落實(shí)，合同管理工作不能滲透到企業(yè)生產(chǎn)、銷售、服務(wù)全過程中去，無(wú)法形成企業(yè)相關(guān)職能部門共同參與的全員式管理。要將合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理作為企業(yè)管理的一個(gè)重要分支，建立系統(tǒng)的合同管理規(guī)章制度。比如《物資采購(gòu)合同管理工作細(xì)則》、《物資采購(gòu)合同管理權(quán)限交接制度》、《合同專用章管理規(guī)定》、《授權(quán)委托書證管理規(guī)定》、《物資采購(gòu)合同審查、會(huì)簽、審批管理規(guī)定》、《合同糾紛調(diào)處管理規(guī)定》、《物資采購(gòu)合同管理后評(píng)估制度》等，通過制度來(lái)規(guī)范物資采購(gòu)合同管理相關(guān)崗位的工作職責(zé)。同時(shí)把合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理理念融入到物資采購(gòu)單位的其他各項(xiàng)管理制度、工作流程之中，通過物資采購(gòu)流程的運(yùn)作、企業(yè)各相關(guān)業(yè)務(wù)部門的相互配合，反復(fù)檢驗(yàn)合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制存在的問題和漏洞，不斷完善合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理的制度體系。
三、結(jié)束語(yǔ)
1.招投標(biāo)不規(guī)范，為合同管理埋下了隱患
現(xiàn)在建筑市場(chǎng)出現(xiàn)了一種激烈競(jìng)爭(zhēng)局面，項(xiàng)目少而競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)多，所以為了從極少的項(xiàng)目中取得施工權(quán)利，一些承包商不惜采用暗箱操作、非法手段取得項(xiàng)目。而發(fā)包人在招標(biāo)過程中則利用僧多粥少的心理對(duì)承包人提出一些苛刻條件，迫使承包人壓級(jí)壓價(jià)，給承包人增加額外負(fù)擔(dān)，甚至直接壓低中標(biāo)價(jià)格，使承包人受到一定的經(jīng)濟(jì)損失，以至于項(xiàng)目不能順利實(shí)施，工程建設(shè)質(zhì)量得不到保證，使施工合同的管理處于被動(dòng)狀態(tài)。
2.存在不符合價(jià)值規(guī)律的合同
現(xiàn)在我國(guó)也在逐漸和國(guó)際接軌，采取合理的低價(jià)中標(biāo)方法進(jìn)行評(píng)標(biāo)，不設(shè)置標(biāo)底，評(píng)委按照最低的報(bào)價(jià)開始評(píng)，從低朝著高走，并依據(jù)項(xiàng)目實(shí)況進(jìn)行分析論證，方案、技術(shù)、報(bào)價(jià)合理者才能夠中標(biāo)，如果報(bào)價(jià)過高根本不考慮，通過這種模式來(lái)促使建筑市場(chǎng)順利發(fā)展。雖然想和國(guó)際接軌，可是從我國(guó)現(xiàn)狀來(lái)看招投標(biāo)并不規(guī)范，各個(gè)方面的管理還存在問題，如果一味采用這種招投標(biāo)方式是不可能實(shí)現(xiàn)的，因?yàn)槠湓趯?shí)際運(yùn)用中并沒有充分論證與分析最低標(biāo)價(jià)的組成以及施工設(shè)計(jì)考察，必定會(huì)有所遺漏，讓一些存在漏洞的標(biāo)書中標(biāo)，極難確保承包商的合理利潤(rùn)。
3.不平等、不規(guī)范的合同依然存在
事實(shí)上，施工合同具有法律特征，一旦簽訂之后雙方就必定具備民事行為，這就要求合同要具備科學(xué)性、完整性以及嚴(yán)密性。在實(shí)際操作中很多承包商及業(yè)主都沒有高度重視，很多施工合同的內(nèi)容幾乎都是格式化，沒有合理確定雙方的權(quán)利和義務(wù)，使某些條款在實(shí)際操作中出現(xiàn)了爭(zhēng)議。例如某公司承建了一個(gè)樁基工程，地勘報(bào)告沒有說明地下有原來(lái)的基礎(chǔ)，導(dǎo)致承包人在施工中造成斷樁，承包人認(rèn)為這應(yīng)該是勘察單位的責(zé)任，但雙方簽訂的合同中有一條不公平的條款，一切斷樁由施工方承擔(dān)，發(fā)包人認(rèn)為應(yīng)按照合同由承包人承擔(dān)，由于合同的不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn)，致使合同雙方最終必須通過法律途徑來(lái)解決問題。
4.合同風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)薄弱
隨著建筑市場(chǎng)的不斷發(fā)展，施工合同中的新條款也層出不窮，施工合同條款就顯得尤為重要，如果承發(fā)包雙方不重視合同管理，不嚴(yán)格履行合同條約，必然給雙方造成嚴(yán)重的損失。在合同實(shí)際履行過程中，有一些承包商不重視預(yù)付款、工程進(jìn)度款的履行情況，導(dǎo)致資金緊張，工程材料質(zhì)量無(wú)法保證，偷工減料現(xiàn)象嚴(yán)重，從而無(wú)法保證工程進(jìn)度和工程質(zhì)量。如果因?yàn)闃I(yè)主原因造成工期索賠、費(fèi)用索賠、利潤(rùn)索賠等等，承包商不嚴(yán)格履行合同，不采取有效索賠措施維護(hù)自己的合法權(quán)益，各種問題歸根結(jié)底就是合同管理意識(shí)薄弱，給企業(yè)帶來(lái)的損失是相當(dāng)嚴(yán)重的。
二、加強(qiáng)施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理的措施
從施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀可知，現(xiàn)在許多施工企業(yè)的合同管理還是存在一些問題，因此就需要結(jié)合實(shí)況來(lái)采取合理的改進(jìn)措施。
1.做好簽訂施工合同前的準(zhǔn)備工作
施工企業(yè)應(yīng)該設(shè)立專門的合同管理部門，合同談判之前要求合同管理部門成立專職小組仔細(xì)審閱，徹底對(duì)發(fā)包人的資信、經(jīng)營(yíng)作風(fēng)以及合同中各種條款做全面了解，主要涉及的內(nèi)容包含施工圖紙、立項(xiàng)文件、土地規(guī)劃以及建設(shè)許可證等等，各種必須具備的手續(xù)是否到位，從各種渠道對(duì)發(fā)包人的資信情況進(jìn)行了解，尤其是工程資金到位情況。在投標(biāo)之前要深入研究招標(biāo)文件，徹底掌握和分析業(yè)主的意圖與要求，并且深入現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘察、審查圖紙及分析合同條款等，降低簽訂合同之后的風(fēng)險(xiǎn)。
2.簽訂完善的施工合同，明確承發(fā)包雙方的權(quán)利和義務(wù)
合同中各項(xiàng)條款必須要編制嚴(yán)謹(jǐn)，用詞準(zhǔn)確，杜絕使用迷糊的字眼，防止出現(xiàn)合同歧義。對(duì)于一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目而言，并不是一天兩天就能夠建設(shè)完，施工期間的施工材料價(jià)格及人工費(fèi)上漲現(xiàn)象必定會(huì)造成風(fēng)險(xiǎn)，所以在施工合同中承發(fā)包雙方要根據(jù)內(nèi)容作出必要的約定，依據(jù)實(shí)況提出合理分?jǐn)偟谋壤?/p>
3.認(rèn)真做好合同交底，加強(qiáng)合同履約管理
施工合同簽訂以后，承包單位合同管理部門要對(duì)合同的主要內(nèi)容向項(xiàng)目經(jīng)理及項(xiàng)目相關(guān)人員進(jìn)行解釋和說明，組織大家學(xué)習(xí)合同，使各管理人員對(duì)合同有更全面的認(rèn)識(shí)和理解，把合同責(zé)任具體地落實(shí)到各責(zé)任人和合同實(shí)施的具體工作上。合同風(fēng)險(xiǎn)貫穿整個(gè)建設(shè)過程，涉及施工準(zhǔn)備階段、施工階段、竣工階段、驗(yàn)收階段、保修階段，承包人應(yīng)組織強(qiáng)有力的項(xiàng)目班子，根據(jù)工程的實(shí)際特點(diǎn)制定完善的合同管理制度。在合同實(shí)施過程中還必須進(jìn)行經(jīng)常性的檢查、監(jiān)督，及時(shí)主動(dòng)反饋信息，從技術(shù)管理、經(jīng)濟(jì)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面加強(qiáng)合同在實(shí)施過程中的動(dòng)態(tài)管理。
4.約定好違約責(zé)任，各負(fù)其責(zé)
合同關(guān)系是一種法律關(guān)系，違約行為是一種違法行為，要承擔(dān)支付違約金、賠償損失或強(qiáng)制履行等法律后果。建設(shè)工程施工合同糾紛的違約行為主要表現(xiàn)在發(fā)包人遲延付款、遲延驗(yàn)收和結(jié)算等;承包人遲延完工、遲延交付、其施工的工程質(zhì)量不合格等。發(fā)承包雙方的違約行為往往相互交錯(cuò)，互為抗辯。對(duì)此，要分別作出認(rèn)定和處理，明確各自權(quán)利義務(wù)，強(qiáng)化合同規(guī)范管理，嚴(yán)格追究違約責(zé)任。
5.加強(qiáng)防范措施，處理好出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件
盡管對(duì)施工合同做好各種防范措施，但是也不能夠完全避免發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，因此就必須要及時(shí)處理風(fēng)險(xiǎn)事件，通過有效措施控制化解風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)所造成的各種影響。施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)對(duì)策略包括風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留。要提升執(zhí)行合同的力度，任何一方都不能夠私自更改合同，如果確實(shí)要更改，必須要各個(gè)合作方的主管人員在場(chǎng)，共同商議溝通來(lái)確定。
三、結(jié)語(yǔ)
[關(guān)鍵詞]油田 合同 風(fēng)險(xiǎn)管理 探索與實(shí)踐
為使合同簽訂履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理的目的有效實(shí)現(xiàn),實(shí)踐中,我們?cè)诤贤L(fēng)險(xiǎn)防范方面采取了抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié),強(qiáng)化薄弱環(huán)節(jié)、兼顧一般環(huán)節(jié)的這種較為有效的控制方法,進(jìn)行了合同風(fēng)險(xiǎn)跟蹤控制與防范管理的初步探索與實(shí)踐。
一、建立與完善合同風(fēng)險(xiǎn)防控專業(yè)化管理機(jī)構(gòu)與配套制度
首先,為加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)防控管理,我們建立了合同風(fēng)險(xiǎn)防控專業(yè)化管理組織機(jī)構(gòu),即在機(jī)關(guān)設(shè)立合同主管部門,并且配備具有經(jīng)濟(jì)法律專業(yè)背景的專職合同管理員,進(jìn)行合同的風(fēng)險(xiǎn)防控管理。同時(shí),在基層單位也相應(yīng)配備經(jīng)過基本合同承辦專業(yè)培訓(xùn),又具備相關(guān)理工或管理類專業(yè)背景的兼職合同承辦員,配合合同承辦單位和合同主管部門,具體履行合同實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé),形成了梯次配備較為合理的合同風(fēng)險(xiǎn)防控管理組織機(jī)構(gòu)和專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)防控人員網(wǎng)絡(luò)。
其次,根據(jù)合同風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)際,制訂了如《合同(信用)管理實(shí)施辦法》、《物資采購(gòu)管理辦法》、《設(shè)備、軟件資產(chǎn)管理辦法》、《合同項(xiàng)目責(zé)任跟蹤卡》等一系列合同風(fēng)險(xiǎn)防控配套管理制度,使合同簽訂履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)防控管理有了明確的制度依據(jù)。
二、根據(jù)不同類型合同的特點(diǎn),分別進(jìn)行專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)防控
基于對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)以預(yù)防控制為主,最大限度減少風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的指導(dǎo)思想,實(shí)踐中,我們分別根據(jù)不同類型合同的不同特點(diǎn),對(duì)其簽訂履行過程中的主要風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)分類進(jìn)行有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防范與控制。
1. 風(fēng)險(xiǎn)防范管理前移,強(qiáng)化合同簽約的前期風(fēng)險(xiǎn)論證
在實(shí)際工作中,我們特別注意合同風(fēng)險(xiǎn)防控管理中的源頭風(fēng)險(xiǎn)防控,即根據(jù)不同類型合同的不同特點(diǎn),分類進(jìn)行重點(diǎn)內(nèi)容不同的風(fēng)險(xiǎn)前期論證,加強(qiáng)合同簽約前期的風(fēng)險(xiǎn)防范力度。為此,我們專門成立了合同項(xiàng)目專業(yè)化論證組,旨在通過論證組內(nèi)多部門、多學(xué)科專業(yè)化人員在簽約前期,對(duì)對(duì)方資信、技術(shù)實(shí)力、產(chǎn)品或施工質(zhì)量、履約能力等進(jìn)行前期的綜合分析與評(píng)價(jià)論證,把合同項(xiàng)目在簽約前期的可能風(fēng)險(xiǎn)就盡可能地降低到最小的程度。
如在實(shí)踐中,我們通過對(duì)采購(gòu)合同項(xiàng)目全過程潛在風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的分析,確定其風(fēng)險(xiǎn)前期論證的重點(diǎn)內(nèi)容為三個(gè)主要環(huán)節(jié),即:(1)對(duì)方經(jīng)營(yíng)資信;(2)其產(chǎn)品質(zhì)量;(3)交貨能力。最終優(yōu)選出信譽(yù)好、產(chǎn)品質(zhì)量?jī)?yōu)、交貨能力強(qiáng)的多個(gè)廠商作為備選供應(yīng)廠商,以備將來(lái)從中進(jìn)一步優(yōu)選。
又如,通過對(duì)技術(shù)合同項(xiàng)目全過程中風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)的分析,我們確定其風(fēng)險(xiǎn)前期論證的重點(diǎn)包括:(1)對(duì)方資信,其技術(shù)是否為其合法所有;(2)擬引進(jìn)技術(shù)的適用可行性、先進(jìn)完整性。最終選擇數(shù)家作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓的備選方。
再如,通過對(duì)工程合同項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)的分析,我們確定其風(fēng)險(xiǎn)前期論證的主要內(nèi)容為:(1)對(duì)方施工資質(zhì);(2)對(duì)方技術(shù)人員素質(zhì)和質(zhì)量管理體系;(3)已竣工和在建工程項(xiàng)目質(zhì)量情況。最終經(jīng)綜合分析與評(píng)價(jià)論證后,選擇若干合格的備選施工單位。
2. 針對(duì)不同合同的履行特點(diǎn),分類分別采取針對(duì)性防控措施
不同類型合同,其履行中的風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)不同,采取的針對(duì)性防控措施亦有所不同。
如在采購(gòu)合同履行過程中,我們重點(diǎn)對(duì)物資驗(yàn)收環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控管理。為此,我們規(guī)定必須由專業(yè)技術(shù)、質(zhì)量監(jiān)督、物資使用等部門組成的驗(yàn)收小組,才能進(jìn)行物資的中間和最終驗(yàn)收,必要時(shí)還可隨機(jī)抽樣送檢,防止不合格乃至假冒偽劣產(chǎn)品的流入,造成隱患和經(jīng)濟(jì)損失甚至事故的發(fā)生。
又如在技術(shù)合同履行過程中,主要是針對(duì)引進(jìn)的技術(shù)能否達(dá)到約定質(zhì)量技術(shù)指標(biāo)這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控管理,做到凡是正式引進(jìn)的技術(shù),均需先行安裝試運(yùn)行,對(duì)于試運(yùn)行中存在的問題,經(jīng)對(duì)方作相應(yīng)改進(jìn)后仍達(dá)不到約定主要質(zhì)量技術(shù)指標(biāo)的,不予出具驗(yàn)收通過報(bào)告,嚴(yán)把引進(jìn)技術(shù)驗(yàn)收結(jié)算關(guān)。
再如在施工合同履行中,我們通過對(duì)施工中的主要風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié),即:施工及建材質(zhì)量、工程量大小、工程中間和最終驗(yàn)收環(huán)節(jié)加以嚴(yán)格的跟蹤控制,發(fā)現(xiàn)問題立即采取相應(yīng)防范措施,控制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或擴(kuò)大,做到最大限度地維護(hù)我方合法權(quán)益。
3. 加大合同結(jié)算前審查力度,控制資金流出最后一關(guān)的潛在風(fēng)險(xiǎn)
不同類別的合同,其結(jié)算的依據(jù)不同,結(jié)算前的審查內(nèi)容與防控環(huán)節(jié)也有所差異。
如在施工合同結(jié)算前審查所采取的具體風(fēng)險(xiǎn)防控措施為:結(jié)算前,為防止施工方虛報(bào)或重復(fù)計(jì)算工作量,先由專業(yè)技術(shù)部門會(huì)同工程造價(jià)管理部門對(duì)擬結(jié)算的工程量進(jìn)行核定、確認(rèn)后,再由合同管理部門對(duì)照合同約定進(jìn)行結(jié)算前的法律審查后,方可交由主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行結(jié)算前審批,并辦理相應(yīng)的付款結(jié)算手續(xù)。
同樣,我們?cè)诓少?gòu)合同、技術(shù)合同結(jié)算前,為防止存在質(zhì)量、技術(shù)問題而產(chǎn)生結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),亦需在專業(yè)技術(shù)、計(jì)劃財(cái)務(wù)、合同管理部門進(jìn)行相應(yīng)的結(jié)算前審查確認(rèn),經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后,方可辦理付款結(jié)算手續(xù)。未經(jīng)結(jié)算前審查,或不符合規(guī)定的審查程序,財(cái)務(wù)部門不予辦理付款或結(jié)算手續(xù),使資金流出最后一關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)得到了有效的控制。
